东证睿轩：开放日常申购、赎回业务及暂停大额申购业务的公告查看PDF公告
东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 1 页 共 11 页 东 方红 睿 轩沪 港深 灵 活配 置混合 型 证 券投资 基金 开放日 常 申 购、 赎 回业 务 及 暂 停大额 申购 业务 的 公告 公告 送出 日期 ：2019 年 1 月 15 日 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 2 页 共 11 页 1 公 告基本信息 基金名称 东方红 睿轩 沪港深 灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金简称 东方红 睿轩 沪港深混合 （场内 简称：东 证 睿轩） 基金主代码 169103 基金运作方 式 契约型基金。 本 基金基 金合同生 效后， 前三 年封闭运 作 ， 在封闭期内 不开放申 购、 赎回业 务， 但投资 人可在本 基 金上市交易 后通过深 圳证券交 易所转让 基金份额 。 封 闭 期届满后， 本基金转 换为上市 开放式基 金（LOF ）。 基金合同生 效日 2016 年 1 月20 日 基金管理人 名称 上海东方证 券资产管 理有限公 司 基金托管人 名称 平安银行股 份有限公 司 基金登记机 构名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司 公告依据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 及配套 法规、 《 东 方红 睿 轩 沪 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同》 、 《东方红 睿轩沪港 深 灵活配 置混合型 证券投资 基 金招募说明 书》 申购起始日 2019 年 1 月21 日 赎回起始日 2019 年 1 月21 日 注： （1 ） 根 据东方红 睿轩沪港 深 灵活配 置混合 型 证券投资 基金基金合 同及招募 说明书的 约定 ， 东方红 睿轩沪港深 灵活配置 混合型证 券投资基 金的封闭 期自2016 年1 月20 日起 至2019 年1 月18 日止， 自2019 年1 月21 日起 将转换 为上市开 放式基金 （LOF ） ， 基 金名称也将 变更为 “ 东方 红 睿轩沪 港 深灵活配置 混合型证 券投资基 金 （LOF ） ” （ 以下简称 “本基金 ” ） ， 并 于 2019 年 1 月 21 日起开 放申购 、赎 回业务。 （2 ） 本基金 的所有销 售机构自2019 年1 月21 日 起暂 停接受单个 基金账户 对本基金 单日累计 金额 10 万元以上 （不含 10 万元 ） 的申购 申请， 即， 如 单 个基金账户 日累计申 请金额超 过 10 万元 ， 按 申请金额从 大到小进 行排序， 若存在单 笔金额超过 10 万元的申请， 则对该 笔申请不 超过 10 万元 （含 10 万元）的 部分予以 确认，其 余申请 （若有） 不予确认； 若单笔金 额均未超过 10 万元， 则 逐笔累加至 符合不超 过 10 万元 限额的申 请给予 确认， 其余不予确 认。 关 于恢复 本基金大 额申购业 务的时间， 本基金管 理人将另 行公告。 2 日常 申购、赎 回业务的办 理时间 本基金 申购、 赎回业务的 具体办理时间为 开 放期间 上 海证券交易所、深圳证券 交易所的正常 交易日的交易时间， 若该 工作日为非港股 通交易日， 则本基金不开放， 但基金 管理人根据法律 法 规、中国 证 监会的要 求或本基 金合同的 规定公告 暂停 申购、 赎回 时除外。 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 3 页 共 11 页 本基金转换 为上市开 放式基金 （LOF ） 并开放 申购、 赎 回后， 投 资者在基 金合同约 定之外的 日 期和时间提出 申购或 赎回 申请且登记机构 确认接受的 ，其基金份额 申购、 赎回 价格为下一开放 日 基金份额 申 购、 赎回 的价格。 由于各销售机构系统及业 务安排等原因，具 体业务办 理时间可能有所不同，请 详见各销售机 构的具体规 定。 若出现新的证券交易市场 、证券交易所交易 时间变更 或其他特殊情况，基金管 理人将视情况 对前述开放日及开放时间 进行相应的调整 ，但此项调 整应在实施日前依照《信 息披露办法》的 有 关规定在指 定媒 介 上 公告。 3 日常 申购业务 3.1 申购金额 的 限制 通过代销机 构申购本 基金份额 的单笔最 低金额为1,000 元人民币 （含 申购费） ， 实际 操作中对 最低申购限 额及交易 级差以各 代销机构 的具体规 定为 准。通过本 公司直销 中心、网 上交易系 统办 理基金申购 业务的 ， 基金 份额的申 购最低金 额为单笔1,000 元。 投资者当 期分配 的基金收 益转购基 金份额时， 不受 基金 份额最低 申购金额 的限制。 基金 管理人可根 据市场情 况，调整 本基金首 次申 购的最低金 额。 通过场内销 售机构申 购本基金 的单笔最 低金额为1,000 元人民币 （含 申购费） ， 且申 购金 额应 当为1 元的整 数倍。 投资者可多 次申购， 但单一投 资者持有 基金份额 的比 例达到或者 超过50%， 或者变相 规避50% 集中度的情 形时，基 金管理人 有权对该 等申购申 请进 行部分确认 或拒绝接 受该等申 购申请 。 3.2 申购费率 3.2.1 前端 收费 本基金的申 购费用由 基金投资 人承担， 不 列入基金 财 产， 主要用于本 基金的市 场推广、 销 售、 注册登记等 各项费用 。本基金 申购费率 按申购金 额递 减。投资者 在一天之 内如果有 多笔申购 ，适 用费率按单 笔分别计 算。 因红利自动 再投资而 产生的基 金份额， 不收取相 应的 申购费用。 （1）场外申 购费率 本基金对通 过 基金管 理人直销 中心申购 的养老金 客户 与除此之外 的其他投 资者实施 差别的申 购费率。 通过基金管 理人直销 中心申购 的养老金 客户的申 购费 率如下： 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 4 页 共 11 页 申购金额（M ） 适用申购费率 M＜1000 万 0.30% M ≥1000 万元 每笔 1000 元 其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率如下 ： 申购金额（M ） 适用申购费率 M<500 万 1.5% 500 万≤M<1000 万 1% M≥1000 1000 元/ 笔 （2）场内申 购费率 场内申购费 率由基金 场内代销 机构参照 场外申购 费率 执行。 3.2.2 后端 收费 本基金暂未 开通 后端 收费模式 。 如本基金日 后开通后 端收费模 式，本基 金管理人 届时 将根据相关 法律法规 及本基金 合同约定 公告。 3.3 其他与申 购相关的事 项 无。 4 日 常赎回业务 4.1 赎回 份额限制 基金份额持 有人在销 售机构赎 回时 ， 每次对 本基金的 赎回申请不 得低于1 份 基金份额 。 本 基金 基金份额持 有人每个 交易账户 的最低份 额余额为1份。 基金份额持 有人因赎 回、 转换等原 因导致其 单个基金交 易账户内 剩余的基 金份额低 于1份时， 注册 登记系统可 对该剩余 的基金份 额自动进 行强 制赎回处理 。 4.2 赎回费率 本基金的场 内赎回费 用由基金 赎回人承 担，赎回 费用 全 部归入基 金财产。 投资者在 一天之内 如果有多笔 赎回，适 用费率按 单笔分别 计算。具 体如 下： 份额持续持 有时间（L ） 适用赎回费 率 L<7 日 1.5% L≥7 日 0.5% 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 5 页 共 11 页 本基金 的场外 赎回费 率 按持有 时间递减 。 投资者 在一 天之内如果 有多笔赎 回，适用 费率按单 笔分别计算 。 具体如下 ： 份额持续持 有时间（L ） 适用赎回费 率 L ＜7 日 1.5% 7 日≤L＜30 日 0.75% 30 日≤L＜365 日 0.5% 365 日≤L＜730 日 0.3% L≥730 日 0 其中， 在场外 认购以及 本基金转 为上市开 放式基 金(LOF) 之后场外 申购的投 资者其份 额持有年 限以份额实 际持有年 限为准； 在场内认 购、场内 申购 以及场内买 入，并转 托管至场 外赎回的 投资 者其份额持 有年限自 份额转托 管至场外 之日起开 始计 算。 本基金的赎 回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人 承担，在基 金份额持 有人赎回 基金份额 时收取。在 场内赎回 的份额， 赎回费用 全部归入 基金 财产。 在场 外赎回的 份额，对 份额持续 持有 时间小于30 日的，赎 回费用全 部归基金 财产，对 份额 持续持有时 间 大于等 于30日但 小于3个月 的， 赎回费用的75% 归基金 财产，对 份额持续 持有时 间 大 于等于3 个月 但 小于6 个月的， 赎回费用 的50% 归基金财产 ，对份额 持续持有 时间大于 等于6个 月的 ，赎回费用 的25%归基 金财产， 其余用于 支付 登记费和其 他必要的 手续费。 4.3 其他与赎 回相关的事 项 无 。 5 定 期定额投资 业务 本基金暂未 开通 定期 定额投资 业务 。 如本基金日 后开通定 期定额投 资业务， 本基金管 理人 届时将根据 相关法律 法规及本 基金合同 约定公告。 6 日 常转换业务 本基金暂未 开通转换 业务。 如本基金日 后开通转 换业务， 本 基金管理 人届时 将根 据相关法律 法规及本 基金合同 约定公告 。 7 基 金销售机构 7.1 场外销售 机构 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 6 页 共 11 页 7.1.1 直销 机构 (1) 直销中心 名称 ：上海 东方证券 资产管理 有限公司 住所：上海 市黄浦区 中山南路318 号31 层 办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 318 号 2 号楼37 层 法定代表人 ： 潘鑫军 联系电话： （021 ）33315895 传真：（021 ）63326381 联系人： 彭 轶君 客服电话：4009200808 公司网址：www.dfham.com （2）网上交 易系统 网上交易系 统包括基 金管理人 公司网站 （www.dfham.com ） 、 东方红资产 管理 APP 和管理人 指 定且授权的 电子交易 平台。 个人投资 者可登录 基金管 理人网站 （www.dfham.com ） 、 东 方红资产 管 理APP 和基 金管理人 指定且授 权的电子 交易平台 ，在 与基金管理 人达成网 上交易的 相关协议 、接 受基金管理 人有关服 务条款、 了解有关 基金网上 交易 的具体业务 规则后， 通过基金 管理人网 上交 易系统办理 开户、认 购、申购 、赎回等 业务。 7.1.2 场外 代销机构
（1）东方证 券股份有 限公司 注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 办公地址 ： 上海市 中山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层－23 层、25 层－29 层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人 ：潘鑫军 联系电话： （021 ）63325888 联系人：黄 静 客服电话： （021 ）95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （2）上海天 天基金销 售有限公 司 注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼2 层 公司地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 天华信息 科技 园南区 3C 座7 楼（天 天基金） 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 7 页 共 11 页 法定代表人 ：其实 联系电话：021-54509988 传真：021-64385308 联系人：胡 阅 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （3）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司 注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801 办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号HALO 广场4 楼 法定代表人 ：薛峰 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童 彩平 客服电话：4006788887 公司网站：www.zlfund.cn （4）上海好 买基金销 售有限公 司 注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号 办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903-906 室 法定代表人 ：杨文斌 联系电话： （021 ）20211842 传真：(021)68596916 联系人：高源 客服电话：4007009665 公司网站：www.ehowbuy.com （5）平安银 行股份有 限公司 注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号 办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号 法定代表人 ：谢永林 联系电话：021-38637673 联系人：张 莉 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 8 页 共 11 页 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （6）招商银 行股份有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 法定代表人 ：李建红 联系电话： （0755 ）83198888 传真：（0755 ）83195050 联系人：邓 炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 法定代表人 ：易会满 联系电话： （010 ）66108608 传真：（010 ）66107571 客户电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （8）上海浦 东发展银 行股份有 限公司 注册地址： 上海市中 山东一路12 号 办公地址： 上海市北 京东路 689 号 法定代表人 ：高国富 联系电话： （021 ）61618888 传真：（021 ）63230807 联系人：杨 国平、吴 蓉 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）上海银 行股份有 限公司 注册地址： 上海市银 城中路 168 号 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 9 页 共 11 页 办公地址： 上海市银 城中路 168 号 法定代表人 ：金煜 联系电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：王 景斌 客服电话：95594 公司网站：www.bosc.cn （10）中国 光大银行 股份有限 公司 注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心 办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中 心 法定代表人 ：李晓鹏 联系电话：010-63636235 传真：010-63636713 联系人：张 谞 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 7.2 场内销售 机构 本基金的场 内销售机 构为具有 基金代销 资格的深 圳证 券交易所会 员单位。 具体包括 ： 爱建证 券、安信证 券、渤海 证券、财 达证券、 财富证券 、财 富里昂、财 通证券、 长城证券 、长江证 券、 网信证券、 川财证券 、大通证 券、大同 证券、德 邦证 券、第一创 业、东北 证券、东 方证券、 东海 证券、 东莞 证券、 东吴证券 、 东兴证 券、 高 华证券、 方正证券、 光大证券 、 广发 证券、 广 州证券、 国都证券、 国海证券 、国金证 券、国开 证券、国 联证 券、国盛证 券、国泰 君安、国 信证券、 国元 证券、海通 证券、恒 泰长财、 恒泰证券 、红塔证 券、 申万宏源西 部证券、 宏信证券 、华安证 券、 华宝证券、 华创证券 、华福证 券、华金 证券、华 林证 券、华龙证 券、华融 证券、华 泰联合、 华泰 证券、 华 西 证券、 华鑫证券 、 江海证 券、 金 元证券、 联储证券、 联讯证券 、 民生 证券、 民 族证券、 南京证券、 平安证券 、中泰证 券、国融 证券、瑞 银证 券、山西证 券、上海 证券、申 万宏源证 券、 世纪证券、 首创证券 、太平洋 证券、天 风证券、 九州 证券、万和 证券、开 源证券、 万联证券 、五 矿证券、西 部证券、 西藏东方 财富证券 、西南证 券、 长城国瑞、 湘财证券 、新时代 证券、信 达证 券、兴业证 券、银河 证券、银 泰证券、 英大证券 、招 商证券、浙 商证券、 中航证券 、中金公 司、 中山证券、 中投证券 、中天证 券、中信 建投、中 信浙 江、中信山 东、中信 证券、中 银证券、 中邮东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 10 页 共 11 页 证券、中原 证券 （排 名不分先 后） 8 基 金份额净值 公告/基金 收益公告的披 露安排 从 2016 年8 月 15 日 起，基金 管理人已 通过中国 证监 会指定的信 息披露媒 体、销售 机构及指 定网点营业 场所、基 金管理人 网站等媒 介公布上 一个 基金 交易 日 的基金份 额净值。 9 其 他需要提示 的事项 1 、 本基 金正在筹 备基金转 型变更注 册事宜 ， 待变 更注 册获批后基 金管理人 拟召开基 金份额持 有人大会， 审议改变 基金运作 模式（将 本基金调 整为 三年定期开 放）等事 宜，敬请 投资者关 注上 述或有事件 及基金管 理人后续 相关公告 。 2 、 基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基金 合同 约定的情形 下根 据市 场情况制 定基金促 销计划，针 对以特定 交易方式( 如网上交 易、电 话交 易等)等进行 基金交易 的投资人 定期或不 定期 地开展基金 促销活动 。在基金 促销活动 期间，按 相关 监管部门要 求履行必 要手续后 ，基金管 理人 可以适当调 低 基金申 购费率和 基金赎回 费率。 3 、 基金管理人 可在法律 法规允许 的情况下， 调整上述 对 申购金额 和 赎回份 额的数量 限制， 基 金管理人必 须在调整 实施前依 照《信息 披露办法 》的 有关规定在 指定媒介 公告并报 中国证监 会备 案。 4 、本公告仅 对本基金 开放 申购 、赎回有 关事项 予以 说明 ，投资 者欲了解 本基金的 详细情况， 请详细阅读 刊登在 2018 年 8 月 30 日 《 中国证券 报》 和《证券 日 报》上的 《 东方红 睿轩沪港 深 灵 活配置混合型证券投资基 金 招募说明书》 。 投资者亦 可通过本公司网站查阅《 东方红 睿轩沪港 深 灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》 和《 东方红 睿轩沪港深 灵活配置混合 型证券投资基金 招 募说明书》 等相关资 料。 5 、有关本基 金开放申购 、 赎回 的具体规 定若有 变化 ，本公司将 另行公告 。 6 、 风险提 示： 基 金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责 的原则管理 和运用基 金资产 ， 但不保 证 基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 敬 请投资者 注意 投资风险。 投资者投 资于本基 金前应认 真阅 读本基金的 合同 、 招 募说明 书 等法律文 件。 敬请 投资 者关注适当 性管理相 关规定， 提前做好 风险 测评，并根 据自身的 风险承受 能力购买 风险等级 相匹 配的产品。 7 、咨询方式 ：上海东 方证券资 产管理有 限公司 客户 服务热线：4009200808 ，公司 网址： www.dfham.com 。 特此公告。 东方 红 睿 轩沪 港深 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金开 放日 常申购、 赎 回业 务 及 暂停 大额 申购 业务 的公告 第 11 页 共 11 页 上海东方证券资产管理有限公司 2019 年1 月15 日
