信达澳 银 中小 盘 混合 型证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
2018 年第 2 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇 一九年 一月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重 要 提 示
信达澳银中小盘 混合型证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）于 2009 年 8 月
19 日经中国证监会证 监许可【2009】810 号 文核准募集。根据相关法律法规，
本基金基金合同已于 2009 年 12 月 1 日生效 ，基金管理人于该日起正式开始对
基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经
济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的
非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理
人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是混合型基金产品， 基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属
于较高风险，较高收益的基金品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募
说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 30 日，所载财务数据和净值表现截至
2018 年 9 月 30 日 （财 务数据未经审计）信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人： 于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构：信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ；
康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，
占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信
达信托投资公司部门副总经理、 部门总经理，1999 年6 月至2000 年 9 月任中国
信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000 年9 月至2007 年9 月任宏源证券
股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券
股份有限公司党委委员、 董事会秘书、 副总经 理、 常务副总经理，2011 年10 月
至2013 年8 月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013 年8 月至今
任信达证券股份有限公司董事、 总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金
管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ） 先 生 ， 副 董 事 长 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 Monash
大学经济学学士。 1996 年至1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚）
机构客户 经理，1998 年加入康 联首域 投资有 限公司机 构业务 开发部 门，负责澳
大利亚机构客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际 （伦敦） ， 历任机构
销售总监、机构业务开发主管，2009 年 6 月起担任首域投资有限公司（香港）
亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副 总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于
德 勤会计 师事务 所稽核 部、香港 期货交 易所监 察部。1997 年起历 任 山一证券分
析员、 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局
经理、 景顺亚洲业务发展经理、 景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场
部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5
月起任首域投资 （香港） 有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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管理公司监事至 2016 年 5 月 13 日，自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信
达澳银基金管理公司董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级 经济师。 历任
中国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广
东省分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资源部总
经理（党 委组织 部部长 ） ，总行 个人业 务管理 委员会副 主任， 总行党 校（高级研
修院）常 务副校 长，总 行人力资 源部总 经理（ 党委组织 部部长 ） ，总 行工会常务
副主席，总行监事会监事，于 2011 年1 月退休。
刘颂兴 先生， 独立 董事 ，香港 中文大 学工 商管 理硕士 。历任 W.I.Carr （远
东）有限 公司投 资分析 师，霸菱 国际资 产管理 有限公司 投资分 析师、 投资经理，
纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经 理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票董事， 中银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划
总经理， 中国平安资产管理 （香港） 有限公司高级副总裁兼股票投资董事， 中国
国际金融 （香港） 有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港） 有
限公司执行董事兼投资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理 （香港） 有
限公司董事总经理。
刘治海先生 ， 独立董事 ， 全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市人大
立法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ， 历任江苏省盐城市政法干校 教师， 首都
经贸大学经济系讲师 ，自 1993 年 2 月起担任 北京金诚同达律师事务所高级合伙
人。2015 年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核 部总监。2007 年 5 月
加入信达澳银基金管理有限公司， 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经
理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼 任信达澳银基金管理有限公司职工
监事。
高级管理人员：
于建伟先生， 总经理， 中央财政金融学院金融专业 学士， 东北财经大学 EMBA。
30 年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证
券业务部总经理、 资产中介部负责人；1996 年至2000 年任中国科技国际信托投
资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至2004 年任宏源证券有限公
司北京北洼路营业部总经理；2004 年至2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总
部总经理；2008 年至 2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入
信达澳银基金管理有限公司，2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司
总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南 财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕 士。21 年证 券、基金 从业经 历，具 有证券与 基金从 业资格 、基金业高
管人员任 职资格 。1999 年起历 任大成 基金管 理有限公 司研究 部分析 师、市场部
副总监、 规划发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次 借调到中国证监
会基金部工作， 参与老基金重组、 首批开放式基金评审等工作 。2000-2001 年参
与英国政 府“中 国金融 人才培训 计划” （FIST 项目） ， 任职于 东方汇 理证 券公司
（伦敦） 。 2005 年8 月加 入信达澳银基金管理有限公司， 任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生 ， 副 总经理 ， 中国人民 大学 经济学 学 士。24 年 证券 、基金 从业经
历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总
行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深圳证
券营业部计划财务部副经理、 经理； 中国信达 信托投资公司北京证券营业部总经
理助理兼计财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总
部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经
理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005 年10 月加入信达澳银基金管理有限
公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经 理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专
业硕士，20 年证券、 基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通 （JPMorgan ） 投资基金
管理公司 分析员 、高级 分析师， 汇丰 投资基 金管理公 司（HSBC ）高 级分析师，
伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司
（Barclays Capital ） 部门负 责人 ，泰 达宏 利 基金管 理公 司（Manulife Teda ）
国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有
限公司量化及衍生品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资决 策委员会委员等职务。2017 年10 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总
经理助理 、 基金经理 ， 分管权益投资总部、 智能量化与资产配置总部 。 王咏辉先
生具备基金从业资格， 英国基金经理从业资格 （IMC） ， 英国IET 颁发的特许工程
师（CEng ）认证资格。
阳先伟先生， 总经理助理， 西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学
硕士，16 年证券 、基 金从业经 验。曾 任民生 证券有限 公司业 务经理 、债券研究
员， 国海证券有限公司高级经理， 鹏华基金管理有限公司研究员、 基金经理、 公
司投资决策委员会成员、 固定收益部总经理， 东 吴证券股份有限公司董事 总经理，
资管八部总经理。 2018 年8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总经理助理，
分管固定收益总部。
2 、基金经理
（1 ）现任基金经理：
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日
期
冯士祯
本基金 的基
金经理、 转型
创新股 票基
金的基 金经
理、 新目 标混
合基金 的基
金经理、 新财
富混合 基金
的基金 经理
2015 年7
月1 日
- 7 年
北京大 学金 融学 硕士 。2011
年7 月 加入 信达 澳银 基金 公
司，历 任研 究咨 询部 研究
员、 信 达澳 银精 华灵 活配 置
混合基 金基 金经 理助 理、 信
达澳银 消费 优选 混合 基金
基金经 理助 理、 信达 澳银 领
先增长 混合 基金 基金 经理
（2015 年5 月9 日起至2017
年7 月7 日 ） 、 信达 澳银 中
小盘混 合基 金基 金经 理
（2015 年7 月1 日起 至今 ） 、
信达澳 银消 费优 选混 合基
金基金 经理 （2015 年8 月
19 日 起至 2017 年 7 月 7
日） 、 信达 澳银 转型 创新 股
票基金 基金 经理 （2016 年9
月 14 日起 至今） 、 信 达澳 银
新目标 混合 基金 基金 经理
（2016 年 10 月19 日起 至
今） 、 信达 澳银 新财 富混 合
基金基 金经 理（2016 年 11信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
月10 日起 至今 ）
（2 ）曾任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
黄敬东 2010 年 1 月13 日 2010 年12 月30 日
曾国富 2009 年 12 月1 日 2014 年 2 月22 日
巩伟 2013 年 12 月26 日 2015 年 7 月1 日
3 、公司投资审议委员会
公司 公募基金 投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名， 委员 6 名。
名单如下：
主席 ：于建伟 ，总经理
委员 ：
王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监
曾国富， 权益投资总部副总监 、基金经理
孔学峰， 固定收益总部副总监 、基金经理
刘威， 权益投资总部副总监
刘涛，产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、 基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年6 月末， 本集团资产总额 228,051.82 亿元， 较上年末增加 6,807.99
亿元， 增幅3.08%。 上半 年， 本集团盈利平稳增长， 利润总 额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿 元 ， 增 幅 5.42% ； 净 利 润 较 上 年 同 期 增 加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年， 本集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ， 美国
《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数
字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金 融创新奖”
及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国 《银行家》 “2017 全 球银行 1000 强” 中列 第 2 位； 在美国 《财富 》 “2017 年世
界500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证券保险 资产市 场处、 理财信托 股权市 场处、QFII 托管处 、养老 金 托管处、清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在 安徽合肥设
有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自
2007 年起， 托管部 连 续聘请外 部会计 师事务 所对托管 业务进 行内部 控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银 行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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龚毅，资 产托管 业务部 资深经理 （专业 技术一 级） ，曾 就职于 中国建 设银行
北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托 管业务 部资深经 理（专 业技术 一级） ， 曾就职 于中国 建设银
行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责 ， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管
857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获 得《全球托管人》 “中国最佳托管
银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最
佳托管银行” 、在2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1 内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控 合 规 工 作 职 权 和 能 力 。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
（三） 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投 资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过新一代 托管应 用监督 子系统， 对各基 金投资 运作比
例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三、 相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 栋 8 、9 层
法定代表人： 于建伟
电 话：0755-82858168/0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系 人 ：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2 、代销机构
序号 名称 注册地 址
法定代
表人
办公地 址 客服电 话 联系人 网站
1
中国建 设银
行股份 有限
公司
北京市 西城 区金 融
大街 25 号
田国立
北京市 西城 区闹
市口大 街 1 号院 1
号楼
95533 邓艳明 www.ccb.com
2
招商银 行股
份有限 公司
深圳市 福田 区深南
大道 7088 号招 商银
行大厦
李建红 同“ 注 册地 址 ” 95555 邓炯鹏
www.cmbchina
.com
3
交通银 行股
份有限 公司
上海市 浦东 新区 自
由贸易 试验 区银城
中路 188 号
彭 纯 同“ 注 册地 址 ” 95559 胡佳敏
www.bankcom
m.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4
中信银 行股
份有限 公司
北京东 城区 朝阳 门
北大 街9 号 东方 文
化大厦 中信 银行 总
行12 层
李庆萍 同“ 注 册地 址 ” 95558 王晓琳
www.citicbank.
com
5
北京银 行股
份有限 公司
北京市 西城 区金 融
大街 甲17 号首 层
张东宁
北京市 西城 区金
融大街 丙 17 号
95526 赵姝
www.bankofbei
jing.com.cn
6
华夏银 行股
份有限 公司
北京市 东城 区建 国
门内大 街 22 号
李民吉 同“ 注 册地 址 ” 95577 董金
www.hxb.com.
cn
7
平安银 行股
份有限 公司
深圳市 罗湖 区深南
东路5047 号
谢永林 同“ 注 册地 址 ” 95511-3 冯博
www.bank.ping
an.com
8
杭州银 行股
份有限 公司
杭州市 下城 区庆 春
路46 号
陈震山 同“ 注 册地 址 ” 95398 金超龙
www.hccb.com
.cn
9
渤海银 行股
份有限 公司
天津市 河东 区海 河
东路 218 号
李伏安
天津市 河东 区海
河东 路218 号 渤海
银行大 厦
95541/4008
888811
王宏
www.cbhb.com
.cn
10
西安银 行股
份有限 公司
陕西省 西安 市高 新
路60 号
郭军 同“ 注 册地 址 ”
96779/4008
696779
白智
www.xacbank.c
om
11
南洋商 业银
行（中 国）
有限公 司
上海市 浦东 新区 世
纪大 道800 号三 层、
六层至 九层
陈孝周
上海市 浦东 新区
世纪大 道800 号南
洋商业 银行 大厦
4008302066 宋雯
www.ncbchina.
cn/cn/index.ht
ml
12
恒丰银 行股
份有限 公司
山东省 烟台 市芝 罘
区南大 街 248 号
蔡国华 同“ 注 册地 址 ” 95395 李胜贤
www.hfbank.co
m.cn
13
信达证 券股
份有限 公司
北京市 西城 区闹 市
口大 街9 号院1 号楼
张志刚 同“ 注 册地 址 ” 95321 唐静
www.cindasc.c
om
14
中国银 河证
券股份 有限
公司
北京市 西城 区金 融
大街 35 号 国际 企业
大厦C 座 2-6 层
陈共炎 同“ 注 册地 址 ”
95551/4008
888888
邓颜
www.chinastoc
k.com.cn
15
中信建 投证
券股份 有限
公司
北京市 朝阳 区安 立
路66 号 4 号楼
王常青
北京市 朝阳 门内
大街 188 号
95587/4008
888108
许梦园
www.csc108.co
m
16
申万宏 源证
券有限 公司
上海市 徐汇 区长 乐
路989 号 45 层
李梅
上海市 徐汇 区长
乐路 989 号45 层
95523/4008
895523
余敏
www.swhysc.c
om 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
17
申万宏 源西
部证券 有限
公司
新疆乌 鲁木 齐市 高
新区 （新 市区） 北京
南路358 号 大成 国
际大 厦20 楼2005 室
韩志谦
新疆乌 鲁木 齐市
高新区 （新 市区 ）
北京南 路358 号大
成国际 大 厦 20 楼
2005 室
4008000562 唐岚
www.hysec.co
m
18
华龙证 券股
份有限 公司
甘肃省 兰州 市城关
区东岗 西 路 638 号
兰州财 富中 心 21 楼
李晓安 同“ 注 册地 址 ”
95368/4006
898888
范坤、 杨
力
www.hlzqgs.co
m
19
中信证 券股
份有限 公司
广东省 深圳 市福 田
区中 心3 路8 号 卓越
时代广 场 （二 期） 北
座
张佑君
北京市 朝阳 区亮
马桥 路 48 号中 信
证券大 厦 18 层
95558 周雪晴
www.cs.ecitic.c
om
20
中信证 券
（山东 ）有
限责任 公司
青岛市 崂山 区深 圳
路222 号青 岛国 际
金融广 场1 号楼 20
层2001
姜晓林 同“ 注 册地 址 ” 95548 孙秋月
www.zxzqsd.co
m.cn
21
国泰君 安证
券股份 有限
公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验 区商 城 路618
号
杨德红
上海市 浦东 新区
银城中 路168 号上
海银行 大 厦 29 层
95521
芮敏祺 、
钟伟镇
www.gtja.com
22
湘财证 券股
份有限 公司
湖南省 长沙 市天心
区湘府 中 路 198 号
新南城 商务 中 心 A
栋11 楼
林俊波 同“注 册地 址” 95351
李欣
www.xcsc.com
23
光大证 券股
份有限 公司
上海市 静安 区新 闸
路 1508 号
周健男 同“ 注 册地 址 ” 95525 刘晨
www.ebscn.co
m
24
兴业证 券股
份有限 公司
福建省 福州 市湖 东
路268 号
杨华辉
上海市 浦东 新区
长柳 路 36 号
95562 乔琳雪
www.xyzq.com
.cn
25
海通证 券股
份有限 公司
上海市 黄浦 区广 东
路689 号
周杰
上海市 广东 路 689
号海通 证券 大厦
95553/4008
888001
王立群 www.htsec.com
26
招商证 券股
份有限 公司
深圳市 福田 区益 田
路江苏 大 厦 A 座
38-45 层
霍达 同“ 注 册地 址 ” 95565 黄婵君
www.newone.c
om.cn
27
国信证 券股
份有限 公司
深圳市 罗湖 区红 岭
中路 1012 号 国 信证
券大厦 16-26 层
何如
深圳市 罗湖 区红
岭中 路 1012 号国
信证券 大 厦 16 层
至26 层
95536
容榕、 李
颖
www.guosen.co
m.cn
28
广发证 券股
份有限 公司
广东省 广州 市黄 埔
区中新 广州 知识 城
腾飞一 街2 号618 室
孙树明
广东省 广州 市天
河区天 河北 路 183
号大都 会广 场 5
楼,7 楼,8 楼,17
95575 黄岚 www.gf.com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
楼 、18 楼,19
楼,38-44 楼
29
安信证 券股
份有限 公司
深圳市 福田 区金 田
路 4018 号 安联 大厦
35 层 、28 层 A02 单
元
王连志 同“ 注 册地 址 ” 95517 刘志斌
www.essence.c
om.cn
30
平安证 券 股
份有限 公司
深圳市 福田 中心 区
金田 路4036 号 荣超
大厦 16-20 层
刘世安 同“ 注 册地 址 ” 95511 石静武
stock.pingan.co
m
31
东兴证 券股
份有限 公司
北京市 西城 区金 融
大街5 号 新盛 大厦B
座 12-15 层
魏庆华 同“ 注 册地 址 ”
95309/4008
888993
汤漫川 www.dxzq.net
32
世纪证 券有
限责任 公司
深圳市 福田 区深 南
大道 7088 号招 商银
行大 厦40-42 层
姜昧军 同“ 注 册地 址 ” 4008323000
王雯、 陈
玮
www.csco.com.
cn
33
华福证 券有
限责任 公司
福州市 鼓楼 区温 泉
街道五 四 路 157 号
新天地 大 厦 7-9 层
黄金琳
福州市 五四 路 157
号新天 地大 厦7 至
10 层
95547 郭相兴
www.hfzq.com.
cn
34
华泰证 券股
份有限 公司
南京市 江东 中 路228
号
周易
南京市 建邺 区江
东中 路228 号 华泰
证券广 场
95597 庞晓芸
www.htsc.com.
cn
35
广州证 券股
份有限 公司
广州市 天河 区珠 江
西路5 号广 州国 际
金融中 心主 塔 19
层、20 层
邱三发 同“ 注 册地 址 ” 95396 梁微
www.gzs.com.c
n
36
新时代 证券
股份有 限公
司
北京市 海淀 区北 三
环西 路99 号院1 号
楼15 层 1501
叶顺德 同“ 注 册地 址 ” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn
37
长江证 券股
份有限 公司
武汉市 新华 路 特 8
号长江 证券 大厦
尤习贵 同“ 注 册地 址 ”
95579/4008
888999
奚博宇
www.95579.co
m
38
银泰证 券有
限责任 公司
广东省 深圳 市福 田
区竹子 林四 路紫 竹
七道 18 号 光大 银行
18 楼
黄冰 同“ 注 册地 址 ” 95341 刘翠玲 www.ytzq.com
39
浙商证 券股
份有限 公司
浙江省 杭州 市江 干
区五星 路 201 号
吴承根 同“ 注 册地 址 ” 95345 陈韵
www.stocke.co
m.cn
40
中泰证 券股
份有限 公司
济南市 市中 区经 七
路86 号
李玮 同“ 注 册地 址 ” 95538
秦雨晴 、
许曼华
www.zts.com.c
n
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
41
联讯证 券股
份有限 公司
惠州市 江北 东江 三
路 55 号广 播电 视新
闻中心 西面 一层 大
堂和三 、四 层
徐刚 同“ 注 册地 址 ” 95564 彭莲 www.lxsec.com
42
长城证 券有
限责任 公司
深圳市 福田 区深 南
大道 6008 号特 区报
业大 厦14 、16 、17
层
丁益
深圳市 福田 区深
南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 层
4006666888
金夏、 胡
永君
www.cgws.com
43
恒泰证 券股
份有限 公司
内蒙古 呼和 浩特 市
赛罕区 敕勒 川大 街
东方君 座D 座光 大
银行办 公 楼 14-18
楼
庞介民 同“注 册地 址” 4001966188 熊丽
www.cnht.com.
cn
44
太平洋 证券
股份有 限公
司
云南省 昆明 市北 京
路926 号同 德广 场
写字 楼 31 楼
李长伟
北京市 西城 区北
展北 街9 号华 远企
业号 D 座 3 单元
95397 王婧
www.tpyzq.co
m
45
国金证 券股
份有限 公司
四川省 成都 市青 羊
区东城 根上 街 95 号
冉云 同“ 注 册地 址 ” 95310 刘婧漪
www.gjzq.com.
cn
46
华金证 券股
份有限 公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验 区杨 高南 路
759 号30 层
宋卫东 同“ 注 册地 址 ” 4008211357 郑媛
www.huajinsc.c
n/
47
首创证 券有
限责任 公司
北京市 西城 区德 胜
门外大 街115 号德
胜尚 城E 座
吴涛 同“ 注 册地 址 ” 4006200620
刘宇
www.sczq.com.
cn
48
上海华 信证
券有限 责任
公司
上海浦 东新 区世 纪
大道100 号 环球 金
融中 心 9 楼
陈灿辉 同“ 注 册地 址 ” 4008205999
吉云龙 、
许璐
www.shhxzq.co
m
49
华西证 券股
份有限 公司
四川省 成都 市高 新
区天府 二 街 198 号
华西证 券大 厦
杨炯洋 同“ 注 册地 址 ”
95584/40
08888818
谢国梅
www.hx168.co
m.cn
50
山西证 券股
份有限 公司
山西省 太原 市府 西
街 69 号山 西国 际贸
易中心 东塔 楼
侯巍 同“ 注 册地 址 ”
95573/4006
661618
郭熠
www.i618.com.
cn
51
五矿证 券有
限公司
深圳市 福田 区金 田
路 4028 号 荣超 经贸
中心办 公 楼47 层01
单元
赵立功 同“ 注 册地 址 ” 4001840028 濮耘瑶
www.wkzq.co
m.cn/
52
联储证 券 有
限责任 公司
广东省 深圳 市福 田
区华强 北路 圣廷 苑
酒店B 座 26 楼
沙常明
北京市 朝阳 区安
定路5 号院3 号楼
中建财 富国 际中
心 27 层联 储证 券
4006206868 丁倩云 www.lczq.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
53
西藏东 方财
富证券 股份
有限公 司
拉萨市 北京 中 路101
号
陈宏
上海市 徐汇 区宛
平南 路 88 号金 座
东方财 富大 厦
95357 付佳
http://www.18.
cn
54
天相投 资顾
问有限 公司
北京市 西城 区金 融
街19 号富 凯大 厦 B
座701
林义相
北京市 西城 区新
街口外 大 街 28 号
C 座5 层
66045555/6
6045678
尹伶
www.txsec.com
/
www.jjm.com.c
n
55
诺亚正 行基
金销售 有限
公司
上海市 虹 口 区飞 虹
路360 弄9 号3724
室
汪静波 同“ 注 册地 址 ” 4008215399
余翼飞 、
邱佳捷
www.noah-fun
d.com
56
深圳众 禄基
金销售 股份
有限公 司
深圳市 罗湖 区梨 园
路物资 控股 置地 大
厦8 楼 801
薛峰
深圳市 罗湖 区梨
园路 8 号HALO 广
场 4 楼
4006788887 童彩平
www.zlfund.cn
www.jjmmw.co
m
57
上海天 天基
金销售 有限
公司
上海市 徐汇 区龙 田
路190 号2 号楼2 层
其实
上海市 徐汇 区龙
田路195 号3C 座7
楼
95021/4001
818188
王逐一
www.1234567.
com.cn
58
上海好 买基
金销售 有限
公司
上海市 虹口 区欧 阳
路196 号 26 号楼 2
楼41 号
杨文斌 同“ 注 册地 址 ” 4007009665 徐超逸
www.howbuy.c
om
59
蚂蚁 （ 杭州）
基金销 售有
限公司
杭州市 余杭 区仓 前
街道文 一西 路 1218
号1 幢202 室
陈柏青
杭州市 滨江 区江
南大 道 3588 号恒
生大 厦 12 楼
4000766123
徐丽玲 、
铄金、 祝
红艳
www.fund123.c
n
60
和讯信 息科
技有限 公司
北京市 朝阳 区朝 外
大街 22 号 泛利 大厦
1002 室
王莉 同“ 注 册地 址 ” 4009200022 张洪亮
licaike.hexun.c
om
61
浙江同 花顺
基金销 售有
限公司
杭州市 文二 西路 一
号903 室
凌顺平 同“ 注 册地 址 ” 4008773772 朱琼
www.5ifund.co
m
62
上海联 泰资
产管理 有限
公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验 区富 特北 路
277 号3 层310 室
燕斌
上海市 长宁 区 金
钟路658 弄2 号楼
B 座6 楼
4001181188 陈东
www.66zichan.
com
63
北京展 恒基
金销售 股份
有限公 司
北京市 顺义 区后 沙
峪镇安 富 街 6 号
闫振杰
北京市 朝阳 区安
苑路 15-1 号邮 电
新闻大 厦 2 层
4008188000
乌兰其
其格、 李
露平
www.myfund.c
om
64
众升财 富
（北京 ）基
金销售 有限
公司
北京市 朝阳 区望 京
东园四 区 13 号楼 A
座9 层908 室
李招弟
北京市 朝阳 区望
京浦项 中 心 A 座 9
层 04-08
4008769988 李艳
www.zscffund.
com
65
中信期 货有
限公司
深圳市 福田 区中 心
三路8 号卓 越时 代
广场（ 二期 ）北 座
13 层1301-1305 室、
张皓
深圳市 福田 区中
心三 路8 号卓 越时
代广场 （ 二期 ） 北
座13 层
4009908826 洪诚
www.citicsf.co
m 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
14 层 1301-1305 室、14
层
66
上海长 量基
金销售 投资
顾问有 限公
司
上海市 浦东 新区 高
翔路526 号2 幢220
室
张跃伟
上海市 浦东 新区
东方 路 1267 号11
层
4008202899 詹慧萌
www.erichfund
.com
67
嘉实财 富管
理有限 公司
上海市 浦东 新区 世
纪大 道8 号 上海 国
金中心 办公 楼二 期
53 层5312-15 单元
赵学军
北京市 朝阳 区建
国路 91 号 金地 中
心 A 座 6 层
4000218850
李雯、 闫
欢
www.harvestw
m.cn
68
北京虹 点基
金销售 有限
公司
北京市 朝阳 区工 人
体育场 北路 甲 2 号
盈科中 心B 座 裙房2
层
郑毓栋
北京市 朝阳 区工
人体育 馆北 路 甲 2
号盈科 中 心B 座裙
楼二层
4006180707 葛亮
www.hongdianf
und.com
69
上海陆 金所
基金销 售有
限公司
上海市 自由 贸易 试
验区陆 家嘴 环路
1333 号14 楼 09 单
元
王之光 同“ 注 册地 址 ” 4008219031 程晨
www.lufunds.c
om
70
上海利 得基
金销售 有限
公司
上海市 宝山 区蕴 川
路5475 号1033 室
李兴春
上海虹 口区 东大
名路 1098 号浦 江
国际金 融广 场 53
楼
4000676266 陈洁
www.leadfund.
com.cn
71
深圳市 金斧
子基金 销售
有限公 司
深圳市 南山 区粤 海
街道科 技园 中区 科
苑路 15 号 科兴 科学
园 B 栋 3 单元 11 层
1108
赖任军 同“ 注 册地 址 ” 4009300660 刘昕霞
www.jfzinv.co
m
72
珠海 盈 米财
富管理 有限
公司
珠海市 横琴 新区 宝
华路6 号 105 室
-3491
肖雯
广州市 海珠 区琶
洲大道 东1 号 保利
国际广 场南 塔 12
楼 B1201-1203
89629066
邱湘湘 、
曾健灿
www.yingmi.cn
73
北京创 金启
富基金 销售
有限公 司
北京西 城区 白纸 坊
东街2 号院 6 号楼
712 室
梁蓉 同“ 注 册地 址 ” 4006262818 李慧慧
www.5irich.co
m
74
北京钱 景基
金销售 有限
公司
北京市 海淀 区丹 棱
街6 号1 幢9 层
1008-1012
赵荣春 同“ 注 册地 址 ” 4008936885 陈剑炜
www.qianjing.c
om
75
中证金 牛
（北京 ）投
资咨询 有限
公司
北京市 丰台 区东 管
头1 号2 号楼 2-45
室
钱昊旻
北京市 西城 区宣
武门外 大街 甲1 号
环球财 讯中 心A 座
5 层
4008909998 孙雯 www.jnlc.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
76
北京广 源达
信基金 销售
有限公 司
北京市 西城 区新 街
口外大 街 28 号C 座
六层 605 室
齐剑辉
北京市 朝阳 区望
京宏泰 东街 浦项
中心 B 座 19 层
4006236060 王英俊
www.niuniufun
d.com
77
北京晟 视天
下基金 销售
有限公 司
北京市 怀柔 区九 渡
河镇黄 坎 村 735 号
03 室
蒋煜
北京市 朝阳 区朝
外大街 甲6 号 万通
中心 D 座 28 层
4008188866
/010-58170
761
殷雯
www.shengshiv
iew.com
78
上海万 得基
金销售 有限
公司
中国 （上 海） 自 由贸
易试验 区福 山 路 33
号11 楼 B 座
王廷富
上海市 浦东 新区
福山 路 33 号8 楼
4008210203 徐亚丹
www.520fund.c
om.cn
79
北京富 国大
通资产 管理
有限公 司
北京市 东城 区北 三
环东 路36 号 1 号楼
A2501 室
宋宝峰 同“ 注 册地 址 ” 4000880088 张玥
www.fuguowea
lth.com
80
上海基 煜基
金销售 有限
公司
上海市 崇明 县长 兴
镇潘园 公 路 1800 号
2 号楼6153 室 （上
海泰和 经济 发展 区）
王翔
上海市 杨浦 区昆
明路 518 号 A1002
室
4008205369 吴鸿飞
www.jiyufund.
com.cn
81
北京唐 鼎耀
华基金 销售
有限公 司
北京市 延庆 县延 庆
经济开 发区 百泉 街
10 号2 栋 236 室
张冠宇
北京市 朝阳 区东
三环北 路 38 号院
1 号泰 康金 融中 心
38 层
4008199868 刘美薇
www.tdyhfund.
com
82
深圳市 新兰
德证券 投资
咨询有 限公
司
深圳市 福田 区福 田
街道民 田 路 178 号
华融大 厦27 层2704
马勇
北京市 西城 区 宣
武门外 大 街 28 号
富卓大 厦A 座7 层
4001661188 文雯 8.jrj.com.cn/
83
北京汇 成基
金销售 有限
公司
北京市 海淀 区中 关
村大 街11 号 E 世界
财富中 心A 座 11 层
1108 号
王伟刚
北京市 海淀 区中
关村大 街 11 号E
世界 财 富中 心A 座
11 层
4006199059
王骁骁
www.hcjijin.co
m
84
大泰金 石基
金销售 有限
公司
南京市 建邺 区江 东
中路222 号 南京 奥
体中心 现代 五项 馆
2105 室
袁顾明 同“ 注 册地 址 ” 4009282266 何庭宇
www.dtfunds.c
om
85
中民财 富基
金销售 （上
海）有 限公
司
上海市 黄浦 区中 山
南路100 号 7 层05
单元
弭洪军
上海市 黄浦 区中
山南 路 100 号17
层
4008765716 茅旦青
www.cmiwm.c
om
86
北京植 信基
金销售 有限
公司
北京市 密云 县兴 盛
南路8 号院 2 号楼
106 室-67
于龙
北京市 朝阳 区惠
河南路 盛世 龙源
10 号
4006802123 吴鹏
www.zhixin-inv
.com
87
北京肯 特瑞
基金销 售有
限公司
北京市 海淀 区海 淀
东三 街2 号4 层
401-15
江卉
北京市 大兴 区亦
庄经济 开发 区科
创十一 街十 八号
院京东 集团 总部
95118/4000
988511
万容
kenterui.jd.com
/
fund.jd.com/ 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
88
喜鹊财 富基
金销售 有限
公司
西藏拉 萨市 柳梧 新
区柳梧 大 厦 1513 室
陈皓 同“ 注 册地 址 ” 4006997719 曹砚财
www.xiquefund
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89
一路财 富
（北京 ）基
金销售 股份
有限公 司
北京市 西城 区阜 成
门大 街2 号 万通 新
世界广 场A 座2208
吴雪秀 同“ 注 册地 址 ” 4000011566 吕晓歌
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com
90
南京苏 宁基
金销售 有限
公司
南京市 玄武 区苏 宁
大道1 号
王锋 同“ 注 册地 址 ” 95177 张云飞
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m
91
济安财 富
(北京) 基金
销售有 限公
司
北京市 朝阳 区太 阳
宫中 路16 号院1 号
楼3 层 307
杨健
同“ 注 册地 址 ” 4006737010 李海燕
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92
北京蛋 卷基
金销售 有限
公司
北京市 朝阳 区阜 通
东大 街1 号院6 号楼
2 单元21 层 222507
钟斐斐 同“ 注 册地 址 ” 4005199288 侯芳芳
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人： 于建伟
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系 人 ：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人： 刘佳
经办律师： 刘佳 、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
四、 基 金的名称
信达澳银 中小盘 混合型证券投资基金
五、 基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式
类型： 混合型证券投资基金
六、 基 金的投资目标
通过投资具有高成长性的中小盘股票， 在有效控制风险的前提下， 谋求基金
资产的长期稳定增值。
七、 基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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许基金投资的其他金融工具。
未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动， 基金管理人在履行适当程序
后， 本基金可以相应调整下述投资比例， 并且还可以投资于法律法规或监管机构
允许投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的 60%-95% ，债券资 产及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40% ， 权证 占基金资产
净值的 0% －3% ， 基金 保 留 的现 金 或 者到 期日 在 一 年以 内 的政 府 债券 的 比 例 合
计不低于基金资产净值的 5% ， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收
申购款等； 投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的 80% 。
本基金管理人每半年末将中国A 股市场中所有股票按A 股流通市值从小到大
进行排序并累加， 累计流通市值占 A 股总流通市值 50%以下的股票定义为中小盘
股票。 在下一调整周期之前， 对于未纳入最近一次排序范围的股票 （如新股、 恢
复上市股 票等） ，若其 流通市值 （对于 未上市 新股，用 本基金 管理人 预测的流通
市值代替） 满足以上对中小盘股票的定义， 则也视其为中小盘股票。 如果排序时
股票暂停交易或停牌等原因造成没有收盘价格的， 本基金将根据市场情况， 取停
牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。 当基金
所持有中小盘股票在某调整周期期间因价格变化或者流通股本发生变化而导致
该股票不再满足当期中小盘股票的定义时， 本基金仍沿用该调整周期期初时对该
股票的定义， 认为在该调整周期内该股票仍属中小盘股票并纳入到中小盘股票投
资中。 基金管理人将根据市场情况， 本着最大化持有人利益的原则， 适时予以调
整，调整的时间不超过下一调整周期。
本基金所 指的 流通市 值 是在上海 交易 所和深 圳 交易所所 有 A 股的流 通股本
乘以各股票当日的收盘价。
若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式， 本基金
将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。
八、 基 金的投资策略
本基金奉行“ 自下而上 ” 和 “ 自上而下” 相 结 合 的投 资 方 法 。 一 方 面， 本基 金 通
过 “ 自下而上 ” 的深入分 析， 选择素质高、 竞争力突出的优秀公司， 依靠这些公司
的出色能力来抵御行业 的不确定性和各种压力 ，力争获得超越行业平 均水平的信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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良好回报； 另一方面， 本基金依靠 “ 自上而下 ” 的策略分析和运作， 通过优化大类
资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资机会。
1. 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值， 秉承自下而上的投资分
析方法， 对企业及其发展环境的深入分析， 寻求具有良好的公司治理结 构、 在行
业内具有竞争优势及长期持续增长能力的中小盘股票并把握他们的价值被低估
时产生的投资机会， 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优质企业
为投资人实现股票资产的持续增值。
（1 ） 运用“ 信达澳银公司价值分析体系（QGV ，Quality, Growth &
Valuation ）” ，从公司 素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评
估，以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。
中小市值公司的各项业务处于起步、 发展的过程中， 公司各项制度一般处于
不断完善的过程中。 针对中小市值公司的这种特点， 本基金将更加注重对其治理
结构的研究分析，同时对公司主营业务增长及其持续性给予重点分析研究。
除了关注中小市值公司的治理结构、 主营业务发展情况外， 本基金还将通过
关注其负债水平及负债结构、创造现金的能力、融资能力和盈利能力/ 营运能力
的变化情况等方面以深入分析公司的财务风险。
（2 ） 运用“ 信达澳银行业优势分析体系(ITC ，Industrial Trends &
Competitiveness) ” ， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从行业层
面对公司做出筛选， 挑选 在细分行业内竞争力强、 符合行业发展趋势的 中小市值
公司。
（3 ） 运用“ 信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers &
Environment) ”， 考察 宏观经济增长的行业驱动力， 行业景气的变化、 宏观景气
变动对不同行业及相关公司的潜在影响，以及宏观经济政 策 对 相 关 行 业 的 影 响 ，
进而判断行业的发展趋势、 景气周期、 盈利能力、 成长性、 相对投资价值的变化，
选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价值判断， 最
终完成对行业配 置的适度调控。
相关公司 根据满 足 “ 信 达澳银公 司价值 分析体 系（QGV ）” 和 “ 信 达澳 银行业
优势分析体系 (IT C) ” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被确
定为 “ 核心品种 ” 、 “ 重点 品种 ” 和“ 观察性品种 ”3 个层级并不断循环论证， 在此基础信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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之上基金经理根据 自身 判断，结合 “ 信达澳银 宏观景气分析体系 (M D E )” 提出的行
业投资建议，构建基金的股票投资组合。
2. 资产配置策略
本基金的资产配置包括两个层面：战略资产配置（SAA,Strategic Assets
Allocation ） 和策略灵活 配置 （TAA ，Tactic Assets Allocation ） 。 战略 资产配置以
“ 联邦模型 ” 为基础， 每 季度更新一次数据， 并依据模型输出的结果来决定是否进
行基本配置的调整， 这是本基金资产配置的基础。 策略灵活配置是在战略配置的
基础上， 根据 “ 宏观环境和市场气氛分析体系 （MEMS ） ” ， 在战略 配置决定的配
置比例的基础上可以进行占基金净值± 10% 比 例的调整，以更灵活地适应市场的
现时特点，从而在坚持基金的纪律性的配置方法的同时也保持适度的灵活性。
（1 ） 战略资产配置（SAA ）
信达澳银战略资产配置模型的蓝本是 “ 联邦模型” ， 该模型通过测算 动态 市盈
率、 债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性， 评估比较股票市
场、 债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化， 研判市场系统性风险的
高低，为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配 置 比 例 提 供 决 策 依 据 。
基于联邦模型的思想， 我公司设计了 “ 信达澳银战略资产配置模型 ” ， 模型的
核心是 “ 市场相对价值指标（RVI, relative value index ）” 。模型的含义是：长期
来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系， 如果短期两者偏离程
度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。 具体配置策略是， 当RVI
大于0 时，股票市场相对于债券市场处于高估状态，这时应保持较低股票投资比
例，RVI 越高，股票比例应越低；当RVI 小于零时，股票市场相对于债券市场处
于低估状态，这时应保持较高股票比例，RVI 越低，股票比例应越高。
（2 ） 策略灵活配置（TAA ）
本基金将保留占基金资产± 10% 比例的灵活配 置空间， 由基金经理根据对宏
观环境和市场气氛的判断进行调整。 其中， 宏 观经济环 境的分析重在把握宏观经
济的趋势， 希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。 市场气氛的分析重在把握市
场即时的 “ 动量 （Momentum ） ” 情况， 以适应 市场现时的氛围。 策略灵活配置将
主要依据 “ 宏 观 环 境 与 市 场 气 氛 （MEMS ，Macro Environment and Market
Sentiment ） 分析体系 ” 。 该体系主要由全球经济指标、 国内经济指标、 政策取向、信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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企业盈利趋势、 分析员盈利预测、 市场故事等部分构成。 本基金将根据实际的效
果对上述指标赋以相应的权重 （并进行及时的调整） 、 计算整体得分， 若得分很
高说明宏观经济、 市场氛 围整体向好， 则调高股票配置比例， 否则降低股票比例。
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的重要策略性手段， 坚持价值投资理念， 把注意力集中在对个券公允价值的研
究上， 精选价值相对低估的个券品种进行投资。 通过类属资产配置、 期限配置等
手段，有效构造债券投资组合并控制风险。
（1 ） 公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险
的收益率。 债券投资研究团队通过对通货膨胀、 实际利率、 期限、 信用 、 流动性、
税收等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。
（2 ） 在类属配置层面， 本基金将市场细分为交易所国债、 交易所企业债、
交易所可转债、 银行间国债、 银行间央行票据、 银行间金融债 （含政策性金融债、
商业银行债等） 、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同
类属， 定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征， 并结合该类属的市场收
益率水平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。
（3 ） 在个券选择层面，本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上
选择价值相对低估的品种, 具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究
和分析, 如国债/ 央票/ 政 策性金融债主要关注 影响利率水平的各种因素，企业债/
短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险， 可转
债则还要评估正股的投资价值。
4. 权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助
工具。 本基金在投资权证时， 将根据 权证对应公司基本面研究成果确定权证的合
理估值， 发现市场对股票权证的非理性定价 ， 谨慎进行投资， 追求较为稳健的当
期收益 。
5. 其他金融衍生产品投资策略
本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向, 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场, 将
在届时相应法律法规 的 框架内, 制订符合本基 金投资目 标的投资策 略, 同时结合对信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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衍生工具的研究, 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下, 谨慎进行投资。
6. 投资决策程序
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范
围等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,
本基金经理是本基金投资团队的重要成员， 一方面积极参与投资团队的投资研究
工作，另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金 的 投 资 组 合 管 理 职 责 。
本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争
取良好的投资业绩。 在投资过程中， 采取分级授权的投 资决策机制， 对于不同的
投资规模， 决策程序有所不同。 通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体
智慧， 也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。 在合理控制投资风险的前
提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资
审议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专
业性水平， 公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。
投资审议委员会定期或在认为必要时， 评估基金投资业绩， 监控基金投资组合风
险，并对基金重大投资计划做出决 策。投资决策的程序是：
1 ） 基金经理与投研团队运用 “ 信达澳银战略资产配置模型 ” 从战略资产
配置（SAA）角度研究 各资产类别的相对长期投资价值， 提 出 大 类 资 产 （ 股 票 、
债券、 现金等） 的投资建议， 在投资总监批准后实施。 在战略配置的基础上， 基
金经理运用 “ 策略灵活配置模型（TAA ）” ，根 据现时的经济环境和市场气氛进行
± 10% 的灵活配置。
2 ） 投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广
泛研究，确定本基金的备选股票库；
3 ） 基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，
以及买入数量和价格；
4 ） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，运用
QGV 和ITC 等分析 体 系对 基 金 经 理 或 行 业 分 析 师 建 议 投 资 的 股 票 进 行 深 入 讨 论 ，
形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见；
5 ） 在深入研究（要具备内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上，
基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议， 分别报投资总监和公司投资审议信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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委员会审议，经批准后方可实施；
6 ） 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对
投资组合的资产配置和主要品种进行分析， 投资总监根据上述分析对基金的组合
提出调整建议， 建议区分为建议性提议和强制性提议， 对强制性建议基金经理必
须在特定时间内完成组合调整；
7 ） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和
投资组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险
和改善投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案和投资流程调整
投资组合；
8 ） 固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值
进行全面分析， 以 确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投
资组合；
9 ） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关法规和本基金合同
要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
九、 基 金的业绩比较基准
自基金成立日至 2012 年 4 月 30 日本基金的 业绩比较基准为 “ （天相中盘指
数 收益率 ×40%+ 天相小盘指数 收益率×60% ）×80%+ 中国债券总指数收益率
×20%”。
为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性， 本公司经与基金托
管 人中国建设银行股份有限公司协商一致， 并报中国证监会备案同意后， 自 2012
年 5 月 1 日起本基金业 绩比较基准变更为：中证 700 指数收益率×80% ＋中国
债券总指数收益率×20%
中证 700 指数由中证指 数有限公司编制。中证 700 指数成分股由中 证 200
指数和中证 500 指数的 成分股构成，能够较好反映沪深证券市场里中小市值公
司的整体情况。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债
券指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和
银行间两个债券市场， 能够反映债券市场总体走势， 具有较 强的市场代表性， 可信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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以作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律 法规和 市场环 境发生变 化，如 果上述 业绩比较 基准不 适用本 基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、 基 金的风险收益特征
本基金是混合型基金产品， 基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属
于较高风险，较高收益的基金品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的 投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止至 2018 年 9 月 30 日。 本报告中财务资料未经审计。
一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 56,172,025.20 76.68
其中： 股票 56,172,025.20 76.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,977,534.70 23.18
8 其他资 产 101,584.77 0.14
9 合计 73,251,144.67 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,278,541.20 60.36
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,335,000.00 1.86
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 3,162,600.00 4.41
J 金融业 2,273,884.00 3.17
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,700,500.00 2.37
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 861,500.00 1.20
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,560,000.00 4.97
S 综合 - -
合计 56,172,025.20 78.35
2 、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%) 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
1 300144 宋城演 艺 160,000 3,560,000.00 4.97
2 000661 长春高 新 15,000 3,555,000.00 4.96
3 002262 恩华药 业 220,000 3,069,000.00 4.28
4 600498 烽火通 信 100,000 2,984,000.00 4.16
5 002223 鱼跃医 疗 160,000 2,974,400.00 4.15
6 002916 深南电 路 35,000 2,495,850.00 3.48
7 002138 顺络电 子 150,000 2,475,000.00 3.45
8 300146 汤臣倍 健 115,000 2,357,500.00 3.29
9 002304 洋河股 份 17,000 2,176,000.00 3.04
10 600872 中炬高 新 65,000 2,119,000.00 2.96
四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明
细
注： 本基金本报告期末未持有权证。
九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货 。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注： 本基金未参与投资股指期货。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注： 本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注： 本基金未参与投资国债期货。
十一 ）投资组合报告附注
1 、 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1）长春高新(000661)
长春高新于 2017 年 10 月 27 日收到敦化市公安局对长春高新控股子公司吉
林华康药业股份有限公司、 金某某、 张某某涉嫌生产、 销售假药罪立案侦查。 2011
年至 2013 年期间，公 司控股子公司吉林华康药业股份有限公司存在未报经原文
号批准部门审核批准， 改变生产工艺， 用中药 提取物 “芦丁” 替代 “ 槐花” 入药
的违规行为， 生产 “血 栓心脉宁片” 和 “血栓 心脉宁胶囊” 共计 767 批次， 销售
金额计 420,014,307.86 元。延边州食药监局对此进行调查时，前述产品均已在
市场销售且部分已过效期。2013 年 10 月 25 日，延边州食药监局将案件移 交延
边州公安局，延边州公安局于 2014 年1 月 3 日指定敦化市公安局侦查。
基金管理人经审慎分析， 公司持有华康药业股权比例低， 且事件已过去多年，
对公司目前经营基本无影响。
（2 ）宋城演艺（300144）
宋城演艺 2018 年 6 月 6 日收到创业板公司管理部关注函，主要是对该公司
2018 年 5 月 29 日举行 投资者交流会时发表的关于公司利润方面言论表示关注，
同时要求该公司就相关事项进行核实并作出说明。
基金管理人经审慎分析， 该公司在收到关注函后， 对创业板公司管理部关注
事项一一进行了解答回复，并于 2018 年 6 月 6 日进行了公告；同时认识对信息
披露规则、 制度和工作等方面存在学习与执行未到位的情形。 该公司将采取措施
进一步加强公司董事、 监事、 高级管理人员和涉及公司对外信息的部门与人员对
相关法律法规的学习， 依法依规对涉及上市公司法定或敏感信息按 “三公” 原则信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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披露， 保证有关信息的客观、 真实和准确， 做好信息披露工作。 截至目前， 基金
管理人经审慎分析，认为该关注函对公司经营和价值应不会构成重大影响。
除长春高新(000661) 、 宋城演艺 （300144 ） 外， 其余的本基金投资的前十名
证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、本基金投资的前十 名股票中，没有投 资超 出基金合同规定备 选股 票库的
情形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 87,270.49
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,965.03
5 应收申 购款 10,349.25
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 101,584.77
4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、 基 金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投
资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 。
（一） 自 2012 年 5 月 1 日起，本基金的业 绩比较基准由“ （天相中盘指数信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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收 益 率 ×40%+ 天 相 小 盘 指 数 收 益 率 ×60% ）×80%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×
20% ” ， 变更为 “中证 700 指数收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20% ” 。
故 截至 2012 年 4 月 30 日，本基金的基金份 额净值增长率表现、变动情况，与
同期业绩比较基准收益率、变动情况的比较均以原业绩比较基准为准 ，2012 年
5 月 1 日起， 本基金的 基金份额净值增长率表现、 变动情况， 与同期 业绩比较基
准收益率、变动情况的比较均以 新的业绩比较基准为准。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2018 年
9 月 30 日） ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
2009 年
（2009 年
12 月 1 日
至 2009 年
12 月 31
日）
0.00% 0.42% 1.35% 2.95% -1.35% -2.53%
2010 年
（2010 年
1 月 1 日至
2010 年 12
月 31 日）
23.70% 1.54% 3.75% 1.35% 19.95% 0.19%
2011 年
（2011 年
1 月 1 日至
2011 年 12
月 31 日）
-34.36% 1.28% -24.38% 1.14% -9.98% 0.14%
2012 年
（2012 年
1 月 1 日至
2012 年 12
月 31 日）
-3.20% 1.16% 1.65% 1.17% -4.85% -0.01%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日至
2013 年 12
月 31 日）
12.21% 1.50% 7.95% 1.13% 4.26% 0.37%
2014 年
（2014 年
27.78% 1.51% 32.89% 0.95% -5.11% 0.56% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二） 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准
的变动的比较
1 月 1 日至
2014 年 12
月 31 日）
2015 年
（2015 年
1 月 1 日至
2015 年 12
月 31 日）
22.27% 3.08% 28.53% 2.23% -6.26% 0.85%
2016 年
（2016 年
1 月 1 日至
2016 年 12
月 31 日）
-13.13% 2.05% -13.55% 1.45% 0.42% 0.60%
2017 年
（2017 年
1 月 1 日至
2017 年 12
月 31 日）
5.35% 0.88% 2.43% 0.67% 2.92% 0.21%
2018 年
（2018 年
1 月 1 日至
2018 年 9
月 30 日）
-10.23% 1.31% -17.49% 1.07% 7.26% 0.24%
自基金 合
同生效 起
至今（ 2009
年 12 月 1
日至 2018
年 9 月 30
日）
13.20% 1.71% 8.90% 1.32% 4.30% 0.39% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2009 年 12 月 1 日 生效 ，2010 年 1 月 4 日开 始办 理申购 、赎 回
业务。
2 、 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股 票资产 为基 金资 产 的 60%-95% ， 债券 资产 及 中国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的 5%-40% ， 权 证占 基金 资产 净值 的 0% －3% ，
基金保留的现 金或者到 期 日在一年以内 的政府债 券 的比例合计不 低于基金 资 产净值的 5% ，
投资于中 小盘 股票的 资产 比例不低 于股 票资产 的 80% 。本基 金按规 定在合 同 生效后六 个月
内达到 上述 规定 的投 资比 例。
3 、本基金基金管 理人根据《信达澳银中小盘 混合型证券投资基金基金合同》的相关 规
定， 经与 基金 托管 人中 国 建设银 行协 商一 致 ， 并 报 中国证 监会 备案 后 ， 自 2012 年 5 月 1 日
起， 本基 金的 业绩 比较 基 准由 “ （ 天相 中盘 指数 收益 率×40%+ 天 相小 盘指 数收 益率×60% ）
×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率×20% ”变 更为 “中 证 700 指数 收益 率×80%+ 中国债 券总
指数收 益率 ×20%”。
十三、 基 金的费用与税收
( 一)
基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的基 金信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ；
8. 依法可以在基金财产 中列支的其他费用。
( 二)
上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范围 内参照公允的市场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。
( 三)
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计 提。 计
算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管 人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投 资 者 在 申 购 基 金 份 额 时 需 交 纳 前 端 申 购 费 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 ， 具 体信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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费率如下：
申购金额 M 申购费率
M ＜50 万元 1.5%
5 0 ≤M ＜200 万元 1.0%
2 0 0 ≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥5 0 0 万元 每笔 1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额= 申购金额/[1+ 申购费率]
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
本基金申购费用由投资者承担， 申购费不列入基金财产， 主要用于基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单次申购金额确定每次申购所适
用的费率，分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
投资者在赎回基金份额 时需交纳赎回费， 赎 回 费 率 按 持 有 期(T) 递减，最高
不超过总的赎回金额的 5% ，持有期超过 2 年赎回费率则为 0 。具体费率如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T ＜7 天
1.5%
7 天≤T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用= 赎回金额× 赎 回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产， 除此之外， 本基金赎回费总额的25% 归 基金财产，75% 用于支 付注册登记
费和其他必要的手续费。
5 、 基金转换
本 基 金 已 通 过 信 达 澳 银 直 销 中 心 及 部 分 代 销 机 构 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 其信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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他基金 的 转 换 业 务 。 本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方
式请详见 招 募 说 明 书 的 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 章节和 本 基 金 关 于 转 换 业 务 的
相关公告。
( 四)
除管理费和托管费之 外 的基金费用，由基金 托 管人根据其他有关法 规 及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 五)
不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 六)
基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 七)
基金 税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金管理人于 2018 年 7 月 11 日公告的本基金的招募说明书进行
了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 修改了本基金更新招募说明书内容的截止日期
及有关财务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
更新了基金经理的相关信息；
更新了公司投资审议委员会的相关信息； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（五） 在 “九、 基金的 投资” 部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告内
容，数据截 至2018 年9月30日；
（六） 在 “十、 基金的 业绩” 部分， 更新了基金业绩相关数据， 数据截至2018
年9月30 日；
（七） 在 “二十三、 其 他应披露事项” 部分， 更新了本基金的其他应披露事
项列表；
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九 年一月十日
