交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一八年十二月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的
45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
【重要提示】
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
2013年 10月 22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许
可【2013】1330号文核准，并经机构部函【2017】439号准予延期募集。本基金
基金合同于 2017年 6月 2日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资
本基金特有的其他风险等等。本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的
品种。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年12月2日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立时间：2005年 8月 4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长，博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银
行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产
托管部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经
理。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
周曦女士，董事，硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼
风险管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律
合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区
行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理
（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士，独立董事，学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长，合
作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生，独立董事，博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管
部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生，独立董事，博士学位，教育部长江学者讲座教授。现任香港大
学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交
通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
章骏翔先生，监事，硕士学历，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持
证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投
资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部
总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河
基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理
有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限
责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总
经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处
长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市
委常委、副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发
部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，
交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总
经理助理、副总经理。
佘川女士，督察长，硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
于海颖女士，基金经理。天津大学数量经济学硕士、经济学学士。12年证券
投资从业经验。2004年至 2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研
究,2006年至 2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
金经理，2010年至 2014年任银华基金管理有限公司基金经理，2014年至
2016年任五矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007年
11月 9日至 2010年 8月 30日任光大保德信货币市场基金基金经理，2008年
10月 29日至 2010年 8月 30日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金
经理，2011年 6月 28日至 2013年 6月 16日任银华永祥保本混合型证券投资基
金基金经理，2011年 8月 2日至 2014年 4月 24日任银华货币市场证券投资基金
基金经理,2012年 8月 9日至 2014年 10月 7日任银华纯债信用主题债券型证券
投资基金（LOF）基金经理，2013 年 4月 1日至 2014年 4月 24日任银华交易型
货币市场基金基金经理，2013年 8月 7日至 2014年 10月 7日任银华信用四季红
债券型证券投资基金基金经理，2013年 9月 18日至 2014年 10月 7日任银华信
用季季红债券型证券投资基金基金经理，2014年 5月 8日至 2014年 10月 7日任
银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016 年加入交银施罗德基金管理
有限公司，任固定收益（公募）投资总监。2017年 6月 10日至 2018年 7月
18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理。2016年 12月
29日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经理至今，2017年
6月 10日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起
式证券投资基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、交银施罗德定期支
付月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银
施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今，2018年 5月 23日起担
任交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金基金经理至今，2018年 5月 25日起
担任交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2018年 9月 26日
起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今。
凌超先生，基金经理。华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与
计算科学学士。12年证券投资行业从业经验。2006年至 2009年任长江证券股份
有限公司研究员、投资经理，2009年至 2012年任光大保德信基金有限管理公司
研究员、基金助理、基金经理，2012年至 2016年任海富通基金管理有限公司投
资顾问、基金经理，2016年至 2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总
经理、基金经理。2010年 8月 31日至 2012年 3月 1日任光大保德信货币市场基
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
金基金经理，2013年 12月 19日至 2016年 1月 12日任海富通一年定期开放债券
型证券投资基金基金经理，2014年 4月 2日至 2016年 1月 12日任海富通纯债债
券型证券投资基金基金经理，2014年 12月 1日至 2016年 1月 12日任海富通稳
固收益债券型证券投资基金基金经理，2016年 5月 14日至 2017年 7月 13日任
天弘弘利债券型证券投资基金基金经理，2016年 5月 14日至 2017年 7月 13日
任天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年 5月 14日至
2017年 7月 13日任天弘债券型发起式证券投资基金基金经理。2017年 7月加入
交银施罗德基金管理有限公司，现任固定收益（公募）投资副总监。自 2018年
2月 13日起担任交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付
月月丰债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施
罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今。
魏玉敏女士，基金经理。厦门大学金融学硕士、学士。6年证券从业经验。
2012年至 2013年任招商证券固定收益研究员，2013年至 2016年任国信证券固
定收益高级分析师。2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益部基
金经理助理。自 2016年 12月 20日至 2018年 8月 28日担任交银施罗德荣和保
本混合型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基
金经理助理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用
添利债券证券投资基金(LOF)基金经理助理，自 2017年 5月 24日至 2018年
7月 18日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理，自
2017年 5月 24日至 2018年 8月 28日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投
资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理。自 2018年 8月 29日
起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投
资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型
证券投资基金基金经理至今。自 2018年 11月 2日起担任交银施罗德丰润收益债
券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
孙超先生2017年6月2日至2017年6月21日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2018年
12月2日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿
元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加
93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至
1,474.65亿元，增幅 6.08%。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美
国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国
最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖
项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国
《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托
管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并
已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管
857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优
秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2) 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
(3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台（网站及
手机 APP，下同）。
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼
法定代表人：阮红
成立时间：2005年 8月 4日
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。
网上直销交易平台网址：www.fund001.com。
2、场内代销机构
具有基金销售资格的上海证券交易所场内会员单位（具体名单见上海证券交
易所网站）。
3、场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
（3）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（4）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758号 24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：张建华
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
（5）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（6）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（7）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
邮政编码：030600
法定代表人：董祥
电 话：（0351）4130322
传 真：（0351）7219891
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（8）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（9）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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（2018年第2号）
（10）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：（0755）82492193
传真：（0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（11）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（12）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（13）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
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（2018年第2号）
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（14）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（15）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786141
传真：（023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（16）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
法定代表人：李晓安
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（2018年第2号）
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（17）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：（028）86135991
传真：（028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（18）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832852
传真：（0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（19）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690057，（028）86690058
传真：（028）86690126
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（2018年第2号）
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（20）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：（022）28451991
传真：（022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（21）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
电话：（010）65051166
传真：（010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（22）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045529
传真：（010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：（010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
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（2018年第2号）
（23）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：（0755）23953913
传真：（0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）81119792
传真：（0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（25）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
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（2018年第2号）
（26）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691832
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（27）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（28）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：（021）38600735
传真：（021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（29）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
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（2018年第2号）
法定代表人：王莉
电话：（021）20835789
传真：（021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 9层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（31）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（32）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：（010）57418829
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（2018年第2号）
传真：（010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（33）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）59601366-7024
传真：（010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（34）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 22层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（35）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
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（2018年第2号）
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（36）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（37）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
电话：（0571）88911818
传真：（0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
电话：（0411）88891212
传真：（0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
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（2018年第2号）
（39）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话：（021）65370077
传真：（021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话：（021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（40）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
电话：（0755）83999907-802
传真：（0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话：（0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（41）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（020）89629066
网址：www.yingmi.cn
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（2018年第2号）
（42）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人：冯修敏
电话：（021）33323999
传真：（021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（43）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
电话：（021）20665952
传真：（021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（44）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
电话：（010）65951887
传真：（010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（45）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
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（2018年第2号）
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（46）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（47）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B 区 4楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：（025）68206846
传真：（021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（48）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
电话：（010）56282140
传真：（010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
（49）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：李悦
电话：（010）56642600
传真：（010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（50）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：（010）57298634
传真：（010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（51）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：（0755）89460500
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（2018年第2号）
传真：（0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（52）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 综合楼 712室
法定代表人：梁蓉
电话：（010）66154828
传真：（010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（53）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（54）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人： 钱昊旻
电话：（010）59336533
传真：（010）59336500
联系人： 孟汉霄
29
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（2018年第2号）
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（55）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室
法定代表人： 王兴吉
电话：（010）62062880
传真：（010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（56）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：（0571）85267500
传真：（0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话：（0571）86655920
网址：www.cd121.com
（57）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：（010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
30
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
客户服务电话：（010）62675369
网址：www.xincai.com
（58）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511，4000888816
传真：（010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（59）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话：（010）58160168
传真：（010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（60）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话：（010）61860688
传真：（010）61840699
联系人：戚晓强
31
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（61）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）66892301
传真：（0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（62）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
电话：（010）85594745
传真：（010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（63）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99号 6幢 1008室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室
法定代表人：高志华
电话：(0512) 68603767
传真：(0512) 68603767
联系人：马贇
客户服务电话：(0512) 68603767
网址：www.cai6.com
32
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
（64）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：（021）33355392
传真：（021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（65）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（66）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：（010）59013828
传真：（010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（67）上海挖财金融信息服务有限公司
33
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人： 胡燕亮
电话：（021）50810687
传真：（021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话：（021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（68）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-
15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人： 赵学军
电话：（021）38789658
传真：（021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
尽管有上述规定，各销售机构的具体名单、业务开通情况及其所销售的基金
份额类别请以基金管理人届时发布的最新公告和各销售机构的业务规则为准。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（010）50938617
34
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式债券型基金
35
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
六、基金的投资目标
本基金以债券投资为主，通过自上而下进行宏观分析，自下而上精选个券，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的
国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票
据、可转换债券及可分离转债、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等
固定收益类品种，和股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；
对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的20%；现金或到期
日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金通过参与一级市场新股申购、股票增发，以及因所持股票进行股票配
售及派发所形成的股票不超过基金资产净值的20%，通过二级市场买入股票、权
证等权益类资产不高于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的基本面研究分析
与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行
趋势的基础上，动态调整大类资产比例。本基金自上而下决定债券组合久期、期
限结构配置及债券类属配置；在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券
的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
选个券。通过综合运用骑乘操作、套利操作等策略，提高投资组合收益。此外，
本基金深度关注股票、权证市场的运行状况与相应风险收益特征，在严格控制基
金资产运作风险的前提下，有效把握投资机会，适时增强组合收益。
1、资产配置策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量分
析的方法，形成对各大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定债券
资产、权益类资产和现金类资产的配置比例，并根据市场运行状况以及各类资产
预期表现的相对变化，动态调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作风
险，提高基金资产风险调整后收益。
2、债券投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信
用分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市
场运行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入
的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供
求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。
（1）久期管理策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货
币政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，运用数
量化工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目
标久期，通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
（2）期限结构配置策略
本基金通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置。根据
债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动
趋势，分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置
策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。
（3）债券的类属配置策略
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险、市
场风险等因素及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较并合理预期
不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资
37
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
产间的配置。
（4）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用
债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价
值。
（5）信用债券投资策略
本基金通过宏观经济运行、发行主体的发展前景和偿债能力、国家信用支撑
等多重因素的综合考量对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立
信用债券池；然后基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。具体而言，
本基金信用债券的投资遵循以下流程：
①信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”
地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信
用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，
建立本基金的信用债券池。
②信用债券筛选
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，债券筛选主要考虑
以下因素：
a、信用债券信用评级的变化。
b、不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用
利差变化。本基金密切关注供求关系、税收、利率、投资人结构与行为以及市场
的深度、广度和制度建设等因素对信用利差的影响，对个券进行有效的信用利差
交易。
（6）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
38
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（7）可转换债券投资策略
可转换债券是兼具股性和债性双重特征的投资品种。本基金对于可转换债券
股性的研究将依托于公司投研团队对标的股票的研究，在此基础上量化投资部利
用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能
出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。对于可转换债券债性的研究，本
基金将引进公司信用债券信用评级指标体系，对可转换债券的发行主体及标的债
券进行信用评级，并在信用评级的基础上对其进行合理定价。通过对标的转债股
性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的
投资组合。
3、股票投资策略
本基金将在严格控制投资风险前提下适度参与股票资产投资。本基金将综合
运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发挥研究团队主动
选股优势，自下而上精选具有投资潜力的股票构建投资组合。此外，本基金将研
究首发股票及增发新股的基本面因素，根据股票市场整体定价水平，并参考一级
市场资金供求关系，精选个股进行申购，在控制组合波动性风险的前提下提升基
金的收益水平。
4、权证投资策略
本基金以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水
平，以主动的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险
收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求当期稳定的基金资产收益。
九、基金的业绩比较基准
中债综合全价指数
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样
本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司
短期融资券等各类券种，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，
具有较好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合
适。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2018年 10月 25日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2018年 7月 1日起至 9月 30日。本报告财务资料未经审计师审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,156,776.03 2.11
其中：股票 1,156,776.03 2.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 51,978,640.52 94.83
其中：债券 51,978,640.52 94.83
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
735,353.34 1.34
8 其他各项资产 942,576.10 1.72
9 合计 54,813,345.99 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
617,540.00 1.39
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业
207,053.03 0.47
K 房地产业
242,183.00 0.55
L 租赁和商务服务业
- -
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交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
90,000.00 0.20
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,156,776.03 2.60
2.2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000768 中航飞机 17,900 284,252.00 0.64
2 600048 保利地产 19,900 242,183.00 0.55
3 601288 农业银行 53,227 207,053.03 0.47
4 603686 龙马环卫 13,200 201,960.00 0.45
5 601766 中国中车 15,200 131,328.00 0.30
6 300070 碧水源 9,000 90,000.00 0.20
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,422,895.10 111.25
其中：政策性金融债 49,422,895.10 111.25
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 2,555,745.42 5.75
42
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 51,978,640.52 117.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 018005 国开 1701 231,300 23,268,780.00 52.38
2 180202 18国开 02 100,000 10,149,000.00 22.84
3 180210 18国开 10 100,000 9,873,000.00 22.22
4 018006 国开 1702 61,010 6,132,115.10 13.80
5 132009 17中油 EB 11,000 1,138,500.00 2.56
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
43
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 5,566.84
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 937,009.26
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 942,576.10
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 132009 17中油 EB 1,138,500.00 2.56
2 128016 雨虹转债 737,252.00 1.66
3 128033 迪龙转债 284,063.70 0.64
4 128029 太阳转债 163,082.52 0.37
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
44
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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（2018年第2号）
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018年 9月 30日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.1、交银增利增强债券A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.05% 0.12% 0.57% 0.07% 0.48% 0.05%
2018年上
半年
1.36% 0.18% 2.16% 0.08% -0.80% 0.10%
2017年度
（自基金
合同生效
日起至
2017年
12月
31日）
2.90% 0.09% -0.42% 0.05% 3.32% 0.04%
1.2、交银增利增强债券C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.87% 0.11% 0.57% 0.07% 0.30% 0.04%
2018年上 1.27% 0.17% 2.16% 0.08% -0.89% 0.09%
46
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（2018年第2号）
半年
2017年度
（自基金
合同生效
日起至
2017年
12月
31日）
2.70% 0.09% -0.42% 0.05% 3.12% 0.04%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2017年 6月 2日至 2018年 9月 30日）
2.1交银增利增强债券A
注：本基金基金合同生效日为2017年6月2日，截至报告期期末，本基金已
完成建仓但报告期期末距建仓结束未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日
起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说
明书有关投资比例的约定。
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（2018年第2号）
2.2交银增利增强债券C
注：本基金基金合同生效日为2017年6月2日，截至报告期期末，本基金已
完成建仓但报告期期末距建仓结束未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日
起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说
明书有关投资比例的约定。
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（2018年第2号）
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应
进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（2）基金托管人的托管费
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（2018年第2号）
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应
进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（3）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务
费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有
人服务。
2、上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8、第 10项费用，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
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（2018年第2号）
本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份
额在申购时支付申购费用，申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用，
申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
A/B 类基金份额的申购费用由 A/B 类基金份额申购人承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） A 类基金份额前端申购费率
50万元以下 0.8%
50万元（含）至 100万元 0.6%
100万元（含）至 200万元 0.5%
200万元（含）至 500万元 0.3%
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000元
本基金 B 类基金份额的申购费率如下：
持有期限 B 类基金份额后端申购费率
1年以内（含） 1.0%
1年—3年（含） 0.6%
3年—5年（含） 0.4%
5年以上 0
上表中的“年”指的是 365个自然日。
持有 A/B 类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的 A/B 类基金份额，
不收取相应的申购费用。
本基金对通过基金管理人直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户实施特定
申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户特定申购费
率如下表：
申购金额（含申购费） A 类基金份额前端特定申购费率
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（2018年第2号）
50万元以下 0.32%
50万元（含）至 100万元 0.18%
100万元（含）至 200万元 0.10%
200万元（含）至 500万元 0.06%
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000元
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率
折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额申购业务的投资者，
享受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前
适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣
前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额申购及定
期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率
标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购
费率表、定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（2）申购份额的计算
（1）A 类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定
申购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=
类基金份额净值 日
申购费用 申购总金额
B A T /
-
场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
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（2018年第2号）
例一：某投资者（非养老金客户）投资 100,000元申购本基金的 A 类基金份
额，假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040元，申购费率为 0.8%，如果该投
资者是场外申购，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000元
净申购金额=100,000/（1+0.8%）=99,206.35 元
申购费用=100,000-99,206.35=793.65 元
申购份额=（100,000-793.65）/1.040=95,390.72 份
如果该投资者是场内申购，则其可得到的申购份额为 95,390份，其余
0.72份对应金额返回给投资者。
例二：某养老金客户投资 100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金
的 A 类基金份额，假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040元，申购费率为
0.32%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000元
净申购金额=100,000/（1+0.32%）=99,681.02 元
申购费用=100,000-99,681.02=318.98 元
申购份额=（100,000-318.98）/1.040=95,847.13 份
即：该养老金客户资 100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金的
A 类基金份额，假设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040元，则其可得到
95,847.13份 A 类基金份额。
（2）B 类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
申购份额＝
类基金份额净值 日
申购总金额
B A T /
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×后端申购费率
例三：某投资者投资 100,000元申购本基金的 B 类基金份额，假设申购当日
A/B 类基金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85 份
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（2018年第2号）
即：投资者投资 100,000元申购本基金的 B 类基金份额，假设申购当日
A/B 类基金份额净值为 1.040元，则可得到 96,153.85份基金份额，但其在赎回时
需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（3）C 类基金份额的申购
如果投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购总金额=申请总金额
申购份额=申购总金额/T 日 C 类基金份额净值
例四：某投资者投资 100,000元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日
C 类基金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85 份
即：投资者投资 100,000元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额净值为 1.040元，则其可得到 96,153.85份 C 类基金份额。
（3）赎回费用
投资者赎回 A 类、B 类和 C 类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额
的持有时间递减。本基金基金份额的赎回费用由基金份额赎回人承担，赎回费总
额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持
续持有期少于 7日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金
财产。
本基金 A/B 类基金份额的赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含）—1年（含） 0.1%
1年—2年（含） 0.05%
赎回费率
2年以上 0
上表中的“年”指的是 365个自然日。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：
持有期限 赎回费率
7日以内 1.5% 赎回费率
7日（含）以上 0
（4）赎回金额的计算
（1）A 类基金份额的赎回
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（2018年第2号）
如果投资者赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值-赎回费用
例五：某投资者赎回 100,000份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，
假设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用=100,000×1.016×0.1%＝101.60元
赎回金额=100,000×1.016-101.60＝101,498.40元
即：投资者赎回 100,000份 A 类基金份额，假设赎回当日 A/B 类基金份额净
值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为 101,498.40元。
（2）B 类基金份额的赎回
如果投资者赎回 B 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日 A/B 类基金份额净值
后端（认）申购费用＝赎回份额×（认）申购日基金份额净值×后端（认）
申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端（认）申购费用－赎回费用
例六：某投资者赎回 100,000份 B 类基金份额，对应的后端申购费率是
1.0%，赎回费率为 0.1%，假设赎回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016元，申购
时的 A/B 类基金份额净值为 1.010元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=100,000×1.016=101,600 元
后端申购费用=100,000×1.010×1.0%=1,010.00 元
赎回费用=101,600×0.1%=101.60 元
赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40 元
即：投资者赎回 100,000份 B 类基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎
回当日 A/B 类基金份额净值是 1.016元，投资者对应的后端申购费率是 1.0%，申
购时的 A/B 类基金份额净值为 1.010元，则其可得到的赎回金额为 100,488.40元。
（3）C 类基金份额的赎回
投资者赎回 C 类基金份额，赎回金额的计算方法如下：
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（2018年第2号）
赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份数×T 日 C 类基金份额净值-赎回费用
例七：某投资者赎回 100,000份 C 类基金份额，对应的赎回费率为 0%，假
设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用=100,000×1.250×0%=0 元
赎回金额=100,000×1.250-0=125,000.00 元
即：投资者赎回 100,000份 C 类基金份额，对应的赎回费率为 0%，假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.250元，则其可得到的赎回金额为 125,000.00元。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人
适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费
率和 C 类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年9月
30日。
（六）更新了“十、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年9月
30日。
（七）更新了“二十二、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一九年一月十六日
57
