华商价值精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号)?
基金管理人：华商基金管理有限公司?
基金托管人：中国建设银行股份有限公司?
重要提示?
华商价值精选混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金”）于 2011 年 3 月 23 日经中国证监会
证监许可【2011 】440 号 文核准募集，本基金基金合同于 2011 年 5 月 31 日生效。?
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但
中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。?
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基
金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对 认
购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流
动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等
等。?
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。?
本招募说明书所载内容截止日为2018 年12 月1 日? , 有关财务 数据和净值表现截止日为2018
年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。?
一、基金管理人?
（一）基金管理人概况?
1. 名称：华商基金管理有限公司?
2. 住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际 中心 19 层?
3. 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层?
4. 法定代表人：李晓安?
5. 成立时间：2005 年 12 月 20 日?
6. 注册资本：壹亿元?
7. 电话：010 －58573600? 传真：010 －58573520?
8. 联系人：周亚红?
9. 股权结构?
股东名称出资比例?
华龙证券股份有限公司 46 ％?
中国华电集团财务有限公司 34 ％?
济钢集团有限公司 20 ％?
10. 客户服务电话：010‐58573300?400‐700‐8880 （免 长途费）?
11 、 管理基 金情况： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世成长混合型证券
投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基
金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双利债券型证券投资基金、 华商策略精选
灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证
券投资基金、 华商主题精选混合型证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共
享灵活配置 混合型发起 式证券投资 基金、华商 大盘量化精 选灵活配置 混合型证券 投资基金 、
华商红利优 选灵活配置 混合型证券 投资基金、 华商优势行 业灵活配置 混合型证券 投资基金 、华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华
商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商
未来主题混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型证券投资基金、 华商健康生活灵活配置
混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配
置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资
基金、 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、
华商双驱优 选灵活配置 混合型证券 投资基金、 华商智能生 活灵活配置 混合型证券 投资基金 、
华商乐享互 联灵活配置 混合型证券 投资基金、 华商新兴活 力灵活配置 混合型证券 投资基金 、
华商回报 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、 华商瑞鑫
定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、 华商润丰灵活
配置混合型证券投资基金、 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、 华商瑞丰混合型证券投
资基金、 华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、 华商研究精选灵活配置混合型证券投
资基金、 华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、 华商可转债债券型证券投资基金、 华商上
游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。?
（二）基金管理人主要人员情况?
1. 董事会成员?
李晓安： 董事长。 男， 清华大学 EMBA 。 现任中国证券业协会副监事长； 历任甘肃金融控股
集团有限公司董事长， 华龙证券股份有限公司党委书记、 董事长， 天水市信托投资公司副总
经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。?
金树成： 董事。 男， 会计 专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总经理， 党委副书
记； 曾就职于华鑫国际信托有限公司， 任党组书记、 副总经理； 中国华电集团公司， 历任 资
产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管理部副主任； 中央企业工委国有重点大
型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。?
徐亮天： 董事。 男， 硕士 研究生学历、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司副总经理兼财务
总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股份有限公司财务处处长、 科
员等职务。?
韩鹏： 董事。 男， 工商管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就职于甘肃经济管
理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任华龙证券股份有限公司资产
管理部总经理、总裁助理兼投资总监。?
徐国兴： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司副总经理， 曾就职于招商银
行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、
投资副总监。?
刘晖： 董事。 男， 大专学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、 党组
成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团委副书记、 宣传副部长、 办
公室副主任、 党总支书记； 黑龙江电力股份有限公司， 任金融产业部经理； 黑龙江龙电典 当
公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。?
王小刚：董事。男，理学硕士。2018 年 6 月加 入华商基金管理有限公司，曾任职天水市信
托投资公司； 华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、 副总经理、 总经理、 公
司经纪业务管理总部总经理、 公司总经理助理； 华龙证券股份有限公司副总经理、 党委委员、
深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。?
曲飞： 独立董事。 男， 硕 士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新材料有限公司董
事长，北京 亿阳汇智通 科技股份有 限公司副董 事长，南京 长江第三大 桥有限公司 副董事长 ，
亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏盐城悦达集团、 亿阳集团经贸公司； 亿
阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。?马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战
略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、 北京市境外融投资管
理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。?
戚向东： 独立董事。 男， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就职于河北省宣化
钢铁公司， 任管理干部 ；河北省冶 金工业厅， 任经济研究 室主任；冶 金工业部经 济调节司 ，
任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢铁工业协会， 任常务副秘书长； 冶金
经济发展研究中心，任党委书记。?
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大学 EMBA 。 现任立信会计师事务所管理合伙人； 曾就职于大
信会计师事务所， 任副主任会计师； 湖北省体改委上市中心， 任副主任； 三峡建行房地产 公
司，任财务经理。?
2. 监事会成员?
苏金奎： 监事。 男， 本科 学历。 现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师； 曾就职于
金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公司； 历任华龙证券股份有限
公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。?
李亦军： 监事。 女， 会计 专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有限公司机构与战
略研究部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （后并入信永中和会计
师事务所） 、 中瑞华恒会 计师事务所 ；历任华电 集团财务有 限公司计划 财务部部门 经理，华
电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。?
张新福： 监事。 男， 法律硕士、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管理部部长， 历任
济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、 科长。 曾任山东钢铁股 份
有限公司济南分公司销售管理部副部长。?
3. 总经理及其他高级管理人员?
王小刚：董事、总经理。男，理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司，曾任职
天水市信托投资公司； 华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、 副总经理、 总
经理、公司 经纪业务管 理总部总经 理、公司总 经理助理； 华龙证券股 份有限公司 副总经理 、
党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。?
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财
经大学金融 系副教授， 博时基金管 理有限公司 研究员、TA 主管、产品 设计师、渠 道主 管 、
市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。?
高敏：副总经理、深圳分公司总经理。女，会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基金管理
有限公司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾任兰州百货大楼股份有限
公司计划财务总部主管会计， 甘肃金信会计师事务所审计主管， 兰州金瑞税务师事务所业务
部副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。?
4. 基金经理?
陈恒， 男， 中国籍， 工学、 经济学双学士， 具有基金从业资格。2005 年 7 月至2006 年 9 月，
就职于汇源集团，任研发员；2008 年 7 月至 2010 年 4 月， 就职于天相投资顾问有限公司，
任行业研究组组长；2010 年 4 月至 2014 年 5 月， 就职于东兴证券股份有限公司， 任研究总
监；2014 年 5 月加入华商 基金管理有限公司， 曾任研究员；2016 年10 月20 日至 2017 年 7
月 25 日担任 华商价值精选混合型证券投资基金基金经理助理；2017 年 7 月 26 日起 至今担
任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月12 日起至今 担任华商新动力灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。?
彭欣杨， 男， 中国籍， 理学硕士， 具有基金从业资格。2010 年 9 月至 2012 年 3 月， 就职 于
广发证券有限责任公司，任研究员；2012 年 3 月加入华商基金管理有限公司，曾任行业研
究员； 2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任 华商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理；2016 年 4 月 12 日起至今担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理；2016
年 8 月 5 日 起至今担任华商产业升级混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 21 日起
至今担任华商价值精选混合型证券投资基金基金经理。?
刘萌萌，男，2016 年 4 月 12 日至2018 年 7 月 13 日担任本基金基金经理。?
蔡建军，男，2016 年 12 月 23 日至2017 年 12 月 25 日担任本基 金基金经理。?
刘宏，男，2011 年 5 月 31 日至 2017 年 1 月 26 日 担任本基金基金经理。?
5. 投资决策委员会成员?
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：?
（1 ）权益投资决策委员会?
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。?
王华：华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经理。?
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商优势行业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、 华商主
题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 ?
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型证券投资基金基
金经理、 华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商改革创新股票型证券投
资基金基金经理。?
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资部总经理、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商动态阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。?
童立： 华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商上游产业股票
型证券投资基金基金经理。?
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。?
（2 ）固收投资决策委员会?
王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。?
陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理。?
张永志： 华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、 华商稳健双利债券型证券投资基金
基金经理、 华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、 华商稳固添利债券型证券投资基金
基金经理、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、 华商瑞丰混合型证券投资基金
基金经理、 华商可转债债券型证券投资基金基金经理、 华商收益增强债券型证券投资基金基
金经理、 华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基
金经理、华商回报 1 号 混合型证券投资基金基金经理。?
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。?
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。?
上述人员之间无近亲属关系。?
（三）基金管理人职责?
1. 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申
购、赎回和登记事宜；?
2. 办理基金备案手续；?
3. 自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；?
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经营方式管理和运
作基金财产；?5. 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财
产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；?
6. 除依据《 基 金法》 、基金 合同及其 他 有关规定 外 ，不得为 自 己及任何 第 三人谋取 利 益， 不
得委托第三人运作基金财产；?
7. 依法接受基金托管人的监督；?
8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；?
9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等
法律文件的规定；?
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；?
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；?
12. 编制季度、半年度和年度基金报告；?
13. 严格按照《基金法》 、 基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；?
14. 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向 等， 除 《基 金法》 、 基金 合同及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；?
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；?
16. 依据《基 金法》 、基金 合同及其他 有关规定召 集基金份额 持有人大会 或配合基金 托管 人 、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；?
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?
18. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?
19. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；?
20. 因违反基 金合同导 致 基金财产 的 损失或损 害 基金份额 持 有人合法 权 益，应当 承 担赔偿 责
任，其赔偿责任不因其退任而免除；?
21. 基金托管 人违反基 金 合同造成 基 金财产损 失 时，应为 基 金份额持 有 人利益向 基 金托管 人
追偿；?
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；?
23. 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金托管人；?
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议；?
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；?
26. 依照法律 法规为基 金 的利益对 被 投资公司 行 使股东权 利 ，为基金 的 利益行使 因 基金财 产
投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；?
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。?
（四）基金管理人的承诺?
1. 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效
措施，防止违反《基金法》行为的发生；?
2. 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全的内部控制制度， 采取有
效措施，防止下列行为的发生：?
（1 ）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资；?
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；?
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；?
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；?
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。?
3. 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规、
规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：?
（1 ）越权或违规经营；?（2 ）违反基金合同或托管协议；?
（3 ）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；?
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；?
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；?
（6 ）玩忽职守、滥用职权；?
（7 ）泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资内容、
基金投资计划等信息；?
（8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；?
（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；?
（10 ）违反 证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； ?
（11 ）贬损 同行，以提高自己；?
（12 ）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；?
（13 ）以不 正当手段谋求业务发展；?
（14 ）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；?
（15 ）其它 法律、行政法规禁止的行为。?
4 、基金管理人关于禁止性行为的承诺?
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：?
（1 ）承销证券；?
（2 ）向他人贷款或者提供担保；?
（3 ）从事承担无限责任的投资；?
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；?
（5 ）向基金 管理人、基 金托管人出 资或者买卖 基金管理人 、基金托管 人发行的股 票或者债
券；?
（6 ）买卖与 基金管理人 、基金托管 人有控股关 系的股东或 者与基金管 理人、基金 托管人有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；?
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；?
（8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。?
（9 ） 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制。?
（五）基金经理承诺?
1. 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；?
2. 不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为
自己、或任何第三者谋取利益；?
3. 不违反现行有效的法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职
期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信
息；?
4. 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。?
（六）基金管理人的内部风险控制制度?
1. 内部控制制度?
(1) 内部控制的原则?
1) 健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到
决策、执行、监督、反馈等各个环节。?
2) 有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执
行。?3) 独立性原则： 公司各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、 自有资产、 其
他资产的运作应当分离。?
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。?
5) 成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益， 以合理的
控制成本达到最佳的内部控制效果。?
(2) 内部控制的主要内容?
1) 控制环境?
①控制环境构成公司内部控制的基础， 环境控制包括管理思想、 经营理念、 控制文化、 公 司
治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。?
②管理层通过定期学习、 讨论、 检讨 内控制度， 组织内控设计并以身作则、 积极执行， 牢固
树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过营造公司内控文化氛围， 增
进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。?
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司建立有效的内部
控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 避免不正当关
联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结
构。?
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程序和管理议事规
则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。?
⑤建立科学的聘用、 培训、 轮岗、 考评、 晋升、 淘汰等人事管理制度， 严格制定单位业绩和
个人工作表现挂钩的薪酬制度， 确保公司职员具备和保持正直、 诚实、 公正、 廉洁的品质与
应有的专业能力。?
2) 风险评估?
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和
外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性， 并将评估报告报公
司董事会及高级管理人员。?
3) 组织体系?
内部控制组织体系包括三个层次：?
①第一层次风险控制?
在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金运作、 固有资金投 资
等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告进行审议， 提出相应的意
见和建议。?
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按照中国证监会的
规定和风险控制委员会的授权进行工作。?
②第二层次风险控制?
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制， 具体为在风险管理小组、 投资决策委员
会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。?
风险管理小 组对公司在 经营管理和 基金运作中 的风险进行 全面的研究 、分析、评 估，全面 、
及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。?
投资决策委 员会研究并 制定基金资 产的投资策 略，对基金 的总体投资 情况提出指 导性意见 ，
从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。?
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务中
的风险控制情况实施监督。?
③第三层次风险控制?
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。?公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措
施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。?
4) 制度体系?
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。?
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察 稽
核制度等。?
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管理制度、 员工行
为规范、纪律程序。?
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资料档案管理制度、
信息技术管理制度和突发事件管理制度。?
5) 信息与沟通?
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员
工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送达适当的人员进行处
理。?
2. 基金管理人关于内部控制的声明?
(1) 本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承
担最终责任；?
(2) 上述关于内部控制的披露真实、准确；?
(3) 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。?
二、基金托管人?
一、基金托管人情况?
1 、基本情况?
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)?
住所：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼?
法定代表人：田国立?
成立时间：2004 年09 月17 日?
组织形式：股份有限公司?
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整?
存续期间：持续经营?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号?
联系人：田? 青?
联系电话：(010)6759?5096?
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行， 总
部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007 年 9
月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。?
2018 年6 月末 ， 本集团资 产总额228,051.82 亿元， 较上年末增加6,807.99 亿元， 增幅3.08% 。
上半年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元 ， 增 幅
5.42% ；净利 润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08% 。?
2017 年 ， 本 集团先后荣获香港 《亚洲 货币》“2017 年中国最佳银行” ， 美国 《环球金融》“2017
最佳转型银行” 、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行” 、“2017 年中国 最佳大
型零售银行奖” 、 《银行家》“2017 最 佳金融创新奖” 及中国银行业协会“ 年度最具社会责任金
融机构” 等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强” 中列第 2 位；
在美国《财富》“2017 年世 界 500 强 排行榜” 中列第 28 名。?中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险资产
市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管 运
营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营
中心上海分中心，共有员工 315 余 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。?
2 、主要人员情况?
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务部、 信贷 经
营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职务。 其拥有八 年
托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
龚毅，资产 托管业务部 资深经理（ 专业技术一 级） ，曾就职 于中国建设 银行北京市 分行国际
部、营业部 并担任副行 长，长期从 事信贷业务 和集团客户 业务等工? 作 ，具有丰富 的客户服
务和业务管理经验。?
黄秀莲，资 产托管业务 部资深经理 （专业技术 一级） ，曾就 职于中国建 设银行总行 会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、 战 略
客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 ?
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机
构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。?
3 、基金托管业务经营情况?
作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ，中 国建设 银行 一直秉 持“ 以 客户为中
心” 的经 营理 念，不 断加 强风险 管理 和内部 控制 ，严格 履行 托管人 的各 项职责 ，切 实维护资
产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设
银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、
保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托
管 857 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的
高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》“ 中 国最佳托管银行” 、4 次获得 《财
资》“ 中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“ 优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016
年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家“ 最佳托管银行”、在 2017 年荣获 《 亚洲银行家》 “ 最
佳托管系统实施奖” 。?
二、基金托管人的内部控制制度?
1 、内部控制目标?
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本
行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金财 产
的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 ?
2 、内部控制组织结构?
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务
风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。?
3 、内部控制制度及措施?
资产托管业 务部具备系 统、完善的 制度控制体 系，建立了 管理制度、 控制制度、 岗位职责 、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业务管
理严格实行 复核、审核 、检查制度 ，授权工作 实行集中控 制，业务印 章按规程保 管、存放 、使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像
监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故 的
发生，技术系统完整、独立。?
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
1 、监督方法?
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用自行 开
发的“ 新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理
人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提
供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用
的提取与开支情况进行检查监督。?
2 、监督流程?
（1 ）每工作 日按时通过 新一代托管 应用监督子 系统，对各 基金投资运 作比例控制 等情况进
行监控，如 发现投资异 常情况，向 基金管理人 进行风险提 示，与基金 管理人进行 情况核实 ，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。?
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。?
（3 ）通过技 术或非技术 手段发现基 金涉嫌违规 交易，电话 或书面要求 基金管理人 进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1. 直销机构：?
名称：华商基金管理有限公司?
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际 中心 19 层?
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层?
法定代表人：李晓安?
直销中心：华商基金管理有限公司?
电话：010‐58573768?
传真：010‐58573737?
网址：www.hsfund.com?
2. 代销机构：?
(1) 中国建设银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼?
法定代表人：田国立?
客服电话：95533?
网址：www.ccb.com?
(2) 中国工商银行股份有限公司?
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号?
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
联系人：郭明?
传真：010‐66107914?
客服电话：95588?
网址：www.icbc.com.cn?
(3) 中国农业银行股份有限公司?注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号?
法定代表人：蒋超良?
联系人：滕涛?
客服电话：95599?
网址：www.abchina.com?
(4) 中国银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
法定代表人：陈四清?
客服电话：95566?
网址：www.boc.cn?
(5) 交通银行股份有限公司?
办公地址：上海市银城中路 188 号?
法定代表人：彭纯?
电话：021‐58781234?
联系人：王菁?
客服电话：95559?
网址：www.bankcomm.com?
(6) 招商银行股份有限公司?
注册地点：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦?
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦?
法定代表人：李建红?
联系人：邓炯鹏?
电话：0755‐83198888?
传真：0755‐83195109?
客服电话：95555?
网址：www.cmbchina.com?
(7) 中国民生银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街? 2 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
法定代表人：洪崎?
电话：010‐58560666?
客户服务咨询电话：95568?
网址：www.cmbc.com.cn?
(8) 中信银行股份有限公司?
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座?
法定代表人：常振明?
联系人：郭伟?
电话：010‐65558888?
传真：010‐65550827?
客服电话：95558?
网址：bank.ecitic.com?
(9) 北京银行股份有限公司?注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层?
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号?
法定代表人：闫冰竹?
联系人：谢小华?
电话：010‐66223587?
传真：010‐66226045?
客户服务电话：95526?
网址：www.bankofbeijing.com.cn?
(10) 平安银行 股份有限公司?
注册地址：深圳市深南东路 5047 号?
法定代表人：孙建一?
联系人：张莉?
客户服务热线：95511‐3?
网址：bank.pingan.com?
(11) 乌鲁木齐 银行股份有限公司?
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号?
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号?
法定代表人：杨黎?
联系人：余戈?
电话：0991‐4525212?
客服电话：0991‐96518?
网址：www.uccb.com.cn?
(12) 上海浦东 发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：高国富?
联系人：吴斌?
联系电话：021‐61618888?
客服电话：95528?
网址：www.spdb.com.cn?
(13) 华夏银行 股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华 夏银行大厦?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华 夏银行大厦?
法定代表人：吴建?
传真：010‐85238680?
服务热线：95577?
网址：www.hxb.com.cn?
(14) 南京银行 股份有限公司?
注册地址：南京市中山路 288 号?
办公地址：南京市中山路 288 号?
法定代表人：林复?
联系人：刘晔?
服务热线：400‐88‐96400?
网址：www.njcb.com.cn?(15) 温州银行 股份有限公司?
注册地址：温州市车站大道 196 号?
法定代表人：邢增福?
客服电话：浙江省内 96699 ，上海地 区 962699?
网址：www.wzbank.com.cn?
(16) 浙江稠州 商业银行股份有限公司?
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧?
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号?
法定代表人：金子军?
电话：0571‐87117616?
联系人：邵利兵?
客服电话：4008096527? （0571 ）96527?
网址：www.czcb.com.cn?
(17) 浙商银行 股份有限公司?
注册地址：杭州市庆春路 288 号?
办公地址：杭州市庆春路 288 号?
法定代表人：张达洋?
联系人：毛真海?
客服电话：95527?
网址：www.czbank.com?
(18) 浙江泰隆 商业银行股份有限公司?
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号?
法定代表人：王钧?
联系人：陈妍宇?
电话：0571‐87219677?
客服电话：400‐88‐96575?
公司网址：www.zjtlcb.com?
(19) 东莞农村 商业银行股份有限公司?
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号?
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦?
法定代表人：何沛良?
联系人：杨亢?
电话：0769‐22866270?
传真：0769‐22866282?
客服电话：0769‐961122?
公司网址：www.drcbank.com?
(20) 河北银行 股份有限公司?
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号?
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号?
法定代表人：乔志强?
联系人：郑夏芳?
电话：0311‐67807030?
传真：0311‐88627027?
客服电话：400‐612‐9999?网址：www.hebbank.com?
(21) 华龙证券 股份有限公司?
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心?
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心?
法定代表人：李晓安?
电话：0931‐4890208?
传真：0931‐4890628?
联系人：李昕田?
客服热线：400‐689‐8888 、0931‐96668?
网址：www.hlzqgs.com?
(22) 国信证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 劵大厦十六层至二十六层?
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 劵大厦十六层至二十六层?
法定代表人：何如?
电话：0755 －82130833?
传真：0755 －82133952?
联系人：周杨?
客服热线：95536?
网址：www.guosen.com.cn?
(23) 浙商证券 股份有限公司?
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号?
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券 大楼 8 楼?
法定代表人：吴承根?
电话：021‐80108643?
传真：021‐80106010?
联系人：陈姗姗?
客服热线：95345?
网址：www.stocke.com.cn?
(24) 光大证券 股份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人：薛峰?
电话：021‐22169999?
传真：021‐22169134?
联系人：何耀?
客服电话：95525?
网址：www.ebscn.com?
(25) 国泰君安 证券股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层?
法定代表人：杨德红?
电话：021‐38676666?
传真：021‐38670666?
联系人：芮敏祺、朱雅崴?客服电话：400‐8888‐666 、95521?
网址：www.gtja.com?
(26) 申万宏源 证券有限公司?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层?
法定代表人：李梅?
电话：021‐33389888?
传真：021‐33388224?
联系人：王叔胤?
客服电话：95523 或 4008895523?
网址：www.swhysc.com?
(27) 海通证券 股份有限公司?
注册地址：上海市广东路 689 号?
办公地址：上海市广东路 689 号?
法定代表人：王开国?
电话：021‐23219000?
传真：021‐23219100?
联系人：金芸、李笑鸣?
客服电话：95553 、400‐8888‐001?
网址：www.htsec.com?
(28) 山西证券 股份有限公司?
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼?
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼?
法定代表人：侯巍?
客服电话：400‐666‐1618 ，95573?
网址：www.i618.com.cn?
(29) 中国银河 证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座?
法定代表人：陈共炎?
电话：010‐83574507?
传真：010‐83574087?
联系人：辛国政?
客服电话：4008‐888‐888 、95551?
网址：www.chinastock.com.cn?
(30) 中信建投 证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
开放式基金业务传真： （010 ）65182261?
联系人：权唐?
客服电话：400‐8888‐108?
网址：www.csc108.com?
(31) 中信证券 （山东）有限责任公司?注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层?
法定代表人：姜晓林?
电话：0531‐89606165?
传真：0532‐85022605?
联系人：刘晓明?
客服电话：95548?
网址：www.citicssd.com?
(32) 中信证券 股份有限公司?
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座?
法定代表人：张佑君?
联系电话：010‐60838888?
传真：010‐60833739?
联系人：郑慧?
网址：www.cs.ecitic.com?
(33) 财通证券 股份有限公司?
注册地点： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601‐1615 、 1701‐1716?
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601‐1615 、 1701‐1716?
法定代表人：沈继宁?
联系人：章力彬?
联系电话：0571‐87825100?
传真：0571‐87818329?
客服电话：95336?,4008696336?
网址：www.ctsec.com?
(34) 天相投资 顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层?
法定代表人：林义相?
电话： （010 ）66045182?
传真： （010 ）66045518?
联系人：谭磊?
客服电话：? 010‐66045678?
天相投顾网址：? http://www.txsec.com?
天相基金网网址：www.jjm.com.cn?
(35) 广发证券 股份有限公司?
注册地址：广东广州天河北路 183‐187 号大都会 广场 43 楼（4301‐4316 房）?
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼?
法定代表人：孙树明?
联系人：黄岚?
客服电话：95575 或致 电 各营业网点?
网址：www.gf.com.cn?
(36) 平安证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16—20 层?
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16—20 层（518048 ）?法定代表人：刘世安?
电话：021‐38631117?
传真：021‐58991896?
联系人：石静武?
客服电话：95511‐8?
网址：stock.pingan.com?
(37) 安信证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元?
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元?
法定代表人：王连志?
开放式基金咨询电话：4008001001?
开放式基金业务传真：0755‐82558355?
联系人：陈剑虹?
联系电话：0755‐82825551?
网址：www.essence.com.cn?
(38) 招商证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层?
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层?
法定代表人：宫少林?
电话：0755‐82960167?
传真：0755‐82943636?
联系人：黄婵君?
客服电话：95565?4008888111?
网址：www.newone.com.cn?
(39) 东方证券 股份有限公司?
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层‐29 层?
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层‐29 层?
法定代表人：潘鑫军?
电话：021‐63325888?
传真：021‐63326173?
联系人：吴宇?
客服电话：95503?
网址：www.dfzq.com.cn?
(40) 申万宏源 西部证券有限公司?
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼2005 室?
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
（邮编:830002 ）?
法定代表人：韩志谦?
联系人：王叔胤?
联系电话：010‐88085858?
客服电话：4008‐000‐562?
网址：www.hysec.com?
(41) 信达证券 股份有限公司?
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼?
法定代表人：张志刚?
联系人：尹旭航?
联系电话：010‐63081000?
传真：010‐63081344?
客服电话：95321?
公司网址：www.cindasc.com?
(42) 东海证券 股份有限公司?
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 楼?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦?
法定代表人：赵俊?
电话：021‐20333333?
传真：021‐50498825?
联系人：王一彦?
客服电话：95531 ；400‐888‐8588?
网址：www.longone.com.cn?
(43) 华福证券 有限责任公司?
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层?
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层?
法定代表人：黄金琳?
联系电话：0591‐87841160?
业务传真：0591‐87841150?
联系人：王虹?
客服电话：96326 （福建 省外请加拨 0591 ）?
网址：www.hfzq.com.cn?
(44) 国都证券 股份有限公司?
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层?
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层?
电话：010‐84183333?
传真：010‐84183311‐3389?
联系人：黄静?
客户服务电话:?400‐818‐8118?
网址：www.guodu.com?
(45) 中信证券 （浙江）有限责任公司?
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层?
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层?
法定代表人：沈强?
联系电话：0571‐85776114?
传真：0571‐86078823?
联系人：李珊?
客服热线：0571‐95548?
网址：www.bigsun.com.cn?
(46) 国联证券 股份有限公司?
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7‐9 层?办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7‐9 层?
法定代表人: 姚志勇?
联系人: 祁昊?
联系电话:0510‐82831662?
客服电话:95570?
网址:www.glsc.com.cn?
(47) 华宝证券 有限责任公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层?
法定代表人：陈林?
联系人：刘闻川?
联系电话：021‐20657517?
公司网址：? www.cnhbstock.com?
客服热线：? 400‐820‐9898?
(48) 华泰证券 股份有限公司?
注册地址：南京市江东中路 228 号?
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场?
法定代表人：周易?
联系人：庞晓芸?
联系电话：0755‐82492193?
传真：0755‐82492962 （深 圳）?
客服电话：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
(49) 长江证券 股份有限公司?
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦?
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦?
法定代表人：尤习贵?
客户服务热线：95579 或 4008‐888‐999?
联系人：奚博宇?
电话：027‐65799999?
传真：027‐85481900?
网址：www.95579.com?
(50) 民生证券 股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16‐18 层?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座 16‐18 层?
法定代表人：余政?
联系人：赵明?
电话：010‐85127622?
传真:?010‐85127917?
客服电话：4006198888?
公司网址：www.mszq.com?
(51) 国元证券 股份有限公司?
注册地址: 合肥市寿春路 179 号?
办公地址: 合肥市寿春路 179 号?法定代表人: 凤良志?
客服电话: 全国:400‐8888‐777? 安徽地 区:96888?
网址:www.gyzq.com.cn?
(52) 东莞证券 有限责任公司?
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼?
办公地址：? 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼?
法定代表人：张运勇?
联系人：乔芳?
电话：0769‐22100155?
传真：0769‐22100155?
服务热线：0769‐961130?
网址：www.dgzq.com.cn?
(53) 中泰证券 股份有限公司?
注册地址：济南市市中区经七路 86 号?
办公地址：上海市花园石桥路 66 号 东亚银行金融大厦 18 层?
法定代表人：李玮?
联系人：许曼华?
电话：021‐20315290?
传真：021‐20315125?
客服电话：95538?
网址：www.zts.com.cn?
(54) 国融证券 股份有限公司?
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西楼 11 层（100031 ）?
法定代表人：孔佑杰?
联系人：陈文彬?
客服电话：010‐83991716?
网址：? www.rxzq.com.cn?
(55) 英大证券 有限责任公司?
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层?
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层?
法定代表人：吴骏?
电话：0755‐83007339?
传真：0755‐83007040?
联系人：刘晓章?
客户服务电话:?4008‐698‐698?
网址：www.ydsc.com.cn?
(56) 国盛证券 有限责任公司?
注册地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）?
办公地址：南昌市北京西路 88 号（ 江信国际金融大厦）?
法定代表人：徐丽峰?
联系人：占文驰?
联系电话：0791‐86283372?
传真：0791‐86281305?客服电话：4008222111?
公司网址：www.gszq.com?
(57) 江海证券 有限公司?
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号?
法定代表人：孙名扬?
联系人：周俊?
电话：0451‐85863726?
传真：0451‐82337279?
客服电话：4006662288?
网址：www.jhzq.com.cn?
(58) 长城国瑞 证券有限公司?
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 十七层?
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深 田国际大厦 20F?
法定代表人：王勇?
客服电话：400‐0099‐886?
公司网址：www.gwgsc.com?
(59) 中原证券 股份有限公司?
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号?
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号?
法定代表人：菅明军?
联系人：程月艳、范春艳?
客服电话：95377?
网址：www.ccnew.com?
(60) 广州证券 股份有限公司?
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼?
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼?
法定代表人：邱三发?
电话：020‐88836999?
传真：020‐88836654?
联系人：梁微?
客服电话：95396?
网址：www.gzs.com.cn?
(61) 联讯证券 有限责任公司?
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号?
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号?
法定代表人：徐刚?
电话：0752‐2119391?
传真：0752‐2119369?
联系人：丁宁?
客服电话：400‐8888‐929?
网址：www.lxzq.com.cn?
(62) 深圳众禄 金融控股股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801?办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼?
法定代表人：薛峰?
电话：0755‐33227950?
传真：0755‐33227951?
联系人：童彩平?
客户服务电话:?4006788887?
网址：www.zlfund.cn? 及? www.jjmmw.com?
(63) 国金证券 股份有限公司?
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号?
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号?
法定代表人：冉云?
电话：028‐86690057 、028‐86690058?
传真：028‐86690126?
联系人：刘婧漪、贾鹏?
客服电话：95310?
网址：www.gjzq.com.cn?
(64) 华鑫证券 有限责任公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单 元?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号?
法定代表人：俞洋?
电话：021‐64339000?
联系人：王逍?
客服电话：4001099918 、021‐32109999,?029‐68918888?
网址：www.cfsc.com.cn?
(65) 上海长量 基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层?
法定代表人：周雨平?
电话：021‐20691832?
传真：021—20691861?
联系人：黄辉?
客服电话：400‐820‐2899?
公司网址：www.erichfund.com?
(66) 上海好买 基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903‐906 室?
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥 创意园）26 号楼 2 楼?
法定代表人：杨文斌?
电话：021‐20613999?
传真：021‐68596916?
联系人：张茹?
客服电话：400‐700‐9665?
网址：www.ehowbuy.com?
(67) 蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司?注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F?
法定代表人：陈柏青?
联系人：韩爱彬?
客服电话：4000‐766‐123?
网址：www.fund123.cn/?
(68) 国海证券 股份有限公司?
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号?
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号?
法定代表人：张雅锋?
电话：0755‐83709350?
传真：0755‐83704850?
联系人：牛孟宇?
客户服务电话:?95563?
网址：www.ghzq.com.cn?
(69) 华安证券 股份有限公司?
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号?
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座?
法定代表人：李工?
电话：0551‐5161666?
传真：0551‐5161600?
客户服务电话:?95318?
网址：? www.hazq.com?
(70) 东北证券 股份有限公司?
注册地址：长春市生态大街 6666 号?
办公地址：长春市生态大街 6666 号?
法定代表人：李福春?
客服热线：95360?
联系人：安岩岩?
联系电话：0431‐85096517?
传真：0431‐85096795?
公司网站：www.nesc.cn?
(71) 中国中投 证券有限责任公司?
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层‐21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元?
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层?
法定代表人：高涛?
联系人：万玉琳?
电话：0755‐82026907?
传真：0755‐82026539?
客户服务电话:?95532?
网址：www.china‐invs.cn?
(72) 方正证券 股份有限公司?
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层?办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层?
法定代表人：雷杰?
客户服务电话:?95571?
网址：www.foundersc.com?
(73) 诺亚正行 基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室?
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦 路 340 号）C 栋? 2 楼?
法定代表人：汪静波?
联系电话：021‐38509639?
传真：021‐38509777?
联系人：徐诚?
客户服务电话:?400 －821 －5399?
网址：www.noah‐fund.com?
(74) 中期资产 管理有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号?
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层?
法定代表人：姜新?
客户服务电话:?95162?
网址：? www.cifcofund.com?
(75) 北京展恒 基金销售股份有限公司?
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号?
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层?
法定代表人：闫振杰?
联系电话：010‐59601366‐7024?
传真：010‐62020355?
联系人：马林?
客服电话:?400‐818‐8000?
网址：www.myfund.com?
(76) 上海天天 基金销售有限公司?
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼?
法定代表人：其实?
联系电话：021‐54509998?
传真：021‐64385308?
联系人：黄妮娟?
客服电话:?400‐1818‐188?
网址：www.1234567.com.cn?
(77) 众升财富 （北京）基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元?
法定代表人：李招弟?
联系电话：010‐59497361?
传真：010‐64788016?
联系人：李艳?客服电话：400‐876‐9988?
网址：www.zscffund.com?
(78) 浙江同花 顺基金销售有限公司?
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室?
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花 顺大楼?
法定代表人：凌顺平?
电话：0571‐86800423?
传真：0571‐88910240?
联系人：吴强?
客户服务电话:?4008‐773‐772?
网址：www.5ifund.com?
(79) 东吴证券 股份有限公司?
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券 大厦?
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券 大厦?
法定代表人：范力?
电话：0512‐65581136?
传真：0512‐65588021?
联系人：方晓丹?
客服电话：95330?
网址：www.dwzq.com.cn?
(80) 东兴证券 股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层?
法定代表人：魏庆华?
电话：010‐66555316?
传真：010‐66555133?
联系人：汤漫川?
客服电话：400‐8888‐993?
网址：www.dxzq.net.cn?
(81) 宜信普泽 （北京）基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809?
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809?
法定代表人：戎兵?
电话：? 010‐52855713?
传真：010‐85894285?
联系人：魏晨?
客服电话：400?6099?200?
网址：www.yixinfund.com?
(82) 一路财富 （北京）信息科技有限公司?
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702 室?
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208?
法定代表人：吴雪秀?
电话：010‐88312877?
传真：010‐88312099?联系人：段京璐?
客服电话：400‐0011‐566?
网址：www.yilucaifu.com?
(83) 北京唐鼎 耀华基金销售有限公司?
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋236 室?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303?
法人代表：王岩?
联系人：胡明会?
电话：010‐59200855?
传真：010‐59200800?
网址：www.tdyhfund.com?
客服电话：400‐819‐9868?
(84) 北京创金 启富基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A?
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社综合楼 A 座 712 室?
法人代表：梁蓉?
联系人：魏素清?
电话：010‐66154828?
传真：010‐63583991?
客服电话：400‐6262‐818?
网址：www.5irich.com?
(85) 泰信财富 投资管理有限公司?
注册地址：? 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间?
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层?
法定代表人：? 穆宏轩?
电话：88460066?
联系人：房珊珊?
客户服务电话:?400‐881‐5596?
网址：fangshanshan126@126.com?
(86) 开源证券 股份有限公司?
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层?
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层?
法定代表人：李刚?
联系人：袁伟涛?
电话：029‐63387289?
传真：029‐88447611?
客服电话：400‐860‐8866?
公司网址：www.kysec.cn?
(87) 西南证券 股份有限公司?
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号?
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦?
法人代表: 吴坚?
联系人：张煜?
电话：023‐63786633?传真：023‐63786212?
客服电话：95355 、4008096096?
公司网址：www.swsc.com.cn?
(88) 长城证券 股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业 大厦 16‐17 层?
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼?
法人代表:? 丁益?
联系人：金夏?
电话：? 0755‐83516289?
传真：? 0755‐83515567?
客服电话：400‐666‐6888?
公司网址：? www.cgws.com?
(89) 深圳新兰 德证券投资咨询有限公司?
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层?
法定代表人：张彦?
联系人：张燕?
电话：010‐83363099?
传真：010‐83363072?
客服电话：400‐166‐1188?
公司网址：https:/8.jrj.com.cn?
(90) 北京虹点 基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元?
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层?
法定代表人：? 胡伟?
联系人：? 陈铭 洲?
电话：18513699505?
客服电话：400‐618‐0707?
公司网址：www.hongdianfund.com?
(91) 上海凯石 财富基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼?
法定代表人：? 陈继武?
联系人：黄祎?
电话：? 021‐63333389?
传真：021‐63333390?
客服电话：4006‐433‐389?
网址：www.vstonewealth.com?
(92) 大泰金石 基金销售有限公司?
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
联系人：王骅?
电话：? 021‐20324174?传真：021‐20324199?
客服电话：400‐928‐2266?
网址：www.dtfunds.com?
(93) 北京钱景 基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
联系人：高静?
电话：010‐59158281?
传真：010‐57569671?
客服电话：400‐893‐6885?
公司网址：www.qianjing.com?
(94) 珠海盈米 财富管理有限公司?
注册地址：? 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
法定代表人：肖雯?
联系人：黄敏嫦?
电话：020‐89629099?
传真：020‐89629011?
客服电话：020‐89629066?
公司网址：www.yingmi.cn?
(95) 上海联泰 资产管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层?
法定代表人：燕斌?
联系人：陈东?
电话：021‐52822063?
传真：021‐52975270?
客服电话：400‐166‐6788?
公司网址：http://www.66zichan.com?
(96) 和耕传承 基金销售有限公司?
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼?
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼?
法定代表人：李淑慧?
联系人：郭兆英?
电话：0371‐55213196?
传真：0371‐85518397?
客服电话：4000‐555‐671?
公司网址：www.hgccpb.com?
(97) 泰诚财富 基金销售（大连）有限公司?
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号?
法定代表人：林卓?
联系人：李晓涵?
电话：0411‐88891212‐119?
传真：0411‐84396536?客户服务电话：400‐0411‐001?
公司网址：www.haojiyoujijin.com?
(98) 上海汇付 基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层?
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际 大厦 7 楼?
法定代表人：? 金佶?
联系人：? 陈云 卉?
电话：021‐33323999?
传真：021‐33323837?
客服电话：400‐821‐3999?
网址：http://www.chinapnr.com/?
(99) 奕丰基金 销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有
限公司）?
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼1704 室?
法定代表人：TEO?WEE?HOWE?
联系人：陈广浩?
电话：0755‐89460500?
传真：0755‐21674453?
客户服务电话：400‐684‐6500 、400‐684‐0500?
公司网址：www.ifastps.com.cn?
(100) 中证金 牛（北京）投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室?
办公地址：? 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 新华社第三工作区 5F?
法定代表人：钱昊旻?
联系人：? 孙雯?
电话：010‐59336519?
传真：010‐59336500?
客服电话：4008‐909‐998?
公司网站：www.jnlc.com?
(101) 上海利 得基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金 融世纪广场 18F?
法定代表人：李兴春?
联系人：陈洁?
电话：021‐60195121?
传真：021‐50583633?
客服电话：400—921—7755?
公司网址：www.leadfund.com.cn?
(102) 上海陆 金所基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元?
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼?
法定代表人：? 胡学勤?
联系人：? 宁博 宇?电话：021‐20665952?
传真：021‐22066653?
客服电话：4008219031?
公司网址：www.lufunds.com?
(103) 北京广 源达信基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室?
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层?
法定代表人：? 齐剑辉?
联系人：王英俊?
电话：4006236060?
传真：010‐82055860?
客服电话：4006236060?
公司网址：www.niuniufund.com?
(104) 深圳金 斧子基金销售有限公司?
注册地址： 深 圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科 兴科学园B 栋3 单元11 层1108?
办公地址： 深 圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科 兴科学园B 栋3 单元11 层1108?
法定代表人：赖任军?
联系人：刘昕霞?
电话：0755‐29330513?
传真：0755‐26920530?
客服电话：400‐930‐0660?
公司网址：www.jfzinv.com?
(105) 北京格 上富信基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室?
法定代表人：李悦章?
联系人：张林?
联系电话：010‐65983311?
客服电话：010‐82350618?
公司网址：www.igesafe.com?
(106) 上海万 得基金销售有限公司?
注册地址：? 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座?
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大 厦 11 楼?
法定代表人：王廷富?
联系人：? 姜吉 灵?
电话：021‐51327185?
传真：021‐50710161?
客服电话：400‐821‐0203?
公司网址：? www.520fund.com.cn?
(107) 北京新 浪仓石基金销售有限公司?
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室?
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室?法定代表人：? 李昭琛?
联系人：? 付文 红?
电话：010‐62676405?
客服电话：010‐62675369?
公司网址：http://www.xincai.com?
(108) 上海云 湾基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层?
法定代表人：? 戴新装?
联系人：? 范泽 杰?
电话：021‐20530186 、13917243813?
传真：021‐20538999?
客服电话：400‐820‐1515?
公司网址：www.zhengtongfunds.com?
(109) 浙江金 观诚基金销售有限公司?
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室?
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼?
法人：蒋雪琦?
联系人：来舒岚?
电话：0571‐88337888?
传真：0571‐88337666?
客服电话：400‐068‐0058?
公司网址：www.jincheng‐fund.com?
(110) 深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）?
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A?
法定代表人：高锋?
联系人：廖苑兰?
电话：0755‐83655588?
传真：0755‐83655518?
客服电话：400‐804‐8688?
公司网址：www.keynesasset.com?
(111) 北京恒 天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室?
法定代表人：李悦?
联系人：张晔?
电话：010‐56642600?
传真：010‐56642623?
客服电话：4007868868?
公司网址：www.chtfund.com?
(112) 武汉市 伯嘉基金销售有限公司?
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1层 4 号?
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304?
法人代表：陶捷?
客服电话：400‐027‐9899?
公司网址：www.buyfunds.cn?
(113) 北京汇 成基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市海淀区中关村大街 11 号1108?
办公地址：? 北京市海淀区中关村大街 11 号1108?
法定代表人：王伟刚?
联系人：? 丁向 坤?
电话：010‐56282140?
传真：010‐62680827?
客服电话：4006199059?
公司网址：www.hcjijin.com?
(114) 大连网 金基金销售有限公司?
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 2 层 202 室?
法定代表人：卜勇?
联系人：于舒?
联系电话： （0411 ）3902?7828?
传真： （0411 ）? 3902?7835?
客服电话：4000‐899‐100?
公司网址：http://www.yibaijin.com/?
(115) 天津国 美基金销售有限公司?
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D? 座二 层 202‐124? 室?
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26? 号鹏润大厦 B? 座 19? 层?
法定代表人：丁东华?
联系人：郭宝亮?
电话：010‐59287061?
传真：010‐59287825?
客户服务电话：400‐111‐0889?
公司网址：www.gomefund.com?
(116) 北京懒 猫金融信息服务有限公司?
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛 景国际广场 3 号楼 1119?
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区? 1111? 号?
联系人：朱翔宇?
电话：15921710500?
传真：010‐87723200?
客服电话：4001‐500‐882?
公司网址：www.lanmao.com?
(117) 上海基 煜基金销售有限公司?
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展区）?
办公地址：上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002‐A1003 室?
法定代表人：? 王翔?
联系人：? 蓝杰?电话：021‐35385521?
传真：021‐55085991?
客服电话：400‐820‐5369?
公司网址：www.jiyufund.com.cn?
(118) 和讯信 息科技有限公司?
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层?
法定代表人：王莉?
联系人：刘洋?
电话：010‐85650628?
传真：010‐65884788?
客服电话：400‐920‐0022?
公司网址：www..hexun.com?
(119) 济安财 富基金销售有限公司?
注册地址：? 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层4601 室?
办公地址：? 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层?
法定代表人：? 杨健?
联系人：李海燕?
电话：010‐65309516‐814?
传真：010‐65330699?
客服电话：400‐673‐7010?
公司网址:www.jianfortune.com?
(120) 上海华 夏财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层?
法定代表人：李一梅?
联系人：仲秋玥?
电话：010‐88066632?
传真：010‐88066552?
客服电话：400‐817‐5666?
网址：www.amcfortune.co?
(121) 北京蛋 卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：吴季林?
电话：010‐61840688?
客服电话：400‐061‐8518?
(122) 司北京 肯特瑞基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部?
法定代表人：江卉?
联系人：? 江卉?
电话：13141319110?传真：010‐89189566?
客服电话：95118?
网址：http://fund.jd.com/?
(123) 上海挖 财金融信息服务有限公司?
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路? 799? 号? 5? 楼?
办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路? 799? 号? 5? 楼?
法定代表人: 胡燕亮?
客户服务电话:021‐50810673?
网址:?www.wacaijijin.com?
(124) 天津万 家财富资产管理有限公司?
注册地址: 天津自贸区( 中心商务区) 迎宾大道? 1988? 号滨海浙商 大厦公寓? 2‐2413? 室?
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同? 28? 号太平洋保 险大厦? 5? 层?
法定代表人: 李修辞?
联系人: 邵玉磊?
电话:010‐59013825?
传真:010‐59013707?
客户服务电话:010‐59013825?
公司网址：www.wanjiawealth.com?
(125) 上海大 智慧基金销售有限公司?
注册地址：上海浦东杨高南路? 428? 号? 1? 号楼 1102 、1103 单元?
办公地址：上海浦东杨高南路? 428? 号? 1? 号楼 1102 、1103 单元?
法定代表人：申健?
联系人：宋楠?
客服电话：021‐20292031?
公司网址：www.wg.com?.cn?
(126) 北京电 盈基金销售有限公司?
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1? 号楼? 36? 层? 3603? 室?
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1? 号楼? 36? 层? 3603? 室?
法定代表人: 程刚?
联系人: 张旭?
客服电话：400‐100‐3391?
公司网址：www.bjdyfund.com?
(127) 北京电 盈基金销售有限公司?
住所: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1? 号楼? 36? 层? 3603? 室?
办公地址: 北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1? 号楼? 36? 层? 3603? 室?
法定代表人: 程刚?
联系人: 张旭?
客服电话：400‐100‐3391?
公司网址：www.bjdyfund.com?
(128) 嘉实财 富管理有限公司?
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312?
‐15 单元?
法定代表人：? 赵学军?
客服电话：400‐021‐8850?网站：www.harvestwm.cn?
(129) 洪泰财 富（青岛）基金销售有限责任公司?
客服电话：400‐8189‐598?
公司网址：www.hongtaiwealth.com?
(130) 深圳信 诚基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元?
法定代表人：周文?
联系人：张敏?
联系电话：0755‐23946579?
传真：0755‐82786863?
客服电话：0755‐23946579?
公司网址：www.ecpefund.com?
(131) 南京苏 宁基金销售有限公司?
注册地址：? 南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：? 钱燕飞?
联系人：? 王锋?
电话：025‐66996699‐887226?
传真：025‐66996699?
客服电话：95177?
网址：www.snjijin.com?
(132) 第一创 业证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼?
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼?
法定代表人：? 刘学民?
联系人：? 毛诗 莉?
电话：0755—23838750?
客服电话：95358?
公司网址：? ww.firstcapital.com.cn?
（二）注册登记机构?
名称：华商基金管理有限公司?
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中 海国际中心 19 层?
法定代表人：李晓安?
电话：010‐58573571?
传真：010‐58573580?
联系人：董士伟?
网址：www.hsfund.com?
（三）律师事务所和经办律师?
名称：上海源泰律师事务所?
注册地：上海市浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室?
办公地：上海市浦东南路 256 号华 夏银行大厦 1405 室?
负责人：廖海?
电话：021‐51150298?传真：021‐51150398?
经办律师：廖海、刘佳?
（四）会计师事务所和经办注册会计师?
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼?
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼?
首席合伙人：李丹?
电话： （021 ）23238888?
传真： （021 ）23238800?
经办注册会计师：单峰、周祎?
联系人：周祎?
四、基金的名称?
本基金名称：华商价值精选混合型证券投资基金?
五、基金的类型?
基金类型：契约型开放式?
六、基金的投资目标?
在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。?
七、基金的投资方向?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股 股票（包
含中小板、 创业板及其 他经中国证 监会核准上 市的股票） 、 债券、货币 市场工具、 权证、资
产支持证券等中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 ?
本基金的投资组合比例为：股票（包含创业板股票）投资比例为基金资产的 60 ％—95 ％, 其
中符合本基金定义的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的 80% ； 债券投资比例为
基金资产的 0 ％—35 ％； 权证投资比例为基金资产净值的 0—3% ； 并保持不低于基金资产净
值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。?
八、基金的投资策略?
本基金通过深入的基本面研究， 精选价值相对被低估、 成长性受经济周期波动影响较小的优
势企业。 在构建和管理投资组合的过程中， 从国计民生的长期发展角度， 重点布局具有长期
发展前景的产业和行业以及经济区域，并根据市场节奏动态优化配置资产组合。?
1 ．大类资产的配置?
本基金基于对宏观经济运行状况及政策分析、 金融货币运行状况及政策分析、 行业运行景气
状况及政策分析的基础上， 重点判断宏观经济周期对股市的影响， 作为股票、 债券大类资产
配置的主要依据。 此外， 基金经理也将根据股市运行周期的演变规律， 灵活调整大类资产配
置比例，为投资者规避市场非理性情绪造成的系统性风险，追求基金资产的长期稳定增值。 ?
2 ．股票投资组合构建?
本基金在借鉴经典的价值投资理论的基础上， 根据国内的实际情况， 将抽象的“ 价值” 概念具
体定义为“ 长期” ，“ 稳定” ，“ 成长” ，“估值优势” 。 具体而言， 我们认为有 价值的上市 公司 具
有长期稳定的发展前景， 业绩受经济波动影响相对较小， 公司具有的核心竞争优势使公司具
有良好的成长性， 并且公司的股票价格具有相对估值优势。 本基金资产组合中符合上述定义
的价值型股票类资产投资比例不低于股票类资产的 80% 。?
本基金股票投资具体包括两个层次： 研究员深入调研挖掘的股票投资备选库构建； 基金经理
从国计民生的长期发展角度， 分析产业及行业的长期发展前景， 在股票备选库建立的基础之
上构建投资组合。?（1 ）股票库管理?
本基金的股票库构建先由量化模型根据财务指标筛选出具有长期财务稳健、 业绩增长稳定特
征的股票； 然后由行业研究员在深入的基本面分析基础之上， 综合运用多种估值方法， 从中
筛选具有长期稳定发展潜力、价值被低估的个股。?
1 ）定量筛选?
定量初选考察的主要指标有：?
①短期偿债能力指标：速动比率、流动比率。?
②长期偿债能力指标：资产负债率、应收帐款周转率、存货周转率、固定资产周转率?
③增长稳定性指标：近三年平均净资产增长率/ 近三年净资产增长率的标准差?
④现金流指标：净利润现金含量?
2 ）定性价值评估定性分析?
①公司所处外部环境对长期发展前景的影响?
主要从宏观经济周期、 人口结构、 社会生产能力等长期发展角度分析公司所处行业面临的发
展机遇，同 时关注政府 的经济结构 调整及产业 升级等产业 政策可能给 行业带来的 发展机遇 。
分析行业因素对公司的影响时不仅考虑公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度
因素，也要关注公司主要业务所处的经济区域及产业配套设施对公司长期发展前景的影响。 ?
②公司的核心竞争优势?
本基金对公 司核心竞争 力的考察主 要分析公司 是否在经营 许可、规模 、资源、技 术、品牌 、
创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势， 并重点关注
公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力， 内容包括上市公司的主营产品或服务
是否具有良好的市场前景， 在产品或服务提供方面是否具有成本优势， 是否拥有出色的销售
机制、 体系及团队， 是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续
发展等。?
③公司的管理能力和治理结构?
本基金关注公司是否具有诚信、 优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。 诚信、 优秀的公
司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略， 把握住正确的发展方向， 以保证企业资源的
最佳配置和自身优势的充分发挥； 同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、 融洽稳
定、 重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大。 本基金关注有良好管理
能力的公司，同时也关注和历史表现相比，各方面情况正在得到改善的上市公司。?
④估值分析?
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析， 主要分析方法包括对
市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行
纵向比较两种方法。本基金将综合使用现金流折现模(DCF) 、市盈率(P/E) 、市净率(P/B) 、市
销率（P/S ）以及利润/ 营运现金流等估值指标。?
（2 ）行业分析与组合配置优化?
本基金将从以下三个方面优化组合的行业配置：?
①从我国的基本国情出发， 从国计民生的长期发展角度， 综合分析在国家的经济发展政策主
导下， 我国所处的社会经济发展时期中具有长期发展前景的产业和行业及经济区域， 对成长
性明确、发展潜力大、受经济周期波动影响小的行业和经济区域进行重点配置。?
②比较各行业相对于全市场估值水平的折溢价程度、 以及该折溢价程度与历史平均折溢价程
度的偏离， 同时结合对该行业的周期性分析、 基本面研究、 可能的政策影响、 市场认同度 等
因素，综合判断该行业估值标准的合理性。?
③分析行业所在产业链中利益分配情况、 上下游的议价能力以及行业景气度的波动规律， 判
断行业的景气程度并对行业未来的景气度作出合理预测， 并动态适度调整基金权益资产组合的行业配置比例。?
3 ．债券投资策略?
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的， 采取自上而下的投资
策略； 通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分析， 把握货币政策和财政政策取向，
对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出科学、 合理判断； 主要关注指标包括国民生产
总值、固定资产投资、物价指数、货币供应量、信贷投放和汇率变动等宏观经济指标。?
本基金债券投资采用主动性投资策略， 主要包括久期管理、 期限结构配置、 个券信用风险管
理等策略，通过持有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、?
可转债（含 分离债） 、短 期融资券、 回购以及资 产证券化产 品和其他固 定收益类证 券，确定
和构造能够提供稳定收益、 流动性较高的债券组合， 在获取较高的利息收入的同时兼顾资本
利得。具体策略如下：?
（1 ） 久期管理是根据对宏观经济发展状况、 债券市场运行特点等因素的分? 析确定组 合的整
体久期，有效地控制整体债券资产利率风险。?
（2 ）期限结 构配置是在 确定组合久 期后，针对 收益率曲线 形态特征确 定合理的组 合期限结
构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短期债券间进行动态调整，
从不同期限债券的相对价格变化中获得收益。?
（3 ）个券信 用风险管理 是指本基金 将依靠公司 的行业与企 业研究力量 ，根据发债 主体的各
方面经营状况进行评估，确定发行人信用状况，以此作为品种选择的基本依据。?
4. 其他投资品种投资策略?
权证投资策略： 本基金将在严格控制风险的前提下， 进行权证投资。 基金权证投资将以价值
分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 追求在风险可控的前提下实现稳
健的超额收益。?
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，
选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因素、 利率因素、 税收因素和 提
前还款因素。?
九、基金的业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准是：?
沪深 300 指 数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×25%?
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 60‐95% ， 因此在业绩比较基准中股票投资
部分权重为 75 ％，其余为债券投资 部分。本基 金主要通过 投资市场中 具有长期投 资价值的
上市公司为投资者谋取高于市场平均水平的回报，沪深 300 指数由中 国 A 股各行 业上市公
司中最具流动性的 300 家公司编制而成， 能够全面反映市场的波动， 是市场中风险收益特征
较好的指数之一， 因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有较好的代表性。 同时， 选取上
证国债指数作为债券投资部分的比较基准。 如果今后市场中出现更适用于本基金的指数， 本
基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告。?
十、基金的风险收益特征?
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低
于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。?
十一、基金投资组合报告?
本基金按照 《基金法》 、 《 信息披露办法》 及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要
求披露基金的投资组合。?
1. 报告期末基金资产组合情况?
截至 2018 年 9 月 30 日， 华商价值精选混合型证券投资基金资产净值为 854,410,614.85 元，
份额净值为 1.077 元，累 计份额净值为 1.987? 元 。其投资组合情况如下：?序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）?
1? 权益投资? 688,866,187.74?79.55?
其中：股票? 688,866,187.74?79.55?
2? 基金投资?‐ ? ‐ ?
3? 固定收益 投资? 1,387,327.20?0.16?
其中：债券? 1,387,327.20?0.16?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
4? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
5? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
6? 买入返售 金融资产?‐ ? ‐ ?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
7? 银行存款 和结算备付金合计? 171,969,639.77?19.86?
8? 其他资产? 3,743,728.40?0.43?
9? 合计? 865,966,883.11?100.00?
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合?
2.1 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类 别? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例(%)?
A? 农、林、牧、渔业?‐ ? ‐ ?
B? 采矿业? 6,440,000.00?0.75?
C? 制造业? 292,383,502.55?34.22?
D? 电力、热 力、燃气及水生产和供应业? 3,276,000.00?0.38?
E? 建筑业? 10,275,912.16?1.20?
F? 批发和零售业? 65,702,297.70?7.69?
G? 交通运输、仓储和邮政业? 30,755,160.00?3.60?
H? 住宿和餐 饮业?‐ ? ‐ ?
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 43,580,134.20?5.10?
J? 金融业? 139,574,932.19?16.34?
K? 房地产业? 29,357,504.30?3.44?
L? 租赁和商 务服务业? 6,383,000.00?0.75?
M? 科学研究 和技术服务业? 1,221,660.00?0.14?
N? 水利、环 境和公共设施管理业? 4,000,000.00?0.47?
O? 居民服务 、修理和其他服务业?‐ ? ‐ ?
P? 教育?‐ ? ‐ ?
Q? 卫生和社 会工作? 2,756,000.00?0.32?
R? 文化、体 育和娱乐业? 53,160,084.64?6.22?
S? 综合?‐ ? ‐ ?
合计? 688,866,187.74?80.62?
2.2 报告期末 按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有港股通股票。?
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代 码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（％）?
1?002739? 万 达电影? 1,829,736?40,693,328.64?4.76?
2?002777? 久 远银海? 1,500,030?38,490,769.80?4.50?
3?601318? 中 国平安? 560,200?38,373,700.00?4.49?4?603883? 老百 姓? 439,600?27,488,188.00?3.22?
5?600036? 招 商银行? 843,381?25,883,362.89?3.03?
6?601933? 永 辉超市? 2,918,200?23,783,330.00?2.78?
7?300122? 智 飞生物? 448,900?21,978,144.00?2.57?
8?600009? 上 海机场? 318,000?18,688,860.00?2.19?
9?603387? 基 蛋生物? 391,900?17,082,921.00?2.00?
10?600809? 山 西汾酒? 353,241?16,704,766.89?1.96?
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品 种? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例（％）?
1? 国家债券?‐ ? ‐ ?
2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券?‐ ? ‐ ?
其中：政策性金融债?‐ ? ‐ ?
4? 企业债券?‐ ? ‐ ?
5? 企业短期 融资券?‐ ? ‐ ?
6? 中期票据?‐ ? ‐ ?
7? 可转债（ 可交换债）? 1,387,327.20?0.16?
8? 同业存单?‐ ? ‐ ?
9? 其他?‐ ? ‐ ?
10? 合计? 1,387,327.20?0.16?
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 数量（张）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（％）?
1?128022? 众 信转债? 13,818?1,387,327.20?0.16?
本基金本报告期末仅持有 1 只债券 。?
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期未投资贵金属投资。?
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有股指期货。?
9.2 本基金投 资股指期货的投资政策?
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。?
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
10.1 本期国 债期货投资政策?
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。?
10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期未投资国债期货。?
10.3 本期国 债期货投资评价?
本基金本报告期未投资国债期货。?
11. 投资组合报告附注?
11.1?本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查， 且在本报告编制日前一年
内未受到公开谴责、处罚。?
11.2?
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。?
11.3 其他资 产构成?
序号? 名称? 金额（元）?
1? 存出保证 金? 271,988.04?
2? 应收证券 清算款? 3,282,990.90?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 41,253.47?
5? 应收申购 款? 147,495.99?
6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 3,743,728.40?
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（％）?
1?128022? 众 信转债? 1,387,327.20?0.16?
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
序号? 股票代 码? 股票名称? 流通受限部 分的公允价值( 元)? 占基金资产净值比例 （% ） ? 流通受
限情况说明?
1?002739? 万 达电影? 40,693,328.64?4.76? 重大事项停 牌?
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。?
十二、基金的业绩?
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标
准差④? ①－ ③? ②－④?
基金成立日至 2011/12/31?‐14.80%?0.82%?‐15.18%?1.00%?0.38%?‐0.18%?
2012/01/01‐‐2012/12/31?3.40%?1.14%?6.88%?0.96%?‐3.48%?0.18%?
2013/01/01‐‐2013/12/31?33.83%?1.43%?‐4.73%?1.04%?38.56%?0.39%?
2014/01/01‐‐2014/12/31?39.50%?1.35%?38.62%?0.91%?0.88%?0.44%?
2015/01/01‐‐2015/12/31?92.77%?2.51%?7.23%?1.86%?85.54%?0.65%?
2016/01/01‐‐2016/12/31?‐28.29%?1.94%?‐7.40%?1.05%?‐20.89%?0.89%?
2017/01/01‐‐2017/12/31?‐2.40%?0.82%?16.22%?0.48%?‐18.62%?0.34%?
2018/01/01‐‐2018/06/30?‐14.50%?1.29%?‐9.06%?0.87%?‐5.44%?0.42%?
2018/07/01‐‐2018/09/30?‐4.86%?1.26%?‐1.22%?1.02%?‐3.64%?0.24%?
2. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较?
注：①本基金合同生效日为 2011 年 5 月 31 日。?
②根据 《华商价值精选混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 本基金主要投资于具有良好
流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票（包含中小板、创业板及其他经中
国证监会核 准上市的股 票） 、债券、 货币市场工 具、权证、 资产支持证 券等中国证 监会允许
基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票 （包含创业板股票） 投资比例为基金资产的 60%‐95% ， 其中符合本基金定义的价值型股票
类资产投资比例不低于股票类资产的 80% ；债 券投资比例为基金资产的 0%‐35% ； 权证投资
比例为基金资产净值的 0%‐3% ；并保 持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内
的政府债券。根据基金合同的规定, 自基金合同生效之日起 6 个月内基 金各项资产配置比例
需符合基金合同要求。 本基金在建仓期结束时， 各项资产配置比例符合基金合同有关投资比
例的约定。?
十三、基金的费用与税收?
( 一) 基金费用的种类?
1. 基金管理人的管理费；?
2. 基金托管人的托管费；?
3. 基金财产拨划支付的银行费用；?
4. 基金合同生效后的基金信息披露费用；?
5. 基金份额持有人大会费用；?
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；?
7. 基金的证券交易费用；?
8. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。?
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另
有规定时从其规定。?
( 三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1. 基金管理人的管理费?
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E× 年管理 费率÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金管理费?
E 为前一日基金资产净值?
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。?
2. 基金托管人的托管费?
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E× 年托管 费率÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金托管费?
E 为前一日基金资产净值?
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。?
3. 除管理费 和 托管费之 外 的基金费 用 ，由基金 托 管人根据 其 他有关法 规 及相应协 议 的规定 ，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。?
( 四) 不列入基金费用的项目?
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以
及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息
披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。?
( 五)? 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。?
( 六) 基金税收?基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。?
十四、对招募说明书更新部分的说明?
一、在“ 重要提示” 部分更新了相关内容。?
二、更新了“ 三、基金管理人” 的相关信息。?
三、更新了“ 四、基金托管人” 的相关信息。?
三、更新了“ 五、相关服务机构” 的相关内容。?
四、 在“ 九、 基金的投资” 中根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的内
容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。?
五、在“ 二十一、其他应披露事项” 中披露了本期已刊登的公告内容。?
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正 文）所载之详细资料一并阅读。?
华商基金管理有限公司?
2019 年 1 月14 日?
?
