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万家添利(161908)

万家添利:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 
 1 
万家添利债券型 证 券投资基金(LOF ) 
更新招 募说明书摘要 
(2018 年第2 号) 
 
基 金管 理人: 万家 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司 
 
 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关法律、 法规及基金合同的有关规定募集。 并经中国证监会证监许可
[2011]242 号文核准募集, 基金合同生效日为2011年6月2日。2018年3月24日, 基
金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(〔 2017 〕12号)的要求对基金合同的部分内 容进行了修订, 修订后的法律文件
自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 
 
【 重要 提示】 
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金 投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 12 月 2 日,有关财务 数据和万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 
 2 
净值表现截止日为 2018 年9 月 30 日,财务数据未经审计。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 
 3 
一、基 金管理人 
(一) 基金管理人概况 
名称:万家基金管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360 号8层(名义楼层9层) 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360 号8层(名义楼层9层)
法定代表人:方一天 
成立日期:2002年8月23日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]44号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:1亿元人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 
联系人:兰剑 
电话:021-38909626 
传真:021-38909627 
(二)主要人员情况 



1、基金管理人董事会成员


董事长方一天先生, 大学本科, 学士学位, 先后在上海财政证券公司、 中国 证监会系统、 上证所信息网 络有限公司任职,2014 年10 月加入万家基金管理有 限公司,2014 年12 月起任公司董事,2015 年2 月至2016 年7 月任公司总经理, 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生, 政治经济学硕士学位, 曾任新疆自治区党委政策研究室科 长, 新疆通宝投资有限公司总经理, 新疆对外经贸集团总经理, 新疆天山股份有 限公司董事, 新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。 现为新疆国际实业 股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生, 中共党员, 研究生, 工商管理学硕士, 曾任莱钢集团财务万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 4 部科长, 副部长, 中泰证券股份有限公司计划财务部总经理 , 现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士, 中国民主建国会会员, 研究生, 工商管理学硕士, 曾任上 海财政证券公司市场管理部经理,上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理,上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金 管理有限公司,任公司董事、总经理。 独立董事黄磊先生, 中国民主建国会成员, 经济学博士, 教授, 曾任贵州财 经学院财政金融系教师、 山东财经大学金融学院院长、 山东省政协常委, 现任山 东财经大学资本市场研究中心主任、 山东金融产业优化与区域管理协同创新中心 副主任、 山东省人大常委、 山 东省人大财经委员会委员、 教育部高校金融类专业 教学指导委员会委员。 独立董事张伏波先生, 经济学博士, 曾任上海申佳船厂科员、 浙江省经济建 设投资公司副经理、 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 兴安证券有限责任公 司副总经理、 上海证券有限责任公司副总经理、 海证期货有限公司董事长、 亚太 资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生, 中共党员, 哲学博士, 教授。 曾任华东理工大 学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师, 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现 任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 2、基金管理人监事会成员


监事会主席李润起先生, 硕士学位, 经济师。 曾任宏源证券股份有限公司文 艺路营业部客户主管、 公司投行部项目经理, 新疆国际实业股份有限公司证券事 务代表、兼副总经理,现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书。 监事张浩先生, 中共党员, 管理学博士, 先后 任职于山东东银投资管理有限 公司、 山东省国有资产控股有限公司、 巨能资本管理有限公司。 现任巨能资本管 理有限公司董事长。 监事李丽女士, 中共党员, 硕士, 中级讲师, 先后任职于中国工商银行济南分行、 济南卓越外语学校 、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司,曾任公司综 合管理部总监,现任公司总经理助理。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 5 监事陈广益先生,中共党员,硕士学位,先后任职于苏州市对外贸易公司、 兴业全球基金管理有限公司,2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司,现 任公司总经理助理、基金运营部总监 、交易部总监。 监事尹丽曼女士, 中共 党员, 硕士, 先后任职 于申银万国期货有限公司、 东 海期货有限责任公司、 万家共赢资产管理有限公司。2017 年4 月起加入本公司, 现任公司综合管理部副总监。 3、基金管理人高级管理人员


董事长:方一天先生(简介请参见基金管 理人董事会成员) 总经理:经晓云女士(简介请参见基金管理人董事会成员) 副总经理: 李杰先生, 硕士研究生。1994 年至2003 年任职于国泰君安证券, 从事行政管理、 机构客户开发等工作;2003 年至2007 年任职于兴安证券, 从事 营销管理工作;2007 年至2011 年任职于齐鲁证券, 任营业部高级经理、 总经理 等职。2011 年加入 本 公司,曾 任综合 管理部 总监、董 事会秘 书、总 经理助理, 2013 年 4 月起任公司副总经理,2014 年 10 月至 2015 年 2 月期间代任公司总经 理。 副总经理: 黄海先生, 先后在上海德锦投资有限责任公司、 上海 申银万国证 券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作, 历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基 金管理有限公司任投资总监职务,负责公司投资管理工作,2017 年 4 月起任公 司副总经理。 副总经理:沈芳女士,经济学博士。历任东亚银行上海经济研究中心主任, 富国基金管理有限公司资产管理部高级经理, 长江养老保险股份有限公司大客户 部副总经理(主持工作), 汇添富基金管理有限公司战略发展部总监, 华融基金管 理有限公司筹备组副组长、 拟任公司副总经理, 中保保险资产登记交易系统 有限 公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年7 月加入万家基金管理有限公司 , 2018 年10 月起任公司副总经理 。 督察长: 兰剑先生, 法学硕士, 律师、 注册会计师, 曾在江苏淮安知源律师 事务所、 上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管 理有限公司工作,2015 年4 月起任公司督察长。 4、本基金基金经理简历 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 6 陈佳昀 ,2010 年 7 月至 2011 年 3 月 在上 海银 行虹 口分行 工作 ,担 任出 纳岗 位。2011 年7 月至 2015 年 11 月在 财达证 券工 作, 先后 担任 固定收 益部 经理 助理 、 资 产管理 部投 资经 理岗位 。2015 年 12 月至 2017 年4 月 在平 安证 券工 作, 担任 资产 管理 部投 资 经理岗 位 。2017 年4 月 进入 我公 司工 作。 现任万 家日 日薪 货币 市场 证券投 资基 金、 万家 添利 债券型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 万家 货币 市 场证券 投资 基金 、 万 家玖 盛纯 债 9 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 万家 鑫瑞 纯债债 券型 证券投 资基 金 、 万家 稳健 增利债 券型 证券 投资 基金 、 万 家天 添宝 货 币市场 基金 、 万 家现 金宝 货币市 场证 券投 资基 金、 万家双 引擎 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金经 理 。 历任基金经理: 邹昱:2011 年6 月至2013 年4 月 朱虹:2013 年4 月至2014 年5 月 苏谋东:2014 年5 月至2017 年 9 月 5、投资决策委员会成员 (1)权益与组合投资决策委员会 主


任:方一天 副主任:黄海 委


员:李杰、莫海波、苏谋东、徐朝贞、陈旭、李文宾、高源 方一天先生,董事长。 黄海先生,副总经理、投资总监。 李杰先生,副总经理。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 苏谋东先生,固定收益部总监,基金经理。 徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,基金经理。 陈旭先生,量化投资部副总监,基金经理。 李文宾先生,基金经理。 高源女士,基金经理。 (2)固定收益投资决策委员会 主


任:方一天 委


员:陈广益、莫海波、苏谋东 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 7 方一天先生,董事长。 陈广益先生,总经理助理、基金运营部总监、交易部总监。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 苏谋东先生,固定收益部总监,基金经理 。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人


1.基本情况 名称:中国邮政储蓄银行 股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)


住所:北京市 西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号A 座 法定代表人: 李国华 成立时间:2007 年3 月6 日 组织形式: 股份有限公司 注册资本:810.31 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号: 证监许可【2009】673 号 联系人: 王瑛 联系电话:010-68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑和贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱服务; 经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员 会批准, 中国邮政储蓄银行有限 责任公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮 政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、 机构、 业务和人员, 依法承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 8 义务, 以及相应的债权债务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“ 三农” 、服务 中小企业 、服务 城乡居 民的大型 零售商 业银行 定位,发挥 邮政网络优势, 强化内部控制, 合规稳健经营, 为广大城乡居民及 企业提供优质 金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2.主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部, 下设资产托管处、 风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人 ,全部员工拥有大学本科以上学历 及基金从 业资格 ,90% 员工具有 三年以 上基金 从业经历 ,具备 丰富的 托管服务经 验。 3.托管业务经营情况 2009 年7 月23 日, 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托 管银行。2012 年7 月19 日, 中国邮政储蓄银行 经中国保险业监督管理委员会批 准, 获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基 础的经营理念, 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、 规范的托管管理制 度、 健全的内控体系、 运作高效的业务处理模式, 为 广大基金份额持有人和众多 资产管理机构 提供安全、 高效、 专业、 全面的 托管服务, 并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2018 年 9 月 30 日 ,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 79 只。 至今, 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理 计划、 信托计划、 银行理财产品 (本外币) 、 私募基金、 证券公 司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 40579.12 亿元。 三 、 相 关 服 务 机构 (一)基金份额销售机构 1.直销机构


本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号8 层(名义楼层9 层) 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 9 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义 楼层 9 层) 法定代表人:方一天 联系人:张婉婉 电话:(021)38909771 传真:(021)38909798 客户服务热线:400-888-0800;95538 转6 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购、 申购 及赎回 等业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: https://trade.wjasset.com/ 2. 非直销销售机构 (1) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话:95580 公司网站: www.psbc.com (2 )中国工商银行股份有限公司 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3 )中国建设银行股份有限公司 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4 )中国农业银行股份有限公司 客户服务电话:95599(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.abchina.com. (5 )交通银行股份有限公司 客户服务电话 :95559(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网 址:http://www.bankcomm.com (6 )招商银行股份有限公司 客户服务电话 :95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网址:www.cmbchina.com 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 10 (7 )华夏银行股份有限公司 客户服务电话:95577(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.hxb.com.cn (8 )中国银行股份有限公司 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (9 )中泰证券股份有限公司 客服电话:95538 网址: www. zts.com.cn (10 )中航证券有限公司 客服电话:4008866567 网址:www.avicsec.com (11 )中国银河证券股份有限公司 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (12 )中国民族证券有限责任公司





客服电话:400-889-5618





网址:www.e5618.com (13 )民生证券有限责任公司





客服电话:4006198888 网址:http://www.mszq.com/ (14 )东吴证券股份有限公司





客户服务电话:95330 网址: http://www.dwzq.com.cn (15 )上海证券有限责任公司





客户服务电话: (021)962518





网址:www.962518.com.cn (16 )华龙证券有限责任公司


客服电话:4006898888 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 11 网址: www.hlzqgs.com (17 )申万 宏源证券股份有限公司


客服电话: 95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (18 )日信证券有限责任公司


客服电话:4006609839 网址: http://www.rxzq.com.cn (19 )国泰君 安证券股份有限公司 客户热线:4008888666 网址:http://www.gtja.com (20 )兴业证券股份有限公司 客户热线:4008888123 网址:http://www.xyzq.com.cn (21 )国信证券股份有限公司 客户热线:95536 网址:http://www.guosen.com.cn (22 )招商证券股份有限公司 客户热线:95565 网址:http://www.newone.com.cn (23 )中银国际 证券有限责任公司


客服电话:4006208888 网址: http://www.bocichina.com (24)诺亚正行基金销售有限公司 客服电话 :400-821-5399 网址 :www.noah-fund.com (25)上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话 :400-089-1289 网址 :www.erichfund.com (26)深圳众禄基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 12 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (27)北京展恒基金销售有限公司 客服电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (28)上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (29 )上海好买基金销售有限公司 客服电话 :400-700-9665 网址 :www. ehowbuy.com (30)华鑫证券有限责任公司





客服电话:021-32109999;029-68918888





公司网站:www.cfsc.com.cn (31)和讯信息技术有限公司 客服 电话: 400-920-0022 公司网站 :licaike.hexun.com (32)中信证券股份 有限公司 客户服务电话: 95548


网址:www.cs.ecitic.com (33)海通证券股份 有限公司 客户服务电话: 95553 网址:www.htsec.com (34)东海证券股份有限公司 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (35)上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话: 400-820-2819 网址: https://tty.chinapnr.com/ 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 13 (36)北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话: 400-893-6885 网址: fund.qianjing.com (37)国金证券股份有限公司 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn (38)大泰金石基金销售有限公司 客户服务电话:021-22267982 网址:www.dtfortune.com (39 )珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (41)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 客服电话:400-8909-998 网址:www.jnlc.com (42)奕丰基金销售有限公司 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (43)浙江金观诚财富管理有限公司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (44)深圳富济基金销售有限公 司 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (45 )爱建证券有限责任公司 客服电话:021-63340678 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 14 网址:www.ajzq.com (46 )上海陆金所基金销售有限公司 客服电话: 4008-219-031 网址: www.lufunds.com (47 )北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com


(48 ) 长江证券股份有限公司


客服电话: 95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (49 )中信期货有限公司 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (50 )中信证券(山东)有限责任公司 客户服务电话:95548 网址:www.citicssd.com (51 )浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:4008-773-772 网址:http://fund.10jqka.com.cn/ (52 )一路财富(北京)信息科技有限公司 客户服务电话: 400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (53 )天相投资顾问有限公司 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com (54 )众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 电话:400-059-8888 网址:http://www.wy-fund.com/ (55) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 15 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (56 )华泰证券股份有限公司 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (57) 海银基金销售有限公司


客服电话:400-808-1016


网址:www.fundhaiyin.com (58) 北京广源达信投资管理有限公司 客服电话:400-623-6060 网址:www:niuniufund.com (59) 平安证券有限责任公司


客户服务电话:95511-8


网址: stock.pingan.com (60) 北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (61) 南京证券股份有限公司 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn/ (62) 上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话:021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn (63) 中国民生银行直销银行 客户服务电话:10100123 网址:www.mszxyh.com (64) 华福证券有限责任公司 客服电话:400-889-6326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 16 (65) 北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话:4001-500-882 网址:http:// www.lanmao.com (66) 北京肯特瑞基金销售有限公司 客服电话 个人业务:95118 企业业务:4000888816 网址:fund.jd.com (67) 深圳众禄金融控股股份有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn (68) 北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (69 )北京汇成基金销售有限公司 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (70 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (71 )中信建投证券有限责任公司 客服电话:400-888-8108 网址:http://www.csc108.com/ (72 )北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话:400-061-8518 蛋卷基金官网:https://danjuanapp.com 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 17 (73 )万家财富基金销售(天津)有 限公司 客服电话:010-59013895 网址: www.wanjiawealth.com (74 )济安财富(北京)基金销售有限公司 客服电话:400-673-7010 网址: www.jianfortune.com (75 )民商基金销售(上海)有限公司 客服电话:021-50206003 网址: www.msftec.com (76 )北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话:95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ 场内代销机构是指具有基金销售资格的深圳证券交易所会员, 具体 会员单位 名单详见深圳证券交易所网站: http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 电话:010 -58598888 传真:010 -58598824 (三)出具法律意见书的律师事 务所 名称:北京大成(上海)律师事务所 住所:上海中心银城中路 501 号 15、16 层 经办律师:夏火仙、华涛 电话: (021 )3872 2416 联系人:华涛 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 18 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话:021-63391166 传真:021-63392558 联系人:徐冬 经办注册会计师:王斌、徐冬、詹阳 四、基 金的名称 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 五、基 金的类型 基金类别:债券型证券投资基金 基金运作方式: 契约型 本基金合同生效后三年内 (含三年) 为封闭期。 封闭期间, 添利 A 自基金合 同生效日起每满半年开放一次申购赎回, 添利 B 在深圳证券交易所上市交易。 封 闭期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF)。 本基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会, 审议本基金是 否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限, 具体事项由基金管理人另行 公告。 六、基 金的投资目标 在严格控制投资风险的基础上 ,追求当期较高收入和投资总回报。 七、基 金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中 小板、 创业板 及其他经 中国证 监会核 准上市的 股票) 、债券 、货币市场 工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 19 本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中 央银行票据、 企业债券、 公司债券、 短期融资券、 资产证券化产品、 可转换债券、 可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% 。 本基金还可以参与一级市场新股申购或增发新股, 并可持有因可转债转股所 形成的股票、 因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以 及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种, 但不直接从二级市 场买入股票、 权证等权益类资产。 本基金在封闭运作期间, 投资于非固定收益类 资产的比例不高于基金资产的 20%; 开放期间, 投资于非固定收益类资产的比例 不高于基金资产的 20%, 其中, 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净 值的 5% 。其 中,现金 类资产 不包括 结算备付 金、存 出保证 金、应收申 购款等。 如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基 金的投资策略 1.资产配置策略 本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上, 采取积 极主动地投资管理策略, 通过定性与定量分析, 对利率变化趋势、 债券收益率曲 线移动方向、 信用利差等影响债券价格的因素进行评估, 对不同投资品种运用不 同的投资策略, 并充分利用市场的非有效性, 把握各类套利的机会。 在风险可控 的前提下, 充分发挥在封闭期内基金规模稳定的优势, 寻求组合流动性与收益的 最佳配比,实现基金收益的最大化。 2.利率预期策略 利率变化是影响债券价格的最重要的因素, 利率预期策略是本基金的基本投 资策略。 本基金通过对宏观经济、 金融政策、 市场供需、 市场结构变化等因素的 分析, 采用定性分析与定量分析相结合的方法, 形成对未来利率走势的判断, 并 在此基础上对债券组合的久期结构进行有效配置, 以达到降低组合利率风险, 获万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 20 取较高投资收益的目的。 3.期限结构配置策略 利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。 本基金通过 数量化方法对利率进行建模, 在各种情形、 各 种假设下对未来利率期限结构变动 进行模拟分析, 并在运作中根据期限结构不同 变动情形在子弹式组合、 梯式组合 和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。 4.属类配置策略 不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差异, 债券资产有必要 配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置, 以寻求收益性、 流动性 和信用风险补偿间的最佳平衡点。 本基金将综合信用分析、 流动性分析、 税收及 市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。 5.债券品种选择策略 在上述债券投资策略的基础上, 本基金对个券进行定价, 充分评估其到期收 益率、 流动性溢价、 信用风险补偿、 税收、 含权等因素, 选择那些定价合理或 价 值被低估的债券进行投资。 具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象: (1) 符合前述投资策略; (2) 短期内价值被低估的品种; (3) 具有套利空间的品种; (4) 符合风险管理指标; (5) 双边报价债券品种; (6) 市场流动性高的债券品种。 本基金的一个投资重点为信用债券, 对信用利差的评估直接决定了对信用债 券的定价结果。 信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信用利差扩大风险和 到期兑付违约风险上的补偿。 信用利差的变化受经济周期、 行业周期和发行主体 财务状况等综合因素的影响。本基金围绕上述因素综合评估发行主体的信用风 险,确定信用债券的信用利差,有效管理组合的整体信用风险。 在信息反映充分的债券市场中, 信用利差的变化有规律可循且在一定时期内 较为稳定。 当债券收益率曲线上移时, 信用利差通常会扩大, 而在债券收益率曲万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 21 线下移的过程中, 信用利差会收窄; 行业盈利增加、 处于上升周期中, 信用利差 会缩小, 行业盈利缩减、 处于下降周期中, 信用利差会扩大。 提前预测并制定相 应投资策略, 就可能获得收益或者减少损失。 本基金将通过定性与定量相结合的 方式, 综合考虑监管环境、 市场供求关系、 行业分析, 并运用财务数据统计模型 和现金流分析 模型等对整个市场的信用利差结构进行全面分析, 在有效控制整个 组合信用风险的基础上, 采取积极的投资策略, 发现价值被低估的信用类债券产 品,挖掘投资机会,获取超额收益。 6.可转换债券投资策略 可转换债 券(含 可分离 转债)兼 具权益 类证券 与固定收 益类证 券的特 性, 具 有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换债券条款和 发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,通过考察利率水平、票息率、 付息频率、 信用风险及流动性等因素判断其债券价值; 采用市场公认的多种期权 定价模型以及研究人员对包括对应公司基本面等不同变量 的 预 测 确 定 其 转 换 权 价格。 投资具有较高安全边际和良好流动性的可转换公司债券, 获取稳健的投资 回报。 7.股票等权益类资产投资策略 在股票发行市场上, 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场 价格之间存在一定的价差, 从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。 本 基金将研 究首次 发行(IPO)股票 及增发 新股 的上市公 司基本 面因素 ,根据股票 市场整体定价水平, 估计新股上市交易的合理价格, 同时参考一级市场资金供求 关系, 从而制定相应的新股申购策略。 本基金对于通过新股认购等方式所获得的 股票,将根据其市场价格相对于其合理内在 价值的高低,在上市交易后 90 个交 易日内选择合适的时机卖出。 本基金不主动进行二级市场的权证投资, 对于通过可分离交易可转债中分离 交易等方式获得的权证, 本基金将依据权证估值模型及研究人员对包括对应公司 基本面等不同变量的预测确定权证合理定价,在上市交易后 90 个交 易日内选择 合适的时机卖出。 8.信用债券投资的风险管理 本基金采取内部评级与外部评级相结合的办法, 对信用债券面临的信用风险万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 22 进行综合评估。 通过参考外部评级筛选出信用债券的研究库, 对进入研究库中的 信用债券通过内部信用评级, 运用定性和定量相结合、 动态和静态相结合 的方法, 建立信用债券的投资库, 在具体操作上, 采用指标定量打分制, 对债券发行人所 处考虑行业经济特点以及企业属性和经营状况、 融资的便利性、 财务状 况等指标, 对债券发行人进行综合打分评级, 并动态跟踪债券发行人的状况, 建立相应预警 指标, 及时对信用债券的投资库进行更新维护。 在投资操作中, 结合适度分散的 投资策略,适时调整投资组合,降低信用债券投资的信用风险。 九、基 金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中国债券总指数 十、基 金的风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金, 属于具有中低风险收益特征的基金品种, 其 长期平均风险 和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。 十一、 投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管 人中 国邮政 储 蓄银行股 份有 限公司 根 据本基金 合同 规定, 于 2018 年10 月 22 日复核了本招募说明书中的投资组合报告等内容, 保证复核内容不存 在虚假记载误导性陈述及重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年9 月30 日, 本报告中所列财务数据未 经审计。 1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


40,066,540.35 98.35 其中: 债券


37,056,440.62 90.96 资产支 持证 券


3,010,099.73 7.39 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 23 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


388,129.14 0.95 8 其他资 产


283,424.63 0.70 9 合计





40,738,094.12





100.00


2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合


报告期 末本 基金 未持 有股 票。 2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合 报告期 末本 基金 未持 有沪 港通股 票。


3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


报告期 末本 基金 未持 有股 票。





4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,710,200.00 5.39 其中: 政策 性金 融债 1,710,200.00 5.39 4 企业债 券 1,411,717.60 4.45 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 33,934,523.02 106.89 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 37,056,440.62 116.73


5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 132007 16 凤凰EB 33,000 3,118,500.00 9.82 2 132006 16 皖新EB 28,000 2,813,720.00 8.86 3 132011 17 浙报EB 30,730 2,765,085.40 8.71 4 132012 17 巨化EB 27,370 2,665,838.00 8.40 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 24 5 132008 17 山高EB 22,260 2,143,638.00 6.75





6. 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资 明 细


序 号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 146677 花呗46A1 30,000 3,010,099.73 9.48 7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 9.1 本 期 国债 期货 投资政 策 根据 基 金合 同, 本基 金暂 不投资 于国 债期 货。 9.2 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 根据基 金合 同, 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。 9.3 本 期 国债 期货 投资评 价 根据基 金合 同, 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。 10. 投 资组 合报告 附注 10.1


本报告期内, 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发 行主 体 不存 在 被 监 管 部 门 立案 调 查的, 在报 告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 10.2 基金投 资的 前十 名股 票中, 不存在 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 10.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 25 1 存出保 证金 10,998.34 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 272,426.29 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 283,424.63


10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细


序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 132007 16 凤凰 EB 3,118,500.00 9.82 2 132006 16 皖新 EB 2,813,720.00 8.86 3 132011 17 浙 报EB 2,765,085.40 8.71 4 132012 17 巨化 EB 2,665,838.00 8.40 5 132008 17 山高 EB 2,143,638.00 6.75 6 128019 久立 转2 1,702,686.47 5.36 7 113012 骆驼转 债 1,553,617.00 4.89 8 113015 隆基转 债 1,346,765.40 4.24 9 113017 吉视转 债 1,177,020.00 3.71 10 128028 赣锋转 债 1,007,736.86 3.17 11 113009 广汽转 债 712,378.80 2.24 12 127006 敖东转 债 613,321.56 1.93 13 128035 大族转 债 580,568.40 1.83 14 128018 时达转 债 552,536.96 1.74 15 123009 星源转 债 524,916.82 1.65 16 132009 17 中油 EB 490,590.00 1.55 17 113014 林洋转 债 441,560.20 1.39 18 113019 玲珑转 债 382,575.20 1.21 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 26 19 128017 金禾转 债 349,968.30 1.10 20 128023 亚太转 债 306,070.17 0.96 21 127004 模塑转 债 303,520.00 0.96 22 123007 道氏转 债 299,000.00 0.94 23 128022 众信转 债 196,984.80 0.62 24 128032 双环转 债 190,694.28 0.60 25 128020 水晶转 债 165,582.00 0.52 26 128016 雨虹转 债 148,440.00 0.47 27 113016 小康转 债 145,230.00 0.46 28 113504 艾华转 债 113,380.00 0.36 29 113013 国君转 债 104,600.00 0.33 30 128027 崇达转 债 59,715.00 0.19 31 110031 航信转 债 53,070.00 0.17 32 113008 电气转 债 50,580.00 0.16 33 127005 长证转 债 47,810.00 0.15 34 128030 天康转 债 35,976.00 0.11 35 128033 迪龙转 债 28,530.00 0.09 10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018 年 1 1.61% 0.12% 3.17% 0.11% -1.56% 0.01% 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 27 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 2017 年 0.57% 0.06% -4.26% 0.09% 4.83% -0.03% 2016 年 -0.27% 0.10% -1.80% 0.13% 1.53% -0.03% 2015 年 12.41% 0.16% 4.51% 0.12% 7.90% 0.04% 2014 年 14.06% 0.24% 7.48% 0.15% 6.58% 0.09% 2013 年 5.53% 0.26% -5.28% 0.11% 10.81% 0.15% 2012 年 15.38%


0.26%


-0.67%


0.07%


16.05%


0.19%


2011 年 -1.80%


0.30%


2.16%


0.13%


-3.96%


0.17%


基金 成立 日至 2018 年 9 月 30 日 56.23% 0.20% 4.71% 0.12% 51.52% 0.08% (二)自 基金合 同生效 以来基金 份额净 值的变 动情况, 并与 同 期业绩 比较基 准的变动的比较(2011 年6 月 2 日至 2018 年9 月30 日) 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 28 注:本基金于 2011 年 6 月 2 日成立,建仓期结束时各项资产配置比例 符合法律法规和基金合同要求。 报告期末各项资产配置比例符合法律法规和 基金合同要求。 十三、 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理 人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金上市费用; 4.基金财产拨划支付的银行费用; 5.基金合同生效后的基金信息披露费用; 6.基金份额持有人大会费用; 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 29 8.基金的证券交易费用; 9.基金销售服务费;


10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基 金资产净值的 0.70%年费率计提。 计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费自基金合同生效之日起每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月 支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核无 误后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。 计 算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费自基金合同生效之日起每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月 支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核无 误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3.基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计 提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 30 E 为前一日基金资产净值 基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提, 逐日累计至每月月末, 按 月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 基金托管人 复核无误 后于次 月首日 起 5 个工 作日内 从基 金资产中 一次性 支付给 基金销售机 构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支 付日支付。 (四)基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、 基金份额持有人大会 费用、 基金合同生效以后的与基金相关 的会计师费和律师费和基金上市初费及年 费、 基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基金管理人 和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。 (五)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 。 (六) 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项 调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须 依照有关规定最迟于新 的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (七)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明


本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2018年7月16日刊登的本基金招募 说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对 本基金实施的投资经 营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、 在招募说明书的重要提示部分,明确了更新内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要201801 31 2、在招募说明书的“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内 容。 3、 在招募说明书的 “四 、 基金托管人” 部分,更 新了基金托管人的有关内容。 4、在招募说明书的“五、相关服务机构”部分,更新了服务机构的相关内 容。 5、 在招募说明书的 “十、 基金的投资” 部分, 更新了基金最近一期 (2018 年第 三季度)投资组合报告内容。 6、在招募说明书的 “十一、基金的业绩”部分 ,更新了基金成立以来的 投资业绩。





7、 在招募说明书中增加 “二十三、 其他应披露事项” 部分, 更新了上次更 新招募说明书以来的公告事项。
























































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2019 年1 月16 日