长安 裕腾 灵活 配置混 合型证 券投资 基金
招募说 明书 摘要
（2018 年第 1 次更新 ）
基金 管理 人： 长安 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 农业 银行 股份 有限 公司 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2018 年第 1 次更新）
I
重要 提示
1、 长安 裕腾灵 活配置 混合型证 券投资基 金（以 下简称“ 本基金 ” ）经 中国证监 会2018
年1月4日证 监许可 〔2018 〕14号文（ 《关于 准予长安 裕腾灵活 配置混合 型证券 投资基金 注册
的批复 》 ） 准予 注册 。
2、 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证 监
会注册 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的注 册 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性
判断或 保证 ， 也不 表明 投 资于本 基金 没有 风险 。 中 国证监 会不 对基 金的 投资 价值及 市场 前景
等作出 实 质性 判断 或者 保证 。
3、 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券 所
带来的 个别 风险。 本基 金 投资于 证券/ 期货 市 场，基 金份额 净值 会因 为证券/ 期货 市 场波 动等
因素产 生波 动 。 投资 有风险 ， 投资 人在投 资本 基金前 ， 需 充分 了解 本基 金的产 品 特性 并认 真
阅读本 招募 说明 书和 基金 合同等 信息 披露 文件 ， 根据 自 身的 投资 目的、 风险承 受 能力、 投资
期 限、 投资 经验、 资产 状况 等， 自主 判断 基金 的投资 价 值， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投
资风险 。
4、 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的 管
理风险 、估值 风险 、流动 性风险 以及 技术 风险 和本 基金的 特定 风险 和其他 风险 等。
5、 本基金 为混合 型基 金， 其预 期 风险 和预 期收 益高 于债券型 基金 和货币 市场 基金 ， 但
低于股 票型 基金 。
6、 本基金投资港股通股票的资 产 占股票资产的 比例为0-50% ，本基金可根据投资策略
需要或 不同 配置 地市 场环 境的变 化， 选择 将部 分基 金 资产投 资于 港股 通股 票或 选择不 将基 金
资产投 资于 港股 通股 票， 基金资 产并 非必 然投 资港 股通股 票。
本 基 金投 资港 股通 股票， 会 面 临因 投资 环境、 投资标 的、 市场 制度 以及 交易规 则 等差 异
带来的 特有 风险 ， 包 括但不 限 于市 场联 动的 风险、 汇 率 风险、 股价 波动 较大的 风 险、 港 股通
额度限 制的 风险 、 港股 通 可投资 标的 范围 调整 带来 的风险 、 港股 通机 制下 交 易日不 连贯 可能
带 来 的风 险、 交 收制 度带来 的 风险、 港股 通下 对公司 行 为的 处理 规则 带来 的风 险、 香港 联合
交易所 停牌 、 退市 等制 度 性差异 带来 的风 险 、 港 股 通规则 变动 带来 的风 险和 其他可 能的 风险
等。
7、 投资者应 通过本 基金 管理 人或指定 的销售 机构 购买 基金。本 基金在 募集 期内 按1.00
元面值 发售 并不 改变 基金 的风险 收益 特征 。 投资 者 按1.00 元面 值购 买基 金份 额以后 ， 有可 能
面临基 金份 额净 值跌 破1.00 元 、从 而遭 受损 失的 风险。
8、 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证本 基 金一 定盈 利， 也不 保 证最 低收 益。 基 金的过 往 业绩 并不 预示 其未 来表 现。 基金 管理
人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证。 基 金管 理人 提醒投 资 者注 意基长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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金投资 的 “买者 自负 ” 原 则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资
风险， 由投 资者 自行 承担 。 投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ，
自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。
9、 单一投 资者 持有 本基 金基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金总 份 额的50% ， 但在基 金运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过50% 的除 外。
10、 本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年12 月6 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日
为2018 年9 月30 日。
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一、基金管 理人
一、基金管理人情况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫竹 国际大 厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
设立日 期：2011 年 9 月 5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：曹玫
联系电 话：021-2032 9688
股权结 构：
股东名称 股权比例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙 ） 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董 事， 经济 学博 士。 曾任 南昌 保险 学校教 师， 中国 证监 会机 构监管 部 处长 ，
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 ， 特华 投资 控股 有 限公司 执行 总裁 ， 兵器 装 备集团 财务 有限
责任公司副总经理和 安信 期货有限责任公司董 事长 等职，现任长安基金 管理 有限公司董事
长，长 安财 富资 产管 理有 限公司 董事 。
姜 燕 女士， 董事， 金融 学硕 士。 曾任 中信 实业 银行信 贷 部信 贷员、 信贷 主管， 美林 国际
有限公 司全 球市 场部 副总 监， 中国 农业 银行 伦敦 子 行筹备 组顾 问 ， 花 旗银 行 全球市 场部 副总
监， 现任 长安 国际 信托 股 份有限 公司 总裁 助理 ， 兼 任投资 总监 、 家族 信托 事 业部总 经理 、 家长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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族信托 投资 配置 部总 经理 等职。
高斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员 、 副处 长、 处 长， 中国 证
监 会 驻深 圳证 券交 易所 督察 员， 中国 证券 登记 结算公 司 总经 理助 理、 党 委委员 、 常 务副 总经
理， 期间 兼任 中国 证券 登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理 ， 现 任上 海景 林投 资 发展有 限公 司总
裁。
范欢欢 女士 ， 董 事， 管理 学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。
李莉女 士 ， 董 事， 经济 学硕 士、 工商 管理 硕士 。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同 业 机构 部高 级经 理， 美国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁， 现任 上海 国和 现代 服务业 股权 投
资 管 理有 限公 司董 事总 经理 ， 上 海正 阳国 际经 贸有限 公 司董 事长、 法人 代表， 通联 网络 支付
股份有 限公 司监 事。
袁 丹 旭先 生， 董 事， 金融工 程 硕士。 曾任 美国 富国银 行 资深 经理、 招商 银行总 行 零售 部
副 总 经理、 深圳 发展 银行 （ 平安 银行） 总监 、 工 商银 行 总行 私人 银行 部副 总经 理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现 任长 安基 金管 理有 限 公司总 经理 ， 长安 财富 资 产管理 有限 公司
董事长 。
田高良 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 。 曾任 西安 秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书 ， 陕 西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教 授， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。
田 轩 先生， 独立 董事 ， 金融 学 博士。 曾任 美国 印第安 纳 大学 凯利 商学 院终 身教 授， 现任
清华大 学五 道口 金融 学院 昆吾九 鼎金 融学 讲席 教授 ， 教 育部 “长 江学 者” 特聘 教授 ， 博 士 生
导师， 保利 能源 控股 有限 公司独 立董 事。
傅蔚冈 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 。 曾 任上 海金 融 与法律 研究 院院 长助 理 ， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融 教育 基金 会副秘 书长 。
2、监 事会 成员
孔舰先 生， 监事 ， 经 济学 博 士。 曾 任中 国核 工业 集团 原 子能研 究院 资产 经营 处项 目经理 ，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 战略 研究 部战 略研 究员 、 行 业研 究员 ， 现任 兵 器装备 集团 财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。
吴 缨 女士， 职工 监事 ， 上 海财 经 大学 金融 学研 究生， 理 学 学士。 曾任 江西 电力职 大 助教 ，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理， 海南 欣龙 无纺 股份 有限 公 司董 事会
秘 书， 上海 君创 财经 顾问有 限 公司 副总 经理， 上海鼎 立 实业 投资 有限 公司 副总 经 理等 职。 现
任长安 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 总经 理。
3、 高级 管理 人员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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袁丹旭 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
李永波 先生 ， 督察 长 。 法 学学士 、 民商 法学 硕士 ， 十一年 以上 法律 及基 金从 业经历 。 曾
任 上 海市 源泰 律师 事务 所律 师、 上海 市通 力律 师事务 所 律师， 上海 市律 师协会 基 金业 务委 员
会委员 ， 长安 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理、 监察 稽核 部总 经理 等 职， 现任 长安 基
金管理 有限 公司 督察 长、 党支部 书记 。
王 健 先生， 副总 经理 。 工商 管 理博 士， 十 六年 基金行 业 从业 经历。 曾任 长信基 金 管理 有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金元 比联 基金 管理 有 限公司 渠道 销售 部总 监 ， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
徐小勇 先生 ， 工商 管理 硕 士， 二十 三年 以上 金融 行 业从业 经历 。 曾就 职于 建 设银行 总行
信 托 投资 公司、 中国 信达信 托 投资 公司、 中国 银河证 券 有限 责任 公司， 曾任银 河 基金 管理 有
限 公 司研 究员、 基金 经理， 华泰 证券 （ 上海 ） 资 产管 理 有限 公司 权益 部负 责人 等 职， 现 任长
安基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 投资 总监 ， 长安 裕 腾灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 及长 安
裕隆灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。
徐小勇 先生 ，简 历同 上。
吴 土 金先 生， 经 济学 硕士， 十年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 长城 证券 股份有 限 公司 研
究 员， 国投 瑞银 基金 管理有 限 公司 研究 员， 平 安养老 保 险有 限公 司组 合经 理， 财通 证券 资产
管理有 限公 司基 金经 理 ， 德邦基 金管 理有 限公 司事 业部总 监 ， 现 任长 安基 金 管理有 限公 司总
经理助 理。
林 忠 晶先 生， 经 济学 博士， 八年 以上 金融 行业 从业经 历。 曾任 安信 期货 有限责 任 公司 高
级 分 析师， 中海 石油 气电 集团 有 限责 任公 司贸 易部 研究 员， 长安 基金 管理 有限 公司 产 品经 理、
战 略 及产 品部 副总 经理、 量 化 投资 部 （筹） 总经 理、 基金 投资 部副 总经 理等职 ， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 基金 投资 部总经 理 ， 长安 沪深 300 非 周 期行 业指 数证 券投 资基 金、 长安 产业
精选灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 长安 鑫 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长
安鑫富 领先 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长安 鑫 垚主题 轮动 混合 型证 券投 资基金 、 长安 鑫
恒回报 混合 型证 券投 资基 金、 长安 鑫旺 价值 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长安宏 观策 略混
合型证 券投 资基 金、 长安 鑫 兴灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 及长 安鑫 禧灵活 配置 混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 。
栾绍菲 先生 ， 金融 与经 济 学硕士 ， 七年 以上 金融 行 业从业 经历 。 曾任 长安 基 金管理 有限
公 司 研究 部研 究员、 基金经 理 助理 等职， 现任 长安基 金 管理 有限 公司 研究 部副 总 经理， 长安
宏观策略混合型证券 投资 基金及长安产业精选 灵活 配置混合型发起式证 券投 资基金的基金
经理。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金管理人的职 责
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、 对所 管理 的不 同基 金财产 分 别管 理、 分别 记账 ， 进行证 券投 资；
4、 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基 金份 额持 有人 利益 行使 诉 讼权 利或 者实 施其 他法 律行为；
12、有关 法律 法规 、中国 证监会 规定 的其 他职 责。
四、基金管理人的承 诺
1、 基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》 、
《 信 息披 露办 法》 等 法律法 规 的相 关规 定， 并 建立健 全 内部 控制 制度， 采取有 效 措施， 防止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待其管理的 不 同基 金财 产；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5） 侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8）法 律、 行政 法规 有关规 定 和中 国证 监会 规定 禁 止的其 他行 为。
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩 忽职 守、 滥用 职权；
（7）违反 现行有效 的有关 法律法规 、基金合 同和中 国证监会 的有关规 定，泄 露在任 职
期 间 知悉 的有 关证 券、 基金 的 商业 秘密， 尚未 依法公 开 的基 金投 资内 容、 基金 投 资计 划等 信
息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违反 证券 交易 场所业 务 规则， 利用 对敲 、 倒仓 等 手段 操纵 市场 价格， 扰 乱 市场 秩
序；
（11 ）贬损 同行 ，以 抬高自 己 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制 的目 标
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规定， 坚持基 金份 额持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ；
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2、内部 控制 的原 则
（1）健全 性原则。 内部控 制包括公 司的各项 业务、 各个部门 或机构和 各级人 员，并 涵长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位职 责保 持相对独 立，公司 基金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ；
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1）合法 合规性原 则。公 司内控制 度符合国 家法律 法规、规 章和各项 规定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ；
（2）全面 性原则。 内部控 制制度涵 盖公司经 营管理 的各个环 节，不得 留有制 度上的 空
白或漏洞 ；
（3）审慎 性原则。 公司内 部控制的 核心是风 险控制 ，制定内 部控制制 度以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ；
（4）适时 性原则。 公司内 部控制制 度必须随 着有关 法律法规 的调整和 公司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及 时地 进 行修改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内 部控 制的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基 本管 理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这三 个不 同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系 ， 在 公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同 时又 是对 公司 各项 基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面 ， 为 部门 管理 制度 和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基本 管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度 、 投 资管 理制 度、 基 金运营 制度 、 信息 披露 制 度、 监察 稽核 制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公 司财务 制度 、 行政 管理 制 度、 人力 资源 管理 制度 和 反洗钱 制度 等。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三 层 内部 控制 制度 体系 在不 同 的控 制层 次上， 对公司经营 管理 活动 的决 策 、 执行和 监督
进行规 范 ， 将 公司 在经 营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根据 不同 的决 策层 和 执行层 的权 利与
责 任 进行 分解， 并对 决策和 执 行过 程中 的风 险点 和风 险 因素， 通过 相应 的内部 控 制制 度予 以
防 范 和控 制， 实 现公 司的合 法 合规 运行， 强化 公司的 内 部风 险控 制， 从 而维护 公 司股 东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1）建立 以各岗位 目标责 任制为基 础的第一 道监控 防线。明 确各岗位 职责， 并制定 详
细 的 岗位 说明 和业 务流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必须声 明 已知 悉并 承诺 遵守， 在 授 权范 围内 承
担岗位 责任 ；
（2）建立 相关部门 、相关 岗位之间 相互监督 制衡的 第二道监 控防线。 公司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡；
（3）建立 以督察长 和监察 稽核部对 各岗位、 各部门 、各机构 、各项业 务全面 实施监 督
反馈的 第三 道监 控防 线 。 督察长 、 监察 稽核 部独 立 于其它 部门 和业 务活 动 ， 并对内 部控 制制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统、 维持 其有 效性 以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事 会 及管 理层 的责 任， 董事 会 承担 最终 责任； 基金管 理 人特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准确 ， 并 承诺根 据市 场的 变化 和基金 管 理人 的发 展不 断完 善风 险 管理 和内
部控制 制度 。
二、基金托 管人
一、基金托管人情况
1、 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世贸 中 心东 座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中 国农业银 行股份 有限公司 是中国金 融体系 的重要组 成部分,总行 设在北 京。经 国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服 务 对象 最多， 业务 功能齐 全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业银 行 同样 通过 自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为一 家 城乡 并举、
联 通 国际、 功能 齐备 的大 型国 有 商业 银行， 中国 农业 银行 一 贯秉 承以 客户 为中 心的 经 营理 念，
坚 持 审慎 稳健 经营、 可持续 发 展， 立 足县 域和 城市两 大 市场， 实施 差异 化竞争 策 略， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大 的电 子化 网络 和多元 化 的金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的金 融服 务， 与广 大客 户 共创 价值 、共 同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经 验丰 富， 服务优 质， 业绩
突 出，2004 年被 英国 《 全球 托 管人》 评为 中国 “ 最佳 托 管银 行” 。2007 年中 国农 业 银行 通过
了 美国 SAS70 内部 控制 审计 ， 并获 得无 保留 意见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年 起中 国农
业 银行 连续通 过托 管业务国 际内 控标准 （ISAE3402） 认证 ，表明 了独 立公正第 三方 对中 国
农 业 银行 托管 服务 运作 流程 的 风险 管理、 内部 控制的 健 全有 效性 的全 面认 可。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁奖 盛典 ”
中成绩突 出，获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次 荣获《首 席财务官 》杂志 颁发的“ 最佳
资产托管奖 ” 。2012 年荣 获第十届中 国财经 风云榜 “最佳资产 托管银 行”称 号；2013 年至
2017 年 连续荣 获上海清 算 所授予的 “托管银 行优秀 奖”和中 央国债登 记结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 ；2018 年 荣获 中国 基金 报授 予的 公 募基金 20 年 “最 佳基金 托 管银 行”
奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业务 部/ 养 老金 管理 中心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中具 有 高级 职称 的专家 30 余名 ， 服务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上金 融 从业 经验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金 托管 业务 经营 情况
截 止到 2018 年 9 月 30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基 金共 419 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、 内部 控制 目标
严 格 遵守 国家 有关 托管 业务 的 法律 法规、 行业 监管 规章 和 行内 有关 管理 规定， 守法 经 营、
规 范 运作、 严格 监察 ， 确保 业 务的 稳健 运行， 保证基 金 财产 的安 全完 整， 确保 有 关信 息的 真长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、 内部 控制 组织 结构
中国农 业银 行风 险管 理委 员会总 体负 责中 国农 业银 行的风 险管 理与 内部 控制 工作， 对 托
管业务 风险 管理 和内 部控 制工作 进行 监督 和评 价 。 托管业 务部 专门 设置 了风 险管理 处 ， 配 备
了专职 内控 监督 人员 负责 托管业 务的 内控 监督 工作 ，独立 行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
中国农 业银 行具 备系 统 、 完善的 制度 控制 体系 ， 建 立了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位职 责、
业 务 操作 流程， 可以 保证托 管 业务 的规 范操 作和 顺利 进 行； 业 务人 员具 备从业 资 格； 业 务管
理 实 行严 格的 复核、 审核 、 检 查 制度， 授权 工作 实行集 中 控制， 业务 印章 按规程 保 管、 存 放 、
使 用， 账户 资料 严格 保管， 制约 机制 严格 有效； 业务 操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实施 音像
监 控； 业务 信息 由专 职信息 披 露人 负责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止 人为 事故 的
发生， 技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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三、相关服 务机构
一、基金份额销售机构
1、直销 机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
电话：021-2032 9866
传真：021-2032 9899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
网上交 易平 台：www.changanfunds.com
投资人 可以 通过 直销 机构 网上交 易系 统办 理本 基金 的开户 、 申购 及赎 回等 业 务， 具 体交
易细则 请参 阅直销 机构 网站 公 告。
2、其他 销售 机构
（1) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：彭纯
客户服 务电 话：95559
公司网 址：http://www.bankcomm.com/
（2)
上海 浦东 发展 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：高 国富
客户服 务电 话：95528
公司网 址：http://www.spdb.com.cn/
（3)
河南 和信 证券 投资 顾问 股份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西1 号楼 美盛 中心 24 层2405
法定代 表人 ：石 磊
客服电 话：0371-61777558
公司网 址：www.hexinsec.com
（4)
深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行大 厦 25 楼I、J 单元 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（5)
上海 天天 基金 销售 有限 公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（6)
上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（7) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（8) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
公司网 址：www.erichfund.com
（9) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（10) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 实验区 富特 北 路277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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（11) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站：www.lufunds.com
（12) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号国 睿大厦1 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号东 方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
（13) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号保 利国 际大 厦 南塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（14) 中信期 货有 限公 司
注 册 地址： 深圳 市福 田区中 心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（15) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号上 海银行 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（16) 中信建 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北 京市 朝阳 门内大 街 188 号
法定代 表人:王常 青
客服电 话:400-888-8108 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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公司网 址: www.csc108.com
（17) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（18) 招商证 券股 份有 限公司
注册地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
办公地 址: 深 圳市 福田 区益田 路 江苏 大厦 38-45 层
法定代 表人:宫少 林
客服务 电话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn
（19) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（20) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（21) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 Ｃ座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（22) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址: www.swhysc.com
（23) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（24) 万联证 券有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广 场 Ｆ栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话： 400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（25) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金融 广 场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（26) 信达证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（27) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新闸 路 1508 号
法定代 表人:薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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（28) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路201 号
法定代 表人 ：吴 承根
客服电 话：95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
（29) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长 江中路 357 号
办公地 址: 安 徽省 合肥 市阜南 路 166 号 润安 大厦 A 座
法定代 表人:李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（30) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（31) 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（32) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人: 郭林
客服热 线：400-820-5999
公司网 址：www.shhxzq.com
（33) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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（34) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（35) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：胡 伏云
客服电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
（36) 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆区 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号 2 栋 236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（37) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-799-1888
公司网 址：www.520fund.com.cn
（38) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（39) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层 A01 、B01 （b）单 元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：400-109-9918
公司网 址：www.cfsc.com.cn
（40) 华金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 759 号 30 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 759 号 30 层 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：宋 卫东
客服电 话：4008-211-357
公司网 址：www.huajinsc.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 变更 或增 减其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
二、登记机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-2032 9771
传真：021-2032 9741
联系人 ：欧鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上 海市 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：黄小 熠
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠
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四、基金的 名称
长安裕 腾灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、基金的 类型
混合型 证券 投资 基金
六、基金的 投资目 标
在 严 格控 制风 险和 保持 流动 性 的前 提下， 把握 中国资 本 市场 开放 带来 的投 资机 会， 精选
具有价 值优 势的 上市 公司 进行投 资， 追求 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七、基金的 投资范 围
本基金的投资范围主要为 具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行上 市的股票
（ 包 括中 小板、 创业 板及其 他 中国 证监 会允 许基 金投 资 的股 票） 、 港 股通 股票、 衍生 工具 （包
括权证、 股指期货 、国债 期货等） 、 债券（ 包括国债 、地方政 府债、政 府支持 机构债、 金 融
债、企业 债、公司 债、次 级债、可 转换债券 （含分 离交易可 转债） 、 可交换公 司债券、 央 行
票据、中 期票据、 短期融 资券、超 短期融资 券等） 、 资产支持 证券、债 券回购 、银行存 款 、
同业存 单以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 相
关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占 基金 资产 的比 例为 0-95%，其 中 投 资于 港 股通股
票的资 产占 股票 资产 的比 例为 0-50% ； 每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 、 国 债期 货合约
需 缴 纳的 交易 保证 金后，保 持 不低 于基 金资 产净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府
债 券， 其中 现金 不包 括结算 备 付金、 存出 保证 金、 应 收 申购 款等。 其他 金融工 具 的投 资比 例
符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履 行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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八、基金的 投资策 略
本基金 投资 策略 包括 五大 方面， 即大 类资 产配 置策 略、股 票投 资策 略、 债券 投资策 略 、
资产支 持证 券投 资策 略和 衍生品 投资 策略 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本 基 金的 大类 资产 配置 采用 “自 上而 下” 的多 因素分 析 决策 支持 系统， 结合定 性 分析 和
定 量 分析， 确定 基金 资产在 股 票、 债 券及 货币 市场工 具 等类 别资 产的 配置 比例 ， 并 随着 各类
证券风 险收 益特 征的 相对 变化动 态调 整配 置比 例 ， 以平衡 投资 组合 的风 险和 收益 。 本 基金 进
行大类 资产 配置 时， 重点 考察宏 观经 济状 况、 政府 政策和 资本 市场 等三 方面 的因素 ：
1、 宏 观经 济状 况： 重点 关注 GDP 、 工 业增 加值、CPI 、PPI 、 投资、 消 费、 进 出口、 流
动 性 状况、 利率 、 汇 率等经 济 指标， 同时 关注 香港和 海 外经 济发 展的 数据， 以 评 估大 陆和 香
港经济 发展 所处 阶段 及宏 观经济变 化趋 势；
2、政府政 策：重点 关注大 陆和香港 及其他海 外主要 经济体的 货币政策 、财政 政策、 产
业政策 和资 本市 场政 策的 变动趋 势， 评估 其对 大陆 和 香港经 济发 展及 各行 业和 资本市 场的 影
响；
3、资本市 场因素： 重点关 注大陆和 香港资金 供求、 投资者构 成、市场 情绪、 流动性 和
不同市 场的 相对 估值 等指 标，以 判断 未来 市场 变动 趋势。
（二） 股票 投资 策略
本 基金 A 股 和港 股通 股票采 用 同一 投资 策略 ， 均按 照以下 策略 进行 投资 ，以 更好发 挥
基金管 理人 的投 资优 势。
在 A 股 和港 股通 股票 的 投 资上， 基金 管理 人坚 持价 值投资 理念 ，自 下而 上精 选个股 。
通 过 案头 分析 和实 地调 研， 进行 深入 的基 本面 研究， 分析 不同 类型 企业 的价值 驱 动因 素， 估
算 其 内在 价值， 密切 关注其 价 值实 现的 方式 和时 机， 综合 考虑 可能 影响 企业价 值 及市 场价 格
的因素 ， 把握 投资 时机 ， 投资于 同时 具有 内在 价值 优势和 估值 优势 的公 司 ， 并根据 市场 价格
的变化 和价 值的 实现 程度 ， 把 握更 为确 定的 投资 机 会， 以更 好控 制风 险， 实 现基金 资产 的长
期稳健 增值 。
1、 个股 选择 策略
本基金 将上 市公 司分 成 6 种 类 型， 根 据不 同类 型公司 的 特点， 采用 不同 的投资 策 略和 投
资方法 。同 时， 本基 金采 用事件 驱动 策略 ，把握 事件 带 来的 套利 交易 的机 会。
（1）6 种不 同类 型公 司的投 资 策略 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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1）缓 慢增 长型 公司
缓慢增 长型 公司 的特 点是 公司的 增长 速度 较低 ，增 长速度 通常 与 GDP 增 速相当 ， 此类
型公司 大多 属于 蓝筹 类公 司，其 显著 特征 是会 定期 支付较 高比 例的 股息 。
对 于 此类 型公 司， 投 资目的 主 要是 获取 较高 的股 息， 对于 股价 波动 较大 的市场 ， 需 要谨
慎选择 投资 标的 。
2）稳 定增 长型 公司
稳定增 长型 公司 通常 是大 型公司 ， 成长 速度 不高 ， 但高于 缓慢 增长 型公 司 。 此类型 公司
的业务 增长 不会 随着 经济 周期而 大起 大落 ， 在没 有 突发性 事件 冲击 的情 况下 ， 基 本能 够保 持
盈利稳定增长，投资 此类 型公司能够在经济衰 退或 低迷时期为基金资产 提供 较好的保护作
用。
此 类 型公 司不 具备 获取 短期 超 额收 益的 机会， 但具有 较 高的 中长 期投 资价 值。 对于 此类
型公司 ， 投资 时点 很重 要 ， 在偏负 面的 突发 性事 件冲 击后的 一段 时间 买入 此类 型公司 往往 能
带来更 高收 益 。 本 基金 将 持续跟 踪此 类型 公司 ， 在 突发事 件发 生时 分析 突发 事件对 公司 业务
和内在 价值 的影 响， 等待 较好的 买入 时机 。
3）快 速增 长型 公司
快速增 长型 公司 一般 成立 时间相 对较 短 ， 公 司规 模较 小。 此类 型公 司通 常商 业模 式独特 ，
所处行 业处 于爆 发式 增长 的阶段 ，业 务成 长性 强。
投资此 类型 公司 需要 关注 公司所 处行 业的 景气 周期 和公司 自身 的综 合实 力， 把 握其快 速
增长期 结束 的大 致时 间， 根据基 金的 投资 目标 和投 资期限 等确 定所 能介 入的 买入价 格。
4）周 期型 公司
周期型公司的销售收入和 盈利以一种并非完全可以 准确预测但却相当有规律 的方式上
涨 和 下跌， 其业 务发 展过程 是 扩张， 收缩 ， 再 扩张， 再收 缩， 循环 往复 。 此类 型 公司 长期 利
润几乎 没有 趋势 性增 长， 利润的 波动 性基 本与 宏观 经济增 速保 持一 致的 变动 方向。
此类型 公司 价值 波动 非常 显著 ， 通 常与 国内 外宏 观 经济增 长及 政策 的关 系密 切， 具备 显
著 的 买入 卖出 信号。 此类型 公 司不 适合 中长 期持 有， 仅可 作为 短期 获取 超额收 益 的工 具， 投
资时机 的选 择非 常重 要。
5）困 境反 转型 公司
困境反 转型 公司 通常 是公 司业务 受到 严重 打击 而一 蹶不振 、几 乎要 申请 破产 的公司 。
投资此 类型 公司 需要 把握 促使公 司基 本面 发生 显著 转变的 事件 或因 素， 这种 转 变能够 反
映在价 格上 是获 利的 关键 ， 投 资的 信号 包括 但不 限 于公司 治理 机制 改善 、 管 理层换 届和 不良长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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业务剥 离等 事件 。
6）隐 蔽资 产型 公司
隐蔽资 产型 公司 通常 拥有 仅少数 投资 者关 注到 而市 场还未 关注 到的 价值 不菲 的资产 ， 由
于会计 准则 或政 策影 响 ， 这部分 资产 并未 计入 资产 负债表 或面 临价 值重 估机 会， 会为 公司 带
来巨额 隐形 资产 ，对 公司 价值形 成显 著支 撑。
投资此 类型 公司 不仅 需要 发现财 务报 表中 资产 的价 值， 也 需要 把握 资产 被市 场 重估的 时
机，正 确的 事件 选择 是获 取较高 收益 的关 键因 素。
（2）事 件驱 动套 利策 略
事件驱动套利策略是通过 分析特定或突发事件发生 前后对投资标的投资价值 和价格的
影响而 进行 的套 利交 易 ， 一般需 要估 算事 件发 生的 概率及 其对 标的 资产 价格 的影响 ， 并提 前
介入等 待事 件的 发生 ，然 后择机 退出 ，锁 定收 益。
本基金 主要 关 注能 带来 价值 变 化的 事件， 包括 但不限 于： 收购 海外 优质 资产、 推出 新产
品、实 施股 权激 励、 剥离 不良业 务、 引入 战略 投资 者等事 件。
本基金 通过 信息 收集 、 公司 基本面 分析 、 政策 研判 以及 实地调 研等 定性 和定 量分 析方法 ，
并 结 合公 司的 类型 和市 场情 况， 仔细 分析 和考 察主要 的 事件 驱动 因素， 分析其 对 公司 价值 的
可能影 响， 辨别 是否 有确 定性获 利机 会， 精选 价值 被市场 低估 的上 市公 司进 行投资 。
2、 投资 组合 构建
本基金 主要 以稳 定增 长型 公司 、 快 速增 长型 公司 、 困 境反转 型公 司和 隐蔽 资产 型公司 等
四类公 司为 基础 ， 构建 投 资组合 ， 并把 握缓 慢增 长 型公司 和周 期型 公司 阶段 性、 短期 的投 资
机会， 同时 把握 事件 性的 套利交 易机 会， 进行 套利 投资。
（三） 债券 投资 策略
1、 普通 债券 投资 策略
本 基 金在 分析 宏观 经济 走势 、 财 政货 币政 策的 前提下 ， 进 行积 极主 动的 债券投 资， 以实
现 在 一定 程度 上规 避股 票市 场 的系 统性 风险、 提高基 金 投资 组合 整体 收益 的目 的。 本基 金将
通过分 析利 率变 动趋 势及 市场信 用环 境变 化方 向 ， 综合考 虑不 同债 券品 种的 收益率 水平 、 流
动 性、 税赋 特点、 信用 风险 等 因素， 构造 债券 投资组 合。 在实 际的 投资 运作中 ， 本 基金 将采
取 久 期策 略、 收 益率 曲线策 略、 息差 策略、 骑乘 策略 、 类 别选 择策 略、 个 券选 择 策略 等多 种
策略， 精选 安全 边际 较高 的个券 进行 投资 ，以 获取 债券市 场的 长期 稳健 收益 。
2、 可转 换 债券 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转换 债券的股 性特 征、 债 性特征 、 流 动性 等因 素的 基础上 ， 采 用数长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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量 化 估值 工具 评定 其投 资价 值， 选择 安全 边际 较高、 发行 条款 相对 优惠 、 流动 性 良好 以及 基
础 股 票基 本面 优良 的品 种进 行 投资。 本基 金还 将密切 关 注转 股溢 价率、 纯债溢 价 率等 指标 的
变化情 况 ， 积 极寻 找转 股 溢价率 和纯 债溢 价率 呈现 “双 低” 特征 的可 转换 债 券品 种， 捕 捉相
关套利 机会 。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过分 析市 场利 率、 发行 条款 、 资产 池结 构 及其资 产池 所处 行业 的景 气变化 和
提前偿 还率 等影 响资 产支 持证券 价值 的相 关要 素 ， 并综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线变 动分
析 和 收益 率利 差分 析等 方法 ， 在 严格 控制 风险 的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性 管理， 选择
风险调 整后 收益 较高 的品 种进行 投资 ，以 期获 得长 期稳定 收益 。
（五） 衍生 品投 资策 略
1、 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原 则， 以 套期保 值为 主要 目的 ， 适 度参与 股指
期 货 投资。 本基 金管 理人将 根据 持有 的股 票投 资组 合状况 ， 通过 对现 货和 期 货市场 运行 趋势
的研究 ，结 合股 指期 货定 价模型 对其 估值 水平 合理 性的评 估， 并通 过与 现货 资产进 行匹 配 ，
选择合 适的 投资 时机 ， 采 用多头 或空 头套 期保 值等 策略进 行套 期保 值操 作 。 本基金 还将 利用
股指期 货作 为组 合流 动性 管理工 具， 降低 现货 市场 流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险 ，
提高基 金的 建仓 或变 现效 率。
2、 国债 期货 投资 策略
本基金 主要 利用 国债 期货 管理债 券组 合的 久期 、 流 动性和 风险 水平 。 基金 管 理人将 根据
法律法 规的 规定 ， 以套 期 保值为 主要 目的 ， 结合 对 宏观经 济运 行情 况和 政策 趋势的 分析 ， 预
测债券 市场 变 动趋 势。 基金 管 理人 通过 对国 债期 货的 流 动性、 波动 水平 、 风险 收 益特 征、 国
债 期 货和 现货 基差、 套期保 值 的有 效性 等指 标进 行持 续 跟踪， 通过 多头 或空头 套 期保 值等 策
略进行 套期 保值 操作 。
3、 权证 投资 策略
本基金 对权 证的 投资 以对 冲下跌 风险 、 实现 保值 和 锁定收 益为 主要 目的 。 本 基金在 权证
投资中 综合 考虑 股票 合理 价值 、 标 的股 票价 格， 结 合权证 定价 模型 、 市场 供 求关系 、 交易 制
度设计 等多 种因 素估 计权 证合理 价值 ， 采用 杠杆 交 易策略 、 看跌 保护 组合 策 略、 保护 组合 成
本策略 、获 利保 护策 略、 买入跨 式投 资等 策略 达到 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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九 、业绩比 较基准
沪深 300 指数 收益 率*50%+中债 综合 全价 指数 收益 率*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20%
沪深 300 指数 是由 沪深 A 股中规 模大 、流 动性 好的 最具代 表性 的 300 只 股票组 成 ，综
合 反 映沪深 A 股市 场整 体表 现 ，对 A 股市 场总 体走 势具有 较强 代表 性， 适合 作为本 基 金 A
股投资 部分 的业 绩比 较基 准。
中 债 综合 全价 指数 是综 合反 映 银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企业 债、 央票 及 短期
融资券 等整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 能够 反映 债 券市场 总体 走势 ， 适合 作 为本基 金债 券投
资部分 的业 绩比 较基 准。
恒生综合指数是恒生指数 有限公司编制的反映在香 港联合交易所上市股票表 现的综合
指数，涵盖 了香港主板上市、总市值 排名前 95% 且流动性较好 的股票，是一个全面反映 香
港 证 券市 场的 指数， 具有 广泛 代 表性， 适合 作为 本基 金港 股 通股 票投 资部 分的 业绩 比 较基准。
本 基 金为 灵活 配置 混合 型基 金， 根据 本基 金投 资比例 和 投资 范围 规定， 沪深 300 指数 收
益率*50%+ 中债综合全 价 指数收益率*30%+ 恒生 综 合指数收益 率*20% 的业绩比较基准能 够
较为客观 地 衡量 本基 金的 投资绩 效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导致此 业绩 比较 基准 不再 适用 ， 或有
其 他 代表 性更 强、 更 科学客 观 的业 绩比 较基 准适 用于 本 基金， 或指 数停 止编制 时， 基金 管理
人可根 据本 基金 的投 资策 略或投 资范 围， 经和 基金 托 管人协 商一 致并 按照 监管 部门要 求履 行
适当程 序后 变更 或调 整业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。
十 、风险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益高 于债 券型基 金和 货币 市场 基金 ， 低 于股 票
型基金 。
十一、 基金 投资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并对 其内 容的 真实 性、准 确 性和 完整 性承 担个 别及 连 带责 任。
基金托管 人上海浦 东发展 银行股份 有限公司 根据本 基金合同 规定,复核 了本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2018 年 9 月 30 日（ 未经审 计） ，报 告期 为2018 年 6 月
6 日至2018 年9 月30 日。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,219,101.55 78.81
其中： 股票 7,219,101.55 78.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,006,000.00 10.98
其中： 债券 1,006,000.00 10.98
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 683,798.34 7.46
8 其他资 产 251,596.60 2.75
9 合计 9,160,496.49 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 409,000.00 4.51
B 采矿业 1,161,600.00 12.82
C 制造业 3,917,301.55 43.22
D
电力、 热力、 燃气 及水 生
产和供 应业
1,442,800.00 15.92
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交 通 运输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传输、 软件 和信 息技
术服务 业
288,400.00 3.18
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水 利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O
居 民 服务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,219,101.55 79.64
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港 股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 603393 新天然 气 20,000 815,400.00 9.00
2 000852 石化机 械 50,000 556,000.00 6.13
3 000968 蓝焰控 股 30,000 417,600.00 4.61
4 000860 顺鑫农 业 9,000 410,400.00 4.53
5 002299 圣农发 展 25,000 409,000.00 4.51
6 600583 海油工 程 60,000 405,600.00 4.47
7 600803 新奥股 份 26,000 391,560.00 4.32
8 002007 华兰生 物 10,000 379,000.00 4.18
9 000895 双汇发 展 13,997 366,021.55 4.04
10 600236 桂冠电 力 60,000 365,400.00 4.03
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,006,000.00 11.10 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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其中： 政策 性金 融债 1,006,000.00 11.10
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,006,000.00 11.10
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018005 国开1701 10,000 1,006,000.00 11.10
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 交易 。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 交易 。
10 报告 期末 本基 金投 资的国 债 期货 交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期 货投 资政策
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 交易 。
长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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10.2 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 交易 。
10.3 本 期国 债期 货投 资评价
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 交易 。
11 投资 组合 报告 附注
11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 本报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
11.2 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的
股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,922.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,674.05
5 应收申 购款 230,000.00
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 251,596.60
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限股 票。
11.6 投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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十二、 基金 的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
1、本基 金合 同生 效日 为 2018年06 月06 日， 基金 业绩截 止 日为2018年9月30 日 。
长安裕 腾混 合A类净 值表现
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -1.11% 0.52% -1.87% 0.86% 0.76% -0.34%
自基金 合同 生
效起至 今
-1.04% 0.45% -7.56% 0.87% 6.52% -0.42%
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深300 指数 收益率*50%+ 中债综 合全 价指 数收益 率
*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20% 。
长安裕 腾混 合C类净 值表 现
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -1.61% 0.53% -1.87% 0.86% 0.26% -0.33%
自基金 合同 生
效起至 今
-1.55% 0.41% -7.56% 0.87% 6.01% -0.46%
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深300 指数 收益率*50%+ 中债综 合全 价指 数收益 率
*30%+恒 生综 合指 数收 益率*20% 。
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基
金合同 要求 。本 基金 仍在 建仓期 。图 示日 期为2018 年06月06日至2018年09月30 日。
根据基 金合 同的 规定,自基金 合 同生 效之 日起6 个月 内 基金各 项资 产配 置比 例需 符合基
金合同 要求 。本 基金 仍在 建仓期 。图 示日 期为2018 年06月06日至2018年09月30 日。
长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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十三、 基金 的费用 与税收
一、基金费用的种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、 基金 的银 行汇 划费 用；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、因 投资 港股 通股 票而 产生的 各项 合理 费用 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.20%年费 率 计提。 基金 管 理费 的计 算 方法如
下：
H ＝E×1.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付。
2、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的年 费 率计 提。 基金托管 费的 计 算方法
如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 一 次性 支取。 若遇 法定节 假 日、 公 休日 或不 可抗力 致 使无 法按 时支 付的， 顺 延 至最 近可 支
付日支 付。
3、C 类基金 份额 的销 售服务 费
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类基 金份额 销 售服 务费 年费 率为 0.20% ， 按前 一日
C 类基 金份 额基 金资 产净值 的 0.20% 年费 率计 提。 销售服 务费 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.20%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐日 累 计至 每月 月末， 按月支 付， 由基 金管 理人 与基金 托 管人 核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中 支 付给 登记 机构， 再由登记机 构分 别支 付 给各 个销 售 机构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 或不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述 “ 一 、 基金 费用 的种类 ” 中 第 4 －11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 长安裕腾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2018 年第 1 次更新）
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十四、 对招 募说明 书更新部分 的说明
（一）“重要 提示”部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二）“第三 部分 基金 管理人”部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三）“第四 部分 基金 托管人”部分
更新了 基金 托管 人基 本情 况。
（四）“第六 部分 基金 的募集”
更新了 基金 的募 集情 况。
（五）“第七 部分 基金 合同的 生 效”
更新了 基金 合同 的生 效情 况等。
（六）“第九 部分 基金 的投资”部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自 2018 年 6 月 6 日起至 2018 年 9 月 30 日 止。
（七）“第十 部分 基金 的业绩”部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2018 年 9 月 30 日。
（九）“第二 十二 部分 其他应 披 露事 项”部分
更 新了 2018 年 6 月 6 日至 2018 年 12 月 6 日 期间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基金 管理 有限 公司
2019 年 1 月 12 日
