东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书( 更新)摘要(2018 年第 2 号)?
基金管理人：东方基金管理有限责任公司?
基金托管人：中国建设银行股份有限公司?
重要提示?
东方策略成长混合型开放式证券投资基金 （以下简称“ 本基金”）根 据 2008 年 3 月 21 日中 国
证券监督管 理委员会《 关于核准东 方策略成长 股票型开放 式证券投资 基金募集的 批复》 （证
监许可[2008]407 号）和《关于同意东方策略成长股票型开放式证券投资基金募集时间安排
的函》 （基金部函[2008]121 号） 的核准募集。 本基金基金合同? 于 2008 年 6 月 3 日正式生效。?
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会审核同意，
但中国证监会对本基金作出的任何决定， 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。?
本基金投资 于证券市场 ，基金份额 净值会因为 证券市场波 动等因素产 生波动。投 资有风险 ，
投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的
风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并对认购 （ 或申购） 本基金的意
愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，
包括市场风险、 管理风险、 流动性风险和本基金所投资的股票、 债券、 衍生品等各种投资工
具的相关风险等。 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资者自行负担。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。?
基金管理人于 2015 年 8 月 7 日在基金管理人网站发布《关于东方策略成长股票型开放式证
券投资基金 变更基金名 称并修改基 金合同的公 告》 ，决定不 变更本基金 的股票投资 比例，将
本基金的类别变更为混合型，基金名称变更为“ 东方策略成长混合型开放式证券投资基金” ，
基金简称变更为“ 东方策略成长混合” ，基金代码不变。基金管理人于 2015 年 8 月 7 日在基
金管理人网站对更名后的基金合同、 托管协议进行了披露。 上述文件可通过本基金管理人网
站查阅。?
基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基 金管理人网站发布 《关于变更东方策略成长混合型开放
式证券投资 基金业绩比 较基准并修 改基金合同 的公告》 ，决 定变更本基 金的业绩比 较基准，
由“ 中信标普 300 指数收益 率×70%+ 中信标普全债指数收益率×30%” 变更为“ 中 信标普 300 指
数收益率×70%+ 中证综合债指数收益率×30%” ，并且修改基金合同相应条款。基金管理人 于
2015 年 8 月 10 日在基金 管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。 上述文件可通过本基
金管理人网站查阅。?
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起 施行的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》 的要求， 经与相关基金托管人协商一致， 并报监管部门备案后， 本基金管理人对旗 下
部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月
31 日起生效 ，具体情况请参阅本基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国 证券报》 、 《上 海
证券报》 、 《 证券时报》 、 《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。?
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） ，本招募说明书
其他所载内容截止日为 2018 年 12 月 3 日。?
一、基金合同生效日期?
2008 年 6 月 3 日?
二、基金管理人?（一）基金管理人概况?
名称：东方基金管理有限责任公司?
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
邮政编码：100033?
法定代表人：崔伟?
成立日期：2004 年 6 月 11 日?
组织形式：有限责任公司?
注册资本：叁亿元人民币?
经营范围： 基金募集； 基金销售； 资产管理； 从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许 可
的其他业务。?
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号?
统一社会信用代码：911100007635106822?
联系人：李景岩?
电话：010‐66295888?
股权结构：?
股东名称? 出 资金额（人民币）? 出资 比例?
东北证券股份有限公司? 19,200 万元? 64%?
河北省国有资产控股运营有限公司? 8,100 万元? 27%?
渤海国际信托股份有限公司? 2,700 万元? 9%?
合? 计? 30,000 万元? 100%?
内部组织结构：?
股东会是 公 司的最高 权 力机构， 下 设董事会 和 监事会, 董 事 会下设合 规 与风险控 制 委员会、
薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制， 下设投资决策委员会、
产品委员会、 IT 治理委员会、 风险控制委员会和权益投资部、 权益研究部、 固定收益投资部、
固定收益研究部、 量化投资部、 电子商务部、 专户投资部、 产品开发部、 机构业务一部、 战
略客户部、 市场部、 运营部、 交易部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、 董
事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部、 财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、 上 海
分公司、 广州分公司、 成都分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组
织指导公司的风险管理和监察稽核工作。?
（二）基金管理人主要人员情况?
1 、董事会成员?
崔伟先生， 董事长，经 济学博士。 历任中国人 民银行副主 任科员、主 任科员、副 处级秘书 ，
中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中心支行副行长、 党委委员，
中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监
会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会
投资者教育办公室召集人； 现任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限
公司副董事长、 吉林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会监事、 东方汇智资产管理有
限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。?
张兴志先生， 董事， 硕士 ， 研究员。 历 任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长， 吉林省体
改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （ 集团） 股份有限公司总裁助理、 副总裁， 东北证券有限
责任公司副总裁， 东证融达投资有限公司董事、 副总经理； 现任东北证券股份有限公司副总
裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。?
何俊岩先 生 ，董事， 硕 士，高级 会 计师、中 国 注册会计 师 、中国注 册 资产评估 师, 吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长， 东北证券有限责
任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务
总监， 东北证券有限责任公司财务总监， 东北证券股份有限公司副总裁、 常务副总裁， 东 证
融达投资有限公司董事， 东证融通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事
会主席； 现任东北证券股份有限公司副董事长、 总裁、 党委 副书记， 兼任吉林省证券业协会
副会长， 东证融通投资管理有限公司董事长， 东证融达投资有限公司董事， 东证融汇证券资
产管理有限公司董事。?
庄立明先生， 董事， 大学 学历， 会计师。 历任河北省商业厅审计处， 河北华联商厦分店副经
理，省贸易 厅财审处， 省商贸集团 财审处（正 科） ，省工贸 资产经营有 限公司财务 监督处副
处长， 河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、 财务监督部部长、 副总会计师；
现任河北省 国有资产控 股运营有限 公司董事、 总会计师， 兼任财达证 券有限责任 公司董事 ，
华联发展集团有限公司董事。?
董丁丁先生， 董事， 北京 大学金融学硕士， 中共党员。 历任海南航空股份有限公司飞行计划
员、 机组资源管理员、 海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、 信贷信息主管、 公
司业务经理、 客户经理、 总经理助理， 资金信贷部副总经理、 总经理。 现 任渤海国际信托股
份有限公司财务总监。?
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学 EMBA ， 中国 注册会计师。 历任贵阳市财经学校会计专业
教师， 贵州省财经学院会计学系教师， 海南会计师事务所注册会计师， 证监会发行部发行审
核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分
所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。?
陈守东先生， 独立董事， 经济学博士。 历任通化煤矿学院教师， 吉林大学数学系教师， 吉林
大学经济管理学院副教授， 吉林大学商学院教授、 博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究
中心教授、 博士生导师， 兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事， 中国金融学年会常务理事，
吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。?
刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主任， 海南方圆律师事 务
所主任； 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人， 兼任梓昆科技 （中国） 股份有限公司 独
立董事， 三角轮胎股份有限公司独立董事， 中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主
任， 金融证券委员会委员， 中国国际经济， 科技法律学会理事， 并被国家食品药品监督管 理
总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。?
刘鸿鹏先生， 董事， 吉林 大学行政管理硕士。 曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问， 君安证
券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业部筹建负责人， 新华证券股份有
限公司长春同志街营业部副经理， 经理， 东北证券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理
总部副经理、经理。2011 年 5 月加 盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，
公司副总经理；现任公司总经理。?
2 、监事会成员?
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师。 历任河北华联商厦团委副书记、 总经理助理 、
副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营有限公司改革发展处
副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、 企业管理部副部长、 资产运营部部长、
副总裁； 现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、 党委副书记、 副董事长， 兼任河北 国
控资本管理有限公司董事长、党委书记，华北铝业有限公司副董事长。?
杨晓燕女士， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，20 余 年金融、
证券从业经历； 现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 ?
肖向辉先生， 监事， 本科 。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总行； 现任东方基
金管理有限责任公司运营部总经理。?3 、高级管理人员?
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。?
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。?
秦熠群先生 ，副总经理 ，兼任东方 汇智资产管 理有限公司 董事，中央 财经大学经 济学博士 。
历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历
任董办主任、 董秘、 总经 理助理等职务， 期间兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部等
部门总经理职务。?
李景岩先生， 督察长， 硕 士研究生， 中国注册会计师。 历任东北证券股份有限公司延吉证券
营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加 盟本公司，曾任财务主管，财务
部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。?
4 、本基金基金经理?
姓名? 任职时 间? 简历?
王然?
（女士）? 2015 年 5 月 4 日至今? 权益 研究部副总经理，投资决策委员会委员，北京交通大
学产业经济 学硕士，10 年证券从业 经历，曾任 益民基金交 通运输、纺 织服装、轻 工制造行
业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通运输、纺织
服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7
日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金） 基金经理助理、 东方策略成长股票型开
放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）
基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基
金（ 于 2017 年 5 月 11 日 转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金） 基金经理、 东方荣
家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于
2017 年 9 月 13 日起转型 为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金） 基 金经理、 东 方成长 收
益平衡混合型证券投资基金 （于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券
投资基金） 基金经理、 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基金经理， 现任
东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金
经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活配置混合型证券投
资基金、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、 东方大健康混合型证券投资基金
基金经理。?
郭瑞?
（先生）? 2016 年 8 月 16 日至 2017 年 9 月 13 日任 本基金基金经理?
张洪建（先生）? 2014 年 12 月 15 日至 2016 年 7 月 1 日任本 基金基金经理?
于鑫?
（先生）? 2008 年 6 月 3 日至 2015 年 1 月 1 日任本 基金基金经理?
付勇?
（先生）? 2008 年 6 月 3 日至 2010 年 2 月 12 日任 本基金基金经理?
5 、投资决策委员会成员?
刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。?
许文波先生 ，公司总经 理助理、权 益投资总监 、量化投资 部总经理， 投资决策委 员会委员 。
吉林大学工 商管理硕士 ，17 年投资从业经历。 曾任新华证 券有限责任 公司投资顾 问部分析
师； 东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、 部门经理； 德邦基金管理
有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，现
任东方精选混合型开放式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。?彭成军先生， 公司总经理助理、 固定收益投资总监、 固定收益研究部总经理、 投资决策委 员
会委员，清 华大学数学 硕士，11 年投资从业经 历。曾任中 国光大银行 交易员，中 国民生银
行金融市场部投资管理中心总经理助理、 高级交易员。2017 年 11 月加 盟东方基金管理有限
责任公司。 现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、 东方添益债券型证券投资基金
基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方臻宝纯债债券型证券投资基金
基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。?
蒋茜先生， 权益投资部总经理， 投资决策委员会委员。 清华大学工商管理硕士，8 年证券从
业经历。历任 GCW? Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公
司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责
任公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式
证券投资基金基金经理。?
王然女士，简历请参见基金经理介绍。?
姚航女士， 固定收益投 资部副总经 理，投资决 策委员会委 员，中国人 民大学工商 管理硕士 ，
14 年证券从 业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 年 10 月加盟东 方基金
管理有限责任公司， 曾任债券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东
方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经
理、东方保本混合型开放式证券投资基金( 于 2017 年 5 月 11 日起转型为 东方成长收益平衡
混合型证券投资基金) 基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 （于 2017
年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平
衡混合型证券投资基金 （于 2018 年 1 月 17 日转型 为东方成长收益灵活配置混合型证券投资
基金） 基金经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。 现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、 东方成长收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方金元宝货币市场基金基金经理、 东方金证通货币市场基金基金经理、 东方民丰回报赢安
混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
三、基金托管人?
（一）基金托管人情况?
1 、基本情况?
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)?
住所：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼?
法定代表人：田国立?
成立时间：2004 年 09 月 17 日?
组织形式：股份有限公司?
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整?
存续期间：持续经营?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号?
联系人：田青?
联系电话：(010)6759?5096?
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行， 总
部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007 年 9
月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。?
2018 年6 月末 ， 本集团资 产总额228,051.82 亿元， 较上年末增加6,807.99 亿元， 增幅3.08% 。上半年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元 ， 增 幅
5.42% ；净利 润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08% 。?
2017 年 ， 本 集团先后荣获香港 《亚洲 货币》“2017 年中国最佳银行” ， 美国 《环球金融》“2017
最佳转型银行” 、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行” 、“2017 年中国 最佳大
型零售银行奖” 、 《银行家》“2017 最 佳金融创新奖” 及中国银行业协会“ 年度最具社会责任金
融机构” 等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强” 中列第 2 位；
在美国《财富》“2017 年世 界 500 强 排行榜” 中列第 28 名。?
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险资产
市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管 运
营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营
中心上海分中心，共有员工 315 余 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。?
2 、主要人员情况?
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务部、 信贷 经
营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职务。 其拥有八 年
托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
龚毅，资产 托管业务部 资深经理（ 专业技术一 级） ，曾就职 于中国建设 银行北京市 分行国际
部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务
和业务管理经验。?
黄秀莲，资 产托管业务 部资深经理 （专业技术 一级） ，曾就 职于中国建 设银行总行 会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、 战 略
客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 ?
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机
构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。?
3 、基金托管业务经营情况?
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直秉 持“ 以 客户为中
心” 的经 营理 念，不 断加 强风险 管理 和内部 控制 ，严格 履行 托管人 的各 项职责 ，切 实维护资
产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设
银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、
保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托
管 857 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的
高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》“ 中 国最佳托管银行” 、4 次获得 《财
资》“ 中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“ 优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016
年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家“ 最佳托管银行”、在 2017 年荣获 《 亚洲银行家》 “ 最
佳托管系统实施奖” 。?
（二）基金托管人的内部控制制度?
1 、内部控制目标?
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本
行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财 产
的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 ?
2 、内部控制组织结构?中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务
风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。?
3 、内部控制制度及措施?
资产托管业 务部具备系 统、完善的 制度控制体 系，建立了 管理制度、 控制制度、 岗位职责 、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管
理严格实行 复核、审核 、检查制度 ，授权工作 实行集中控 制，业务印 章按规程保 管、存放 、
使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像
监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故 的
发生，技术系统完整、独立。?
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
1 、监督方法?
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用自行 开
发的“ 新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理
人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提
供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。?
2 、监督流程?
（1 ）每工作 日按时通过 新一代托管 应用监督子 系统，对各 基金投资运 作比例控制 等情况进
行监控，如 发现投资异 常情况，向 基金管理人 进行风险提 示，与基金 管理人进行 情况核实 ，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。?
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。?
（3 ）通过技 术或非技术 手段发现基 金涉嫌违规 交易，电话 或书面要求 基金管理人 进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。?
四、相关服务机构?
（一）直销机构?
1 、柜台交易?
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心?
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层?
法定代表人：崔伟?
联系人：孙桂东?
电话：010‐66295921?
传真：010‐66578690?
网址：www.orient‐fund.com 或 www.df5888.com?
2 、电子交易?
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。?
网址：www.orient‐fund.com? 或 www.df5888.com 。?
（二）其他销售机构?
1 、中国建设银行股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心?
法定代表人：田国立?客服电话：95533?
网址：www.ccb.com?
2 、北京银行股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层?
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号?
法定代表人：闫冰竹?
客服电话：95526?
网址：www.bankofbeijing.com.cn?
3 、吉林银行股份有限公司?
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号?
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号?
法定代表人：唐国兴?
联系人：孟明?
电话：0431‐84992680?
传真：0431‐84992649?
客服电话：400‐88‐96666( 全国) 、96666( 吉林省)?
网址：www.jlbank.com.cn?
4 、交通银行股份有限公司?
住所：上海市银城中路 188 号?
办公地址：上海市银城中路 188 号?
法定代表人：牛锡明?
客服电话：95559 或拨 打 各城市营业网点咨询电话?
网址：www.95559.com.cn?
5 、中国工商银行股份有限公司?
住所：中国北京复兴门内大街 55 号?
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
联系人：杨菲?
电话：010‐66107900?
传真：010‐66107914?
客服电话：95588?
网址：www.icbc.com.cn?
6 、中国民生银行股份有限公司?
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
法定代表人：洪崎?
客服电话：95568?
网址：www.cmbc.com.cn?
7 、中国农业银行股份有限公司?
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座?
法定代表人：周慕冰?
客服电话：95599?
网址：www.abchina.com?8 、中国银行股份有限公司?
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼?
法定代表人：陈四清?
客服电话：95566?
网址：www.boc.cn?
9 、中国邮政储蓄银行股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 3 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号?
法定代表人：李国华?
联系人：王瑛?
传真：010‐68858126?
客服电话：95580?
网址：www.psbc.com?
10 、招商银 行股份有限公司?
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦?
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦?
法定代表人：李建红?
联系人：邓炯鹏?
电话：0755‐83077278?
传真：0755‐83195109?
客服电话：95555?
网址：www.cmbchina.com?
11 、中信银 行股份有限公司?
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座?
法定代表人：李庆萍?
客服电话：95558?
网址：www.citicbank.com?
12 、包商银 行股份有限公司?
住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号?
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号?
联系人：张建鑫?
电话：010‐64816038?
传真：010‐84596546?
客户服务电话：95352?
网址：www.bsb.com.cn?
13 、晋商银 行股份有限公司?
住所：山西省太原市长风西街 1 号 丽华大厦 A 座?
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号?
联系人：董嘉文?
电话：0351‐6819505?
传真：0351‐6819898?
客户服务电话：95105588?网址：www.jshbank.com?
14 、安信证 券股份有限公司?
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单元?
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层?
法定代表人：牛冠兴?
联系人：陈剑虹?
电话：0755‐82558305?
传真：0755‐82558355?
客服电话：4008001001?
网址：www.essence.com.cn?
15 、长江证 券股份有限公司?
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦?
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦?
法定代表人：尤习贵?
联系人：奚博宇?
电话：027‐65799999?
传真：027‐85481900?
客服电话：95579 或 4008‐888‐999?
网址：www.95579.com?
16 、东北证 券股份有限公司?
住所：长春市生态大街 6666 号?
办公地址：长春市生态大街 6666 号?
法定代表人：李福春?
联系人：安岩岩?
电话：0431‐85096517?
传真：0431‐85096795?
客服电话：95360?
网址：www.nesc.cn?
17 、东方证 券股份有限公司?
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层‐29 层?
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层‐29 层?
法定代表人：王益民?
联系人：吴宇?
电话：021‐63325888?
传真：021‐63326173?
客服电话：021‐962506 或 40088‐88506?
网址：www.dfzq.com.cn?
18 、东海证 券股份有限公司?
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投 资广场 18 层?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦?
法定代表人：赵俊?
联系人：王一彦?
电话：021‐20333333?
传真：021‐50498825?客服电话：95531 ；400‐8888‐588?
网址：www.longone.com.cn?
19 、东莞证 券股份有限公司?
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼?
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼?
法定代表人：张运勇?
联系人：孙旭?
电话：0769‐22119348?
客服电话：961130 （省内 直拨，省外请加拨区号 0769 ）?
网址：www.dgzq.com.cn?
20 、方正证 券股份有限公司?
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层?
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层?
法定代表人：雷杰?
联系人：胡创?
电话：0731‐85832503?
传真：0731‐85832214?
客服电话：95571?
网址：www.foundersc.com?
21 、光大证 券股份有限公司?
住所：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼?
法定代表人：周健男?
联系人：戴巧燕?
电话：021‐22169999?
传真：021‐22169134?
客服电话：95525?
网址：www.ebscn.com?
22 、广发证 券股份有限公司?
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室?
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 、44 楼?
法定代表人：孙树明?
联系人：黄岚?
电话：020‐87555888?
传真：020‐87555305?
客服电话：95575?
网址：www.gf.com.cn?
23 、国泰君 安证券股份有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼?
法定代表人：杨德红?
联系人：芮敏祺?
电话：021‐38676666?
传真：021‐38670666?客服电话：95521?
网址：www.gtja.com?
24 、国信证 券股份有限公司?
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层?
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层?
法定代表人：何如?
联系人：周杨?
电话：0755‐82130833?
传真：0755‐82133952?
客服电话：95536?
网址：www.guosen.com.cn?
25 、国元证 券股份有限公司?
住所：安徽省合肥市寿春路 178 号?
办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号?
法定代表人：蔡咏?
联系人：李蔡?
电话：0551‐68167423?
传真：0551‐68167431?
客服电话:95578?
网址：www.gyzq.com.cn?
26 、海通证 券股份有限公司?
住所：上海市淮海中路 98 号?
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号?
法定代表人：王开国?
联系人：李笑鸣?
电话：021‐23219275?
传真：021‐23219100?
客服电话：021‐95553 、400‐8888‐001 或拨打各城市营业网点咨询电话?
网址：www.htsec.com?
27 、恒泰证 券股份有限公司?
住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号?
办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号?
法定代表人：庞介民?
联系人：罗俊峰?
电话：0471‐4972042?
传真：0471‐4961259?
客服电话：0471‐4961259?
网址：www.cnht.com.cn?
28 、华安证 券股份有限公司?
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号?
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座?
法定代表人：章宏韬?
联系人：范超?
电话：0551‐65161666?传真：0551‐5161600?
客服电话：95318?
网址：www.hazq.com?
29 、华福证 券有限责任公司?
住所：福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层?
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层?
法定代表人：黄金琳?
联系人：张腾?
电话：0591‐87383623?
传真：0591‐87383610?
客服电话：96326 （福建 省外请先拨 0591 ）?
网址：www.hfzq.com.cn?
30 、华泰证 券股份有限公司?
住所：江苏省南京市江东中路 228 号?
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港
中旅大厦 18 楼?
法定代表人：周易?
联系人：庞晓芸?
电话：0755‐82492193?
传真：0755‐82492962?
客服电话：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
31 、华鑫证 券有限责任公司?
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元?
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号?
法定代表人：俞洋?
联系人：杨莉娟?
电话：021‐54967552?
传真：021‐54967293?
客服电话：021‐32109999 ；029‐68918888 ；4001099918?
网址：www.cfsc.com.cn?
32 、江海证 券有限公司?
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号?
法定代表人：孙名扬?
联系人：姜志伟?
电话：0451‐87765732?
传真：0451‐82337279?
客户服务热线：400‐666‐2288?
网址：www.jhzq.com.cn?
33 、联讯证 券股份有限公司?
住所：惠州市江北东江三路 55 号广 播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层?
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 层?
法定代表人：徐刚?联系人：彭莲?
电话：0755‐83331195?
客服电话：95564?
网址：www.lxsec.com?
34 、中泰证 券股份有限公司?
住所：济南市市中区经七路 86 号?
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号?
法定代表人：李玮?
联系人：许曼华?
电话：021‐20315290?
传真：021‐20315125?
客服电话：95538?
网址：www.zts.com.cn?
35 、上海证 券有限责任公司?
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼?
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼?
法定代表人：李俊杰?
联系人：邵珍珍?
电话：021‐53686888?
传真：021‐53686100 ，021‐53686200?
客服电话：021‐962518?
网址：www.962518.com?
36 、山西证 券股份有限公司?
住所：山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东塔楼?
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼?
法定代表人：侯巍?
联系人：郭熠?
电话：0351‐8686659?
传真：0351‐8686619?
客服电话：400‐666‐1618?
网址：www.i618.com.cn?
37 、申万宏 源证券有限公司?
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人：李梅?
联系人：陈宇?
电话：021‐33388214?
传真：021‐33388224?
客服电话：95523 或 4008895523?
网址：www.swhysc.com?
38 、申万宏 源西部证券有限公司?
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室?
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼?
法定代表人：韩志谦?联系人：陈宇?
电话：021‐33388214?
传真：021‐33388224?
客服电话：400‐800‐0562?
网址：www.hysec.com?
39 、五矿证 券有限公司?
住所：深圳市福田区金田路 4028 号 经贸中心 48 楼?
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼?
法定代表人：赵立功?
联系人：马国栋?
电话：0755‐83252843?
传真：0755‐82545500?
客服电话：40018‐40028?
网址：www.wkzq.com.cn?
40 、兴业证 券股份有限公司?
住所：福州市湖东路 268 号?
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号?
法定代表人：杨华辉?
联系人：乔琳雪?
电话：021‐38565547?
客服电话：95562?
网址：www.xyzq.com.cn?
41 、招商证 券股份有限公司?
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层?
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层?
法定代表人：霍达?
联系人：黄婵君?
电话：0755‐82943666?
传真：0755‐829734343?
客服电话：95565 、4008888111?
网址：www.newone.com.cn?
42 、中国银 河证券股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座?
法定代表人：陈有安?
联系人：宋明?
电话：010‐66568450?
传真：010‐66568990?
客服电话：400‐888‐8888?
网址：www.chinastock.com.cn?
43 、中山证 券有限责任公司?
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层?
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼?
法定代表人：黄扬录?联系人：罗艺琳?
电话：0755‐82570586?
传真：0755‐82960582?
客服电话：95329?
网址：www.zszq.com?
44 、中信建 投证券股份有限公司?
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
联系人：权唐?
电话：010‐85130588?
传真：010‐65182261?
客服电话：400‐8888‐108?
网址：www.csc108.com?
45 、中信证 券（山东）有限责任公司?
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层?
法定代表人：姜晓林?
联系人：刘晓明?
电话：0531 －89606165?
传真：0532‐85022605?
客服电话：95548?
网址：www.zxwt.com.cn?
46 、中信证 券股份有限公司?
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦?
法定代表人：张佑君?
联系人：郑慧?
电话：010‐6083?8888?
传真：010‐6083?6029?
客服电话：95548?
网址：www.cs.ecitic.com?
47 、中信期 货有限公司?
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14 层?
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14
层?
法定代表人：张皓?
联系人：洪诚?
电话：0755‐23953913?
传真：0755‐83217421?
客服电话：400‐990‐8826?
网址：www.citicsf.com?
48 、中国国 际金融股份有限公司?
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层?办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层?
法定代表人：丁学东?
联系人：杨涵宇?
电话：010‐65051166?
传真：010‐85679203?
客服电话：400‐910‐1166?
网址：www.cicc.com.cn?
49 、平安证 券股份有限公司?
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16‐20 层?
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16‐20 层（518048 ）?
法定代表人：刘世安?
联系人：周一涵?
电话：021‐38637436?
传真：021‐58991896?
客服电话：95511‐8?
网址：stock.pingan.com?
50 、东兴证 券股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12 、15 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层?
法定代表人：魏庆华?
联系人：夏锐?
电话：010‐66559079?
传真：010‐66555147?
客服电话：95309?
网址：www.dxzq.net?
51 、国金证 券股份有限公司?
住所：四川省成都市东城根上街 95 号?
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号?
法定代表人：冉云?
联系人：刘婧漪?
电话：028‐86690057?
传真：028‐86690126?
客服电话：95310?
网址：www.gjzq.com.cn?
52 、中国民 族证券有限责任公司?
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼?
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼?
法定代表人：何亚刚?
联系人：尚蓓?
电话：010 －59355497?
传真：010 －56437030?
客服电话：400‐889‐5618?
网址：www.e5618.com?
53 、华龙证 券股份有限公司?住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼?
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼?
联系人：范坤?
电话：0931‐4890208?
传真：0931‐4890628?
客户服务电话：95368?
网址：www.hlzq.com?
54 、华金证 券股份有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层?
联系人：郑媛?
电话：021‐20655746?
客户服务电话：4008211357?
网址：www.huajinsc.cn?
55 、上海长 量基金销售投资顾问有限公司?
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：单丙烨?
电话：021‐20691832?
传真：021‐20691861?
客户服务电话：400?820?2899?
网址：www.erichfund.com?
56 、蚂蚁（ 杭州）基金销售有限公司?
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼?
法定代表人：陈柏青?
联系人：韩爱彬?
传真：0571‐26698533?
客户服务电话：400?076?6123?
网址：www.fund123.cn?
57 、深圳众 禄基金销售股份有限公司?
住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元?
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼?
法定代表人：薛峰?
联系人：童彩平?
电话：0755‐33227950?
传真：0755‐33227951?
客户服务电话：400?678?8887?
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com?
58 、上海好 买基金销售有限公司?
住所: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室?
法定代表人：杨文斌?联系人：张茹?
电话：021‐20613999?
传真：021‐68596916?
客户服务电话：400?700?9665?
网址：www.ehowbuy.com?
59 、上海天 天基金销售有限公司?
住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室?
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼?
法定代表人：其实?
联系人：彭远芳?
电话：021‐54509998‐2010?
传真：021‐64385308?
客户服务电话：400?1818?188?
网址：www.1234567.com.cn?
60 、北京展 恒基金销售股份有限公司?
住所: 北京市朝阳区华严北里 2 号民 建大厦 6 层?
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：宋丽冉?
电话：010‐62020088?
传真：010‐62020355?
客户服务电话：400?888?6661?
网址：www.myfund.com?
61 、中国国 际期货有限公司?
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层?
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层?
法定代表人：王兵?
联系人：许黎婧?
电话：010‐65807848?
传真：010‐59539806?
客服电话：95162 或 400?8888160?
网址：www.cifco.net?
62 、北京钱 景基金销售有限公司?
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：申泽灏?
电话：010‐57418813?
传真：010‐57569671?
客服电话：400?678?5095?
网址：www.niuji.net?
63 、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司?
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄 胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室?法定代表人：杨懿?
联系人：张燕?
电话：010‐58325388‐1588?
传真：010‐58325282?
客服电话：400‐166‐1188?
网址：8.jrj.com.cn?
64 、浙江同 花顺基金销售有限公司?
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室?
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼?
法定代表人：凌顺平?
联系人：刘晓倩?
联系电话：0571‐88911818?
传真：0571‐88910240?
客服电话：4008‐773‐772?
网址：www.5ifund.com?
65 、北京增 财基金销售有限公司?
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号?
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号?
法定代表人：罗细安?
联系人：史丽丽?
电话：010‐67000988?
传真：010‐67000988?
客户服务电话：400‐001‐8811?
网址：www.zcvc.com.cn?
66 、上海利 得基金销售有限公司?
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼?
法定代表人：李兴春?
联系人：赵沛然?
电话：021‐50583533?
传真：021‐50583633?
客服电话：400‐921‐7755?
网址：www.leadfund.com.cn?
67 、北京恒 天明泽基金销售有限公司?
住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层?
法定代表人：梁越?
联系人：马鹏程?
联系电话：13501068175?
传真：010‐56810628?
客服：4008980618?
网址：www.chtfund.com?
68 、上海陆 金所基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法定代表人：郭坚?
联系人：宁博宇?
联系电话：021‐20665952?
传真：021‐22066653?
客服：4008219031?
网址：www.lufunds.com?
69 、北京虹 点基金销售有限公司?
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
法定代表人：胡伟?
联系人：牛亚楠?
联系电话：010‐65951887?
传真：010‐65951887?
客服：400‐618‐0707?
网址：www.hongdianfund.com?
70 、上海汇 付金融服务有限公司?
住所：上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼?
办公地址：上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼?
法定代表人：冯修敏?
联系人：陈云卉?
联系电话：021‐33323999‐5611?
传真：021‐33323837?
客服：400‐820‐2819?
网址:www.chinapnr.com?
71 、诺亚正 行（上海）基金销售投资顾问有限公司?
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼?
法定代表人：汪静波?
联系人：李娟?
联系电话：021‐38509735?
传真：021‐38509777?
客服：400‐821‐5399?
网址：www.noah‐fund.com?
72 、上海凯 石财富基金销售有限公司?
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼?
法定代表人：陈继武?
联系人：葛佳蕊?
联系电话：021‐63333389?
传真：021‐63332523?
客服：4000178000?
网址：www.lingxianfund.com?
73 、珠海盈 米财富管理有限公司?住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法定代表人：肖雯?
联系人：李孟军?
联系电话：020‐89629012?
传真：020‐89629011?
74 、大泰金 石基金销售有限公司?
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
联系人：朱海涛?
联系电话：021‐20324158?
传真：021‐20324199?
客服电话：400‐928‐2266?
网址：www.dtfunds.com?
75 、海银基 金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼?
法定代表人：刘惠?
联系人：毛林?
联系电话：021‐80133597?
传真：021‐80133413?
客服电话：400‐808‐1016?
网址：www.fundhaiyin.com?
76 、上海联 泰资产管理有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层?
法定代表人：燕斌?
联系人：陈东?
联系电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客服电话：4000‐466‐788?
网址：www.66zichan.com?
77 、北京汇 成基金销售有限公司?
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108?
法定代表人：王伟刚?
联系人：丁向坤?
联系电话：010‐56282140?
传真：010‐62680827?
客服电话：400‐619‐9059?
网址：www.fundzone.cn?
78 、凤凰金 信（银川）投资管理有限公司?
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房?办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号朝 来高科技产业园 5 号楼?
法定代表人：程刚?
联系人：张旭?
联系电话：010‐58160168?
传真：010‐58160181?
客服：400‐810‐5919?
网址：www.fengfd.com?
79 、乾道盈 泰基金销售（北京）有限公司?
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室?
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室?
法定代表人：王兴吉?
联系人：高雪超?
联系电话：010‐62062880?
传真：010‐82057741?
客服：400‐088‐8080?
网址：www.qiandaojr.com?
80 、深圳富 济财富管理有限公司?
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室?
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室?
法定代表人：齐小贺?
联系人：马力佳?
电话：0755‐83999907‐815?
传真：0755‐83999926?
客户服务电话：0755‐83999907?
网址：www.jinqianwo.cn?
81 、北京肯 特瑞财富投资管理有限公司?
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部?
法定代表人：江卉?
联系人：万容?
电话：18910325400?
传真：010‐89189289?
客户服务电话：个人业务：95118?,?400?098?8511? 企业业务：400?088?8816?
网址：fund.jd.com?
82 、上海基 煜基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 大厦 1503 室?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室?
法定代表人：王翔?
联系人：李鑫?
电话：021‐65370077?
传真：021‐55085991?
客户服务电话：400‐820‐5369?
网址：www.jiyufund.com.cn?
83 、一路财 富（北京）信息科技股份有限公司?住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室?
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室?
法定代表人：吴雪秀?
联系人：徐越?
电话：010‐88312877?
传真：010‐88312099?
客服电话：400‐001‐1566?
网址：www.yilucaifu.com?
84 、上海华 夏财富投资管理有限公司?
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层?
法定代表人：毛淮平?
联系人：仲秋玥?
电话：010‐88066632?
传真：010‐63136184?
客户服务电话：400‐817‐5666?
网址：www.amcfortune.com?
85 、嘉实财 富管理有限公司?
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609‐10 单元?
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层?
法定代表人：赵学军?
联系人：余永键?
电话：010‐85097570?
传真：010‐85097308?
客户服务电话：400‐021‐8850?
网址：www.harvestwm.cn?
86 、上海中 正达广基金销售有限公司?
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室?
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室?
联系人：戴珉微?
电话：021‐33768132?
传真：021‐33768132*802?
客户服务电话：400‐6767‐523?
网址：www.zzwealth.cn?
87 、奕丰金 融服务（深圳）有限公司?
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入住深圳市前海商务秘书有限公
司）?
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室?
法定代表人：TEO?WEE?HOWE?
联系人：叶健?
电话：0755‐89460507?
传真：0755‐21674453?
客户服务电话：400‐684‐0500?
网址：www.ifastps.com.cn?88 、深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司?
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻深圳市前海商务秘书有限公
司）?
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A?
法定代表人：高锋?
联系人：李勇?
电话：0755‐83655588?
传真：0755‐83655518?
客户服务电话：400‐804‐8688?
网址：www.keynesasset.com?
89 、武汉市 伯嘉基金销售有限公司?
住所： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第 7 栋 23 层 1 号、4
号?
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1
号、4 号?
法定代表人：陶捷?
联系人：孔繁?
电话：027‐87006003*8020?
传真：027‐87006010?
客户服务电话：400‐027‐9899?
网址：www.buyfunds.cn?
90 、济安财 富（北京）基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层?
联系人：李海燕?
电话：010‐65309516?
传真：010‐65330699?
客服电话：400‐673‐7010?
网址：www.jianfortune.com?
91 、金惠家 保险代理有限公司?
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南 部?
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009?
联系人：胡明哲?
电话：15810201340?
传真：028‐62825388?
客服电话：400‐8557333?
网址：www.jhjhome.com?
92 、和合期 货有限公司?
住所：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号?
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号?
联系人：张基甲?
电话：0351‐7342798?
传真：0351‐7342538?
客服电话：0351‐7342798?网址：www.jijin.hhqh.com.cn?
93 、天津市 凤凰财富基金销售有限公司?
住所：天津市和平区南京路 181 号 世纪都会 1606‐1607?
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都 会 1606‐1607?
联系人：孟媛媛?
电话：18920017760?
传真：022‐23297867?
客户服务电话：400‐706‐6880?
网址：www.fhcfjj.com?
94 、泰诚财 富基金销售（大连）有限公司?
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
联系人：徐江?
电话：18840800358?
客服电话：400‐0411‐001?
网址：www.haojiyoujijin.com?
95 、北京蛋 卷基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：衡欢?
电话：18576351064?
客服电话：400‐159‐9288?
网址:danjuanapp.com?
（三）份额登记机构?
名称：东方基金管理有限责任公司?
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1‐4 层?
法定代表人：崔伟?
联系人：李进康?
电话：010‐66295874?
传真：010‐66578680?
网址：www.orient‐fund.com 或 www.df5888.com?
（四）律师事务所和经办律师?
名称：上海市通力律师事务所?
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼?
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼?
负责人：韩炯?
联系人：吕红?
电话：021‐31358666?
传真：021‐31358600?
经办律师：吕红? 黎明?
（五）会计师事务所和经办注册会计师?
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）?住所：上海市南京东路 61 号 4 楼?
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层?
法定代表人：朱建弟?
联系人：朱锦梅?
电话：010‐68286868?
传真：010‐88210608?
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿?
五、基金名称和基金类型?
（一）本基金名称：东方策略成长混合型开放式证券投资基金?
（二）本基金类型：混合型?
（三）基金运作方式：契约型、开放式?
六、基金的投资目标和投资方向?
（一）投资目标?
本基金重点投资受益于国家发展战略并具有成长潜力的上市公司， 分享国民经济快速发展带
来的成长性收益，追求管理资产的长期稳定增值。?
（二）投资范围?
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上市的股票、 国债、 金融
债、 企业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 权证、 资产支持证券以及经中国证监会批准允
许基金投资的其它金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。?
本基金投资于股票资产的比例为基金资产的 60% －95% （其 中投资于权证的比例为基金净资
产的 0% －3% ） ，投资于债 券资产的比例为基金资产的 5% －40% 。其中投资于现金（不包括
结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券的比例大于等
于基金净资产的 5% 。?
（三）投资理念?
本基金通过分析宏观经济发展战略， 确定基金重点投资的行业， 在风险控制的框架之下进行
积极主动的投资管理，自上而下配置资产，自下而上精选证券。?
七、基金的投资策略?
1 、资产配置策略?
本基金为“ 自上而下配置资产， 自下而上精选证券” 的混合型基金。 本基金在全面评估证券市
场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上， 制订本基金资产在股票、
债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。?
本基金在做类别资产的主动性配置时所考虑的因素主要有： 整体市场估值水平、 宏观经济运
行状况、利率水平、国家政策以及本基金独有的对系统性风险的个性化判断。?
在整体市场估值水平方面， 本基金主要关注市场整体估值水平的高低以及市场整体盈利增长
速度的高低； 在宏观经济方面， 本基金主要关注 GDP 、 工业增加 值以及社会商品零售总额的
增长速度； 在利率水平方面， 主要关注由于市场收益率水平变化引起的资本成本的变化； 在
政策方面主要关注政府货币政策、财政政策以及其他产业政策的变动。?
本基金还根据基金管理人的经验与国内证券市场的现状， 利用自创的市场成长风险值对市场
的系统性风险进行判断。 市场成长风险值是根据本基金管理人开发的数量化模型得到的， 该
指标度量了市场成长性风险， 值越高， 市场成长风险越大， 相反， 值越 小， 市场成长风险越
小。 本基金根据市场成长风险值来判断风险区域， 最后通过市场成长风险值的大小将市场划
分为高风险区域、 中风险区域和低风险区域。 如市场成长风险值低于 1 ， 则判断市场为低风
险区，如市场成长风险值高于 1.5 ，则判断市场进入高风险区；在高风险区域适度减仓，在低风险区域适度加仓，在中风险区域中调整资产配置结构。?
2 、股票资产投资策略?
（1 ）行业配置?
本基金将依据宏观经济发展方向、 国家重点投资支持领域来分析各个行业受益的程度， 通过
三重评价， 即产业政策支持力度、 受益大小、 进入壁垒， 来判断各个行业的受益大小与持 续
性，由专家打分的形式确定行业的配置。?
本基金将定期或不定期全面审查重点投资的行业， 并且根据宏观经济变化以及执行情况适时
调整。?
未来几年内将主要配置于以下相关行业： 现代服务业与消费升级、 先进制造业、 节能与新能
源、 环保与循环经济、 教育、 农业、 具有自主创新能力的生物医药、 电子等行业内的上市公
司。?
（2 ）股票选择?
本基金的择股范围将主要集中在受益于国家经济产业政策和重点投资支持的相关行业内的
上市公司，尤其是此类行业中具有代表性、竞争力强的优势企业。?
本基金认为受益于国家宏观经济发展战略的行业中最有可能产生成长性公司。 本基金通过在
受益于国家产业政策支持的行业中寻找成长性上市公司， 进而分享国民经济高速增长带来的
成长性收益。本基金还利用自创的成长风险值指标来指导投资、规避成长风险。?
上市公司股票的成长风险值是根据 GARP （Growth?at?Rational?Price ）理念 ，考虑了股票的价
格、 每股收益增长、 每股现金流量、 主营业务收入增长率、 主营业务利润增长、 净资产收 益
率、 市净率等因素， 通过模型优化得到的指标。 该指标度量了股票成长性风险， 值越高， 股
票的成长风险越大，相反，值越小股票的成长风险越小。?
成长风险值指标计算公式如下所示：?
其中为常数， 分别为主营业务收入、 主营业务利润、 每股收益、 净资产收益率的平均增长率，
PE 为市盈率 ，PB 为市净率。?
为了增强本基金的个股精选及时机把握能力， 将对由行业筛选出的股票以成长风险值为依据
进行更深层次挑选， 重点锁定 150 只 个股， 并在此基础上构建东方策略成长优选股票库， 为
管理人制定投资方案提供有效的决策依据。?
本基金通过 成长风险值 控制成长风 险，以合理 的价格投资 于优秀公司 和/ 或相 对价 值低估的
其他公司；通过组合投资有效分散风险，谋求基金资产长期稳定的增长。?
在对股票进行评价时，除上述因素外，本基金还考虑以下相关因素：?
①行业代表性： 上市公司的总资产在整个行业占的比重， 企业的业绩的变化能够反应这个行
业的业绩变化；?
②区域经济实力：如企业所属地域的人均 GDP ；?
③公司背景及管理： 包括公司的历史沿革、 公司治理结构、 体制与效率、 决策层的素质和 能
力、激励机制、凝聚力、部门合作与协调、团队年龄结构、知识结构等；?
④行业中的竞争地位： 包括行业特性， 行业近年来发展动态， 行业的发展前景 （替代产品 的
发展、 国家特殊的行业政策、 国际市场的变化情况等） ， 公司在 行业中的地位和竞争优势 （如
市场占有率变化等） ，公 司有关经济效益指标与行业平均水平或相关公司的比较；?
⑤业务分析： 包括主要影响因素分析 （原材料供应及市场情况、 销售情况、 产品技术含量 和
科研开发、 主要竞争对 手、产品价 格） ；成本及 利润分析（ 主要产品或 项目的成本 、生产能
力、实际产 销量、利润 及毛利率、 增长速度等 等） ；投资项 目分析（在 建及计划投 资项目的
产品市场、收益预测及主要影响因素、未来 3 年内新项目的利润贡献预测等） 。?
（3 ）股票组合构建?
在构建股票组合时，基金经理将考虑以下因素：?①个股的相关性矩阵?
基金经理通过个股间的相关性矩阵分析， 尽量使组合内个股之间的相关性最小， 达到分散投
资从而分散风险的目标；?
②行业的集中度?
基金经理将根据对相关行业的把握，适当分散投资，避免选择的股票行业集中度过高。?
3 、债券资产投资策略和其他资产投资策略?
（1 ）债券投资策略?
本基金债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险， 保持投资组合稳定收益和充分流动
性。?
在选择国债 品种中, 本基 金将重点分 析国债品种 所蕴含的利 率风险和流 动性风险, 根 据利率预
测模型构 造 最佳期限 结 构的国债 组 合；在选 择 金融债、 企 业债品种 时, 本基金将 重 点分析债
券的市场风险以及发行人的资信品质。 资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安
全性、 历史违约/ 担保纪录等。 本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，
综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。?
（2 ）权证投资策略?
本基金的权证投资策略主要包括以下几个方面：?
①本基金主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价， 作为权证投资的价值基准； ?
②本基金将深入研究行权价格、 标的价格和权证价格之间的内在关系， 以利用非完全有效市
场中的无风险套利机会； 根据权证对应公司基本面的研究估值， 结合权证理论价值进行权证
的趋势投资；?
③利用权证衍生工具的特性， 本基金通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收益
特征的目的； 包括但不限于杠杆交易策略、 看跌保护组合策略、 保护组合成本策略、 获利 保
护策略等。?
（3 ）资产支持证券投资策略?
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公
司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和
流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。?
八、基金的业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准为： 标普中国A 股300 指数 收益率×70%+ 中证综合债指数收益率×30% 。 ?
标普中国A 股300 指数采用国际上广泛使用的全球行业分类标准(GICS), 选择中国A 股市场中
市值规模大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股, 并根据自由流通市值
加权计算。 该指数编制方法清晰透明， 具有独立性， 符合国际标准， 具有较强的公正性与 权
威性，能够反映 A 股市场总体发展趋势并具有良好的投资价值。?
中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走
势的跨市场债券指数，能够体现中国债券市场整体走势，反应本基金对债券配置的业绩。?
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准， 基金管理
人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调整本基金的业绩比较基准。 业
绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致， 由基金管理人报中国证监会备案
并及时公告。?
法律法规另有规定的，从其规定。?
九、基金的风险收益特征?
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于
股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。?
十、基金的投资组合报告?本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托管人根据本基金合同规定， 已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）?
1? 权益投资? 292,209,304.98?74.08?
其中：股票? 292,209,304.98?74.08?
2? 基金投资?‐ ? ‐ ?
3? 固定收益 投资? 65,422,175.30?16.59?
其中：债券? 65,422,175.30?16.59?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
4? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
5? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
6? 买入返售 金融资产? 25,000,000.00?6.34?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
7? 银行存款 和结算备付金合计? 7,698,604.74?1.95?
8? 其他资产? 4,135,768.29?1.05?
9? 合计? 394,465,853.31?100.00?
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
代码? 行业类 别? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比（% ）?
A? 农、林、牧、渔业?‐ ? ‐ ?
B? 采矿业? 6,653,024.39?1.70?
C? 制造业? 124,709,210.90?31.86?
D? 电力、热 力、燃气及水生产和供应业? 15,917,768.58?4.07?
E? 建筑业? 12,163,000.00?3.11?
F? 批发和零售业?‐ ? ‐ ?
G? 交通运输、仓储和邮政业?‐ ? ‐ ?
H? 住宿和餐 饮业?‐ ? ‐ ?
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 19,411,790.25?4.96?
J? 金融业? 66,817,310.86?17.07?
K? 房地产业? 25,908,600.00?6.62?
L? 租赁和商 务服务业? 12,243,600.00?3.13?
M? 科学研究 和技术服务业?‐ ? ‐ ?
N? 水利、环 境和公共设施管理业?‐ ? ‐ ?
O? 居民服务 、修理和其他服务业?‐ ? ‐ ?
P? 教育?‐ ? ‐ ?
Q? 卫生和社 会工作? 8,385,000.00?2.14?
R? 文化、体 育和娱乐业?‐ ? ‐ ?
S? 综合?‐ ? ‐ ?
合计? 292,209,304.98?74.65?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代 码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（% ）?1?601398? 工 商银行? 3,200,000?18,464,000.00?4.72?
2?601318? 中 国平安? 235,000?16,097,500.00?4.11?
3?603288? 海 天味业? 200,037?15,842,930.40?4.05?
4?601288? 农 业银行? 3,500,000?13,615,000.00?3.48?
5?002507? 涪 陵榨菜? 500,000?13,025,000.00?3.33?
6?600276? 恒 瑞医药? 200,000?12,700,000.00?3.24?
7?601888? 中 国国旅? 180,000?12,243,600.00?3.13?
8?600519? 贵 州茅台? 15,000?10,950,000.00?2.80?
9?601166? 兴 业银行? 650,000?10,367,500.00?2.65?
10?600104? 上 汽集团? 300,000?9,984,000.00?2.55?
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品 种? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比（% ）?
1? 国家债券?‐ ? ‐ ?
2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券? 30,088,000.00?7.69?
其中：政策性金融债? 30,088,000.00?7.69?
4? 企业债券?‐ ? ‐ ?
5? 企业短期 融资券?‐ ? ‐ ?
6? 中期票据?‐ ? ‐ ?
7? 可转债（ 可交换债）? 35,334,175.30?9.03?
8? 同业存单?‐ ? ‐ ?
9? 其他?‐ ? ‐ ?
10? 合计? 65,422,175.30?16.71?
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 数量（张）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（% ）?
1?180404?18 农发 04?200,000?20,098,000.00?5.13?
2?113011? 光 大转债? 100,000?10,836,000.00?2.77?
3?160208?16 国开 08?100,000?9,990,000.00?2.55?
4?113013? 国 君转债? 76,130?7,963,198.00?2.03?
5?128022? 众 信转债? 59,994?6,023,397.60?1.54?
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
本基金本报告期内未投资股指期货。?
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明?
本基金本报告期内未投资国债期货。?
11 、投资组 合报告附注?
（1 ）本基金所持有的兴业银行（601166 ）于 2018 年 5 月 4 日公告，公司被中国银行保险
监督管理委员会判处行政处罚，罚款金额 5870 万元。公司违反法律法规的内容包括： （一）
重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告； （二） 非真实转让信贷资产； （三） 无授信额度或 超授信额度 办理同业业 务； （四）内 控管理严重 违反审慎经 营规则，多 家分支机
构买入返售业务项下基础资产不合规； （五） 同 业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；
（六） 债券卖出回购业务违规出表； （七） 个人理 财资金违规投资； （八） 提供日期倒签的材
料； （九）部 分非现场监 管统计数据 与事实不符； （十）个别 董事未经任 职资格核准 即履职；
（十一）变相批量转让个人贷款； （ 十二）向四证不全的房地产项目提供融资。?
公司公告以上处罚不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。?
本基金决策依据及投资程序：?
①研究员对宏观经济、 证券市场、 行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究， 形成有关
的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。?
②投资决策委员会定期召开会议， 讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超
出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。?
③基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 并结合自身的分析判断， 形成基金
投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。?
④交易部依据基金经理的指令， 制定交易策略， 统一进行具体品种的交易； 基金经理必须遵
守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。?
⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施， 监察稽核部、 风险
管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。?
本基金投资兴业银行主要基于以下原因： 公司是国务院、 中国人民银行首批批准成立的股份
制商业银行之一， 资产结构优化叠加银行体系流动性宽松局面， 有望使公司下半年息差对业
绩增长的贡献再度扩大。 银行间市场流动性持续宽松的外部环境对于同业负债占比偏高的兴
业银行而言，边际利好的幅度也较为显著。?
除上述情况外， 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。?
（2 ）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?
（3 ）其他各项资产构成?
序号? 名称? 金额（元）?
1? 存出保证 金? 322,106.56?
2? 应收证券 清算款? 3,030,800.00?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 655,573.11?
5? 应收申购 款? 127,288.62?
6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 4,135,768.29?
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（％）?
1?113011? 光 大转债? 10,836,000.00?2.77?
2?113013? 国 君转债? 7,963,198.00?2.03?
3?128022? 众 信转债? 6,023,397.60?1.54?
4?110042? 航 电转债? 2,780,000.00?0.71?
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。?
十一、基金的业绩?基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资 者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
（一）基金净值表现?
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标
准差④? ①‐ ③? ②‐④?
2008.06.03‐2008.12.31?‐14.61%?2.05%?‐35.06%?2.12%?20.45%?‐0.07%?
2009.01.01‐2009.12.31?67.65%?1.21%?61.47%?1.43%?6.18%?‐0.22%?
2010.01.01‐2010.12.31?‐1.66%?1.14%?‐6.77%?1.10%?5.11%?0.04%?
2011.01.01‐2011.12.31?‐10.95%?1.02%?‐17.47%?0.91%?6.52%?0.11%?
2012.01.01‐2012.12.31?10.07%?0.93%?6.71%?0.88%?3.36%?0.05%?
2013.01.01‐2013.12.31?‐1.96%?1.03%?‐2.90%?0.96%?0.94%?0.07%?
2014.01.01‐2014.12.31?46.39%?0.88%?36.26%?0.84%?10.13%?0.04%?
2015.01.01‐2015.12.31?50.23%?2.97%?7.62%?1.70%?42.61%?1.27%?
2016.01.01‐2016.12.31?‐17.07%?2.10%?‐6.20%?0.94%?‐10.87%?1.16%?
2017.01.01‐2017.12.31?15.26%?0.88%?17.17%?0.45%?‐1.91%?0.43%?
2018.01.01‐2018.06.30?‐6.59%?1.24%?‐8.21%?0.80%?1.62%?0.44%?
2018.07.01‐2018.09.30?‐3.36%?1.15%?‐0.40%?0.94%?‐2.96%?0.21%?
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图?
十二、费用概览?
（一）基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、基金财产拨划支付的银行费用；?
4 、基金合同生效后的基金信息披露费用；?
5 、基金份额持有人大会费用；?
6 、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；?
7 、基金的证券交易费用；?
8 、在中国证 监会规定允 许的前提下 ，本基金可 以从基金财 产中计提销 售服务费， 具体计提
方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。?
9 、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。?
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法规
另有规定时从其规定。?
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E× 年管理 费率÷ 当年天数，本基金年管理费率为 1.5%?
H? 为每日应 计提的基金管理费?
E? 为前一日基金资产净值?
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。?
2 、基金托管人的托管费?在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E× 年托管 费率÷ 当年天数，本基金年托管费率为 0.25%?
H? 为每日应 计提的基金托管费?
E? 为前一日基金资产净值?
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。?
3 、上述（一）中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。?
（四）不列入基金费用的项目?
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息
披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。?
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降
低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。?
（六）基金税收?
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。?
十三、对招募说明书更新部分的说明?
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 、 《公开募集 开放 式
证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关规定以及 《东方策略成长混合型开放式证券
投资基金基金合同》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动进行了更新，主要内容如下：?
（一）在“ 重要提示” 部分，更新了“ 招募说明书有关财务数据的截止日期” 及“ 其他内容的截
止日期” 。?
（二）在“ 第三部分? 基金 管理人” 部分，更新了基金管理人的相关内容。?
（三）在“ 第四部分? 基金 托管人” 部分，更新了基金托管人的相关内容。?
（四）在“ 第五部分? 相关 服务机构” 中，更新了相关服务机构的信息。?
（五） 在“ 第八部分? 基金的投资”部分，更新了“ 基金投资组合报告” 的内容，基金投资组合
报告截止日期更新为 2018 年 9 月 30 日， 该部分内容均按有关规定编制， 并经本基金托管人
复核，但未经审计。?
（六） 在“ 第九部分? 基金 的业绩” 部分， 更新了“ 基金的净值表现” 和“ 本基金份额累计净值增
长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图” ， 该部 分内容 均按 照有关 规定 编制，并
经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。?
（七）在“ 第二十一部分其他应披露事项” 部分，更新了自上次招募说明书（更新）截止日
2018 年 6 月 3 日，至本次招募说明书（更新）截止日 2018 年 12 月 3 日之 间的信息披露事
项。?
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient‐fund.com 。?
东方基金管理有限责任公司?
2019 年 1 月?
?
