红利LV：华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金 开放日常申购、赎回业务的公告 公告送出日期：2019年1月14日 1.公告基本信息 注：华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）一 级市场申赎代码为“512891”。 2.日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒 介上公告。 3.日常申购和赎回业务 3.1申购和赎回的数额限制 投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本基金的最小申购、 赎回单位为50万份。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体措施请参见招募说明书或相 基金名称 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基 金 基金简称 红利LV 基金主代码（二级市场交易代码） 512890 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2018年12月19日 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记人名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、 《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资 基金基金合同》、《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开 放式指数证券投资基金招募说明书》等 申购起始日 2019年1月18日 赎回起始日 2019年1月18日关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监 会备案。 3.2申购和赎回费率 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 3.3其他与申购和赎回相关的事项 （一）申购与赎回的场所 投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的 申购和赎回。 基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情 况增加或减少申购赎回代理券商。 在基金合同生效后，本基金可根据实际情况需要，在履行适当程序后，向本基金的联接 基金和基金管理人认可的投资者开通特殊申购，申购对价按特殊申购日基金管理人公布的 申购赎回清单计算，对于申购赎回清单中的深市成份股，本基金联接基金和基金管理人认 可的投资者可以采用实物方式或“深市退补”的现金替代方式，除此之外的其它方面比照 普通申购。 （二）申购与赎回的原则 1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 3、申购、赎回申请提交后不得撤销。 4、申购赎回应遵守上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基 金业务实施细则》，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限 责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务 规则等相关业务规则和实施细则的规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （三）申购与赎回的申请方式 基金投资者须按申购赎回代理券商的规定，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回 的申请。 投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资者提交 赎回申请时，其必须有足够的基金份额余额和现金。 （四）申购与赎回申请的确认 基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对 价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额 的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。 投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖 出和赎回；投资者赎回获得的股票当日可卖出。 （五）申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的 清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记 结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与 各方相关协议的有关规定，对于本基金的申购业务采用净额结算和逐笔全额结算相结合的方式，其中上海证券交易所上市的成份股的现金替代、申购当日并卖出的基金份额及对应 的深圳证券交易所上市的成份股的现金替代采用净额结算，申购当日未卖出的基金份额及 对应的深圳证券交易所上市的成份股的现金替代采用逐笔全额结算；对于本基金的赎回业 务采用净额结算和代收代付相结合的方式，其中上海证券交易所上市的成份股的现金替代 采用净额结算，深圳证券交易所上市的成份股的现金替代采用代收代付；本基金上述申购 赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。 投资者T日申购成功后，登记机构在T日收市后办理上海证券交易所上市的成份股交收与 申购当日卖出基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收与申 购当日未卖出基金份额的交收登记以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。现金替代交收失败的，该笔 申购当日未卖出基金份额交收失败。 投资者T日赎回成功后，登记机构在T日收市后办理上海证券交易所上市的成份股交收与 基金份额的注销以及现金替代的清算；在T+1日办理上海证券交易所上市的成份股现金替代 的交收以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理 券商、基金管理人和基金托管人。基金管理人不迟于T+3日办理赎回的深圳证券交易所上市 的成份股现金替代的交付。 如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《上海证券 交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上 海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定 进行处理。 登记机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益 的前提下，对申购和赎回的程序进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上予以公告。
（六）申购和赎回的对价 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、 现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 3、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公 告。 4.基金销售机构 本基金的申购赎回代理券商（一级交易商）包括： 长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证 券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公 司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、信达 证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司等16家证券公司。若有新 增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据情况变更申购赎回代 办券商，并及时公告。5.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个交 易/开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 6.其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金 的详细情况，请详细阅读《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》和《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 投资者亦可以登录本基金管理人网站（www.huatai-pb.com）或拨打本基金管理人的全 国统一客户服务电话400-888-0001（免长途费），021-38784638咨询相关事宜。 风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真 阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据 自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2019年1月14日
