广发聚鑫债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要?
基金管理人：广发基金管理有限公司?
基金托管人：中国银行股份有限公司?
时间：二〇一九年一月?
【重要提示】?
本基金于 2013 年 3 月 29 日经中国证监会证监许可[2013]293 号文核准。 本基金合同于 2013
年 6 月 5 日 生效。?
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。?
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。?
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。?
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。?
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基
金前，需充 分了解本基 金的产品特 性，并承担 基金投资中 出现的各类 风险，包括 ：因政治 、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性
风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。?
本基金可投资中小企业私募债券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象
的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约， 或在交易过程中发生交
收违约，或 由于中小企 业私募债券 信用质量降 低导致价格 下降等，可 能造成基金 财产损失 。
中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金整体的债
券投资风险。?
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合型基金， 高于货
币市场基金。 本基金需承担债券市场的系统性风险， 以及因个别债券违约所形成的信用风险。 ?
本基金基金份额分为 A 、 C 类， A 类基金份额收取认 （申） 购费； C 类基金份额不收取认 （申 ）
购费，但计提销售服务费；A 、C 类基金份额适用不同的赎回费率。?
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。?
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 5 日， 有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30
日，净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数 据未经审计） 。?
第一部分? 基 金管理人?
一、概况?
1 、名称：广发基金管理有限公司?
2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐49848 （ 集中办公区）?
3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 31‐33 楼?
4 、法定代表人：孙树明?
5 、设立时间：2003 年 8 月 5 日?
6 、电话：020‐83936666?
全国统一客服热线：95105828?
7 、联系人：邱春杨?
8 、注册资本：1.2688 亿 元人民币?
9 、 股权结构 ： 广发证券股 份有限公司 （ 以下简称“ 广发证券” ） 、 烽 火通信科技股份有限公司 、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、 康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控
股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和 7.881 ％的
股权。?
二、主要人员情况?
1 、董事会成员?
孙树明先生 ：董事长， 博士，高级 经济师。兼 任广发证券 股份有限公 司董事长、 执行董事 、
党委书记， 中证机构间报价系统股份有限公司副董事长， 中国证券业协会第六届理事会兼职
副会长， 上海证券交易所第四届理事会理事， 深圳证券交易所第二届监事会监事， 中国上市
公司协会第二届理事会兼职副会长， 亚洲金融合作协会理事， 中国注册会计师协会道德准则
委员会委员， 广东金融学会副会长， 广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范
组成员。曾 任财政部条 法司副处长 、处长，中 国经济开发 信托投资公 司总经理办 公室主任 、
总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公司监事会
监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。?
林传辉先生： 副董事长， 学士， 现任广发基金管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管理
有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会
委员、 资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。?
孙晓燕女士： 董事， 硕士， 现任广发证券执行董事、 副总经理、 财务总监， 兼任广发控股 （香
港） 有限公司董事， 证通股份有限公司监事长。 曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广
发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理, 广发基金管理有限公司财务总监、副总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。?
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁， 兼任南京烽火
星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、 财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。?
翟美卿女士 ：董事，硕 士，现任深 圳香江控股 股份有限公 司董事长， 南方香江集 团董事长 、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委
员，全国妇 联常委，中 国女企业家 协会副会长 ，广东省妇 联副主席， 广东省工商 联副主席 ，
广东省女企业家协会会长， 香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董
事， 广东南粤银行董事， 深圳龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有
限公司法定代表人、董事长。?
许冬瑾女士： 董事， 硕士 ， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事长、 常务副总经
理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、 国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委 员、中国中 药协会中药 饮片专业委 员会专家， 全国中药标 准化技术委 员会委员 ，
全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特
有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化
技术委员会副主任委员等。?
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、 集团机
关党委书记， 兼任保监会行业风险评估专家。 曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、 湖北
省分公司国际保险部党组书记、 总经理、 汉口分公司党委书记、 总经理， 太平保险有限公 司
市场部总经理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总经理兼董事会秘书， 阳光
财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公
司总经理、董事长、党委书记。?
董茂云先生： 独立董事， 博士， 现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任， 复旦大学兼职
教授，浙江 合创律师事 务所兼职律 师。曾任复 旦大学教授 、法律系副 主任、法学 院副院长 ，海尔施生物医药股份有限公司独立董事。?
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生导师， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽
宁大学商学院博士生导师， 兼任中国会计教授会理事、 东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集团） 股份有限公司独立董事、 沈阳化
工股份有限公司独立董事和中兴‐ 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心 副主任、 计财处处长、 学科建设
处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。?
2 、监事会成员?
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济 师。 曾任广东物资集团公司计划处副科长， 广东发展银
行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。?
匡丽军女士： 股东监事， 硕士， 高级涉外秘书， 现任广州科技金融创新投资控股有限公司工
会主席、副 总经理。曾 任广州科技 房地产开发 公司办公室 主任，广州 屈臣氏公司 行政主管 ，
广州市科达实业发展公司办公室主任、 总经理， 广州科技风险投资有限公司办公室主任、 董
事会秘书。?
吴晓辉先生： 职工监事， 硕士， 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理， 兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。?
张成柱先生： 职工监事， 学士， 现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。 曾任广州新
太科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司工程师， 广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。?
刘敏女士： 职工监事， 硕士， 现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。 曾任广发 基
金管理有限公司市场拓展部总经理助理， 营销服务部总经理助理， 产品营销管理部总经理助
理。?
3 、总经理及其他高级管理人员?
林传辉先生： 总经理， 学 士， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公
司董事，中 国基金业协 会创新与战 略发展专业 委员会委员 ，资产管理 业务专业委 员会委员 ，
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副
总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。?
朱平先生： 副总经理， 硕士,? 经济师 。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行 部
华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 广
发基金管理有限公司总经理助理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼
职委员。?
易阳方先生： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发创新驱动灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广
发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事。 曾任广发
证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员， 广发基金
管理有限公司投资管理部总经理、 公司总经理助理， 广发聚富开放式证券投资基金基金经理、
广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、 广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，瑞元资本管理有限公司董事。?
邱春杨先生： 督察长， 博 士。 曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部
副总经理、 金融工程部总经理、 产 品总监、 副 总经理， 广 发沪深 300 指数证券投资基金基 金
经理、广发中证 500 指 数证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。?魏恒江先生： 副总经理， 硕士， 高级工程师。 兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会
委员。 曾在水利部、 广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。?
张敬晗女士： 副总经理， 硕士， 兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。 曾任中国农业科
学院助理研究员， 中国证监会培训中心、 监察局科员， 基金监管部副处长及处长， 私募基 金
监管部处长。?
张芊女士： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、 广发纯债债 券
型证券投资基金基金经理、 广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、 广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 广发集裕债券型证券投资基金基金经理、 广发集丰债券型证券投
资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理。 曾在施耐德电气公司、 中国银河
证券、中国 人保资产管 理公司、工 银瑞信基金 管理有限公 司和长盛基 金管理有限 公司工作 ，
历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理， 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发安富回报灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理、 广发集鑫债券型证券投资
基金基金经理。?
王凡先生： 副总经理， 博士。 曾在财政部、 全国社保基金理事会、 易方达基金管理有限公 司
工作。?
4 、基金经理?
张芊女士， 经济学和工商管理双硕士， 持有中国证券投资基金业从业证书。 曾任中国银河证
券研究中心研究员， 中国人保资产管理有限公司高级研究员、 投资主管， 工银瑞信基金管理
有限公司研究员， 长盛基金管理有限公司投资经理， 广发基金管理有限公司固定收益部总经
理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 11 月 23 日至 2016 年 12
月 8 日） 、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 30 日至
2017 年 2 月 6 日） 、 广发 安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年 12 月
29 日至 2018 年 1 月 6 日） 、广发集安债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 20 日
至 2018 年 10 月 9 日） 、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 25 日至
2018 年 12 月 20 日） 、 广发集丰债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月 1 日至 2019
年 1 月 8 日） 、广发集源债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 20 日至 2019 年 1
月 8 日） 。现 任广发基金管理有限公司副总经理、固定收益投资总监、固定收益管理总部总
经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2012 年 12 月 14 日起任职） 、 广发聚鑫
债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 7 月 12 日起任职） 、广发鑫裕灵活配置混合型证
券投资基金基金经理 （自 2016 年 3 月 1 日起任 职） 、 广发集裕债券型证券投资基金基金经理
（自 2016 年 5 月 11 日起 任职） 。?
历任基金经理：代宇，任职时间为 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 24 日。?
5 、基金投资 采取集体决 策制度。基 金管理人权 益公募投委 会由副总经 理朱平先生 、策略投
资部总经理李巍先生、 价值投资部总经理傅友兴先生、 成长投资部总经理刘格菘先生和研究
发展部总经理孙迪先生等成员组成， 朱平先生担任投委会主席。 基金管理人固定收益投委会
由副总经理张芊女士、 债券投资部总经理谢军先生、 现金投资部总经理温秀娟女士、 债券投
资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成， 张芊女士担任投委
会主席。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
第二部分? 基 金托管人?
一、基本情况?
名称：中国银行股份有限公司?住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日?
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整?
法定代表人：陈四清?
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24? 号?
托管部门信息披露联系人：王永民?
传真：(010)66594942?
客户服务中心电话：95566?
二、基金托管部门及主要人员情况?
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ，现有员工 110 余人，大 部分员工具有丰富的银行、证
券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60 ％以 上的员工具有硕士以
上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管
业务。?
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基金 （一
对多、一对 一） 、社保基金、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券商资产管理
计划、信托 计划、企业 年金、银行 理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全 、
产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为
各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。?
三、证券投资基金托管情况?
截至 2018 年 12 月 31 日， 中国银行已托管 700 只 证券投资基金， 其中境内基金 662 只， QDII
基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，
满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。?
第三部分? 相 关服务机构?
一、基金份额发售机构?
1 、直销机构?
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司， 及本公司网上交易系统为投资者办理本基金
的开户、认购等业务：?
（1 ）广州分公司?
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼?
直销中心电话：020‐89899073?
传真：020‐89899069?020‐89899070?
（2 ）北京分公司?
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元?
（电梯楼层 12 层 1201 单元 ）?
电话：010‐68083368?
传真：010‐68083078?
（3 ）上海分公司?
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905‐10 室?
电话：021‐68885310?
传真：021‐68885200?
（4 ）网上交易?
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务， 具体交易细则请参阅
本公司网站公告。?
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn?本公司网址:?www.gffunds.com.cn?
客服电话：95105828 （免 长途费）?
客服传真：020‐34281105?
（5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。?
2 、销售机构?
（1 ）名称：中国银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
法定代表人：陈四清?
客服电话：95566?
传真：010‐66594946?
公司网站：www.boc.cn?
（2 ）名称：交通银行股份有限公司?
注册地址：上海市银城中路 188 号?
办公地址：上海市银城中路 188 号?
法定代表人：牛锡明?
联系人：曹榕?
电话：021 －58781234?
传真：021 －58408483?
客户服务电话：95559?
网址：www.bankcomm.com?
（3 ）名称：招商银行股份有限公司?
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦?
法定代表人：傅育宁?
客服电话：95555?
公司网站：www.cmbchina.com?
（4 ）名称：广发银行股份有限公司?
住所：广州市越秀区东风东路 713 号?
法定代表人：董建岳?
联系人：詹全鑫、张大奕?
电话：020‐38322222 、0571‐96000888?
传真：020‐87311780?
客服电话：400‐830‐8003?
公司网站：www.cgbchina.com.cn?
（5 ）名称：中国民生银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
法定代表人：董文标?
联系人：董云巍?
电话：010‐58560666?
传真：010‐57092611?
客服电话：95568?
公司网站：www.cmbc.com.cn?
（6 ）名称：渤海银行股份有限公司?住所：天津市河西区马场道 201‐205 号?
法定代表人：刘宝凤?
联系人：王宏?
电话：022‐58316666?
传真：022‐58316569?
客户服务热线：4008888811?
公司网站：www.cbhb.com.cn?
（7 ）名称：东莞银行股份有限公司?
注册地址：东莞市运河东一路 193 号?
办公地址：东莞市运河东一路 193 号?
法定代表人：廖玉林?
联系人：巫渝峰?
电话：0769‐22100193?
传真：0769‐22117730?
客服电话：40011‐96228?
公司网站：www.dongguanbank.cn?
（8 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司?
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号?
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号?
法定代表人：郭志文?
联系人：王超?
电话：0451‐86779007?
传真：0451‐86779218?
客服电话：95537?
公司网站：www.hrbb.com.cn?
（9 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司?
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号?
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号?
法定代表人：何沛良?
联系人：何茂才?
电话：0769‐22866255?
传真：0769‐22866282?
客服电话：961122?
公司网站：www.drcbank.com?
（10 ）名称 ：北京农村商业银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街九号?
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中 心 B 座?
法定代表人：乔瑞?
联系人：王薇娜?
联系电话：010‐63229475?
传真：010‐63229763?
客服电话：010‐96198?
公司网站：www.bjrcb.com?
（11 ）名称 ：江苏吴江农村商业银行股份有限公司?注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号?
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号?
法人代表：陆玉根?
联络人：王健?
联系电话：0512‐63969841?
客服电话：4008696068 、0512‐96068?
传真：0512‐63969962?
网址：www.wjrcb.com?
（12 ）名称 ：广东顺德农村商业银行股份有限公司?
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号?
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号?
法定代表人：吴海恒?
联系人：何浩华?
电话：0757‐22388928?
传真：0757‐22388235?
客服电话：0757‐22223388?
网址：www.sdebank.com?
（13 ）名称 ：包商银行股份有限公司?
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号?
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号?
法人代表：李镇西?
联络人：刘芳?
联系电话：0472‐5189051?
客服电话：内蒙古地区：0472‐96016?
北京地区：010‐96016?
宁波地区：0574‐967210?
深圳地区：0755‐967210?
成都地区：028‐65558555?
传真：0472‐5189057?
网址：? www.bsb.com.cn?
（14 ）名称 ：杭州银行股份有限公司?
注册地址：中国. 杭州市庆春路 46 号?
办公地址：中国. 杭州市庆春路 46 号?
法人代表：吴太普?
联系人：严峻?
联系电话：0571‐85108195?
客服电话：4008888508?
传真：0571‐85106576?
网址：www.hzbank.com.cn?
（15 ）公司 名称：广州农村商业银行股份有限公司?
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 信合大厦?
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 信合大厦?
法定代表人：王继康?
联系人：黎超雄?联系电话：020‐28019593?
业务传真：020‐28852692?
客服热线：020‐961111?
公司网址：www.grcbank.com?
（16 ）公司 名称：日照银行股份有限公司?
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号?
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号?
法定代表人：王森?
联系人：刘慧贤?
联系电话：0633‐8081290?
业务传真：0633‐8081276?
客服热线：0633‐96588/400‐68‐96588?
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn?
（17 ）名称 ：富滇银行股份有限公司（全称）?
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）?
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）?
法定代表人：夏? 蜀?
联系人：戴秋娟?
联系电话：0871‐63140324?
业务传真：0871‐63194471?
客服热线：4008896533?
公司网址：www.fudian‐bank.com?
（18 ）名称 ：泉州银行股份有限公司?
注册地址：泉州市云鹿路 3 号?
办公地址：泉州市云鹿路 3 号?
法定代表人：傅子能?
联系人：董培姗?
联系电话：0595‐22551071?
业务传真：0595‐22505215?
客服热线：4008896312?
公司网址：www.qzccbank.com?
（19 ）名称 ：广东华兴银行股份有限公司?
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉 信大厦 1‐2 楼 部分和 5 楼全 层?
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号?
法定代表人：周泽荣?
联系人：王放?
联系电话：020‐38173635?
业务传真：020‐38173857?
客服热线：400‐830‐8001?
公司网址：www.ghbank.com.cn?
（20 ）名称 ：苏州银行股份有限公司?
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号?
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号?
法定代表人：王兰凤?联系人：熊志强?
联系电话：0512‐69868390?
业务传真：0512‐69868370?
客服热线：96067?
公司网址：www.suzhoubank.com?
（21 ）名称 ：华福证券有限责任公司?
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层?
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层?
法定代表人：黄金琳?
联系人：张腾?
电话：0591‐87383623?
传真：0591‐87383610?
公司网站：www.hfzq.com.cn?
客服电话：96326 （福建 省外请先拨 0591 ）?
（22 ）名称 ：兴业证券股份有限公司?
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦?
法定代表人：兰荣?
联系人：谢高得?
电话：021‐38565785?
传真：021‐38565955?
客户服务热线：95562?
公司网站：www.xyzq.com.cn?
（23 ）名称 ：申万宏源证券有限公司?
注册地址：上海市长乐路 989 号世 纪商贸广场 45 层?
办公地址：上海市长乐路 989 号世 纪商贸广场 40 层?
法定代表人：储晓明?
联系人：曹晔?
电话：021‐33389888?
传真：021‐33388224?
客服电话：95523 或 4008895523?
电话委托：021‐962505?
网址：www.sywg.comm?
（24 ）名称 ：申万宏源西部证券有限公司?
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室?
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室?
法定代表人：许建平?
电话：010‐88085858?
传真：010‐88085195?
联系人：李巍?
客户服务电话：400‐800‐0562?
网址：www.hysec.com?
（25 ）名称 ：国泰君安证券股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号?
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银 行大厦 29 楼?法定代表人：万建华?
联系人：吴倩?
电话：021‐38676666?
传真：021‐38670666?
客服电话：400‐8888‐666?
公司网站：www.gtja.com?
（26 ）名称 ：中国银河证券股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座?
法定代表人：陈有安?
联系人：田薇?
电话：010‐66568430?
传真：010‐66568990?
客服电话：4008‐888‐888 或拨打各城市营业网点咨询电话。?
公司网站：www.chinastock.com.cn?
（27 ）名称 ：中信建投证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
联系人：权唐?
电话：400‐8888‐108?
传真：010‐65182261?
客服电话：400‐8888‐108?
公司网站：www.csc108.com?
（28 ）名称 ：天相投资顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701? 邮编 ：100032?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层? 邮编 ：100088?
法定代表人：林义相?
联系人：尹伶?
联系电话：010‐66045529?
客服电话：010‐66045678?
传真：010‐66045518?
天相投顾网址：www.txsec.com?
天相基金网网址：www.jjm.com.cn?
（29 ）名称 ：国信证券股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层?
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 6 楼?
法定代表人：何如?
联系人：齐晓燕?
电话：0755‐82130833?
传真：0755‐82133952?
客服电话：95536?
公司网站：www.guosen.com.cn?
（30 ）名称 ：招商证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层?法定代表人：宫少林?
联系人：林生迎?
电话：0755‐82943666?
传真：0755‐82943636?
客服电话：95565 、4008888111?
公司网站：www.newone.com.cn?
（31 ）名称 ：中银国际证券有限责任公司?
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层?
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大 厦 39 层?
法定代表人：许刚?
联系人：王炜哲?
电话：021‐20328000?
公司网站 www.bocichina.com?
（32 ）名称 ：长城证券有限责任公司?
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层?
法定代表人：黄耀华?
联系人：刘阳?
电话：0755‐83516289?
传真：0755‐83515567?
客户服务热线：0755‐33680000 ；400‐6666‐888?
公司网站：www.cgws.com?
（33 ）名称 ：东北证券股份有限公司?
注册地址：长春市自由大路 1138 号?
办公地址：长春市自由大路 1138 号?
法定代表人：矫正中?
联系人：安岩岩?
联系电话：0431‐85096517?
开放式基金咨询电话：4006000686?
开放式基金业务传真：0431‐85096795?
公司网站：www.nesc.cn?
（34 ）名称 ：东方证券股份有限公司?
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层‐29 层?
法定代表人：潘鑫军?
联系人：吴宇?
电话：021‐63325888?
传真：021‐63326173?
客服电话：95503?
公司网站：www.dfzq.com.cn?
（35 ）名称 ：平安证券有限责任公司?
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16‐20 层；?
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16‐20 层；?
法定代表人：谢永林?
全国免费业务咨询电话：95511‐8?
开放式基金业务传真：0755‐82400862?全国统一总机：95511‐8?
网址：www.pingan.com?
（36 ）名称 ：渤海证券股份有限公司?
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室?
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号?
法定代表人：杜庆平?
联系人：王兆权?
电话：022‐28451861?
传真：022‐28451892?
客服电话：400‐6515‐988?
公司网站：www.bhzq.com?
（37 ）名称 ：海通证券股份有限公司?
注册地址：上海市淮海中路 98 号?
办公地址：上海市广东路 689 号?
法定代表人：王开国?
联系人：金芸、李笑鸣?
电话：021‐23219000?
传真：021‐23219100?
客户服务热线：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话?
公司网站：www.htsec.com?
（38 ）名称 ：东吴证券股份有限公司?
住所：苏州工业园区翠园路 181 号 商旅大厦 18‐21 层?
法定代表人：吴永敏?
联系人：方晓丹?
电话：0512‐65581136?
传真：0512‐65588021?
公司网站：www.dwzq.com.cn?
（39 ）名称 ：光大证券股份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人：薛峰?
联系人：刘晨?
电话：021‐22169999?
传真：021‐22169134?
客服电话：4008888788 ，10108998 ，95525?
公司网站：www.ebscn.com?
（40 ）名称 ：东海证券股份有限公司?
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18‐19 楼?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦?
法定代表人：朱科敏?
客服电话：95531 ；4008888588?
联系人：王一彦?
电话：0519‐88157761?
传真：0519‐88157761?公司网站：www.longone.com.cnn?
（41 ）名称 ：国盛证券有限责任公司?
注册地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）?
办公地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）?
法定代表人：曾小普?
联系人：陈明?
电话：0791‐86281305?
传真：0791‐86282293?
客服电话：? 4008‐222‐111?
公司网站：www.gsstock.com?
（42 ）名称 ：山西证券股份有限公司?
住所：山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东塔楼?
法定代表人：侯巍?
联系人：郭熠?
电话：0351 －8686659?
传真：0351 －8686619?
客服电话：400‐666‐1618 、95573?
公司网站：www.i618.com.cn?
（43 ）名称 ：国联证券股份有限公司?
注册地址：无锡市县前东街 168 号?
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号?
法定代表人：雷建辉?
联系人：沈刚?
电话：0510‐82831662?
传真：0510‐82830162?
客服电话：? 95570?
公司网站：www.glsc.com.cn?
（44 ）名称 ：国海证券股份有限公司?
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号?
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号?
法定代表人：张雅锋?
联系人：牛孟宇?
电话：0755‐83709350?
传真：0755‐83704850?
客服电话：95563?
公司网站：www.ghzq.com.cn?
（45 ）名称 ：广州证券股份有限公司?
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼?
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼?
法定代表人：刘东?
联系人：林洁茹?
电话：020‐88836999?
传真：020‐88836654?
客服电话：020‐961303?公司网站：www.gzs.com.cn?
（46 ）名称 ：第一创业证券股份有限公司?
通讯地址：? 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼?
法定代表人：刘学民?
传真：? 0755‐23838750?
联系人：毛诗莉?
客服电话：4008881888?
公司网站：www.fcsc.cn?
（47 ）名称 ：中信证券股份有限公司?
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦?
法定代表人：王东明?
联系人：陈忠?
电话：010‐60833722?
传真：010‐60833739?
客服电话：95558?
公司网站：www.citics.com?
（48 ）名称 ：德邦证券有限责任公司?
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼?
办公地址：上海市福山路 500 号城 建大厦 26 楼?
法定代表人：姚文平?
联系人：罗芳?
电话：021‐68761616?
传真：021‐68767981?
客服电话：400‐8888‐128?
公司网站：www.tebon.com.cn?
（49 ）名称 ：国元证券股份有限公司?
住所：合肥市寿春路 179 号?
法定代表人：凤良志?
联系人：陈琳琳?
联系电话：0551 －2246273?
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578?
开放式基金业务传真：0551‐2272100?
公司网站：www.gyzq.com.cn?
（50 ）名称 ：华安证券有限责任公司?
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号?
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦?
法定代表人：李工?
联络人：甘霖?
电话：0551‐5161666?
传真：0551‐5161600?
客服电话：96518 （安徽 ） ，4008096518 （全国）?
公司网站：www.hazq.com?
（51 ）名称 ：中信证券（山东）有限责任公司?注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001?
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 20 层（266061 ）?
法定代表人：张智河?
联系人：吴忠超?
电话：0532‐85022326?
传真：0532‐85022605?
客服电话：0532‐96577?
公司网站：www.zxwt.com.cn?
（52 ）名称 ：中信证券（浙江）有限责任公司?
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层?
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层?
法定代表人：沈强?
联系人：王霈霈?
电话：0571‐86078823?
客服电话：95548?
（53 ）名称 ：中原证券股份有限公司?
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号?
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号?
法定代表人：菅明军?
联系人：程月艳?
电话：0371‐65585670?
传真：0371‐65585665?
客服电话：0371‐967218 或 4008139666?
公司网站：www.ccnew.com?
（54 ）名称 ：国都证券有限责任公司?
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层?
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层?
法定代表人：常喆?
联系人：黄静?
电话：010‐84183333?
传真：010‐84183311‐3389?
客服电话：400‐818‐8118?
公司网站：www.guodu.com?
（55 ）名称 ：万联证券有限责任公司?
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18 、19 层?
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋 18 、19 层?
法定代表人：张建军?
开放式基金咨询电话：400‐8888‐133?
开放式基金接收传真：020‐22373718‐1013?
联系人：罗创斌?
联系电话：020‐37865070?
公司网站：www.wlzq.com.cn?
（56 ）名称 ：世纪证券有限责任公司?
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40‐42 楼?办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 40‐42 楼?
法定代表人：卢长才?
联系人：袁媛?
电话：0755‐83199511?
传真：0755‐83199545?
客服电话：0755‐83199511?
公司网站：www.csco.com.cn?
（57 ）名称 ：财富证券有限责任公司?
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼?
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼?
法定代表人：蔡一兵?
联系人：郭磊?
电话：0731‐84403319?
公司网站：www.cfzq.com?
（58 ）名称 ：安信证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元?
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元?
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层?
法定代表人：牛冠兴?
电话：0755‐82825551?
传真：0755‐82558355?
统一客服电话：4008001001?
公司网站：www.essence.com.cn?
（59 ）名称 ：中航证券有限公司?
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼?
法定代表人：杜航?
联系人：戴蕾?
电话：400‐886‐6567?
传真：0791‐86770178?
公司网站：www.avicsec.com?
（60 ）名称 ：长江证券股份有限公司?
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦?
法定代表人：胡运钊?
客服电话：955679 或 4008888999?
联系人：李良?
电话：027‐65799999?
传真：027‐85481900?
客服网站：www.95579.com?
（61 ）名称 ：瑞银证券有限责任公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层?
法定代表人：程宜荪?
联系人：牟冲?
电话：010‐58328112?传真：010‐58328748?
客服电话：400‐887‐8827?
公司网站：www.ubssecurities.com?
（62 ）名称 ：恒泰证券股份有限公司?
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号?
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号?
法定代表人：庞介民?
联系人：常向东? 孙伟?
电话：0471‐4913998?
传真：0471‐4930707?
客服电话：0471‐4961259?
公司网站：www.cnht.com.cn?
（63 ）名称 ：宏源证券股份有限公司?
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦?
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号?
法定代表人：冯戎?
联系人：李巍?
电话：010‐88085858?
传真：010‐88085195?
客服电话：4008‐000‐562?
公司网站：www.hysec.com?
（64 ）名称 ：齐鲁证券有限公司?
注册地址：济南市市中区经七路 86 号?
办公地址：济南市经七路 86 号证券 大厦?
法定代表人：李玮?
联系人：吴阳?
电话：0531 －68889155?
传真：0531 －68889752?
客服电话：95538?
公司网站：www.qlzq.com.cn?
（65 ）名称 ：方正证券股份有限公司?
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层?
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层?
法定代表人：雷杰?
联系人：彭博?
电话：0731‐85832343?
传真：0731‐85832214?
客服电话：95571?
公司网站：www.foundersc.com?
（66 ）名称 ：江海证券有限公司?
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
法定代表人：孙名扬?联系人：张背北?
电话：0451‐85863696?
传真：0451‐82287211?
客户服务热线：400‐666‐2288?
网址：www.jhzq.com.cn?
（67 ）名称 ：华宝证券有限责任公司?
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层?
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层?
法定代表人：陈林?
联系人：宋歌?
电话：021‐50122086?
传真：021‐50122200?
客服电话：4008209898?
公司网站：www.cnhbstock.com?
（68 ）名称 ：中国民族证券有限责任公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座 6‐9 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座 6‐9 层?
法定代表人：赵大建?
联系人：李微?
联系电话：010‐59355941?
客服电话：40088‐95618?
公司网站：www.e5618.com?
（69 ）名称 ：华龙证券有限责任公司?
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号?
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦?
法定代表人：李晓安?
联系人：李昕田?
电话：0931‐4890100?
传真：0931‐4890118?
客服电话：400‐6898888?
公司网站：www.hlzqgs.com?
（70 ）名称 ：信达证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
法定代表人：张志刚?
联系人：唐静?
电话：010‐63081000?
传真：010‐63080978?
客服电话：400‐800‐8899?
公司网站：www.cindasc.com?
（71 ）名称 ：长城国瑞证券有限公司?
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼?
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼?
法定代表人：王勇?联系人：赵钦?
电话：0592‐5161642?
传真：0592‐5161640?
客服电话：0592‐5163588?
公司网站：www.xmzq.cn?
（72 ）名称 ：南京证券有限责任公司?
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号?
法定代表人：张华东?
联系人：徐翔?
电话：025‐83367888‐4201?
传真：022‐83320066?
客户服务热线：4008285888?
公司网站：www.njzq.com.cn?
（73 ）名称 ：华融证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层 、五层?
法定代表人：宋德清?
联系人：陶颖?
电话：010‐58568040?
传真：010‐58568062?
客服电话：010‐58568118?
公司网站：www.hrsec.com.cn?
（74 ）名称 ：浙商证券有限责任公司?
注册地址：杭州市杭大路 1 号?
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 区 6‐7 层?
法定代表人：吴承?
联系人：谢项辉?
电话：0571‐87901053?
传真：0571‐87901913?
客服电话：0571‐967777?
公司网站：www.stocke.com.cn?
（75 ）名称 ：西南证券股份有限公司?
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号?
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦?
法定代表人：余维佳?
联系人：张煜?
电话：023‐63786141?
传真：023‐63786212?
客服电话：4008‐096‐096?
公司网站：www.swsc.com.cn?
（76 ）名称 ：国金证券股份有限公司?
注册地址：成都市东城根上街 95 号?
办公地址：成都市东城根上街 95 号?
法定代表人：冉云?联系人：刘一宏?
电话：028‐86690070?
传真：028‐86690126?
客服电话：4006600109?
公司网站：www.gjzq.com.cn?
（77 ）名称 ：中天证券有限责任公司?
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲?
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号? 万丽城 晶座 4 楼? 中 天证券? 经纪 事业部?
法定代表人：马功勋?
联系人? 袁劲 松?
联系电话：024‐23280842?
客服电话：4006180315?
公司网站：www.stockren.com?
（78 ）名称 ：联讯证券有限责任公司?
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号?
法定代表人：徐刚?
客服电话：400‐8888‐929?
联系人：丁宁?
电话：010‐64408820?
传真：010‐64408252?
公司网站：www.lxzq.com.cn?
（79 ）名称 ：新时代证券有限责任公司?
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501?
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501?
法人代表：刘汝军?
联络人：孙恺?
联系电话：010‐83561149?
客服电话：400‐698‐9898?
传真：010‐83561094?
网址：www.xsdzq.cn?
（80 ）名称 ：日信证券有限责任公司?
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号?
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号?
法定代表人：孔佑杰?
联系人：陈韦杉?
联系电话：010‐88086830‐730?010‐88086830‐737?
传真：010‐66412537?
客服电话：010‐88086830?
公司网址：www.rxzq.com.cn?
（81 ）名称 ：天风证券股份有限公司?
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼?
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号 国资大厦 B 座?
法人代表：余磊?
联系人：翟璟?联系电话：027‐87618882?
客服电话：4008005000?
传真：027‐87618863?
公司网址：? www.tfzq.com?
（82 ）名称 ：东莞证券有限责任公司?
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号?
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼?
法人代表：张运勇?
联系人：乔芳?
联系电话：0769‐22100155?
客服电话：0769‐961130?
传真：0769‐22119426?
公司网址：www.dgzq.com.cn?
（83 ）名称 ：上海长量基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：佘晓峰?
电话：021‐58788678‐8201?
传真：021‐58787698?
客服电话：400‐089‐1289?
公司网站：www.erichfund.com?
（84 ）名称 ：深圳众禄基金销售有限公司?
注册地址：? 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元?
办公地址：? 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元?
法定代表人：薛峰?
联系人：童彩平?
电话：0755‐33227950?
传真：0755‐82080798?
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com?
客服热线：4006‐788‐887?
（85 ）名称 ：华鑫证券有限责任公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01(b)单元?
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号?
法定代表人：俞洋?
联系人：杨莉娟?
联系电话：021‐64316642?
业务传真：021‐54653529?
客服热线：021‐32109999 ；029‐68918888 ；4001099918?
公司网址：www.cfsc.com.cn?
（86 ）名称 ：中国国际金融有限公司?
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层?
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层?
法定代表人：李剑阁?联系电话：010‐65051166?
业务传真：010‐65051166?
公司网址：www.cicc.com.cn?
（87 ）名称 ：上海好买基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室?
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室?
法定代表人：杨文斌?
联系人：张茹?
联系电话：021‐58870011?
业务传真：021‐68596916?
客服热线：4007009665?
公司网址：www.ehowbuy.com?
（88 ）名称 ：浙江同花顺基金销售有限公司?
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室?
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼?
法定代表人：凌顺平?
联系人：杨翼?
联系电话：0571‐88911818‐8565?
业务传真：0571‐86800423?
客服热线：0571‐88920897 、4008‐773‐772?
公司网址：www.5ifund.com?
（89 ）名称 ：深圳腾元基金销售有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心主楼 4F （07 ）?
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心主楼 4F （07 ）?
法定代表人：卓紘畾?
联系人：王娓萍?
联系电话：0755‐33376853?
业务传真：0755‐33065516?
客服热线：4006877899?
公司网址：www.tenyuanfund.com?
（90 ）名称 ：中期时代基金销售（北京）有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号?
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层?
法定代表人：路瑶?
联系人：侯英建?
联系电话：010‐65808756?
业务传真：010‐65807864?
客服热线：95162 、4008888160?
公司网址：www.CIFCOFUND.com?
（91 ）公司 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 3201?
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 3201?
法定代表人：李招弟?
联系人：高晓芳?联系电话：010‐59393923?
业务传真：010?‐59393074?
客服热线：400‐808‐0069?
公司网址：www.wy‐fund.com?
（92 ）名称 ：太平洋证券股份有限公司?
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层?
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三 单元?
法定代表人：李长伟?
联系人：陈征?
联系电话：010‐88321882?
业务传真：010‐88321763?
客服热线：0871‐68898130?
公司网址：www.tpyzq.com?
(93) 诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801?
法定代表人：汪静波?
联系人：方成?
联系电话：021‐38600735?
业务传真：021‐38509777?
客服热线：400‐821‐5399?
公司网址：www.noah‐fund.com?
（94 ）名称 ：上海天天基金销售有限公司?
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼?
法定代表人：其实?
联系人：潘世友?
联系电话：021‐54509998?
业务传真：021‐64385308?
客服热线：4001818188?
公司网址：www.1234567.com.cn?
（95 ）名称 ：杭州数米基金销售有限公司?
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号?
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼?
法定代表人：陈柏青?
联系人：张裕?
联系电话：021‐60897840?
业务传真：0571‐26697013?
客服热线：4000‐766‐123?
公司网址：www.fund123.cn?
（96 ）名称 ：和讯信息科技有限公司?
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
法定代表人：王莉?联系人：吴阿婷?
联系电话：0755‐82721106‐8642?
业务传真：0755‐82029055?
客服热线：4009200022?
公司网址：www.hexun.com?
（97 ）名称 ：浙江金观诚财富管理有限公司?
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 （D 区）801 室?
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼 （D 区）801 室?
法定代表人：陆彬彬?
联系人：邓秀男?
联系电话：0571‐56028620?
业务传真：0571‐56899710?
客服热线：400?068?0058?
公司网址：www.jincheng‐fund.com?
（98 ）公司 名称：东兴证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层（详细地 址）?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层（详细地 址）?
法定代表人：魏庆华?
联系人：汤漫川?
联系电话：010‐66555316?
业务传真：010‐66555246?
客服热线：4008888993?
公司网址：www.dxzq.net.cn?
（99 ）公司 名称：北京钱景财富投资管理有限公司?
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：魏争?
联系电话：010‐57418829?
业务传真：010‐57569671?
客服热线：400‐678‐5095?
公司网址：www.niuji.net?
（100 ）公司 名称：上海久富财富管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室?
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室?
法定代表人：赵惠蓉?
联系人：徐金华?
联系电话：021‐68685825?
业务传真：021‐68682297?
客服热线：400‐021‐9898?
公司网址：www.jfcta.com?
（101 ）公司 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号? 国际企 业大厦 C 座 9 层?法定代表人：杨懿?
联系人：张燕?
联系电话：010‐58325395?
业务传真：010‐58325282?
客服热线：4008507771?
公司网址：https://t.jrj.com?
（102 ）公司 名称：大同证券经纪有限责任公司?
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层?
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座 12 、13 层?
法定代表人：董祥?
联系人：薛津?
联系电话：0351‐4130322?
业务传真：0351‐4137986?
客服热线：4007121212?
公司网址：www.dtsbc.com.cn?
（103 ）公司 名称：中国国际期货有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层?
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层?
法定代表人：王兵?
联系人：赵森?
联系电话：010‐59539864?
业务传真：010‐59539806?
客服热线：95162 、400‐8888‐160?
公司网址：www.cifco.net?
（104 ）公司 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层?
法定代表人：梁越?
联系人：陈攀?
联系电话：010‐57756019?
业务传真：010‐57756199?
客服热线：400‐786‐8868‐5?
公司网址：www.chtfund.com?
（105 ）公司 名称：嘉实财富管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元?
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元 、 北京市朝阳区建国路 91 号
金地中心 A 座 6 层?
法定代表人：赵学军?
联系人：景琪?
电话：021‐20289890?
传真：021‐20280110?
网址：www.harvestwm.cn?
客服电话：400‐021‐8850?
（106 ）公司 名称：北京创金启富投资管理有限公司?注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
法定代表人：梁蓉?
联系人：张晶晶?
联系电话：010‐66154828‐809?
业务传真：010‐88067526?
客服热线：010‐66154828?
公司网址：www.5irich.com?
（107 ）? 名 称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809?
法定代表人：沈伟桦?
联系人：程刚?
联系电话：010‐52855713?
业务传真：010‐85894285?
客服热线：400‐6099‐200?
公司网址：www.yixinfund.com?
（108 ）名称 ：中经北证（北京）资产管理有限公司?
公司简称：中经北证?
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层?
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层?
法定代表人：徐福星?
联系人：陈莹莹?
联系电话：13261320700?
业务传真：010‐88381550?
客服热线：010‐68998820?
公司网址：www.bzfunds.com?
（109 ）名称 ：一路财富( 北京) 信息科技有限公司?
公司简称：一路财富?
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702?
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界广场 A 座 22 层?
法定代表人：吴雪秀?
联系人：刘栋栋?
联系电话：010‐88312877‐8009?
业务传真：010‐88312099?
客服热线：400‐001‐1566?
公司网址：www.yilucaifu.com?
（110 ）名称 ：中经北证（北京）资产管理有限公司?
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层?
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新 华 1949 产业 园东门?
法定代表人：徐福星?
联系人：陈莹莹?
联系电话：13261320700?
业务传真：010‐88381550?客服热线：010‐68998820?
公司网址：www.bzfunds.com?
（111 ）名称 ：厦门市鑫鼎盛控股有限公司?
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501‐1504?
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501‐1504?
法定代表人：林松?
联系人：李智磊?
联系电话：0592‐3122679?
业务传真：0592‐8060771?
客服热线：0592‐3122731?
公司网址：www.xds.com.cn?
（112 ）名称 ：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司?
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303?
法定代表人：王岩?
联系人：胡明会?
联系电话：010‐59200855?
业务传真：010‐59200800?
客服热线：400‐819‐9868?
公司网址：www.tdyhfund.com?
（113 ）名称 ：中信建投期货有限公司?
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11‐B ，名义层 11‐A ，8‐B4 ，9‐B 、C?
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼?
法定代表人：彭文德?
联系人：刘芸?
联系电话：023‐86769637?
业务传真：023‐86769629?
客服热线：400‐8877‐780?
公司网址：www.cfc108.com.cn?
（114 ）名称 ：海银基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼?
法定代表人：刘惠?
联系人：刘艳妮?
联系电话：021‐80133827?
业务传真：021‐80133413?
客服热线：400‐808‐1016?
公司网址：www.fundhaiyin.com?
（115 ）名称 ：北京恒久浩信投资咨询有限公司?
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号?
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5( 西区 15 层)?
法定代表人：谢亚凡?
联系人：陈冲?
联系电话：010‐88580321?业务传真：010‐88580366?
客服热线：4006‐525‐676?
公司网址：www.haofunds.com?
（116 ）公司 名称：北京展恒基金销售有限公司?
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号?
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：翟飞飞?
联系电话：010‐52703350‐6006?
业务传真：010‐62020355?
客服热线：4008886661?
公司网址：www.myfund.com?
（117 ）公司 名称：上海利得基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼?
法定代表人：沈继伟?
联系人：张裕?
联系电话：15801816961?
客服热线：4000676266?
公司网址：www.leadfund.com.cn?
（118 ）名称 ：徽商期货有限责任公司?
注册地址：合肥市芜湖路 258 号?
办公地址：合肥市芜湖路 258 号?
法定代表人：吴国华?
联系人：蔡芳?
联系电话：0551‐62862801?
业务传真：0551‐62862801?
客服热线：4008878707?
公司网址：www.hsqh.net?
（119 ）名称 ：广发证券股份有限公司?
注册地址：广州天河区天河北路 183‐187 号大都 会广场 43 楼（4301‐4316 房）?
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼?
法定代表人：孙树明?
联系人：黄岚?
电话：020‐87555888?
传真：020‐87557985?
客服电话：95575 或致 电 各地营业网点?
公司网站：www.gf.com.cn?
（120 ）名称 ：中信期货有限公司?
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14
层?
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14
层?
法定代表人：张皓?联系人：洪诚?
电话：0755‐23953913?
传真：0755‐83217421?
客服电话：4009908826?
公司网址：www.citicsf.com?
（121 ）名称 ：首创证券有限责任公司?
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座?
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座?
法定代表人：吴涛?
联系人：刘宇?
联系电话：010 －59366070?
业务传真：010 －59366055?
客服热线：400‐620‐0620?
公司网址：www.sczq.com.cn?
（122 ）名称 ：北京乐融多源投资咨询有限公司?
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603?
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中 心 A 座 16 层?
法定代表人：董浩?
联系人：于婷婷?
电话：13811217674?
客服电话：010‐56409010?
公司网址：www.jimufund.com?
（123 ）名称 ：北京微动利投资管理有限公司?
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341?
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341?
法定代表人：梁洪军?
联系人：季长军?
电话：13621233213?
传真：010‐68854009?
客服电话：4008‐196‐665?
公司网址：www.buyforyou.com.cn?
（124 ）名称 ：上海陆金所资产管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法定代表人：郭坚?
联系人：宁博宇?
电话：021‐20665952?
传真：021‐22066653?
客服电话：4008219031?
公司网址：www.lufunds.com?
（125 ）名称 ：宁波银行股份有限公司?
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号?
法定代表人：陆华裕?
联系人：胡技勋?联系方式：0574‐89068340?
传真：0574‐87050024?
客服电话：96528 ，上海 、北京地区 962528?
公司网站：www.nbcb.com.cn?
（126 ）名称 ：深圳富济财富管理有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室?
法定代表人：齐小贺?
联系人：马力佳?
电话：0755‐83999907‐815?
传真：0411‐83999926?
客服电话：0755‐83999907?
公司网址：www.jinqianwo.cn?
（127 ）名称 ：江苏江南农村商业银行股份有限公司?
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号?
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号?
法人代表：王国琛?
联系人：续志刚?
联系电话：0519‐89995001?
客服电话：0519‐96005?
传真：0519‐89995001?
网址：www.jnbank.cc?
（128 ）名称 ：上海联泰资产管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层?
法定代表人：燕斌?
联系人：凌秋艳?
电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客服电话：4000‐466‐788?
公司网址：www.66zichan.com?
（129 ）名称 ：北京君德汇富投资咨询有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心办公楼一座 2202 室?
法定代表人：李振?
联系人：魏尧?
电话：010‐65181028?
传真：010‐65174782?
客服电话：400‐066‐9355?
公司网址：www.kingstartimes.com?
（130 ）名称 ：上海证券有限责任公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号?
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号?
法定代表人：龚德雄?联系人：张瑾?
联系电话：021‐53519888?
业务传真：021‐63608830?
客服热线：4008918918 、021‐962518?
公司网址：www.962518.com?
（131 ）名称 ：珠海盈米财富管理有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201‐1203 室?
法定代表人：肖雯?
联系人：黄敏嫦?
电话：020‐89629019?
传真：020‐89629011?
客服电话：020‐89629066?
公司网址：www.yingmi.cn?
（132 ）名称 ：大连银行股份有限公司?
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼?
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼?
法定代表人：陈占维?
联系人：李鹏?
电话：0411‐82308602?
传真：0411‐82311420?
客服电话：4006640099?
公司网址：www.bankofdl.com?
（133 ）名称 ：上海汇付金融服务有限公司?
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层?
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际 大厦 7‐9 层?
法定代表人：冯修敏?
联系人：陈云卉?
电话：021‐33323999‐5611?
传真：021‐33323837?
客服电话：400‐820‐2819?
公司网址：https://tty.chinapnr.com?
（134 ）名称 ：上海浦东发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：吉晓辉?
电话：021‐61618888?
传真：021‐63604199?
联系人：倪苏云、虞谷云?
客服电话：95528?
公司网站：www.spdb.com.cn?
（135 ）名称 ：开源证券股份有限公司?
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层?
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层?法定代表人：李刚?
联系人：黄芳、袁伟涛?
电话：029‐63387256?
传真：029‐81887060?
客服电话：400‐860‐8866?
公司网址：www.kysec.cn?
（136 ）名称 ：上海凯石财富基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼?
法定代表人：陈继武?
联系人：李晓明?
电话：021‐63333319?
传真 021‐63332523?
客服电话：4000?178?000?
公司网址：www.lingxianfund.com?
（137 ）名称 ：平安银行股份有限公司?
注册地址：深圳市深南中路 1099 号?
办公地址：深圳市深南中路 1099 号?
法定代表人：孙建一?
联系人：蔡宇洲?
电话：0755‐22197874?25879591?
传真：0755‐22197701?
客服电话：95511‐3?
公司网站：http ：//bank.pingan.com?
（138 ）名称 ：德州银行股份有限公司?
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号?
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代 表人：申健?
联系人：王方震?
电话：0534‐2297326?
传真：0534‐2297327?
客服电话：40084‐96588?
公司网址：www.dzbchina.com?
（139 ）名称 ：南京苏宁基金销售有限公司?
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：钱燕飞?
联系人：王锋?
电话：025‐66996699‐887226?
传真：无?
客服电话：4008365365‐9?
公司网址：www.Fund.licai.com?
（140 ）名称 ：北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?法定代表人：钟斐斐?
联系人：吴季林?
电话：010‐61840688?
传真：010‐61840699?
客服电话：4000618518?
公司网址：https://danjuanapp.com?
（141 ）名称 ：北京广源达信投资管理有限公司?
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室?
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街? 浦项中 心 B 座 19 层?
法定代表人：齐剑辉?
联系人：王英俊?
电话：13911468997?
传真：010‐82055860?
客服电话：4006236060?
公司网址：www.niuniufund.com?
（142 ）名称 ：天津银行股份有限公司?
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号?
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号?
法定代表人：王金龙?
联系人：杨森?
电话：022‐28405330?
传真：022‐28405631?
客服电话：4006‐960296?
公司网站：www.bank‐of‐tianjin.com?
（143 ）名称 ：上海万得投资顾问有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼?
法定代表人：王廷富?
联系人：姜吉灵?
电话：021‐5132?7185?
传真：021‐5071?0161?
客服电话：400‐821‐0203?
（144 ）名称 ：上海华信证券有限责任公司?
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 9 楼?
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 9 楼?
法定代表人：郭林?
联系人：周德建?
电话：18800335538?
传真：021‐38784818?
客服电话：4008205999?
公司网址：www.shhxzq.com?
（145 ）名称 ：奕丰金融服务（深圳）有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115‐1116 室及 1307 室?法定代表人：TAN?YIK?KUAN?
联系人：叶健?
电话：0755‐89460607?
传真：0755‐21674453?
客服电话：400‐684‐0500?
公司网址：www.ifastps.com.cn?
（146 ）名称 ：弘业期货股份有限公司?
注册地址：南京市中华路 50 号?
办公地址：南京市中华路 50 号?
法定代表人：周剑秋?
联系人：孙朝旺?
电话：025‐52278870?
传真：025‐52250114?
客服电话：4008281288?
公司网址：www.ftol.com.cn?
（147 ）名称 ：华西证券股份有限公司?
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号?
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号?
法定代表人：杨炯洋?
联系人：谢国梅?
电话：010‐52723273?
传真：028‐86150040?
客服电话：4008888818?
公司网址：http://www.hx168.com.cn?
（148 ）名称 ：中证金牛（北京）投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室?
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层?
法定代表人：钱昊旻?
联系人：孙雯?
电话：010‐59336519?
传真：010‐59336586?
客服电话：4008909998?
公司网址：www.jnlc.com?
（149 ）名称 ：上海基煜基金销售有限公司?
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室?
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室?
法定代表人：王翔?
联系人：蓝杰?
电话：021‐65370077?
传真：021‐55085991?
客服电话：4008‐205‐369?
公司网址：www.jiyufund.com.cn?
（150 ）名称 ：中国农业银行股份有限公司?
住所：北京市建国门内大街 69 号?法定代表人：蒋超良?
客服电话：95599?
公司网站：www.abchina.com?
（151 ）名称 ：大有期货有限公司?
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广 场三、四楼?
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广 场三、四楼?
法定代表人：沈众辉?
联系人：马科?
电话：0731‐84409106?
传真：0731‐84409009?
客服电话：4006‐365‐058?
公司网址：http://www.dayouf.com?
（152 ）名称 ：中原银行股份有限公司?
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座大厦?
法定代表人：窦荣兴?
联系人：牛映雪?
联系电话：0371‐85517710?
客服热线：95186?
公司网址：www.zybank.com.cn?
（153 ）名称 ：华林证券股份有限公司?
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1‐1 君泰国 际 B 栋一层 3 号?
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大 厦 6 楼?
法定代表人：林立?
联系人：胡倩?
联系电话：0755‐83255199?
客服热线：400‐188‐3888?
公司网址：www.chinalions.com?
（154 ）名称 ：上海华夏财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层?
法定代表人：毛淮平?
联系人：仲秋玥?
联系电话：010‐88066632?
业务传真：010‐63136184?
客服热线：400‐817‐5666?
公司网址：www.amcfortune.com?
(155) 名称： 中民财富管理（上海）有限公司?
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元?
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号 27 层?
法定代表人：弭洪军?
联系人：茅旦青?
联系电话：021‐33355392?
业务传真：021‐63353736?
客服热线：400‐876‐5716?公司网址：www.cmiwm.com?
(156) 名称： 通华财富（上海）基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室?
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆 家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼?
法定代表人：马刚?
联系人：庄洁茹?
联系电话：021‐60818206?
业务传真：021‐60818280?
客服热线：95156?
公司网址：www.tonghuafund.com?
(157) 名称: 深 圳市金斧子基金销售有限公司?
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东 方科技大厦 18 楼?
办公地址:? 深 圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼?
法定代表人: 赖任军?
联系人: 张烨?
联系电话:0755‐29330502?
客服热线:400‐9302‐888?
公司网址:www.jfzinv.com?
(158) 公司名 称：四川天府银行股份有限公司?
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号?
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号?
法定代表人：黄光伟?
联系人：樊海波?
联系电话：028‐67676033?
客服热线：40016‐96869?
公司网址：www.tf.cn?
(159) 公司名 称：洪泰财富( 青岛) 基金销售有限责任公司?
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室?
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思 文创园 5 号楼 501?
法定代表人：任淑桢?
联系人：周映筱?
联系电话：010‐66162800?
业务传真：010‐66162800?
客服热线：400?6706?863?
公司网址：www.hongtaiwealth.com?
(160) 公司名 称：大泰金石基金销售有限公司?
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
联系人：赵明?
联系电话：021‐20324155?
业务传真：021‐20324199?
客服热线：400‐928‐2266?
公司网址：www.dtfunds.com?(161) 公司名 称：天津万家财富资产管理有限公司?
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨 海浙商大厦公寓 2‐2413 室?
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 5 层?
法定代表人：李修辞?
联系人：褚琦?
联系电话：010‐59013828?
业务传真：010‐59013707?
客服热线：010‐59013842?
公司网址：www.wanjiawealth.com?
(162) 公司名 称：武汉市伯嘉基金销售有限公司?
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1
号 4 号?
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1
号 4 号?
法定代表人：陶捷?
联系人：沈怡?
联系电话：027‐83862952?
业务传真：027‐83862682?
客服热线：400‐027‐9899?
公司网址：www.buyfunds.cn?
(163) 公司名 称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司?
注册地址： 宁 夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层1402 （750000 ） ?
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000 ）?
法定代表人：程刚?
联系人：张旭?
联系电话：010‐58160168?
业务传真：010‐58160173?
客服热线：400‐810‐5919?
公司网址：www.fengfd.com?
(164) 公司名 称? ：北京百 度百盈基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101?
办公地址? ： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦?
法定代表人：张旭阳?
联系人? ：杨 琳?
联系电话：010‐61952702?
业务传真? ：010‐61951007?
公司网址? ：www.baiyingfund.com?
(165) 公司名 称：西藏东方财富证券股份有限公司?
住所：拉萨市北京中路 101 号?
法定代表人：陈宏?
联系人：戴妮?
联系电话：13681779682?
客服电话：95357?
公司网址：http://www.xzsec.com?(166) 中衍期 货有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2‐1 座、2‐2 座 7 层；B2 座一层 108 单元?
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2‐1 座、2‐2 座 7 层；B2 座一层 108 单元?
法定代表人：马宏波?
联系人：李卉?
联系电话：13466707518?
业务传真：010‐52088273?
客服热线：400‐688‐1117?
公司网址：www.cdfco.com.cn?
(167) 民商基 金销售（上海）有限公司?
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室?
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人 寿大厦 32 楼?
法定代表人：贲惠琴?
联系人：钟伟?
联系电话：13826420174?
业务传真：021‐50206001?
客服热线：021‐50206003?
公司网址：www.msftec.com?
(168) 江苏银 行股份有限公司?
注册地址：南京市中华路 26 号?
办公地址：南京市中华路 26 号?
法定代表人：夏平?
联系人：张洪玮?
联系电话：025‐58587036?
业务传真：025‐58587820?
客服热线：95319?
公司网址：www.jsbchina.com?
(169) 中信银 行股份有限公司?
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座?
法定代表人：常振明?
联系人：廉赵峰?
联系电话：010‐65557048?
业务传真：010‐65550827?
客服热线：95558?
公司网址：www.citicbank.com?
二、注册登记机构?
名称：广发基金管理有限公司?
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐49‐848 （ 集中办公区）?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 31‐33 楼?
法定代表人：孙树明?
联系人：李尔华?
电话：020‐89188970?
传真：020‐89899175?三、律师事务所和经办律师?
名称：广东广信君达律师事务所?
住所： 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 （广州东塔）29 层、
10? 层?
负责人：王晓华?
电话：020 －37181333?
传真：020 －37181388?
经办律师：刘智?
联系人：刘智、杨琳?
四、会计师事务所和经办注册会计师?
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）?
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01‐12 室?
法人代表：毛鞍宁?
联系人：020 －28812618?
电话：赵雅?
传真：020 －28812888?
经办注册会计师：赵雅、李明明?
第四部分? 基 金的名称?
广发聚鑫债券型证券投资基金?
第五部分? 基 金的类型?
债券型证券投资基金?
第六部分? 基 金的投资目标?
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 通过积极主动的投资管理， 追求较高的当期收
益和长期回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。?
第七部分? 基 金的投资方向?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票） 、债券、 货币市场工 具、权证、 资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关
规定） 。?
本基金主要 投资于具有 良好流动性 的固定收益 类金融工具 ，包括国债 、央行票据 、金融债 、
地方政府债 、企业债、 公司债、短 期融资券、 超级短期融 资券、中期 票据、资产 支持证券 、
次级债券、 可转债及分离交易可转债、 中小企业私募债、 债券回购、 银行存款 （包括协议 存
款、定期存 款及其他银 行存款） 、货 币市场工具 及法律法规 或中国证监 会允许基金 投资的其
他固定收益金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金
投资于集合债券、 定向债务融资工具等， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资
范围。?
本基金可投资于一级市场新股申购、 持有可转债转股所得的股票、 因所持股票所派发的权证
以及因投资可分离债券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。?
基金的投资组合比例为： 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80% ， 现金 或者到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。?
第八部分? 投 资策略?
（一）大类资产配置策略?本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% 。?
本基金将密切关注股票、 债券市场的运行状况与风险收益特征， 通过自上而下的定性分析和
定量分析， 综合分析宏观经济形势、 国家政策、 市场流动性和估值水平等因素， 判断金融市
场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值， 对各大类资产的风险收
益特征进行评估， 从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例， 并依据各因素的动态
变化进行及时调整。?
（二）债券投资策略?
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、 利率走势、 收益率曲线变化趋势和信用风险变化
等因素， 并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、 预期收益和预期风险特
征， 在符合本基金相关投资比例规定的前提下， 决定组合的久期水平、 期限结构和类属配置，
并在此基础之上实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的投资收益。?
1 、利率预期策略与久期管理?
本基金通过对 GDP 、CPI 、国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究，分析宏观经济运
行的可能情景， 并在此基础上判断包括财政政策、 货币政策在内的宏观经济政策取向， 对市
场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断， 结合债券市场资金供求结构及变
化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。?
（1 ）利率预期策略?
债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。 通过对利率的科学预测和对债券投资组
合久期的正确把握，可以提高投资收益。?
久期越长， 利率变动所引起价格变化越大， 久期越短， 利率变动所引起价格变化越小。 如 果
预计利率会 下跌，债券 价格会上涨 ，则应该加 大长久期债 券的比例， 以实现收益 的最大化 。
相反， 如果预计利率会上涨， 债券价格会下跌， 则应该增加组合中久期较短债券的比例， 以
尽可能减少利率上涨带来的损失。?
（2 ）收益率曲线配置策略?
收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。 要运用
收益率曲线配置策略， 必须先预测收益率曲线变动的方向， 然后根据收益率曲线形状变动的
情景分析，构建组合的期限结构。?
（3 ）骑乘策略?
骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资管理策略。 该策略
是指当收益率曲线比较陡峭时， 即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收益率曲线陡峭
处的债券， 也即收益率水平相对较高的债券， 随着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩
短， 此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券收益率的下滑来获得资本利
得收益。?
2 、类属配置策略?
类属配置主要包括资产类别选择、 各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。 本基金将在
利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上， 通过情景分析和历史预测相结合的方法， “ 自
上而下”在债 券一级 市场 和二级 市场 ，银行 间市 场和交 易所 市场， 银行 存款、 信用 债、政府
债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。?
3 、信用债券投资策略?
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券
的利差水平产生重要影响， 因此， 一 方面， 本基金将从经济周期、 国家政策、 行业景气度和
债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势； 另一方面， 本基金还将以内
部信用评级为主、 外部信用评级为辅， 即采用内外结合的信用研究和评级制度， 研究债券发
行主体企业的基本面， 以确定企业主体债的实际信用状况。 具体而言， 本基金的信用策略主要包括信用债券趋势判断、 信用利差分析、 持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四个方
面。本基金信用债券投资遵循以下流程：?
（1 ）信用债券趋势判断?
本基金将通过着眼于经济走势、 资金利率、 信用债供求等影响信用债市场趋势的因素来分析
未来一段时间内信用债市场中不同品种、 不同信用等级债券的收益率变化情况， 判断信用债
走势。?
（2 ）信用利差分析?
在信用债券 趋势判断的 基础上，本 基金将进一 步分析和判 断信用利差 未来可能发 生的变化 。
其基本理念是， 在历史利差经验数据的基础上， 从上述影响因素入手， 对比当前状况与历史
情况， 判断信用利差所处的位置以及合理位置， 若最终分析结果认为利差将变动， 则积极主
动进行资产调整组合，把握投资机会或规避损失。?
（3 ）持有期收益情景模拟?
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析， 假设数种可能发生的情景并赋予各
个情景不同 的收益率曲 线形态和收 益率变化， 得出在不同 情景下各类 信用债的持 有期收益 ，
根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案，为投资决策提供参考。?
（4 ）信用债精选策略?
本基金将借助公司内部的行业研究员的专业研究能力， 并综合参考外部权威、 专业研究机构
的研究成果， 采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基本面
分析， 并结合债券的发行条款， 确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平， 挖掘并
投资于信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大的优质品种。 定量分析主要用于分析财务
状况、 产销数据、 融资能力等方面； 定性分析主要用于分析行业前景、 竞争地位、 股东背景 、
管理能力、偿债支持等。?
4 、中小企业私募债券投资策略?
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特征进行全方位的
研究和比较， 对个券发行主体的性质、 行业、 经 营情况、 以及债券的增信措施等进行全面分
析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制和调整、 适度分散投资来管理组合的风
险。?
5 、资产支持证券投资策略?
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS）等 证
券品种。 本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿还率、 风险
补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法
等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。?
（三）股票投资策略?
在严格控制风险、 保持资产流动性的前提下， 本基金将适度参与股票、 权证等权益类资产的
投资，以增加基金收益。?
1 、新股申购策略?
本产品主要从上市公司基本面、 估值水平、 市场环境三方面确定参与标的、 参与规模和退出
时机， 并综合考虑新股中签率、 股价估值水平等因素， 在有效识别和防范风险的前提下， 获
取较高的申购收益。?
2 、二级市场股票投资策略?
本基金通过 GARP? 投资法 选择基本面良好、 流动性高、 风险低、 具有中长期上涨潜力的股票
进行分散化组合投资， 控制流动性风险和非系统性风险， 追求股票投资组合的长期稳定增值。 ?
GARP? 投资法 重视投资价值与成长潜力的平衡， 一方面利用价值投资标准筛选低价股票， 避
免市场波动时的风险和股票价格高企的风险； 另一方面， 利用成长性投资可分享高成长收益的机会。?
（四）权证投资策略?
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金可以主动投资于权证， 其投资原则为有利于加强基金
风险控制， 有利于基金 资产增值。 本基金将利 用权证达到 控制下跌风 险、增加收 益的目的 ；
同时， 充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会， 实现基金资产的增值。 在权证投资中，
本基金将对权证标的证券的基本面进行研究， 综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、 交易
制度等多种因素，对权证进行定价。?
第九部分? 业 绩比较基准?
本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。?
中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、 上海证券交易所
债券市场、 深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。 该指数样本券涵盖
央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。?
第十部份风险收益特征?
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合型基金， 高于货
币市场基金。?
第十一部分投资组合报告?
基金管理人 的董事会及 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏 ，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 1 月 11 日复核了 本报告
中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（％）?
1? 权益投资? 85,579,783.93?16.98?
其中：股票? 85,579,783.93?16.98?
2? 固定收益 投资? 409,823,965.19?81.32?
其中：债券? 399,823,965.19?79.34?
资产支持证券? 10,000,000.00?1.98?
3? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
4? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
5? 买入返售 金融资产? 2,600,000.00?0.52?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
6? 银行存款 和结算备付金合计? 1,637,474.38?0.32?
7? 其他资产? 4,318,711.37?0.86?
8? 合计? 503,959,934.87?100.00?
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
2.1 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类 别? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例（％）?
A? 农、林、牧、渔业? 2,419,213.68?0.56?
B? 采矿业?‐ ?
C? 制造业? 60,568,178.86?14.12?
D? 电力、热 力、燃气及水生产和供应业?‐ ? ‐ ?
E? 建筑业?‐ ? ‐ ?F? 批发和零售业?‐ ? ‐ ?
G? 交通运输、仓储和邮政业?‐ ? ‐ ?
H? 住宿和餐 饮业?‐ ? ‐ ?
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 17,299,566.39?4.03?
J? 金融业? 2,495,097.00?0.58?
K? 房地产业?‐ ? ‐ ?
L? 租赁和商 务服务业?‐ ? ‐ ?
M? 科学研究 和技术服务业?‐ ? ‐ ?
N? 水利、环 境和公共设施管理业?‐ ? ‐ ?
O? 居民服务 、修理和其他服务业?‐ ? ‐ ?
P? 教育?‐ ? ‐ ?
Q? 卫生和社 会工作? 2,797,728.00?0.65?
R? 文化、体 育和娱乐业?‐ ? ‐ ?
S? 综合?‐ ? ‐ ?
合计? 85,579,783.93?19.95?
2.2 报告期末 按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代 码? 股票名称? 数量( 股)? 公 允价值? 占基 金资产净值比例( ％)?
1?000988? 华 工科技? 809,104?11,893,828.80?2.77?
2?002050? 三 花智控? 853,600?11,369,952.00?2.65?
3?600019? 宝 钢股份? 1,131,800?8,884,630.00?2.07?
4?002410? 广联 达? 302,479?8,100,387.62?1.89?
5?600426? 华 鲁恒升? 442,309?7,612,137.89?1.77?
6?300750? 宁 德时代? 80,700?5,891,100.00?1.37?
7?603605? 珀莱 雅? 129,179?5,571,490.27?1.30?
8?002439? 启 明星辰? 242,557?4,574,625.02?1.07?
9?002230? 科 大讯飞? 120,500?3,442,685.00?0.80?
10?603228? 景 旺电子? 53,626?2,916,181.88?0.68?
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品 种? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例（％）?
1? 国家债券?‐ ? ‐ ?
2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券? 22,195,890.00?5.18?
其中：政策性金融债? 22,195,890.00?5.18?
4? 企业债券? 104,252,657.10?24.31?
5? 企业短期 融资券? 20,032,000.00?4.67?
6? 中期票据?‐ ? ‐ ?
7? 可转债? 253,343,418.09?59.07?
8? 同业存单?‐ ? ‐ ?
9? 其他?‐ ? ‐ ?
10? 合计? 399,823,965.19?93.22?
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 数量( 张)? 公 允价值? 占基 金资产净值比例( ％)?1?113019?N 玲珑转? 212,040?21,865,564.80?5.10?
2?018005? 国开 1701?210,000?21,086,100.00?4.92?
3?143271?17 南铝债? 200,000?20,152,000.00?4.70?
4?011801527?18 比亚迪 SCP003?200,000?20,032,000.00?4.67?
5?132014?18 中化 EB?184,750?19,158,575.00?4.47?
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
序号? 证券代 码? 证券名称? 数量( 份)? 公 允价值( 元)? 占基金资产净值比例( ％)?
1?146674? 花呗 45A1?100,000?10,000,000.00?2.33?
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。?
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。?
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明?
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。?
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。?
11 、投资组 合报告附注?
（1 ）本基金 投资的前十 名证券的发 行主体在本 报告期内没 有出现被监 管部门立案 调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
（2 ）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。?
（3 ）其他资产构成?
序号? 名称? 金额( 元)?
1? 存出保证 金? 107,168.45?
2? 应收证券 清算款? 1,192,422.36?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 2,956,332.65?
5? 应收申购 款? 62,787.91?
6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 4,318,711.37?
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 公允价值( 元)? 占基金资产净值比例(%)?
1?113019? 玲 珑转债? 21,865,564.80?5.10?
2?128035? 大 族转债? 18,935,132.40?4.42?
3?113008? 电 气转债? 17,197,200.00?4.01?
4?110031? 航 信转债? 16,359,358.20?3.81?
5?123003? 蓝 思转债? 16,351,761.60?3.81?
6?123006? 东 财转债? 15,540,284.97?3.62?
7?110042? 航 电转债? 14,233,600.00?3.32?
8?132009?17 中油 EB?13,389,795.00?3.12?
9?128027? 崇 达转债? 10,759,448.70?2.51?10?110040? 生 益转债? 6,853,356.00?1.60?
11?128029? 太 阳转债? 6,033,280.86?1.41?
12?123002? 国 祯转债? 4,349,220.62?1.01?
13?128024? 宁 行转债? 3,632,309.31?0.85?
14?113504? 艾 华转债? 2,918,401.20?0.68?
15?128020? 水 晶转债? 1,839,800.00?0.43?
16?132007?16 凤凰 EB?1,327,725.00?0.31?
17?110032? 三 一转债? 1,269,300.00?0.30?
18?110034? 九 州转债? 1,053,700.00?0.25?
19?128019? 久立 转 2?1,046,774.83?0.24?
20?132012?17 巨化 EB?97,400.00?0.02?
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。?
第十二部分? 基金的业绩?
本基金管 理 人依照恪 尽 职守、诚 实 信用、勤 勉 尽责的原 则 管理和运 用 基金资产, 但 不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。?
投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据截至
2018 年 06 月 30 日。?
1 、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
广发聚鑫债券 A ：?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标
准差④? ①－ ③? ②－④?
2013.6.5‐2013.12.31?‐4.80%?0.32%?‐6.34%?0.13%?1.54%?0.19%?
2014.1.1‐2014.12.31?39.18%?0.60%?7.48%?0.15%?31.70%?0.45%?
2015.1.1‐2015.12.31?30.77%?1.04%?4.51%?0.12%?26.26%?0.92%?
2016.1.1‐2016.12.31?‐5.44%?0.49%?‐1.80%?0.12%?‐3.64%?0.37%?
2017.1.1‐2017.12.31?2.37%?0.33%?‐4.26%?0.09%?6.63%?0.24%?
2018.1.1‐2018.6.30?0.58%?0.56%?2.99%?0.12%?‐2.41%?0.44%?
自基金合同生效起至今? 68.70%?0.63%?1.86%?0.12%?66.84%?0.51%?
广发聚鑫债券 C ：?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标
准差④? ①－ ③? ②－④?
2013.6.5‐2013.12.31?‐5.10%?0.32%?‐6.34%?0.13%?1.24%?0.19%?
2014.1.1‐2014.12.31?38.88%?0.60%?7.48%?0.15%?31.40%?0.45%?
2015.1.1‐2015.12.31?31.13%?1.04%?4.51%?0.12%?26.62%?0.92%?
2016.1.1‐2016.12.31?‐5.86%?0.49%?‐1.80%?0.12%?‐4.06%?0.37%?
2017.1.1‐2017.12.31?2.03%?0.33%?‐4.26%?0.09%?6.29%?0.24%?
2018.1.1‐2018.6.30?0.33%?0.56%?2.99%?0.12%?‐2.66%?0.44%?
自基金合同生效起至今? 66.55%?0.63%?1.86%?0.12%?64.69%?0.51%?
注：本基金业绩比较基准：中债总全价指数收益率。?
2 、自基金合 同生效以来 基金份额累 计净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益率变动
的比较?
广发聚鑫债券型证券投资基金?
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图?(2013 年 6 月 5 日至 2018 年 6 月 30 日)?
（1 ）广发聚鑫债券 A 类?
（2 ）广发聚鑫债券 C 类?
第十三部分? 基金费用?
一、基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、从 C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费；?
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?
6 、基金份额持有人大会费用；?
7 、基金的证券交易费用；?
8 、基金的银行汇划费用；?
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E×0.70%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金管理费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E×0.20%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金托管费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从基金财产中一次性支取。 若
遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。?
3 、销售服务费?
本基金? A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。在 通
常情况下， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：?
H ＝E×0.40%÷ 当年天数?
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费?
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值?
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付
指令， 经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从基金财产中一次性划出， 由注册登记机
构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 公
休日等，支付日期顺延。?
销售服务费 主要用于支 付销售机构 佣金、以及 基金管理人 的基金行销 广告费、促 销活动费 、基金份额持有人服务费等。?
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。?
上述“ 一、基金费用的种类中第 4 －8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
三、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
四、费用调整?
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费
率、基金销售服务费率等相关费率。?
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 无须召开基金份额持
有人大会。?
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个 工作日在至少一种指定媒体上公告。?
第十四部分对招募说明书更新部分的说明?
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法
规的要求,? 结 合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对原广发聚鑫债券型证券投资
基金更新的招募说明书的内容进行了更新, 主要更新的内容如下：?
1.? 在“ 第三部分? 基金管理 人” 部分，更新了基金管理人的相关内容。?
2 ．在“ 第四部分? 基金托 管人” 部分，更新了基金托管人的相关内容。?
3 ．在“ 第五部分? 相关服 务机构” 部分，更新了相关服务机构的内容。?
4 ．在“ 第八部分? 基金的 投资” 部分，更新了截至 2018 年 9 月 30 日的基金投 资组合报告。?
5 ． 在“ 第九部 分? 基金的业 绩” 部分， 对截至2018 年6 月30 日的 基金业绩表现情况予以更新。?
6 ．根据最新公告对” 第二十一部分? 其 他应披露的事项” 进行了更新。?
广发基金管理有限公司?
二〇一九年一月十六日?
?
?
