医药生物:可能发生不定期份额折算的提示公告查看PDF公告
申万菱信中 证申万 医 药生物 指 数分级 证券投资基 金 可能发生不 定期份额 折算的提 示公告 根据 《 申万菱信中证申万 医药生物 指数分级证券投资基金 基金合同》 (以下 简称 “基金合同” ) 关于不定期份额折算的相关规定, 当申万医药B 份额的基金 份额参考净值达到或跌破0.2500 元时 , 申万医药A 份额 (场内简称: SW 医药A, 基金代码: 150283)、申万医药B 份额 (场内简称: SW 医药B, 基金代码: 150284)、 申万 医药份额 (场内简称: 医药生物, 基金代码:163118) 将进行不定期份额折 算。 由于近期A 股市场波动较大, 截至2019 年1 月14 日, 申万菱信中证申万 医 药生物 指数分级证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 之积极进取类份额 ( 医药 B 份额 ) 的基金份额净值 接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值0.2500 元, 在此提请投资者密切关注 医药B 份额近期净值 的波动情况。 针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下: 一、 本基金之 医药A 份额 表现为低风险 、 收益 相对稳定的特征 。 当发生合同 规定的不定期份额折算时, 份额折算后 医药A 份额 与医药B 份额 的份额数始终保 持1:1 配比; 份额折算前医药 A 份额持有人的 资产与份额折算后其持有的 医药A 份额 的资产及其持有的新增场内 申万医药 份额的资产之和相等; 份额折算前 医药 A 份额 的持有人在份额折算后将持有 医药A 份额与新增场内 申万 医药份额。 因此, 持有人的风险收益特征将发生一定的变化, 由持有单一的低风险收益特征份额变 为同时持有低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。 二、本基金之 医药 B 份额表现为预期风险高、预期收益高的特征, 当发生 合同规定的不定期份额折算时, 份额折算前 医药B 份额的资产与份额折算后 医药 B 份额 的资产相等。 因此, 持有人的风险收益特征将 不发生变化, 仍为 持有单一 的高风险收益特征份额。 三、 医药A 份额 、 医药 B 份额在折算前可能存 在折溢价交易情形。 不定期份 额折算后, 其折溢价率可能发生变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折 溢价所带来的风险。 四、 根据合同规定, 折算基准日在触发阀值日 后才能确定, 因此折算基准日 医药B 份额的净值可能与触发折算 的阀值0.2500 元有一定差异。 本基金管理人的其他重要提示: 一、 若本基金发生上述不定期份额折算情形, 为保证折算期间本基金的平稳 运作, 本基金管 理人可根据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的 相关业务规定暂停 医药A 份额 与医药B 份额的 上市交易和 申万医药 份额的申购及 赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告, 敬请投资者予以 关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅基金合同及 《 申万 菱信中证申万 医药生物指数分级证券投资基金 招募说明书 》 (以下简称 “招募说 明书” ) 或者拨打本公司客服电话: 400 -880-8588 (免长途话费) 或021-962299 。 二、 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者知晓基金投 资的 “买者自负” 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险, 由投资者自行承担。 敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金 的基金合同和招募说明书等相关法律文件。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 二〇一 九年一月十 五日