融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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融通通泰保本混合型 证券 投资基金更新招募说 明书 摘要
（2019 年第 1 号）
重要提示
融通通 泰保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 经中 国证 监 会2013 年 3 月 7
日证监 许可[2013]219 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同 于 2013 年5 月30 日 正式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 基 金管理 人保 证招 募说 明书 的内容 真
实、 准 确、 完整。 本招 募 说明书 经中 国证 监会 核准 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集的 核准 ， 并
不表明 其对本 基金的 价值 和收益 做出实 质性判 断或 保证， 也不表 明投资 于本 基金没 有风险 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得 基金
份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合 同的 当事 人， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其
对基金 合同的 承认和 接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有
权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险 ， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ，本 基金 的特 定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 保本 周期 为三 年， 投资 者投资 于本 基金 ， 须 自担 风险。 保证
人 为 本 基 金 的保 本 提 供 不可 撤 销 的 连 带责 任 保 证 或者 由 保 本 义 务人 为 本 基 金承 担 保 本 偿付
责任。 投资 者投 资于 保本 基金并 不等 于将 资金 作为 存款存 放在 银行 或存 款类 金融机 构。 如发
生 《 基金 合同 》 约 定的 不 适用保 本条 款的 情形 ， 投 资者持 有到 期的 基金 份额 亦存在 着无 法收
回本金 的可 能性 。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书。 投资者 购
买本基 金份 额的 行为 视为 同意保 证合 同的 约定 。
投资有 风险， 投资 者认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读 本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
除特别 说明 外， 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2018 年 11 月 30 日， 有关 财 务数据 截
止日 为2018 年9 月30 日 ， 基金 的业 绩表 现数 据截 止日 为2018 年6 月30 日 （本招 募说 明书
中的财 务资 料未 经审 计 ） 。
一、基金合同生效日 期
2013 年 5 月 30 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经 济学 院 教授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至 今， 任
公司独 立董 事。
独立董事 田利 辉先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博 士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事王 利先 生 ， 工 学学 士 ， 现任新 时代 证券 股份 有限 公司总 经理 助理 兼公 司内 核负责 人、
场外市 场部 负责 人。 历任 中石化 齐鲁 分公 司财 务部 会计， 上海 远东 证券 有限 公司总 经理 助理
兼稽核 部总经 理，新 时代 证券股 份有限 公司总 经理 助理兼 合规管 理部、 法律 事务部 总经理 。
2018 年2 月至 今， 任公 司 董事。
董事杨 宗兵 先生 ， 中 国语 言文学 博士 后， 现任 明天 控股有 限公 司干 部与 业务 管理中 心副
总裁。 历任 安徽 省池 州市 第八中 学高 中语 文教 师， 中国图 书进 出口(集团)总 公司党 委组 织部
部长， 新兴 际华 集团 有限 公司党 群工 作部 部长 、 党 委书记 、 董 事、 集团 党委 副书记 、 机 关党
委书记 （副 厅级 ） 。2018 年3 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事王 裕闵 先生 ， 工 商管 理学硕 士 ， 现 任日兴 资产 管理有 限公 司副 总裁 、 全 球投资 主 管
兼首席投 资官（ 国际） ， 兼 任 ARK Investment Management GP LLC 董事 会列席 代表。历 任
M&T Bank 分析 员，FGIC （GE Capital 通用资 本的子 公司）交 易员，General Reinsurance
基金经 理，CGA Investment Management 高 级基 金经 理，Structured Credit Partners LLC
联合创始 人兼首 席投资 官 ，Wachovia Corporation 董事总经 理兼全 球结构 信 贷产品主 管、
董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset
Management ）香港 亚洲固 定收益产 品主 管，日 兴资 产管理有 限公 司首席 投资 官（国际 ） ，日
兴资产 管理 有限 公司 全球 投资主 管兼 首席投 资官 （国 际 ） 。2018 年3 月至 今， 任 公司 董事 。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员、 富达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事张 帆先 生 ， 工商 管理 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪业 务管 理总部 董事 总经 理、 总经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今，任 公司 监事 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远 略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现任 融通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券股 份有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经纪 业务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、日 兴资产 管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至 今，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
余志勇 先生 ， 武 汉大 学金 融学硕 士、 工商 管理 学学 士，18 年证 券投 资从 业经 历,具 有基
金从业 资格 ， 现任融 通基 金管理 有限 公司 研究 部总 监。 历任 湖北 省农业 厅研 究员 、 闽 发证 券
公司研 究员 、招 商证 券股 份有限 公司 研究 发展 中心 研究员 。2007 年 4 月 加入 融通基 金管 理
有限公 司， 历任 研究 部行 业研究 员、 行业 组长 ， 现 任融通 通泰 保本 混合 、 融 通通鑫 灵活 配置
混合、 融通 新机 遇灵 活配 置 混合、 融通 四季 添利 债券(LOF) 、 融 通通 润债 券基 金的 基金经 理。
王超先生 ，金 融工程 硕士 ，经济学 、数 学双学 士，11 年证券 投资 从业经 历， 具有基 金
从业资 格 ， 现 任融通 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总监 。 历 任深 圳发展 银行 （现 更名 为平 安
银行） 债 券自 营交 易盘 投资 与理财 投资 管理 经理。 2012 年8 月加 入融 通基 金 管 理有限 公司 ，
现任融通 债券 、融通 四季 添利债券(LOF) 、融 通岁岁 添利定期 开放 债券、 融通 增鑫债券 、融
通增益 债券 、 融 通通 泰保 本混合 、 融 通汇 财宝 货币 、 融通 易支 付货 币、 融通 通宸债 券基 金的
基金经 理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2013 年5 月30 日起至2015 年3 月 16 日， 由韩 海平先 生担 任本 基金 的基 金经理 。
由 2015 年3 月17 日起至2015 年6 月 23 日， 由韩 海 平先生 和余 志勇 先生 共同 担任本 基融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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金的基 金经 理。
自 2015 年6 月24 日起至2016 年5 月 12 日， 由余 志勇先 生担 任本 基金 的基 金经理 。
自 2016 年5 月13 日 起至 今，由 余志 勇先 生和 王超 先生共 同担 任本 基金 的基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益公 募基 金投 资决策 委员 会成 员 ： 固 定收 益投资 总监 、 基金 经理 张一 格先生 ，
固定收 益部 总监 、 基 金经 理王超 先生 ， 交易部 总经 理谭奕 舟先 生 ， 风险 管理 部总经 理马 洪 元
先生。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2018 年 6 月 ，中 国工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均 年龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客 户提 供个 性 化融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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的托管 服务 。截 至 2018 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 874 只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十五年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 61 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
四 、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 84 号丰 汇时 代 大厦东 翼 5 层 502-507 房间
邮政编 码：100032
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：韦 荣涛
联系电 话： （0755 ）26947504
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107909
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市复 兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：(010)68298560
客服电 话：95599
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系电 话：(021)68475888
（5） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
（7） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客户服 务电 话：95566
（8） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
（9） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦20 楼
法定代 表人 ：高 建平
客服热 线：95561
网址：www.cib.com.cn
（11） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
（12） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（15） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（16） 恒丰 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 烟台 市南 大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
（17） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（18） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号HALO 广场 4 楼 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（19） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（20） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（21） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（22） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
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联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
（23） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（24） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ： 金佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ： 陈云 卉
客服热 线：400-821-3999
公司网 站： tty.chinapnr.com
（25） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（26） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（27） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
（28） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（29） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（30） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（31） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
13
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（32） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（33） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（34） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
（35） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（36） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢 A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
14
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（37） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（38） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（39） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（41） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：江 卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（42） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（43） 深圳 市锦 安基 金销 售有限 公司
注 册地址 ：广东 省深圳 市前 海深港 合作区 前湾一 路鲤 鱼门街 一号前 海深港 合作 区管理
局综合 办公 楼A 栋201 室 （入驻 深圳 市前 海商 务秘 书有限 公司 ）
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 新世 界中 心4 楼
法定代 表人 ：李 学东
电话：0755-84669000
传真：0755-23982839
联系人 ：夏 用功
客服热 线：400-0719-888
公司网 站：http://www.ananjj.cn
（44） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（45） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ： 王芳 芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/
（46） 大河 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（47） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服 务电 话：4006-802-123 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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网址：www.zhixin-inv.com
（48） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66liantai.com
（49） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：戚 晓强
客服热 线：4000618518
公司网 站： https://danjuanapp.com/
（50） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人 ：仲 秋玥
客服热 线：400-817-5666
公司网 站: www.amcfortune.com
（51） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号19 层 A2017
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号19 层 A2017
法定代 表人 ：夏 予柱
电话：010-68091380 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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传真：010-68091380
联系人 ：胡 明哲
客服热 线：400-8557333
公司网 站：www.jhjfund.com
（52） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人 ：李 娟
客服热 线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（53） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人 ：徐 英
客服热 线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（54） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：钟 伟镇
传真： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（55） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或4008895523 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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（56） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（57） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796
客服电 话：95573
（58） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（59） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法人代 表： 叶顺 德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-698-9898
（60） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（61） 国都 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：戈 文 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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联系电 话： （010 ）84183150
电话：4008188118
（62） 恒泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18
楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
电话： （0471 ）4974437
客服电 话：4001966188
（63） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（64） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（65） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（66） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（67） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（68） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（69） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服热 线：400-8888-888
（70） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（71） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（72） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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电话：021-20315290
客服电 话：95538
（73） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：周 青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（74） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（75） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（76） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ：孙 秋月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（77） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（78） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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法定代 表人:蒋煜
联系人:许爽
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
（79） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
(一)变 更前 的基 金名 称
融通通 泰保 本混 合型 证券 投资基 金
(二)变 更后 的基 金名 称
融通增 强收 益债 券型 证券 投资基 金
六、基金 的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
通过运 用组合保险策 略，在为符 合保本条件的 投资金额提 供保本保障的 基础上，追 求
基金资 产的 长期 增值 。
八、基金的投资方向
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，可分为 风险资产和保 本资产两类 ，
其中风 险资 产包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包含 中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准
上市的 股票） 、 权证 以及法 律法规 或中国 证监会 允许 本基金 投资的 其它权 益类 资产； 保本资
产包括 债券 （包 含国 债、 央行票 据、 中期 票据 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 短期融 资券 、 资
产支持 债券、 债券回 购等） 、银行 存款、 货币市 场工 具以及 法律法 规或 中 国证 监会允 许本基
金投资 的其 它固 定收 益类 资产。 另外, 本 基金 投资 可转换 债券 将根 据纯 债到 期收益 率、 转股
溢价率 等指 标来 确定 其属 于风险 资产 或保 本资 产, 并 运用相 应的 投资 策略 进行 投资。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资组合比例 为：本基金 的投资组合比 例由保本策 略决定，并对 比例范围有 如
下限制 ： 股票 、 权证 等风 险资产 占基 金资 产的 比例 不超 过 40% ； 债券 、 货 币市 场工具 及其 它
资产的 比例 合计 不低 于基 金资产 的 60% ， 其中 基金 保 留的现 金 （ 不包 括结 算备 付金、 存出 保
证金、 应收 申购 款等） 以及 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产
净值 的5% 。
如法律 法规或中国证 监会允许， 基金管理人在 履行适当程 序后，可以调 整上述投资 品
种的投 资比 例。
九、基金的投资策略
本基金采用时间不变 性 投资组合保险策略 （TIPP ，Time Invariant Portfolio 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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Protection ）和 基于 期权 的组合 保险 策略 （OBPI ，Option-Based Portfolio Insurance）相
结合的 投资 策略 ，通 过量 化技术 动态 调整 资产 配置 比例， 以达 到保 证本 金安 全的基 本目标 。
本基金 的主 要保 本策 略 为TIPP 策略 ， 该 策略 设置 了 一条价 值底 线 ， 该 底线 随 着投资 组
合收益 的增 加而 调整 ，而 OBPI 技术 主要 运用 于可 转 换债券 的投 资， 它是 建立 在 TIPP 技术
基础之 上的 必要 补充 。
1 、TIPP 投 资策 略与 资产 配置
本基 金以 时间不变 性投资组合 保险策略 （TIPP ）为核心 ，并结合对市 场时机的把 握，
确定和 调整 基金 资产 在风 险资产 和保 本资 产间 的投 资比例 ， 用低 风险 资产 的投 资收益 作为 可
以损失 的风 险资 本， 去投 资股票 等风 险资 产 以 搏取 更高的 收益 ， 且 当在 风险 资产获 取一 定收
益后不 断提 高低 风险 资产 的投资 比例 以锁 定部 分收 益。
本基金利用 TIPP 进 行资 产 配置的 主要 步骤 如下 ：
首先， 确定保本资产 的最低配置 比例。根据保 本周期末投 资组合最低目 标价值和合 理
的贴现 率， 计算 期初 应持 有的保 本资 产的 最低 配置 比例， 即设 定基 金期 初价 值底线 ；
其次， 确定风险资产 的最高配置 比例。根据组 合中风险资 产的风险特性 ，决定安全 垫
（即基 金净 资产 超过 基金 价值底 线的 数额 ） 的 放大 倍数， 然后 根据 安全 垫和 放大倍 数乘 数计
算期初 可持 有的 风险 资产 的最高 配置 比例 ；
最后， 当基金净值上 涨超过一定 幅度并保持一 定时间后， 基金将择机提 高价值底线 ，
以及时 锁定 部分 收益 。
相比传 统 的CPPI 保 本策 略 ， TIPP 保 本策 略由 于在 基金 净值 上升 过程 中提 高了 价值底 线，
从而锁 定了 已实 现收 益， 因此整 体风 险要 小 于CPPI 策略。
例如基 金的 初始 资产 为 100 万， 如果 用 90 万 投资 债券等 保本 资产 （也 称作 “价值 底
线” ） ， 可以 获得 10 万元 的到期 收益 ， 那 么就 可以 用剩余 10 万元(也 称作 “ 安全垫 ”) 投资
股票等 风险 资产 ， 即 使完 全亏损 ， 基 金整 体也 不会 亏损。 实际 应用 中， 以股 票为主 的风 险资
产亏损 100% 的 可能 性极低 ，因此， 可以 将相当 于安 全垫特定 倍数 （也称 作 “ 放大倍数 ”）
的资金 规模 投资 于风 险资 产。
CPPI 在 决定 投资 风险 资产 与 保本 资产 的比 例配 置 时 ，通常 的计 算原 则是 ，将 投资总 额
扣除 价 值底 线的 额度 后， 再乘以 某一 放大 倍数 ， 例 如 在上 面的 例子 中, 假设 确定的 放大 倍数
是 2 ，那 么扣 除 90 万 的价 值底线 额度 后， 风险 性资 产配置 即是 （100 万-90 万）*2=20 万，
保本 资 产配 置则 是 100 万-20 万=80 万 ，并在 未来 一 段时间 其放 大倍 数保 持固 定，因 此， 才
得名为 恒定 比例 保本 策略 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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而 TIPP 策略 在两 类资 产配 置比例 的设 定与CPPI 不同 ，TIPP 的保 障额 度 会 随风 险资产
价值上 涨而 上调 。例 如在 上例中 ，若 一段 时间 后期 初投资 的 20 万风 险资 产增 长到了 25 万，
则基金 管理 人将 对两 类资 产配置 比例 进行 重新 调整 ， 例如将 风险 资产 增 值 的5 万元中20%( 即
5 万*20%=1 万)投 资到 保本 资产当 中， 从而 达到 锁定 部分收 益的 目的 ，若 后续 风险资 产行情
继续向 上， TIPP 策略 也将 继续把 风险 资产 的获 利部 分投资 于保 本资 产。 因此 ， TIPP 相比 CPPI
策略而 言， 可以 防止 后续 行情不 佳时 侵蚀 前期 获利 ，是 更 为保 守的 投资 组合 保险策 略。
2 、OBPI 投 资策 略与 资产 配置
OBPI 策略 主要 根据 期权 的 收益特 性进 行构 建 ， 其 主 要投资 思路 为在 投资 期初 同时购 买
收益资 产 （如 ： 股票 ） 和 相应的 看 跌 期权， 当股 票 价格下 跌时， 可执 行看 跌 期权， 以 规避 股
票价格 的下 跌， 当股 票价 格上涨 时， 则放 弃使 用看 跌期权 ， 以 享受 正股 价格 上行的 收益 。 本
基金主要 通过 不同类 型的 组合配置 实现 OBPI
投资 策略，例 如构 建债券 组合 和看涨期 权的
组合， 即可 转换 公司 债券 投资； 或在 投资 看跌 权证 时，买 入权 证对 应的 股票 类资产 。
3 、保 本资 产投 资策 略
本基金 在严格的风险 控制和确保 基金资产流动 性的前提下 ，在系统性分 析研究的基 础
上， 适 时合理 地利 用现 有 的央票 、 中期 票据、 国债 、 企业债 、 资 产支持 证券 等投资 工具， 配
合套利 策略 的积 极运 用， 追求低 风险 下的 稳健 收益 。
本基金 结合 保本 周期 运作 要求 ， 采 用目 标久 期匹 配原 则， 即根 据对 宏观 环境 中的 市场、
气氛和 未来 利率 变动 趋势 的判断 ， 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供 求状 况 ， 通 过适 时选用 子弹 、
杠铃 、 梯 形等 策略确 定并 控制投 资组 合平 均剩 余期 限， 在中 长期 目标久 期管 理的前 提下 ， 也
将根据 利率 预期 变化 情况 适当调 整当 前久 期： 如果 预测利 率将 上升 ， 可 以适 当降低 组合 的目
标久期 ；如 果预 测利 率将 下降， 则可 以适 当增 加组 合的目 标久 期。
此外， 本基金还将采 用债券类属 配置策略调整 在不同债券 投资品种之间 的配置比例 ；
采用个 券选 择策 略在 正确 拟合收 益率 曲线 的基 础上 ， 及时 发现 偏离 市场 收益 率的债 券， 选择
投资于 定价 低估 的债 券品 种；并 通过 回购 套利 以及 跨市场 、跨 品种 套利 等策 略提高 收益 。
4 、风 险资 产投 资策 略
在 风险 资产投资限额 内，基金管 理人将发挥主 动选股能力 ，控制股票资 产下行风险 ，
分享股 票市场 成长收 益。 股票选 择方面 ，本基 金将 充分发 挥“自 下而上 ”的 主动选 股能力 ，
结合对 宏观 经济 状况 、 行 业成长 空间 、 行 业集 中度 、 公司 内生 性增 长动 力的 判断， 结合 财务
与估值 分析 ， 深入挖 掘盈 利预期 稳步 上升 、 成 长性 发生根 本变 化且 价值 低估 的上市 公司 ， 构
建股票 投资 组合 ， 同 时通 过选择 流动 性高 、 风 险低 、 具 备中 期上 涨潜力 的股 票进行 分散化组融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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合投资 ， 动态 优化股 票投 资组合 ， 控制 流动性 风险 和集中 性风 险 ， 保证 股票 组合的 稳定 性 和
收益性 。
本基金 将根 据市 场情 况 ， 适度参 与新 股申 购 （含 增 发新股 ） ， 以增 加收 益。 本 基金组 合
的新股 申购 （含 增发 新股 ） 策略 主要 是从 上市 公司 基本面 、 估 值水 平、 市场 环境三 方面 选择
新股申 购的 参与 标的 、 参与 规模和 新股 的卖 出时 机 。 通 过深入 分析 新股 上市 公司 的基本 情况 ，
结合新 股发 行当 时的 市场 环境， 根据 可比 公司 股票 的基本 面因 素和 价格 水平 ， 预测 新股 在二
级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ， 指导 新股询 价 ， 在有效 识别 和防 范风 险的 前提下 ， 力争 获
取较高 的低 风险 收益 。
在法律 法规许可时， 本基金可基 于谨慎原则运 用其他相关 金融工具对投 资组合进行 管
理。
十 、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：三 年期银 行定 期存 款税 后收 益率
本基金 选择 三年 期银 行定 期存款 税后 收益 率作 为业 绩比较 基准 的原 因如 下：
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 为三 年 ， 保本 但不 保证收 益率 。 以三年 期银 行定期 存 款
税后收 益率 作为 本基 金的 业绩比 较基 准 ， 能 够使 本基 金保本 受益 人理 性判 断本 基金的 风险 收
益特征 ，合 理地 衡量 比较 本基金 保本 保证 的有 效性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者 是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，但 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十一、风险收益特征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金中 属于低 风险 品种 。
十二、 变更后“融通 增强 收益债券型证券投资 基金 ”的投资目标、范围 、理 念、策略
（一） 投资目 标
在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 配置债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 追
求基金 资产 的长 期稳 定增 值，通 过适 量投 资权 益类 资产力 争获 取增 强回 报。
（二） 投资理 念
在严谨 的研 究分 析与 严格 控制投 资风 险的 基础 上， 遵循价 值投 资的 理念 ， 追 求基金 资产
的长期 稳定 增值 。
（三） 投资范 围
该债券基金的投资范 围为 具有良好流动性的金 融工 具，包括国内依法发 行上 市的债券融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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（包括 可转 换债 券及 可分 离转债 、 国债 、 央行 票据 、 中期 票据、 公司债 、 企 业债、 短 期融 资
券、政 府机构 债、政 策性 金融机 构金融 债、商 业银 行金融 债、资 产支持 证券 等） 、股 票、 权
证、 货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股， 也可 在二级 市场 上投 资股 票、 权证等 权益
类证券 。
基金的投资组合比例 为： 该债券基金对固定收 益类 证券的投资比例不低 于基 金资产的
80% ，股 票、权 证等 权益类 资产的投 资比 例不高 于基 金资产的 20% ，基金 保留 不低于基 金资
产净值 5%的现 金 （ 不包括 结算备 付金、 存出保 证金 、应收 申购款 等） 或 者到 期日在 一年以
内的政 府债 券。
（四） 投资策 略
1、资 产配 置策略
该债券 基金 依据 宏观 经济 数据和 金融 运行 数据 、 货 币政策 、 财政 政策 、 以 及 债券市 场和
股票市 场风 险收 益特 征 ， 分 析判断 市场 利率 水 平 变动 趋势和 股票 市场 走势 。 并根 据宏观 经济 、
基准利 率水 平、 股票 市场 整体估 值水 平， 预测 债券 、 可转 债、 新股 申购 等大 类资产 下一 阶段
的预期 收益 率水 平， 结合 各类别 资产 的波 动性 以及 流动性 状况 分析 ，进 行大 类资产 配置 。
2、利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析， 进而 对债 券组 合的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 ， 以 降低 利率 变动对 组合 带来
的影响 。 本 基金 管理 人的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 ， 并 制定相 应的 久期
目标， 当预 期市 场利 率水 平将上 升时 ， 降 低组 合的 久期； 预期 市场 利 率 将下 降时， 提高 组合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
3 、信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较， 并结合
不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化 ， 调整 债 券类 属品种 的投 资
比例， 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
本基金 还将 积极 、 有 效的 利用基 金管 理人 比较 完善 的信用 债券 评级 体系 ， 研 究和跟 踪发
行主体 所属 行业 发展 周期 、 业务 状况 、 公 司治 理结 构、 财 务状 况等 因素 ， 综 合评估 发行 主体
信用风 险， 确定 信用 产品 的信用 风险 利 差 ，有 效管 理组合 的整 体信 用风 险。
4、类 属配 置与 个券 选择 策 略 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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本基金根据 券种特 点及市 场特征，将 市场划 分为企 业债、银行 间国债 、银行 间金融债、
可转换 债券 、 央 行票 据、 交易所 国债 等子 市场 。 综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、 市 场的 信用
状况、 各市 场的 风险 收益 水平、 税收 选择 等因 素， 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收 益 （ 等价
税后收 益） 进行 综合 分析 后确定 各类 别债 券资 产的 配置。
本基金 从债 券息 率、 收益 率曲线 偏离 度、 绝对 和相 对价值 分析 、 信 用分 析、 公司研 究 等
角度精 选有 投资 价值 的投 资品种 。 本基 金力 求通 过绝 对和相 对定 价模 型对 市场 上所有 债券 品
种进行 投资 价值 评估 ，从 中选择 具有 较高 息率 且暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。
5 、可 转换 债券 的投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点 。 本 基金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 ， 利 用可 转换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本 基金 还会 充分 借鉴基 金管 理人
股票分 析团队 及外部 研究 机构的 研究成 果,对 可转债 的基础 股票的 基本面 进行 分析， 形成对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
6 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产。
7 、股 票投 资策 略
该债券 基金 充分 发挥 基金 管理人 的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化 的选 股方 法与 积极主 动的
投资风 格相 结合 ， 在 分析 和判断 宏观 经济 运行 和行 业景气 变化 、 以 及上 市公 司成长 潜力 的基
础上， 通过 优选 具有 良好 成长性 、 质 量优 良、 定价 相对合 理的 股票 进行 投资 ， 以谋 求超 额收
益。
（五） 业绩比 较基 准
中债综 合全 价指 数
（ 六） 风险 收益 特征
该债券基 金属 于证券 市场 中的较低 风险 品种， 预期 收益和预 期风 险高于 货币 市场基金 ，
低于一 般混 合型 基金 和股 票型基 金。
十三、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 基金 合同 规定 ， 于 2019 年 1 月 3 日 复核 了本 报告中 的
投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日。 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 139,147,106.00 12.21
其中： 股票
139,147,106.00 12.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
972,100,503.71 85.32
其中： 债券
972,100,503.71 85.32
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,547,701.18 0.93
8 其他资 产
17,531,674.12 1.54
9 合计
1,139,326,985.01 100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 606,860.80 0.06
B 采矿业 4,503,362.00 0.43
C 制造业 94,133,292.85 8.92
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 1,615,474.00 0.15
F 批发和 零售 业 5,778,636.00 0.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,077,525.00 0.10 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
5,513,052.64 0.52
J 金融业 7,922,207.00 0.75
K 房地产 业 4,676,956.00 0.44
L 租赁和 商务 服务 业 8,373,125.96 0.79
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 3,044,238.75 0.29
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,902,375.00 0.18
S 综合 - -
合计 139,147,106.00 13.18
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（%）
1 601888 中国国 旅 123,098 8,373,125.96 0.79
2 601138 工业富 联 574,331 7,312,857.22 0.69
3 600801 华新水 泥 353,800 7,125,532.00 0.67
4 600276 恒瑞医 药 91,030 5,780,405.00 0.55
5 300630 普利制 药 87,000 5,460,990.00 0.52
6 000860 顺鑫农 业 93,100 4,245,360.00 0.40
7 000338 潍柴动 力 481,400 4,115,970.00 0.39
8 600031 三一重 工 435,200 3,864,576.00 0.37
9 600585 海螺水 泥 102,000 3,752,580.00 0.36
10 002304 洋河股 份 28,500 3,648,000.00 0.35 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 64,268,000.00 6.09
其中： 政策 性金 融债 64,268,000.00 6.09
4 企业债 券 74,266,000.00 7.03
5 企业短 期融 资券 20,052,000.00 1.90
6 中期票 据 10,120,000.00 0.96
7 可转债 （可 交换 债） 3,487,503.71 0.33
8 同业存 单 799,907,000.00 75.77
9 其他 - -
10 合计 972,100,503.71 92.08
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1 111811119 18 平 安银 行CD119 1,000,000 96,280,000.00 9.12
2 111821098 18 渤 海银 行CD098 1,000,000 95,860,000.00 9.08
3 111819091 18 恒 丰银 行CD091 800,000 76,608,000.00 7.26
4 180407 18 农发 07 500,000 50,220,000.00 4.76
5 136533 G16 能新 1 500,000 49,750,000.00 4.71
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未持有 股 指期货 。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
11 、 投资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 13,659.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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4 应收利 息 17,501,211.12
5 应收申 购款 16,803.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,531,674.12
11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 132007 16 凤凰 EB 2,835,000.00 0.27
2 127005 长证转 债 592,844.00 0.06
11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601138 工业富 联 6,743,257.22 0.64 新股流 通受 限
十四 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。
基金合 同生 效日 为2013 年5 月30日 ， 基 金业 绩截 止日 为2018 年6 月30 日。 本 基金 基金份额
净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 如下 ：
融通通 泰保 本混 合 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年5 月30 日（ 基
金合同 生效 ） 起至 2013
年12 月31 日
0.10% 0.08% 2.52% 0.01% -2.42% 0.07%
2014 年度 16.68% 0.20% 4.22% 0.01% 12.46% 0.19% 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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2015 年度 6.42% 0.21% 3.37% 0.01% 3.05% 0.20%
2016 年度 0.10% 0.11% 2.75% 0.01% -2.65% 0.10%
2017 年度 2.32% 0.08% 2.74% 0.00% -0.42% 0.08%
2018 年1 月 1 日起 至
2018 年 6 月30 日
2.17% 0.18% 1.36% 0.00% 0.81% 0.18%
融通通 泰保 本混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015 年3 月5 日起 至
2015 年12 月 31 日
6.57% 0.19% 2.68% 0.01% 3.89% 0.18%
2016 年度 -0.52% 0.11% 2.75% 0.01% -3.27% 0.10%
2017 年度 1.62% 0.08% 2.74% 0.00% -1.12% 0.08%
2018 年1 月1 日起 至
2018 年6 月30 日
0.20% 0.25% 1.36% 0.00% -1.16% 0.25%
注： 自 2015 年3 月 5 日 ， 本基金 实施 基金 份额 分类 。融通 通泰 保本 混 合 C 的 数据统 计
期间 为2015 年3 月5 日至 2018 年6 月30 日。
十五、基金的费用与 税收
（ 一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
其中， 在基 金保 本周 期内 ，本基 金的 保证 费用 从基 金管理 人的 管理 费收 入中 列支。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基金 份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.6%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务 ， 基 金管 理人 将在基 金年 度
报告中对 该 项 费用的 列支 情况作专 项说 明。销 售服 务费按前 一日 C 类 基金份 额资产净 值的
0.6% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由注 册登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构收 到后按 相关 合同规 定支付 给基金 销售 机构等 。若遇 法定节 假日 、公休 日等, 支
付日期 顺延 。
过渡期 内本 基金 不计 提管 理费、 托管 费和 销售 服务 费。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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份额转 为变 更后 的 “ 融通 增强收 益债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 ， 管 理 费按前 一日 基金
资产净 值的 0.7% 的 年费 率 计提， 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.2% 的年 费 率计提 ，C 类
基金份 额销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.35% 的年 费率 计提 。计 算方 法 同上。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类 ” 中第 4－9 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基 金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在至少 一种
指定媒介 上 公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（六）对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2018 年 7 月 13 日 刊登 的本 基 金 更新 招募 说
明书进 行了 更新,主 要更 新 内容如 下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了主要 人员 情况 ；
2 、在“ 四、基 金托管 人” 部分，对 基金 托管人 的基 本情况、 相关 业务经 营情 况 、基金
托 管 人 的 内 部控 制 制 度 及基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人运 作 基 金 进 行监 督 的 方 法和 程 序 按 照最
新资料 进行 了更 新；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
4 、在“ 八、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换”部 分， 更新了申 购、 赎回与 转换 的数额 限
制 、 申购 费用 和赎回 费用 、 拒 绝或 暂停 申购的 情形 及处理 方式 、 暂停赎 回或 者延缓 支付 赎 回
款项的 情形 及处 理方 式 的 相关信 息； 融通通泰保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第1 号）
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5 、 在 “ 十一 、 基 金的 投 资 ” 部分 ， 对 本基 金2018 年第 3 季 度报 告中 的投 资组 合数据 进
行了列 示；
6 、在“ 十二、 基金的 业绩 ”部分， 按规 定要求 对基 金的投资 业绩 数据进 行了 列示， 已
经基金 托管 人复 核；
7 、在“ 二十五 、其他 应披 露事项” 部分 ，对本 基金 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
的相关 公告 进行 了列 示。
融通基 金管 理有 限公 司
2019 年1 月15 日
