易方达 生物 科 技 指 数分 级 证券 投 资 基金
更新的 招募 说 明书 摘要
基金管理 人：易 方达基 金管理 有限 公司
基金托管 人：中 国建设 银行股 份有 限公司
二〇一九 年一月
重 要 提示
本基金根据 2015 年4 月 21 日中 国证券监 督管理委 员 会《关于准 予易方达 生物科技 指
数分级证券 投资基金 募集注册 的批复》 （证 监许可 ［2015 ］675 号） 和2015 年 5 月7 日 《关
于易方达生 物科技指 数分级证 券投资基 金募集时 间安 排的确认函》 （基金 部函 ［2015］1251
号）进行募 集。 本基 金的基金 合同于 2015 年 6 月3 日正式生效 。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写，并 经中 国证监会核 准。基金 合同是约 定
基金当事人 之间权利 、义务的 法律文件 。基金投 资人 自依基金合 同取得基 金份额， 即成为
基金份额持 有人和本 基金合同 的当事人 ，其持有 基金 份额的行为 本身即表 明其对 基 金合同
的承认和接 受， 并 按照 《 基金法》 、 《运 作办法》 、 基金 合同及其他 有关规定 享有权利 、 承担
义务。基金 投资人欲 了解基金 份额持有 人的权利 和义 务，应详细 查阅基金 合同。
基金管理人 保证《招 募说明书 》的内容 真实、准 确、 完整。本《 招募说明 书》经中 国
证监会注册 ，但中国 证监会对 本基金募 集的注册 ，并 不表明其对 本基金的 投资价值 、市场
前景和收益 作出实质 性判断或 保证，也 不表明投 资于 本基金没有 风险。
本基金为分 级基金， 包 括易方达 生物科技 份额 （ “基础 份额” ） 、 易方达 生物科 技 A（“ A
类份额” ） 、 易方 达生物科 技 B（“ B 类 份额” ） 三类 基金 份 额。 其中， 投资 者可通过 场内、 场
外两种方式 认购/申购 或赎回基 础份额；A 类份额 与 B 类份额的基 金份额配 比在其存 续期内
始终保持 1:1 不变， 此两类份 额可上市 交易，不 可单 独申购或赎 回。本基金 A 类份 额、B
类份额上市 交易及基 础份额 与 A 类 份额、B 类份额 之 间的配对转 换遵照深 圳证券交 易所、
登记结算机 构的相关 业务规则 ，提请投 资者关注 。
本基金为股 票基金， 主要采用 完全复制 策略跟踪 标的 指数的表现 ，其风险 收益特征 与
标的指数相 似。长期 而言，其 风险收益 水平高于 混合 基金、债券 基金和货 币市场基 金。从
投资者具体 持有的基 金份额来 看，由于 基金收益 分级 的安排，A 类份额的 预期收益 和预期
风险低于基 础份额；B 类份额 的预期收 益和预期 风险 高于基础份 额。
本基金投资 于证券市 场，基金 净值会因 为证券市 场波 动等因素而 产生波动 。投资有 风
险， 投资 者在投资 本基金前 ， 敬 请认真阅 读本 《招募 说明书》 ， 全面认 识本基金 的风险收 益
特征和产品 特性，充 分考虑自 身的风险 承受能力 、理 性判断市场 ，对认购 （或申购 ）基金
的意愿、时 机、数量 等投资行 为作出独 立决策， 获得 基金投资收 益，亦承 担基金投 资中出
现的各类风 险。
投资本基金 可能遇到 的风险主 要包括： 与本基金 指数 化投资方式 、分级运 作方式及 特
殊的投资品 种相关的 特有风险 ；市场风 险；与基 金运 营的实际操 作相关的 运作风险 ；流动
性风险；以 及其他意 外因素导 致的不可 抗力风险 等。 其中，本基 金特有风 险包括：
（1） 与本基 金指数化 投资方式 相关的特 定风险， 如 标 的指数回报 与股票市 场平均回 报
偏离的风险 ；本基金 为保持与 业绩比较 基准一致 的风 险收益特征 而存在系 统性风险 ；本基
金对于无法 获取足额 数量的股 票寻找投 资替代品 而潜 在的投资替 代风险； 因业绩比 较基准
变更或投资 组合调整 导致的标 的指数变 更风险； 以及 因基金业绩 表现与业 绩比较基 准产生
差异而导致 的跟踪偏 差风险等 ；
（2）与本基 金运作方 式相关的 特定风险 。 如与基 金 份额上市交 易相关的 流动性风 险、
折溢价风险 ；与 B 类份额 基金份额 参考净值 计算规则 相关的杠杆 风险 、B 类份额 净值和价
格大幅波动 的风险 、 B 类份 额杠杆变 化的风险、与 A 类 份额约定收 益支付方 式相关的 风险、
A 类份额 与 B 类份额的 本金风险 及因基金 份额折算 导 致基金份额 风险收益 特征变化 风险；
因基金份额 折算业务 过程中折 算方式、 折算业务 处理 规则等导致 的份额折 算风险； 份额配
对转换业务 相关的风 险 、利率 调整导致 A 类份额价 格 变化的风险 、因投资 者自身状 况改变
而导致的风 险、因投 资者未尽 注意义务 而导致的 风险 等；
（3） 与本基 金投资于 股指期货 等金融衍 生品相关 的特 有风险。 如因 股指期货 合约与标
的指数波动 不一致导 致的基差 风险以及 股指期货 合约 之间价差异 常变动可 能导致的 展期风
险；因股指 期货交易 采取保证 金制度且 盯市结算 可能 导致的盯市 结算风险 ；因所选 择的期
货经纪商破 产清算或 违规经营 导致的第 三方风险 等。
本基金认购 、申购及 赎回的要 求如下：
（1） 募集 期内 ， 除 《 基金份额 发售公告 》 另 有约定 ， 投资者通过 场外非直 销销售机 构
或本公司网 上交易系 统首次认 购本基金 的单笔最 低限 额为人民币 100 元，追 加认购单 笔最
低金额为人 民币 100 元 ；投资者 通过本公 司直销中 心 首次认购本 基金的单 笔最低限 额为人
民币 50,000 元， 追加认购 单笔最低 限额为人 民币 1,000 元。 场内认购 采用 “ 份额认购 ” 方
式， 单笔 最低认购 数量为 50,000 份 ； 在最低 认购份额 数量的基础 上， 累 加认购申 报数量须
为 1,000 份 的整数倍 ，单笔申 报最高不 得超过人 民币99,999,000 份。
（2） 开 放申购 、 赎回 业务后 ， 投资者 办理本 基金场外 申购时， 通过场外 非直销销 售机
构或本公司 网上交易 系统首次 申购的单 笔最低金 额为1 元人民币， 追加申购 单笔最低 金额
为 1 元人民 币； 通过本 公司直销 中心首次 申购的单 笔 最低金额为 50,000 元 人民币 ， 追加申
购单笔最低 金额为 1,000 元人民 币。 在符 合法律法 规 规定的前提 下， 各销 售机构对 最低申
购限额及交 易级差有 其他规定 的，需同 时遵循该 销售 机构的相关 规定。场 内申购时 ，每笔
申购金额最 低为 50,000 元人民 币，超过50,000 元的 应为 1 元的整 数倍（以 上金额 均含申
购费） ； 基 金份额持 有人办理 场外赎回 时， 每 笔赎回申 请的最低份 额为 1 份 基金份额 ； 基金
份额持有人 办理场内 赎回时， 每笔赎回 申请的最 低份 额为 1 份基金 份额，同 时赎回份 额必
须是整数份 额。 在符合 法律法规 规定的前 提下， 各销 售 机构对赎回 份额限制 有其他规 定的，
需同时遵循 该销售机 构的相关 规定。
投资人在投 资本基金 之前，请 仔细阅读 本基金的 《招 募说明书》 和《基金 合同》等 信
息披露文件 ，确保已 经理解上 述文件的 全部内容 ，全 面认识本基 金的风险 收益特征 和产品
特性，自主 判断基金 的投资价 值，并充 分考虑自 身的 风险承受能 力，理性 判断市场 ，自主
并谨慎做出 投资决策 ，自行承 担投资风 险。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 除非另有 说明 ，本招募说 明书 所载 内容截止 日
为 2018 年 12 月 3 日 ， 有关 财务数据 截止日 为 2018 年 9 月 30 日 ， 净 值表现截 止日为 2018
年 12 月 31 日。 （本报 告中财务 数据未经 审计）
1
一、基金管理人
（一 ）基金管理人 基本情况
1、基本情况
公司名称： 易方达基 金管理有 限公司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 券监督管 理委 员会，证监 基金字[2001]4 号
法定代表人 ：刘晓艳
设立日期：2001 年4 月 17 日
组织形式： 有限责任 公司
注册资本：12,000 万 元人民币
存续期限： 持续经营
联系电话：400 881 8088
联系人：李 红枫
2、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
（二 ）主要人员情 况
1、董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生 ，工商管 理博士， 董事长。 曾任中国 平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经
理助理； 平安证券 有限责任 公司研 究咨询部 副总经理 （主持工 作） 、 国债部 副总经理 （主持
工作） 、 资产管理 部副总经 理、 总 经理 ； 中国平 安保险股 份有限公司 投资管理 部副总经 理 （主
持工作） ； 全国社会 保障基金 理事会投 资部资产 配置处 处长、 投 资部副主 任、 境 外投资部 主
任、投资部 主任、证 券投资部 主任。现 任易方达 基金 管理有限公 司董事长 ；易方达 国际控
股有限公司 董事长。
刘晓艳女士 ，经济学 博士，副 董事长、 总裁。曾 任广 发证券有限 责任公司 投资理财 部
副经理、基 金经理， 基金投资 理财部副 总经理、 基金 资产管理部 总经理； 易方达基 金管理
有限公司督 察员、监 察部总经 理、市场 部总经理 、总 裁助理、公 司副总裁 、常务副 总裁。
2
现任易方达 基金管理 有限公司 副董事长 、 总裁； 易 方 达资产管理 （ 香港） 有 限公司董 事长。
秦力先生， 经济学博 士，董事 。曾任广 发证券投 资银 行部常务副 总经理、 投资理财 部
总经理、资 金营运部 总经理、 规划管理 部总经理 、投 资自营部总 经理、公 司总经理 助理、
副总经理， 广东金融 高新区股 权交易中 心有限公 司董 事 长。现任 广发证券 股份有限 公司执
行董事、常 务副总经 理；广发 控股（香 港）有限 公司 董事、广发 证券资产 管理（广 东）有
限公司董事 长。
陈志辉先生 ，管理学 硕士，董 事。曾任 美的集团 税务 总监、安永 会计师事 务所广州 分
所高级审计 员。现任 盈峰投资 控股集团 有限公司 资财 中心总经理 。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士，董 事。 曾任工商银 行江西省 分行法律 顾
问室科员； 工商银行 珠海分行 法律顾问 室办事员 、营 业部计划信 贷部信贷 员、办公 室行长
室秘书、信 贷管理部 业务主办 、资产风 险管理部 经理 助理兼法律 室副主任 、资产风 险管理
部副总经理 兼法律室 主任、 资 产风险管 理部总经 理； 招商银行总 行法律事 务部行员 ；工商
银行珠海分 行资产风 险部总经 理兼特殊 资产管理 部负 责人、公司 业务部总 经理、副 行长；
工商银行广 东省分行 公司业务 部副总经 理（主持 工作 ） 、总经理； 工商银行 韶关分行 行长、
党委书记； 广东粤财 信托有限 公司总经 理。现任 横琴 华通金融租 赁有限公 司代理总 经理。
戚思胤先生 ，经济学 硕士，董 事。曾任 广东省高 速公 路发展股份 有限公司 证券部投 资
者关系管理 业务员、 投资者关 系管理主 管、信息 披露 主管、证券 事务代表 ；广东省 广晟资
产经营有限 公司资本 运营部高 级主管 、 团委 副书记 、 副部长； （香港 ） 广晟 投 资发展 有限公
司董事、常 务副总经 理等职务 。现任广 东省广晟 资产 经营有限公 司资本运 营部部长 、佛山
电器照明股 份有限公 司董事、 深圳市中 金岭南有 色金 属股份有限 公司董事 、佛山市 国星光
电股份有限 公司董事 、广东南 粤银行股 份有限公 司董 事。
朱征夫先生， 法 学博士， 独立 董事。 曾任广 东经济贸 易 律师事务所 金融房地 产部主任 ；
广东大陆律 师事务所 合伙人； 广东省国 土厅广东 地产 法律咨询服 务中心副 主任。现 任广东
东方昆仑律 师事务所 合伙人、 律师。
忻榕女士， 工商行政 管理博士 ，独立董 事。曾任 中科 院研究生院 讲师；美 国加州高 温
橡胶公司市 场部经理 ；美国加 州大 学讲 师；美国 南加 州大学助理 教授；香 港科技大 学副教
授；中欧国 际工商学 院教授； 瑞士洛桑 管理学院 教授 。现任中欧 国际工商 学院教授 。
谭劲松先生 ， 管理 学博士 （会计 学） ， 独 立董事 。 曾任 邵阳市财会 学校教师 ； 中山 大学
管理学院助 教、讲师 、副教授 。现任中 山大学管 理学 院教授。
陈国祥先生 ，经济学 硕士，监 事会主席 。曾任交 通银 行广州分行 江南西营 业部经理 ；
广东粤财信 托投资公 司证券部 副总经理 、基金部 总经 理；易方达 基金管理 有限公司 市场拓
展部总经理 、总裁助 理、市场 总监。现 任易方达 基金 管理有限公 司监事会 主席。
赵必伟先生 ，经济学 专业研究 生，监 事 。曾任广 州市 财政局第四 分局工作 专管员， 广
州市税务局 对外分局 工作科长 、副局长 ，广州市 广永 国有资产经 营有限公 司董事副 总裁、
3
总裁；曾兼 任香港广 永财务有 限公司副 总经理、 总经 理，广州市 广永经贸 公司总经 理，广
州银行股份 有限公司 副董事长 ，广州广 永丽都酒 店有 限公司董事 。现任广 州市广永 国有资
产经营有限 公司董事 长、党总 支书记， 兼任广州 赛马 娱乐总公司 董事，广 州银行股 份有限
公司董事。
廖智先生， 经济学硕 士，监事 。曾任广 东证券股 份有 限公司基金 部主管； 易方达基 金
管理有限公 司综合管 理部副总 经理、人 力资源部 副总 经理、市场 部总经理 、互联网 金融部
总经理。 现任 易方达基 金管理有 限公司总 裁助理； 广 东 粤财互联网 金融股份 有限公司 董事。
张优造先生 ， 工商 管理硕士(MBA) ， 常务副总 裁。 曾 任 南方证券交 易中心业 务发展部 经
理；广东证 券公司发 行上市部 经理；深 圳证券业 务部 总经理、基 金部总经 理；易方 达基金
管理有限公 司董事、 副总裁。 现任易方 达基金管 理有 限公司常务 副总裁； 易方达国 际控股
有限公司董 事。
陈彤先生， 经济学博 士，副总 裁。曾任 中国经济 开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部
副经理、交 易部经理 、研发部 经理、证 券总部研 究部 行业研究员 ；易方达 基金管理 有限公
司市场拓展 部主管、 基 金 科瑞基金 经理、 市场部 华东区 大区销售经 理、 市场部总 经理助理 、
南京分公司 总经理、 成都分公 司总经理 、上海分 公司 总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任
易方达基金 管理有限 公司副总 裁；易方 达国际控 股有 限公司董事 。
马骏先生 ， 高级管 理人员工 商管理 硕士 （EMBA） ， 副总 裁。 曾任 君安证券 有限公司 营业
部职员；深 圳众大投 资有限公 司投资部 副总经理 ；广 发证券有限 责任公司 研究员； 易方达
基金管理有 限公司固 定收益部 总经理、 现金管理 部总 经理、固定 收益总部 总经理、 总裁助
理、 固定 收益投资 总监 、 固定收 益首席投 资官 、 基金 科讯基金经 理、 易 方达 50 指数证券 投
资基金基金 经理、易 方达深证 100 交易型 开放式指 数 基金基金经 理。现任 易方达基 金管理
有限公司副 总裁； 易 方达资产 管理 （ 香港） 有 限公司董 事、 人民币 合格境外 投资者 （RQFII ）
业务负责人 、证券交 易负责人 员（RO） 、 就证券提 供 意见负责人 员（RO ） 、 提供资产 管理负
责人员（RO） 、固定收 益投资决 策委员会 委员、 产品 审批委员会 委员。
吴欣荣先生 ，工学硕 士，副总 裁。曾任 易方达基 金管 理有限公司 研究员、 投资管理 部
经理、基金 投资部副 总经理、 研究部副 总经理、 研究 部总经理、 基金投资 部总经理 、公募
基金投资部 总经理、 权 益投资总 部总经 理、 总裁 助 理、 权益投资总 监、 基金科 瑞基金经 理、
易方达科汇 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理、 易方达价值 精选股票 型证券投 资基金
基金经理。 现任易方 达基金管 理有限公 司副总裁 ；易 方达国际控 股有限公 司董事。
张南女士， 经济学博 士，督察 长。曾任 广东省经 济贸 易委员会主 任科员、 副处长； 易
方达基金管 理有限公 司市场拓 展部副总 经理、监 察部 总经理。现 任易方达 基金管理 有限公
司督察长。
范岳先生 ， 工商管 理硕士(MBA) ， 首 席产品官 。 曾任 中 国工商银行 深圳分行 国际业务 部
科员；深圳 证券登记 结算公司 办公室经 理、国际 部经 理；深圳证 券交易所 北京中心 助理主
4
任、上市部 副总监、 基金债券 部副总监 、基金管 理部 总监。现任 易方达基 金管理有 限公司
首席产品官 。
关秀霞女士 ，财务硕 士、工商 管理硕士 ，首席国 际业 务官。曾任 中国银行 (香港) 分
析员；Daniel Dennis 高级审 计师；美 国道富银 行波 士顿及亚洲 总部大中 华地区高 级副总
裁、董事总 经理、中 国区行长 、亚洲区 （除日本 外） 副总裁、机 构服务主 管、美国 共同基
金业务风险 经理、公 司内部审 计部高级 审计师。 现任 易方达基金 管理有限 公司首席 国际业
务官。
高松凡先生 ， 高级 管理人员 工商管 理硕士 （EMBA） ， 首 席养老金业 务官。 曾任招商 银行
总行人 事部 高级经理 、企业年 金中心副 主任，浦 东发 展银行总行 企业年金 部总经理 ，长江
养老保险公 司首席市 场总监， 易方达基 金管理有 限公 司养老金业 务总监。 现任易方 达基金
管理有限公 司首席养 老金业务 官。
陈荣女士， 经济学博 士。曾任 中国人民 银行广州 分行 统计研究处 科员，易 方达基金 管
理有限公司 运作支持 部经理、 核算部总 经理助理 、核 算部副总经 理、核算 部总经理 、投资
风险管理部 总经理、 公司总裁 助理。现 任易方达 基金 管理有限公 司首席运 营官、公 司董事
会秘书，兼 任公司财 务中心主 任；易方 达资产管 理（ 香港）有限 公司董事 ；易方达 资产管
理有限公司 监事；易 方达 海外 投资（深 圳）有限 公司 监事。
汪兰英女士 ，工学学 士、法学 学士。曾 任中信证 券股 份有限公司 风险投资 部投资经 理
助理，中国 证监会基 金监管部 副主任科 员、主任 科员 、副处长、 处长，中 国人寿资 产管理
有限公司风 险管理部 副总经理 （主持工 作） 、项目 评 审部副总经 理（主持 工作） 、基 金投资
部副总经理 （主持 工作） 。 现任易方 达基金管 理有限公 司首席大类 资产配置 官； 易 方达资产
管理有限公 司董事。
2、基金经理
成曦先生， 经济学硕 士。曾任 华泰联合 证券资产 管理 部研究员， 易方达基 金管理有 限
公司集中交 易室交易 员、指数 与量化投 资部指数 基金 运作专员、 基金 经理 助理。现 任易方
达基金管理 有限公司 易方达深 证 100 交易型 开放式指 数基金基金 经理（ 自 2016 年 5 月 7
日起任职） 、 易方达深 证 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金联 接基金基 金经理（ 自 2016
年 5 月7 日起 任职） 、 易方达创 业板交易 型开放式 指 数证券投资 基金基金 经理（自 2016 年
5 月7 日起 任职） 、 易 方达创 业板交易 型开放式 指数证券 投资基金联 接基金基 金经理 （ 自2016
年 5 月7 日起 任职） 、 易方达中 小板指数 分级证券 投 资基金基金 经理（自 2016 年 5 月 7 日
起任职） 、易 方达并购 重组指数 分级证券 投资基 金基 金经理（自 2016 年 5 月 7 日起 任 职） 、
易方达生物 科技指数 分级证券 投资基金 基金经理 （自2016 年 5 月 7 日起任职 ） 、易方 达银
行指数分级 证券投资 基金基金 经理（自2016 年 5 月7 日起任职） 、易方达 深证成指 交易型
开放式指数 证券投资 基金基金 经理 （自 2017 年4 月 27 日 起任职） 、 易方达深 证成指交 易型
开放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理（ 自 2017 年 5 月 4 日 起任 职） 、易 方达 MSCI
5
中国 A 股国际 通交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 经理（自 2018 年 5 月17 日起任 职） 、
易方达恒生 中国企业 交易型开 放式指数 证券投资 基金 联接基金基 金经理（自 2018 年 8 月
11 日起任职） 、 易 方达原油 证券投资 基金(QDII) 基金 经理 （自2018 年8 月 11 日 起任职） 、
易方达纳斯 达克 100 指数证券 投资基金(LOF) 基 金经 理 （自 2018 年8 月 11 日起任职 ） 、 易
方达恒生中 国企业交 易型开放 式指数证 券投资基 金基 金经理 （自2018 年8 月11 日起任 职） 。
刘树荣先生 ，经济学 硕士。曾 任招商银 行资产托 管部 基金会计， 易方达基 金管理有 限
公司核算部 基金核算 专员、指 数与量化 投资部运 作支 持专员、基 金经理助 理。现任 易方达
基金管理有 限公司易 方达深证100 交易 型开放式 指数 基金基金经 理（自 2017 年 7 月18 日
起任职） 、易 方达深证100 交易 型开放式 指数证券 投 资基金联接 基金基金 经理（自 2017 年
7 月 18 日起 任职） 、易 方达创业 板交易型 开放式指 数 证券投资基 金基金经 理（自 2017 年 7
月18 日起任职） 、 易 方达创业 板交易型 开放式指 数证券 投资基金联 接基金基 金经理 （自2017
年 7 月 18 日起任职） 、易方达 中小板指 数分级证 券投 资基金基金 经理（自 2017 年 7 月 18
日起任职） 、 易方达银 行指数分 级证券投 资基金 基金 经理（自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、
易方达生物 科技指数 分级证券 投资基 金 基金经理 （ 自2017 年7 月18 日起 任职） 、 易方 达并
购重组指数 分级证券 投资基金 基金经理 （ 自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、 易方 达深证成 指交
易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理 （ 自 2017 年 7 月 18 日起任 职） 、 易方 达深证成 指交
易型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金经理 （ 自2017 年7 月18 日起 任职） 、 易方 达上
证中盘交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 基金 经理（自 2018 年 8 月 11 日起任 职） 、
易方达香港 恒生综合 小型股指 数证券投 资基金(LOF) 基金经理（ 自 2018 年8 月 11 日 起任
职） 、易方达 标普 500 指数证券 投资基 金(LOF) 基 金 经理（自 2018 年 8 月11 日起任 职） 、
易方达标普 医疗保健 指数证券 投资基金(LOF) 基 金经 理 （自 2018 年8 月 11 日起任职 ） 、 易
方达标普生 物科技指 数证券投 资基金(LOF) 基金 经理 （自 2018 年8 月 11 日 起任职） 、 易方
达标普信息 科技指数 证券投资 基金(LOF) 基金经 理 （ 自 2018 年8 月11 日 起任职） 、 易方达
上证中盘交 易型开放 式指数证 券投资基 金基金经 理（ 自 2018 年 8 月 11 日 起任职） 。
本基金历任 基金经理 情况：王 建军先生 ，管理时 间为2015 年 6 月3 日至2016 年 7 月
5 日。
3、指数与量 化投资决 策委员会 成员
本公司指数 与量化投 资决策委 员会成员 包括：林 飞先 生、张胜记 先生、王 建军先生 。
林飞先生， 经济学博 士。曾任 融通基金 管理有限 公司 研究员、基 金经理助 理，易方 达
基金管理有 限公司基 金经理助 理、指数 与量化投 资部 总经理助理 、指数与 量化投资 部副总
经理、指数 与量化投 资部总经 理、量化 基金组合 部总 经理、易方 达沪深 300 指数证券 投资
基金基金经 理、 易方达 深证 100 交易型开 放式指数 基 金基金经理、 易方达 50 指数证 券投资
基金基金经 理、易方 达深证 100 交易型开 放式指数 证 券投资基金 联接基金 基金经理 、易方
达沪深 300 交 易型开放 式指数发 起式证 券投资基 金基 金经理、易 方达沪深 300 医药卫 生交
6
易型开放式 指数证券 投资基金 基金经理 、易方达 沪深300 非银行金 融交易型 开放式指 数证
券投资基金 基金经理 。现任易 方达基金 管理有限 公司 指数与量化 投资管理 总部总经 理、兼
指数及增强 投资部总 经理、量 化策略部 总经理、 投资 经理，易方 达资产管 理（香港 ）有限
公司就证券 提供意见 负责人员 （RO） 、 提供 资产管理 负 责人员 （RO） 、 证券交易 负责人员 （RO）。
张胜记先生 ，管理学 硕士。曾 任易方达 基金管理 有限 公司投资经 理助理、 基金经理 助
理、行业研 究员、指 数与量化 投资部总 经理助理 、指 数与量化投 资部副总 经理、易 方达沪
深 300 交易型 开放式指 数发起式 证券投 资基金联 接基 金（原易方 达沪深 300 指数证券 投资
基金）基金 经理、易 方达上证 中盘交易 型开放式 指数 证券投资基 金基金经 理、易方 达上证
中盘交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基金基 金经 理、易方达 标普医疗 保健指数 证券投
资基金（LOF ）基金经 理、易方 达标普 500 指数证 券 投资基金（LOF ）基金 经理、 易 方达标
普生物科技 指数证券 投资基金(LOF) 基金 经理 、 易 方达 标普信息科 技指数证 券投资基 金 （LOF）
基金经理。 现任易方 达基金管 理有限公 司指数及 增强 投资部副 总 经理、易 方达恒生 中国企
业交易型开 放式指数 证券投资 基金基金 经理、易 方达 恒生中国企 业交易型 开放式指 数证券
投资基金联 接基金基 金经理、 易 方达 50 指数证券 投资 基金基金经 理、 易方达 标普全球 高端
消费品指数 增强型证 券投资基 金基金经 理、易方 达香 港恒生综合 小型股指 数证券投 资基金
（LOF ）基金 经理、易 方达原油 证券投资 基金(QDII) 基金经理。
王建军先生 ，经济学 博士。曾 任汇添富 基金管理 有限 公司数量分 析师，易 方达基金 管
理有限公司 量化研究 员、基金 经理助理 、指数与 量化 投资部总经 理助理、 指数与量 化投资
部副总经理 、易方达 深证 100 交 易型 开 放式指数 基金 基金经理、 易方达深 证 100 交易 型开
放式指数证 券投资基 金联接基 金基金经 理、易方 达创 业板交易型 开放式指 数证券投 资基金
基金经理、 易方达创 业板交易 型开放式 指数证券 投资 基金联接基 金基金经 理、易方 达中小
板指数分级 证券投资 基金基金 经理、易 方达并购 重组 指数分级证 券投资基 金基金经 理、易
方达生物科 技指数分 级证券投 资基金基 金经理、 易方 达银行指数 分级证券 投资基金 基金经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司指数 及增强投 资部 副总经理、 投资经理 。
4、上述人 员之间均 不存在近 亲属关系 。
二、基金托管人
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
7
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一 ）基金份额销售 机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构 ：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-42891 （集 中办公区 ）
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ： 刘晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人：李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网 点信息 ：
1）易方达基 金管理有 限公司广 州直销中 心
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李 红枫
2）易方达基 金管理有 限公司北 京直销中 心
办公地址： 北京市西 城区武定 侯街 2 号 泰康国际 大厦18 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘 蕾
3）易方达基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于 楠
8
4）易方达基 金管理有 限公司网 上交易系 统
网址：www.efunds.com.cn
（2）场外非 直销销售 机构
1) 中国建设 银行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2) 华夏银行
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：王 者凡
客户服务电 话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
3) 平安银行
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：赵 杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电 话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
4) 浦发银行
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：高 天
联系电话：021-61618888
客户服务电 话：95528
9
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
5) 中国光大 银行
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号金融 街 F3 大厦（中国 光大中心 ）
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：朱 红
联系电话：010-63636153
客户服务电 话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
6) 中国民生 银行
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7) 中国邮政 储蓄银行
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
传真：010-68858057
网址：www.psbc.com
8) 东莞农村 商业银行
注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
9) 东莞银行
10
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号东 莞银行 大厦
法定代表人 ：卢国锋
联系人：吴 照群
联系电话：0769-22119061
客户服务电 话：96228 （广东省 内） 、40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
10) 杭州银 行
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银行 大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85120715
客户服务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
11) 河北银 行
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：王 丽辉
联系电话：0311-67807030
客户服务电 话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
12) 江南农 村商业银 行
注册地址： 常州市和 平中路 413 号
办公地址： 常州市和 平中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
客户服务电 话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
11
13) 宁波银 行
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14) 泉州银 行
注册地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
办公地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：董 培姗
联系电话：0595-22551071
客户服务电 话：4008896312
传真：0595-22578871
网址：www.qzccbank.com
15) 上海农 村商业银 行
注册地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：施 传荣
联系电话：021-61899999
客户服务电 话：021-962999 、4006962999
开放式基金 业务传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
16) 上海银 行
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客户服务电 话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
17) 安信证 券
12
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
18) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
19) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
20) 长江证 券
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电 话：95579 或 4008-888-999
13
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
21) 川财证 券
注册地址： 中国四川) 自由贸易 试验区成 都高新 区交 子大道 177 号中海国 际中心 B 座
17 楼
办公地址： 四川省成 都高新区 交子大道177 号中 海国 际中心 B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
联系电话：028-86583053
客户服务电 话：028-86583000
网址：www.cczq.com
22) 大通证 券
注册地址： 辽宁 省大连市 沙河口 区会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁 省大连市 沙河口 区会展路 129 号大 连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
23) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
24) 东北证 券
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
14
联系人：安 岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
25) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
26) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
联系电话：0512-62938521
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
27) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：龚 俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
28) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
15
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17-19、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
29) 国都证 券
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
联系电话：010-84183389
客户服务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
30) 国金证 券
注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号成证 大厦
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
31) 国盛证 券
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 南昌分 行营业大 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大厦
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：占 文驰
联系电话：0791-86283372
客户服务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
32) 国泰君 安证券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
16
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
33) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
34) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
35) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
36) 华宝证 券
17
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
联系电话：021-20657517
客户服务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
37) 华福证 券
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18-19 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
客户服务电 话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
38) 华龙证 券
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
39) 华融证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
客户服务电 话：95390
传真：010-85556088
18
网址：www.hrsec.com.cn
40) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
41) 华西证 券
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客户服务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
42) 华信证 券
注册地址： 上海浦东 新区世纪 大道 100 号环球金 融中 心 9 楼
办公地址： 上海市黄 浦区南京 西路 399 号明天广 场 23 楼
法定代表人 ：陈灿辉
联系人：徐 璐
联系电话：021-63898952
客户服务电 话：400-820-5999
传真：021-68776977 转 8952
网址：www.shhxzq.com
43) 江海证 券
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：赵洪波
联系人：姜 志伟
联系电话：0451-87765732
19
客户服务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
44) 金元证 券
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心大 厦 17 楼
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客户服务电 话：95372
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
45) 联储证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深 南大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：吕春卫
联系人：丁 倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
46) 联讯证 券
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
47) 南京证 券
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
20
客户服务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
48) 平安证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融中 心 61 层-64 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人：周 驰
联系电话：021-38643230
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
49) 山西证 券
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
50) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电 话：4008-918-918
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：https://www.shzq.com/
51) 申万宏 源西部证 券
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
21
室
法定代表人 ：李琦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
52) 申万宏 源证券
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：余 敏
联系电话：021-33388252
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
53) 天风证 券
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：程 晓英
联系电话：027-87617017
客户服务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
54) 西部证 券
注册地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
办公地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 ：徐朝晖
联系人：梁 承华
联系电话：029-87211526
客户服务电 话：029-95582
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
22
55) 西南证 券
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客户服务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
56) 湘财证 券
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电 话：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
57) 新时代 证券
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
58) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
23
网址：www.cindasc.com
59) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
60) 中金公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
61) 中山证 券
注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
客户服务电 话：95329
网址：www.zszq.com
62) 中泰证 券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
24
63) 中天证 券
注册地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
办公地址： 辽宁省沈 阳市和平 区光荣街23 甲
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
联系电话：024-23255256
客户服务电 话：024-95346
传真：024-23255606
网址：www.iztzq.com
64) 中投证 券
注册地址： 深 圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座 4 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
65) 中信建 投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
66) 中原证 券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10 号 中原广发金 融大厦 19 楼
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电 话：95377
25
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
67) 长量基 金
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号陆家 嘴金 融服务广场 二期 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：党 敏
联系电话：021-20691935
客户服务电 话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
68) 朝阳永 续
注册地址： 浦东新区 上丰路 977 号1 幢B 座 812 室
办公地址： 上海市浦 东新区碧 波路 690 号 4 号楼2 楼
法人代表： 廖冰
联系人：陆 纪青
联系电话：021-80234888-6813
客户服务电 话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
69) 创金启 富
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号经济日 报社A 综合楼 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
联系电话：010-66154828
客户服务电 话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
70) 大泰金 石
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室
办公地址： 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼
法定代表人 ：姚杨
联系人：赵 明
联系电话：021-20324069
26
客户服务电 话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
71) 大智慧 基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人 ：申健
联系人：印 强明
联系电话：021-20219188
客户服务电 话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://www.wg.com.cn/
72) 蛋卷基 金
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：侯 芳芳
联系电话：010-61840688
客户服务电 话：4001599288
网址：https://danjuanapp.com
73) 泛华普 益
注册地址： 四川省成 都市成华 区建设路9 号高地 中心1101 室
办公地址： 四川省成 都市锦江 区东大街99 号平 安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
联系电话：028-86758820-803
客户服务电 话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com
74) 富济基 金
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道金田 路中洲大 厦 35 层 01B、02 、03、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 勇
联系电话：0755-83999907-8814
27
客户服务电 话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
75) 海银基 金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 8 号 402 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号海银金 融中 心 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：毛 林
联系电话：021-80133597
客户服务电 话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
76) 好买基 金
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
联系电话：021-20613600
客户服务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
77) 和讯信 息
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：陈 慧慧
联系电话：010-85657353
客户服务电 话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://licaike.hexun.com/
78) 恒天明 泽
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室
法定代表人 ：周斌
28
联系人：张 鼎
联系电话：010-53509644
客户服务电 话：4008980618
传真：010-57756199
网址：www.chtfund.com
79) 弘业期 货
注册地址： 江苏省南 京市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦 9 楼
办公地址： 江苏省南 京市秦淮 区中华路50 号弘 业大 厦 9 楼
法人代表： 周剑秋
联系人：孙 朝旺
联系电话：025-52278870
客户服务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
80) 虹点基 金
注册地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 裙房2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝 阳区工体 北路甲 2 号盈科中 心东 门 2 层 216
法定代表人 ：郑毓栋
联系人：牛 亚楠
联系电话：010-65951887
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
81) 汇成基 金
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108 号
办公地址： 北京市海 淀区中关 村 e 世界A 座 1108 室
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 骁骁
联系电话：01056251471
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
82) 汇付基 金
注册地址： 上海市黄 浦区黄河 路 333 号201 室 A 区 056 单元
办公地址： 上海市徐 汇区宜山 路 700 号 普天信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付天 下总部大 楼
法定代表人 ：金佶
联系人：甄 宝林
29
联系电话：021-34013996-3011
客户服务电 话：021-34013999
传真：021-33323837
网址：www.hotjijin.com
83) 久富财 富
注册地址： 上海市浦 东新区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1403 号上海 信息 大厦 1215 室
法定代表人 ：赵惠蓉
联系人：赵 惠蓉
联系电话：021-68682279
客户服务电 话：400-102-1813
传真：021-68682297
网址：www.jfcta.com
84) 凯石财 富
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上 海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：黄 祎
联系电话：021-63333389
客户服务电 话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址：www.vstonewealth.com
85) 肯特瑞 基金
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 十八号院京 东集团总 部 A 座
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
联系电话：010-89189291
客户服务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com/
86) 利得基 金
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1318 号 星展 银行大厦 1003 单元
法定代表人 ：李兴春
30
联系人：陈 孜明
联系电话：86-021-50583533
客户服务电 话：400-921-7755
传真：86-021-60195218
网址：www.leadfund.com.cn
87) 联泰资 产
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
联系电话：021-52822063
客户服务电 话：400-118-1188
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
88) 陆基金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 ：王之光
联系人：宁 博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电 话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
89) 蚂蚁基 金
注册地址： 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969 号 3 幢5 层 599 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：祖国明
联系人：韩 爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
90) 诺亚正 行
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
31
法定代表人 ：汪静波
联系人：余 翼飞
联系电话：021-80358749
客户服务电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
91) 深圳新 兰德
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座 17 层
法定代表人 ：马勇
联系人：张 燕
联系电话：010-83363099
客户服务电 话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
92) 晟视天 下
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 21 层
法定代表人 ：蒋煜
联系人：史 俊杰
联系电话：010-58170936
客户服务电 话：010-58170761
传真：010-58170800
网址：www.shengshiview.com
93) 天天基 金
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
联系电话：021-54509977
客户服务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
94) 通华财 富
32
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地址： 上海市浦 东新区金 沪路 55 号 通华科 技大 厦 7 楼
法定代表人 ：马刚
联系人：杨 涛、庄洁 茹
联系电话：021-60810586
客户服务电 话：95193 转 5
传真：021-60810695
网址：www.tonghuafund.com
95) 同花顺
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路 1 号903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
联系电话：0571-88911818
客户服务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
96) 万家财 富
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代表人 ：李修辞
联系人：王 芳芳
联系电话：010-59013828
客户服务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
97) 鑫鼎盛
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场西 座 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
联系电话：0592-3122757
客户服务电 话：400-918-0808
传真：0592-3122701
网址：www.xds.com.cn ；基金 销售网站 ：www.dkhs.com
33
98) 一路财 富
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 1 幢A2208 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：刘 栋栋
联系电话：010-88312877
客户服务电 话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
99) 宜投基 金销售
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路鲤鱼 门街1 号前海深港 合作区管 理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址： 深圳市福 田区嘉里 建设广场2 座 15 楼
法定代表人 ：雷凤潮
联系人：梁 菲菲
联系电话：0755-33043070
客户服务电 话：4008-955-811
网址：www.yitfund.com
100) 宜信普 泽
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号楼 SOHO 现 代城C 座 18 层1809
法定代表人 ：戎兵
联系人：魏 晨
联系电话：010-52413385
客户服务电 话：400-6099-200
传真：010-85800047
网址：www.yixinfund.com
101) 奕丰金 融
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室（入驻 深圳市前 海商务秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
联系电话：0755-89460507
34
客户服务电 话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
102) 盈米基 金
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东路1 号保利 国际 广场南塔 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
联系电话：020-89629099
客户服务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
103) 云湾基 金
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号 13 号楼2 层
法定代表人 ：桂水发
联系人：范 泽杰
联系电话：021-20530186
客户服务电 话：400-820-1515
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
104) 展恒基 金
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：李 晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客户服务电 话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
105) 中信建 投期货
注册地址： 重 庆市渝中 区中山三 路 107 号 上站大楼 平 街 11-B， 名义 层 11-A， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
35
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
联系电话：023-86769637
客户服务电 话：400-8877-780
传真：023-86769629
网址：www.cfc108.com
106) 中证金 牛
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环 球财 讯中心 A 座5 层
法定代表人 ：钱昊旻
联系人：沈 晨
联系电话：010-59336544
客户服务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
107) 众禄基 金
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 HALO 广场 4 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
联系电话：0755-33227950
客户服务电 话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
108) 众升财 富
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
联系电话：010-59497361
客户服务电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
109) 兴业银 行
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
36
办公地址： 上海市静 安区江宁 路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：卞 晸煜
联系电话：021-52629999
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
注：兴业银 行仅在“ 钱大掌柜 ”销售本 基金。
2、场内销售 机构
具有基金销 售业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位， 具体名单详 见深圳证 券交易所 网
站。
3、基金管理 人可根据 情况变更 或增减销 售机构 ，并 予以公告。
（二 ）基金登记结 算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人：赵 亦清
（三 ）出具法律意 见书的律师 事务所
律师事务所 ：上海市 通力律师 事务所
地址：上海 市浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师： 吕红、安 冬
联系人：安 冬
（四 ）审计基金财 产的会计师 事务所
1、本基金的 法定验资 机构
会计师事务 所：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合 伙）
主要经营场 所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场 安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合 伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
37
经办注册会 计师：昌 华、熊姝 英
联系人：许 建辉
2、本基金的 年度财务 报表及其 他规定事 项的审 计机 构
会计师事务 所：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普 通合伙）
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会 计师： 陈 熹、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
易方达生物 科技指数 分级证券 投资基金
五、基金的类型
契约型开放 式 股票型 基金、指 数型基金 、分级 基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪业 绩比较基 准，追求 跟踪偏离 度及跟踪 误差 最小化。
七、基金的投资方向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包 括 国内依法 发行上市 的股票（ 包
括中小板 、 创业板 及其他经 中国证 监会核准 上市的股 票） 、 权 证等权益 类品种 ， 国债 、 央行
票据、金融 债、企业 债、公司 债、中期 票据、短 期融 资券、可转 换债券（ 含分离型 可转换
债券） 、 资产支持 证券 、 债券回 购、 银 行存款 等固定收 益类品种 ， 股指期 货以及法 律法规 或
中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具（但须 符合 中国证监会 的相关规 定） 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 本基金可将 其纳入投 资范围，其
投资原则及 投资比例 按法律法 规或监管 机构的相 关规 定执行 。
基金的投资 组合比例 为： 股票 投资比例 不低于基 金资 产的 90% ， 其中投资 于标的指 数
成份股和备 选成份股 的资产不 低于非现 金基金资 产 的 80% ；在 扣除股指 期货 合约 需缴纳的
交易保证金 后， 现 金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不低于基 金资产的5%， 现金不包 括
38
结算备付金 、存出保 证金、应 收申购款 等 。
若法律法规 的相关规 定发生变 更或监管 机构允许 ，基 金管理人可 对上述资 产配置比 例
进行调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置 策略
本基金的投 资比例范 围为， 股 票投资比 例不低于 基金 资产的 90% 。 其中投 资于标的 指
数成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金基金 资产 的 80%；在 扣除股指 期货合约 需缴纳
的交易保证 金后， 现金或者 到期日在 一年以 内的政府 债券不低于 基金资产 的 5% 。 基金管 理
人将综合考 虑市场情 况、基金 资产的流 动性要求 及投 资比例限制 等因素， 确定股票 、债券
等资产的具 体配置比 例。 本 基金力争 将年化 跟踪误差 控制在 4%以 内， 日 跟踪偏 离度绝对 值
的平均值控 制在 0.35% 以内。
2、权益类品 种投资策 略
（1）股票投 资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股
票投资组合 ，并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变动 进行相应调 整。但在 因特殊情 形导致
基金无法完 全投资于 标的指数 成份股时 ，基金管 理人 可采取其他 指数投资 技术适当 调整基
金投资组合 ，以达到 紧密跟踪 标的指数 的目的 。 特殊 情形包括但 不限于：
1）法律法规 的限制；
2）标的指数 成份股流 动性严重 不足；
3）标的指数 的成份股 票长期停 牌；
4）标的指数 成份股进 行配股或 增发；
5）标的指数 成份股派 发现金股 息；
6）其他可能 严重限制 本基金跟 踪标的指 数的合 理原 因等。
（2）股票组 合的动态 调整
在基金运作 过程中， 当发生以 下情况时 ，基金管 理人 可对投资组 合进行调 整：
1） 指数编制 方法发生 变更。 基金 管理人将 评估指数 编 制方法变更 对指数成 份股及权 重
的影响，适 时进行投 资组合调 整；
2） 指数成 份股定期 或临时调 整。 基 金管理人 将根据指 数成份股调 整方案 ， 判断指 数成
份股调整对 投资组合 的影响， 在此基础 上确定组 合调 整策略；
3） 标的指 数成份 股出现股 本变化 、 增发 、 配股 、 派发 现金股息等 情形。 基金管理 人将
密切关注这 些情形对 指数的影 响，并据 此确定相 应的 投资组合调 整策略；
4） 基金发生 申购赎回 等影响跟 踪效果的 情形。 基金 管 理人将分析 这些情形 对跟踪效 果
39
的影响，据 此对投资 组合进行 相应调整 。
5） 法律法规限 制、 股票 流动性不 足、 股票停 牌等因素 导 致基金无法 根据指数 建立组合 。
基金管理人 可根据市 场情况， 以跟踪误 差最小化 为原 则对 投资组 合进行调 整。
3、金融衍生 品的投资 策略
(1) 权证投资策 略
权证为本基 金辅助性 投资工具 。权证的 投资原则 为有 利于基金资 产增值、 控制风险 、
实现保值和 锁定收益 。
(2) 股指期货投 资策略
本基金将根 据风险管 理的原则 ，主要选 择流动性 好、 交易活跃的 股指期货 合约进行 交
易，以降低 股票仓位 调整的交 易成本， 提高投资 效率 ，从而更好 地跟踪标 的指数， 实现投
资目标。
4、其他
未来，随着 市场的发 展和基金 管理运作 的需要， 基金 管理人可以 在不改变 投资目标 的
前提下，遵 循法律法 规的规定 ，相应调 整或更新 投资 策略，并在 招募说明 书更新中 公告。
九、基金的业绩比较基准
中证万得生 物科技指 数收益率 ×95%+活 期存款利 率（ 税后）×5% 。
十、基金的风险收益特征
本基金为股 票基金， 主要采用 完全复制 策略跟踪 标的 指数的表现 ，其风险 收益特征 与
标的指数相 似。长期 而言，其 风险收益 水平高于 混合 基金、债券 基金和货 币市场基 金。
此外， 从投资者 具体持有 的基金份 额来看， 由 于基金 收益分级的 安排， A 类份 额的预
期收益和预 期风险低 于基础份 额；B 类 份额的预 期收 益和预期风 险高于基 础份额。
十一、基金投资组合报告（未经审 计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、误导 性陈述或 重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
本基金的托 管人 中国 建设银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同的规 定，复核 了本报告 的
内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2018 年 7 月1 日至 2018 年9 月 30 日
1、报告期末 基金资产 组合情况
序 项目 金额（元） 占基金总资 产
40
号 的比例（% ）
1 权益投资 181,073,100.89 93.29
其中：股票 181,073,100.89 93.29
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 12,639,819.84 6.51
7 其他资产 388,835.18 0.20
8 合计 194,101,755.91 100.00
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
A 农、林、牧 、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
175,721,498.89 91.74
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售 业
- -
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业
4,513,330.00 2.36
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
41
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
838,272.00 0.44
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
181,073,100.89 94.54
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000661 长春高新 80,306 19,032,522.00 9.94
2 300142 沃森生物 794,167 17,312,840.60 9.04
3 600867 通化东宝 928,212 16,837,765.68 8.79
4 300122 智飞生物 309,954 15,175,347.84 7.92
5 002007 华兰生物 360,360 13,657,644.00 7.13
6 002252 上海莱士 876,756 11,108,498.52 5.80
7 002038 双鹭药业 265,335 8,533,173.60 4.46
8 300601 康泰生物 163,740 7,122,690.00 3.72
9 002030 达安基因 360,491 6,593,380.39 3.44
10 300009 安科生物 386,510 5,434,330.60 2.84
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
10、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
42
11、投资组 合报告附 注
（1） 本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体本期没 有出 现被监管部 门立案调 查， 或在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,083.16
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,306.58
5 应收申购款 361,445.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 388,835.18
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分
的公允价值
（元）
占基金资产 净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 002252 上海莱士 11,108,498.52 5.80
重大事项停
牌
十二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利， 也不保 证最低收 益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险 ，
投资者在作出 投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
本基金合同 生效日为2015 年6 月3 日， 基金合同 生效 以来 （截至 2018 年12 月 31 日）
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
① －③ ② －④
43
④
自 基金合同
生效日至
2015 年12 月
31 日
-20.93% 3.07% -17.64% 2.66% -3.29% 0.41%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月 31 日
-13.46% 1.84% -16.88% 1.77% 3.42% 0.07%
2017 年1 月1
日至 2017 年
12 月 31 日
2.56% 0.87% 0.50% 0.83% 2.06% 0.04%
2018 年1 月1
日至 2018 年
12 月 31 日
-23.52% 1.87% -23.85% 1.77% 0.33% 0.10%
自基金合同
生效日至
2018 年12 月
31 日
-46.33% 1.91% -47.61% 1.76% 1.28% 0.15%
十三、费用概览
（一 ）基金费用的 种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金上市 初费和年 费；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费 、诉讼费 和仲裁费;
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、标的指数 许可使用 费
10、证券账 户开户费 用、账户 维护费用 ；
11、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以 在 基金财产中 列支的 其 他费用。
44
（二 ）基金费用计 提方法、计 提标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理费 的 计 算方 法 如 下 ：
H＝E×1.0%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日 计提 ，按月支 付 。由基 金托管人 根据 与基金管理 人核对一 致的财务 数
据，自动在 月初 5 个工 作日内、 按照指定 的账户路 径 进行资金支 付，基金 管理人无 需再出
具资金划拨 指令。若 遇法定节 假日、休 息日等， 支付 日期顺延。 费用自动 扣划后， 基金管
理人应进行 核对，如 发现数据 不符，及 时联系基 金托 管人协商解 决 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如
下：
H＝E×0.22%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日 计提 ，按月支 付 。由基 金托管人 根据 与基金管理 人核对一 致的财务 数
据，自动在 月初 5 个工 作日内、 按照指定 的账户路 径 进行资金支 付，基金 管理人无 需再出
具资金划拨 指令。若 遇法定节 假日、休 息日等， 支付 日期顺延。 费用自动 扣划后， 基金管
理人应进行 核对，如 发现数据 不符，及 时联系基 金托 管人协商解 决 。
3、标的指数 许可使用 费
《基金合同 》生效后 的标的指 数许可使 用费按照 基金 管理人与中 证指数有 限公司签 署
的指数使用 许可协议 及补充协 议的约定 ，从基金 财产 中向相关机 构支付。 标的指数 许可使
用费按前一 日基金资 产净值 0.02% 的年 费率计提 。具 体计算方法 如下：
H=E ×0.02% ÷当年天 数
H 为每日应付 的指数 许可使用 费
E 为本基金前 一日基 金资产净 值
指数许可使 用费每日 计提，逐 日累计。 标的指数 许可 使用费的收 取下限为 每季度人 民
币伍万元（50,000 ） ， 计费期间 不足一季 度的， 根据 实际天数按 比例计算 。
如果指数许 可使用费 的计算方 法或费率 发生调整 ，本 基金将 采用 调整后的 方法或费 率
计算指数许 可使用费 。基金管 理人应及 时按照《 信息 披露管理办 法》的规 定在指定 媒介进
行公告，此 项调整无 须召开基 金份额持 有人大会 审议 。
4、 除管理 费、 托 管费和标 的指数许 可使用费 之外的基 金费用 ， 根据有关 法规及相 应协
议规定，按 费用实际 支出金额 列入当期 费用 。
45
（三 ）不列入基金 费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、 基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义 务导致的费 用支出或 基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四 ）费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可按照基 金发 展情况，并 根据法律 法规规定 和
《基金合同 》约定调 整基金管 理费率、 基金托管 费率 等相关费率 。
（五 ）与基金销售 有关的费用
1、申购费
（1）申购费 率
本基金对通 过基金管 理人直销 中心申购 的特定投 资群 体与除此之 外的其他 投资者实 施
差别的申购 费率，对 通过直销 中心申购 的特定投 资群 体实施特定 申购费率 。特定投 资群体
指全国社会 保障基金 、依法设 立的基本 养老保险 基金 、依法制定 的企业年 金计划筹 集的资
金及其投资 运营收益 形成的企 业补充养 老保险基 金 （ 包括企业年 金单一计 划以及集 合计划） ，
以及可以投 资基金的 其他社会 保险基金 。如将来 出现 可以投资基 金的住房 公积金、 享受税
收优惠的个 人养老账 户、经养 老基金监 管部门认 可的 新的养老基 金类型， 基金管理 人可将
其纳入特定 投资群体 范围。
1）场外基础 份额的 申 购费率
特定申购费 率仅适用 于通过基 金管理人 直销中心 、以 场外方式申 购的特定 投资群体 。
申购金额（元） 特定申购费率（特定投资群体） 申购费率（其他投资者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
100 万≤M＜200 万 0.06% 0.6%
200 万≤M＜500 万 0.03% 0.3%
M≥500 万 按笔固定收 取 1,000 元/笔
2）场内基础 份额的申 购费率 为 0 。
（2）申购费 的收取方 式和用途
在申购费按 金额分档 的情况下 ，如果投 资者多次 申购 ，申购费适 用单笔申 购金额所 对
应的费率。
申购费用由 基金申购 投资人承 担， 不列 入基金财 产， 主要用于本 基金的市 场推广、 销
售、登记结算 等各项 费用。
46
（3）申购份 额的计算
当申购费用 适用比例 费率时， 申购份额 的计算方 法如 下：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1＋ 申购费率 ）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基 础份额基 金份额净 值
当申购费用 为固定金 额时，申 购份额的 计算方法 如下 ：
申购费用＝ 固定金额
净申购金额= 申购金额 －申购费 用
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基 础份额基 金份额净 值
申购费用以 四舍五入 方式保留 到小数点 后两位。 通过 场外方式进 行申购 的 ，申购份 额
计算结果按 四舍五入 方法，保 留到小数 点后两位 ，由 此误差产生 的收益或 损失由基 金财产
承担；通过 场内方式 进行申购 的，申购 份额计算 结果 采用截尾法 保留至整 数位，不 足 1 份
部分对应的 申购资金 将返还给 投资者。
2、赎回费
（1）赎回费 率
1）场外基础 份额的赎 回费率如 下：
持有期限（天） 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0.00%
2）场内基础 份额的赎 回费率 如 下：
持有期限（天） 赎回费率
0-6 1.50%
7 及以上 0.50%
投资者份额 持有时间 记录规则 以登记结 算机构最 新业 务规则为准 ，具体持 有时间以 登
记结算机构 系统记录 为准。
（2）赎回费 的收取方 式和用途
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。 基金 管理人对 持有期少 于 7 天（不 含）的基 金 份额持有人 所收取赎 回费全额 计入基
金财产，对 持有期 在 7 天 以上（含 ）的基金 份额持有 人所收取赎 回费用总 额的 25% 计入基
金资产 ，其 余用于支 付登记结 算费等其 他相关手 续费 。
（3）赎回金 额的计算
投资者在赎 回基金份 额时需缴 纳一定的 赎回费用 。计 算公式如下 ：
47
赎回费＝赎 回份额×T 日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回金额＝ 赎回份额 ×T 日基 金份额净 值－赎回 费
赎回金额单 位为元， 计算结果 按四舍五 入方法， 保留 到小数点后 两位，由 此产生的 收
益或损失由 基金财产 享有或承 担。
3、转换费率
本基金与基 金管理人 所管理的 其他基金 之间的转 换费 率由基金管 理人根据 有关法律 法
规的规定和 《基金合 同》的约 定另行制 定并公告 。
4、 基金 管理人可 以根据 《基金 合同》 的相关 约定调整 上述费率或 收费方式 。 上述 费率
如发生变更 ，基金管 理人应按 照《信息 披露办法 》或 其他相关规 定于新的 费率或收 费方式
实施前在指 定媒介公 告。
十四、对招募 说明书更新部分的说 明
本基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理
办法》 等 有关法律 法规及 《 易方达 生物科技 指数分级 证券投资基 金 基金合 同》 ， 结 合本基金
管理人对本 基金实施 的投资管 理活动， 对 2018 年7 月18 日刊登 的本基金 更新的招 募说明
书进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1. 在“三、基金管理 人”部分，更 新了部分内容 。
2. 在“四、基金托管 人”部分，更 新了部分内容 。
3. 在“五、相关服务机构 ”部分，更新 了基金份额销 售机构信息 和经办注册 会
计师信息 。
4. 在“十四、基金的 投资”部分， 更新 了基金投 资组 合报告的内容。
5. 在“十五、基金的 业绩”部分， 更新了基金的 投资 业绩数据。
6. 在“二十八、其他 应披露事项” 部分，根据相 关公 告的内容进行了更 新。
易方达基金 管理有限 公司
2019 年1 月17 日
