宝盈医疗 健 康沪 港 深股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈医 疗健 康沪 港深 股票 型证券 投资 基金 （以 下简 称“ 本 基金” ） 经中 国证 券 监督管 理委
员会 2015 年 9 月 21 日 经 中国证 监会 证监 许可[2015]2160 号文 注册 募集 。 本基 金基金 合同 于
2015 年 12 月 2 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水 平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金及 货币
市场基金 ，属于高收益/ 风险特征的 基金。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证 券市
场波动 等因 素产 生波 动。 本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 ， 除 了需 要承 担境 内证券 市场 投资
风险之 外， 本基 金还 面临 港股通 机制 下因 投资 环境 、 投资 者结 构、 投资 标的 构成、 市场 制度
以及交 易规 则等 差异 所带 来的特 有风 险 ， 包 括但 不限 于市场 联动 的风 险 、 股 价波 动的风 险 （港
股市场 实行 T+0 回转 交易 ，且对 个股 不设 涨跌 幅限 制，港 股股 价可 能表 现出 比 A 股 更为 剧
烈的股 价波 动） 、 汇 率风 险 （汇 率波 动可 能对 基金 的投资 收益 造成 损失 ） 、 港股通 额度 限制
的风险 、 港股 通可投 资标 的范围 调整 带来 的风 险、 港股通 交易 日设 定的 风险 （在 内地 市场 开
市香港 休市 的情 形下 ， 港 股通不 能正 常交 易， 港股 不能及 时卖 出 ， 可能 带来 一定的 流动 性 风
险） 、 交收 制度 带来 的基 金流动 性风 险、 港股 通下 对公司 行为 的处 理规 则带 来的风 险、 香港
联合交 易所 停牌 、 退 市等 制度性 差异 带来 的风 险、 港股通 规则 变动 带来 的风 险等 。 投 资有 风
险， 投 资人 认购 （或 申购） 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ， 全 面认 识本 基金 产品的 风险 收
益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理性 判断 市场 ， 对 认购 基金的 意愿 、 时
机、 数量 等投 资行为 作出 独立决 策 。 投 资人在 获得 基金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担基 金投 资 中
出现的 各类 风险 ， 可 能包 括： 证券 市场 整体环 境引 发的系 统性 风险 、 个 别证 券特有 的非 系 统
性风险 、 大 量赎 回或 暴跌 导致的 流动 性风 险、 基金 管理人 在投 资经 营过 程中 产生的 操作 风险
等。 基 金管 理人 提醒 投资 人基金 投资 的“ 买者 自负” 原则， 在投 资人 作出 投资 决策后 ， 基 金运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 责。 本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本基金 基金 名称 包含“沪港深” 字 样仅 表明 本基 金可 以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 基金资
产对港 股标 的投 资比 例会 根据市 场情 况、 投资 策略 等发生 较大 的调 整， 存在 不对港 股进 行投
资的可 能。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2018 年 12 月 2 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2018 年 9 月 30 日。 本招募 说明 书 （更新 ） 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据已
经本基 金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ： 张 啸川
办公地 址： 深圳 市 福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599 联系人 ： 张 志刚
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ； 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
有限责 任公 司任 副总 经理 。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
刘洪明 先生 ， 董 事，1970 年生， 硕士 研究 生。1996 年9月至1997 年3 月， 在天 津师范 大学
任职；1997 年4月至2000 年12月，在中 亚证券天 津业 务部任职；2002年8 月至2011 年4月， 在
中化集 团战 略规 划部 任职 ； 2011 年5月 起加 入中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司， 先 后担 任战
略管理 部总 经理 、 财 富管 理中心 副总 经理 兼财 富管 理中心 投资 管理 部总 经理 等职务 ， 现 任中
国对外 经济 贸易 信托 有限 公司投 资发 展部 总经 理。
张苏彤 先生 ， 独 立董 事，1957 年 生， 中共 党员， 博士 研究生 。1975 年12月到1978 年3月，
在陕西 重型 机器 厂任 职；1982 年7 月到1985 年9 月， 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 助理工 程师 ；
1987 年7月到1989 年5 月， 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 工程师 、 车 间副 主任； 1989 年5月到2000年4月， 在陕西 财经学 院财 会学院任 教授 、系主 任；2000 年4月到2003 年3 月，在 西安交通 大
学会计 学院 任教 授、 系主 任； 2003 年3月到2016 年12 月在 中国 政法 大学 民商 经 济法学 院财 税
金融法 研究 所任 副所 长、 教授 、 研 究生 导师 ， 2016 年12月 至今 在中 国政 法大 学商学 院会 计研
究所任 教授 、研 究生 导师 。
廖振中 先生 ， 独 立董 事，1977 年 生， 法学 硕士 研究 生 。2003 年到2014 年， 在西 南财经 大
学法学 院任 讲师 ； 2014 年 至今 ， 在 西南 财经大 学法 学院任 副教 授 。 兼任 四川 亚峰律 师事 务 所
兼职律 师 ， 成 都市 传媒 集团 新闻实 业有 限公 司外 部董 事， 乐山 市嘉 州民 富村 镇银 行独立 董事 ，
成都市 中级 人民 法院 专家 调解员 ，四 川省 住建 厅海 绵城市 建设 专家 委员 会成 员。
王艳艳 女士 ，独 立董 事，1980 年 生， 中共 党员 ，会 计 学博士 。2007 年8月到2008 年8月，
在美国休 斯敦 大学从 事博 士后研究 工作 ；2008 年6月到2010 年12 月 ，在厦 门大 学财务与 会计
研究院任助 理教授 ；2011 年1 月到2014 年7月 ，在厦 门大学管理 学院任 副教授 ；2014 年8 月至
今，在 厦门 大学 管理 学院 任教授 。
徐加根 先生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
张啸川先生， 董事，1978 年生，中共党 员，经济学博士。2005 年3月-2005 年5月任职 于
中国证监会 市场监 管部结 算监管处。2005年5 月至2009 年11 月 任职于中 国证监 会股权分置 改
革领导 小组 办公 室。 2009 年11 月至2011 年8月 担任 中国 证监会 市场 监管 部市 场监 控处副 处长 。
2011 年8月至2012 年5月 担 任中国 证监 会市 场 监 管部 综合处 副处 长。 2012 年5 月至2015 年7 月担
任中国 证监 会市 场监 管部 交易监 管处 处长 。 2015 年7 月至2017 年4月 担任 博时 基 金管理 有限 公
司高级顾 问兼 北京分 公司 总经理、 博时 资本管 理有 限公司董 事。2017 年4 月14 日起任宝 盈基
金管理 有限 公司 总经 理。
2 、监 事会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 金
融同业 部 总 经理 。
刘郁飞 先生 ， 监 事，1973 年生， 中国 注册 会计 师、ACCA 。 曾 就职于 中国 林业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司 运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理。 魏玲玲 女士 ， 监 事，1970 年生， 中级 经济 师。 曾任 职于深 圳石 化集 团股 份有 限公司 、 华
夏证券 深圳 振华 路营 业部 。现任 宝盈 基金 管理 有限 公司集 中交 易部 总经 理 。
汪兀先 生， 监事 ，1983 年 生。 曾 任职 于宝 盈基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部、 融通基 金管
理有限 公司 监察 稽核 部 ， 现 任宝盈 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 总经 理 、 风 险管 理部总 经 理 。
3 、其 他高 级 管 理人 员
李文众 先生 ，董 事长 （简 历请参 见董 事会 成员 ） 。
张啸川 先生 ，总 经理 （简 历请参 见董 事会 成员 ） 。
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。
丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年8 月至2001 年7月 任职于 安
徽省马 鞍山 钢铁 股份 有限 公司 。 2003 年6 月至2010 年9 月担任 中铁 信托 有限 责任 公司综 合管 理
部、 人 力资 源部 副总 经理 。 2010 年9月至2016 年11 月 担 任中铁 信托 有限 责任 公司 综合管 理部 、
人力资 源部 总经 理。 2015 年12月 起担 任宝 盈基 金管 理有限 公司 党工 委、 纪工 委书记 ， 现任 宝
盈基金管 理有 限公司 副总 经理、党 工委 书记、 纪工 委书记、 董事 会秘书 。2017 年3月起 兼任
中铁宝 盈资 产管 理有 限公 司董事 长。
葛俊杰 先生 ， 副 总经 理，1973 年 生， 硕士。 曾任 职于 深圳市 政府 外事 办公 室、 深圳市 政
府金融 发展 服务 办公 室。 2007 年 加入 宝盈 基金 管理 有 限公司 ， 曾任 研究员 、 总 经理办 公室 主
任、专 户投 资部 总监 ，现 任副总 经理 、投 资经 理。
4 、基 金经 理简 历
曹潜先 生 ， 北 京大学 管理 学硕士 、 香港 大学金 融学 硕士 。 2013 年7 月至2014 年9月任 职于
五矿资本 控股 有限公 司；2014 年10 月至2018 年1 月在 五矿资本 （香 港）有 限公 司证券投 资部
担任股票 研究 员。2018 年2 月加入宝 盈基 金管理 有限 公司权益 投资 部，现 任宝 盈医疗健 康沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、宝盈 国家 安全 战略 沪港 深股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
宝盈医 疗健 康沪 港深 股票 型证券 投资 基金 历任 基金 经理姓 名及 管理 本基 金时 间：
段鹏程 ，2015 年12 月2日至2018年11 月24 日。
5 、本 公司 投 资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 成员 包括 ：
丁宁先 生（ 主席 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
张志梅女 士（ 秘书长） ：宝 盈基金管 理有 限公司 权益 投资部总 经理 ，宝盈 泛沿 海区域 增长混合 型证 券投 资基 金、 宝盈新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先 生（ 委员 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理。
刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投 资基 金、 宝盈 资源 优选混 合型 证券 投资 基 金 基金经 理。
肖肖先 生 （ 委员） ： 宝 盈基 金管理 有限 公司 研究 部副 总经理 （主 持工 作） ， 宝盈 优势产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新锐 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈资源 优选 混合
型证券 投资 基金 、宝 盈新 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
魏玲玲 女士 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司集 中交 易部总 经理 。
李颖女 士（ 秘书 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 权益 投资 部秘书 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城 区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018年6月 末， 本集 团资 产 总额228,051.82 亿元 ， 较 上 年末增 加6,807.99 亿 元， 增 幅3.08% 。
上 半 年 ， 本 集 团 盈 利 平 稳 增 长 ， 利 润 总 额 较 上 年 同 期 增 加93.27 亿 元 至1,814.20 亿 元 ， 增 幅
5.42% ； 净利 润较 上年 同期 增加84.56 亿元 至1,474.65 亿元， 增幅6.08% 。 2017年 ，本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》“2017 年 中国最 佳银 行” ，美 国《 环 球金融 》
“2017 最佳 转型银 行” 、新加 坡《亚 洲银行 家》“2017 年 中国最 佳数字 银行” 、“2017 年 中国 最
佳大型 零售银行奖” 、 《银行 家》“2017 最佳金融 创新奖” 及中国银行业协 会“ 年度最具 社会责
任金融 机构” 等 多项 重要 奖 项。本 集团 在英 国《 银行 家》“2017 全球 银行1000 强” 中列 第2位；
在美国 《财 富》“2017年世界500 强排 行榜” 中列 第28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市 场处 、 理 财信 托股 权市场 处、QFII 托管处、 养老金 托管 处、 清算 处、 核算处 、 跨 境托
管运营 处 、 监 督稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心上 海分 中心， 共有 员工315 余人。 自2007 年起 ， 托管部 连续 聘请外 部会 计师事务 所对
托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持“ 以客户
为中心” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2018 年二 季度 末， 中国 建设 银
行已托管857只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平，赢 得了
业内的 高度 认同 。 中国 建 设银行 先后9次 获得 《 全球 托管人 》“ 中国 最佳 托管 银 行” 、4次 获得
《财资 》 “ 中国 最佳 次托 管 银行” 、 连 续5年 获得 中债 登“ 优 秀资 产托 管机 构” 等 奖项 ， 并 在2016
年被 《 环球 金融》 评为 中国 市场唯 一一 家“ 最佳 托管 银 行”、在 2017 年荣 获 《亚 洲 银行家 》 “ 最
佳托管 系统 实施 奖” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营 、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“ 新一 代托 管应 用 监督子 系统” ， 严 格按 照现 行法律 法规 以及 基金 合同 规定， 对基 金
管理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投 资组 合 等情况 进行 监督 。 在 日常 为基金 投资 运作
所提供 的基 金清 算和 核算 服务环 节中 ， 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
登记人 名称 ：宝 盈基 金管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300（全国 统一 ， 免长途 话费 ）
传真：0755-83515466
联系人 ： 梁 靖、 李依
2 、代 销机 构
(1) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(3) 中国 银行 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(5) 平安 银行 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
(6) 东莞 农村 商业 银行 股份 有限公 司
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
(7) 国泰 君安 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 768 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
(8) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
客户服 务电 话：4008888108、95587
公司网 址：www.csc108.com
(9) 国信 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(10) 招商 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
(11) 中 国银 河证 券股 份有 限公司
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 c 座 客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(12) 海通 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市广 东 路 689 号
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
(13) 申万 宏源 证券 有限 公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
客户服 务电 话：021-33389888
公司网 址：www.swhysc.com
(14) 长江 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.95579.com
(15) 安信 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
客户服 务电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
(16) 西南 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
客户服 务电 话：95355
公司网 址：www.swsc.com.cn
(17) 渤海 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
(18) 东兴 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）6、10 、12 、15 、16 层
客户服 务电 话：95309
公司网 址：www.dxzq.net (19) 信达 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
(20) 长城 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cgws.com
(21) 光大 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
(22) 广州 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客户服 务电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
(23) 平安 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
(24) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
联系地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新市 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
客户服 务电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com
(25) 中泰 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
(26) 第一 创业 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 16-20 楼 客户服 务电 话：95358
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
(27) 五矿 证券 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 楼
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(28) 方正 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 长沙 市天 心区 湘江中 路二 段 36 号 华远 华 中心 4 、5 号楼 3701-3717
客户服 务电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
(29) 华林 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 6 楼
客户服 务电 话：400-188-3888
公司网 址：www.chinalin.com
(30) 国金 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦
客户服 务电 话：95310
公司网 址：www.gizq.com.cn
(31) 联储 证券 有限 责任 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大厦9楼
客户服 务电 话：400 620 6868
公司网 址：www.lczq.com
(32) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
客户服 务电 话：0755-88394688
公司网 址：www.xinlande.com.cn
(33) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com.cn (34) 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 Halo 广场 4 楼
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
(35) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
客户服 务电 话：95021 或 400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(36) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室
客户服 务电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
(37) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
客户服 务电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(38) 北京 唐鼎 耀华 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1504/1505 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
(39) 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
客户服 务电 话：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
(40) 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
(41) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室 客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
(42) 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
联系地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
(43) 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 址：www.hcjijin.com
(44) ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
(45) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
(46) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦 江国 际 金融广 场 53 层
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
(47) 诺亚 正行 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(48) 北京 格上 富信 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号中 青大 厦 七层
客户服 务电 话：400-066-8586
公司网 址：www.igesafe.com (49) 浙江 金观 诚基 金销 售 有限公 司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 登云 路 43 号金 诚集 团 10 楼
客户服 务电 话：400-688-1888
公司网 址：www.jincheng-fund.com
(50) 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区( 郑东) 东风 东路 东、 康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
房间
客户服 务电 话：400-555-671
公司网 址：www.hgccpb.com
(51) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
(52) 上海 万得 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
(53) 深圳 富济 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 深圳 市福 田 区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、 02、 03 、 04 单位
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.fujiwealth.cn
(54) 上海 联泰 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66zichan.com
(55) 天津 国美 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 天津 市滨 海新 区泰 达 MSD 商务 区 C 区 2801
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
(56) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
联系地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 客户服 务电 话：400-890-9998
公司网 址：www.jnlc.com
(57) 凤凰 金信 （银 川） 基 金销售 有限 公司
联系地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
客户服 务电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
(58) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路 甲 2 号 盈科 中心 东门 2 层 216
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 址：www.hongdianfund.com
(59) 杭州 科地 瑞富 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 址：www.cd121.com
(60) 上海 中正 达广 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
(61) 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
客户服 务电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
(62) 奕丰 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
(63) 深圳 新华 信通 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1806 单元
客户服 务电 话：400-000-5767 公司网 址：www.xintongfund.com
(64) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服 务电 话：400-159-9288
公司网 址：danjuanapp.com
(65) 上海 挖财 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号 陆家 嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 5 层 01、02 、
03 室
客户服 务电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
(66) 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
(67) 喜鹊 财富 基金 销售 有 限公 司
联系地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
客户服 务电 话：400-699-7719
公司网 址： www.xiquefund.com
(68) 北京 植信 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食 苑 10 号楼
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
(69) 济安 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
客户服 务电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
(70) 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客户服 务电 话：400-0988-511
公司网 址：www.kenterui.jd.com (71) 天津 万家 财富 资产 管 理有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 丰盛 胡 同 28 号 太平洋 保险 大 厦 A 座 5 层
客户服 务电 话：010-59013895
公司网 址：www.wanjiawealth.com
(72) 成都 华羿 恒信 基金 销 售有限 公司
联系地 址： 成都 市高 新区 蜀锦路88号 新中 泰国 际大 厦1号楼32F2 号
客户服 务电 话：400-8010-009
公司网 址：www.huayihengxin.com
(73) 民商 基金 销售 （上 海 ）有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路707 号 生命 人寿 大 厦32楼
客户服 务电 话：021-50206003
公司网 址：www.msftec.com
(74) 一路 财富 （北 京） 基 金销售 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市海 淀区 宝盛南 路奥 北科 技 园 20 号 楼国泰 大 厦 9 层
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
(75) 中民 财富 基金 销售 （ 上海） 有限 公司
客户服 务电 话：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中 天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞 罗佳
联系人 ：罗 佳
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 医 疗健 康沪港 深股 票 型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股票 型 证券 投资基金
六、基金的投资 目标
本基金将深入挖掘医 疗健 康产业发展过程中带 来的 投资机会，在严格控 制风 险的前提
下，分 享上 市公 司发 展带 来的投 资收 益， 谋求 基金 资产的 长期 、稳 定 增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、沪 港股票 市场 交易互 联互通 机制下
允许投资的规定范围内的 香港联合交易所上市的股 票（以下简称“ 港股通标的 股票” ） 、债 券
（包括 国内 依法 发行 和上 市交易 的国 债、 金融 债、 企业债 、公 司债 、次 级债 、可转 换债 券 、
分离交 易可转 债、中 小企 业私募 债、央 行票据 、中 期票据 、短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 股 指期 货、 权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资 的 其他 金融 工具 ，但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定。
本基金 可参 与融 资业 务。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （包 括国 内依法 发行 上市的 股票 及港 股通 标的 股票 ） 投 资
占基金 资产 的比 例 为 80%-95% ， 其 中对 港股 通标 的股 票的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 40% ，
投资于医疗健康产业相关上市公司证券的比例不低于非现金基金资产 的 80% ；权证投资 占基金资产 净值 的比例 为 0%-3% ；在扣除股指 期货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，现金和 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 其中 ， 现金 不包括 结算 备
付金 、 存 出保 证金 、 应 收 申购款 等。本 基金投 资于 其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规或
监管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略 、 股 票投 资策略 、 固定 收益 类资 产投 资策略 、
金融衍 生品 投资 策略 和参 与融资 业务 投资 策略 五部 分组成 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 的大 类资 产配 置策 略以投 资目 标为 中心 ， 一 方面规 避相 关资 产的 下行 风险， 另一
方面使 组合 能够 成功 地跟 踪某类 资产 的上 行趋 势。
本基金 将在 基金 合同 约定 的投 资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析， 自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 ， 并 在基金 合同 约定 的投 资比 例范围 内制 定并
适时调 整国 内 A 股和 香港 （港股 通标 的股 票） 两地 股票配 置比 例。 研判 宏观 形势的 过程 中
主要考 虑的 因素 包括 ：
（1） 宏观 经济 环境
①季度 GDP 及 其增 长速 度 ；
② 月度 工业 增加 值及 其增 长率；
③ 月度 固定 资产 投资 完成 情况及 其增 长速 度；
④ 月度 社会 消费 品零 售总 额及其 增长 速度 ；
⑤ 月度 居民 消费 价格 指数 、工业 品价 格指 数以 及主 要行业 价格 指数 ；
⑥ 月度 进出 口数 据以 及外 汇储备 等数 据；
⑦ 货币 供应 量 M0 、M1 、M2 的 增长 率以 及贷 款增速 。
（2） 政策 环境
① 财政 政策 ；
② 货币 政策 ；
③ 产业 政策 ；
④ 证券 市场 监管 政策 。 （3） 市场 指标
① 市场 整体 估值 水平 ；
② 市场 资金 的供 需；
③ 市场 的参 与情 绪；
④ 两地 市场 估值/ 资金 差异 性。
（二） 股票 投资 策略
1 、医 疗健 康产 业的 界定
随着我 国人 口结 构的 变化 和经济 发展 水平 的提 升 ， 居 民日益 增长 的医 疗需 求和 保健意 识
对 医 疗 健 康 产业 的 发 展 有着 极 大 的 推 动作 用 。 本 基金 所 指 的 医 疗健 康 产 业 包括 医 疗 服 务产
业、保 健养 生服 务产 业和 健康管 理产 业三 个方 面。
（1） 医疗 服务 产业
指与满 足居 民就 医用 药需 求直接 相关 的行 业， 是医 疗健康 的核 心， 涵盖 了新 生物医 疗技
术、医 疗体 制改 革、 医疗 服务信 息化 等投 资主 题。
（2） 保健 养生 服务 产业
提供预 防性 人体 机能 调节 和康复 性治 疗安 排， 是对 医疗服 务产 业的 补充 ， 是 医疗健 康的
重要组 成部 分， 涵盖 了保 健康复 、养 生养 老产 业链 等投资 主题 。
（3） 健康 管理 产业
强调预 防和 控制 疾病 发生 与发展 的前 瞻性 预警 防范 措施， 是医 疗健 康的 新兴 发展方 向 ，
涵盖了 互联 网移 动医 疗、 可穿戴 设备 、药 品福 利管 理（PBM ）等 投资 主题 。
因此， 本基 金所 定义 的医 疗健康 产业 包括 化学 原料 药、 化 学制 药、 中药、 生 物制品 、 医
药商业 、医 疗器 械、 医疗 服务、 医疗 保险 、医 疗软 件开发 、养 老房 地产 开发 等子行 业。
未来如 果医 疗健 康产 业的 覆盖范 围发 生变 动 ， 基 金管 理人有 权对 上述 界定 进行 调整和 修
订。
2 、子 行业 配置 策略
在行业 配置 方面 ， 本 基金 着重分 析医 疗健 康产 业涵 盖的各 行业 技术 成熟 度、 行业所 处生
命周期 、 行 业内 外竞 争空 间 、 行业 盈利 前景、 行业 成长 空间及 行业 估值 水平 等多 层面的 因素 ，
在此基 础上 判断 行业 的可 持续发 展能 力， 从而 确定 本基金 的行 业配 置。
3 、个 股精 选策 略
本基金 在行 业配 置的 基础 上， 通 过定 性分 析与 定量 分析相 结合 的方 法， 精选 出医疗 健康
产业相 关的 优质 上市 公司 进行投 资。 （1）首 先，使 用定性 分析 的方法， 从竞 争优势 、市 场前景以 及公 司治理 结构 等方面 对
上市公 司的 基本 情况 进行 分析。
竞争优 势分 析 ： 一是 考察 上市公 司的 市场 优势 ， 包 括市场 地位 和市 场份 额、 在细分 市 场
的领先 地位 、 品 牌号 召力 与行业 知名 度以 及营 销渠 道的优 势和 潜力 等； 二是 考察上 市公 司的
资源优 势， 包括 物质 和非 物质资 源， 例如 市场 资源 、 技术 资源 等； 三是 考察 上市公 司的 产品
优势， 包括 专利 保护 、产 品竞争 力、 产品 创新 能力 和产品 定价 能力 等优 势。
市场前 景分 析 ： 需要 分析 的因素 包括 市场 的广 度、 深度 、 政 策扶 持的强 度以 及上市 公 司
利用科 技创 新能 力取 得竞 争优 势 、开 拓市 场， 进而 创造利 润增 长的 能力 。
公司治 理分 析 ： 公司 治理 结构的 优劣 对包 括公 司战 略、 创新 能力 、 盈 利能 力 乃至估 值水
平都有 至关 重要 的影 响。 本基金 将从 上市 公司 的管 理层评 价、 战略 定位 和管 理制度 体系 等方
面对公 司治 理结 构进 行评 价。
（2）其 次，使 用定量 分析 的方法， 通过 财务和 运营 数据进行 企业 价值评 估。 本基金 主
要从盈 利能 力、 成长 能力 以及估 值水 平等 方面 进行 分析。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
② 成长 能 力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度 ， 主 要参 考的 指标 包括净 利
润增长 率和 主营 业务 收入 增长率 等。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
4 、港 股通 标的 股票 投资 策 略
本基金 通过 沪港 股票 市场 交易互 联互 通机 制投 资于 香港股 票市 场。
本基金 将对 港股 通标 的进 行系统 性分 析 ， 在 采用 子行 业配置 策略 和个 股精 选策 略的基 础
上， 结 合香 港股 票市 场情 况， 重 点 投 资于 港股 通标 的范围 内受 惠于 我国 宏观 经济环 境改 善或
医疗健 康产 业快 速发 展， 且处于 合理 价位 的具 备核 心竞争 力的 股票 。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套利交易 策略 、 可 转换 债券 的投资 策略 、 资 产支 持证 券投资 策略 和中 小企 业私 募债券 的投 资策
略，选 择合 适时 机投 资于 低估的 债券 品种 ，通 过积 极主动 管理 ，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策 取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契 约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 的投 资策 略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
基金管理人将对可转 换债 券对应的基础股票的 基本 面进行分析，包括所 处行 业的景气
度、 成 长性 、 核 心竞 争力 等， 并 参考 同类 公司 的估 值水平 ， 研 判发 行公 司的 投资价 值； 基于
对利率 水平 、 票 息率 及派 息频率 、 信 用风 险等 因素 的分析 ， 判 断其 债券 投资 价值； 采 用 期权
定价模 型， 估算 可转 换债 券的转 换期 权价 值。 综合 以上因 素， 对可 转换 债券 进行定 价分 析 ，制定可 转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券的 投 资策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资 产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
（1）运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ，构建权 证与 标的股 票的 组合， 主
要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ；
（2）构 建权证 与债券 的组 合，利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高 杠杆 特性 ，形成 保
本投资 组合 ；
（3）针 对不同 的市场 环境 ，构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合， 形
成多元 化的 盈利 模式 ；
（4）在 严格风 险监控 的前 提下，通 过对 标的股 票、 波动率等 影响 权证价 值因 素的深 入
研究， 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。
2 、股 指期 货投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
（五） 参与 融资 业务 的投 资策略
本基金 参与 融资 业务 时将 根据风 险管 理的 原则 ，主 要选择 流动 性好 、交 易活 跃的个 股 。
本基金 力争 利用 融资 业务 的杠杆 作用 ， 降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本和 跟踪误 差， 从而
更好的 实现 本基 金的 投资 目标。
九、基金的业绩比较 基准
申银万 国医 药生 物行 业指 数收益 率× 70% + 恒 生综 合指数 收益 率× 20% + 中 证综合 债 券
指数收 益率× 10%
申银万 国医 药生 物行 业指 数为申 银万 国一 级行 业指 数， 覆 盖了 由上 海申 银万 国 证券研 究
所有限 公司 （以 下简 称“ 申 万研究” ） 界 定的 医药 生物 行业上 市公 司标 的， 适合 作为本 基金 股
票投资 业绩 比较 基准 。 由恒 生指数 有限 公司 编制 的恒 生综合 指数 覆盖 了香 港联 合交易 所主 板
上市总市值 前 95% 的股票标的，能够反映香港股票市场的整体走势，适合作为本基金港 股
股票组 合的 业绩 比较 基准 。 中证 综合 债券 指数 是一 个综合 反映 银行 间和 交易 所市场 国债 、 金
融债 、 企 业债 、 央 票及 短 期融资 券整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 适合作 为本 基金债 券部 分的
业绩基 准。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本 基金 可以 在报 中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准， 基 金
管理人有权根 据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ，调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于混 合型 基金 、 债 券型 基金及 货 币
市场基 金， 属于 高收 益/ 风 险特征 的基 金。
本基金 可投 资于 港股 通标 的股票 ， 除 了需 要承 担境 内证券 市场 投资 风险 之外 ， 还面 临港
股通机 制下 因投 资环 境、 投资者 结构 、 投资标 的构 成、 市场 制度 以及交 易规 则等差 异所 带 来
的特有 风险 ， 包括 但不 限 于市场 联动 的风 险 、 股 价 波动的 风险 （ 港股 市场 实 行T+0 回 转交 易，
且对个 股不 设涨 跌幅 限制 ， 港股 股价可 能表 现出 比A 股更为 剧烈 的股 价波 动） 、 汇率风 险 （汇率波动 可能对 基金的 投资 收益造 成损失） 、港 股通额 度限制 的风险 、港股 通可 投资标 的范围
调整带 来的 风险 、 港 股通 交易日 设定 的风 险 （ 在内 地市场 开市 香港 休市 的情 形下 ， 港 股通 不
能正常 交易， 港股不 能及 时卖出 ，可能 带来一 定的 流动性 风险） 、 交收 制度带 来的基 金流动
性风险 、 港股 通下对 公司 行为的 处理 规则 带来 的风 险、 香港 联合 交易所 停牌 、 退 市等 制度 性
差异带 来的 风险 、 港 股通 规则变 动带 来的 风险 等。 本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地
市场环 境的 变化 ， 选 择将 部分基 金资 产投 资于 港股 或选择 不将 基金 资产 投资 于港股 ， 基 金资
产并非 必然 投资 港股 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2018 年9 月30 日）
1 、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 152,343,060.75 92.52
其中： 股票
152,343,060.75 92.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中：买断式回购的买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
12,096,546.05 7.35
8 其他资 产
217,204.87 0.13
9 合计
164,656,811.67
100.00
2 、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 136,522,092.10 83.52
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 211,630.35 0.13
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 5,372,000.00 3.29
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 142,105,722.45 86.93
3 、期 末按 行业 分类 的沪 港 通投资 股票 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 基础 材料 - -
B 消 费者 非必 需品 - - C 消 费者 常用 品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗保健 10,237,338.30 6.26
G 工业 - -
H 信息 技术 - -
I 电信服务 - -
J 公用 事业 - -
K 房地产 - -
合 计 10,237,338.30 6.26
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标 准 GICS 。
4 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产
净值比 例
（% ）
1 300122 智飞生 物 315,000 15,422,400.00 9.43
2 300630 普利制 药 240,200 15,077,354.00 9.22
3 300142 沃森生 物 679,300 14,808,740.00 9.06
4 600521 华海药 业 660,000 14,447,400.00 8.84
5 300009 安科生 物 831,600 11,692,296.00 7.15
6 002007 华兰生 物 304,900 11,555,710.00 7.07
7 002675 东诚药 业 1,200,000 10,836,000.00 6.63
8 01093 石药集 团 700,000 10,237,338.30 6.26
9 600196 复星医 药 300,000 9,465,000.00 5.79
10 300199 翰宇药 业 800,100 9,233,154.00 5.65
5 、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）报告期内，本基金投 资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立案调 查，在本
报告编 制日 前一 年内 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 73,189.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,357.73
5 应收申 购款 141,657.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 217,204.87
(4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年 12 月 2 日， 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示 ( 截 至 2018 年 9 月 30 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015 年 12 月
2 日-2015 年
12 月 31 日
1.10% 0.5% 3.64% 0.92% -2.54% -0.42%
2016 年
-14.05% 1.88% -8.97% 1.35% -5.08% 0.53%
2017 年 16.57% 0.99% 9.60% 0.60% 6.97% 0.39%
2018 年
上半年
-1.18% 1.90% 2.02% 1.24% -3.20% 0.66%
2018 年
三季度
-14.49% 2.06% -11.12% 1.34% -3.37% 0.72%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －10 项费 用” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由基 金份额 持有 人承 担， 基金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基金 份
额持有 人大会 决议通 过。 基金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施日2 日前 在指定 媒介上 刊登公
告。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00%
200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费
用 费率
赎回费
持有期限<7 日 1.50%
全额计入 基金资 产
7 日≤ 持有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有期 限<90 日 0.50% 75% 计 入基金 资产
90 日≤ 持有期 限<180 日 0.50% 50% 计 入基金 资产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基金 资产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期限≥730 日 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ，具 体内 容详 见 2015 年 12 月 30 日 发布 的《宝 盈医 疗健 康沪 港深 股票型 证券 投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理 办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 ）. 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。
2 ）. 在“ 第三部分 基金管理人” 部分，更新了证券投资基 金管理情况和主要人员情 况的
相应内 容。
3 ）. 在“ 第 四部 分 基 金托 管人” 部分， 更新 了基 金托 管人 的相应 内容 。
4 ）. 在“ 第 五部 分 相 关服 务机 构” 部 分， 更新 了代 销机 构 的相应 内容 。
5 ）. 在“ 第八部分 基金份额的 申购与赎回” 中，更新了申 购与赎回的数额限制、基 金转
换的相 应内 容。
6 ）. 在“ 第 九部 分 基 金的 投资” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 的内 容。
7 ）. 在“ 第 十部 分 基 金的 业绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
8 ）. 在“ 第 二十 二部 分 其 他应 披露事 项” 部分 ，披 露了 本 期已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 一月 十五 日
