工银瑞信生态环境行业股票型证券 投资基金更新的招募说明书摘要(2019 年第 1
号)?
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司?
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司?
重要提示?
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 8 日证监许可﹝2015 ﹞587 号文注册募集。
本基金基金合同已于 2015 年 6 月 2 日 生效。?
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金当
事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照 《证券投资 基金法》 、 《公开募集证 券投资基金 运作管理办 法》 、基金合 同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。?
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。?
基金管理人 保证本招募 说明书的内 容真实、准 确、完整。 本招募说明 书经中国证 监会核准 ，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。?
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 1 日， 有关财务数据和净值表现数据截止日为
2018 年 9 月 30 日（财务 数据未经审计） 。本招募 说明书已经基金托管人复核。?
一、基金管理人?
（一）基金管理人概况?
名称：工银瑞信基金管理有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、甲 5
号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座 6‐9 层?
邮政编码：100033?
法定代表人：郭特华?
成立日期：2005 年 6 月 21 日?
批准设立机关：中国证监会?
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号?
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务?
组织形式：有限责任公司?
注册资本：贰亿元人民币?
联系人：朱碧艳?
联系电话：400‐811‐9999?
股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ； 瑞士信贷银行股份有限公司
占公司注册资本的 20% 。?
存续期间：持续经营?
（二）主要人员情况?
1 、董事会成员?
尚军先生， 董事长， 中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、 专职派出董事。 复 旦大学工商管理 （国际） 硕 士， 高级经济师。 历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、 国际
部副总经理 ，河南分行 国际部副总 经理、储蓄 处处长、国 际业务处处 长，河南分 行副行长 、
党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。?
Michael? Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin 先生负责
制定和指导亚太区资产管理战略， 包括销售、 产品和合作伙伴关系。 他还与机构和私人银行
密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在 2011 年 8 月 加入瑞士信贷之前，? Levin 先生
是AsiaCrest?Capital 的首席执行官， AsiaCrest?Capital 是 一家位于香港的对冲基金FoF 。 再之前，
他曾在 Hite? Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生也是 Metropolitan? Venture?
Partners 的联 合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20 年的经验。Levin 先
生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。?
郭特华女士， 董事， 博士 ， 现任工银瑞信基金管理有限公司总经理， 兼任工银瑞信资产管理
（国际） 有限公司董事长。 历任中国工商银行总行商业信贷部、 资金计划部副处长， 中国 工
商银行总行资产托管部处长、副总经理。?
王一心女 士, 董事，高 级 经济师， 中 国工商银 行 战略管理 与 投资者关 系 部高级专 家 、专职董
事。 历任中国工商银行专项融资部 （公司业务二部、 营业部） 副总经理； 中国工商银行营 业
部? 历任副处 长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。?
王莹女士， 董事， 高级会计师， 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职派 出
董事， 于 2004 年 11 月获 得国际内审协会注册内部审计师 （Certified?Internal?Auditor)? 资格证
书。 历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人， 中国工商银行清算中心外汇清算处负
责人、 副处长， 中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长， 中国工商银行内 部
审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。?
田国强先生， 独立董事， 经济学博士， 上海财经大学经济学院院长， 上海财经大学高等研究
院院长， 美国德州 A&M 大学经济系 Alfred?F.?Chalk 讲席教授。 首批中组部“ 千人计划” 入选者
及其国家特聘专家， 首批人文社会科学长江学者讲座教授， 曾任上海市人民政府特聘决策咨
询专家，中 国留美经济 学会会长（1991‐1992 ） 。2006 年被《 华尔街电讯 》列为中国 大陆十
大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 ?
葛蓉蓉女士， 独立董事， 管理学博士， 高级经济师。2017 年 12 月起担 任北京创新伙伴教育
科技公司监事。2005 年 3 月至 2017 年 12 月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任（董事总经理） 。2001 年 9 月至 2005 年 3 月 任职于中国证监会
发行监管部。1998 年 8 月至 2001 年 9 月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994
年 7 月至 1998 年 8 月在北 京工业大学经济管理学院担任讲师。?
Alan?H?Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香
港有限公司副董事长， 怡富控股有限公司董事长， 香港大学法律专业讲师， 恒生指数顾问委
员会委员， 香港医院管理局公积金计划受托人， 香港证监会程序复检委员会委员， 香港政府
经济顾问委 员会发展局 成员，香港 联合交易所 新市场发展 工作小组主 席，曾被《 亚洲金融 》
杂志评为“ 年度银行家” 。?
2 、监事会成员?
郑剑锋先生， 监事， 金 融学科学双硕士。2005 年 12 月起 ， 郑剑锋先生任职于中国工商银行
监事会办公室， 先后担任综合管理处处长、 监督专员和监事会办公室副主任， 主要负责风险、
内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行
战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。?
黄敏女士， 监事， 金融学学士。 黄敏女士于 2006 年加 入 Credit?Suisse?Group?( 瑞士信贷集团) ，
先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、 亚太区投资银行战略部副总裁、 中国区执行首席
运营官，资产管理大中国区首席运营官, 现任资产管理中国区负责人。?洪波女士，监事，硕士。ACCA? 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所高
级审计员；2008 年至 2009 年任民生 证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6
月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。?
倪莹女士， 监事， 硕士。2000 年至 2009 年任 职 于中国人民大学， 历任副科长、 科长， 校团
委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年 加入工
银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。?
章琼女士， 监事， 硕士 。2001 年至 2003 年任 职 于富友证券财务部；2003 年至 2005 年任职
于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工 银瑞信运作部，现任中央交易室总监。?
3 、高级管理人员?
郭特华女士，总经理，简历同上。?
朱碧艳女士， 硕士， 国际 注册内部审计师， 现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工
银瑞信投资管理有限公司监事。1997 －1999 年 中国华融信托投资公司证券总部经理，2000
－2005 年 中 国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。?
杜海涛先生， 硕士， 现任 工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信资产管理 （国
际） 有限公司董事， 1997 年 7 月至 2002 年 9 月， 任 职于长城证券有限责任公司， 历任职员、
债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月， 任职于宝盈基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月， 任职于招商基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理。2006 年 加 入工银瑞信基金管理有限公司。?
赵紫英女士， 博士， 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信投资管理有限
公司董事， 1989 年 8 月至 1993 年 5 月， 任职于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务； 1993
年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国
际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月， 任职于中国工商银行牡丹卡中心， 历任市
场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年 加入工银瑞信基金管理有限公司。?
郝炜先生， 硕士， 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信资产管理 （国际）
有限公司董事， 工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月， 任职于中国
工商银行资产托管部。2005 年加入工 银瑞信基金管理有限公司。?
4 、本基金基金经理?
何肖颉先生 ，20 年证券从业经验； 曾任博时基 金基金裕阳 的基金经理 助理、基金 裕华的基
金经理、 博时新兴成长股票型基金的基金经理；2004 年 5 月至 2005 年 1 月担任社保 基金管
理小组基金经理助理；2008 年加入工 银瑞信， 现任权益投资部联席总监，2014 年 3 月 6 日
至今， 担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2015 年 1 月 27 日至 今， 担任
工银国企改革主题股票型基金基金经理；2015 年 6 月 2 日 至今，担任工银瑞信生态环境行
业股票型基金基金经理；2015 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基
金基金经理。?
闫思倩女士，9 年证券从 业经验； 先后在华创证券担任高级分析师， 在中银国际证券担任业
务经理； 2015 年加入工银瑞信基金管理有限公司， 现任研究部电力\ 新能源行业高级研究员、
基金经理，2017 年 10 月 17 日至今，担任工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金基金
经理；2018 年 11 月 14 日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经
理。?
本基金历任基金经理：?
梅韬先生，2015 年 8 月 25 日至 2018 年 1 月 31 日 管理本基金。?
5 、投资决策委员会成员?
郭特华女士，简历同上。?
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。?宋炳珅先生，14 年证券 从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年 加 入工银瑞
信， 现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今 ， 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基
金经理； 2013 年 1 月 18 日 至今， 担任工银双利债券基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014
年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2018 年
8 月 28 日， 担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年
5 月 27 日， 担 任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理； 2014 年 10 月 23 日至今，
担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日， 担
任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日， 担任
工银战略转型主题股票基金基金经理； 2017 年 4 月 12 日至 今， 担任工银瑞信中国制造 2025
股票型证券投资基金基金经理。?
欧阳凯先生，16 年证券 从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年 加入工银
瑞信， 现任固定收益投资总监。 2010 年 8 月 16 日 至今， 担任工银双利债券型基金基金经理，
2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日
至2017 年2 月6 日担任工银保本2 号混合型发起式基金( 自2016 年2 月19 日起变更为工 银
瑞信优质精选混合型证券投资基金) 基金经理，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担
任工银瑞信保本 3 号混 合型基金基金经理,?2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日， 担 任工银
信用纯债两年定期开放基金基金经理， 2014 年 9 月 19 日起 至今担任工银新财富灵活配置混
合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任工银丰盈回报灵活配置
混合型基金基金经理。?
黄安乐先生 ，15 年证券从业经验； 先后在天相 投资顾问有 限公司担任 研究员，国 信证券经
济研究所担 任资深分析 师，国信证 券资产管理 总部担任投 资经理、研 究员；2010 年加入 工
银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券
投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014
年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日， 担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年
4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日， 担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年 1
月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工 银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017 年
4 月 21 日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 28 日
至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 5 日 至今，担
任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。?
李剑峰先生 ，15 年证券从业经验； 曾任中央国 债登记结算 有限责任公 司业务经理 、高级副
经理；2008 年加入工银 瑞信，曾任 固定收益研 究员，现任 固定收益投 资总监兼养 老金投 资
中心总经理。?
郝康先生，20 年证券从业经验；先 后在澳大利 亚首源投资 管理公司担 任基金经理 ，在联和
运通投资顾问管理公司担任执行董事， 在工银瑞信担任国际业务总监， 在工银瑞信资产管理
（国际）有 限公司担任 副总经理；2016 年加入 工银瑞信基 金管理有限 公司，现任 权益投资
总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪港深股
票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日 至今， 担任 工银瑞信沪港深精选灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日 至今， 担任 工银瑞信新经济灵活配置混合型
证券投资基金（QDII ）基金经理。?
石正同先生， 硕士， 现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年 ， 任职于
荷兰银行台北分行， 担任协理；1995 年至 2002 年， 任职于日本大和投资信托 （香港） 有限
公司， 担任资深投资经理；2003 年至 2004 年， 任职于台湾英国保诚投资信托公司， 担任投
资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；
2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008 年至 2013 年， 任职于台湾景顺投资信托公司， 担任 副总经理兼投资总监； 2014 年至 2016 年，
任职于台湾中国人寿保险有限公司， 担任全球权益市场负责人；2017 年至 2018 年 6 月， 任
职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。?
上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：?
名称：? 上海 浦东发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市中山东一路 12 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：高国富?
成立时间：? 1992 年 10 月 19 日?
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业务主要包括： 吸
收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据贴现； 发行金融债券； 代理
发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政府债券； 同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理
收付款项及 代理保险业 务；提供保 险箱业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外币兑换 ；
国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代理买 卖股票以外 的外币有价 证券；自营 外汇买卖； 代客外汇买 卖；资信调 查、咨询 、
见证业务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经中国 人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。?
组织形式：? 股份有限公司?
注册资本：? 293.52 亿元 人民币?
存续期间：? 持续经营?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号?
联系人：胡波?
联系电话： （021 ）61618888?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1 、直销中心?
名? 称：工银 瑞信基金管理有限公司?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座 6‐9 层?
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901?
法定代表人：郭特华?
全国统一客户服务电话：400‐811‐9999?
传真：010‐81042588 、010‐81042599?
联系人：王秋雅?
联系电话：010‐66583138?
公司网站：www.icbccs.com.cn?
2 、其他销售机构?
（1 ）中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
传真：010 －66107914?客户服务电话：95588?
网址：http://www.icbc.com.cn/?
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市中山东一路 12 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：吉晓辉?
联系人：于慧?
电话：021 －61618888?
传真：021 －63602431?
客户服务电话：95528?
网址：http://www.spdb.com.cn?
（3 ）中国银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
法定代表人：陈四清?
联系人：侯燕鹏?
传真：010 －66594431?
客户服务电话：95566?
网址：http://www.boc.cn/?
（4 ）交通银行股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号?
法定代表人：牛锡明?
联系人：陆志俊?
电话：021 －58781234?
传真：021 －58408483?
客户服务电话：95559?
网址：http://www.bankcomm.com/?
（5 ）招商银行股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号?
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号?
法定代表人：李建红?
联系人：季平伟?
电话：0755 －83198888?
传真：0755 －83195049?
客户服务电话：95555?
网址：http://www.cmbchina.com/?
（6 ）兴业银行股份有限公司?
注册地址：福州市湖东路 154 号?
办公地址：上海市江宁路 168 号?
法定代表人：高建平?
注册日期：1988 年 8 月 26 日?
注册资本：190.52 亿元人 民币?
联系人：刘玲?电话：021‐52629999?
客服电话：95561?
网址：www.cib.com.cn?
（7 ）海通证券股份有限公司?
注册地址：上海市淮海中路 98 号?
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦?
法定代表人：王开国?
联系人：金芸、李笑鸣?
电话：021 －23219275?
传真：021 －63602722?
客户服务电话：95553?
网址：http://www.htsec.com/?
（8 ）申万宏源证券有限公司?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（ 邮编：200031 ）?
法定代表人：李梅?
联系人：陈宇?
电话：021‐33389888?
传真：021‐33388224?
客户服务电话：95523 或 4008895523?
网址：www.swhysc.com?
（9 ）中航证券有限公司?
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41 层?
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南 昌国际金融大厦 A 栋 41 层?
法定代表人：王晓峰?
联系人：王紫雯?
电话：010‐59562468 客户 服务电话：95335?
网址：http://www.avicsec.com/?
（10 ）国金 证券股份有限公司?
注册地址：成都市东城根上街 95 号?
办公地址：成都市东城根上街 95 号?
法定代表人：冉云?
联系人：金喆?
电话：028‐86690126?
传真：028‐86690126?
客服电话：95310?
网址：www.gjzq.com.cn?
（11 ）招商 证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层?
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层?
法定代表人：宫少林?
联系人：林生迎?
电话：0755‐82960223?
传真：0755 －82943636?客户服务电话：4008888111 ；95565?
网址：http://www.newone.com.cn/?
（12 ）中信 证券股份有限公司?
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦 A 层?
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦?
法定代表人：王东明?
联系人：陈忠?
电话：010 －84588888?
传真：010 －84865560?
客户服务电话：010‐84588888?
网址：http://www.cs.ecitic.com/?
（13 ）中信 证券（山东）有限责任公司?
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层?
法定代表人：姜晓林?
联系人：刘晓明?
电话：0531 －89606165?
传真：0532‐85022605?
客户服务电话：95548?
网址：www.zxwt.com.cn?
（14 ）中信 证券（浙江）有限责任公司?
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层?
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层?
法定代表人：沈强?
联系人：周妍?
电话：0571 －86811958?
传真：0571 －85783771?
客户服务电话：0571‐95548?
网址：http://www.bigsun.com.cn/?
（15 ）新时 代证券股份有限公司?
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501?
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层?
法定代表人：刘汝军?
联系人：马骏杰?
电话：010‐83561329?
传真：010‐83561094?
客服电话：400‐698‐9898?
网址：www.xsdzq.cn?
（16 ）中国 国际金融股份有限公司?
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层?
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层?
法定代表人：金立群?
联系人：罗春蓉、武明明?
电话：010 －65051166?传真：010 －65051156?
客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196?
网址：http://www.cicc.com.cn/?
（17 ）西南 证券股份有限公司?
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号?
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦?
法定代表人：余维佳?
联系人：张婷?
电话：023‐63786220?
传真：023‐63786212?
客户服务电话：4008096096?
网址：http://www.swsc.com.cn?
（18 ）平安 证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融 中心 61 层‐64 层?
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16‐20 层?
法定代表人：何之江?
联系人：周驰?
电话：021‐58991896?
传真：021‐58991896?
客户服务电话：95511‐8?
网址：http://stock.pingan.com?
（19 ）光大 证券股份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人：薛峰?
联系人：刘晨?
电话：021 －22169081?
传真：021 －22169134?
客户服务电话：4008888788 ；95525?
网址：http://www.ebscn.com/?
（20 ）国泰 君安证券股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼?
法定代表人：杨德红?
联系人：芮敏祺?
电话：021 －38676666?
传真：021 －38670161?
客户服务电话：400‐8888‐666/95521?
网址：http://www.gtja.com/?
（21 ）西藏 东方财富证券股份有限公司?
注册地址：拉萨市北京中路 101 号?
法定代表人：陈宏?
联系电话：021‐36535002?
传真：021‐36533017?联系人：汪尚斌?
公司网址：www.xzsec.com?
客户咨询电话：40088‐11177?
（22 ）深圳 众禄基金销售有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元?
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元?
法定代表人：薛峰?
联系人：童彩萍?
联系电话：0755‐33227950?
传真：0755‐82080798?
客户服务电话：4006‐788‐887?
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com?
（23 ）北京 展恒基金销售有限公司?
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号?
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：宋丽冉?
联系电话：010‐62020088?
客服电话：4008‐886‐661?
传真：62020088‐8802?
网址：www.myfund.com?
（24 ）上海 天天基金销售有限公司?
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层?
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼?
法定代表人：其实?
联系人：潘世友?
联系电话：021‐54509988‐7019?
客服电话：400‐1818‐188?
传真：021‐64385308?
网址：www.1234567.com.cn?
（25 ）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司?
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号?
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼?
法定代表人：陈柏青?
联系人：周嬿旻?
电话：0571‐28829790 ，021‐60897869?
客服电话：4000‐766‐123?
传真：0571‐26698533?
网址：http://www.fund123.cn/?
（26 ）上海 好买基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼?
法定代表人：杨文斌?
联系人：薛年?联系电话：021‐58870011‐6705?
客服电话：400‐700‐9665?
传真：021‐68596916?
网址：http://www.ehowbuy.com/?
（27 ）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼?
法定代表人：汪静波?
联系人：魏可妤?
联系电话：021‐38509639?
客服电话：400‐821‐5399?
传真：021‐38509777?
网址：http://www.noah‐fund.com/?
（28 ）和讯 信息科技有限公司?
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层?
法定代表人：王莉?
联系人：习甜?
联系电话：010‐85650920?
客服电话：400‐920‐0022?
传真：010‐85657357?
网址：http://licaike.hexun.com/?
（29 ）浙江 金观诚基金销售有限公司?
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室?
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层?
法定代表人：陆彬彬?
联系人：鲁盛?
联系电话：0571‐56028617?
客服电话：400‐068‐0058?
传真：0571‐56899710?
网址：www.jincheng‐fund.com?
（30 ）上海 利得基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海东方路 989 号中达大 厦 2 楼?
法定代表人：盛大?
联系人：徐雪吟?
联系电话：021‐50583533‐3011?
客服电话：400‐005‐6355?
传真：021‐50583533?
网址：www.leadfund.com.cn?
（31 ）嘉实 财富管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06‐10 单元?
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层?
法定代表人：赵学军?联系人：景琪?
联系电话：010‐65215266?
客服电话：010‐85572999?
传真：010‐65185678?
网址：http://www.harvestwm.cn/?
（32 ）众升 财富（北京）基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内?
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 3201?
法定代表人：李招弟?
联系人：李艳?
联系电话：010‐59497361?
客服电话：400‐876‐9988?
传真：010‐59393074?
网址：www.zscffund.com?
（33 ）浙江 同花顺基金销售有限公司?
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室?
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼?
法定代表人：凌顺平?
联系人：杨翼?
联系电话：0571‐88911818?
客服电话：4008‐773‐772?
网址:www.5ifund.com?
（34 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：马良婷?
联系电话：021‐20691942?
客服电话：400‐089‐1289?
传真：021‐20691861?
网址:http://www.erichfund.com?
（35 ）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大 厦 C 座 9 层?
法定代表人：马令海?
联系人：邓洁?
联系电话：010‐58325388‐1105?
客服电话：4008507771?
传真：010‐58325282?
网址：t.jrj.com?
（36 ）宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809?
法定代表人：沈伟桦?联系人：王巨明?
联系电话：010‐85892781?
客服电话：400‐609‐9500?
网址:www.yixinfund.com?
（37 ）天相 投资顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701?
邮编：100032?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层?
法定代表人：林义相?
联系人：谭磊?
电话：010 －66045182?
传真：010 －66045518?
客户服务电话：010‐66045678?
网址：http://www.txsec.com （38 ）一路 财富（北京）信息科技有限公司?
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702?
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208?
法定代表人：吴雪秀?
联系人：苏昊?
联系电话：010‐88312877‐8033?
客服电话：400‐001‐1566?
网址：www.yilucaifu.com?
（39 ）中国 国际期货有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层?
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层?
法定代表人：王兵?
联系人：赵森?
联系电话：010‐65807399?
客服电话：95162?
网址：www.cifco.net?
（40 ）中期 资产管理有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号?
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 中国中期大厦 A 座 11 层?
法定代表人：路瑶?
联系人：侯英建?
联系电话：010‐65807865?
客服电话：010‐65807609?
网址：www.cifcofund.com?
（41 ）中天 嘉华基金销售有限公司?
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间?
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层?
法定代表人：黄俊辉?
联系人：张立新?
联系电话：010‐58276785?
客服电话：400‐650‐9972?网址：www.sinowel.com?
（42 ）北京 唐鼎耀华投资咨询有限公司?
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303?
法定代表人：杨涛?
联系人：周君?
联系电话：010‐53570568?
客服电话：400‐819‐9868?
网址：www.tdyhfund.com?
（43 ）北京 增财基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号?
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号?
法定代表人：罗细安?
联系人：李皓?
联系电话：13521165454?
客服电话：400‐001‐8811?
网址：www.zengcaiwang.com?
（44 ）海银 基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元?
法定代表人：刘惠?
联系人：冯立?
联系电话：021‐80133535?
客服电话：400‐808‐1016?
网址：www.fundhaiyin.com?
（45 ）上海 大智慧财富管理有限公司?
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10‐11 层?
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10‐11 层?
法定代表人：申健?
联系人：付江?
联系电话：021‐20219988*31781?
客服电话：0201‐20219931?
网址：https://8.gw.com.cn/?
（46 ）上海 汇付金融服务有限公司?
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层?
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层?
法定代表人：冯修敏?
联系人：周丹?
电话：021‐33323999*8318?
客服电话：4008202819?
网站：fund.bundtrade.com?
（47 ）泛华 普益基金销售有限公司?
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室?
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室?联系人：付勇斌?
电话：028‐86758820?
传真：028‐86758820‐805?
客服电话：4008‐588‐588?
网址：www.pyfund.com.cn/?
(48) 上海陆金 所资产管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼?
法定代表人：郭坚?
联系人：宁博宇?
电话：021‐20665952?
传真：021‐22066653?
客户服务电话：4008219031?
网址：www.lufunds.com?
(49) 北京虹点 基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室?
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室?
法定代表人：胡伟?
联系人：张婷婷?
电话：010 －66045608?
传真：010 －66045500?
客户服务电话：400‐068‐1176?
网址：www.hongdianfund.com?
(50) 上海联泰 资产管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层?
法定代表人：燕斌?
联系人：凌秋艳?
电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客户服务电话：400‐046‐6788?
网址：www.66zichan.com?
（51 ）君德 汇富基金销售有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一 座 1502 室?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒 基中心办公楼一座 2202 室?
法定代表人：李振?
联系人：魏尧?
电话：010‐65181028?
传真：010‐65174782/65231189?
客服电话：400‐066‐9355?
网址：www.kstreasure.com?
（52 ）上海 凯石财富基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼?法定代表人：陈继武?
联系人：王哲宇?
电话：021‐63333389?
传真：021‐63333390?
客户服务电话：4006433389?
网址：www.lingxianfund.com?
（53 ）北京 微动利投资管理有限公司?
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341?
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341?
法定代表人：梁洪军?
联系人：季长军?
电话：010‐52609656?
传真：010‐51957430?
客户服务电话：400‐819‐6665?
网址：www.buyforyou.com.cn?
（54 ）深圳 富济财富管理有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）?
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室?
法定代表人：齐小贺?
联系人刘勇?
电话：0755‐83999907‐813?
传真：0755‐83999926?
客户服务电话：0755‐83999907?
网址：www.jinqianwo.cn?
（55 ）汉口 银行股份有限公司?
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号?
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号?
法定代表人：陈新民?
联系人：李欣?
电话：027‐82656704?
传真：027‐82656236?
客服电话：96558 （武汉 ）4006096558 （全国）?
网址：www.hkbchina.com?
（56 ）成都 农村商业银行股份有限公司?
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号?
办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼?
法定代表人：陈萍?
联系人：杨琪?
电话：028‐85315412?
传真：028‐85190961?
客服电话：4006‐028‐666?
网址：www.cdrcb.com?
（57 ）东莞 农村商业银行股份有限公司?注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号?
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号?
法定代表人：何沛良?
联系人：林培珊?
电话：0769‐22866254?
传真：0679‐22866282?
客服电话：0769‐961122?
网址：www.drcbank.com?
（58 ）齐商 银行股份有限公司?
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号?
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号?
法定代表人：杲传勇?
联系人：郭媛媛?
电话：0533‐2178888‐9535?
传真：0533‐2163766?
客服电话：400‐86‐96588?
网址：www.qsbank.cc?
（59 ）德州 银行股份有限公司?
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号?
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号?
法定代表人：孙玉芝?
联系人：王方震?
电话：0534‐2297326?
传真：0533‐2297327?
客服电话：40084‐96588?
网址：www.dzbchina.com?
（60 ）威海 市商业银行股份有限公司?
注册地址：威海市宝泉路 9 号?
办公地址：威海市宝泉路 9 号?
法定代表人：谭先国?
联系人：刘文静?
电话：0631‐5211651?
传真：0631‐5215726?
客服电话：40000‐96636?
网址：www.whccb.com?
（61 ）中国 农业银行股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
法定代表人：周慕冰?
客户服务电话：95599?
网址：http://www.abchina.com?
（62 ）太平 洋证券股份有限公司?
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层?
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业 号 D 座 3 单元?法定代表人：李长伟?
联系人：唐昌田?
传真：010‐88321763?
客户服务电话：4006650999?
网址：www.tpyzq.com?
(63) 北京创金 启富投资管理有限公司?
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
法定代表人：梁蓉?
联系人：赵海峰?
电话：010‐66154828?
传真：010‐88067526?
客户服务电话：010‐66154828?
网址：www.5irich.com?
(64) 中证金牛 （北京）投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室?
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层?
法定代表人：彭运年?
联系人：孙雯?
电话：010‐59336519?
传真：010‐59336510?
客户服务电话：4008909998?
网址：www.jnlc.com?
（65 ）和耕 传承基金销售有限公司?
注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701?
办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701?
法定代表人：李淑慧?
联系人：裴小龙?
电话：0371‐55213196?
传真：0371‐85518397?
客户服务电话：4000‐555‐671?
网址：www.hgccpb.com?
（66 ）北京 钱景基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：盛海娟?
电话：010‐57418813?
传真：010‐57569671?
客户服务电话：400‐893‐6885?
网址：www.qianjing.com?
（67 ）奕丰 金融服务（深圳）有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）?办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115 、1116 、1307 室?
法定代表人：TANYIKKUAN?
联系人：陈广浩?
电话：075589460500?
传真：075521674453?
客户服务电话：400‐684‐0500?
网址：www.ifastps.com.cn?
（68 ）珠海 盈米财富管理有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法定代表人：肖雯?
联系人：钟琛?
电话：020‐89629099?
传真：020‐89629011?
客服电话：020‐89629066?
网址：www.yingmi.cn?
（69 ）北京 晟视天下投资管理有限公司?
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座 21&28 层?
法定代表人：蒋煜?
联系人：蒋宸?
电话：010‐58170911?
传真：010‐58170800?
客户服务电话：4008188866?
网址：http://fund.shengshiview.com/?
（70 ）上海 基煜基金销售有限公司?
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展区）?
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室?
法定代表人：王翔?
联系人：蓝杰?
电话：021‐65370077‐220?
传真：021‐55085991?
客户服务电话：021‐65370077?
网址：www.jiyufund.com.cn?
（71 ）深圳 前海京西票号基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市南山区海德一道 88 号中州控股 中心 A 座 1606?
法定代表人：吴永宏?
联系人：邹冲?
电话：15920063836?
客户服务电话：400‐800‐8668?
网址：www.ph6.com?
（72 ）南京 途牛金融信息服务有限公司?
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699‐1 号?办公地址：南京市玄武区玄武大道 699‐1 号?
法定代表人：宋时琳?
联系人：贺杰?
电话：18551612276?
传真：025‐86853960?
客户服务电话：4007‐999‐999 转 3?
网址：http://jr.tuniu.com/?
（73 ）北京 汇成基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
法定代表人：王伟刚?
联系人：李瑞真?
电话：010‐56282140?
传真：010‐62680827?
客户服务电话：400‐619‐9059?
网址：www.fundzone.cn?
（74 ）北京 格上富信基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室?
法定代表人：李悦章?
联系人：曹庆展?
电话：010‐85932450?
传真：010‐65983333?
客户服务电话：400‐066‐8586?
网址：www.igesafe.com?
（75 ）北京 广源达信基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室?
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层?
法定代表人：齐剑辉?
联系人：王英俊?
电话：010‐52798634?
传真：010‐82055860?
客户服务电话：400‐623‐6060?
网址：www ：niuniufund.com?
（76 ）上海 万得基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼?
法定代表人：王廷富?
联系人：沈杰?
电话：021‐51327185?
传真：021‐50710161?
客户服务电话：400‐821‐0203?
（77 ）北京 恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室?办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室?
法定代表人：李悦?
联系人：张晔?
电话：010‐56642600?
传真：010‐56642623?
客户服务电话：4008‐980‐618?
网址：www.chtfund.com?
（78 ）天津 国美基金销售有限公司?
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202‐124 室?
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层?
法定代表人：丁东华?
联系人：郭宝亮?
电话：010‐59287061?
传真：010‐59287825?
客户服务电话：400‐111‐0889?
网址：www.gomefund.com?
（79 ）泰诚 财富基金销售（大连）有限公司?
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
法定代表人：林卓?
联系人：姜焕洋?
电话：0411‐88891212?
传真：0411‐84396536?
客户服务电话：400‐6411‐999?
网址：www.taichengcaifu.com?
（80 ）金惠 家保险代理有限公司?
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部?
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009?
法定代表人：夏予柱?
联系人：胡明哲?
电话：15810201340?
传真：028‐62825327?
客户服务电话：400‐8557333?
网址：www.jhjhome.net?
（81 ）北京 农村商业银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中 心 B 座?
法定代表人：乔瑞?
联系人：王薇娜?
电话：010‐63229475?
传真：010‐63229478?
客户服务电话：96198?
网址：http://www.bjrcb.com?
（82 ）宁波 银行股份有限公司?注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号?
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号?
法定代表人：陆华裕?
联系人：胡技勋?
电话：0574‐89068340?
传真：0574‐87050024?
客服电话：95574?
网址：www.nbcb.com.cn?
（83 ）徽商 银行股份有限公司?
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座?
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大 厦 A 座?
法定代表人：李宏鸣?
联系人：叶卓伟?
电话：0551‐62667635?
传真：0551‐62667684?
客户服务电话：96588?
网址：www.hsbank.com.cc?
（84 ）天津 银行股份有限公司?
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号?
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号?
法定代表人：袁福华?
联系人：李岩?
电话：022‐28405684?
传真：022‐28405631?
客户服务电话：4006960296?
网址：www.bank‐of‐tianjin.com.cn?
（85 ）云南 红塔银行股份有限公司?
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号?
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号?
法定代表人：旃绍平?
联系人：常奕潍?
电话：0877‐2060607?
传真：0877‐2061603?
客户服务电话：0877‐96522?
网址：http://www.yxccb.com.cn?
（86 ）江苏 紫金农村商业银行股份有限公司?
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号?
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号?
法定代表人：张小军?
联系人：游丹?
电话：025‐88866645?
传真：025‐88866724?
客户服务电话：025‐96008?
网址：http://www.zjrcbank.com?（87 ）富滇 银行股份有限公司?
注册地址：昆明市拓东路 41 号?
办公地址：昆明市拓东路 41 号?
法定代表人：夏蜀?
联系人：杨翊琳?
电话：0871‐63140324?
传真：0871‐63194471?
客户服务电话：400‐88‐96533?
网址：www.fudian‐bank.com?
（88 ）苏州 银行股份有限公司?
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号?
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号?
法定代表人：王兰凤?
联系人：朱瑞良?
电话：0512‐69868364?
传真：0512‐69868370?
客户服务电话：96067?
网址：www.suzhoubank.com?
（89 ）渤海 银行股份有限公司?
注册地址：天津市河西区马场道 201‐205 号?
办公地址：天津市河西区马场道 201‐205 号?
法定代表人：李伏安?
联系人：王宏?
电话：022‐58316666?
传真：022‐58316569?
客户服务电话：95541?
网址：http://www.cbhb.com.cn?
（90 ）第一 创业证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼?
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼?
法定代表人：刘学民?
联系人：吴军?
传真：0755‐25838701?
客服电话：95358?
网址:www.firstcapital.com.cn?
（91 ）北京 新浪仓石基金销售有限公司?
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室?
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室?
法定代表人：李昭琛?
联系人：吴翠?
电话：010‐60619607?
传真：8610‐62676582?客户服务电话：010‐62675369?
网址：www.xincai.com?
（92 ）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06?
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座?
法定代表人：江卉?
联系人：万容?
电话：010‐89188345?
传真：89189566?
客户服务电话：个人业务：95118 企 业业务：4000888816?
网址：http://fund.jd.com?
（93 ）大同 证券有限责任公司?
注册地址：山西省大同市大北街 13 号?
办公地址：太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 F12 、F13?
法定代表人：董祥?
联系人：薛津?
电话：0351 －4130322?
传真：0351 －4192803?
客户服务电话：4007121212?
网址：http://www.dtsbc.com.cn?
（94 ）江海 证券有限公司?
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号?
法定代表人：赵洪波?
联系人：姜志伟?
电话：0451 －87765732?
传真：0451 －82337279?
客户服务电话：4006662288?
网址：http://www.jhzq.com.cn?
（95 ）通华 财富（上海）基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室?
办公地址：上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大 厦 5 楼?
法定代表人：周盛?
联系人：金昌明?
联系电话：021‐61766938?
客服电话：400‐669‐5156?
网址：https://www.tonghuafund.com?
（96 ）北京 植信基金销售有限公司?
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106‐67?
办公地址：北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大 厦 2 号院 2 层?
法定代表人：杨纪峰?
联系人：陶翰辰?
联系电话：010‐85721404?
客服电话：4006‐802‐123?网址：www.zhixin‐inv.com?
（97 ）上海 华夏财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 16 层?
法定代表人：毛淮平?
联系人：仲秋玥?
电话：010‐88066632?
传真：010‐88066214?
客户服务电话：400‐817‐5666?
网址：www.amcfortune.com?
（98 ）北京 蛋卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：戚晓强?
电话：010‐61840688?
传真：010‐61840699?
客户服务电话：4000618518?
网址：https://danjuanapp.com?
（99 ）济安 财富（北京）基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层?
法定代表人：杨健?
联系人：李海燕?
电话：010‐65309516?
传真：010‐65330699?
客户服务电话：400‐673‐7010?
网址：www.jianfortune.com?
（100 ）大泰 金石基金销售有限公司?
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
联系人：赵明?
电话：021‐20324155?
传真：021‐20324199?
客户服务电话：400‐928‐2266?
网址：www.dtfunds.com?
（101 ）上海 挖财金融信息服务有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
法定代表人：胡燕亮?
联系人：樊晴晴?
电话：021‐50810687?
传真：021‐58300279?客户服务电话：021‐50810673?
网址：www.wacaijijin.com?
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和本基金基金合同等的规定， 选 择
其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。?
（二）基金登记机构?
名? 称：工银 瑞信基金管理有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801 、甲 5 号 9 层甲 5 号 901?
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 6 层?
法定代表人：郭特华?
全国统一客户服务电话：400‐811‐9999?
传? 真：010‐66583100?
联系人：朱辉毅?
（三）律师事务所及经办律师?
名称：北京德恒律师事务所?
住所：北京市西城区金融大街 19 号 富凯大厦 B 座十二层?
办公地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大 厦 B 座十二层?
负责人：王丽?
电话：010‐52682888?
传真：010‐52682999?
经办律师：徐建军、刘焕志?
（四）会计师事务所及经办注册会计师?
名? 称：安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）?
住? 所：北京 市东城区东长安街 1 号 东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层?
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城，东三办公楼 16 层?
法定代表人：葛明?
经办注册会计师：李慧明，王珊珊?
联系电话： （010 ）58152145?
传真： （010 ）58114645?
联系人：王珊珊?
四、基金的名称?
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金?
五、基金的类型?
股票型?
六、基金的投资目标?
把握生态环境行业相关上市公司的稳步成长，力争实现基金资产的长期稳定增值。?
七、基金的投资方向?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交易的股票 （包括
中小板、创 业板及其他 中国证监会 允许基金投 资的股票） 、 权证，股指 期货，债券 （包括但
不限于国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、
中期票据、 短期融资券 、超短期融 资券等） 、资 产支持证券 、债券回购 、银行存款 ，现金，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。?
基金的 投资 组合比 例为 ：股票 占基 金资产 的比 例为 80%–95%，其 中 ，本基 金 投资 于本基金
界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80% 。 每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以
内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。?
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投
资比例。?
八、基金的投资策略?
（一）资产配置策略?
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化， 根据宏观经济运行态势、 宏观经济政策变
化、证券市 场运行状况 、国际市场 变化情况等 因素的深入 研究，判断 证券市场的 发展趋势 ，
结合行业状况、 公司价值性和成长性分析， 综合评价各类资产的风险收益水平。 在充足的宏
观形势判断和策略分析的基础上， 采用动态调整策略， 在市场上涨阶段中， 适当增加权益类
资产配置比例， 在市场下行周期中， 适当降低权益类资产配置比例， 力求实现基金财产的长
期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。?
（二）股票选择策略?
1 、生态环境行业的界定?
本基金对生态环境行业的界定包含四个方面： 环保产业、 清洁能源产业、 节能减排产业和其
他生产经营活动中有利于创造和维护生态环境的相关行业。?
（1 ）环保产 业：以环境 保护、环境 治理、生态 修复、污染 防治等为主 营业务，提 供相关设
备、技术、服务等相关的环保企业；?
（2 ）清洁能 源产业：致 力于开发清 洁能源、新 材料或为清 洁能源、新 材料的开发 提供技术
或设备等为生态文明建设提供持续推动力的相关行业和企业；?
（3 ）节能减 排产业：为 加快传统行 业产业升级 ，致力于为 降低能耗、 减少污染排 放而提供
设备和技术的企业；以及生产方式向绿色生产转型，在生产经营中注重节能减排的企业；?
（4 ）其他生 产经营活动 中对环境影 响较小，有 利于创造和 维护生态环 境的相关行 业和上市
公司，如生态农业、园林绿化、园林装饰、食品饮料、餐饮旅游、生物制品、医疗服务等。 ?
未来随着经 济增长方式 转变和产业 结构升级， 从事或受益 于上述行业 的外延将会 逐渐扩大 ，
本基金将视实际情况调整上述对生态环境行业股票的识别及认定。?
2 、个股选择?
本基金在行业配置的基础上， 通过定性分析和定量分析相结合的办法， 选择具有核心竞争优
势和持续增长潜力， 且估值水平相对合理的生态环境行业的优质上市公司的股票进行重点投
资。?
（1 ）定性分析?
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资价
值的重要依据，主要包括以下几个方面：?
A 、 公司的竞争优势： 重点考察公司的市场优势， 在细分市场是否占据领先位置， 是否具有
品牌号召力或较高的行业知名度等； 资源优势， 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，
比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他优势； ?
B 、 公司治理评估: 本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征： ①公
司治理框架 保护并便于 行使股东权 利，公平对 待所有股东 ；②尊重公 司相关利益 者的权利 ；
③公司信息披露及时、 准确、 完整； ④公司董事会勤勉、 尽责， 运作透明； ⑤公司股东能够
对董事会成员施加有效的监督， 公司能够保证外部审计机构独立、 客观地履行审计职责。 不
符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。?C 、公司的盈 利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程 度 ，
考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性；?
（2 ）定量分析?
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务指标和估值指标等进行定量分
析，以挑选 具有成长优 势、财务优 势和估值优 势的个股。 包括：成长 性指标（收 入增长率 、
营业利润增 长率和净利 润增长率等） 、财务指标 （毛利率、 营业利润率 、净利率、 净资产收
益率等） 、估 值指标（PE 、PEG 、PS 等） 。?
（三）股指期货投资策略?
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，
参与股指期货投资。 本基金将根据对现货和期货市场的分析， 发挥股指期货杠杆效应和流动
性好的特点， 采用股指期货在短期内取代部分现货， 获取市场敞口， 投资策略包括多头套期
保值和空头套期保值。 多头套期保值指当基金需要买入现货时， 为避免市场冲击， 提前建立
股指期货多头头寸， 然后逐步买入现货并解除股指期货多头， 当完成现货建仓后将股指期货
平仓； 空头套期保值指当基金需要卖出现货时， 先建立股指期货空头头寸， 然后逐步卖出现
货并解除股指期货空头， 当现货全部清仓后将股指期货平仓。 本基金在股指期货套期保值过
程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性，精细化确定投
资方案比例。?
（四）债券投资策略?
本基金在固定收益证券投资与研究方面， 实行投资策略研究专业化分工制度， 专业研究人员
分别从利率 、债券信用 风险等角度 ，提出独立 的投资策略 建议，经固 定收益投资 团队讨论 ，
并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。?
1 、利率策略?
研究 GDP 、 物价、 就业、 国际收支等国民经济运行状况， 分析宏观经济运行的可能情景， 预
测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势及结
构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 ?
组合久期是反映利率风险最重要的指标， 根据对市场利率水平的变化趋势的预期， 综合宏观
经济状况和货币政策等因素的分析判断， 可以制定出组合的目标久期， 预期市场利率水平将
上升时， 降低组合的久期， 以规避债券价格下降的风险和资本损失， 获得较高的再投资收益；
预期市场利率将下降时， 提高组合的久期， 在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，
并获得较高利息收入。?
2 、信用策略?
根据国民经济运行周期阶段， 分析债券发行人所处行业发展前景， 发行人业务发展状况， 企
业市场地位， 财务状况， 管理水平， 债务水平等因素， 评价债券发行人的信用风险， 并根据
特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。?
3 、债券选择与组合优化?
本基金将根据债券市场情况， 基于利率期限结构及债券的信用级别， 在综合考虑流动性、 市
场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上， 评估债券投资价值， 选择 定
价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。?
4 、可转换债券投资?
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价格上
涨收益的特点， 是本基金的重要投资对象之一。 本基金将选择公司基本素质优良、 其对应的
基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具
评定其投资价值，以合理价格买入并持有。?
（五）权证投资策略?本基金将因为上市公司进行股权分置改革、 或增发配售等原因被动获得权证， 或者本基金在
进行套利交易、 避险交易等情形下将主动投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标
的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合隐含波动率、 剩余期限、 标的证券价格走势等
参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组合，
力求取得最优的风险调整收益。?
（六）资产支持证券投资策略?
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS）等 证
券品种。 本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿还率、 风险
补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采用蒙特卡洛方法
等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。?
九、基金的业绩比较基准?
1 、业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准为： 80%× 中证 环保产业指数收益率＋20%× 中债综合财富指数收益率。 ?
2 、选择理由?
中证环保产业指数是由中证指数有限公司编制， 采取联合国环境与经济综合核算体系对于环
保产业的界定方法， 将符合资源管理、 清洁技术和产品、 污染管理的公司纳入环保产业主题
的范畴， 能够综合反映沪深证券市场环保产业主题公司的整体状况的指数。 中债综合财富指
数由中央国债登记结算有限责任公司编制， 该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资
回报情况。 该指数涵盖了银行间市场和交易所市场， 成份券种包括除资产支持债和部分在交
易所发行上市的债券以外的其他所有债券， 具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体
走势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。?
本基金是股票型证券投资基金，股票投资比例为 80‐95% ， 本基金对中证环保产业指数和中
债综合财富指数分别赋予 80% 和 20% 的权重符合本基金的投资特性。?
如果今后法 律法规发生 变化，或者 有更权威的 、更能为市 场普遍接受 的业绩比较 基准推出 ，
经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 ?
十、基金的风险收益特征?
本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 ?
十一、基金的投资组合报告?
本投资组合的报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止（财务 数据未经审计） 。?
1.1 报告期末 基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）?
1? 权益投资? 800,490,810.62?89.43?
其中：股票? 800,490,810.62?89.43?
2? 基金投资?‐ ? ‐ ?
3? 固定收益 投资? 4,152,384.00?0.46?
其中：债券? 4,152,384.00?0.46?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
4? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
5? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
6? 买入返售 金融资产?‐ ? ‐ ?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
7? 银行存款 和结算备付金合计? 89,507,593.26?10.00?
8? 其他资产? 948,082.51?0.11?
9? 合计? 895,098,870.39?100.00?注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。?
1.2 报告期末 按行业分类的股票投资组合?
1.2.1 报告期 末按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类 别? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例(%)?
A? 农、林、牧、渔业?‐ ? ‐ ?
B? 采矿业?‐ ? ‐ ?
C? 制造业? 357,580,707.19?40.17?
D? 电力、热 力、燃气及水生产和供应业? 52,086,296.00?5.85?
E? 建筑业?‐ ? ‐ ?
F? 批发和零售业? 52,841,285.36?5.94?
G? 交通运输、仓储和邮政业? 4,779,222.00?0.54?
H? 住宿和餐 饮业?‐ ? ‐ ?
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 10,989,202.50?1.23?
J? 金融业? 185,454,195.77?20.84?
K? 房地产业? 81,302,364.54?9.13?
L? 租赁和商 务服务业? 39,490,647.26?4.44?
M? 科学研究 和技术服务业?‐ ? ‐ ?
N? 水利、环 境和公共设施管理业?‐ ? ‐ ?
O? 居民服务 、修理和其他服务业?‐ ? ‐ ?
P? 教育?‐ ? ‐ ?
Q? 卫生和社 会工作? 7,421,724.00?0.83?
R? 文化、体 育和娱乐业? 8,545,166.00?0.96?
S? 综合?‐ ? ‐ ?
合计? 800,490,810.62?89.94?
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。?
1.2.2 报告期 末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
无。?
1.3 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代 码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（％）?
1?601601? 中 国太保? 2,026,947?71,976,887.97?8.09?
2?600048? 保 利地产? 4,199,562?51,108,669.54?5.74?
3?002024? 苏 宁易购? 3,285,307?44,285,938.36?4.98?
4?002008? 大 族激光? 905,202?38,353,408.74?4.31?
5?600519? 贵 州茅台? 50,700?37,011,000.00?4.16?
6?600027? 华 电国际? 8,368,968?35,149,665.60?3.95?
7?600309? 万 华化学? 790,900?33,589,523.00?3.77?
8?002142? 宁 波银行? 1,838,274?32,647,746.24?3.67?
9?001979? 招 商蛇口? 1,615,500?30,193,695.00?3.39?
10?600271? 航 天信息? 1,053,276?29,312,671.08?3.29?
1.4 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品 种? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例（％）?
1? 国家债券?‐ ? ‐ ?
2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券?‐ ? ‐ ?其中：政策性金融债?‐ ? ‐ ?
4? 企业债券?‐ ? ‐ ?
5? 企业短期 融资券?‐ ? ‐ ?
6? 中期票据?‐ ? ‐ ?
7? 可转债（ 可交换债）? 4,152,384.00?0.47?
8? 同业存单?‐ ? ‐ ?
9? 其他?‐ ? ‐ ?
10? 合计? 4,152,384.00?0.47?
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。?
1.5 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 数量（张）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（％）?
1?110040? 生 益转债? 38,880?4,152,384.00?0.47?
1.6 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
1.7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
1.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
1.9 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明?
1.9.1 报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。?
1.9.2 本基金 投资股指期货的投资政策?
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。?
1.10 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明?
1.10.1 本期国 债期货投资政策?
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。?
1.10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。?
1.10.3 本期国 债期货投资评价?
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。?
1.11 投资组 合报告附注?
1.11.1 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
1.11.2 本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。?
1.11.3 其他资 产构成?
序号? 名称? 金额（元）?
1? 存出保证 金? 875,136.96?
2? 应收证券 清算款?‐ ?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 43,952.00?
5? 应收申购 款? 28,993.55?
6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?9? 合计? 948,082.51?
1.11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（％）?
1?110040? 生 益转债? 4,152,384.00?0.47?
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。?
1.11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
无。?
1.11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分?
无。?
十二、基金的业绩?
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基
金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。?
1 、本基金合同生效日为 2015 年 6 月 2 日，基金合同生效以来（截至 2018 年 9 月 30 日）
的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标
准差④? ①‐ ③? ②‐④?
2015.6.2 至 2015.12.31?4.00%?1.29%?‐21.78%?2.64%?25.78%?‐1.35%?
2016 年?‐ 14.33%?1.90%?‐13.03%?1.53%?‐1.30%?0.37%?
2017 年?‐ 12.23%?1.00%?‐0.60%?0.79%?‐11.63%?0.21%?
2018.1.1‐2018.9.30?‐21.23%?1.28%?‐25.78%?0.99%?4.55%?0.29%?
自基金合同生效日起至今?‐ 38.40%?1.43%?‐49.81%?1.53%?11.41%?‐0.10%?
2 、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：?
（2015 年 6 月 2 日至 2018 年 9 月 30 日）?
注：1 、本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日生效 。?
2 、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合
基金合 同关 于投资 范围 及投资 限制 的规定 ：股 票占基 金资 产的比 例为 80%–95% ， 其 中，本
基金投资于本基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80% 。 每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5% 的现金
或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 ?
十三、费用概览?
（一）与基金运作有关的费用?
1 、基金费用的种类?
（1 ）基金管理人的管理费；?
（2 ）基金托管人的托管费；?
（3 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；?
（5 ）基金份额持有人大会费用；?
（6 ）基金的证券、期货交易费用；?
（7 ）基金的银行汇划费用；?
（8 ）基金的相关账户的开户及维护费用；?
（9 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
（1 ）基金管理人的管理费?本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E×1.5%÷当年天数?
H 为每日应计提的基金管理费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管人双方核
对无误后， 基金托管人于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。?
（2 ）基金托管人的基金托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E×0.25%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金托管费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基金托管人双方核
对无误后，基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。?
上述“1 、基 金费用的种 类中第（3 ）－ （9 ）项费 用” ，根据有 关法规及相 应协议规定 ，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
（3 ）证券账 户开户费用 ：证券账户 开户费由基 金托管人垫 付，运作后 由基金管理 人向基金
托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次日起 3 个工 作日内从基金资产中一次性支付
给基金托管人。?
3 、不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
（1 ）基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财产的损
失；?
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用；?
（4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
4 、基金管理费和基金托管费的调整?
在法律法规允许的条件下， 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管
费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。?
( 二) 与基金销售有关的费用?
1 、申购费?
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 ?
本基金的申购费率如下表所示：?
基金的申购费率结构?
费用种类? 申 购金额（M ）? 费率?
申购费? M ＜100 万? 1.5%?
100 万≤M ＜300 万? 1.0%?
300 万≤M ＜500 万? 0.8%?
500 万≤M? 按 笔收取，1,000 元/ 笔?
注：M 为申 购金额?
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注 册登记等各项费用，
不列入基金财产。?2 、赎回费?
赎回费用由 赎回基金份 额的基金份 额持有人承 担，在基金 份额持有人 赎回基金份 额时收取 。
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期不少于
30 日但少于 3 个月的投资 人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期不少于 3
个月但少于 6 个月的投资 人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期不少于 6
个月的投资人收取的赎回费总额的 25% 计入基金财产（1 年以 365 天计 ） 。赎回费率随赎回
基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：?
基金的赎回费率结构?
赎回费率? 持 有期限? 赎回 费率?
Y ＜7 天? 1.5%?
7 天≤Y ＜30 天? 0.75%?
30 天≤Y ＜1 年? 0.50%?
1 年≤Y ＜2 年? 0.30%?
Y≥2 年? 0%?
注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。?
3 、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。?
4 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于新 的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
5 、基金管理 人可以在不 违反法律法 规规定及基 金合同约定 的情形下根 据市场情况 制定基金
促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求
履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。?
（三）基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
十四、对招募说明书更新部分的说明?
本基金管理人依据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《信息 披露管理办法》 及其 它
有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：?
1 、在“ 三、基金管理人” 部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。?
2 、 在“ 四、 基金托管人” 部分， 根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。?
3 、在“ 五、相关服务机构” 部分，更新了基金销售机构信息。?
4 、在“ 九、基金的投资” 部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。?
5 、在“ 十、基金的业绩” 部分，更新了本基金截至 2018 年 9 月 30 日的基 金业绩的内容。?
6 、 在“ 二十一、 对基金份额持有人的服务” 部分,? 修改 了“ 关于对账单服务” 、 “ 关于联络方式” 、
“ 关于电子化交易” 、“ 关于网站服务” 相关的内容。?
7 、 在“ 二十二、 其他应披露事项” 部分， 增加了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。?
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书正文， 可登陆工银
瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn 。?
工银瑞信基金管理有限公司?
二〇一九年一月十五日?
?
