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嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投
资基金更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监
会 2015年 6月24日证监许可[2015] 1388号《关于准予嘉实腾讯自选股大数据策略股票
型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2015年12月7日正式生效，
自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月
7日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计），特别事项注明除
外。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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一、基金管理人
（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营 
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月
25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，
总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
2、管理基金情况
截止2018年9月30日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、144只开放式
证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、
嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接
（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合
（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉
实基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面
120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实
周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深
300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强
收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉
实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期
国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉
实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市
场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债
券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉
实中证医药卫生ETF、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债
券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增
强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉
实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价
策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股
票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实
新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、
嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债
债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉
实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势
成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉
实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳
元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰
和灵活配置混合、嘉实定期宝6个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、
嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股
ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联
接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉实
新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期
混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽
量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新
添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新
添康定期混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券3只开放式基金属于嘉实理
财通系列证券投资基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组
合。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督
管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副
局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性
担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公
司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障
基金有限责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年
12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行
长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任Sena 
Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定
收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志
银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月
至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任
公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。
2004至今任万盟并购集团董事长。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会
成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海
证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商
学院院长兼MBA教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今
任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，
2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至
今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融
分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担
任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年
10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。
1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实
基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研
究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证
券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
龙昌伦先生，硕士研究生，5年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任职于建信基
金管理有限责任公司投资管理部，从事量化研究工作。2015年4月加入嘉实基金管理有限
公司，现任职于股票投资部。2017年6月22日至今任嘉实腾讯自选股大数据策略股票型
证券投资基金基金经理、2017年6月22日至今任嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证
券投资基金基金经理、2018年9月12日至今任嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基
金基金经理。
刘斌先生，博士，12年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任长盛基金管理有限公
司金融工程研究员、高级金融工程研究员、基金经理、金融工程与量化投资部总监等职务。
2009年11月25日至2013年11月4日长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理，
2010年8月4日至2011年12月20日任长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理，
2012年7月20日至2013年11月4日任长盛成长价值证券投资基金基金经理，2012年
9月13日至2013年11月4日任长盛同辉深证100等权重指数证券投资基金（LOF）基金
经理。2013年12月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部，从事投资、研究工作。
2014年5月15日至2016年7月27日任嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金经理。
2014年5月15日至今任嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、
2015年12月7日至今任嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金基金经理、
2016年7月22日至今任嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、
2018年1月19日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、
2018年2月9日至今任嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，
公司总经理经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，
研究部执行总监张丹华先生。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自
2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其
他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单
元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-
05单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话
0755-84362200
传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
12
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真
010-66107914
网址
http://www.icbc.co
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
客服电话
95588
(2)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街1号
注册地址 北京市复兴门内大街1号
法定代表人 陈四清
电话
(010)66596688
传真
(010)66594946嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
13
网址
http://www.boc.cn
客服电话
95566
(3)中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街25号
注册地址 北京市西城区金融大街25号
法定代表人 田国立
网址
http://www.ccb.com
客服电话
95533
(4)招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址 深圳市福田区深南大道7088号
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 
网址
http://www.cmbchin
a.com
客服电话
95555
(5)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址
http://www.citicba
nk.com
客服电话
95558
(6)中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话
(010)58560666
网址
http://www.cmbc.co
m.cn
客服电话
95568
(7)中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街3号A座
注册地址 北京市西城区金融大街3号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010）68858057嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
14
客服电话
95580
(8)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号
注册地址 北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话
(010)85605006
传真
(010)85605345
网址
http://www.bjrcb.c
om
客服电话
96198
(9)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话
0532-68602127
传真
0532-68629939
网址
http://www.qdccb.c
om/
客服电话 96588(青岛)、
4006696588(全国)
(10)徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
注册地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话
0551-65898103
传真
0551-62667684
网址
http://www.hsbank.
com.cn
客服电话
4008896588
(11)江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路26号江苏银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路26号
注册地址 江苏省南京市中华路26号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话
(025)58587036
传真
(025)58587820
网址
http://www.jsbchin
a.cn
客服电话
95319
(12)乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路8号嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话
(0991)8824667
传真
(0991)8824667
网址
http://www.uccb.co
m.cn
客服电话
(0991)96518
(13)烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址 烟台市芝罘区海港路25号
注册地址 烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华
电话
0535-6699660
传真
0535-6699884
网址
http://www.yantaib
ank.net
客服电话
4008-311-777
(14)天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号
注册地址 天津市河西区友谊路15号
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 （022）28405330 传真 （022）28405631
网址
http://www.bankoft
ianjin.com
客服电话
4006-960296
(15)广州农村商业银行股份有限公司
办公地址 广州市黄埔区映日路9号
注册地址 广州市黄埔区映日路9号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话
020-22389188
传真
020-22389031
网址
http://www.grcbank
.com
客服电话
020-961111
(16)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话
0512-69868390
传真
0512-69868370嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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网址
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ank.com
客服电话
0512-96067
(17)四川天府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
注册地址 四川省南充市涪江路１号
法定代表人 邢敏 联系人 樊海波
电话
028-67676033
传真
028-67676033
网址
http://www.tf.cn
(18)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
办公地址 温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
注册地址 温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话
0577-86923223
传真
0577-86982650
网址
http://www.lwrcb.c
om/
客服电话
4008296596
(19)广东南海农村商业银行股份有限公司
办公地址 广东省佛山市南海区桂城南海大道北26号
注册地址 佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人 李宜心 联系人 廖雪
电话
0757-86329832
传真
0757-86266631
网址
http://www.nanhaib
ank.com/
客服电话
96138
(20)桂林银行股份有限公司
办公地址 桂林市中山南路76号
注册地址 桂林市中山南路76号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真
0773-3851691
网址
http://www.guilinb
ank.com.cn
客服电话
4008696299
(21)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路381号
注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路381号
法定代表人 张小军 联系人 游丹嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话
025-88866645
传真
025-88866724
网址
http://www.zjrcban
k.com/
客服电话
96008
(22)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
注册地址 杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话
0571-86209980
传真
0571-86137150
网址
http://www.yhrcb.c
om/
客服电话
96596/4008896596
(23)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话
0755-33227950
传真
0755-33227951
网址
http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
und.cn
客服电话
4006-788-887
(24)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话
021-54509977
传真
021-64385308
网址
http://www.1234567
.com.cn
客服电话
95021
(25)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话
021-20613999
传真
021-68596916
网址
https://www.howbuy
.com/
客服电话
4007009665
(26)上海长量基金销售投资顾问有限公司嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
注册地址 浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话
021-20691869
传真
021-20691861
网址
http://www.erichfu
nd.com
客服电话
400-089-1289
(27)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话
021-50583533
传真
021-50583633
网址
http://www.leadfun
d.com.cn
客服电话
400-921-7755
(28)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期53层5312-15单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话
021-20289890
传真
021-20280110
网址
http://www.harvest
wm.cn
客服电话
400-021-8850
(29)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话
010-66154828
传真
010-63583991
网址
http://www.5irich.
com
客服电话
400-6262-818
(30)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话
025-66996699-
884131
传真
025-66008800-
884131
网址
http://www.snjijin
.com/
客服电话
95177
(31)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼
注册地址 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋
电话
021-60818730
传真
021-60818187
网址
http://www.tonghua
fund.com
客服电话
40066-95156
(32)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话
15249236571
传真
010-59313586
网址
http://www.chtfund
.com/
客服电话
400-8980-618
(33)北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话
010-56075718
传真
010-67767615
网址
http://www.zhixin-
inv.com
客服电话
400-680-2123
(34)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话
010-57298634
传真
010-82055860
网址
http://www.niuniuf
und.com
客服电话
4006236060
(35)上海大智慧基金销售有限公司嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话
021-20219988-37492
传真
021-20219923
网址
https://www.wg.com
.cn/
客服电话
021-20292031
(36)济安财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话
010-65309516
传真
010-65330699
网址
http://www.jianfor
tune.com
客服电话
400-673-7010
(37)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话
021-52822063
传真
021-52975270
网址
http://www.66zicha
n.com
客服电话
400-166-6788
(38)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路518号北美广场A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
济发展区）
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话
021-65370077
传真
021-55085991
网址
http://www.jiyufun
d.com.cn
客服电话
4008-205-369
(39)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话
021-20665952
传真
021-22066653嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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网址
http://www.lufunds
.com
客服电话
4008219031
(40)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
注册地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话
15921264785
传真
021-20324199
网址
http://www.dtfortu
ne.com/
客服电话
400-928-2266
(41)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话
020-89629019
传真
020-89629011
网址
http://www.yingmi.
cn
客服电话
020-89629066
(42)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话
010-59336492
传真
010-59336510
网址
http://www.jnlc.co
m
客服电话
010-59336512
(43)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话
021-33355392
传真
021-63353736
网址
http://www.cmiwm.c
om/
客服电话
400-876-5716
(44)上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话
010-88066632
传真
010-88066214
网址
https://www.amcfor
tune.com/
客服电话
400-817-5666
(45)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路618号
办公地址 上海市静安区南京西路768号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话
(021)38676666
传真
(021)38670666
网址
http://www.gtja.co
m
客服电话
4008888666
(46)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街188号
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址
http://www.csc108.
com
客服电话
400-8888-108
(47)中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话
010-83574507
传真
010-83574807
网址
http://www.chinast
ock.com.cn
客服电话
400-8888-888
(48)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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网址
http://www.ebscn.c
om
客服电话 4008888788、
10108998
(49)华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话
0551-65161821
传真
0551-65161672
网址
http://www.hazq.co
m
客服电话
95318
(50)中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话
(010)65051166
传真
(010)85679203
网址
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(51)联讯证券股份有限公司
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法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
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法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
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24
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(53)万联证券股份有限公司
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法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
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(54)国海证券股份有限公司
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法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇
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法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
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(57)北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
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注册地址 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
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010-61951007
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(58)上海万得基金销售有限公司嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
25
办公地址 中国（上海）浦东新区福山路33号9楼
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法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
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(59)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公
用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
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(60)和耕传承基金销售有限公司
办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
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4000-555-671
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(61)深圳前海微众银行股份有限公司
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注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）经营场所：广东省深圳市南山区沙河西路
1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人 顾敏 联系人 苏豪
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（二） 登记机构嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
26
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021）51150298-827 传真 （021） 51150398
经办律师 刘佳、范佳斐
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心
11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金的名称嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
27
本基金名称：嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型证券投资基金，契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金以腾讯自选股大数据为基础构建量化投资策略，在严格控制风险的前提下，力
争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股
票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券
（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及
现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的
相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%；在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权
证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
本基金将腾讯自选股大数据和行为金融模型相结合，构建大数据量化投资策略模型，
在此基础上生成基金股票组合，力争获得长期、持续的超额收益。
1、大类资产配置嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
28
本基金重点配置股票资产，同时从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个纬度进行
综合分析，在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币
市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。
2、股票投资策略
在具体的选股策略上，本基金以腾讯自选股大数据为基础，结合行为金融模型并通过
数量化手段分析互联网用户行为与二级市场股票价格表现之间的关联性，选取对股价波动
具有较强解释能力的用户行为指标建立大数据量化投资策略，力争实现稳定超额回报。同
时，本基金将根据市场变化趋势，定期或者不定期地对量化策略模型进行复核，并做相应
调整，以不断改善模型的适用性。
本基金的选股流程具体包括：
（1）运用大数据量化投资策略从腾讯自选股用户行为数据中挖掘未来大概率具有超额
收益的个股。
（2）结合价值、成长、流动性等指标，剔除基本面和流动性较差的股票。
（3）按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构建基金股票组
合。
（4）定期根据大数据量化投资策略的运行结果，制定持仓调整计划，并交易执行。
如果腾讯公司变更或者停止提供腾讯自选股大数据，或者上述大数据由其他大数据代
替，或因客观因素重大变更导致上述大数据不宜继续作为数据源，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的数据源，并同时更换
本基金的基金名称与业绩比较基准。若数据源变更对基金投资无实质性影响（包括但不限
于数据源提供机构变更、数据源更名等），无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应
在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并及时指定的信息披露媒体上刊登公告。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
29
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、
权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，
控制下跌风险，实现保值和锁定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。
7、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
8. 投资决策依据和决策程序
（1）投资决策依据
· 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有
关规定。
· 腾讯提供的互联网大数据。
· 宏观经济和上市公司的基本面数据。
· 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2）投资决策程序
· 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政
策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
· 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市场的判断决
定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
· 在既定的投资目标与原则下，由基金经理制定投资计划，根据大数据选股模型构
建投资组合。
· 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保
证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
30
· 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金
的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之
不断得到优化。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小
组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九、基金的业绩比较基准
中证500指数收益率*95%+中证综合债券指数收益率*5%
其中，中证500指数是由中证指数有限公司编制，其成份股包含了500只沪深300指
数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的中小市值股票，综合反映了沪深证券市
场内中小市值公司的整体状况，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。而中证综合债券
指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市
场债券指数。能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务
数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况 
序 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
31
号 （%） 
1 
权益投资 
192,056,433.94 87.95
其中：股票 
192,056,433.94 87.95
2 
基金投资 
- -
3 
固定收益投资 
- -
其中：债券 
- -
资产支持证券 
- -
4 
贵金属投资 
- -
5 
金融衍生品投资 
- -
6 
买入返售金融资产 
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产 
- -
7 
银行存款和结算备付金合计 
24,300,269.92 11.13
8 
其他资产 
2,004,600.60 0.92
9 
合计 
218,361,304.46 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 
A 
农、林、牧、渔业 
3,334,702.00 1.53
B 
采矿业 
7,190,364.00 3.31
C 
制造业 
111,867,327.91 51.45
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
4,310,870.00 1.98
E 
建筑业 
2,164,858.00 1.00
F 
批发和零售业 
11,085,471.00 5.10
G 
交通运输、仓储和邮政业 
5,987,966.00 2.75
H 
住宿和餐饮业 
- -
I 
信息传输、软件和信息技术服务业 
16,637,832.23 7.65
J 
金融业 
4,202,141.00 1.93
K 
房地产业 
10,907,312.20 5.02
L 
租赁和商务服务业 
4,527,977.00 2.08
M 
科学研究和技术服务业 
767,448.00 0.35
N 
水利、环境和公共设施管理业 
3,772,940.00 1.74
O 
居民服务、修理和其他服务业 
- -
P 
教育 
- -
Q 
卫生和社会工作 
- -
R 
文化、体育和娱乐业 
3,426,520.60 1.58
S 
综合 
1,872,704.00 0.86
合计 
192,056,433.94 88.32
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
32
1 002176 
江特电机 
593,200 4,437,136.00 2.04
2 000975 
银泰资源 
539,760 4,372,056.00 2.01
3 002318 
久立特材 
678,500 4,342,400.00 2.00
4 300098 
高新兴 
598,242 4,085,992.86 1.88
5 600332 
白云山 
106,500 3,897,900.00 1.79
6 600376 
首开股份 
523,400 3,763,246.00 1.73
7 300026 
红日药业 
1,063,800 3,723,300.00 1.71
8 600426 
华鲁恒升 
212,600 3,658,846.00 1.68
9 002304 
洋河股份 
27,500 3,520,000.00 1.62
10 000736 
中交地产 
370,900 3,415,989.00 1.57
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
报告期末，本基金未持有债券。 
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
报告期末，本基金未持有债券。 
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细 
报告期末，本基金未持有资产支持证券。 
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
报告期末，本基金未持有贵金属投资。 
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
报告期末，本基金未持有权证。 
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
代码 名称 
持仓量（买/卖）
 
合约市值(元) 
公允价值变动
（元） 
风险说明 
IC1810 
IC181
0 
10 9,606,000.00 273,480.00 - 
公允价值变动总额合计（元） 
273,480.00
股指期货投资本期收益（元） 
-666,320.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） 
273,480.00
(2) 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金投资股指期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
33
活跃的股指期货合约。



本基金投资于股指期货，对基金总体风险的影响很小，并符合既定的投资政策和投资目
标。 
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
报告期内，本基金未参与国债期货交易。 
11. 投资组合报告附注 
(1) 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2) 
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成 
序
号 
名称 金额（元） 
1 
存出保证金 
1,977,693.42
2 
应收证券清算款 
-
3 
应收股利 
-
4 
应收利息 
4,909.32
5 
应收申购款 
21,997.86
6 
其他应收款 
-
7 
待摊费用 
-
8 
其他 
-
9 
合计 
2,004,600.60
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
34
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①? －③
②－④
2015年
12月 7日
（基金合
同生效日）
至 2015年
12月 31日
0.50% 0.31% 1.43% 1.19% -0.93% -0.88%
2016年上
半年
1.49% 1.15% -14.86% 1.82% 16.35% -0.67%
2016年 7.06% 1.01% -11.61% 1.37% 18.67% -0.36%
2017年上
半年
-1.21% 0.88% 6.26% 0.54% -7.47% 0.34%
2017年 2.88% 0.90% 13.63% 0.58% -10.75% 0.32%
2018年
1月 1日至
6月 30日
-13.91% 1.38% -12.14% 1.05% -1.77% 0.33%
2018年
1月 1日至
9月 30日
-19.60% 1.33% -14.79% 1.10% -4.81% 0.23%
（二）


自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
35
 
图：嘉实腾讯自选股大数据策略股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2015年12月7日至2018年9月30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）
的有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经管理人和基金托管人双方
核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 与基金销售有关的费用
1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100万元≤M＜200 万元 1.0%
200万元≤M＜500万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取，单笔 1000元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，
其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡、中
国农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档
，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说
明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于
本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠
费率执行。
注：2014 年9 月2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自2016 年2 月4 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的
后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销
系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：
持有期限（T）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0