太 平 改 革 红利 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券
投资基金 招募 说 明 书 （更 新 ） 摘要
基 金 管理 人 ： 太平基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 上 海 浦东 发 展银 行 股份 有 限公 司
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
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重 要提 示
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 “本基金”)根据
2017 年5 月2日中国证券监督管理委员会证监许可2017[626]号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 中国证监会对本基
金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真 阅 读 基 金 招 募 说 明 书 、
基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行
承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 ，
也可能承担基金 投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险。 本基金面临的主要风险是市场风
险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险、 操作或技术风险、 合规性风险及本基金
的特有风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个开放日
内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%时，投资者将可能
无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为混合型证券投资基金， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预
期收益产品。 本基金投资于证券市场， 基金净值会 因为证券市场波动等因素产生
波动， 投资人在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的
风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括但不限
于： 市场风险、 信用风 险、 流动性风险、 管理 风险、 操作或技术风险 、 合规性风
险、 本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券， 其存在较高的流动性
风险和信用风险， 尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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但仍提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影
响。
投资有风险， 投资者在投资本基金前， 应当认真、 仔细阅读基金合同 、 招募
说明书等基金法律文件， 全面了解本基金的风险收益特征和产品特性， 根据自身
的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风险承受
能力相适应， 理性判断市场， 谨慎、 独立做出投资决策， 承担基金投资中出现的
各类风险， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他
机构购买和赎回基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其
未来业绩表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资
决策后， 基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说 明书 （更新 ） 所载内容 截止 日为2018 年12月1 日，有 关财 务 数据和
净值表现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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一、 基 金 合 同 生 效日 期 ：2017 年12 月 1 日
二、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市 虹口区邯郸路135号5幢101 室
办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦17楼1708 室
法定代表人：汤海涛
设立日期：2013年1月23日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可[2012]1719号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币4亿元
存续期限：持续经营
联系人：韦佳
客户服务电话：021-61560999
传真 ：021-38556751
股权结构：
股东名称 持股比例
太平资产管理有限公司 83.00%
中原证券股份有限 公司 8.50%
安石投资管理有限公司 8.50%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
汤海涛先生， 董事长。 中共党员， 经济及管理学硕士。 具有证券投资基金从
业资格。 现任太平资产管理有限公司党委委员、 副总经理， 本公司董事长。 曾任
交通银行 股份有 限公司 哈尔滨分 行核算 运行中 心副主任 、会计 结算部 高级经理，
交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、 行长； 太平资产管理有限公司市场部太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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总经理、 北方项目事业部总经理、 产品开发部总经理； 太平养老保险股份有限公
司投资总监等职。
徐钢先生， 董事。 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 现任太平资产管理
有限公司副总经理。 曾任中国人寿保险 （集团） 公司投资管理部资产配置处、 股
权管理处负责人； 太平资产管理有限公司股权投资事业部总经理、 组合管理部总
经理、创新发展部副总经理（主持工作） 、助理总经理等职。
邱宏斌先 生，董 事。中 共党员， 经济学 硕士。 具有证券 投资基 金从业 资格。
现任本公司总经理。 曾任大连信托投资公司证券部投资经理、 上海证券营业部总
经理； 大通证券股份有限公司营业部总经理、 华东区总经理； 泰信基金 管理有限
公司高级研究员、 理财顾问部总经理； 光大保德信基金管理有限公司专户理财部
投资总监； 泰信基金管理有限公司总经理助理兼专户投资总监； 太平资产管理有
限公司资产管理事业部总经理、 产品开发部总经理、 投资管理中心副总经理； 太
平基金管理有限公司副总经理等职。
吴东先生 ， 董事。 中共党员， 政治学理论硕士， 具有证券投资基金从业资格、
仲裁员资格、 律师资格。 现任本公司副总经理。 曾任上海市司法局办公室副主任；
中国人寿保险股份有限公司上海分公司内控合规部总经理； 中国人寿保险股份有
限公司上海分公司宝山支公司总经理；太平资产管理有限公司风险管理部/ 项目
评审部副 总经理 （部门 总经理级 ） 、监 察部总 经理、风 险管理 及合规 部总经理等
职。
宋卫华先生， 董事。 中共党员， 数量经济学硕士。 具有证券投资基金从业资
格。 现任本公司副总经理。 曾任河南省驻马店市第三中学教师， 东北财经大学数
量经济研究所助理研究员， 河南财政证券公司期货部业务主管、 总经理助理兼投
资部经理， 中原证券股份有限公司证券投资总部副总经理、 上海大连西路营业部
副总经理、研究所副所长等职，中原英石基金管理有限公司副总经理。
Thomas Adam Shippey 先生，董事。英国阿斯顿大学国际商务和 德语学士。
现任安石集团战略发展总监兼安石集团财务总监。 曾任普华永道会计师事务所注
册会计师，瑞银集团任执行董事职务。
胡志浩先生， 独立董事。 中共党员， 金融学博士。 现任国家金融与发展实验
室全球经济与金融研究中心主任。 曾任职于中国社会科学院金融研究所、 国家金太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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融与发展实验室。
赵然女士 ，独立 董事。 经济学博 士。现 任河南 省社科院 金融财 贸所负 责人、
副研究员， 《河南金融发展报告暨河南金融蓝皮书》 副主编。 曾任职于 跨国公司、
投资银行等相关企业。
于春海先生， 独立董事。 经济学博士。 现任中国人民大学经济学院国际经济
系主任、 中国人民 大学国家发展与战略研究院专聘研究员、 中国特色社会主义经
济建设协同创新中心研究员、 中信改革发展研究院资深研究员及瞭望智库入驻专
家。曾任职于中国航天工业总公司第三研究院第三设计部任助理工程师。
2 、监事会成员
陈沫先生， 监事会主席。 民革党员， 工商管理硕士。 现任太平资产管理有限
公司信息技术部总经理。 曾任职于太平人寿保险公司， 曾任太平资产管理有限公
司运营保障部副总经理、信息技术部副总经理、运营管理部副总经理等职。
曹燕萍女士， 监事。 中共党员， 经济学硕士。 现任太平资产管理有限公司研
究部总经 理。曾 任申银 万国证券 研究所 经 理助 理、高级 研究员 、能源 小组组长，
海富通基金管理有限公司高级研究员、 绝对收益组基金经理， 国金证券研究所研
究总监等职。
谢雪竹女士， 监事。 中共党员， 经济学硕士。 现任中原证券股份有限公司合
规总监。 曾任河南财政证券公司驻武汉证券交易中心及河南证券交易中心交易员、
总经理秘 书（公 司中层 ） ，中原 证券股 份有限 公司督察 室主任 、经纪 业务总部副
总经理、 郑州商城路营业部总经理、 公司办公室主任、 董事会秘书、 首席风险官
兼合规管理总部（法律事务总部）总经理等职务。
白莉莉女士， 职工监事。 中共党员， 国际贸易学硕士。 具有证券投资基金从
业资 格。 现任本公司机构业务部副总监。 曾任中信建投证券有限责任公司理财经
理， 金鹰基金管理有限公司渠道经理， 太平资产管理有限公司金融市场部高级业
务副总裁等职。
陈吟绮女士， 职工监事。 中共党员， 法学硕士。 具有证券投资基金从业资格。
现任本公司资深合规经理。 曾任国联安基金管理有限公司监察稽核部法律稽核专
员，中原英石基金管理有限公司法务稽核经理。
张健先生， 职工监事。 金融工程硕士。 具有证券投资基金从业资格。 现任本太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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公司产品管理部副总监。 曾任交银施罗德基金管理有限公司产品经理， 国联安基
金管理有限公司高级产品经理，中原英石基金管 理有限公 司 产 品 管 理 部 副 总 监 。
3 、公司高级管理人员
汤海涛先生， 董事长。 中共党员， 经济及管理学硕士。 具有证券投资基金从
业资格。 曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、 会计结算
部高级经理， 交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、 行长； 太平资产管理有
限公司市场部总经理、 北方项目事业部总经理、 产品开发部总经理； 太平养老保
险股份有限公司投资总监等职。 现任太平资产管理有限公司党委委员、 副总经理，
本基金管理人董事长。
邱宏斌先生， 总经理。 中共党员， 经济学硕士。 具有证券投资基金从业资格。
曾任大连信托投资公司证 券部投资经理、 上海证券营业部总经理； 大通证券股份
有限公司营业部总经理、 华东区总经理； 泰信基金管理有限公司高级研究员、 理
财顾问部总经理； 光大保德信基金管理有限公司专户理财部投资总监； 泰信基金
管理有限公司总经理助理兼专户投资总监； 太平资产管理有限公司资产管理事业
部总经理、 产品开发部总经理、 投资管理中心副总经理； 太平基金管理有限公司
副总经理等职。现任本基金管理人总经理。
王健先生， 督察长。 中共党员， 经济学硕士， 高级会计师。 具有证券投资基
金从业资格。 曾任河南证券有限责任公司计划财务处、 稽查处副处长、 处长， 中
原证券股 份有限公司资产保全总部、 法律事务总部、 合规管理总部总经理， 中原
英石基金管理有限公司筹备组常务副组长， 中原英石基金管理有限公司督察长等
职务。现任本基金管理人督察长。
吴东先生， 副总经理。 中共党员， 政治学理论硕士， 具有证券投资基金从业
资格、 仲裁员资格、 律师资格。 曾任上海市司法局办公室副主任； 中国人寿保险
股份有限公司上海分公司内控合规部总经理； 中国人寿保险股份有限公司上海分
公司宝山支公司总经理；太平资产管理有限公司风险管理部/ 项目评审部副总经
理（部门 总经理 级） 、 监察部总 经理、 风险管 理及合规 部总经 理等职 。现任本基
金 管理人副总经理。
金芳女士， 副总经理。 工商管理硕士。 具有证券投资基金从业资格。 曾任中
国对外贸易信托投资公司项目经理及上海证券自营业务负责人， 中国化工进出口太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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公司总裁 办公室 秘书， 中宏人寿 投资部 助理总 经理（主 持工作 ） ，太 平人寿投资
部副总经 理兼投 委会秘 书，太平 资管运 营保障 部副总经 理、市 场服务 部总经理、
金融市场事业部总经理。现任本基金管理人副总经理。
宋卫华先生， 副总经理。 中共党员， 数量经济学硕士。 具有证券投资基金从
业资格。 曾任河南省驻马店市第三中学教师， 东北财经大学数量经济研究所助理
研究员， 河南财政证券公司期货部业务主管、 总经理助理兼投资部经理， 中原证
券股份有限公司证券投资总部副总经理、 上海大连西路营业部副总经理、 研究所
副所长等职务， 中原英石基金管理有限公司副总经理。 现任本基金管理人副总经
理。
4 、本基金基金经理
梁鹏先生， 中国科学院环境科学博士及法国奥尔良大学大气化学博士。 具有
证券投资基金从业资格。 6 年国内基金投资研究经验。 2012 年6 月起历任申万宏 源
证券研究 所高级 分析师 ，新华联 集团新 活力资 本投资有 限公司 投资副 总监等职。
2016 年2 月 加入本 公司 担任权益 投资部 负责人 ，从事投 资研究 相关工 作。2017 年
12 月1 日起任本基金基金经理。
5 、投资决策委员会成员的姓名、职务
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
投资决策 委员会 成员： 总经理邱 宏斌先 生（投 资决策委 员会主 席） 、 总经理
助理宋磊先生、 权益投资部副总监兼基金经理梁鹏先生、 量化投资部负责人徐磊
先生、 研究发展部负责人兼基金经理林开盛先生、 资深研究员魏志羽先生 、 固定
收益部负责人陈晓 女士 。
三 、 基 金 托 管人
（ 一） 基金托 管人 概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年10月19日
经 营 范 围 ： 经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 ， 公 司 主 营
业务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票
据贴现； 发行金 融债券 ；代理发 行、代 理兑付 、承销政 府债券 ；买卖 政府债券；
同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项 及代理保险业务； 提供保险箱
业务；外 汇存款 ；外汇 贷款；外 汇汇款 ；外币 兑换；国 际结算 ；同业 外汇拆借；
外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买卖和 代理买卖股
票以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证
业务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经
中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021 ）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 自2003 年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管
服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于2003 年 设 立 基 金 托 管 部 ，2005 年 更 名 为 资 产 托 管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并
更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 业务
保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目 前 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 已 拥 有 客 户 资 金 托 管 、 资 金 信 托 保 管 、 证 券 投 资
基金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资
产托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行
理财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可满足多
领域客户、境内外市场的资产托管需求。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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（ 二） 主要人 员情 况
高 国 富 ， 男 ，1956 年 出 生 ， 研 究 生 学 历 ， 博 士 学 位 ， 高 级 经 济 师 职 称 。 曾
任上海外高桥保税区开发 （控股） 公司总经理； 上海外高桥保税区管委会副 主任；
上海万国证券公司代总裁； 上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资开发总公
司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司党委书记、 董事长。 现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委员。 伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘 信 义 ， 男 ，1965 年 出 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 上 海 浦 东 发 展
银行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务
办主任助理， 上海浦东发展银行党委委员 、 副行长、 财务总监， 上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔 建 ， 男 ，1968 年 出 生 ， 博 士 研 究 生 。 历 任 工 商 银 行 山 东 省 分 行 计 划 处 科
员、 副主任科员， 国际业务部、 工商信贷处科长， 资金营运处副处长， 上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理， 上海浦东发展银行济南分行行长助理、 副行长、
党委书记、 行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、 资产托管
部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截止2018 年9 月30 日 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 规 模 为3319.68
亿元， 比去年末 增加17.82%。 托管证券投资基金共一百三十四只， 分别为国泰金
龙行业精 选基金 、国泰 金龙债券 基金、 天治财 富增长基 金、广 发小盘 成长基金、
汇添富货币基金、 长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货币基金、 长
信利众债 券基金 （LOF ）、华富 保本混 合型证 券投资基 金、中 海策略 精选灵活配
置混合基 金、博 时安丰18个月基 金（LOF ）、 易方达裕 丰回报 基金、 鹏华丰泰定
期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券基金、 华富恒财定开
债券基金、 汇添富和聚宝货币基金、 工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰
宜投宝货币基金、 中海医药健康 产业基金、 国寿安保尊益信用纯债基金、 华富国
泰民安灵 活配置 混合基 金、安信 动态策 略灵活 配置基金 、东方 红稳健 精选基金、
国联安鑫享混合基金、 长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、 天弘新太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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价值混合 基金、 嘉实机 构快线货 币基金 、鹏华REITs 封闭式 基金、 华 富健康文娱
基金、国 寿安保 稳定回 报基金、 金鹰改 革红利 基金、易 方达裕 祥回报 债券基金、
国联安鑫禧基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、 华夏新活力混合基金、 鑫元汇利
债券型基金、 南方转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、 、 富安达长盈灵
活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基 金、 工银瑞信恒享纯债基金、
长信利发债券基金、 博时景发纯债基金、 、 鑫元得利债券型基金、 中银尊享半年
定开基金、 鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东
方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、 银河君信混
合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 、 兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞
盈18个月 定开债 券基金 、中信建 投稳裕 定开债 券基金、 招商招 怡纯债 债券基金、
中加丰享 纯债债 券基金 、长安泓 泽纯债 债券基 金、银河 君耀灵 活配置 混合基金、
广发汇瑞3个月 定期开 放债券发 起式证 券投资 基金、汇 安嘉汇 纯债债 券基 金、南
方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、 国
泰景益灵 活配置 混合基 金、易方 达瑞程 混合基 金、华福 长富一 年定开 债券基金、
中欧骏泰货币基金、 招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安
嘉源纯债债券基金、 国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债
券基金、 博时鑫惠混合基金、 工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯债基
金、华富 天益货 币基金 、汇安丰 华混合 基金、 汇安沪深300 指数 增强 型证券投资
基金、 汇安丰 恒混合基金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中证500 指数 基金 、南方和 利定开 债券基 金、鹏华 丰康债 券基金 、兴业安润
货币基金 、兴业 瑞丰6 个月定开 债券基 金、兴 业裕丰债 券基金 、易方 达瑞弘混合
基金、 银河犇利灵活配置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、 万家现金增利货币
基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博时富腾
纯债债券 型证券 投资基 金、安信 工业4.0 主题 沪港深精 选混合 基金、 民生加银鑫
顺债券型基金、 万家天添宝货币基金、 长安鑫垚主题轮动混合基金、 中欧瑾泰灵
活配置混合基金、 中银证券安弘债 券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、 泰康
年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益
债券基金、 、 南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、 太平改革红利精选灵太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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活配置混合基金、 中金价值轮动灵活配置混合基金、 富荣富乾债券型证券投资基
金基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、 、 前海开源景鑫灵活配置混
合型证券投资基金、 前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、 中海沪港深多
策略灵活配置混合型基金基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金、 前海开源盛
鑫灵活配 置混合 型证券 投资基金 、鑫元 行业轮 动灵活配 置混 合 型证券 投资基金、
华富恒悦 定期开 放债券 型证券投 资基金 、兴业3 个月定 期开放 债券型 发起式证券
投资基金 、富国 颐利纯 债债券型 证券投 资基金 、华安安 浦债券 型证券 投资基金、
南方泽元债券型证券投资基金、 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫
悦纯债债券型基金、 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永赢盈益债券
型证券投资基金、 中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达债券型证券
投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金等。
四 、 相 关 服 务机 构
（一）基金份额 销售机构
1、直销机构
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号5 幢101 室
办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦10 楼 1004
室
法定代表人：汤海涛
联系人：韦佳
客户服务电话：021-61560999
传真：021-38556751
公司网址：www.taipingfund.com.cn
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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2、其他销售机构
（1 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：施亮洲
联系电话：021-61615146
传真：021-63604196
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（2 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：张作伟
联系电话：021-58781234-1740
传真：021-58408836
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（3 ）兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
法定代表人: 高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：021-95561
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.cib.com.cn
（4 ）申万宏源证券有限公司
住所: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话电话：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（5 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（6 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金 融广场 1 号楼第 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
14
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（7 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（8 ）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行 金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（9 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85130554 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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15
传真：010-65182261
客户服务电话：95587 或 4008888108
网址：www.csc108.com
（10）上海华信证券有 限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天 广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
联系电话：021-63898427
传真：021-63776977-8427
客户服务电话：400-820-5999
（11）上海天天基金销 售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 c 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（12）上海联泰资产管 理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 b 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
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传真：021-52975270
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（13） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-81137494
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（14）上海利得基金销 售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层 （陆家嘴 软件园 10
号楼）
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583535
客户服务电话：400-0676-266
网址：www.leadbank.com.cn
（15）诺亚正行基金销 售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 b 座 12f
法定代表人：汪静波
联系人：张裕 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-38509735
传真：021-38509777
客户服务电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
（16）浙江同花顺基金 销售有限公司
住所：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8001
传真：0571-86800423
客户服务电话：400-8773-772
网址：www.5ifund.com
（17）大泰金石基金销 售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服务电话：400-9282-266 、021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（18）上海陆金所基金 销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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18
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（19） 上海汇付基金销 售有限公司住所： 上海市中山南路 100 号金外 滩国际
广场 19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
联系电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-8202-819
网址：https://tty.chinapnr.com
（20）上海好买基金销 售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地点：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：（021 ）58870011
传真：（021）68596916
客户服务电话：4007009665
网址：www.HowBuy.com
（21）珠海盈米基金销 售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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19
B1201-1203
法人代表：肖雯
联系人：曾健灿
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（22）北京恒天明泽基 金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
联系电话：010-56810307
传真：010-57756199
客户服务电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（23）上海万得基金销 售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（24）北京汇成基金销 售有限公司 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
（25）上海凯石财富基 金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.vstonewealth.com
（26）乾道盈泰基金销 售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客户服务电话：4000888080
网址：www.qiandaojr.com
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（27）北京肯特瑞财富 投资管理有限公司
注所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
联系电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服务电话: 95118
网址：fund.jd.com
（28）上海长量基金 销 售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：黄辉
联系电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（29）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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（30）南京苏宁基金销 售股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
联系电话：18551602256
传真：025-66008800-884131
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（31）上海基煜基金销 售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：https://www.jiyufund.com.cn/
（32）上海云湾基金销 售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家 嘴世纪金融 广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
联系电话：021-20538888
传真：021-20538999 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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客户服务电话：400-820-1515
网址：https://www.zhengtongfunds.com/
（33 ）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告及基金管理人届时发布的
变更销售机构的相关公告。
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售
本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路 135 号5 幢101 室
办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 17 楼1708 室
法定代表人：汤海涛
联系人： 朱俊
联系电话：021-38556627 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
住所： 上海市华阳路 112 号2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座15 层
负责人： 张诚
经办律师：张兰、 梁丽金
联系人：张兰
联系电话：021-5877 3177
传真：021-5877 3268
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、 金诗涛
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 金诗涛
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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五 、 基 金 的 名称
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 类型
混合型基金
七 、 基 金 的 投资 目 标
本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下， 把握改革红利带来的投
资机会, 力求获得长期资本增值和超额收益。 。
八 、 基 金 的 投资 方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小 板和其
他经中国证监会批准上市的股票） 、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、 企业债、 公司 债、 证券公司短期公司 债、 次级债、 中期票据 、 短期融资
券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等） 、资产支持证券、债券回
购、 银行存款、 权证、 股指期货、 股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人可以按照相
关规定将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为 0%—95% ， 扣除股指期货合约与股票期
权合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日
在一年以内的政府债券， 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购
款等； 权证、 股指期货、 股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监
管机构的规定执行。 本基金投资于改革红利相关主题证券相关资产的比例不低于
非现金基金资产的80% 。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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十 、 基 金 的 投资 策 略
1 ．资产配置策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 确定组合中股票、 债券等
资产类别的配置比例。
在资产配置中，本基金主要考虑： （1 ）国内外宏观经济走势，主要通过对
GDP 增速、 工业增加值 、 物价水平、 市场利率水平等宏观经济指标的分析， 判断
实体经济在经济周期中所处的阶段； （2 ） 市场 估值与流动性， 紧密跟踪国内外市
场整体估值变化， 货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影响； （3 ）
政策因素， 密切关注宏观经济与产业经济层面相关政策的政策导向及其变化对市
场和相关产业的影响。
2 ．股票投资策略
（1 ）改革红利主题的界定
本基金所指的 “改革红利” ， 是指在国家、 经济 、 社会等多维度发展进程中，
通过机制变革和创新, 释放出超过原有资源分配方式价值形态的各种有利因素的
总称。 改革领域正逐步延伸至经济、社会、科技、文化、生态等多方面，释放
改革红利不仅是发展的需要， 同时存在较大的潜力空间， 本基金将长期关注、 动
态跟踪受益于改革红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业。具体包括: 国
企改革、 供给侧改革、 金融市场改革、 户籍制度改革， 文教体卫领域改革等内容,
主要涉及具备国企改革预期的企业、 金融、 文娱教育、 医疗养老、 节能环 保、 新
能源等行业公司。未来随着技术进步、业务创新、政策调 整 及 其 他 市 场 因 素 等 ，
改革红利概念的外延将会逐渐扩大， 本基金可根据实际情况调整对上述行业界定。
本基金将动态调整改革红利主题的范畴， 如果未来基金管理人认为有更适当
的改革红利主题界定标准， 基金管理人将在审慎研究的基础上， 对改革红利的界
定方法进行变更。
（2 ）行业配置
本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业，主要包括但不限于：
1 ）受益于供给侧结构性改革的企业。加强供给侧结构性改革，有助于破除
机制体制障碍， 提高供给体系的质量和效率， 增强持续增长动力， 本基 金重点关太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明 书 （更新） 摘要
27
注过剩产能出清顺利， 中高端供给改善， 从而带来竞争力和盈利能力双提升的行
业和公司。
2 ）受益于国企制度改革的企业。本基金重点关注通过兼并重组、引入多元
股权、 实施股权激励、 资产注入、 整体上市、 市场化管理等改革方式， 以提升其
市场竞争力的中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的企业。
3 ）受益于户籍制度及生育养老政策改革的企业。深化户籍制度改革，有利
于推进新型城镇化建设进程。 生育养老政策改革， 带来医疗养老、 教育传媒等行
业的需求升级。 本基金重点关注户籍制度和生育养老政策改革过程中的上述相关
受益领域的企业。
4 ）受益于资源要素改革的企业。综合考虑社会体制、经济效益、环境影响
及战略定位等因素， 对土地、 原材料、 能源等资源要素进行改革， 有利于提高和
改善社会资源配置效率， 通过生产要素效率的改进培植经济增长新动力。 本基金
重点关注农村土地资源配置、新材料、新能源及设备、节能环保等受益行业；
同时， 本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪， 随着改革
的不断深入， 改革的范围和受益行业领域也会做出动态调整。 本基金将根据实际
情况更新调整改革红利相关行业领域的范畴。
（3 ）个股选择
本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合 的 方 法 进 行 个 股 精 选 。
基金经理将结合定量以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值合理的
标的， 组件并动态调整本基金股票库。 基金管理人将按投资决策程序， 权衡风险
与收益，组建并动态调整组合。
定性分析主要基于企业的战略定位、 市场布局、 客户定位、 研发实力、 销售
渠道、 治理状况、 商业模式、 核心竞争力等多项要素评判， 分析企业的核心价值
和成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
定量的方法主要基于考核其量化指标， 包括： 市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B）、
动态市盈率（PEG ） 、企 业价值/ 息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA ） 、 主营业务收
入增长率，净利润增长率等，并强调绝对估值方法（现金流贴现模型（DCF ）或
股利贴现模型 （DDM ） 等） 与相对估值方法 （P/B 、P/E 、PEG 等） 的 结合。 通过
估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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3 、债券投资策略
（1 ）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进
行投资管理。 在类属配置层次， 本基金结合对宏观经济、 市场利率、 供求变化等
因素的综合分析， 根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期
对 投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上， 本基金以长期利率趋势分析为基础， 结合经济变化趋势、 货
币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 实施积极主动
的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁， 更多债券新品种和交易形式将
增加债券投资盈利模式， 本基金将密切跟踪市场动态变化， 选择合适的介入机会，
谋求高于市场平均水平的投资回报。
（2 ）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选， 确定投资决 策。 此外， 本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司
债券进行流动性分析和监测， 尽量选择流动性相对较好的品种进行投资， 并适当
控制债券投资组合整体的久期，保证本基金的流动性。
（3 ）中小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上， 对中小企业私募债进行投资， 主要采取分
散化投资策略， 控制个债持有比例。 同时， 紧密跟踪研究发债企业的基本面情况
变化，并据此调整投资组合，控制投资风险。
4 、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。 自
上而下投资策略指本基金在平均久期配置策略 与期限结构配置策略基础上， 运用
数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付风险、 流动性风险
溢价、 税收溢价等因素进行分析， 对收益率走势及其收益和风险进行判断。 自下
而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析
和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
5 、衍生产品投资策略
（1 ）股指期货投资策略 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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本基金将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合
约进行交易， 以对冲投资组合的系统性风险、 有效管理现金流量或降低建仓或调
仓过程中的冲击成本等。
（2 ）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。 权证的投资原则为有利于基金资产增值、 控
制下跌风险、实现保值和锁定收益。
（3 ）股票期权投资策略
股票期权为本基金辅助投资工具。 股票期权的投资原则为控制下跌风险， 降
低建仓或调仓过程中的冲击成本。
6 、随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资
目标的前提下， 遵循法律法规的规定， 相应调整或更新投资策略， 并在招募说明
书更新中公告。
十 一 、 基 金 的业 绩 比较 基 准
沪深 300 指数收益率×60% ＋中证全债指数收益率×40%
沪深 300 指数是上海证 券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市
场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场 覆 盖 率 ， 抗 操 纵 性 强 ，
并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反 映 债 券 市 场 总 体 走 势 ，
样本债券涵盖的范围全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场、 不同发
行主体和期限， 能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 综合考
虑基金资产配置与市场指数代表性等因素， 本基金选用沪深 300 指数 和中证全债
指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、 或今后法律法 规
发生变化、 或有更适当的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、 或市场上
出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金管理人可以根据本基金的投
资范围和投资策略， 调整基金的业绩比较基准， 但应在取得基金托管人同意后报
中国证监会备案， 并及时公告， 无须召开基金份额持有人大会审议。 本基金的业太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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30
绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照， 不决定也不必然反映本基金的投资策
略。
十 二 、 基 金 的风 险 收益 特 征
本基金为 混合型 基金， 理论上其 预期风 险与预 期收益水 平低于 股票型 基金，
高于债券型基金和货币市场基金。
十 三 、 基 金 的投 资 组合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的 托管人 —— 上 海浦东发 展银行 股份有 限公司根 据本基 金合同 规定，
于 2018 年 12 月 24 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日， 本报告中财务资料未经审
计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 57,804,38.77 37.38
其中：股票 57,804,38.77 37.38
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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6 买入返售金融资产 19,800,000.00 12.80
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 76,720,686.68 49.61
8 其他资产 317,904.40 0.21
9 合计 154,642,729.85 100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
30,611,478.77 19.86
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
7,504,670.00 4.87
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
15,723,990.00 10.20
J 金融业
3,964,000.00 2.57
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- - 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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S 综合
- -
合计
57,804,138.77 37.51
报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金本报告期期末未持有港股通投资股票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002867 周大生 243,500 7,504,670.00 4.87
2 000513 丽珠集 团 205,000 6,945,400.00 4.51
3 300036 超图软 件 275,000 6.091,250.00 3.95
4 300496 中科创 达 228,000 6,026,040.00 3.91
5 002833 弘亚数 控 140,000 5,740,000.00 3.72
6 601799 星宇股 份 100,000 5,236,000.00 3.40
7 600332 白云山 125,000 4,575,000.00 2.97
8 600498 烽火通 信 100,000 2,984,000.00 1.94
9 601877 正泰电 器 100,000 2,304,000.00 1.49
10 601939 建设银 行 300,000 2,172,000.00 1.41
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
(1) 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2) 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
(1) 本期 国债期 货投 资政 策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
(2) 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
根据本基金基金合同的约定，本基金不进行国债期货交易。
（3） 本期国 债期 货投资 评价
根据本基金基金合同的约定，本基金不进行国债期货交易。
11 ． 投资组 合报 告附注
（1）本 报告期 内，本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有 出现被 监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况。
（2）本 报告期 内，本 基金投资 的前十 名股票 中没有出 现超出 基金合 同规定备选
股票库的情形。
（3） 其他资 产构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 270,740.11
2 应收证券清算款 - 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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3 应收股利 -
4 应收利息 47,164.29
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 317,904.40
（4） 报告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十四、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资人在
做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2017年12月1日至2017
年12月31日
0.22% 0.01% 0.49% 0.51% -0.27% -0.50%
2018年1月1日至
2018年9月30日
-19.51% 1.14% -6.71% 0.73% -12.80% 0.41%
成立至今 -19.33% 1.08% -6.25% 0.71% -13.08% 0.37%
注：本基金成立于 2017 年 12 月 1 日。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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十 五 、 基 金 的费 用 与税 收
（一 ）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券期货交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、证券期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9 、按照国 家有关 规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金 托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 六 、 对 招 募说 明 书更 新 部 分 的 说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信息
披露管理办法》 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他
有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基
金管理人 于 2017 年 10 月 28 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新
的内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分明确了 更新招 募说明 书内容的 截止日 期、财 务数据的截
止日期。
2、对“第三部分 基金管理人”的内容进行了更新。
3、对“第四部分 基金托管人”的内容进行了更新。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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4、对“第五部分 相关服务机构”的内容进行了更新。
5、对 “第 九部分 基金的投资” 的内容进行了更新。
6、 对“第十部分 基金的业绩” 的内容进行了更新 。
7、对“ 第二十二部份 其他应披露事项” 的内容进行了更新。
太平基金管理有限公司
二〇一九年一月 十四日
