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广 发 创新驱 动 灵活配 置 混合型 
证 券 投资基 金 更新的 招 募说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 广发基金管 理有限公司 
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司 
时间： 二〇一九年一月 
 




【 重要 提示】 
本基金于2016 年4 月25 日经中国证监会证监许可[2016]915 号文以及2016 年12 月8 日经中
国证监 会证券 基金 机构 监管部 《关于 广发 创新 驱动灵 活配置 混合 型证 券投资 基金延 期募 集备
案的回函》 （机构部函[2016]3119 号）准予募集注册。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的 价值和 收益 作出 实质性 判断或 保证 ，也 不表明 投资于 本基 金没 有风险 。中国 证监 会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 
本基金 可投 资中小 企业 私募债 券， 其发行 人是 非上市 中小 微企业 ，发 行方式 为面 向特定
对象的 私募发 行。 当基 金所投 资的中 小企 业私 募债券 之债务 人出 现违 约，或 在交易 过程 中发
生交收 违约， 或由 于中 小企业 私募债 券信 用质 量降低 导致价 格下 降等 ，可能 造成基 金财 产损
失。中 小企业 私募 债券 较传统 企业债 的信 用风 险及流 动性风 险更 大， 从而增 加了本 基金 整体
的债券投资风险。 
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 
本招募说明书所载内容截止日 为2018年12月9日， 有关财务数据截止日为2018 年9月30 日,
净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计） 。 
 目 录 
第 一部 分


绪言............................................................ 1 
第 二部 分


释义............................................................ 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ..................................................... 6 
第 四部 分


基 金托 管人 .................................................... 14 
第 五部 分


相 关服 务机构 .................................................. 19 
第 六部 分


基 金合 同的生 效 ................................................ 55 
第 七部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .................................... 56 
第 八部 分


基 金的 投资 .................................................... 66 
第 九部分


基 金的 业绩 .................................................... 79 
第 十部 分


基 金的 财产 .................................................... 81 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 .............................................. 82 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 ............................................ 87 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 .............................................. 89 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 ............................................ 91 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 .............................................. 92 
第 十六 部分


风险 揭示 .................................................... 99 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ....................... 104 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 ......................................... 106 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ..................................... 122 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ..................................... 138 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 ........................................... 140 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ................................. 141 
第 二十 三部分


备 查文件 ................................................. 142
















































 5-1 
第 一部 分


绪言 
《广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说
明书” 或 “本招募说明 书” ） 依照 《中华人民共 和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基
金法》 ” ） 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称 “ 《运作办法》 ”) 、 《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称 “ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 （以下简称“ 《 信息披露办法》 ” ） 、 《公 开募集开放式证券投资 基金流动性风
险管理规定》 （以下简 称《流动性风险管理规 定》 ）以及《广发创新 驱动灵活配置混
合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编 写。 
基金管理人承诺本招募 说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重 大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发创新驱动灵活配置 混合型证券投资基金（ 以下简称“基金”或“ 本基金” ）
是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的 。本基金管理人没有委 托或授权任何
其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任 何解释或者说
明。 
本招募说明书根据本基 金的基金合同编写，并 经中国证券监督管理委 员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资 人自依基金合 同取得基 金份额，即成为基金份 额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。






 
 5-2 
第 二部 分


释义 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
1、 招募说明书： 指 《 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期
的更新 
2、基金或本基金：指广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司 
4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司


 
5、基 金合 同或本 基金 合同： 指《 广发创 新驱 动灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基 金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充 
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《广发创新驱动灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、 基金份额发售公告： 指 《广发创新驱动灵 活配置混合型证券投资基金基金份额发售公
告》 
8、法 律法 规：指 中国 现行有 效并 公布实 施的 法律、 行政 法规、 规范 性文件 、司 法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ：指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过， 自 2013 年6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其
不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月 8 日颁布、 同年7 月1 日实施的 《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年 8 月8 日实施的 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年8 月31 日颁布、 同年10 月1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管 理委员会 
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
















































 5-3 
16、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
19、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管理 办法 》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
20、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律法 规或 中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份额 ，办 理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
23、销 售机 构：指 广发 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其
他条件 ，取得 基金 销 售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 代理协 议，代 为办 理基
金销售业务的机构 
24、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包括 投资 人基金
账户的 建立和 管理 、基 金份额 登记、 基金 销售 业务的 确认、 清算 和结 算、代 理发放 红利 、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为广发 基金 管理有 限公 司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人所 管理 的基金
份额余额及其变动情况的 账户 
27、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售机 构买 卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
28、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ，基 金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期
















































 5-4 
30、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最长 不得 超过 3
个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的 不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
34、T+n 日：指自T 日起第 n 个工作日(不包含T 日) 
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指 《 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
39、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为 
40、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同规定 的条 件要求 将基 金份额
兑换为现金的行为 
41、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照本 基金 合同和 基金 管理人 届时 有效公 告规 定的条
件，申 请将其 持有 基金 管理人 管理的 、某 一基 金的基 金份额 转换 为基 金管理 人管理 的其 他基
金基金份额的行为 
42、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额
销售机构的操 作 
43、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期申 购日 、扣款
金额及 扣款方 式， 由销 售机构 于每期 约定 扣款 日在投 资人指 定银 行账 户内自 动完成 扣款 及基
金申购申请的一种投资方式 
44、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超
过上一开放日基金总份额的 10% 
45、元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基 金财产带来的成本和费用的节约
















































 5-5 
47、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应收 申购 款及其
他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产净 值和 基金份
额净值的过程 
51、流 动性 受限资 产： 指由于 法律 法规、 监管 、合同 或操 作障碍 等原 因无法 以合 理价格
予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议
约定有条件提前 支取的银行存款） 、 停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。


 
 5-6 
第 三部 分


基 金管 理人 
一 、概 况 
1、名称： 广发基金管理有限公司 
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区） 
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
4、法定代表人： 孙树明



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线：95105828 
7、联系人： 邱春杨 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币



9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司， 分 别持 有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458 ％和7.881 ％
的股权。 
 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询 委员会财政金融运行规范组成员。
曾任财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监
会会计部副主任、主任等职务。 
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会












































 
 5-7 
委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发
证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。 
戈俊先生：董事，硕士，高级会 计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东
南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。 
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。 
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。
















































 5-8 
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教 授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学 科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 
2、监事会成员 
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公 司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。 
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。 
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理 ，产品营销管理部总经理助
理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限
公司董事，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，












































 
 5-9 
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基 金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。 
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证
券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理
有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发
制造业精选混合型证券 投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚
祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
瑞元资本管理有限公司董事。 
邱春杨先生：督察长，博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程
部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 
魏恒江先生：副总经理， 硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。 
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合
型 证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资
基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。 曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、
中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发












































 
 5-10 
基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发
安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理。 
王凡先生：副总经理 ，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工作。 
4、基金经理 
易阳方先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公
司投资自营部副经理，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理、广发聚富开放
式证券投资基金基金经理 （自 2003 年12 月3 日至2007 年3 月29 日） 、 广发制造业精选混合型
证券投资基金基金经理（自 2011 年9 月20 日至2013 年2 月5 日） 、广发鑫享灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 22 日至 2017 年 11 月 9 日 ） 、广发稳裕保本混合型证
券投资基金基金经理 （自 2016 年7 月25 日至2017 年 7 月28 日） 、 广发聚丰混合型证券投资基
金基金经理 （自 2005 年12 月 23 日至2018 年2 月2 日） 、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基
金基金经理 （自 2014 年3 月 21 日至2018 年6 月6 日） 、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（自 2016 年12 月6 日至2018 年8 月2 日） 、广发转型升级灵活配置混合型证券投
资基金基金经理（自 2017 年 11 月27 日至2019 年1 月 10 日） 。现任广发基金管 理有限公司副
总经理兼任投资总监、 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年6 月9
日起任职） 、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年3 月 13 日起任职） 。 
张东一女士，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
研 究 发 展 部 研 究 员 、 投 资 经 理 、 广 发 多 因 子 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自 2017
年 1 月13 日至2018 年6 月 25 日） 。现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自
2016 年 7 月 26 日起任 职） 、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2017 年
10 月 24 日起任职） 、广发聚泰混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月 20 日起任 职） 、
广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理 （自 2018 年5 月23 日起任职） 、 广发估值优势混
合型证券投资基金基金经理（自 2018 年9 月21 日起任职） 。 
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、 策略
投资部 总经理 李巍 先生 、价值 投资部 总经 理傅 友兴先 生、成 长投 资部 总经理 刘格菘 先生 和研
究发展 部总经 理孙 迪先 生等成 员组成 ，朱 平先 生担任 投委会 主席 。基 金管理 人固定 收益 投委
会由副 总经理 张芊 女士 、债券 投资部 总经 理谢 军先生 、现金 投资 部总 经理温 秀娟女 士、 债券












































 
 5-11 
投资部 副总经 理代 宇女 士和固 定收益 研究 部副 总经理 韩晟先 生等 成员 组成， 张芊女 士担 任投
委会主席。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集基金， 办理 或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产的
投资。 
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；















































 
 5-12 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益； 
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基 本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估
考核制度、 集中交易制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 信息系统管理制度、 员工保密制度、
危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要
职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特 点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。 各岗位均制定明确的岗位职责， 各
业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司在相关部门、 相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。 
3、 建立以合规风控部门对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全面实施监督反馈的 第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门， 独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。
















































 5-13 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。 




 5-14 
第 四部 分


基 金托 管人 
一 、基 金托管 人情 况 
名称： 中国工商银行股份有限公司 
住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人： 易会满 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元 
电话： 010-66105799 
联系人： 郭明 
 
二 、主 要人员 情况 
截至2018 年6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄33 岁，95%以上员
工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
 
三 、基 金托管 业务 经营情 况 
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“ 诚实信 用、 勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严 密科学 的风险 管理 和内 部控制 体系、 规范 的管
理模式 、先进 的营 运系 统和专 业的服 务团 队， 严格履 行资产 托管 人职 责，为 境内外 广大 投资
者、金 融资产 管理 机构 和企业 客户提 供安 全、 高效、 专业的 托管 服 务 ，展现 优异的 市场 形象
和影响 力。建 立了 国内 托管银 行中最 丰富 、最 成熟的 产品线 。拥 有包 括证券 投资基 金、 信托
资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资 基金、 证券 公司 集合资 产管理 计划 、证 券公司 定向资 产管 理计 划、商 业银行 信贷 资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。 截至 2018 年6 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。 自2003 年以来， 本行连
续十五 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 

















































 5-15 
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 
中国工 商银 行资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞速 发展 ，始终 保持 在资产 托管 行业的
优势地 位。这 些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部 “一手 抓业务 拓展 ，一 手抓内 控建设 ”的 做法
是分不 开的。 资产 托管 部非常 重视改 进和 加强 内部风 险管理 工作 ，在 积极拓 展各项 托管 业务
的同时 ，把加 强风 险防 范和控 制的力 度， 精心 培育内 控文化 ，完 善风 险控制 机制， 强化 业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 、
2015 、 2016 、 2017 共十 一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，
获得无 保留意 见的 控制 及有效 性报告 。充 分表 明独立 第三方 对我 行托 管服务 在风险 管理 、内
部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可, 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已
经与国际大型托管银行接轨， 达到国 际先进水平。 目前，ISAE3402 审 阅已经成为年度化、 常
规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业 务运 作严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监管 规则 ，强化 和建 立守法 经营 、规范
运作的 经营思 想和 经营 风格， 形成一 个运 作规 范化、 管理科 学化 、监 控制度 化的内 控体 系；
防范和 化解经 营风 险， 保证托 管资产 的安 全完 整；维 护持有 人的 权益 ；保障 资产托 管业 务安
全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工 商银 行资产 托管 业务内 部风 险控制 组织 结构由 中国 工商银 行稽 核监察 部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行
稽核监 察部门 负责 制定 全行风 险管理 政策 ，对 各业务 部门风 险控 制工 作进行 指导、 监督 。资
产托管 部内部 设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内 部风险 控制处 ，配 备专 职稽核 监察人 员， 在总
经理的 直接领 导下 ，依 照有关 法律规 章， 对业 务的运 行独立 行使 稽核 监察职 权。各 业务 处室
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1） 合法性原则。 内 控制度应当符合国家法律法规及监 管机构的监管要求， 并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。 
（2） 完整 性原则 。托 管业务 的各 项经营 管理 活动都 必须 有相应 的规 范程序 和监 督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3） 及时性原则。 托管 业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先”












































 
 5-16 
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
（4） 审慎性原则。 各 项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保 证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。 
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管 理的需 要适时修改完善， 并
保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须
相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、
科学的 业务流 程、 详细 的操作 手册、 严格 的人 员行为 规范等 一系 列规 章制度 ，并采 取了 良好
的防火 墙隔离 制度 ，能 够确保 资产独 立、 环境 独立、 人员独 立、 业务 制度和 管理独 立、 网络
独立 。 
（2） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者 ，要求 下级 部门 及时报 告经营 管理 情况 和特别 情况， 以检 查资 产托管 部在实 现内 部控
制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互控防线” 、 “监
控防线 ”三道 控制 防线 ，健全 绩效考 核和 激励 机制， 树立“ 以人 为本 ”的内 控文化 ，增 强员
工的责 任心和 荣誉 感， 培育团 队精神 和核 心竞 争力。 并通过 进行 定期 、定向 的业务 与职 业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加 强内部 风险管理， 定
期或不 定期地 对业 务运 作状况 进行检 查、 监控 ，指导 业务部 门进 行风 险识别 、评估 ，制 定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加 密、 数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定 了基于数据、 应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从 演












































 
 5-17 
练结果看， 资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接
领导下 ，依照 有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全 程监控 思想， 确保 资产 托管业 务健康 、稳 定地
发展。 
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管理，
将风险 控制责 任落 实到 具体业 务部门 和业 务岗 位，每 位员工 对自 己岗 位职责 范围内 的风 险负
责，通 过建立 纵 向 双人 制、横 向多部 门制 的内 部组织 结构， 形成 不同 部门、 不同岗 位相 互制
衡的组织结构。 
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和
控制的 理念和 方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和 工作流 程中。 经过 多年 努力， 资产托 管部 已经
建立了 一整套 内部 风险 控制制 度，包 括： 岗位 职责、 业务操 作流 程、 稽核监 察制度 、信 息披
露制度 等，覆 盖所 有部 门和岗 位，渗 透各 项业 务过程 ，形成 各个 业务 环节之 间的相 互制 约机
制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业
务是商 业银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成立之 日起就 特别 强调 规范运 作，一 直将 建立
一个系 统、高 效的 风险 防范和 控制体 系作 为工 作重点 。随着 市场 环境 的变化 和托管 业务 的快
速发展 ，新问 题、 新情 况不断 出现， 资产 托管 部始终 将风险 管理 放在 与业务 发展同 等重 要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
 
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
根据 《基金法》 、 基金 合同、 托管协议和有关 基金法规的规定， 基金 托管人对基金的投资
范围和 投资对 象、 基金 投融资 比例、 基金 投资 禁止行 为、基 金参 与银 行间债 券市场 、基 金资
产净值 的计算 、基 金份 额净值 计算、 应收 资金 到账、 基金费 用开 支及 收入确 定、基 金收 益分
配、相 关信息 披露 、基 金宣传 推介材 料中 登载 基金业 绩表现 数据 等进 行监督 和核查 ，其 中对
基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有关基金法律法
规规定 的行为 ，应 及时 以书面 形式通 知基 金管 理人限 期纠正 ，基 金 管 理人收 到通知 后应 及时












































 
 5-18 
核对， 并以书 面形 式对 基金托 管人发 出回 函确 认。在 限期内 ，基 金托 管人有 权随时 对通 知事
项进行 复查， 督促 基金 管理人 改正。 基金 管理 人对基 金托管 人通 知的 违规事 项未能 在限 期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同时 通知 基金管
理人限期纠正。 




 5-19 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1 、 直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等 业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 
直销中心电话：020-89899073



传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元 
（电梯楼层12 层1201 单元） 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 
客服传真：020-34281105 
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2 、 销售机构 
（1）名称：华融证券股份有限公司
















































 5-20 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市朝阳区朝 阳门外大街18 号中国人保寿险大厦 12 层 
法定代表人：祝献忠 
联系人：李慧灵



电话：010-85556100 
传真：010-85556153 
客服电话：400-898-9999 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
（2）名称：新时代证券股份有限公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法定代表人：叶顺德 
联系人：田芳芳 
联系电话：010-83561146 
客户服务电话：4006989898 或95399 
网址：www.xsdzq.cn 
（3）名称：大同证券有限责任公司 
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
业务传真：0351-4137986 
客服热线：4007121212 
公司网址：www.dtsbc.com.cn 
（4）名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中
















































 5-21 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
开放式基金咨询电话：4006000686 
开放式基金业务传真：0431-85096795 
公司网站：www.nesc.cn 
（5）名称：国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
公司网站：www.guodu.com 
（6）名称：开源证券股份有限公司 
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
法定代表人：李刚



联系人：黄芳、袁伟涛 
电话：029-63387256 
传真：029-81887060 
客服电话：400-860-8866 
公司网址：www.kysec.cn 
（7）名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722
















































 5-22 
传真：010-60833739 
客服电话：95548 
公司网站：www.cs.ecitic.com 
（8）名称：中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061） 
法定代表人：姜晓林 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：95548 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
（9）名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
（10 ）名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988
















































 5-23 
公司网站：www.bhzq.com 
（11 ）名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（12 ）名称：中国银河证券股份有限公司 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政



联系电话：010-83574507 
传真：010-83574807



客服电话：4008-888-888 或95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn （13）恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
联系人：常向东 孙伟 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
客服电话：4001966188 
公司网站：www.cnht.com.cn 
（14 ）名称：湘财证券股份有限公司 
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
















































 5-24 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：李欣 
电话：021-38784580 
传真：021-68865680 
公司网站：www.xcsc.com 
（15 ）国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
公司网站：www.ghzq.com.cn 
（16 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 
法定代表人：梁越 
联系人：陈攀 
联系电话：010-57756019 
业务传真：010-57756199 
客服热线：400-786-8868-5 
公司网址：www.chtfund.com 
（17 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 
公司简称：一路财富 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 
法定代表人：吴雪秀
















































 5-25 
联系人：刘栋栋 
联系电话：010-88312877-8009 
业务传真：010-88312099 
客服热线：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
（18 ）名称：北京微动利投资管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341



办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341



法定代表人：梁洪军 
联系人 ：季长军 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客户服务电话：400-819-6665



网址：www.buyforyou.com.cn 
（19 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
联系人：薛长平 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电话：4006411999 
公司网址：www.haojiyoujijin.com 
（20 ）名称：北京展恒基金销售股份有限公司



注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：翟飞飞 
联系电话：010-52703350-6006
















































 5-26 
业务传真：010-62020355 
客服热线：4008886661 
公司网址：www.myfund.com 
（21 ）名称：中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表人： 张皓 
联系人：洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话：4009908826 
公司网址：www.citicsf.com 
（22 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街九号 
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 
法定代表人：乔瑞 
联系人：王薇娜 
联系电话：010-63229475 
传真：010-63229763 
客服电话：010-96198 
公司网站：www.bjrcb.com 
（23 ）名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569
















































 5-27 
客户服务热线：95541 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
（24 ）名称：爱建证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 
法定代表人：钱华 
联系人：王薇 
联系电话：021-32229888 
业务传真：021-68728703 
客服热线：4001-962502 
公司网址：www.ajzq.com 
（25 ）名称：中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531－68889155 
传真：0531－68889752 
客服电话：95538 
公司网站：www.zts.com.cn 
（26 ）名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路99 号标力大厦 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务热线：95562 
公司网站：www.xyzq.com.cn 
（27 ）名称：光大证券股份有限公司
















































 5-28 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（28 ）名称：东海证券股份有限公司



注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层



办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦



法定代表人：赵俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦 
客服电话：95531；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（29 ）名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元



办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号



法定代表人：俞洋



联系人：杨莉娟



联系电话：021-54967202



业务传真：021-54967293



客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 
（30 ）名称：华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座 
法定代表人：李工
















































 5-29 
联系人：甘霖 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：96518 
公司网站：www.hazq.com 
（31 ）名称：申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 
法定代表人：李梅 
联系人：李玉婷 
联系电话：021-33388229 
客户服务电话：95523、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
（32 ）名称：申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 
法定代表人：韩志谦 
联系人：王怀春 
联系电话：0991-2307105 
客户服务电话：400-800-0562 
传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com 
（33 ）长城国瑞证券有限公司 
住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 
办公地址：福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼 
法定代表人：王勇 
电话：0592-2079303
















































 5-30 
传真：0592-2079602 
联系人：赵钦 
网址： www.gwgsc.com 
客户服务电话：400-0099-886 
（34 ）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金 融中心8 楼801 
法定代表人：汪静波 
联系人：方成 
联系电话：021-38600735 
业务传真：021-38509777 
客服热线：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
（35 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：佘晓峰 
电话：021-20691836 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网站：www.erichfund.com 
(36) 名称：上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：张裕 
联系电话：15801816961 
客服热线：4000676266
















































 5-31 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
（37 ）名称：上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层 
法定代表人：燕 斌 
联系人：陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：4000-466-788 
公司网址：www.66zichan.com 
(38) 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司



注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
法人代表：王国琛 
联系人：续志刚 
联系电话：0519-89995001 
客服电话：0519-96005 
传真：0519-89995001 
网址：www.jnbank.cc 
（39 ）苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：朱瑞良 
联系电话：0512-69868364 
业务传真：0512-69868370 
客服热线：96067 
公司网址：www.suzhoubank.com 
（40 ）名称：青岛银行股份有限公司
















































 5-32 
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 
法定代表人：郭少泉 
联系人：滕克 
联系电话：0532-85709787 
传真：0532-85709799 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588 
公司网站：www.qdccb.com 
（41 ）名称：宁波银行股份有限公司 
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
联系方式：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客服电话：96528，上海、北京地区 962528 
公司网站：www.nbcb.com.cn 
（42 ）名称：国金证券股份有限公司 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
客服电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
联系电话：028-86690057 、028-86690058 
传真号码：028-86690126 
（43 ）名称：第一创业证券股份有限公司 
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 
法定代表人：刘学民 
传真： 0755-23838750 
联系人：毛诗莉 
客服电话：95358 
公司网站：www.firstcapital.com.cn
















































 5-33 
（44 ）名称：联讯证券股份有限公司 
注册地址： 惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅和三、 四层 
法定代表人：徐刚 
客服电话 ：95564 
联系人：彭莲 
公司网站：www.lxsec.com 
（45 ）金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电话：4008-888-228 
公司网站：www.jyzq.cn 
（46 ）名称：平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
法定代表人：曹实凡 
全国免费业务咨询电话：95511-8 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国统一总机：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（47 ）名称：东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155
















































 5-34 
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（48 ）名称：广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：95396 
公司网站：www.gzs.com.cn 
（49 ）国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（50 ）名称：长城证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com
















































 5-35 
（51 ）名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（52 ）名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679 或4008888999 
联系人：李良 
电话：07-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（53 ）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
（54 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
















































 5-36 
法定代表人：王继康 
联系人：杨华 
联系电话：020-28019593 
业务传真：020-28852692 
客服热线：020-961111 
公司网址：www.grcbank.com 
（55 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层 
法定代表人：杨懿 
联系人：张燕 
联系电话：010-58325388-1588 
业务传真：010-58325282 
客服热线：400-166-1188 
公司网址：http://8.jrj.com.cn 
（56 ）名称：和讯信息科技有限公司 
注册址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：吴阿婷 
联系电话：0755-82721106-8642 
业务传真：0755-82029055 
客服热线：4009200022 
公司网址：www.hexun.com 
（57 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：杨翼
















































 5-37 
联系电话：0571-88911818-8565 
业务传真：0571-86800423 
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
（58 ）名称：上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（59 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（60 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
联系电话：021-60897840 
业务传真：0571-26697013
















































 5-38 
客服热线：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
（61 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：4000618518 
公司网址：https://danjuanapp.com 
（62 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：无 
客电话：4008365365-9 
公司网址：www.Fund.licai.com 
（63 ）名称：北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：13911468997 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com
















































 5-39 
（64 ）名称：天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701






办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层





 
法定代表人：林义相 
联系人：谭磊 
联系电话：010-66045182 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
天相投顾网址：www.txsec.com 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 
（65 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 
法定 代表人：TAN YIK KUAN 
联系人：叶健



公司电话：0755-89460500 
传真号码：0755-21674453 
客服电话：400-684-0500 
公司网址：www.ifastps.com.cn 
（66 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
电话：021-20219188 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20219931 
公司网址：https://8.gw.com.cn/ 
（67 ）广发证券股份有限公司
















































 5-40 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
（68 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：95521 
公司网站：www.gtja.com 
（69 ）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：许曼华 
联系电话：021-53686888 
业务传真：021-53686100 ，021-53686200 
客服热线：021-962518 
公司网址：www.962518.com 
（70 ）上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
















































 5-41 
法定代表人:陈继武 
联系人:王哲宇 
电话:021-63333389-611 
传真:021-63333390 
客服电话: 4006433389 
公司网址: www.vstonewealth.com 
（71 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
联系人：何茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话：961122 
公司网站：www.drcbank.com 
（72 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928 
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（73 ）名称：西南证券股份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
联系人：张煜
















































 5-42 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
（74 ）名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：易会满 
联系人：赵会军 
电话：010-66107900 
传真：010-66107914 
客服电话：95588 
公司网站：www.icbc.com.cn 
（75 ）平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 
法定代表人：孙建一 
联系人：蔡宇洲 
电话：0755-22197874


25879591 
传真：0755-22197701 
客服电话：95511-3 
公司网站：http：//bank.pingan.com 
（76 ）名称：中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大 街1 号 
法定代表人：田国立 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
（77 ）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
















































 5-43 
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 
法定代表人：肖寒 
联系人：廖雪 
联系电话：0757-86266566 
业务传真：0757-86250627 
客服热线：96138 
公司网址：www.nanhaibank.com 
（78 ）名称：招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
电话： （0755）83198888 
传真： （0755）83195050 
联系人：邓炯鹏 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（79 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
联系人：高天、虞谷云 
客服电话：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
（80 ）上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：宁黎明
















































 5-44 
联系人：张萍 
电话：021-68475888： 
传真：021-68476111 
客服电话：021-962888 
公司网站：www.bankofshanghai.com 
（81 ）名称：上海华信证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 
法定代表人：陈灿辉 
联系人：021-63898427 
电话：徐璐 
客服电话：400-820-5999 
网址：www.shhxzq.com 
（82 ）名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
（83 ）名称：北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层222 单元 
法定代表人：胡伟 
联系人：姜颖 
电话：010-65951887 
客服电话：4006180707 
公司网址：www.hongdianfund.com
















































 5-45 
（84 ）名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 
（85 ）名称：上海陆金所基金 销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人：郭坚 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
（86 ）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区17 层 
法定代表人：陈超 
联系人：江卉 
电话：13141319110 
传真：010-89188000 
客服电话：400-088-8816 
公司网址：http://jr.jd.com/ 
（87 ）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层)
















































 5-46 
法定代表人：谢亚凡 
联系人：陈冲 
联系电话：010-88580321 
业务传真：010-88580366 
客服热线：4006-525-676 
公司网址：www.haofunds.com 
（88 ）名称：交通银行股份有限 公司 
注册地址：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：曹榕 
电话：021－58781234 
传真：021－58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（89 ）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
联系电话：010-88066632 
业务传真：010-63136184 
客服热线：400-817-5666 
公司网址：www.amcfortune.com 
(90) 名称：中民财富管理（上海）有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号27 层 
法定代表人：弭洪军 
联系人：茅旦青
















































 5-47 
联系电话：021-33355392 
业务传真：021-63353736 
客服热线：400-876-5716 
公司网址：www.cmiwm.com



(91) 名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9 楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
联系电话：021-60818206 
业务传真：021-60818280 
客服热线：95156 
公司网址：www.tonghuafund.com 
(92) 名称:深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼



办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 
法定代表人:赖任军 
联系人:张烨 
联系电话:0755-29330502 
客服热线:400-9302-888 
公司网址:www.jfzinv.com



(93) 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司 
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119 
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501 
法定代表人：许现良 
联系人：孟令双 
联系电话：15301307396 
业务传真：010-87723200 
客服热线：4001-500-882
















































 5-48 
公司网址：www.lanmao.com 
(94) 名称：广州银行股份有限公司 
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 
法定代表人：姚建军 
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州） 
联系人：张扬眉 
电话：020-37598442 
传真：020-37590726 
公司网站：www.gzcb.com.cn 
(95) 名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼701 室 
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼501 
法定代表人：任淑桢



联系人：周映筱



联系电话：010-66162800 
业务传真：010-66162800 
客服热线：400 6706 863 
公司网址：www.hongtaiwealth.com 
(96) 名称：大泰金石基金销售有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明



联系人：赵明



联系电话：021-20324155 
业务传真：021-20324199 
客服热线：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
(97) 名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
















































 5-49 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话：4008005000 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com 
(98) 名称：天津万家财富资产管理有限公司 
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 
法定 代表人：李修辞



联系人：褚琦 
联系电话：010-59013828 
业务传真：010-59013707 
客服热线：010-59013842 
公司网址：www.wanjiawealth.com 
(99) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层
1 号 4 号 
法定代表人：陶捷 
联系人：沈怡 
联系电话：027-83862952 
业务传真：027-83862682 
客服热线：400-027-9899 
公司网址：www.buyfunds.cn 
(100) 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地 址： 宁夏 回族 自 治区银 川市 金凤 区阅 海 湾中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402












































 
 5-50 
（750000 ） 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000 ）



法定代表人：程刚 
联系人：张旭 
联系电话：010-58160168 
业务传真：010-58160173 
客服热线：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
(101) 名称：大有期货有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 
法定代表人：沈众辉 
联系人：马科 
电话：0731-84409106 
传真：0731-84409009 
客服电话：4006-365-058 
公司网址：http://www.dayouf.com 
(102) 名称：上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展
区） 
办公地址：上海 市杨浦区昆明路 518 号A1002 室



法定代表人：王翔



联系人：蓝杰



联系电话：021-65370077 
业务传真：021-55085991 
客服热线：4008-205-369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
(103) 公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
















































 5-51 
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 
法定代表人：张旭阳 
联系人 ：杨琳 
联系电话：010-61952702 
业务传真 ：010-61951007 
公司网址 ：www.baiyingfund.com 
(104) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司 
住所：拉萨市北京中路 101 号 
法定代表人：陈宏 
联系人：戴妮 
联系电话：13681779682 
客服电话：95357 
公司网址：http://www.xzsec.com 
(105) 广东华兴银行股份有限公司 
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层 
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 
法定代表人：周泽荣 
联系人：王放 
联系电话：020-38173635 
业务传真：020-38173857 
客服热线：400-830-8001 
公司网址：www.ghbank.com.cn 
(106) 中银国际证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法定代表人：宁敏 
联系人：许慧琳 
电话：021-20328000 
传真：021-58883554
















































 5-52 
公司网站：www.bocichina.com 
(107) 中衍期货有限公司 
注册地址： 北京市朝阳区东四环中路 82 号2 座2-1 座、2-2 座7 层；B2 座一层 108 单元 
办公地址： 北京市朝阳区东四环中路 82 号2 座2-1 座、2-2 座7 层；B2 座一层 108 单元 
法定代表人：马宏波 
联系人：李卉 
联系电话：13466707518 
业务传真：010-52088273 
客服热线：400-688-1117 
公司网址：www.cdfco.com.cn 
(108) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 
法定代表人：王岩 
联系人：胡明会 
联系电话：010-59200855 
业务传 真：010-59200800 
客服热线：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
(109) 民商基金销售（上海）有限公司 
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼A31 室 
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 
法定代表人：贲惠琴 
联系人：钟伟 
联系电话：13826420174 
业务传真：021-50206001 
客服热线：021-50206003 
公司网址：www.msftec.com 
(110) 国融证券股份有限公司
















































 5-53 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号4 楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 
法定代表人：张智河 
联系人：叶密林 
联系电话：010-83991719 
业务传真： （010）66412537 
客服热线：95385 
公司网址：www.grzq.com 
(111) 首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 
法定代表人：毕劲松 
联系人：刘宇 
联系电话：010－59366070 
业务传真：010－59366055 
客服热线：400-620-0620 
公司网址：www.sczq.com.cn 
3 、 其他销售机构 
本基金发售期间，若新增 销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、注 册登记 人 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49-848（集中办公区） 
法定代表人： 孙树明 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
电话：020-89188970 
传真：020-89899175
















































 5-54 
联系人： 李尔华 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称： 广东广信君达律师事务所 
住所： 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29
层、10 层 
负责人： 王晓华 
电话：020－37181333 
传真：020－37181388 
经办律师： 刘智、杨琳 
联系人： 刘智 
 
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 
法人代表： 毛鞍宁 
电话： 赵雅 
传真：020－28812888 
经办注册会计师：020－28812618 




 5-55 
 
第 六部分


基 金合 同的生 效 
一、 基 金合 同的生 效 
本基金合同已于2017 年 6 月9 日正式生效， 自该日起， 本基金管理人正式开始管理本基
金。 
 
二、 基 金存 续期内 的基 金份额 持有 人数量 和资 金数额 
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5,000 万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个
工作日 出现前 述情 形的 ，基金 管理人 应当 向中 国证监 会报告 并提 出解 决方案 ，如转 换运 作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

















































 5-56 
第 七部分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 
一、 申 购与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 
1、本公司直销机构； 
2、销售机构 ：经本公司委托，具有销售本基金资格的 商 业 银 行 或 其 他 机 构 的 营 业 网 点 。 
 
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所、 深圳证
券交易 所的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始 公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购或 者赎 回或者
转换。 投资人 在基 金合 同约定 之外的 日期 和时 间提出 申购、 赎回 或转 换申请 且登记 机构 确认
接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 

















































 5-57 
三 、申 购与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
四 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、 通过 销售机构 或基金管理人网上交易系统 （目前仅对 个人投资人开通） 每个基金账户首
次最低申购金额为 10 元 （含申购费） 人民币 ； 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差
详见各销售机构网点公告。 
2、基金份额持有人在各 销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基 金
份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投
资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需
要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量或比例
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 




五、 申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请 方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付
















































 5-58 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付申 购款 项，申 购成 立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。投
资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日 （包括该日） 内支付 赎回款项。 在发生巨额 赎
回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理有效 申购 和赎 回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
（T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交
的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询 申请的 确认 情况 。销售 机构对 申购 、赎 回申请 的受理 并不 代表 申请一 定生效 ，而 仅代
表销售 机构确 实接 收到 申请。 申购、 赎回 的确 认以登 记机构 的确 认结 果为准 。对于 申请 的确
认情况 ，投资 者应 及时 查询。 因投资 者怠 于履 行该项 查询等 各项 义务 ，致使 其相关 权益 受损
的，基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 销售 机构 不承担 由此造 成的 损失 或不利 后果。 若 申 购不
生效，则申购款项退还给投资人。 
 
六 、申 购费率 、赎 回费率 
1、申购费率 
（1） 本基金对申购设置级差费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔
分别计算。具体费率如下： 
申购金额（M ） 申购费率 
M＜100 万元 1.5% 
100 万元≤M＜300 万元 0.9%



300 万元≤M＜500 万元 0.3% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
（2） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。 
（3） 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 
2、赎回费率 
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收












































 
 5-59 
取。 
具体费率如下： 
持有期限（N 为日历日） 费率 
N＜7 天


1.5% 
7 天≤N＜30 天 0.75% 
30 天≤N＜1 年 0.50% 
1 年≤N＜2 年 0.30% 
N≥2 年 0 
其中，1 年指365 天 
赎回费计入基金财产的比例规则如下： 
对持续 持有 少于 30 日 的投资 人收 取的 赎回费 ，将全 部计 入基 金财产 ；对持 续持 有长于
30 日 （含） 少于90 日 的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额 的 75%计入基金财产； 对
持续持有长于 90 日 （含） 但少于 180 日的投资人收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 50%
计入基金财产；对持续持有长于 180 日（含 ）的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25% 计
入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
3、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或
调整收 费方式 ，基 金管 理人依 照有关 规 定 于新 的费率 或收费 方式 实施 日前依 照《信 息披 露办
法》有关规定在指定媒体上公告。 
4、对 特定 交易方 式（ 如网上 交易 、电话 交易 等） ， 在不 违背法 律法 规规定 的情 况下，基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销 计划， 针对 基金 投资者 定期和 不定 期地 开展基 金促销 活动 。在 基金促 销活动 期间 ，基
金管理 人可以 按中 国证 监会要 求履行 必要 手续 后，对 基金投 资者 适当 调低基 金申购 费率 、基
金赎回费率。 
 
七 、申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、本基金申购份额 的计算： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
















































 5-60 
申购费用=申购金额-净申购金额 
或，申购费用=固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例：某投资人投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净
值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元 
申购费用=50,000－49261.08=738.92 元 
申购份额=49261.08/1.016 ＝48,485.32 份 
即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值
为 1.016 元，则可得到48,485.32 份基金份额。 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额 x T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额 x 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回费用 
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5% ，假
设赎回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00 元 
赎回费用=121,300.00×0.5%=606.50 元 
净赎回金额=121,300.00 －606.50=120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 10 万份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日基金份额
净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 
3、本基金基金份额净值的计算： 
计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告 。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日的 基金 份额净 值， 有效份 额单 位为份 ，上 述计算












































 
 5-61 
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 ，赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 
 
八 、申 购与赎 回的 注册登 记 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
3、 基金管理人可在 法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。 
 
九 、拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7 、 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的 比 例 达 到 或 者 超 过
50% 或者变相规避50%集中度时。



8、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当暂












































 
 5-62 
停接受基金申购申请。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5 、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接
受投资 者的申 购申 请时 ，基金 管理人 应当 根据 有关规 定在指 定媒 介上 刊登暂 停申购 公告 。如
果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
十 、暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项的 情形 及处理 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致 基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
6、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形之一 且基 金管理 人决 定暂停 接受 投资人 的赎 回申请 或延 缓支付 赎回 款项时 ，
基金管 理人应 在当 日报 中国证 监会备 案， 已确 认的赎 回申请 ，基 金管 理人应 足额支 付； 如暂
时不能 足额支 付， 应将 可支付 部分按 单个 账户 申请量 占申请 总量 的比 例分配 给赎回 申请 人，
未支付 部分可 延期 支付 ，并以 后 续开 放日 的基 金份额 净值为 依据 计算 赎回金 额。若 出现 上述
第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可 能未获 受理 部分 予以撤 销。在 暂停 赎回 的情况 消除时 ，基 金管 理人应 及时恢 复赎 回业
务的办理并公告。 

















































 5-63 
十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基 金单 个开放 日内 的基金 份额 净赎回 申请 （赎回 申请 份额总 数加 上基金 转换 中转出
申请份 额总数 后扣 除申 购申请 份额总 数及 基金 转换中 转入申 请份 额总 数后的 余额） 超过 前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人 的全部 赎回 申请 而进行 的财产 变现 可能 会对基 金资产 净值 造成 较大波 动时， 基金 管理
人在当 日接 受赎回 比例 不低于 上一 开放日 基金 总份额 的 10% 的前提 下 ，可对 其余 赎回申 请延
期办理 。对于 当日 的赎 回申请 ，应当 按单 个账 户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的 比例 ，确 定当
日受理 的赎回 份额 ；对 于未能 赎回部 分， 投资 人在提 交赎回 申请 时可 以选择 延期赎 回或 取消
赎回。 选择延 期赎 回的 ，将自 动转入 下一 个开 放日继 续赎回 ，直 到全 部赎回 为止； 选择 取消
赎回的 ，当日 未获 受理 的部分 赎回申 请将 被撤 销。延 期的赎 回申 请与 下一开 放日赎 回申 请一
并处理 ，无优 先权 并以 下一开 放日的 基金 份额 净值为 基础计 算赎 回金 额，以 此类推 ，直 到全
部赎回 为止。 如投 资人 在提交 赎回申 请时 未作 明确选 择，投 资人 未能 赎回部 分作自 动延 期赎
回处理。 
（3） 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额 20%的， 基 金管理 人 有权对 该单 个基金 份额 持有人 超过 该比例 以上 的赎回 申请 实施延 期办
理 （基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销） ， 对该单个基金
份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 
（4） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规












































 
 5-64 
定的 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上
刊登公告。 
 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒 介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最近 一个
工作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基 金的 转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金与 基金 管理人
管理的 其他基 金之 间的 转换业 务，基 金转 换可 以收取 一定的 转换 费， 相关规 则由基 金管 理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
十 四、 基金份 额的 转让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可 的交易 场所 或者 交易方 式进行 份额 转让 的申请 并由登 记机 构办 理基金 份额的 过户 登记 。
基金管 理人拟 受理 基金 份额转 让业务 的， 将提 前公告 ，基金 份额 持有 人应根 据基金 管理 人公
告的业务规则办理基金份额转让业务。



 
十 五、 基金的 非交 易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非












































 
 5-65 
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资 料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 六、 转 托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 七、 定 期定 额投资 计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 
十 八、 基 金的 冻结与 解冻 与质押 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 



 
 5-66 
第 八部分


基 金的 投资 
一、 投 资目标 
在控制 风险 并保持 基金 资产良 好的 流动性 的前 提下， 力争 获取超 越业 绩比较 基准 的投资
回报，实现基金资产的长期稳健增值。 
 
二 、 投 资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券等固定收益类金融工具 （包括国
内依法发行上市的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、
中小企 业私募 债、 央行 票据、 中期票 据、 短期 融资券 、资产 支持 证券 以及经 法律法 规或 中国
证监会允许投资的其他债券类金融工具） 、 权 证、 货币市场工具、 股 指期货、 国债期货以及 法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金 投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
本基金 为混 合型 基金 ， 基金的 投资 组合 比例 为 ：股票 投资 占基 金资 产 的比例 为 0-95% ，
其中投 资于 创新驱 动主 题的证 券比 例不低 于本 基金非 现金 资产的 80% ；每个 交易 日日终 在扣
除股指 期货合 约和 国债 期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 后，应 当保 持现 金或者 到期日 在一 年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等 ；权证 、股 指期 货、国 债期货 及其 他金 融工具 的投资 比例 依照 法律法 规或监 管机 构的
规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
 
三 、 投 资策略 
（一）大类资产配置 
本基金在宏观经济分析基础上， 结合政策面、 市场资金面， 积极把 握市场发展趋势， 根
据经济 周期不 同阶 段各 类资产 市场表 现变 化情 况，对 股票、 债券 和现 金等大 类资产 投资 比例
进行战略配置和调整。
















































 5-67 
（二）股票投资策略



1、主题挖掘



本基金 所定 义的创 新驱 动型上 市公 司指通 过产 品创新 、技 术创新 、服 务创新 、生 产流程
创新、 商业模 式创 新或 组织与 制度创 新等 多种 创新形 式驱动 企业 发展 和成 长 的企业 。该 类企
业通常 具有核 心技 术和 研发实 力、较 高的 品牌 知名度 ，以及 良好 的创 新管理 和文化 ，在 市场
竞争中 具有优 势和 持续 发展能 力；涵 盖范 围既 包括在 产品、 技术 、服 务等方 面创新 突破 的新
兴产业上市公司， 也包括通过创新向新兴产业或朝阳行业转型， 或在技术、 品牌、 商业模式、
管理文 化等 方面通 过创 新进行 升级 的传统 产业 上市公 司； 多分布 在 TMT 、生 物技 术、医 药研
发、 高端装备制造等高科技行业、 知识密集型服务业、 或国家政策倡导的新行业 （如新能源、
新材料、新能源汽车、工业机器人、智能建筑） ，以及消费品行业等。 
2、行业配置 
本基金 将“ 自 下而 上” 的方法 筛选 创新驱 动型 公司， 并结 合对其 所在 产业和 行业 发展规
律和动态的研究，进行行业优化。 
本基金 将综 合分析 中国 经济发 展和 结构转 型方 向对不 同行 业的潜 在影 响、宏 观经 济环境
和国际 产业政 策以 及国 家的特 定产业 政策 和区 域政策 及其落 实情 况和 力度对 行业的 影响 ；分
析行业 内产品 的需 求空 间和成 长速度 、行 业的 技术发 展、需 求变 化以 及创新 程度， 以及 行业
在国内 发展动 态等 因素 ，判断 行业生 命周 期和 发展前 景；分 析行 业的 技术壁 垒和进 入壁 垒、
行业内 企业的 财务 状况 以及盈 利模式 等因 素， 判断行 业的竞 争环 境； 判断各 行业相 对投 资价
值与投 资时机 ，从 中挑 选出具 有高成 长性 的行 业，同 时对相 关行 业进 行定量 综合评 价， 确定
行业配置比例。 
3、股票配置



本基金 将对 公司创 新行 为（公 司创 新文化 、公 司创新 战略 、公司 创新 管理能 力、 公司研
发能力 、公司 研发 投入 情况、 公司创 新项 目整 体推进 情况等 ）和 创新 效果（ 创新能 否为 公司
带来先 发优势 、成 本的 降低、 产品或 服务 质量 的提升 、专有 知识 的形 成或差 异化优 势的 建立
等）进 行分析 ，并 结合 对公司 外部环 境的 分析 ，判断 创新是 否已 经成 为或将 要成为 公司 成长
的驱动力，进行主题筛选。 
在主题契合和行业配置的基础上， 本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具，
自下而上方式精选契合本基金主题，具有良好成长性和投资潜力的股票构建股票投资组合。 
定性方 面， 本基将 从技 术优势 、资 源优势 和商 业模式 等方 面，把 握公 司盈利 能力 的质量
和持续性， 进而判断公司成长的可持续性。 定量方面， 本基金将主要从财务分析与估值分析












































 
 5-68 
两个方 面对上 市公 司的 投资价 值进行 综合 评价 ，精选 其中具 有较 高成 长性和 投资价 值的 上市
公司构建股票组合。 
（三）债券投资策略 
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 
1、久期配置策略 
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行深 入的 研究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 
2、类属配置策略 
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行 间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。 
3、个券选择策略 
对于国 债、 央行票 据等 非信用 类债 券，本 基金 将根据 宏观 经济变 量和 宏观经 济政 策的分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基金 将根据 发行 人的 公司背 景、行 业特 性、 盈利能 力、偿 债能 力、 流动性 等因素 ，对 信用
债进行 信用风 险评 估， 积极发 掘信用 利差 具有 相对投 资机会 的个 券进 行投资 ，并采 取分 散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。 
4、可转债投资策略 
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 
5、中小企业私募债券投资策略 
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较 ， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全












































 
 5-69 
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。 
6、资产支持证券投资策略 
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
（四）金融衍 生品投资策略 
1、股指期货投资策略 
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 
2、权证投资策略 
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于 基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。 
3、国债期货投资策略 
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 
 
四 、 投 资决策 依据 和投资 程序 
（一）投资决策依据
















































 5-70 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二）投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2、 研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库， 对拟投资对象
进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。 
3、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 根据投研联席会议的决议， 结合对证
券市场 、上市 公司 、投 资时机 的分析 ，拟 订所 辖基金 的具体 投资 计划 ，包括 ：资产 配置 、行
业配置、重仓个股投资方案。 
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 
5、 根据决策纪要， 基金 经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由中央交易部执行。 
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7、 合规风控部门 的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
五 、 业 绩比较 基准 
本基金业绩比较基准：65%×中证800 指数收益率＋35%×中证全债指数收益率。 
采用该比较基准主要基于如下考虑： 
1、中 证 800 指数 综合 反映沪 深证 券市场 内大 中小市 值公 司的整 体状 况，市 场代 表性较
强，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。 
2、 中证全债指数能够较好的反映债 券市场变动的全貌， 适合作为本基金债券投资的比较
基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。 
如果指 数编 制单位 停止 计算编 制这 些指数 或更 改指数 名称 ，本基 金可 以在报 中国 证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
 
六 、 风 险收益 特征
















































 5-71 
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于 货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 
 
七 、 组 合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
1、 股票投资占基金资产的比例为 0-95%， 其中投资于创新驱动主题的证券比例不低于本
基金非现金资产的 80%； 
2、 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于
基金资 产净值 5％ 的现 金或者 到期日 在一 年以 内的政 府债券 ，其 中现 金不包 括结算 备付 金、
存出保证金、应收申购款等； 
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
5、 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过
该上市 公司 可流通 股票 的 15% ； 管理 的全部 投 资组合 持有 一家上 市公 司发行 的可 流通股 票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
6、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
7、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
8、 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 
9、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10 ％； 
10、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； 
11、本 基金 持有的 同一 （指同 一信 用级别 ）资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过 该资 产支持
证券规模的 10％； 
12、本 基金 管理人 管理 的全部 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
13、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准 ，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
14、基 金财 产参与 股票 发行申 购， 本基金 所申 报的金 额不 超过本 基金 的总资 产， 本基金












































 
 5-72 
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
15、本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金 资产 净值的
40% ； 
16、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
17、本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
18、本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入股 指期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 10% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和， 不得 超过
基金资 产净值 的 95% ， 其中， 有价证 券指 股票 、债券 （不含 到期 日在 一年以 内的政 府债 券） 、
权证、 资产支 持证 券、 买入返 售金融 资产 （不 含质押 式回购 ）等 ；在 任何交 易日日 终， 持有
的卖出 股指 期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 股票总 市值 的 20%； 在 任何交 易日 内交易 （不
包括平 仓） 的股指 期货 合约的 成交 金额不 得超 过上一 交易 日基金 资产 净值的 20% ； 本基金所
持有的 股票市 值和 买入 、卖出 股指期 货合 约价 值合计 （轧差 计算 ）应 当符合 基金合 同关 于股
票投资比例的有关约定； 
19、本基金若参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和， 不得 超过
基金资 产净 值的 95% ； 在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不 得超 过基金 持有
的债券 总市 值的 30% ； 本基金 所持 有的债 券（ 不含到 期日 在一年 以内 的政府 债券 ）市值 和买
入、卖 出国债 期货 合约 价值， 合计（ 轧差 计算 ）应当 符合基 金合 同关 于债券 投资比 例的 有关
约定； 在任何 交易 日内 交易（ 不包括 平仓 ）的 国债期 货合约 的成 交金 额不得 超过上 一交 易日
基金资 产净 值的 30% ； 本基金 所持 有的债 券（ 不含到 期日 在一年 以内 的政府 债券 ）市值 和买
入、卖 出国债 期货 合约 价值合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约
定； 
20、基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
21、本 基金 主动 投资于 流动性 受限 资产 的市值 合计不 得超 过基 金资产 净值的 15% ， 因证
券市场 波动、 上市 公司 股票停 牌、基 金规 模变 动等基 金管理 人之 外的 因素致 使基金 不符 合前
款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 ； 
22、本 基金 与私募 类证 券资管 产品 及中国 证监 会认定 的其 他主体 为交 易对手 开展 逆回购












































 
 5-73 
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
23、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之 日起开始。 
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。 
 
八 、 禁 止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
1、承销证券； 
2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
5、向其基金管理人、基金托管人出资； 
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者
与其有 其他重 大利 害关 系的公 司发行 的证 券或 者承销 期内承 销的 证券 ，或者 从事其 他重 大关
联交易 的，应 当遵 循基 金份额 持有人 利益 优先 的原则 ，防范 利益 冲突 ，符合 国务院 证券 监督
管理机构的规定，并履行信息披露义务。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 本基金 管理 人在履 行适 当程序 后可 不受上
述规定的限制。 
 
九 、 基 金投资 组合 报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。















































 
 5-74 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年1 月15 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至 2018 年9 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。



1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％） 
1 权益投资 215,992,796.96 85.12 
 其中：股票 215,992,796.96 85.12 
2 固定收益投资 2,258.40 0.00 
 其中：债券 2,258.40 0.00 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其 中 ： 买 断 式 回 购
的 买 入 返 售 金 融 资
产 
- - 
6 
银 行 存 款 和 结 算 备
付金合计 
30,036,813.51 11.84 
7 其他各项资产 7,712,899.91 3.04 
8 合计 253,744,768.78 100.00 
2、 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合 
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - -
















































 5-75 
C 制造业 134,690,279.28 53.48 
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 93,982.96 0.04 
E 建筑业 108,232.20 0.04 
F 批发和零售业 8,265,322.11 3.28 
G 交通运输、仓储和邮政业 12,567,207.73 4.99 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,106.68 0.00 
J 金融业 29,710,236.90 11.80 
K 房地产业 15,103,473.13 6.00 
L 租赁和商务服务业 12,844,420.66 5.10 
M 科学研究和技术服务业 3,965.31 0.00 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 2,603,570.00 1.03 
S 综合 - - 
 合计 215,992,796.96 85.76 
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 
3、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值（元） 
占基金资产
净值比例
(％) 
1 600519 贵州茅台 35,154 25,662,420.00 10.19 
2 000858 五粮液 269,453 18,309,331.35 7.27 
3 601318 中国平安 205,400 14,069,900.00 5.59 
4 002304 洋河股份 104,800 13,414,400.00 5.33
















































 5-76 
5 601888 中国国旅 188,833 12,844,420.66 5.10 
6 000860 顺鑫农业 279,800 12,758,880.00 5.07 
7 600009 上海机场 213,784 12,564,085.68 4.99 
8 000661 长春高新 49,920 11,831,040.00 4.70 
9 002032 苏泊尔 206,907 11,168,839.86 4.43 
10 002507 涪陵榨菜 320,379 8,345,872.95 3.31 
4、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值比
例（％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 2,258.40 0.00 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 2,258.40 0.00 
5、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例(％) 
1 113018 常熟转债 20 2,258.40 0.00 
6、 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
















































 5-77 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
11、 投资 组合报 告附 注 
（1） 本基金投资的前 十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 在本报告编
制日前一年内未受到公开谴责和处罚的情况。 
（2） 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
（3）其 他各项 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 217,855.34 
2 应收证券清算款 7,042,243.34 
3 应收股利 - 
4 应收利息 6,686.18 
5 应收申购款 446,115.05 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 7,712,899.91 
（4） 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 
占基金资产
净值比例(%) 
1 113018 常熟转债 2,258.40 0.00
















































 5-78 
（5）报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

















































 5-79 
第 九部分


基 金的 业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2018 年6 月30 日。 
1. 本 基金 本报 告期单位 基金 资产净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表 
阶段 
净值
增长率① 
净值
增长率标
准差② 
业绩
比较基准
收益率③ 
业绩
比较基准
收益率标
准差④ 
①－
③ 
②－
④ 
2017.6.9
-2017.12
.31 
10.10% 0.95% 7.41% 0.45% 2.69% 0.50% 
2018.1.1
-2018.6.
30 
-3.54% 1.37% -7.48% 0.76% 3.94% 0.61% 
自基金合
同生效起
至今 
6.20% 1.16% -1.03% 0.61% 7.23% 0.55% 
注： （1） 本基金业绩比 较基准为：65%×中证800 指数收益率+35%×中证全债指数收益
率。 
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。 
2. 本 基金 自基 金合同生 效以 来单位 基金 资产净 值的 变动与 同期 业绩比 较基 准比较 图 
广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2017 年6 月9 日至2018 年6 月30 日)
















































 5-80 
 
注： 本基金建仓期为基金合同生效后6个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金
合同有关规定。 




 5-81 
第 十部 分


基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券账 户以 及投资
所需的 其他专 用账 户。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被 处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 




 5-82 
第十 一 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二 、估 值对象 
基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券、 衍生工 具和 银行 存 款本 息、应 收款 项、其 它投 资等资
产及负债。 
 
三 、估 值方法 
1、证券交易所上市的权益类证券的估值



交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化或 证券发 行机 构未
发生影 响证券 价格 的重 大事件 的，以 最近 交易 日的市 价（收 盘价 ）估 值；如 最近交 易日 后经
济环境 发生了 重大 变化 或证券 发行机 构发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，可 参考类 似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。



2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：



（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；



（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同
一股票 的估值 方法 估值 ；非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票， 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定
确定公允价值。



3、交易所市场交易的固定收益品种的估值



（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 固定收 益品 种（另 有规 定的除 外） ，选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；



（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中












































 
 5-83 
所含债 券应收 利息 后得 到的净 价进行 估值 ；估 值日没 有交易 的， 且最 近交易 日后经 济环 境未
发生重 大变化 ，按 最近 交易日 债券收 盘价 减去 债券收 盘价中 所含 的债 券应收 利息得 到的 净价
进行估 值。如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化 的，可 参考 类似 投资品 种的现 行市 价及
重大变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价格； 
（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



4、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。



5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



6、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。



7、本 基金 投资股 指期 货合约 ，一 般以估 值当 日结算 价进 行估值 ，估 值当日 无结 算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
8、 国债期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今后另有规定的， 从其规定。



9、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



10、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项， 按国 家最新
规定估值。



如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 
 
四 、估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭 市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量












































 
 5-84 
计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 工作 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金 份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或
投资人 自身的 过错 造成 估值错 误，导 致其 他当 事人遭 受损失 的， 过错 的责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失 当事 人(“ 受损方 ”) 的直接 损失按 下述“ 估值 错误 处理原 则”给 予赔 偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及 时协 调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造












































 
 5-85 
成其他 当事人 的利 益损 失(“ 受损方 ”) ，则估 值错误 责任方 应赔 偿受 损方的 损失， 并在 其支
付的赔 偿金额 的范 围内 对获得 不当得 利的 当事 人享有 要求交 付不 当得 利的权 利；如 果获 得不
当得利 的当事 人已 经将 此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经 获得 的赔 偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报 基金 托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告， 并报中国证监会
备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处 理。 
 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投资人的利益，
决定延 迟估值 时； 出现 基金管 理人认 为属 于紧 急事故 的情况 ，导 致基 金管理 人不能 出售 或评
估基金资产时； 
4、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值












































 
 5-86 
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 一致 的，基 金管理 人应 当暂
停估值； 
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七 、基 金净值 的确 认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 
八 、特 殊情况 的处 理 
1、 基金管理人按估值方法的第 9 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理；



2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理 的措施 进行 检查 ，但是 未能发 现该 错误
的，由 此造成 的基 金资 产估值 错误， 基金 管理 人和基 金托管 人可 以免 除赔偿 责任。 但基 金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 




 5-87 
第十 二 部分


基金 的收益 与分 配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除相 关费 用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基金可 供分 配利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中已 实现 收益的
孰低数。 
 
三 、收 益分配 原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 6 次， 每份基金
份额每 次收 益分配 比例 不得低 于收 益分配 基准 日每份 基金 份额该 次可 供分配 利润 的 10% ，若
《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红 与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现
金红利 自动转 为基 金份 额进行 再投资 ；若 投资 者不选 择，本 基金 默认 的收益 分配方 式是 现金
分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对持 有人 利益无 实质 性不利 的影 响下， 基金 管理人 可对 基金收 益分 配原则 进行 调整，
不需召开基金份额持有人大会。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收益 分配 对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施
















































 5-88 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。



 5-89 
第十 三 部分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、证券账户开户费用和银行账户维护费； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E ×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付












































 
 5-90 
给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基金 财产 的损失 ；
基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》 生效前的相关
费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费用 调整 
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费率等相关费率。



调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 
 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 




 5-91 
第十 四 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金的会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理 人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。


 
 5-92 
第十 五 部分


基金 的信息 披露 
一、 本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金信息披露义务人 包括基金管理人、基金 托管人、召集基金份额 持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人 按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信 息，并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人 应当在中国证监会规定 时间内，将应予披露的 基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人 的互联网网站 （以下简 称 “网站” ） 等媒介披露 ，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺 性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息
















































 5-93 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基 金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金 份额发售的具体事宜编 制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到 中国证监会确认文件的 次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后， 在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半 年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值 和基金份额净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份












































 
 5-94 
额累计净值登载在指定媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同 》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 介上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管 理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
基金管理人应当在年度 报告和半年度报告中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风 险 分 析
等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形， 基金管理人应当在季
度报告 、半年 度报 告、 年度报 告等定 期报 告文 件中披 露该投 资者 的类 别、报 告期末 持有 份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编 制临时报告书，予以
公告， 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人主要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是 指可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的 价格产生重大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开；
















































 5-95 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、基金管理人、基金 托管人基金托管部门的 主要业务人员在一年内 变动超过百分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管理人及其董 事、总经理及其他高级 管理人员、基金经理受 到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务 所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
27、基金份额实施分类或类别发生变化；
















































 5-96 
28、基金推出新业务或服务； 
29、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决 定的事项，应当依法报 国务院证券监督管理机 构备案，并予以公
告。 
（十）投资于中小企业私募债券的信息披露



基金管理人应当在基金 投资中小企业私募债券 后两个交易日内，在中 国证监会指定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管理人应当在季度 报告、半年度报告、年 度报告等定期报告和招 募说明书（更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一）投资资产支持证券信息披露 
基金管理人应在基金年 报及半年报中披露其持 有的资产支持证券总额 、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季 度报告中披露其持有的 资产支持证券总额、资 产支持证券市值占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。 
（十二）投资股指期货相关公告 
基金管理人应在季度报 告、半年度报告、年度 报告等定期报告和招募 说明书（更新）等
文件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十三）投资国债期货相关公告 
基金管理人应在季度报 告、半年度报告、年度 报告等定期报告和招募 说明书（更新）等
文件中 披露国 债期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十四）中国证 监会规定的其他信息。
















































 5-97 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管理人、基金托管 人应当建立健全信息披 露管理制度，指定专人 负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公 开披露基金信息，应当 符合中国证监会相关基 金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同 》的约定，对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介 中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管 人除依法在指定媒介上 披露信息外，还可以根 据需要在其他公共
媒介披 露信息 ，但 是其 他公共 媒介不 得早 于指 定媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出 具审计报告、法律意见 书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说明书公布后，应 当分别置备于基金管理 人、基金托管人和基金 销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管 理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
八 、暂 停或延 迟披 露基金 信息 的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
1、不可抗力； 
2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
3、 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任
何情况； 
4、 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任












































 
 5-98 
何情况； 
5、法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 

















































 5-99 
第十 六 部分


风险 揭示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家 宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策 、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2） 经济 周期风 险。 随经济 运行 的周期 性变 化，证 券市 场的收 益水 平也呈 周期 性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响 着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 上市公司经营风险 。 上市公司的经营好坏 受多种因素影响， 如管 理能力、 财务状况 、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（5） 债券市场流动性风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产 变现能力的风险。 
（6） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（7） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（8） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失 。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
















































 5-100 
（1） 决策风险： 指基金 投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。 
4、流动性风险 
流动性 风险 是指在 开放 式基金 运作 过程中 ，可 能会发 生基 金管理 人未 能以合 理价 格及时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 
本基金 投资 标的 为具 有 良好流 动性 的金 融工 具 ，股票 资产 占基 金资 产 的比例 为 0-95% ；
本基金 根据大 类资 产的 风险收 益特征 进行 灵活 配置， 确定合 适的 资产 配置比 例，并 适时 进行
调整，保持组合的行业分散性和保证流动性，降低投资风险。



（1）基金申购、赎回安排 
投资人具体请参见基金合同 “第八部分、 基金 份额的申购与赎回” ， 详细了解本基金的申
购以及 赎回安 排。 在本 基金发 生流动 性风 险时 ，基金 管理人 可以 综合 利用备 用的流 动性 风险
管理工 具以减 少或 应对 基金的 流动性 风险 ，投 资者可 能面临 赎回 申请 被暂停 接受、 赎回 款项
被延缓支付、 被收取短期赎回费、 基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏
好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 
（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
在本基 金交 易过程 中， 可能会 发生 巨额赎 回的 情形。 巨额 赎回可 能会 产生基 金仓 位调整
的困难 ，导致 流动 性风 险，甚 至影响 基金 份额 净值。 当本基 金出 现巨 额赎回 时，基 金管 理人
可以根 据基金 当时 的资 产组合 状况决 定全 额赎 回、部 分延期 赎回 或暂 停赎回 等措施 。发 生延
期办理 赎回申 请或 延缓 支付赎 回款项 情形 时， 投资人 面临无 法全 部赎 回或无 法及时 获得 赎回
资金的 风险。 在本 基金 延期办 理投资 者赎 回申 请的情 况下， 投资 者未 能赎回 的基金 份额 还将
面临净值波动的风险。 
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管 理人 经与基 金托 管人协 商， 在确保 投资 者得到 公平 对待的 前提 下，可 依照 法律法
规及基 金合同 的约 定， 综合运 用各类 流动 性风 险管理 工具， 对赎 回 申 请等进 行适度 调整 ，作












































 
 5-101 
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 
1）暂停接受赎回申请 
投资人 具体 请参见 基金 合同“ 第六 部分、 基金 份额的 申购 与赎回 ”中 的“八 、暂 停赎回
或延缓支付赎回款项的情形” 和 “九、 巨额赎 回的情形及处理方式” ， 详细了解本基金暂停 接
受赎回申请的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人的 部分或 全部 赎回申 请可 能被拒 绝， 同时投 资人 完成基 金赎 回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
2）延缓支付赎回款项 
投资人 具体 请参见 基金 合同“ 第六 部分、 基金 份额的 申购 与赎回 ”中 的“八 、暂 停赎回
或延缓支付赎回款项的情形” 和 “九、 巨额赎 回的情形及处理方式” ， 详细了解本基金延缓 支
付赎回款项的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人接 收赎回 款项 的时间 将可 能比一 般正 常情形 下有 所延迟 ，可 能对投
资者的资金安排带来不利影响。 
3）收取短期赎回费 
本基金 对持 续持有 期少 于 7 日的 投资者 收取 不低于 1.5% 的赎回 费 ，并将 上述 赎回费全
额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。 
4）暂停基金估值 
投资人 具体请参见基金合同 “第十四部分、 基金资产估值” 中的 “六、 暂停估值的情形” ，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人一 方面没 有可 供参考 的基 金份额 净值 ，另一 方面 基金将 暂停 接受基
金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 
5）中国证监会认定的其他措施。 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
6、 投资管理风险： （1） 本基金为混合型基金， 其预期收益和风险均高于货币型基金、 债
券型基金， 而低于股票型 基金， 属于证券投资基金中的较高风险、 较高收益的基金类型； （2）
选股方法、选股模型风险； （3）基金经理主观判断错误的风险； （4）其他风险。
















































 5-102 
7、投资于中小企业私募债券的风险



中小企 业私 募债的 发行 主体一 般是 信用资 质相 对较差 的中 小企业 ，其 经营状 况稳 定性较
低、外 部融资 的可 得性 较差， 信用风 险高 于大 中型企 业；同 时由 于其 财务数 据相对 不透 明，
提高了 及时跟 踪并 识别 所蕴含 的潜在 风险 的难 度。其 违约风 险高 于现 有的其 他信用 品种 ，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。 
8、投资股指期货的风险 
（1） 基差风险。 标的 股票指数价格与股指期 货价格之间的价差被称为基差。 在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 
（2） 合约品种差异造 成的风险。 合约品种差 异造成的风险， 是指类 似的合约品种， 在 相
同因素 的影响 下， 价格 变动不 同。表 现为 两种 情况：1 ）价 格变 动的 方向相 反；2 ）价 格变 动
的幅度 不同。 类似 合约 品种的 价格， 在相 同因 素作用 下变动 幅度 上的 差异， 也构成 了合 约品
种差异的风险。 
（3） 标的物风险。 股 指期货交易中， 标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 
（4） 衍生品模型风险。 本基金在构建股指期货组合时， 可能借助模型进行期货合约的选
择。由 于模型 设计 、资 本市场 的剧烈 波动 或不 可抗力 ，按模 型结 果调 整股指 期货合 约或 者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 
9、投资国债期货的风险 
国债期 货的 投资可 能面 临市场 风险 、基差 风险 、流动 性风 险。市 场风 险是因 期货 市场价
格波动 使所持 有的 期货 合约价 值发生 变化 的风 险。基 差风险 是期 货市 场的特 有风险 之一 ，是
指由于 期货与 现货 间的 价差的 波动， 影响 套期 保值或 套利效 果， 使之 发生意 外损益 的风 险。
流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险， 是指期 货合约 无 法 及时 以所希 望的价 格建 立或
了结头 寸的风 险， 此类 风险往 往是由 市场 缺乏 广度或 深度导 致的 ；另 一类为 资金量 风险 ，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 
10、投资权证的风险 
权证投 资可 能面临 市场 风险、 流动 性风险 、时 间价值 递减 风险等 。市 场风险 指标 的证券
的价格 波动使 得权 证的 价值发 生变化 的风 险； 流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险，
是指权 证无法 及时 以所 希望的 价格建 立或 了结 头寸的 风险， 此类 风险 往往是 由市场 缺乏 广度
或深度 导致的 ；另 一类 为资金 量风险 ，是 指资 金量无 法满足 保证 金要 求，使 得所持 有的 头寸












































 
 5-103 
面临被 强制平 仓的 风险 ；时间 价值递 减指 期权 的内在 特征之 一， 指随 着行权 日的来 临， 权证
的时间价值将逐步递减。 
11、本基金特有的风险 
本基金 是混 合型基 金， 既能投 资股 票等权 益类 资产， 亦能 投资债 券等 固定收 益类 金融工
具，因 此股票 市场 和债 券市场 的变化 均会 影响 到本基 金的业 绩表 现。 基金管 理人将 发挥 专业
研究优势， 加强对市场、 上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合配置，
以控制特定风险。 
12、其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险； 
（2） 因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二 、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过基金管理人指定的基金 销售机
构 代理销售，基金管理人与基金 销售机构都不能保证其收益或本金安全。



















































 
 5-104 
第十 七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
一、 《基金 合同 》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议自 表决通 过之 日起生 效， 生效后
方可执行，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管 人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现；
















































 5-105 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告 出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告。 
 
四 、清 算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
















































 
 5-106 
第十 八 部分


基金 合同的 内容 摘要 
一、 基 金合 同当事 人的 权利与 义务 
（一） 基金管理人简况 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区） 
法定代表人：孙树明 
设立日期：2003 年8 月5 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币1.2688 亿元 
存续期限：持续经营 
联系电话：020-83936666 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ： 
（1）依法募集资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金
财产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监 督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基
金合同》规定的费用；















































 
 5-107 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 在符 合有 关法律 法规和 《基 金合 同》的 前提下 ，经 与基 金托管 人协商 一致 后，
决定和调整除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；



（13） 依照 法律 法规为 基金的 利益 对被 投资公 司行使 股东 权利 ，为基 金的利 益行 使因
基金财产投资于证券所产生的权利； 
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；



（15） 以基 金管 理人的 名义， 代表 基金 份额持 有人的 利益 行使 诉讼权 利或者 实施 其他
法律行为； 
（16） 选择 、更 换律师 事务所 、会 计师 事务所 、证券 经纪 商或 其他为 基金提 供服 务的
外部机构； 
（17） 在符 合有 关法律 、法规 的前 提下 ，制订 和调整 有关 基金 认购、 申购、 赎回 、转
换和非交易过户的业务规则； 
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ： 
（1） 依法募集资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自 《基金合同》 生 效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理
的基金 财产和 基金 管理 人的财 产相互 独立 ，对 所管理 的不同 基金 分别 管理， 分别记 账， 进行
证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措 施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价 格的方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、赎












































 
 5-108 
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务； 
（12） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按《 基金 合同》 的约定 确定 基金 收益分 配方案 ，及 时向 基金份 额持有 人分 配基
金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关资料 15
年以 上； 
（17） 确保 需要 向基金 投资者 提供 的各 项文件 或资料 在规 定时 间发出 ，并且 保证 投资
者能够 按照《 基金 合同 》规定 的时间 和方 式， 随时查 阅到与 基金 有关 的公开 资料， 并在 支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织 并参 加基金 财产清 算小 组， 参与基 金财产 的保 管、 清理、 估价、 变现 和分
配； 
（19） 面临 解散 、依法 被撤销 或者 被依 法宣告 破产时 ，及 时报 告中国 证监会 并通 知基
金托管人； 
（20） 因违 反《 基金合 同》导 致基 金财 产的损 失或损 害基 金份 额持有 人合法 权益 时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金 托管人 按法律 法规 和《 基金合 同》规 定履 行自 己的义 务，基 金托 管人
违反《 基金合 同》 造成 基金财 产损失 时， 基金 管理人 应为基 金份 额持 有人利 益向基 金托 管人
追偿； 
（22） 当基 金管 理人将 其义务 委托 第三 方处理 时，应 当对 第三 方处理 有关基 金事 务的
行为承担责任； 
（23） 以基 金管 理人名 义，代 表基 金份 额持有 人利益 行使 诉讼 权利或 实施其 他法 律行
为；















































 
 5-109 
（24） 基金在募集期间 未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能 生效， 基金管理人
承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内
退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三） 基金托管人简况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：易会满 
成立时间：1984 年1 月1 日 
批准设 立机 关和 批准设 立文号 ：国 务院 《关于 中国人 民银 行专 门行使 中央银 行职 能的
决定》 （国发[1983]146 号） 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币35,640,625.71 万元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号 
（四） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规 定安全保管基金财
产； 
（2） 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及
国家法 律法规 行为 ，对 基金财 产、其 他当 事人 的利益 造成重 大损 失的 情形， 应呈报 中国 证监
会，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
















































 5-110 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业场所， 配备足 够的、 合格的熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财 产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财
产的安 全，保 证其 托管 的基金 财产与 基金 托管 人自有 财产以 及不 同的 基金财 产相互 独立 ；对
所托管 的不同 的基 金分 别设置 账户， 独立 核算 ，分账 管理， 保证 不同 基金之 间在账 户设 置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资 金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财 务会计 报告、 季度 、半 年度和 年度基 金报 告出 具意见 ，说明 基金 管理
人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ，召 集基金 份额 持有人 大会 或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
















































 5-111 
（18） 面临 解散 、依法 被撤销 或者 被依 法宣告 破产时 ，及 时报 告中国 证监会 和银 行监
管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反《 基金合 同》导 致基 金财 产损失 时，应 承担 赔偿 责任， 其赔偿 责任 不因
其退任而免除； 
（20） 按规 定监 督基金 管理人 按法 律法 规和《 基金合 同》 规定 履行自 己的义 务， 基金
管理人 因违反 《基 金合 同》造 成基金 财产 损失 时，应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 管理 人追
偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律法规及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他义务。 
（五）基金份额持有人 
基金投 资者 持有 本基金 基金份 额的 行为 即视为 对《基 金合 同》 的承认 和接受 ，基 金投
资者自 依据《 基金 合同 》取得 的基金 份额 ，即 成为本 基金份 额持 有人 和《基 金合同 》的 当事
人，直 至其不 再持 有本 基金的 基金份 额。 基金 份额持 有人作 为《 基金 合同》 当事人 并不 以在
《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限
于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限












































 
 5-112 
于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合 同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序规 则 
基金份 额持 有人 大会由 基金份 额持 有人 组成， 基金份 额持 有人 的合法 授权代 表有 权代
表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。 
（一）召开事由 
1、除 法律 法规， 或《 基金合 同》 ，或中 国证 监会另 有规 定外， 当出 现或需 要决 定下列
事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 提高基金管理人、 基金托管 人的报酬标准， 但法律法规要求提高该等报酬标准的
除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
















































 5-113 
（11） 单独或合计持有 本基金总份额 10%以上 （含 10%） 基金份额的基 金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不
利影响 的前提 下， 以下 情况可 由基金 管理 人和 基金托 管人协 商后 修改 ，不需 召开基 金份 额持
有人大会： 
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率
或变更收费方式； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（5） 《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7）基金推出新业务或服务； 
（8）增加基金份额类别； 
（9） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规 定或 《基金合同》 另有约定 外， 基金份额持有人大 会由基金管理人召
集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集，












































 
 5-114 
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持 有人大 会， 应当 向基金 管理人 提出 书面 提议。 基金管 理人 应当 自收到 书面提 议之 日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理
人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金
份额 10% 以上 （含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面
提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60
日内召开。 
5、代表基金 份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10%以上 （含
10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限
等） 、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份 额持有 人大 会所 采取的 具体通 讯方 式、 委托的 公证机 关及 其联 系方式 和联系 人、 书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
















































 5-115 
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行 监督； 如召 集人 为基金 托管人 ，则 应另 行书面 通知基 金管 理人 到指定 地点对 表决 意见
的计票 进行监 督； 如召 集人为 基金份 额持 有人 ，则应 另行书 面通 知基 金管理 人和基 金托 管人
到指定 地点对 表决 意见 的计票 进行监 督。 基金 管理人 或基金 托管 人拒 不派代 表对书 面表 决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人 大会可 通过现 场开 会方 式、通 讯开会 方式 或法 律法规 和监管 机关 允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派 代表 出席，
现场开 会时基 金管 理人 和基金 托管人 的授 权代 表应当 列席基 金份 额持 有人大 会，基 金管 理人
或托管 人不派 代表 列席 的，不 影响表 决效 力。 现场开 会同时 符合 以下 条件时 ，可以 进行 基金
份额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭 证及委 托人 的 代 理投票 授权委 托证 明符 合法律 法规、 《基 金合 同》和 会议通 知的 规定 ，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内 连续公布相关
提示性公告； 
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管
理人） 到指定 地点 对书 面表决 意见的 计票 进行 监督。 会议召 集人 在基 金托管 人（如 果基 金托
管人为 召集人 ，则 为基 金管理 人）和 公证 机关 的监督 下按照 会议 通知 规定的 方式收 取基 金份
额持有 人的书 面表 决意 见；基 金托管 人或 基金 管理人 经通知 不参 加收 取书面 表决意 见的 ，不
影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
















































 5-116 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面
意见的 代理人 ，同 时提 交的持 有基金 份额 的凭 证、受 托出具 书面 意见 的代理 人出具 的委 托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三 分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。 
3、 在不与法律法规冲突的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他方式
召开， 基金份 额持 有人 可以采 用书面 、网 络、 电话、 短信或 其他 方式 进行表 决，具 体方 式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、基 金份 额持有 人授 权他人 代为 出席会 议并 表决的 ，授 权方式 可以 采用书 面、 网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系 基金份 额持有 人利 益的 重大事 项，如 《基 金合 同》的 重大修 改、 决定
终止 《基金合同》 、 更 换基金管理人 、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基 金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人 大会的 召集人 发出 召集 会议的 通知后 ，对 原有 提案的 修改应 当在 基金
份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%） 选举产生一名基金
份额持 有人作 为该 次基 金份额 持有人 大会 的主 持人。 基金管 理人 和基 金托管 人拒不 出席 或主












































 
 5-117 
持基金份额持有人大会，不影响基 金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当 制作出 席会议 人员 的签 名册。 签名册 载明 参加 会议人 员姓名 （或 单位
名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和
联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二 以上（ 含三 分之 二）通 过方可 做出 。除 基金合 同另有 约定 外， 转换基 金运作 方式 、更
换基金管理人或者基金托管人、 终止 《基金合同 》 、 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进 行表决 时，除 非在 计票 时 有充 分的相 反证 据证 明，否 则提交 符合 会议
通知中 规定的 确认 投资 者身份 文件的 表决 视为 有效出 席的投 资者 ，表 面符合 会议通 知规 定的
书面表 决意见 视为 有效 表决， 表决意 见模 糊不 清或相 互矛盾 的视 为弃 权表决 ，但应 当计 入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人 大会的 各项提 案或 同一 项提案 内并列 的各 项议 题应当 分开审 议、 逐项
表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人和 代理人 中选举 两名 基金 份额持 有人代 表与 大会
召集人 授权的 一名 监督 员共同 担任监 票人 ；如 大会由 基金份 额持 有人 自行召 集或大 会虽 然由
基金管 理人或 基金 托管 人召集 ，但是 基金 管理 人或基 金托管 人未 出席 大会的 ，基金 份额 持有












































 
 5-118 
人大会 的主持 人应 当在 会议开 始后宣 布在 出席 会议的 基金份 额持 有人 中选举 三名基 金份 额持
有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在
宣布表 决结果 后立 即对 所投票 数要求 进行 重新 清点。 监票人 应当 进行 重新清 点，重 新清 点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不
影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情 况下， 计票方 式为 ：由 大会召 集人授 权的 两名 监督员 在基金 托管 人授
权代表 （若由 基金 托管 人召集 ，则为 基金 管理 人授权 代表） 的监 督下 进行计 票，并 由公 证机
关对其 计票过 程予 以公 证。基 金管理 人或 基金 托管人 拒派代 表对 书面 表决意 见的计 票进 行监
督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会 的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式 进行表 决， 在公 告基金 份额持 有人 大会 决议时 ，必须 将公 证书 全文、 公证机 构、 公证
员姓名等一同公告。 
基金管 理人 、基 金托管 人和基 金份 额持 有人应 当执行 生效 的基 金份额 持有人 大会 的决
议。生 效的基 金份 额持 有人大 会决议 对全 体基 金份额 持有人 、基 金管 理人、 基金托 管人 均有
约束力。 
（九） 对基 金份 额持有 人利益 无实 质不 利影响 的前提 下， 本部 分关于 基金份 额持 有人
大会召 开事由 、召 开条 件、议 事程序 、表 决条 件等规 定，凡 是直 接引 用法律 法规或 监管 规则
的部分 ，如将 来法 律法 规或监 管规则 修改 导致 相关内 容被取 消或 变更 的，基 金管理 人经 与基
金托管 人协商 一致 报监 管机关 并提前 公告 后， 可直接 对本部 分内 容进 行修改 和调整 ，无 需召
开基金份额持有人大会审议。 

















































 5-119 
三、 基 金资 产净值 的计 算方法 和公 告方式 
（一）基金资产净值的计算方法 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（二）基金资产净值、基金份额净值的公告方式 
《基金 合同》 生效 后， 在开始 办理基 金份 额申 购或者 赎回前 ，基 金管 理人应 当至少 每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管 理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管 理人应 当公 告半 年度和 年度最 后一 个市 场交易 日基金 资产 净值 和基金 份额净 值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值登载在指定媒介上。 
 
四、 基 金合 同的变 更、 终止与 基金 财产的 清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，生效之日起两个工作日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终 止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
















































 5-120 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘 用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事 务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 

















































 5-121 
五、 争 议的 处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
争议处 理期 间，基 金合 同当事 人应 恪守各 自的 职责继 续忠 实、勤 勉、 尽责地 履行 基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
六、 基 金合 同存放 地和 投资者 取得 合同的 方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





















































 5-122 
第十 九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一、 基 金托 管协议 当事 人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-49848（集中办公区） 
法定代表人：孙树明 
成立时间：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91 号 
注册资本：人民币1.2688 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 
存续期间：持续经营 
电话：020-83936666 
传真：020-89899158 
联系人：邱春杨 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ） 
法定代表人：易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：郭明 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币35,640,625.71 万元 
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营
















































 5-123 
经营范围： 办理人民币存款、 贷 款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据承兑、 贴现、
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服务及担保； 代理销售业务； 代理发行、
代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理证券投资基金清算业务 （银证转账） ； 保
险代理 业务； 代理 政策 性银行 、外国 政府 和国 际金融 机构贷 款业 务； 保管箱 服务； 发行 金融
债券； 买卖政 府债 券、 金融债 券；证 券投 资基 金、企 业年金 托管 业务 ；企业 年金受 托管 理服
务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨询、
见证业 务；贷 款承 诺； 企业、 个人财 务顾 问服 务；组 织或参 加银 团贷 款；外 汇存款 ；外 汇贷
款；外 币兑换 ；出 口托 收及进 口代收 ；外 汇票 据承兑 和贴现 ；外 汇借 款；外 汇担保 ；发 行、
代理发 行、买 卖或 代理 买卖股 票以外 的外 币有 价证券 ；自营 、代 客外 汇买卖 ；外汇 金融 衍生
业务； 银行卡 业务 ；电 话银行 、网上 银行 、手 机银行 业务； 办理 结汇 、售汇 业务； 经国 务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
二、 基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 和核 查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 ，对 下述基 金投 资范围、
投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融 工具： 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券等固定收益类金融工具 （包括国
内依法发行上市的国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、
中小企 业私募 债、 央行 票据、 中期票 据、 短期 融资券 、资产 支持 证券 以及经 法律法 规或 中国
证监会允许投资的其他债券类金融工具） 、 权 证、 货币市场工具、 股 指期货、 国债期货以及 法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律 法规或 监管 机构 以后允 许基金 投资 其他 品种， 基金管 理人 在履 行适当 程序后 ，可 以将
其纳入投资范围。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进
行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
















































 5-124 
本基金 为混 合型 基金 ， 基金的 投资 组合 比例 为 ：股票 投资 占基 金资 产 的比例 为 0-95% ，
其中投 资于 创新驱 动主 题的证 券比 例不低 于本 基金非 现金 资产的 80% ；每个 交易 日日终 在扣
除股指 期货合 约 和 国债 期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 后，应 当保 持现 金或者 到期日 在一 年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等 。基金 管理 人应 将拟投 资的创 新驱 动主 题相关 上市企 业的 股票 库提供 给基金 托管 人，
基金管 理人可 以根 据实 际情况 的变化 ，对 上述 股票库 予以调 整和 更新 ，并通 知基金 托管 人，
基金托管人根据上述范围对基金的投资比例进行监督。 
因基金 规模 或市场 变化 等因素 导致 投资组 合不 符合上 述规 定的， 基金 管理人 应在 合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 ：



1） 股票投资占基金资产的比例为 0-95%， 其中投资于创新驱动主题的证券投资比例不低
于本基金非现金资产的 80%； 
2） 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于
基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存
出保证金 、应收申购款等； 
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
4） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不
超过该证券的 10%； 
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
6） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证， 不得超过该
权证的 10% ； 
7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ； 
8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10% ； 
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
10）本 基金 持有的 同一 （指同 一信 用级别 ）资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过 该资 产支持
证券规模的 10%；
















































 5-125 
11）本 基金 管理人 管理 的且由 本基 金托管 人托 管的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下 降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
13）基 金财 产参与 股票 发行申 购， 本基金 所申 报的金 额不 超过本 基金 的总资 产， 本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14）本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金 资产 净值的
40% ； 
15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
16）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
17）本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入股 指期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 10% ；在
任何交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基
金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权
证、资 产支持 证券 、买 入返售 金融资 产（ 不含 质押式 回购） 等； 在任 何交易 日日终 ，持 有的
卖出股 指期 货合约 价值 不得超 过基 金持有 的股 票总市 值的 20% ；在 任 何交易 日内 交易（ 不包
括平仓 ）的 股指期 货合 约的成 交金 额不得 超过 上一交 易日 基金资 产净 值的 20% ；本 基金所持
有的股 票市值 和买 入、 卖出股 指期货 合 约 价值 合计（ 轧差计 算） 应当 符合基 金合同 关于 股票
投资比例的有关约定； 
18）本基金若参与国债期货交易，应当符合下列投资限制： 
在任何 交易 日日 终，持 有的买 入国 债期 货合约 价值， 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ；在
任何交 易日日 终， 持有 的买入 国债期 货和 股指 期货合 约价值 与有 价证 券市值 之和， 不得 超过
基金资 产净 值的 95% ； 在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不 得超 过基金 持有
的债券 总市 值的 30% ； 本基金 所持 有的债 券（ 不含到 期日 在一年 以内 的政府 债券 ）市值 和买
入、卖 出国债 期货 合约 价值， 合计（ 轧差 计算 ）应当 符合基 金合 同关 于债券 投资比 例的 有关
约定； 在任何 交易 日内 交易（ 不包括 平仓 ）的 国债期 货合约 的成 交金 额不得 超过上 一交 易日
基金资 产净 值的 30% ； 本基金 所 持 有的债 券（ 不含到 期日 在一年 以内 的政府 债券 ）市值 和买
入、卖 出国债 期货 合约 价值合 计（轧 差计 算） 应当符 合基金 合同 关于 债券投 资比例 的有 关约












































 
 5-126 
定； 
19）基金总资产不得超过基金净资产的 140%。 
20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 
21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
《基金 法》 及其他 有关 法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 的，履 行适 当程序 后， 基金不
受上述限制。 
除投资 资产 配置外 ，基 金托管 人对 基金的 投资 的监督 和检 查自本 基金 合同生 效之 日起开
始。 
（3）法 规允许的基金投资比例调整期限 
除上述 投资 限制第 2）、 12）、 20 ）项规 定的 情形外 ，由 于证券 、期 货市场 波动 、上市公
司合并 或基金 规模 变动 等基金 管理人 之外 的原 因导致 的投资 组合 不符 合上述 约定的 比例 ，不
在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。
法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开 始。 
3、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 基金管 理人 在履行 适当 程序后 可不 受上述
规定的限制。 
4、 基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对基金管理人 参与银行间
债券市场进行监督。 
（1） 基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制












































 
 5-127 
措施进行监督。 
基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 市场 交易对 手的 名单，
并按照 审慎的 风险 控制 原则在 该名单 中约 定各 交易对 手所适 用的 交易 结算方 式。基 金托 管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及 回购交 易对 手的 名单进 行更新 ，名 单中 增加或 减少银 行间 市场 交易对 手时须 提前 书面
通知基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。 基金管理
人收到 基金托 管人 书面 确认后 ，被确 认调 整的 名单开 始生效 ，新 名单 生效前 已与本 次剔 除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基 金托 管人发 现基 金管理 人与 不在名 单内 的银行 间市 场交易 对手 进行交 易， 应及时
提醒基 金管理 人撤 销交 易，经 提醒后 基金 管理 人仍执 行交易 并造 成基 金资产 损失的 ，基 金托
管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中约定的该交
易对手 所 适用 的交 易结 算方式 进行交 易。 如果 基金托 管人发 现基 金管 理人没 有按照 事先 约定
的交易 方式进 行交 易时 ，基金 托管人 应及 时提 醒基金 管理人 与交 易对 手重新 确定交 易方 式，
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3） 基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、 中国银行、 中国
建设银 行、中 国农 业银 行和交 通银行 ，基 金管 理人在 通知基 金托 管人 后，可 以根据 当时 的市
场情况 调整核 心交 易对 手名单 。基金 管理 人有 责任控 制交易 对手 的资 信风险 ，在与 核心 交易
对手以 外的交 易对 手进 行交易 时，由 于交 易对 手资信 风险引 起的 损失 先由基 金管理 人承 担，
其后有 权要求 相关 责任 人进行 赔偿。 基金 托管 人的监 督责任 仅限 于根 据已提 供的名 单， 审核
交易对手是否在名单内列明。 
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金 投资 银行存 款的 信用风 险主 要包括 存款 银行的 信用 等级、 存款 银行的 支付 能力等
涉及到 存款银 行选 择方 面的风 险。本 基金 核心 存款银 行名单 为中 国工 商银行 、中国 银行 、中
国建设 银行、 中国 农业 银行和 交通银 行， 本基 金投资 除核心 存款 银行 以外的 银行存 款出 现由
于存款 银行信 用风 险而 造成的 损失时 ，先 由基 金管理 人负责 赔偿 ，之 后有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿。基 金管 理 人 在通知 基金托 管人 后， 可以根 据当时 的市 场情 况对于 核心存 款银 行名
单进行 调整。 基金 托管 人的监 督责任 仅限 于根 据已提 供的名 单， 审核 核心存 款银行 是否 在名












































 
 5-128 
单内列明。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1） 基金投资流通受限证券， 应遵守 《关于 基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2） 流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公
开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券, 不 包 括 由 于 发 布 重
大消息 或其他 原因 而临 时停牌 的证券 、已 发行 未上市 证券、 回购 交易 中的质 押券等 流通 受限
证券。 
（3） 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前， 向基金托管人提供经基金管理人董
事会批 准的有 关基 金投 资流通 受限证 券的 投资 决策流 程、风 险控 制制 度。基 金投资 非公 开发
行股票 ，基金 管理 人还 应提供 基金管 理人 董事 会批准 的流动 性风 险处 置预案 。上述 资料 应包
括但不限于基金投资流通受限证 券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管 理人应 至少 于首 次执行 投资指 令之 前两 个工作 日将上 述资 料书 面发至 基金托 管人 ，保
证基金 托管人 有足 够的 时间进 行审核 。基 金托 管人应 在收到 上述 资料 后两个 工作日 内， 以书
面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4） 基金投资流通受限证券前， 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面 信息， 包括 但不 限于拟 发行证 券主 体的 中国证 监会批 准文 件、 发行证 券数量 、发 行价
格、锁 定期， 基金 拟认 购的数 量、价 格、 总成 本、总 成本占 基金 资产 净值的 比例、 已持 有流
通受限 证券市 值占 资产 净值的 比例、 资金 划 付 时间等 。基金 管理 人应 保证上 述信息 的真 实、
完整， 并应至 少于 拟执 行投资 指令前 两个 工作 日将上 述信息 书面 发至 基金托 管人， 保证 基金
托管人有足够的时间进行审核。 
（5） 基金托管人应按照 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
规定， 对基金 管理 人是 否遵守 法律法 规进 行监 督，并 审核基 金管 理人 提供的 有关书 面信 息。
基金托 管人认 为上 述资 料可能 导致基 金出 现风 险的， 有权要 求基 金管 理人在 投资流 通受 限证
券前就 该风险 的消 除或 防范措 施进行 补充 书面 说明， 并保留 查看 基金 管理人 风险管 理部 门就
基金投 资流通 受限 证券 出具的 风险评 估报 告等 备查资 料的权 利。 否则 ，基金 托管人 有权 拒绝
执行有 关指令 。因 拒绝 执行该 指令造 成基 金财 产损失 的，基 金托 管人 不承担 任何责 任， 并有
权报告中国证监会。 
如基金 管理人 和基 金托 管人无 法达成 一致 ，应 及时上 报中国 证监 会请 求解决 。如果 基金 托管












































 
 5-129 
人切实 履行监 督职 责， 则不承 担任何 责任 。如 果基金 托管人 没有 切实 履行监 督职责 ，导 致基
金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露、基金宣 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三） 基金托 管人 发现 基金管 理人的 投资 运作 及其他 运作违 反《 基金 法》 、 《基金 合同 》 、
基金托 管协议 有关 规定 时，应 及时以 书面 形式 通知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通
知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 
在限期 内，基 金托 管人 有权随 时对通 知事 项进 行复查 ，督促 基金 管理 人改正 。基金 管理 人对
基金托 管人通 知的 违规 事项未 能在限 期内 纠正 的，基 金托管 人应 报告 中国证 监会。 基金 托管
人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者 遭受的损失。 
对于依 据交 易程序 尚未 成交的 且基 金托管 人在 交易前 能够 监控的 投资 指令， 基金 托管人
发现该 投资指 令违 反有 关法律 法规规 定或 者违 反《基 金合同 》约 定的 ，应当 拒绝执 行， 立即
通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必 须于 估值完 成后 方可获 知的 监控指 标或 依据交 易程 序已经 成交 的投资 指令 ，基金
托管人 发现该 投资 指令 违反法 律法规 或者 违反 《基金 合同》 约定 的， 应当立 即通知 基金 管理
人，并报告中国证监会。 
基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查， 必须在 规定 时间内 答复 基金托
管人并 改正， 就基 金托 管人的 疑义进 行解 释或 举证， 对 基金 托管 人按 照法规 要求需 向中 国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同时 通知 基金管
理人限期纠正。 
基金管 理人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠基金 托管 人根据 本协 议规定 行使 监督权 ，或 采取拖
延、欺 诈等手 段妨 碍基 金托管 人进行 有效 监督 ，情节 严重或 经基 金托 管人提 出警告 仍不 改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、 基 金管 理人对 基金 托管人 的业 务核查 
基金管 理人 对基金 托管 人履行 托管 职责情 况进 行核查 ，核 查事项 包括 但不限 于基 金托管
人安全 保管基 金 财 产、 开设基 金财产 的资 金账 户和证 券账户 、复 核基 金管理 人计算 的基 金资












































 
 5-130 
产净值 和基金 份额 净值 、根据 管理人 指令 办理 清算交 收、相 关信 息披 露和监 督基金 投资 运作
等行为。 
基金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基金 财产 、未对 基金 财产实 行分 账管理 、无 故未执
行或无 故延迟 执行 基金 管理人 资金划 拨指 令、 泄露基 金投资 信息 等违 反《基 金法》 、 《 基金合
同》 、 本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，
基金托 管人收 到通 知后 应及时 核对确 认并 以书 面形式 向基金 管理 人发 出回函 。在限 期内 ，基
金管理 人有权 随时 对通 知事项 进行复 查 ， 督促 基金托 管人改 正， 并予 协助配 合。基 金托 管人
对基金 管理人 通知 的违 规事项 未能在 限期 内纠 正的， 基金管 理人 应报 告中国 证监会 。基 金管
理人应当督促基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 和银行 业监 督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托 管人 应积极 配合 基金管 理人 的核查 行为 ，包括 但不 限于： 提交 相关资 料以 供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托 管人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠基金 管理 人根据 本协 议规定 行使 监督权 ，或 采取拖
延、欺 诈等手 段妨 碍基 金管理 人进行 有效 监督 ，情节 严重或 经基 金管 理人提 出警告 仍不 改正
的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
四、 基 金财 产的保 管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、 基金托管人应安全保 管基金财产。 未经基金 管理人的正当指令， 不 得自行运用、 处分 、
分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。 
4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5、 对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与有
关当事 人确定 到账 日期 并通知 基金托 管人 ，到 账日基 金财产 没有 到达 基金托 管人处 的， 基金
托管人 应及时 通知 基金 管理人 采取措 施进 行催 收。由 此给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应负
责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
















































 5-131 
（二）募集资金的验证 
募集期 内销 售机构 按销 售与服 务代 理协议 的约 定，将 认购 资金 划 入基 金管理 人在 具有托
管资格 的商业 银行 开设 的广发 基金管 理有 限公 司基金 认购专 户。 该账 户由基 金管理 人开 立并
管理。 基金募 集期 满， 募集的 基金份 额总 额、 基金募 集金额 、基 金份 额持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《运 作办 法》等 有关规 定后， 由基 金管 理人聘 请具有 从事 证券 业务资 格的会 计师 事务
所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
会计师 签字有 效。 验资 完成， 基金管 理人 应将 募集的 属于本 基金 财产 的全部 资金划 入基 金托
管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金 募集 期限届 满， 未能达 到《 基金合 同》 生效的 条件 ，由基 金管 理人按 规定 办理退
款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金的银行存款。
该账户 的开设 和管 理由 基金托 管人承 担。 本基 金的一 切货币 收支 活动 ，均需 通过基 金托 管人
的资产托管专户进行。 
资产托 管专 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理
人不得 假借本 基金 的名 义开立 其他任 何银 行账 户；亦 不得使 用基 金的 任何银 行账户 进行 本基
金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法 》 、 《现金管理暂行条例》 、 《人
民币利 率管理 规定 》 、 《 利率管 理暂行 规定 》 、 《 支付结 算办法 》以 及银 行业监 督管理 机构 的其
他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托 管人 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国 证券 登记结 算有 限公司 上海 分公司
/深圳分公司开设证券账户。 
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证 券账 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理
人不得 出借和 未经 对方 同意擅 自转让 基金 的任 何证券 账户； 亦不 得使 用基金 的任何 账户 进行
本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理
















































 5-132 
1、 《 基金 合同》 生效 后 ，基金 管理 人负责 以基 金的名 义申 请并取 得进 入全国 银行 间同业
拆借市 场的交 易资 格， 并代表 基金进 行交 易； 基金托 管人负 责以 基金 的名义 在中央 国债 登记
结算有 限责任 公司 开设 银行间 债券市 场债 券托 管自营 账户， 并由 基金 托管人 负责基 金的 债券
的后台匹配及资金的清算。 
2、 基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议，
正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管 理 
在本托 管协 议订立 日之 后，本 基金 被允许 从事 符合法 律法 规规定 和《 基金合 同》 约定的
其他投 资品种 的投 资业 务时， 如果涉 及相 关账 户的开 设和使 用， 由基 金管理 人协助 托管 人根
据有关 法律法 规的 规定 和《基 金合同 》的 约定 ，开立 有关账 户。 该账 户按有 关规则 使用 并管
理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财 产投 资的有 关实 物证券 由基 金托管 人存 放于基 金托 管人的 保管 库；其 中实 物证券
也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深
圳分公 司或票 据营 业中 心的代 保管库 。实 物证 券 的购 买和转 让， 由基 金托管 人根据 基金 管理
人的指 令办理 。属 于基 金托管 人实际 有效 控制 下的实 物证券 在基 金托 管人保 管期间 的损 坏、
灭失， 由此产 生的 责任 应由基 金托管 人承 担。 基金托 管人对 基金 托管 人以外 机构实 际有 效控
制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金有关 的重 大合同 的原 件分别 应由 基金托 管人 、基金
管理人 保管。 除本 协议 另有规 定外， 基金 管理 人在代 表基金 签署 与基 金有关 的重大 合同 时应
保证基 金一方 持有 两份 以上的 正本， 以便 基金 管理人 和基金 托管 人至 少各持 有一份 正本 的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。 合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 
 
五、 基 金资 产净值 计算 和会计 核算 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资 产净 值 是指 基金 资产总 值减 去负债 后的 价值。 基金 份额净 值是 指计算 日基 金资产












































 
 5-133 
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应根据 《基金合同》 规定的估值日对基金资产进行估值。 估值原则应符合 《基
金合同 》 、 《 证券 投资基 金会计 核算业 务指 引》 及其他 法律、 法规 的规 定。用 于基金 信息 披露
的基金 资产净 值和 基金 份额净 值由基 金管 理人 负责计 算，基 金托 管人 复核。 基金管 理人 应于
每个工 作日交 易结 束后 计算当 日的基 金份 额资 产净值 并以双 方认 可的 方式发 送给基 金托 管人 。
基金托 管人对 净值 计算 结果复 核后以 双方 认可 的方式 发送给 基金 管理 人，由 基金管 理人 对基
金净值予以公布。 
根据 《基金法》 ， 基金 管理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人 复核、 审查基金管理
人计算 的基金 资产 净值 。因此 ，本基 金的 会计 责任方 是基金 管理 人， 就与本 基金有 关的 会计
问题， 如经相 关各 方在 平等基 础上充 分讨 论后 ，仍无 法达成 一致 的意 见，按 照基金 管理 人对
基金资 产净值 的计 算结 果对外 予以公 布。 法律 法规以 及监管 部门 有强 制规定 的，从 其规 定。
如有新增事项，按国家最新规定估值。 
（二）基金账册的建立 
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合 同》 生效 后，应 按照 相关各 方约 定的同 一记 账方法
和会计 处理原 则， 分别 独立地 设置、 登录 和保 管本基 金的全 套账 册， 对相关 各方各 自的 账册
定期进 行核对 ，互 相监 督，以 保证基 金资 产的 安全。 若双方 对会 计处 理方法 存在分 歧， 应以
基金管理人的处理方法为准。 
经对账 发现 相关各 方的 账目存 在不 符的， 基金 管理人 和基 金托管 人必 须及时 查明 原因并
纠正， 保证相 关各 方平 行登录 的账册 记录 完全 相符。 若当日 核对 不符 ，暂时 无法查 找到 错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（三）基金定期报告的编制和复核 
基金财 务报 表由基 金管 理人 和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的编 制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成。 
在 《基金合同》 生效后 每六个月结束之日起 45 日内， 基金管理人对招募说明书更新一次
并登载 在网站 上， 并将 更新后 的招募 说明 书摘 要登载 在指定 媒介 上。 基金管 理人在 每个 季度
结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后 60 日内完成半
年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，












































 
 5-134 
以传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复
核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完
成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并
将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在 30 日内完成半年度报告， 在半年报完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面
通知基金管理人。 基金管理人在 45 日内完成年度报告， 在年度报告完成当日， 将有关报告提
供基金托管人复核，基金托 管人在收到后45 日内复核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 
基金托 管人 在复核 过程 中，发 现相 关各方 的报 表存在 不符 时，基 金管 理人和 基金 托管人
应共同 查明原 因， 进行 调整， 调整以 相关 各方 认可的 账务处 理方 式为 准。核 对无误 后， 基金
托管人 在基金 管理 人提 供的报 告上加 盖业 务印 鉴或者 出具加 盖托 管业 务部门 公章的 复核 意见
书，相 关各方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理人 与基金 托管人 不能 于应 当发布 公告之 日之 前就
相关报 表达成 一致 ，基 金管理 人有权 按照 其编 制的报 表对外 发布 公告 ，基金 托管人 有权 就相
关情况报证监会备案。 
基金托 管人 在对财 务会 计报告 、半 年报 告 或年 度报告 复核 完毕后 ，需 盖章确 认或 出具相
应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
六、 基 金份 额持有 人名 册的保 管 
基金管 理人 和基金 托管 人须分 别妥 善保管 基金 份额持 有人 名册， 包括 《基金 合同 》生效
日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的
基金份 额持有 人名 册。 基金份 额持有 人名 册的 内容必 须包括 基金 份额 持有人 的名称 和持 有的
基金份额。 
基金份 额持 有人名 册由 基金 的 基金 注册登 记机 构根据 基金 管理人 的指 令编制 和保 管，基
金管理 人和基 金托 管人 应按照 目前相 关规 则分 别保管 基金份 额持 有人 名册。 保管方 式可 以采
用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》 生
效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月
31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和












































 
 5-135 
持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金份额持有人名册应于下 月前十个工作日内提交；
《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等 涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册
应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托 管人 以电子 版形 式妥善 保管 基金份 额持 有人名 册， 并定期 刻成 光盘备 份， 保存期
限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
若基金 管理 人或基 金托 管人由 于自 身原因 无法 妥善保 管基 金份额 持有 人名册 ，应 按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
 
七、 争 议解 决方式 
相关各 方当 事人同 意， 因本协 议而 产生的 或与 本协议 有关 的一切 争议 ，除经 友好 协商可
以解决 的，应 提交 中国 国际经 济贸易 仲裁 委员 会根据 该会当 时有 效的 仲裁规 则进行 仲裁 ，仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八、 托 管协 议的变 更、 终止与 基金 财产的 清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协 议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议的 内容进 行变 更。变 更后 的托管 协议 ，其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1） 《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算
















































 5-136 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 在基金财产清算小组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报告中国证监会备案确认并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
6、清算费用 
清算费 用是 指基金 清算 小组在 进行 基金清 算过 程中发 生的 所有合 理费 用，清 算费 用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（三）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律












































 
 5-137 
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告 报中国证监会备案并确认后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 




 5-138 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一 、持 有人注 册登 记服务 



 基金管理人担任基金注册登记机构， 为基金份额持有人提供注册登记服务， 配备安全、 完
善的电 脑系统 及通 讯系 统，准 确、及 时地 为基 金份额 持有人 办理 基金 账户业 务、基 金份 额的
登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以 在T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、定期对账单邮寄服务 
基金交 易对 账单分 为季 度对账 单和 年度对 账单 ，记录 该基 金份额 持有 人最近 一季 度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 
本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三 、信 息定制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服












































 
 5-139 
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四 、信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询 客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和 销 售机 构 所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过 销售机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费） ，该电话可转人工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gffunds.com.cn 
 
 
 
 
 

















































 5-140 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
公告事项 披露日期 
关于增加百度百盈为旗下部分基金销售机构的公告 2018-12-20 
关于增加西藏东方财富证券为旗下部分基金销售机构的公
告 
2018-12-17 
关于增加华兴银行为旗下部分基金销售机构的公告 2018-11-14 
广发基金管理有限公司关于增加中银国际证券为旗下部分
基金销售机构的公告 
2018-08-20 
广发基金管理有限公司关于增加中衍期货为旗下部分基金
销售机构的公告 
2018-08-01 
广发基金管理有限公司关于增加唐鼎耀华为旗下部分基金
销售机构的公告 
2018-08-01 
广发基金管理有限公司关于增加民商基金为旗下部分基金
销售机构的公告 
2018-08-01 
广发基金管理有限公司关于增加国融证券为旗下部分基金
销售机构的公告 
2018-06-26 
广发基金管理有限公司关于增加首创证券为旗下部分基金
销售机构的公告 
2018-06-13 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

















































 5-141 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
















































 
 5-142 
第 二十 三部分


备 查文件 
（ 一） 中国证 监会 注册广 发创 新驱动 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金募集 的文 件 
（ 二） 《 广发 创新驱 动灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 基金合 同》 
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《 广发 创新驱 动灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 托管协 议》 
（ 五） 法律意 见书