长信纯债：更新招募说明书（2019年第1号）查看PDF公告

长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
长信纯债一年定期开放债券型 
证券投资 基 金 更 新的招募说明书 
 
2019 年第【1 】号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 长信 基 金 管 理 有 限责 任 公 司 
基金托管人： 中国 工商银 行 股 份有 限 公 司 
 
 
二〇一 九年 一月 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
 
重要提示 
 
长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2013
年 7 月 11 日经中国证 券监督管理委员会 证监许可【2013】911 号文核准募集。
本基金合同于2013 年 11 月29 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集 申请 的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率风险， 本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券投资出现亏损的风险； 基
金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金是债券型基金， 其预
期风险和预期收益高于货币市 场基金， 低于混合型基金、 股票型基金。 本基金主
要投资于固定收益品种， 投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，
并承担基金投资中出现的各类风险。 
除上述风险外，因本基金以定期开放方式运作，其封闭期为自《基金合同》
生效之日起 （包括 《基金合同》 生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包
括该日）一年的期间。本基金每个 开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 15
个工作日， 投资者需在开放期提出申购赎回申请， 在非开放期间将无法按照基金
份额净值进行申购和赎回。 基金份额持有人还面临封闭期内无法赎回的风险。 
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2018 年 11 月 29 日，有关 财务数
据和净值截止日为2018 年9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 本基金托管人中国
工商银行股份有限公司已经复核了本次更新 的招募说明书。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
 
 
目


录 
一、绪言 .......................................................................................................................................... 1 
二、释义 .......................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 19 
五、相关服务机构 ........................................................................................................................ 24 
六、基金的募集 ............................................................................................................................ 46 
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 47 
八、基金份额的封闭 期与 开放期................................................................................................. 48 
九、基金份额的申购 与赎 回......................................................................................................... 49 
十、基金的投资 ............................................................................................................................ 61 
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 68 
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 72 
十三、基金的财产 ........................................................................................................................ 75 
十四、基金资产估值 .................................................................................................................... 76 
十五、基金费用与税 收................................................................................................................. 81 
十六、基金的收益与 分配............................................................................................................. 84 
十七、基金的会计与 审计............................................................................................................. 86 
十八、基金的信息披 露................................................................................................................. 87 
十九、风险揭示 ............................................................................................................................ 93 
二十、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 ..................................................................... 98 
二十一、基金合同的 内容 摘要................................................................................................... 100 
二十二、基金托管协 议的 内容摘要 ........................................................................................... 127 
二十三、基金份额持 有人 服务................................................................................................... 146 
二十四、其他应披露 事项........................................................................................................... 149 
二十五、招募说明书 存放 及查阅方式 ....................................................................................... 152 
二十六、备查文件 ...................................................................................................................... 153 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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一 、 绪言 
《长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招
募说明书” 或 “本招募 说明书” ） 依据 《中华 人民共和国证券投资基金法》 （以
下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《证券投资基金运 作管理办法》 （以下简 称 “ 《运作
办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、
《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简 称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流 动性风险规
定》 ” ） 和其他有关法 律法规的规定， 以及 《 长信纯债一年定期开放债券型 证券
投资基金 基金合同》（以下简称 “合同”或“基金合同 ”）编写。 
本招募说明书阐述了长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金的投资目
标、 投资理念、 投资策 略、 风险、 费率等与 投 资者 投资决策有关的全部必要事项，
投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 本基
金管理 人 解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务关系的法律文件。 基金 投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有 人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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二 、 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
1、基金或本基金：指长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金 合同或 本基金 合同：指 《长信 纯债一 年定期开 放债券 型证券 投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 长信纯 债一年
定期开放债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募 说明书 ：指《 长信纯债 一年定 期开放 债券型证 券投资 基金招 募说明
书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《长 信纯债 一年定 期开放债 券型证 券投资 基金基
金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2012 年12 月28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员
会 第三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月 15 日颁布、 同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月 29 日颁布、 同年7 月1 日实施
并于2012 年6 月19 日修订的 《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不
时做出的修订 
13、 《流动性风险规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月
1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的 法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
22、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指长信基金管理有限责任公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为长信基金管理有
限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 
26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售 机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、 封闭期： 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同 生效
之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基金的第一
个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 下一个封闭期为首个开放期结束之日次
日起的一年， 以此类推。 本基金封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市交易 
33、 开放期： 本基金办 理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束
之后第一个工作日起 不少于 5 个工作日并且最 长 不超过 15 个工作日 的期间。如
在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，
开放期时间中止计算。 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 继续计
算该开放期时间 
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
35、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
36、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T 日) 
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
39、 《业 务规则 》 ：指 《 长信基金 管理有 限责任 公司开放 式基金 业务规 则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守 
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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41、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
42、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为 
43、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
44、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
45、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
46、巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20% 
47、元：指人民币元 
48、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财 产带来的成本和费用的节约 
49、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
52、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
53、 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒体 
54、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购
与银行定 期存款 （含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、流通受长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
55、 不可抗力： 指本合 同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件。 
 
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三 、 基金 管 理人 
（ 一） 基金管 理人 概况 
基金管理人概况 
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 
邮政编 码 200120 
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币 
设立日 期 2003 年5 月9 日 
组织形 式 有限责 任公 司 
法定代 表人 成善栋 
电话 021-61009999 
传真 021-61009800 
联系人 魏明东 
存续期 间 持续经 营 
经营范 围 
基金管 理业 务 ， 发 起设 立 基金 ， 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【依 法须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 
股权结 构 
股东名称 出资额 出资比例 
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55% 
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21% 
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15% 
上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙 ） 751 万元 4.55% 
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙 ） 749 万元 4.54% 
总计 16500 万元 100% 
注： 我公 司于2018 年 12 月 21 日发 布 《 长信 基金 管 理有限 责任 公司 关于 股权 变更的 公告 》 ，
我公司 已完 成关 于武 汉钢 铁股份 有限 公司 向武 汉钢 铁有限 公司 股权 转让 的工 商变更 登记 。 
 
（ 二） 主要人 员情 况 
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况 
董事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
成善栋 董事长 男 
中共党员，硕士研究生，IMBA ，曾任职中国人民
银行上海市分行静安区办 事处办公室科员，中国
人民银行上海市分行、工 商银行上海市分行办公
室科员 、 科 长， 上海 巴黎 国际银 行信 贷部 总经 理，
工商银行上海市分行办公 室副主任、管理信息部
总经理、办公室主任、党 委委员、副行长，并历
任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会
副会长 、秘 书长 。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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刘元瑞 
非独立 董
事 
男 
中共党员，硕士研究生， 现任长江证券股份有限
公司总裁。历任长江证券 股份有限公司钢铁行业
研究分析师、研究部副主 管，长江证券承销保荐
有限公司总裁助理，长江 证券股份有限公司研究
部副总 经理 、研 究所 总经 理、副 总裁 。 
陈谋亮 
非独立 董
事 
男 
中共党员，法学硕士，工 商管理博士，高级经济
师，高级商务谈判师。现 任上海市湖北商会常务
副会长 ， 曾 任湖 北省 委组 织部 “ 第三 梯队 干部 班”
干部，中国第二汽车制造 厂干部，湖北经济学院
讲师、特聘教授，扬子石 化化工厂保密办主任、
集团总 裁办 、 股改 办、 宣 传部 、 企 管处 管理 干部、
集团法 律顾 问， 中石 化/ 扬 子石化 与德 国巴 斯夫 合
资特大型一体化石化项目 中方谈判代表，交大南
洋部门经理兼董事会证券 事务代表，海欣集团董
事会秘书处主任、战略投 资部总监、总裁助理、
副总裁 、总 裁。 
何宇城 
非独立 董
事 
男 
中共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任 武汉 钢铁 有
限公司副总经理。曾任宝 钢计划财务部助理会计
师，宝钢资金管理处费用 综合管理，宝钢成本管
理处冷轧成本管理主办、 主管，宝钢股份成本管
理处综 合主 管， 宝钢 股份 财务部 预算 室综 合主 管，
宝钢股份财务部副部长， 宝钢分公司炼钢厂副厂
长，不锈钢分公司副总经 理，宝钢股份钢管条钢
事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢 钢 铁 有 限 公 司 董 事
长、经 营财 务部 部长 。 
覃波 
非独立 董
事 
男 
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任
公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职
于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司， 历任 市场开 发部 区域 经理 、
营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财
部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。 
吴稼祥 独立董 事 男 
经济学 学士 ，研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护
与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究
会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传
部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资
公司独 立董 事。 
谢红兵 独立董 事 男 
中共党 员， 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处
主任， 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业
处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨
浦支行 行长 ，交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总
经理， 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长， 中
国交银 保险(香港)副 董事 长。 
徐志刚 独立董 事 男 
中共党 员， 经济 学博 士， 曾任中 国人 民银 行上 海
市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、
党委副 书记 ，中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副
主任 、 主 任 、 金 融调研 室 主任 、 浦 东分 行副 行长，
上海实 业（ 集团 ）有 限公 司董事 、副 总裁 ，上 海
实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁， 上海 实业 财
务有限 公司 董事 长、 总经 理，德 勤企 业咨 询（ 上长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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海）有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球
金融服 务行 业合 伙人 。 
注： 
1、上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ； 
2、自 2019 年 1 月 8 日起，张思宁女士、马晨 光女 士担任公司独立董事 ，谢 红兵先生、吴
稼祥先生不再担任公 司独 立董事 ； 
3、 张思宁女士简历 ： 中共 党员， 经济学博士 。 现任 证通股份有限公司董 事长 。 曾任中国金
融学院国际金融系助 教、 讲师， 中国证监会发 行部 副处长、 处长、 副 主任、 上市部副主任、
正 局 级副 主 任、 创业 板 部主 任 ，上 海 证监 局党 委 书记 、 局长 ， 中国 证监 会 创新 部 主任 、 打
非局局长； 
4、 马晨光女士简历 ： 致公 党党员， 法律硕士 。 现任 上海市协力律师事务 所律 师， 管理合伙
人 ， 上海 市 浦东 新区 人 大代 表 ，中 国 致公 党上 海 市浦 东 新区 副 主委 ，上 海 市法 学 会金 融 法
研 究 会理 事 ，上 海国 际 仲裁 中 心仲 裁 员， 上海 仲 裁委 员 会仲 裁 员， 复旦 大 学研 究 生校 外 导
师 ， 华东 政 法大 学校 外 兼职 导 师， 上 海对 外经 贸 大学 兼 职教 授 ，上 海市 浦 东新 区 法律 服 务
业协会副会长。 
 
2 、监 事会成 员 
监事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
吴伟 监事会 主席 男 
中共党 员， 研究生 学历 。 现任武 汉钢 铁有 限公 司经
营财务 部总 经理 。 历任 武 钢计划 财务 部驻 工业 港财
务科副 科长 、 科长 、 资金 管理处 主任 科员 、 预算 统
计处处 长， 武汉 钢铁 有限 公司经 营财 务部 部长 。 
陈水元 监事 男 
硕士研 究生 ， 会计 师 、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司合 规负 责人 。 曾 任湖北 证券 有限 责任 公司
营业部 财务 主管、 经纪 事 业部财 务经 理， 长 江证 券
有限责 任公 司经 纪事 业部 总经理 助理 、 经纪 业务 总
部总经 理助 理、 营 业部 总 经理， 长江 证券股 份有 限
公司营 业部 总经 理、 总裁 特别助 理、 执行 副总 裁 、
财务负 责人 。 
杨爱民 监事 男 
中共党 员 ， 在 职研 究生 学 历， 会计 师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监 。 曾 任甘 肃铝 厂财 务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 
李毅 监事 女 
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼零 售服 务部 总监 。 曾 任长 信基 金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。 
孙红辉 监事 男 
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运营 总监 兼 基金事 务部 总监。 曾任 职
于上海 机械 研究 所 、 上 海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。 
魏明东 监事 男 
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾任 职于 上海 市
徐汇区 政府 、 华夏 证券 股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
10 




 
3 、经 理层成 员 
经理层成员 
姓名 职务 性别 简历 
覃波 总经理 男 简历同 上。 
周永刚 督察长 男 
经济 学硕士 ，EMBA 。现任长 信基金管 理有限 责任公
司 督察长。 曾任湖北 证券有 限责任公 司武汉自 治街
营 业部总经 理，长江 证券有 限责任公 司北方总 部总
经 理兼北京 展览路证 券营业 部总经理 ，长江证 券有
限 责任公司 经纪业务 总部副 总经理兼 上海代表 处主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。 
邵彦明 副总经 理 男 
硕 士，毕业 于对外经 济贸易 大学，具 有基金从 业资
格 。现任长 信基金管 理有限 责任公司 副总经理 兼北
京 分公司总 经理。曾 任职于 北京市审 计局、上 海申
银 证券公司 、大鹏证 券公司 、嘉实基 金 管理有 限公
司。2001 年作 为筹 备组 成 员加入 长信 基金 ， 历 任公
司北京 代表 处首 席代 表、 公司总 经理 助理 。 
李小羽 副总经 理 男 
上 海交通大 学工学学 士，华 南理工大 学工学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。曾 任职 长城证 券公 司、 加拿大 Investors 
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加
入本公 司 （筹 备） ， 先 后任 基金经 理助 理 、 交 易管 理
部 总监、固 定收益部 总监、 长信中短 债证券投 资基
金 、长信纯 债一年定 期开放 债券型证 券投资基 金 、
长 信利发债 券型证券 投资基 金 、长信 利富债券 型证
券 投资基金 、长信利 保债券 型证券投 资基金、 长信
金 葵纯债一 年定期开 放债券 型证券投 资基金、 长信
利 盈灵活配 置混合型 证券投 资基金、 长信利众 债券
型证券 投资 基金 （LOF ） 和 长信富 安纯 债一 年定 期开
放 债券型证 券投资基 金的基 金经理。 现任长信 基金
管 理有限责 任公司副 总经理 、投资决 策委员会 执行
委 员、长信 利丰债券 型证券 投资基金 、长信可 转债
债 券型证券 投资基金 、长信 利广灵活 配置混合 型证
券 投资基金 和长信利 尚一年 定期开放 混合型证 券投
资基金 的基 金经 理。 
程燕春 副总经 理 男 
华 中科技大 学技术经 济学士 ，具有基 金从业资 格，
现 任长信基 金管理有 限责任 公司副总 经理，曾 任中
国 建设银行 江西省分 行南昌 城东支行 副行长， 中国
建 设银行纪 检监察部 案件检 查处监察 员，中国 建设
银 行基金托 管部市场 处、信 息披露负 责人，融 通基
金 管理有限 公司筹备 组成员 、总经理 助理兼北 京分
公 司总经理 、上海分 公司总 经理、执 行监事， 金元
惠 理基金管 理有限公 司首席 市场官， 历任长信 基金
管理有 限责 任公 司总 经理 销售助 理、 总经 理助 理。 
安


昀 副总经 理 男 
经 济学硕士 ，复旦大 学数量 经济学研 究生毕业 ，具
有 基金从业 资格。曾 任职于 申银万国 证券研究 所，
担任策 略研 究工 作，2008 年 11 月加 入长 信基 金管
理有限 责任 公司 ， 历 任策 略研究 员、 基金 经理 助理 、长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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研 究发展部 副总监、 研究发 展部总监 和基金经 理。
2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6 日在 敦和 资产 管
理有限 公司 股票 投资 部担 任基金 经理 。2016 年 9 月
8 日重新加 入长信基 金管理 有限责任 公司，曾 任总
经 理助理， 现任公司 副总经 理和投资 决策委员 会执
行 委员、长 信内需成 长混合 型证券投 资基金、 长信
双 利优选灵 活配置混 合型证 券投资基 金、长信 先机
两 年定期开 放 灵活配 置混合 型证券投 资基金的 基金
经理。 
注： 
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ； 
2、自 2018 年 12 月 29 日起，李小羽先生不再 担任 长信利尚一年定期开 放混 合型证券投资
基金的基金经理 。 
 
4 、基 金经理 
本基金基金经理情况 
姓名 职务 任职时间 简历 
胡琼予 基金经 理 自2018 年6 月4 日 起至 今 
经济学 硕士 ，具 有基 金从 业资格 。
2013 年加 入长 信基 金管 理 有限责
任公司 ，曾 任高 级债 券交 易员、 投
资经理 助理 和基 金经 理助 理，现 任
职于固 定收 益部 并担 任长 信纯债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、
长信金 葵纯 债 一 年定 期开 放债券 型
证券投 资基 金、 长信 富安 纯债一 年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金和 长
信利众 债券 型证 券投 资基 金 （LOF ）
的基金 经理 。 
李小羽 基金经 理 
自2016 年12 月13 日起 至
2018 年 7 月 11 日 
曾任本 基金 的基 金经 理. 
李小羽 基金经 理 
自2013 年11 月29 日起 至
2015 年 3 月 25 日 
曾任本 基金 的基 金经 理 
吴哲 基金经 理 
自2014 年12 月17 日起 至
2017 年 1 月 25 日 
曾任本 基金 的基 金经 理 
注：自2018 年12 月5 日起，胡琼予女士开始 担任 长信稳裕三个月定期 开放 债券型发起式
证券投资基金的基金 经理 。 
 
5 、投 资决策 委员 会成员 
投资决策委员会成员 
姓名 职务 
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 
李小羽 
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 长 信 可
转债债 券型 证券 投资 基金 、 长信 利广 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 和长 信 利 尚长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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一年定 期开 放混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 
安昀 
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、 长
信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 
杨帆 
国际业 务部 副总 监、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 长 信美国 标准 普 尔 100 等权重
指数增 强型 证券 投资 基金 、 长信 上证 港股 通指 数型 发起式 证券 投资 基金 、 长信
全球债 券证 券投 资基 金 和 长信利 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 
高远 
研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理 
易利红 股票交 易部 总监 
张文琍 
固定收 益部 总监 、 长 信纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 鑫债 券型 证 券 投
资基金 （LOF) 、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长信 富平 纯债 一年 定 期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 长信 稳 益纯 债债 券型 证券 投资基 金、 长信 富民 纯 债 一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 长 信富 海纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券 投 资
基金、 长信 稳势 纯债 债券 型证券 投资 基金 和长 信长 金通货 币市 场基 金的 基 金 经
理 
陆莹 
现金理 财部 总监 、 长 信利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长 信纯 债半 年债 券 型 证
券投资 基金 、长 信稳 健纯 债债券 型证 券投 资基 金、 长信长 金通 货币 市场 基 金 、
长信稳 通三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 长 信稳 鑫三 个月 定 期 开
放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券
投资基 金的 基金 经理 
邓虎 养老 FOF 投 资部 总监 兼基 金经理 
叶松 
权益投 资部 总监 、 长 信增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒 利优 势 混 合
型证券 投资 基金 、 长 信多 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信企 业精 选 两 年
定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 价 值 蓝 筹 两 年 定 期 开 放 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 
左金保 
量化投 资部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 医疗保 健行 业灵 活配 置 混 合
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信量 化先 锋混 合型 证券 投资基 金、 长信 量化 中 小 盘
股票型 证券 投资 基金 、 长 信先锐 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 发债 券型 证 券 投
资基金 、 长 信电 子信 息行 业量化 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信先 利 半 年
定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 长信 国防 军工 量化 灵活配 置混 合型 证券 投 资 基
金、 长 信低 碳环 保行 业量 化股票 型证 券投 资基 金、 长信先 机两 年定 期开 放 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 消费 精选 行业 量化 股票型 证券 投资 基金 、 长信
量化价 值精 选混 合型 证券 投资基 金 、 长信 量化 价值 驱动混 合型 证券 投资 基 金 和
长信量 化多 策略 股票 型证 券投资 基金 的基 金经 理 
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 
涂世涛 量化专 户投 资部 投资 经理 
秦娟 混合债 券部 总监 
李欣 债券交 易部 副总 监 
陈言午 专户投 资部 投资 经理 
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监 
宋海岸 
长信中 证500 指 数增 强型 证券投 资基 金、 长信 国防 军工量 化灵 活配 置混 合 型 证
券 投资基 金、长 信中证能源 互联网 主题指 数型证券投 资基金 （LOF ）和 长信先
优债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理 
注： 
1、上述人员之间均不存 在 近亲属关系； 
2、自 2018 年12 月1 日起 ， 左金保先生不再 担任 长 信国防军工量化灵活 配置 混合型证券投长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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资基金 的基金经理 ； 
3、自2018 年12 月10 日起，公司设立量化研 究部 ，聘任左金保先生兼 任部 门总监； 
4、自2018 年12 月11 日起，公司増聘李家春 先生 为投资决策委员会委 员； 
5、自2018 年12 月11 日起，公司聘任涂世涛 先生 为量化专户投资部副 总监 ； 
6、自2018 年12 月11 日起，公司聘任陈言午 先生 为专户投资部副总监 ； 
7、自2018 年12 月11 日起，公司聘任杨帆女 士为 国际业务部总监 ； 
8、自 2018 年12 月26 日起,秦娟女士开始担任长信利保债券型 证券投资 基金 、 长信利富债
券 型 证券 投 资基 金、 长 信先 利 半年 定 期开 放混 合 型证 券 投资 基 金和 长信 先 锐债 券 型证 券 投
资基金 的基金经理 ； 
9、自 2018 年 12 月 29 日起，李小羽先生不再 担任 长信利尚一年定期开 放混 合型证券投资
基金的基金经理 。 
 
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况 
内部组织结构及员工 情况 
股东会 是公司的最高 权力机构， 下设董事会和 监事会。公 司组织管理实 行董事会领 导下的
总经理负责制，总经 理、 副总经理和督察长组 成公 司的经营管理层。 
公司经 营管 理层 下
设的委 员会 
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会 
公司内 部组 织结 构 
量化投 资部 、 权 益投 资部 、 研究 发展 部、 固定 收益 部、 股 票交 易部 、
债券交 易部 、 基 金事 务部 、 零售 服务 部、 保险 业务 部、 信 息技 术部 、
监 察 稽 核部 、 综合 行 政部、 银 行 机构 业 务部 、 国际业 务 部 、战 略与
产 品 研 发部 、 电子 商 务部、 财 务 管理 部 、专 户 产品与 机 构 服务 部、
专 户 投 资部 、 固收 专 户投资 部 、 量化 专 户投 资 部、绝 对 收 益部 、混
合策略 部、 养 老 FOF 投资 部、综 合机 构部 、培 训部 、混合 债券 部、
现金理 财部 、集 团业 务部 
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司 
员工总 数 211 人 （截 至2018 年 11 月 29 日） 
注：自 招募说明书信 息截止日至 披露日期间， 公司设立了 固收研究部、 量化研究部 、北京
机构业务部和上海机 构业 务部 ，撤销了混合策 略部 、银行机构业务部和 保险 业务部 。 
 
（ 四 ） 基金管 理人 的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 
他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
 
（ 五 ） 基金管 理人 的承诺 
1、基金 管理人 承诺严 格遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法 规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： 
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ） 利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政 法规和中国证监会禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益； 
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4 ） 不协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（ 六 ） 基金管 理人 的风险 管理 和内部 控制 制度 
基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体
系，从制度上保障本基金的规范运作。 
1、 公司内部控制的总体目标 
（1 ）保证公司经营管理 活动的合法合规性； 
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3 ）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； 
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 
2、 内部控制制度遵循的原则 
（1 ）合 法合规 性原则 ：公司内 部控制 制度应 当符合国 家法律 法规和 各项规
定。 
（2 ）全 面性原 则：内 部控制制 度应当 覆盖公 司的所有 部门和 岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 
（3 ）有 效性原 则：通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行， 内部控制制度应当具有高度的权威性， 任何员工不得拥
有超越制度约束的权利。 
（4 ）独 立性原 则：公 司在精简 的基础 上设立 能够充分 满足公 司经营 运作需
要的机构、 部门和岗位， 各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立。 公司固有
财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 
（5 ）相 互制约 原则： 公司内部 机构、 部门和 岗位的设 置应当 权责分 明、相
互制衡。 
（6 ） 防火墙原则： 公司基金投资、 交易、 研究策划、 市场开发等相关部门，
应当在空间上和制度上适当分离， 以达到 风险防范的目的。 对因业务需要知悉内
幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 
（7 ）审 慎性原 则：制 定内部控 制制度 应当以 审慎经营 、防范 和化解 风险为
出发点。 
（8 ）适 时性原 则：内 部控制制 度的制 定应当 随着有关 法律法 规的调 整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
（9 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（10 ） 保持与业务发展的同等地位原则： 公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
（11 ） 定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制更
具客观性和操作性。 
3、 内部风险控制体系结构 
公司内控体系由不同层面的构成。 公司董事会、 经营管理层 （包括督察长 ） 、
内部控制委员会、 监察稽核部及公司其他部门、 各岗位在各自职责范围内承担风
险控制责任。 
（1 ）董 事会： 全面负 责公司的 风险控 制工作 ，对建立 内部控 制系统 和维持
其有效性承担最终责任； 
（2 ）经 营管理 层：负 责日常经 营管理 中的风 险控制工 作，对 内部控 制制度
的有效执行承担责任； 督察长： 负责对公司内部管理、 资产运作以及经营管理层、
内部各部门、 各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查， 并对公司内部风
险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； 
（3 ）内 部控制 委员会 ：协助经 营管理 层负责 公司风险 控制工 作，主 要负责
对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度， 协
调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、
监察稽核部总监、 基金事务部总监、 市场开发部总监和部分从事内部控制方面的
业务骨干组 成； 
（4 ）监 察稽核 部：负 责检查评 价公司 内部控 制制度的 合法性 、合规 性、完
备性、 有效性以及执行情况； 对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核； 对
各部门、 各岗位、 各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查， 并及时报告检
查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； 
（5 ）业 务部门 和公司 各岗位 ： 公司业 务部门 根据公司 各项基 本管理 制度，
结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则， 加强对各项业务和各业务
环节的风险控制； 公司各岗位： 根据岗位职责和业务操作流程， 按业务授权规范
操作，严格控制操作风险。 
4、 内部控制制度 体系 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的内部风险控制制度体系。 公司制
度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 
第一个层面是公司章程。 
第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依
据， 内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容 。 
第三个层面是公司 基本管理制度，它 包括风险控制制度、 投资管理制度、 基
金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、
资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度 ，等等 。 
第四个层面是公司各 部门业务规章、 实施细则等。 部门业务规章、 实施细则
是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作
守则等的具体说明。 
公司重视对制度的持续检验， 结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及
公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
5、 内部风险管理体系 
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 
针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理程序， 具体包括
以下内容： 
（1 ）投资风险管理； 
（2 ）交易风险管理； 
（3 ）巨额赎回风险管理； 
（4 ）基金注册登记风险管理； 
（5 ）基金核算风险管理； 
（6 ）市场开发风险管理； 
（7 ）信息披露风险管理； 
（8 ）不可抗力风险管理。 
6、 风险管理和内部控制的措施 
（1 ）建 立内控 结构， 完善内控 制度： 建立、 健全了行 之有效 的内控 制度，
确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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权威性； 
（2 ）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立了明 确的岗 位分离 制度，
做到研究、 决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的制衡机制，
同时进行空间隔离， 建立防火墙， 充分保证信息的隔离和保密， 从制度上降低和
防范风险； 
（3 ）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每位员 工都明
确自己的任务、 职责， 及时上报各自工作领域中发现的风险隐患， 以防范和化解
风险； 
（4 ）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 建立了 内部控 制委员
会， 使用适合的程序和方法， 确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险； 建
立自下而上的风险报 告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时
掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； 
（5 ）建 立有效 的内部 监控系统 ：建立 了足够 、有效的 内部监 控系统 ，如计
算机预警系统、 投资监控系统， 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
（6 ）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
（7 ）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提 供足 够和适
当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 
7、 基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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四 、 基金 托 管人 
（一）基金托管人基本情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2018 年6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以 上员工 拥有 大学本科 以上学 历，高 管人员均 拥有研 究生以 上学历或高
级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评 。 
（四）基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005 、2007、2009 、2010、2011、2012 、2013、2014、2015 、2016 、2017
共十一次顺利通过 评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部 控制方 面的健 全性和有 效性的 全面认 可,也证 明中国 工商银 行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化 解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业 务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。 
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。 
（3 ）人 事控制 。资产 托管部严 格落 实 岗位责 任制，建 立“自 控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。 
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运 作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练 发展到 现在的 “随机演 练” 。 从演练 结果看， 资产托 管部完 全有能力在
发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织 结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。



（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ，基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 
 
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五 、 相关 服 务机 构 
（ 一） 基金份 额销售 机构 
长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金 A 类份额销售机构： 
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君 
电话：021-61009916 传真：021-61009917 
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn 
 
2、场外代销机构 
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛 
电话：010-66060069 传真：010-68121816 
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com 
 
（2 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩 
电话：010-66105662 
 
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn 
 
（3 ） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁 
电话：021-58781234 传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com 
 
（4 ） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 
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（5 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑 
电话：021-61618888 传真：021-63604199 
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn 
 
（6 ） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉 
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com 
 
（7 ） 江苏 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号 
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号 
法定代 表人 ：夏 平 联系人 ：张 洪玮 
电话：025-58587036 传真：025-58587820 
客户服 务电 话：95319 网址：www.jsbchina.cn 
 
（8 ） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 
 
（9 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军 
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754 
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 
 
（10 ） 东吴 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn 
 
（11 ） 光大 证券 股份 有限 公司 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com 
 
（12 ） 广州 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹 
电话：020-88836999 传真：020-88836654 
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 
 
（13 ） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 
 
（14 ） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126 
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 
 
（15 ） 国联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702 
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚 
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn 
 
（16 ） 国盛 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦） 
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦） 
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰 
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com 
 
（17 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 
电话：95521 传真：021-38670666 
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com 
 
（18 ） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕 
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com 
 
（19 ） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68777222 传真：021-68777822 
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
 
（20 ） 华龙 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡 
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn 
 
（21 ） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
 
（22 ） 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 
 
（23 ） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ） 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com 
 
（24 ） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖 
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn 
 
（25 ） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com 
 
（26 ） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 
 
（27 ） 天风 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟 
电话：027-87618882 传真：027-87618863 
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com 
 
（28 ） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶 
电话：010-66045529 传真：010-66045518 
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
 
（29 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号 
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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电话：021-36533017 传真：021-36533017 
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com 
 
（30 ） 国融 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1 号4 楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层 
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林 
电话：010-83991719 传真：010-66412537 
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com 
 
（31 ） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪 
电话：021-38565547 
 
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 
 
（32 ） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君 
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 
 
（33 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜 
电话：010-66568292 传真：010-66568990 
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 
 
（34 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢 
电话：010-85130588 传真：010-65182261 
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 
 
（35 ） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红 
电话：010-60838888 传真：010-60833739 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
30 




客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com 
 
（36 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061) 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com 
 
（37 ） 中山 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼 
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳 
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn 
 
（38 ） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方 
电话：010-63081000 传真：010-63080978 
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com 
 
（39 ） 西南 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜 
电话：023-63786633 传真：023-63786212 
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 
 
（40 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬 
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
 
（41 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷 
电话：021-20691832 传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
31 




 
（42 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚 
电话：021-38602377 传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
 
（43 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 
 
（44 ） 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东 
电话：021-68419822 传真：021-20835779 
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com 
 
（45 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509998 传真：021-64385308 
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 
 
（46 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚 
电话：010-52855713 传真：010-85894285 
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com 
 
（47 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强 
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com 
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（48 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ：陈 云卉 
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830 
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com 
 
（49 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 传真：021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 
 
（50 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广 大厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿 
电话：021-22267943 传真：021-22268089 
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 
 
（51 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com 
 
（52 ） 海银 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 
法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林 
电话：021-80133597 传真：021-80133413 
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com 
 
（53 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊 
电话：021-80365020 传真：021-63332523 
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 
 
（54 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/ 
 
（55 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛 
电话：020-89629012 传真：020-89629011 
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 
 
（56 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层 
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 传真：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com 
 
（57 ） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 
法定代 表人 ：顾 敏 联系人 ：罗 曦 
电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 
客户服 务电 话：400-999-8877 网站：www.webank.com 
 
（58 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 传真：010-88066552 
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com 
 
（59 ） 和谐 保险 销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心 
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠 
电话：010-85256214 
 
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com 
 
（60 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com 
 
（61 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫 
电话：021-38789658 传真：021-68880023 
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn 
 
（62 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强 
电话：010-61840688 传真：010-61840699 
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com 
 
（63 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧 
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn 
 
（64 ） 开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-88447611 传真：029-88447611 
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 
 
3、场内销售机构 
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn



 
长信纯债一年 定期开放债券型证券投资基金 C 类份额销售机构： 
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君 
电话：021-61009916 传真：021-61009917 
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn 
 
2、场外代销机构 
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛 
电话：010-66060069 传真：010-68121816 
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com 
 
（2 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩 
电话：010-66105662 
 
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn 
 
（3 ） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁 
电话：021-58781234 传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com 
 
（4 ） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
（5 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑 
电话：021-61618888 传真：021-63604199 
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn 
 
（6 ） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉 
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com 
 
（7 ） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 
 
（8 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军 
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754 
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 
 
（9 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn 
 
（10 ） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com 
 
（11 ） 广州 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹 
电话：020-88836999 传真：020-88836654 
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 
 
（12 ） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 
 
（13 ） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126 
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 
 
（14 ） 国联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702 
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚 
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn 
 
（15 ） 国盛 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦） 
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦） 
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰 
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com 
 
（16 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 
电话：95521 传真：021-38670666 
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com 
 
（17 ） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕 
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com 
 
（18 ） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
38 




电话：021-68777222 传真：021-68777822 
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
 
（19 ） 华龙 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡 
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn 
 
（20 ） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
 
（21 ） 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 
 
（22 ） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8 楼（518048 ） 
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com 
 
（23 ） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖 
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn 
 
（24 ） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
39 




客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com 
 
（25 ） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com 
 
（26 ） 天风 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟 
电话：027-87618882 传真：027-87618863 
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com 
 
（27 ） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶 
电话：010-66045529 传真：010-66045518 
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
 
（28 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号 
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号 
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌 
电话：021-36533017 传真：021-36533017 
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com 
 
（29 ） 国融 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道1 号4 楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层 
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林 
电话：010-83991719 传真：010-66412537 
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com 
 
（30 ） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪 
电话：021-38565547 
 
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（31 ） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君 
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 
 
（32 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜 
电话：010-66568292 传真：010-66568990 
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 
 
（33 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢 
电话：010-85130588 传真：010-65182261 
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 
 
（34 ） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红 
电话：010-60838888 传真：010-60833739 
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com 
 
（35 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061) 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com 
 
（36 ） 中山 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼 
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳 
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn 
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（37 ） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方 
电话：010-63081000 传真：010-63080978 
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com 
 
（38 ） 西南 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜 
电话：023-63786633 传真：023-63786212 
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 
 
（39 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬 
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123 
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
 
（40 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷 
电话：021-20691832 传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
 
（41 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚 
电话：021-38602377 传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
 
（42 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 
 
（43 ） 和讯 信息 科技 有限 公司 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东 
电话：021-68419822 传真：021-20835779 
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com 
 
（44 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509998 传真：021-64385308 
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 
 
（45 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚 
电话：010-52855713 传真：010-85894285 
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com 
 
（46 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强 
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com 
 
（47 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ：陈 云卉 
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830 
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com 
 
（48 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 传真：021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 
 
（49 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号文 广 大厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿 
电话：021-22267943 传真：021-22268089 
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 
 
（50 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com 
 
（51 ） 海银 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 
法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林 
电话：021-80133597 传真：021-80133413 
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com 
 
（52 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊 
电话：021-80365020 传真：021-63332523 
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 
 
（53 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/ 
 
（54 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛 
电话：020-89629012 传真：020-89629011 
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 
 
（55 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤 
电话：010-56282140 传真：010-62680827 
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com 
 
（56 ） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 
法定代 表人 ：顾 敏 联系人 ：罗 曦 
电话：0755-89462447 传真：0755-86700688 
客户服 务电 话：400-999-8877 网站：www.webank.com 
 
（57 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥 
电话：010-88066632 传真：010-88066552 
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com 
 
（58 ） 和谐 保险 销售 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心 
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠 
电话：010-85256214 
 
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com 
 
（59 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com 
 
（60 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫 
电话：021-38789658 传真：021-68880023 
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn 
 
（61 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强 
电话：010-61840688 传真：010-61840699 
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com 
 
（62 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧 
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991 
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn 
 
（63 ） 开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛 
电话：029-88447611 传真：029-88447611 
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn 
 
3、场内销售机构 
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn



基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 
 
（ 二） 其他相 关机 构 
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 
名称 
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司 
上海源 泰律 师事 务所 
德勤华 永会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址 
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼 
办公地 址 
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
上海市 黄浦 区延 安东 路
222 号 30 楼 
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 曾顺福 
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-61418888 
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909 
联系人 崔巍 廖海、 刘佳 
曾浩（ 曾浩 、吴 凌志 为
经办注 册会 计师 ） 
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六 、 基金 的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关规定及基金合同， 并经中国证监会2013 年7 月11 日证 监许可 【2013】
911 号文核准募集。 
本基金募集期 自 2013 年10 月28 日至2013 年11 月22 日止。经 毕马威华振
会计师事务所（特殊普通合伙） 验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计
算，基金募集期共募集长信纯债一年定期开放债券型证券投资基金
303,045,141.71 份基金份额， 其中 长信纯债一年定开债券A 募集205,068,134.62
份基金份额， 长信纯债一年定开债券 C 募集97,977,007.09 份基金份额， 有效认
购户数为1685 户。 
 
 
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七 、 基金 合 同的 生 效 
（ 一 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运作办法》和基金合同的有关规定， 本 基 金 符 合
基金合同生效的 条 件 ， 本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，
并于2013 年11 月 29 日 获得 证监会 书面 确认， 基金合 同从 即日起 生效 。自 基金
合 同生 效之 日 起， 本基金 管理 人正式 开始 管理本 基金 。 
 
（ 二 ） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模 
《基金合同》 生效后， 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于5000 万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 连续 20 个工作日出现前
述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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八 、 基金 份 额的 封 闭期 与 开放 期 
（ 一） 基金的 封闭 期 
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 或自每
一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基金的第一个封闭期为自
基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，
以此类推 。 
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 
 
（ 二） 基金的 开放 期 
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起 不少于 5 个工 作日并且最长 不超过 15 个工作日的期间。本基金的开放
日为在开放期内销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作日。 如在开放
期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期
时间中止计算。 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该开
放期时间。 
 
（ 三） 封闭期 与开 放期示 例 
比如， 本基金的开放期为 15 个工作日， 本基金的基金合同于 2013 年 6 月3
日生效，则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起一年，即 2013 年 6 月
3 日至 2014 年 6 月 2 日。则第一个开放期为自 2014 年 6 月 3 日至 2014 年 6 月
23 日的十五 个工 作日 ；第二个 封闭期 为第一 个开放期 结束之 日次日 起的一年，
即2014 年6 月24 日至 2015 年 6 月23 日，以此类推。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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九 、 基金 份 额的 申 购与 赎 回 
（ 一） 申购和 赎回 场所 
本基金申购和赎回 的 场所包括基金管理人的直销机构和基金管理人委托的
代销机构。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资
者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。 
若基金管理人或代销机构开通电话、 传真或网上交易业务的， 投资者可以以
电话、传真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。 
 
（ 二） 申购和 赎回 的开放 日及 时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日
起， 本基金进入首个开放期， 开始办理申购和赎回等业务。 本基金每个封闭期结
束之后第一个工作日起进入下一个开放期。 开放期以及开放期办理申购与赎回业
务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人已于 2018 年1 月10 日发布 《长信基金管理有限责任公司关于 长
信纯债一 年定期 开放债 券型证券 投资基 金开放 申购与赎 回业务 的公告》， 本基金
第四 个开放期为 2018 年1 月12 日起至2018 年 1 月18 日， 开放期内本基金接受长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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申购、赎回业务申请。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）
一年的期间， 即自2018 年1 月19 日至2019 年 1 月18 日为本基金的第五 个封闭
期 ，封闭期内本基金不办理申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或
转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。 
 
（ 三） 申购与 赎回 的原则 
1、 “未知价” 原则， 即 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回 遵循“ 先进先 出”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回； 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
 
（ 四） 申购与 赎回 的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或
赎回的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效。 
2、申购和赎回的款 项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项 。 投资人交付申购款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登 记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺 延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申
购款项退还给投资人。 
基金销售机构申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销
售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构或基金管理公
司的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况， 投资人应及时查询并
妥善行使合法权利。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务， 致使其相关权益受
损的，基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 
 
（ 五） 申购和 赎回 的数量 限制 
1、 申购金额的限制 
投资者通过场外申购时， 投资者首次申购的单笔最低金额为人民币 1 元 （含
申购费） ， 追加申购的单笔最低金额为人民币 1 元 （含申购费） ； 超过最低申购金
额的部分不设金额级差。 投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金
遵循上述规则； 各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机构办理申
购业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
投资者通过上海证券交易所场内申购时，每笔申购金额最低为人民币 100
元（含申购费） ，同时每笔申购必须是 100 元的整数倍。 
投资者当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。 基
金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 
2、 赎回份额的限制 
投资者通过场外赎回时， 本基金的投资 者的最低赎回份额调整为 1 份， 即投长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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资者可将其全部或部分基金份额赎回， 赎回的最低份额为 1 份； 投资者当日持有
份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的， 注册登记机
构将全部剩余份额自动赎回。 投资者通过本公司直销柜台及网上直销平台赎回本
基金遵循上述规则； 各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机构办
理赎回业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
投资者通过场内赎回时，单笔赎回的基金份额为 1 份的整数倍。 
3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、 单笔/ 单日申
购金额上限、本基金总规模上限，具体规定请参见相关公告。 
4、当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。 
5、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒体上公告并报中国 证监会备案。 
 
（ 六） 申购与 赎回 的价格 、费 用及其 用途 
1、 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。本基金的 A
类基金份额在申购时收取申购费， 赎回时根据持有期限收取赎回费；C 类基金份
额不收取申购费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。 
本基金的 申购 费最高 不 超过申购 金额 的 5% ， 赎回费最 高不 超过基 金 份额赎
回金额的5%。 
2、本基 金的申 购费用 以人民币 元为单 位，计 算结果按 照四舍 五入方 法，保
留至小数点后两位； 申购费用应在基金投资者申购基金 A 类份额时收取， 不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记 等各项费用。 
3、本基 金的赎 回费用 以人民币 元为单 位，计 算结果按 照四舍 五入方 法，保
留小数点后两位； 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 对持续持有
期少于 7 日的投 资者 收取的赎 回费全 额计入 基金财产 ，对其 他投资 者收取的赎
回费中 不低于赎回费总额的 25%归入基金财产， 其余用于支付注册登记费和其他长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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必要的手续费。 
4、申购费率 
本基金A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不
收取申购费。两类基金的申购费率如下 （场内外申购费率相同） ： 
基金份额类别 单笔申购金额 （M， 含申购 费） 申购费率 
A 类基 金份 额 
M＜100 万元 0.6% 
100 万 元≤M＜500 万元 0.3% 
M≥500 万元 每笔 1000 元 
C 类基 金份 额 0 
5、赎回费率 
本基金基金份额的赎回 费率随持有时间的增加而递减 ， 两类基金的赎回费率
如 下（场内外赎回费率相同 ） ： 
基金份额类别 持有期限（N） 赎回费率 
A 类基 金份 额 
N＜7 天 1.5% 
7 天≤N＜2 年 0.05% 
N≥2 年 0 
C 类基 金份 额 
N＜7 天 1.5% 
N≥7 天 0 
6、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上公告。 
7、 基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以
及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或
不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
 
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的 计算 
1、 申购 份额、 余额的 处理方式 ：场外 申购时 ，申购的 有效份 额为按 实际确
认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算， 四舍
五入保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 场内申
购时， 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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日基金份额净值为基准计算， 保留到整数位， 不足一份基金份额部分的申购资金
由交易所会员单位返还给基金投资者。 
2、赎回 金额的 处理方 式：赎回 金额为 按实际 确认的有 效赎回 份额以 当日基
金份额净值为基准并扣除相应的费用， 上述计算结果均按四舍五入方法 ， 保留到
小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 
3、申购份额的计算 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，本基金的申购份额计算公式
为： 
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
例 1： 某投资者投资 5 万元申购本基金A 类基金份额， 假设申购当日基金份
额净值为1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/(1+0.60%)=49701.79 元 
申购费用=50000－49701.79=298.21 元 
如 果 投 资 者 是 场 外 申 购 ， 可 得 到 的 申 购 份 额 为 47245.05
（=49701.79/1.0520） 份； 
如果投资者是场内申购，可得到的申购份额为 47245 份，剩余 0.05 元返还
给投资者。 
即： 投资者投资5 万元申购本基金A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.6%，
假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元， 则其如果是场外申购可得到 47245.05
份基金份额，如果是场内申购可得到 47245 份基金份额。 
例 2： 某投资者投资 5 万元申购本基金C 类基金份额， 假设申购当日基金份
额净值为1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/(1+0%)=50000 元 
申购费用=50000-50000=0 元 
如果投资者是场外申购，可得到的 申购份额 为47528.52（=50000/1.0520）
份 ； 
如果投资者是场内申购，可得到的申购份额为 47528 份，剩余 0.55 元返还长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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给投资者。 
即：投资者投资 5 万元 申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0%，
假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元， 则其如果是场外申购可得到 47528.52
份基金份额，如果是场内申购可得到 47528 份基金份额。 
4、赎回金额的计算 
（1 ）若投资者认/申购A 类基金份额，则赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例 3：某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金 份额 2 年后赎回，赎回费率为
0% ，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额＝100,000 ×1.2000＝120,000 元 
赎回费用＝120,000 ×0=0 元 
赎回金额＝120,000 －0＝120,000 元 
即投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 2 年后赎回，假设赎回当日基金
份额净值是1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 120,000 元。 
（2 ）若投资者认/申购C 类基金份额，则赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额×赎回当日 C 类基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例 4：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额， 持有时间大于 7 天，对应的赎
回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额
为： 
赎回总额＝100,000 ×1.2500＝125,000 元 
赎回费用＝125,000×0＝0 元 
赎回金额＝125,000-0=125,000 元 
即投资者可得到的赎回金额为 125,000 元。 
5、 基金份额净值的计算公式为： 
基金份额净值＝基金资产净值总额 ? 基金份额总数。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第5 位四舍五入，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在次日内公告。 遇特殊情况， 经
中国证监会同意， 基金份额净值可以适当延迟计算或公告。 
 
（ 八） 拒绝或 暂停 申购的 情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的申购申请。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益时。 
5、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 接受 某笔或 者某些 申购申请 可能导 致单一 投资者持 有基金 份额的 比例达
到或者超过50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 
7、当前 一估 值 日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购申请的措施。



8、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2 、3、5、7、8 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有
关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝
的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。 
 
（ 九） 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款项 的情 形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后， 基金管理人应当暂停基金 估值， 并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金
赎回申请的措施。



6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申
请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基
金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及 时恢复赎回业
务的办理并公告。 
 
（ 十） 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 20%， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 20%的前
提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3 ）本 基金发 生巨额 赎回时， 在单个 基金份 额持有人 超过前 一开放 日基金
总份额20%以上的赎回申请的情形下， 基金管理人认为支付该基金份额持有人的
全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财
产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 在当日接受该基金 份额持有人的
全部赎回的比例不低于前一开放日基金总份额 20%的前提下， 其余赎回申请可以
延期办理，但延期办理的期限不得超过 20 个 工作日，如延期办理期限超过开放
期的，开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，
即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一工作日基金总份额 20%
以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。 但是， 如该持有人
在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 
（4 ）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必 要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（ 十一 ） 暂停 申购 或赎回 的公 告和重 新开 放申购 或赎 回的公 告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周 （含 2 周） ， 暂停结束， 基金重新
开放申购或赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 提前
2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个工作日的
基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间， 基金管理人应每 2 周至 少刊登
暂停公告1 次。 当连续暂停时间超过 2 个月的， 基金管理人可以调整刊登公告的
频率。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基 金管理人应依照 《信息披露管
理办法》 的有关规定， 提前 2 日在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开
放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 
 
（ 十二 ） 基金 转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
（ 十三 ） 基金 的非 交易过 户 
基金的非交易 过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
60 




会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合 条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
（ 十四 ） 基金 的转 托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
 
（ 十五 ） 定期 定额 投资计 划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
 
（ 十六 ） 基金 的冻 结和解 冻 
基金登记机构只 受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法
律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。 
 
 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
61 




十 、 基金 的 投资 
（ 一） 投资目 标 
本基金为纯债基金， 以获取高于银行一年期定期存款利率 （税后） ×1.3+1.1%
的回报为目标，追求每年较高的绝对回报。 
 
（ 二） 投资范 围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、
资产支持证券、 次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款
（包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款） 、货币市 场工具 及法律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场
的新股申购或增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 
如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种， 基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 
基金的投资组合比例为： 投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 但在每
次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述
比例限制；开放期内，现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期 日在一 年以内 的政府债 券的投 资比例 不低于基 金资产 净值 的 5% ，在非
开放期，本基金不受该比例的限制。 
 
（ 三） 投资策 略 
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 
1、封闭期投资策略 
（1 ）资产配置策略 
本基金将在基金合同约定的投资范围内， 通过对宏观经济运行状况、 国家货长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
62 




币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究， 积极把握宏观经
济发展趋势、 利率走势、 债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平， 优
化固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上， 适时调整组
合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金总体收益率。 
（2 ）类属配置策略 
对于债券资产而言， 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济
转向衰退周期， 企业信用风险将普遍提高， 此时降低信用债投资比例， 降低幅度
应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 相反， 当宏观经
济转向复苏， 企业信用风险普遍下降， 此时应该提高信用债投资比例， 提高幅度
应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外， 还将考察
一些特殊因素对于信用债配置产生影响， 其中包括供给的节奏， 主要投资主体的
投资习惯， 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响， 因此， 在中国市场分
析信用债投资机会， 不仅需要 分析信用风险趋势， 还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素， 最后， 在预期的利差变动范围内， 进行持有期收益分析， 以确定
最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 
（3 ）个券选择策略 
本基金主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标， 挑选被市场低
估的品种。在严控风险的前提下，获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后，
本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析， 结合税收差异、 信用风险
分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析，判断个券的投资价值，
以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。 
（4 ）骑乘策略 
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘
策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭， 则随着
债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会有较大下滑， 进而获得较高的资本
利得。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
63 




（5 ）息差策略 
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获 得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资
金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。 
（6 ）利差策略 
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的
因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，
可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得
投资收益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高
的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。 
（7 ）资产支持证券的投资策略 
资 产 支 持 证 券 是 将 缺 乏 流 动 性 但 能 够 产 生 稳 定 现 金 流 的 资 产 ， 通 过 一 定 的
结 构 性 安 排 ， 对 资 产 中 的 风 险 与 收 益 进 行 分 离 组 合 ， 进 而 转 换 成 可 以 出 售 、 流
通 ， 并 带 有 固 定 收 入 的 证 券 的 过 程 。 资 产 支 持 证 券 的 定 价 受 市 场 利 率 、 发 行 条
款 、 标 的 资 产 的 构 成 及 质 量 、 提 前 偿 还 率 等 多 种 因 素 影 响 。 本 基 金 将 在 基 本 面
分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上 ， 对 资 产 支 持 证 券 的 交 易 结 构 风 险 、 信 用 风
险 、 提 前 偿 还 风 险 和 利 率 风 险 等 进 行 分 析 ， 采 取 包 括 收 益 率 曲 线 策 略 、 信 用 利
差 曲 线 策 略 、 预 期 利 率 波 动 率 策 略 等 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 投 资 于 资 产 支 持 证
券。 
2、开放期投资策略 
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将 主要投资于高流动性的投资品种，
减小基金净值的波动。 
 
（ 四） 投资限 制 
1、组合限制 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
64 




基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债券 资产的 比例 不低于 基 金资产的 80% ， 但在每 次开放
期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限
制； 
（2 ）开 放期内 ，现金 （不包括 结算备 付金、 存出保证 金、应 收申购 款等）
或者到期 日在一 年以内 的政府债 券的投 资比例 不低于基 金资产 净值 的 5% ，在非
开放期，本基金不受该比例的限制； 
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10%； 
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ； 
（6 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%； 
（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准 ， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（9 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展
期； 
（10） 开 放 期 内 ， 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超
过基金资产净值的 15%；封闭期内不受此限。因证券市场波动、证券停牌、
基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 本 款 所 规 定 比 例 限
制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；



（11） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
65 




易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致； 
（12 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（ 8）、（ 10）、（ 11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效 之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资 ； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
 
（ 五） 业绩比 较基 准 
本基金业绩比较基准：银行一年期定期存款利率（税后）×1.3+1.1% 
上述“银行一年期定期存款利率”是指当期封闭期首日（若为首个封闭期，
则为基金合同生效日） 中国人民银行公布并执行的一年期 “金融机构人民币存款长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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基准利率” ，以后每一个封闭期首日进行调整。 
本基金选择 “银行一年期定期存款利率 （税后） ×1.3+1.1%” 作为业绩比较
基准的原因如下： 
1、本基 金是债 券型基 金，主要 投资于 各类固 定收益类 金融工 具，强 调基金
资产的稳定增值， 以 “银行一年期定期存款利率 （税后） ×1.3+1.1%” 作为业绩
比较基准，符合本基金的风险收益特征； 
2 、业绩比较基准中的“银行一年期定期存款利率” ，与本基金每封闭满 1
年开放一次的运作方式相匹配； 
3、本 基金以 获取高 于 银行一 年期定 期存款 利 率（税 后）×1.3+1.1% 的回报
为目标，追求每年较高的绝对回报。以“银行一年期定期存款利率（税后）×
1.3+1.1% ” 作为本基金的业绩比较基准， 能比较贴切体现和衡量本基金的投资目
标、投资策略以 及投资业绩。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
 
（ 六） 风险收 益特 征 
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
 
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关 权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（ 八） 基金的 融资 、融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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十一、 基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年12
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日（摘自本基金 2018 年 3 季
报） ，本报告中所列财务数据未经审计。 
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比
例（% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 760,954,446.80 97.14 
 其中： 债券 760,954,446.80 97.14 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,203,378.92 0.79 
8 其他资 产 16,169,372.45 2.06 
9 合计 783,327,198.17 100.00 
注：本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。 
 
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合 
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 
本基金本报告期末未持有股票。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 50,514,000.00 10.95 
 其中： 政策 性金 融债 50,514,000.00 10.95 
4 企业债 券 537,599,446.80 116.55 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 172,841,000.00 37.47 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 760,954,446.80 164.98 
 
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例
（%） 
1 101800274 18 湖北 科投MTN001BC 300,000 31,056,000.00 6.73 
1 180206 18国开06 300,000 30,768,000.00 6.67 
3 101752030 17 远东 租赁MTN001 300,000 30,381,000.00 6.59 
4 101800453 18豫投 资MTN003 300,000 30,315,000.00 6.57 
5 127426 16渝江01 300,000 29,619,000.00 6.42 
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（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
（七） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
（八） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细 
本基金本报告期末未持 有权证。 
 
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 
1 、本 期国债 期货 投资政 策 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
2 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
3 、 本 期国债 期货 投资评 价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
 
（ 十） 投资组 合 报 告附注 
1 、报 告期内 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 
2、 本基 金本报 告期 末未 投资 股票， 不 存在 投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定
的 备选 股票库 的情 形。 
3 、其 他资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 4,140.63 
2 应收证 券清 算款 - 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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3 应收股 利 - 
4 应收利 息 16,165,231.82 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 16,169,372.45 
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
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十二、 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
2018 年 3 季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率比较： 
阶段 
(长信 纯债 一
年定开 债券A) 
份额净
值增长
率① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①-③ ②-④ 
2013 年11月29
日至2014 年12
月31日） 
12.78% 0.21% 5.42% 0.01% 7.36% 0.20% 
2015年 13.00% 0.08% 2.54% 0.00% 10.46% 0.08% 
2016年 3.39%


0.08%


3.10%


0.01%


0.29%


0.07%



2017年 2.79% 0.06% 3.11% 0.01% -0.32% 0.05% 
2018 年1月1 日
至2018 年6 月
30日 
2.02% 0.07% 1.52% 0.01% 0.50% 0.06% 
2018 年7月1 日
至2018 年9 月
30日 
2.08% 0.09% 0.77% 0.01% 1.31% 0.08% 
阶段 
(长信 纯债 一
年定开 债券C) 
份额净
值增长
率① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①-③ ②-④ 
2013 年11月29
日至2014 年12
月31日） 
12.27% 0.21% 5.42% 0.01% 6.85% 0.20% 
2015年 12.54% 0.08% 2.54% 0.00% 10.00% 0.08% 
2016年 2.98%


0.08%


3.10%


0.01%


-0.12%


0.07%


长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
73 




2017年 2.37% 0.06% 3.11% 0.01% -0.74% 0.05% 
2018 年1月1 日
至2018 年6 月
30日 
1.77% 0.07% 1.52% 0.01% 0.25% 0.06% 
2018 年7月1 日
至2018 年9 月
30日 
1.98% 0.09% 0.77% 0.01% 1.21% 0.08% 
自合同生效之日（2013 年 11 月 29 日）至 2018 年 9 月 30 日期间， 本基金
份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比： 
长信纯债 一年 定开债 券 A 自基 金合 同生效 以来累计 净值 增长率 变 动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较 
 
长信纯债 一年 定开债 券 C 自基 金合 同生效 以来累计 净值 增长率 变 动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
74 




 
注：1、图示日期为2013 年11月29日至2018年9月30日。 
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期， 建仓期结束
时，本基金各项投资比例已符合基金合同的约定。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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十 三 、基 金 的财 产 
（ 一） 基金资 产总 值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
 
（ 二） 基金资 产净 值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
（ 三） 基金财 产的 账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独
立。 
 
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得 被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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十 四 、基 金 资产 估 值 
（ 一） 估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
 
（ 二） 估值对 象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
 
（ 三） 估值方 法 
1、交易所市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种（ 另有规
定的除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 含权固定 收益品 种（另 有规定
的除外） ，选取 第三方 估值机构 提供的 相应品 种当日的 唯一估 值净价 或推荐估值
净价进行估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，选取每 日收盘 价作为 估值全
价； 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券，鉴于 目前尚 不存在 活跃市
场而采用估值技术确定其公允价值。 如成本能够近 似体现公允价值， 按成本估值。
基金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整； 
（5 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，采用 估值技 术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、 银行间市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 银行间 市场上 不含权的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）银 行间市 场上含 权的固定 收益品 种，选 取第三方 估值机 构提供 的相应长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
77 




品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定
收益品 种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值； 
（3 ）银 行间市 场未上 市，且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的债券 ，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。 
3、 国债 期货合 约一般 以估值当 日结算 价进行 估值，估 值当日 无结算 价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值 。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
 
（ 四） 估值程 序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第五位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
78 




或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人对外公布。 
 
（ 五） 估值错 误的 处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致 其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔 偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原 因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
（ 六） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现 基金管 理人认 为属于 会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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紧急事故的任何情况； 
5、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值；



6、法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
（ 七） 基金净 值的 确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
（ 八） 特殊情 形的 处理 
1、基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于不可 抗力等
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措 施进行检查 ，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 
 
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十 五 、基 金 费用 与 税收 
（ 一） 基金费 用的 种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
 
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下： 
H＝E×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。托 管 费的计长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
82 




算方法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法 定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起2 个工作日内支付。 
3、基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×0.4%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出，
由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇
法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息
日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
 
（ 四） 费用调 整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理 费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登
公告。 
 
（ 五） 基金税 收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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十 六 、基 金 的收 益 与分 配 
（ 一） 基金利 润的 构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
（ 二） 基金可 供分 配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
 
（ 三） 基金收 益分 配原则 
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金在每个 封闭期 内收益 至少分
配1 次， 每份基金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基准日 （即可供分配
利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的 100%。 
2、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收 取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权。 
3、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再 投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红。 
4、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
（ 四） 收益分 配方 案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
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（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并 由基金托管人复核， 在2 个工作
日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。 
 
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
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十七 、基 金 的会 计 与审计 
（ 一） 基金会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
 
（ 二） 基金的 年度 审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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十八、基 金 的信 息 披露 
（ 一） 本 基金 的信息 披露 应符 合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息披 露办 法》 、
《 基金 合同》 及 其他 有关 规定。 相关法 律法 规关 于信 息披露 的规 定发生 变化 时，
本 基金 从其最 新规 定。 
 
（ 二） 信息披 露义 务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称“网站 ” ）等 媒介披 露，并保 证基金 投资者 能够按照 《基金 合同》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
 
（ 三） 本 基金信 息披 露义 务人 承诺公 开披 露的基 金信 息， 不得 有下 列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文 文本 为准。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币元。 
 
（ 五） 公开披 露的 基金信 息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1 ） 《基金合同》 是界 定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系 ， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基金招募说明书应 当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（3 ）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒体 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日披露本
基金封闭期最后一个工作日的基金资产净值和各类基金份额净值。 在本基金的开长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
89 




放期期间， 基金管理人应当在每个交易日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点
以及其他媒介，披露交易日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在 指定媒体上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报 告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。 
报告期内出现单 一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，
为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决
策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告
期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
7、临时报告 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
90 




本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产
生重大影响的下列事件： 
（1 ）基金份额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《基金合同》 ； 
（3 ）转换基金运作方式； 
（4 ）更换基金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募集期延长； 
（8 ）基 金管理 人的董 事长、总 经理及 其他高 级管理人 员、基 金经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ； 
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17 ）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换基金登记机构； 
（21 ）本基金开始办理申购、赎回； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24 ）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ） 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项； 
（27 ）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动 的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备
案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告
基金份额持有人大会的召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决方式等
事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
10、中国证监会规定的 其他信息。 
 
（ 六） 信息披 露事 务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后





 
年。 
 
（ 七） 信息披 露文 件的存 放与 查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制 。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
 
（ 八） 暂停或 延迟 信息披 露的 情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现 基金管 理人认 为属于会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的
紧急事故的任何情况； 
5、 出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时； 
6、 法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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十九、风 险 揭示 
（ 一） 本基金 特有 的风险 
1、本基 金为 纯债基 金 ，对 债券 资产 的投资 比 例不低于 基金资 产的 80% ，因
此， 本基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、 公司
债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。 
2、 本基 金以定 期开放 方式运作 ，其封 闭期为 自基金合 同生效 之日起 （包括
基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间 ，
投资者需在开放期提出申购赎回申请， 在非开放期间将无法按照基金份额净值进
行申购和赎回。 基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。 
3、本基 金开放 期可能 出现巨额 赎回， 导致基 金资产变 现困难 ，进而 出现延
缓支付赎回款项的风险。 
 
（ 二 ） 投资组 合的 风险 
投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。 
1、市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动， 将使本基金资产面临潜在
的风险， 本基金的市场风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券
资产市场价格的波动。 
影响股票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素： 
（1 ）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2 ）经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点， 证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响， 也呈现周期性变化， 基金投资于上市公司的股票与债券， 其收益水平也会
随之发生变化，从而产生风险。 
（3 ）利率风险 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票与债券， 其收益水平会
受到利率变化的影响，从而产生风险。 
（4 ）通货膨胀风险 
基金持有人的收益将 主要通过现金形式来分配， 如果发生通货膨胀， 现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 
（5 ）汇率风险 
汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响， 从而导致本基金所投
资的上市公司业绩及其股票价格。 
（6 ）上市公司经营风险 
上市公司的经营受多种因素影响。 如果所投资的上市公司经营不善， 其股票
价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然本基
金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。 
（7 ）债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
（8 ）再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率， 这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。 
2、信用风险 
债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险， 信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。 
3、流动性风险 
因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现金的风险。 流动
性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回， 致使本基 金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。 
本基金拟投资市场、 行业及资产具有较好的流动性， 与基金合同约定的申购
赎回安排相匹配， 能够支持不同市场情形下投资者的赎回要求。 本基金主要的流长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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动性风险为投资者可能会面临因巨额赎回带来的流动性风险。 若是由于投资者大
量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要， 则
可能使基金资产净值受到不利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，
在巨额赎回发生时采取备用的流动性风险管理应对措施， 切实保护存量基金份额
持有人的合法权益。 
（1 ）基金申购、赎回安 排 
本基金申购赎回的具体安排可见本招募说明书 “九、 基金份额的申购与 赎回”
章节。 
（2 ）拟投资市场的流动性风险评估 
本基金主要投资于国内具有良好流动性的金融工具。 随着我国债券市场交易
机制的逐步完善、 投资者结构的优化、 信息披露相关法律法规的推出， 我国的债
券市场已经具备较好的流动性。 同时， 基金管 理人在个券选择时将精选具有良好
流动性的优质标的。 因此， 本基金拟投资的市场整体具有较高的流动性水平， 可
以匹配本基金约定的申购赎回安排。 
（3 ）巨额赎回下的流动性风险管理措施 
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制， 对基金巨额赎回情况进行严格的
事前监测、 事中管控与事后评估。 当基金发生巨额赎回时， 基金经理和风险管理
部会根据实际情况进行流动性评估， 确认是否可以支付所有的赎回款项。 当发现
现金类资产不足以支付赎回款项时， 基金管理人会在充分评估基金组合资产变现
能力、 投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上， 审慎接受、 确认赎回申
请。具体 措施详 见本招 募说明书 “九、 基金份 额的申购 与赎回 ”章节 中“ （十）
巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。 
（4 ）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者 的潜在影响 
1）暂停 赎回或 延缓支 付赎回款 项：上 述具体 措施详见 招募说 明书“ 九、基
金份额的 申购与 赎回” 章节中“ （九） 暂停赎 回或延缓 支付赎 回款项 的情形”及
“ （十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。 
2）延期 办理巨 额赎回 申请：上 述具体 措施可 见本招募 说明书 “九、 基金份
额的申购与赎回”章节中“ （十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关规定。 
3）收取短期赎回费 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产。 
4）暂停基金估值 
暂停估值的情形详见招募说明书 “十四、 基金资产 估值” 章节第 （六） 条的
相关约定， 若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协
商确认后， 实施暂停基金估值， 基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂停
接受基金申购赎回申请的措施。 
 
（ 三） 管理风 险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
 
（ 四） 合规性 风险 
指本基金的投资运作不符合相关法律、 法规的规定和基金合同的要求而带来
的风险。 
 
（ 五） 操作风 险 
基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等 引致的 风险， 例如，越 权违规 交易、 会计部门 欺诈、 交易错 误、IT 系
统故障等风险。 
 
（ 六） 其他风 险 
1、现金管理风险 
由于开放式基金的特殊要求， 本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求， 在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会
成本风险。 
2、技术风险 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况 ， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核
算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风
险。 
3、大额赎回风险 
本基金是一开放式基金， 基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而
不断变化， 若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股
票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 
4、顺延或暂停赎回风险 
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的现
金支付出现困难， 投资人在赎回基金份额时， 可能会遇到部分顺延赎回 或暂停赎
回等风险。 
5、其他不可抗力风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
 
声明 ： 
本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金， 须
自行承担投资风险。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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二十、基 金 合同 的 变更 、 终止 与 基金 财 产的 清 算 
（ 一） 《 基金 合同》 的变 更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应召 开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 报中国 证监会 备案后
方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
 
（ 二） 《 基金 合同》 的终 止事 由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
（ 三) 基金财 产的 清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金财产进行分配； 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
 
( 四) 清算费 用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
( 五) 基金财 产清 算剩余资 产的 分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
 
( 六) 基金财 产清 算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
 
（七) 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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二十一 、 基 金合 同 的内 容 摘要 
一 、基 金份额 持有 人、基 金管 理人和 基金 托管人 的权 利、义 务 
( 一) 基金份 额持 有人的权 利义 务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者 自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（ 二） 基金管 理人 的权利 与义 务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集基金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理； 
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构； 
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自 《基金合同》 生 效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管 理的基 金财产 和基金管 理人的 财产相 互独立, 对所管 理的不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同 》 及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计 划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提 供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织并参 加基金 财产清算 小组, 参与基 金财产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履 行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任， 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已 募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（ 三） 基金托 管人 的权利 与义 务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户、为基 金办理 证券交 易资金
清算。 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基 金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的 约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对 基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基 金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
（ 一） 召开事 由 
1、当出现 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变） ； 
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准，但法 律法规 要求提 高该等
报酬标准的除外； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变 更基金 投资目 标、范围 或策略 （法律 法规和中 国证监 会另有 规定的
除外） ； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。 
 
（ 二） 会议召 集人 及召集 方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。 
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有 人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10% ） 的基金长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开。 
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代 表
基金份额 10% 以 上（ 含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
 
（ 三） 召开基 金份 额持有 人大 会的通 知时 间、通 知内 容、通 知方 式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项 、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点; 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
 
（ 四） 基金份 额持 有人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 会议的召开
方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》
和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）。 
2、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形
式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在 基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ）本 人直接 出具书 面意见或 授权他 人代表 出具书面 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2
条第（3 ）款规 定比例 的，召集 人可以 在原公 告的基金 份额持 有人大 会召开时间
的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重
新召集的基金份额持有人大会， 到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
 
（ 五） 议事 内 容与 程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 益 登 记 日 本 基 金 总 份 额 10%以上
（含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 就 召 开 事 由 向 大 会
召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向
大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ， 临 时 提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 前35 日 提 交 召 集 人 。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召 集 人 对 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 临 时 提 案 进 行 审 核 ， 符
合 条 件 的 应 当 在 大 会 召 开 日30 天 前 公 告 。 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ： 
（1 ）关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法
律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对
于 不 符 合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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额 持 有 人 提 案 提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。 
（2 ）程 序性。 大会召 集人可以 对提案 涉及的 程序性问 题做出 决定。 如将 提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10% （含10% ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于6 个 月 。 法 律 法 规 另 有 规 定 除 外 。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后 ， 如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则 ，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定
和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基 金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由 召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（ 六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决
权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管
理人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 与 其 他 基 金 合 并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符
合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 表 面 符 合
会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为
弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
 
（ 七） 计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会 虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ，
可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清
点 ， 重 新 清 点 以 一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。 
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
 
（ 八） 生效与 公告 
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 。 
基金份额持有人大会的决议自报中国证监会备案起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
 
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如 将 来 法 律 法 规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直
接 对本 部分内 容进 行修改 和调 整，无 需召 开基金 份额 持有人 大会 审议。 
 
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式 
（ 一） 基金利 润的 构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
（ 二） 基金可 供分 配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
 
（ 三） 基金收 益分 配原则 
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金在每个 封闭期 内收益 至少分
配1 次， 每份基金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基准日 （即可供分配
利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的 100%。 
2、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收 取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权。 
3、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金 分红。 
4、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
（ 四） 收益分 配方 案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离 收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
 
四 、与 基金财 产管 理、运 作有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例 
（ 一） 基金费 用的 种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费； 
4、 《基金合同》生 效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
 
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下： 
H＝E×0.7%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每 日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起2 个工作日内支付。 
3、基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法 如下： 
H＝E×0.4%÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出，
由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇
法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息
日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 
上述 “ （一） 基金费用的种类 ” 中第4－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
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（ 三） 不列入 基金 费用的 项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
 
（ 四） 费用调 整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登
公告。 
 
（ 五） 基金税 收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
 
五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制 
（ 一） 投资范 围 
本基金的投资 范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 金
融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、
资产支持证券、 次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款
（包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款） 、货币市 场工具 及法律 法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 也 不 参 与 一 级 市
场 的 新 股 申 购 或 增 发 新 股 ， 可 转 债 仅 投 资 二 级 市 场 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部
分。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 履 行 适 当
程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 其 投 资 比 例 遵 循 届 时 有 效 法 律 法 规 或 相 关 规
定。 
基金的投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但
在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受
上述比例限制； 开放期内， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款
等） 或者 到期日 在一年 以内的政 府债券 的投资 比例不低 于基金 资产净 值的 5%，
在非开放期，本基金不受该比例的限制。 
 
（ 二） 投资限 制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券资产的 比例 不低于 基 金资产的 80% ， 但在每 次开放
期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限
制； 
（2 ）开 放期内 ，现金 （不包括 结算备 付金、 存出保证 金、应 收申购 款等）
或者到期 日在一 年以内 的政府债 券的投 资比例 不低于基 金资产 净值 的 5% ，在非
开放期，本基金不受该比例的限制； 
（3 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的10% ； 
（4 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10%； 
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ； 
（6 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（7 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（9 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回 购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
（10 ） 开放期内， 本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%； 封 闭期内不受此限。 因证 券市场波动、 证券停牌 、 基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资；



（11 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（12 ）法律法规及中 国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（ 8）、（ 10）、（ 11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再 受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 
 
六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式 
（ 一） 估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
 
（ 二） 估值对 象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
 
（ 三） 估值方 法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境 发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（3 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 交易所上市的资产支长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2、首次 发行未 上市债 券采用估 值技术 确定的 公允价值 进行估 值，在 估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定 公允价值。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
 
（ 四） 估值程 序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第五位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管 理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
122 




理人对外公布。 
 
（ 五） 估值错 误的 处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误 的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
123 




当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责 任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并 就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
（ 六） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现 基金管 理人认 为属于会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的
紧急事故的任何情况； 
5、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
124 




格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值；



6、法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
（ 七） 基金净 值的 确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
（ 八） 特殊情 形的 处理



1、基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理；



2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于不可 抗力等
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措 施进行 检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 
 
七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 的清算 方式 
（ 一） 《 基金 合同》 的变 更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 报中国 证监会 备案后
方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。 
 
（ 二） 《 基金 合同》 的终 止事 由 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
（ 三） 基金财 产的 清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金 财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金财产进行分配； 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
 
（ 四） 清算费 用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
（ 五） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款 并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
 
（ 六） 基金财 产清 算的公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
 
（ 七） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
八 、争 议解决 方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解 决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
九 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅 。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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二十 二 、 基 金托 管 协议 的 内容 摘 要 
一 、基 金托管 协议 当事人 
（ 一） 基金管 理人 
名称：长信基金管理有限责任公司 
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼 
法定代表人： 成善栋 
成立时间：2003 年5 月9 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号 
注册资本：1.65 亿元人民币 
组织形式：有限责任公司 
经营范围： 基金管理业务、 发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
其他业务。 
存续期间：持续经营 
电话：021-61009999 
传真：021-61009800 
联系人：魏明东 
 
（ 二） 基金托 管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 
法定代表人： 易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理 票
据 承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担
保 ； 代 理 销 售 业 务 ； 代 理 发 行 、 代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债 券 ； 代 收 代 付 业 务 ；
代 理 证 券 投 资 基 金 清 算 业 务 （ 银 证 转 账 ） ； 保 险 代 理 业 务 ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外
国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 保 管 箱 服 务 ； 发 行 金 融 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、
金 融 债 券 ； 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 受 托 管 理 服 务 ； 年 金
账 户 管 理 服 务 ； 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎 回 业 务 ； 资 信 调 查 、
咨 询 、 见 证 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ；
外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 币 兑 换 ； 出 口 托 收 及 进 口 代 收 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ；
外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价
证 券 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 金 融 衍 生 业 务 ； 银 行 卡 业 务 ； 电 话 银 行 、 网
上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ； 办 理 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构
批 准 的 其 他 业 务 。 
 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（ 一） 基金托 管人 对基金 管理 人的投 资行 为行使 监督 权 
1、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定，对 下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、
金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 级 短 期
融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 次 级 债 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 、 债 券 回
购 、 银 行 存 款 （ 包 括 协 议 存 款 、 定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 货 币 市 场 工 具
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监
会相关规定。 
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益 类资产， 也不参与一级市场长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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的新股申购或增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 
本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具。 
2、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投融资比例进行监督： 
（1 ）按 法律法 规的规 定及《基 金合同 》的约 定，本基 金的投 资资产 配置比
例为： 
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 但在每次开放期前三
个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 开
放期内， 现金 （不包括结算备付金、 存出保证 金、 应收申购款等） 或者到期日在
一年以内 的政府 债券的 投资比例 不低于 基金资 产净值的 5% ，在 非开 放期，本基
金不受该比例的限制。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 
（2 ）根 据法律 法规的 规定及《 基金合 同》的 约定，本 基金投 资组合 遵循以
下投资限制：



1）本基 金投 资于债 券 资产的比 例不 低于基 金 资产的 80% ，但 在每次 开放期
前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 
2） 开放 期内， 现 金（ 不包括结 算备付 金、存 出保证金 、应收 申购款 等） 或
者到期日 在一年 以内的 政府债券 的投资 比例不 低于基金 资产净 值的 5% ，在非开
放期，本基金不受该比例的限制； 
3）本基 金管理 人管理 的且由本 基金托 管人托 管的全部 基金持 有一家 公司发
行的证券，不超过该证券的 10%；



4）本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ，不得 超过基
金资产净值的10%； 
5） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
6）本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ，不得 超过该
资产支持证券规模的 10%； 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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7）本基 金管理 人管理 的且由本 基金托 管人托 管的全部 基金投 资于同 一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
9）本基 金进入 全国银 行间同业 市场进 行债券 回购的资 金余额 不得超 过基金
资产净值的40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
10） 本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净值
的 5%；本 基金持 有的 同一流通 受限证 券，其 公允价值 不得超 过本基 金资产净值
的3%；经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整 ； 
11） 开放期内， 本基金 主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的15%； 封闭 期内不受此限。 因证券 市场波动、 证券停牌、 基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资；



12） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展 逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致。 
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效
之日起开始。 
（3 ）法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述第 2）、 8）、 11）、 12） 项外， 由于证券 市场波动、 上市公司合并或基
金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例， 不
在限制之内，但基 金管理人应在 10 个交易日 内进行调整，以达到规定的投资比
例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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施交易监督。 
（4 ）本基金可以按照国家的有关规定进行债券的正、逆回购。 
（5 ）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开
始。 
3、基金 托管人 根据有 关法律法 规的规 定及《 基金合同 》的约 定对下 述基金
投资禁止行为进行监督： 
根据法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行
为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事可能使基金承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。 
4、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对于 基金关
联投资限制进行监督。 
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真实性、
完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单， 并
负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基金托管
人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的 证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范
利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
5、基金 托管人 依据有 关法律法 规的规 定和《 基金合同 》的约 定对基 金管理长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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人参与银行间债券市场进行监督。 
（1 ）基 金托管 人按以 下方式对 基金管 理人参 与银行间 市场交 易的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 托管人有权报告中
国证监会。 
（2 ）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理
人与 交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的， 基
金托管人不承担责任。 
（3 ）基 金管理 人参与 银行间市 场交易 的核心 交易对手 为中国 工商银 行、中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管
人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进行赔
偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核交易对手是否在名单
内列明。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基
金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基金
托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心 存款银行是否在名单内列明。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1 ）基 金投资 流通受 限证券， 应遵守 《关于 规范基金 投资非 公开发 行证券
行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。 
（2 ）流 通受限 证券， 包括由《 上市公 司证券 发行管理 办法》 规范的 非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不 包括由 于发布 重大消息 或其他 原因而 临时停牌 的证券 、已发 行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
（3 ）基 金管理 人应在 基金首次 投 资流 通受限 证券前， 向基金 托管人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4 ）基 金投资 流通受 限证券前 ，基金 管理人 应向基金 托管人 提供符 合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、 发行证券数量、 发 行价格、 锁定期， 基金 拟认购的数量、 价格、 总成本、 总
成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金
划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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间进行审核。 
（5 ）基 金托管 人应按 照《关于 基金投 资非公 开发行股 票等流 通受限 证券有
关问题的通知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报
告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。 如果基金托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没
有 切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
8、基金托管人对基金投资中期票据的监督 
（1 ）基 金投资 中期票 据应遵守 《关于 证券投 资基金投 资中期 票据有 关问题
的通知》 等有关法律法规的规定， 并与资产托管人签订 《基金投资中期票据风险
控制补充协议》 。 
（2 ）基 金管理 人应将 经董事会 批准的 相关投 资决策流 程、风 险控制 制度以
及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给资产托管人， 资产托管人对
资产管理人是否遵守相关制度、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的
情况进行监督。 
基金管理人确定基金投资中期票据的， 应根据 《托管协议》 及相关补充协议
的约定向资产托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、 应划付的金
额等执行指令所需相关信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。 
基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核， 基金托管人认为
上述资料可能导致基金投资出现风险的， 有权要求基金管理人在投资中期票据前
就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理
部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。 否则， 基金托
管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该 指令造成基金财产损失的， 基金托管
人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。


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如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。 
 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数 据等 进行监 督和 核查。 
 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、
《 基金 合同》 、基金托管 协议 有关规 定时，应及 时以 书面形 式通 知基金 管理 人限
期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向
基 金托 管人发 出回 函，进 行解 释或举 证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而
致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同 》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令， 基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为 ， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金 投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、 《基金 合同》 、 本托管 协议及 其他有关 规定时 ，基金 管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事
项进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基 金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构， 同时通知基金托管人限期纠正， 就基金管理人的疑义进行解释
或举证。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
四、 基 金财产 保管 
（ 一） 基金财 产保 管的原 则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 的正当 指令， 不得自
行运用、 处分、 分配基金的任何财产。 基金托管人对证券登记机构、 期货经纪公
司、结算机构等非基金托管人保管的财产，不承担责任。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，与基 金托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。 
5、对于 因基金 认（申 ）购、基 金投资 过程中 产生的应 收财产 ，如基 金托管
人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的， 应由基
金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没
有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金
托管人对此不承担责任。 
 
（ 二） 募集资 金的 验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的长信基金管理有限责任 公司基金认购专户。
该账户由基金管理人开立并管理。 
基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基
金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应将
募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户，
基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
基金募集期满或基金停止募集后， 由基金管理人聘请具有从事证券业务资格
的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告应由参加验资的 2
名以上（含2 名）中国注册会计师签字有效。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同 》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。 
 
（ 三） 基金的 银行 账户的 开立 和管理 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条 例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
 
（ 四） 基金证 券账 户与证 券交 易资金 账户 的开设 和管 理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户 ； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
 
（ 五） 债券托 管账 户的开 立和 管理 
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金 管理人 和基金 托管人应 一起负 责为基 金对外签 订全国 银行间 债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
 
（ 六） 其他账 户的 开设和 管理 
在本托 管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。 
 
（ 七） 基金财 产投 资的有 关实 物证券 、银 行定期 存款 存单等 有价 凭证的 保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司 上海分 公司/ 深圳分公 司或票 据营业 中心的代 保管库 。实物 证券的购买
和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责 任应由基金
托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。 
 
（ 八） 与基金 财产 有关的 重大 合同的 保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得转移。 
 
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（ 一） 基金资 产净 值的计 算 
基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数点后4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
140 




基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算办法》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人
应于每个工作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 资 产 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式
发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本 基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最 新规定估
值。 
 
（ 二） 基金资 产估 值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、 债券、 权证和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
②交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
141 




格； 
③交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 交易所上市的资产支持
证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值 。 
（2 ）首 次发行 未上市 债券采用 估值技 术确定 的公允价 值进行 估值， 在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）全 国银行 间债券 市场交易 的债券 、资产 支持证券 等固定 收益品 种，采
用估值技术确定公允价值。 
（4 ）同 一债券 同时在 两个或两 个以上 市场交 易的，按 债券所 处的市 场分别
估值。 
（5 ）如 有确凿 证据表 明按上述 方法进 行估值 不能客观 反映其 公允价 值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
（6 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
 
（ 三） 估值差 错处 理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值已由基金托管人复核确认
后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者或
基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误， 另 一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力等原长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
142 




因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金托管人不负赔偿责
任。 
 
（ 四） 基金账 册的 建立 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。 
 
（ 五） 基金定 期报 告的编 制和 复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体
上。 基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；
在会计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告； 在会计年度结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告， 在月度报告完成当日， 对报告加长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
143 




盖 公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3
个工作日内进行复核， 并将复核结果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告， 在季度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复
核， 基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告
提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书
面通知基金管理人。 基金管理人在 45 日内完成年度报告， 在年度报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人 复核，基金托管人在收到后 45 日内复核 ，并将复核
结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整 以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金 托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管人有权就相关情况报中国证监会备
案。 
基金托管人在对财务 会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
六 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日 、 《基 金合同》 终止日 、基金 份额持有 人大会 权益登 记日、每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保
管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
144 




基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金合 同》生 效日、 《基金合 同》终 止日、 基金份额 持有人 大会权 利登记日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须包括 基金份 额持有人 的名称 和持有 的基金份 额。其 中每 年 12 月 31
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
 
七 、争 议解决 方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应 提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八 、基 金托管 协议 的变更 和终 止 
（ 一） 托管协 议的 变更程 序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管
协议， 其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的 变更报中
国证监会核准或注册后生效。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
145 




（ 二） 基金托 管协 议终止 的情 形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1 ） 《基金合同》终止； 
（2 ）基 金托管 人解散 、依法被 撤销、 破产或 有其他基 金托管 人接管 基金资
产； 
（3 ）基 金管理 人解散 、依法被 撤销、 破产或 有其他基 金管理 人接管 基金管
理权； 
（4 ）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
146 




二十 三、 基 金份 额 持有 人 服务 
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “本公司 ” ，或“基金管理人” ，或 “公
司 ” ）将 为基金 份额持 有人提供 一系列 的服务 ，并根据 基金份 额持有 人的需要和
市场的变化， 增加或变更服务项目。 基金份额持有人可以通过销售网点、 客户服
务中心、 网站等渠道享受全方位、 全过程的服务。 以下是主要的服务方式和内容： 
基金份额持有人服务 内容 
序号 类型 明细 内容详述 
（一） 账户服务 
对账单 服
务 
每次交 易结 束后 ，投 资者 可在 T ＋2 个 工作 日后 通过 销
售机构 的网 点查 询和 打印 确认单 ； 
每月结 束后 的5 个工 作日 内， 基金 管理 人根 据投 资者 的
对账单 定制 需求 以电 子 或 纸质 形 式寄 送交 易对 账单 。 
其他资 料 
基 金 管 理 人 将 按 基 金 份 额 持 有 人 的 需 求 不 定 期 向 其 邮
寄相关 公司 介绍 和产 品介 绍的资 料。 
（二） 查询服务 
网络在 线
查询 
客 户 通 过 基 金 账 户 号 码 或 开 户 证 件 号 码 登 录 基 金 管 理
人网站 “账户 登 录” 栏目 ，可享 有账 户查 询、 短信/ 邮
件信息 定制 、资 料修 改等 多项在 线服 务。 
交易信 息
查询 
在一笔 交易 结束 后 ， 投 资者 可在 T+2 个 工作 日开 始通 过
销售机 构的 网点 或登 录基 金管理 人网 站“ 查询/交易 登
录” 栏目 查询 交易 情况 ， 包 括客户 购买 总金 额 、 基 金 购
买份额 、基 金分 红份 额、 历史交 易信 息等 等。 
客户账 户
信息的 修
改 
基 金 份 额 持 有 人 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 网 站 修 改 账
户的非 重要 信息 ，如 联系 地址、 电话 、电 子邮 箱等 等。
也可以 亲自 到直 销网 点或 致电客 户服 务专 线 ， 由 人工 坐
席提供 相关 服务 。 
为了维 护投 资者 的利 益 ， 投 资者重 要信 息的 更改 手续 办
理如下 ： 
1、代 销客 户由 代销 渠道提 交办理 （具 体提 供材 料请 咨
询代销 机构 ） 。 可以 配号方 式开立 的开 放式 基金 账户 资
料中的 投资 者名 称、 证件 类型、 证件 号码 的变 更业 务，
在一个 工作 日内 ， 对单 个开 放式基 金账 户只 能够 修改 其
中一项 关键 信息 。 
2、 直销 客户 ： 非 正常 变更 需要提 供本 人身 份证 复印 件、
公安机 关证 明原 件 、 开 放式 基金账 户业 务申 请表 以及 开
放式基 金账 户资 料变 更申 请表 ； 正 常变 更只 需要 提供 身
份证复 印件 和开 放式 基金 账户业 务申 请表 、 开放 式基 金
账 户 资 料 变 更 申 请 表 以及 银 行 柜 台 出 具 的 新 旧 银 行 卡
转换证 明原 件 ， 邮寄 到公 司。 
（三） 
基金投资的
服务 
网上交 易 
投 资 者 除 可 通 过 销 售 机 构 和 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 办
理申购 、 赎 回及 信息 查询 外， 还 可通 过基 金管 理人 的网
站（www.cxfund.com.cn ） 享受网 上交 易服 务。 具体 业
务规则 详见 本公 司网 站说 明。 
红利再 投
资 
本基金 收益 分配 时， 经投 资者选 择， 基金 管理 人将 为持
有人提 供红 利再 投资 服务 ， 其分红 资金 按除 息日 的基 金长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
147 




份额净 值自 动转 成相 应的 基金份 额 。 红 利再 投资 免收 申
购费用 。 基 金份 额持 有人 可以随 时 （ 权益 登记 日申 请设
置的分 红方 式对 当次 分红 无效） 选择 更改 基金 分红 方
式。 
（四） 
客户服务中
心电话服务 
 
客户服 务中 心自 动语 音系 统提 供 7×24 小时 基金净 值
信息、 账户 交易 情况 、基 金产品 与服 务等 信息 查询 。 
客户服 务中 心人 工坐 席提 供每周5 天 的坐 席服 务,投资
者可以 通过 该专 线获 得业 务咨询 、 信 息查询 、 服 务投 诉、
信息定 制、 资料 修改 等专 项服务 。 
（五） 
客户投诉受
理服务 
客户投 诉
处理流 程 
本公司 客户 投诉 受理 由客 户服务 中心 统一 管理 ， 指定 专
人负责 ， 设 定专 门的 投诉 管理工 作流 程， 并由 监察 稽核
部负责 督促 投诉 的处 理情 况。 
客户投 诉
方式 
投资者 可通 过本 公司 的客 户服务 专线 （400-700-5566）、
代销机 构 、 公 司网 站 （www.cxfund.com.cn ） 、 电子 邮 件
(service@cxfund.com.cn) 、 信 件 、 传 真
(021-61009865) 、 各销 售 机构网 点柜 台等 多种 形式 对
本公司 所提 供的 服务 以及 公司的 政策 规定 进行 投诉 。 客
户投诉 都将 被定 期汇 总登 记并存 档 ， 通 过拨 打客 户服 务
专线进 行的 投诉 将被 电话 录音存 档 ， 本 公司 将采 取适 当
措施 ， 及 时妥 善处 理客 户 投诉 ， 总 结相 关问 题 ， 完 善 内
控制度 。 
（六） 增值服务 
信息定 制
服务 
基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 基 金 管 理 人 网 站 或 致 电 客 户 服
务专线 定制 自己 所需 要的 信息， 包括 产品 净值、 交易 确
认、 公司 新闻 、 基金 信息 等 方面的 内容 。 基金 管理 人 按
照要求 ， 将以 手机 短信 或者 电子邮 件的 方式 定期 向投 资
者发送 信息 ， 
个性化 理
财服务 
随着公 司的 发展 ， 本公 司将 酌情为 基金 份额 持有 人提 供
个性化 理财 服务 ， 如配 备理 财顾问 为基 金份 额持 有人 提
供理财 建议 以及 相关 的理 财计划 等形 式。 
组织投 资
者交流 会 
本公司 将不 定期 地举 行投 资者交 流会 ， 为基 金份 额持 有
人提供 基金 、 投资 、 理财 等 方面的 讲座 ， 使得 本公 司 基
金份额 持有 人能 得到 更多 的理财 信息 和其 他增 值服 务。
另外 ， 本 公司 基金 经理 也将 通过多 种方 式不 定期 地与 基
金份额 持有 人交 流 ， 让 基金 份额持 有人 了解 更多 基金 运
作情况 。 
（七） 
投资者教育
服务 
 
为了进 一步 做好 投资 者服 务， 让投 资者 了解 证券 市场 和
各类证 券投 资品 种的 特点 和风险 ， 熟悉 证券 市场 的法 律
法规 ， 树 立正 确的 投资 理 念， 增强 风险 防范 意识 ， 依 法
维护自 身合 法权 益， 本公 司将开 展普 及证 券知 识、 宣传
政策法 规、 揭示 市场 风险、 引导依 法维 权等 投资 者教 育
活动。 
（八） 
公开信息披
露服务 
披露公 司
信息 
为方便 社会 公众 了解 公司 的信息 ， 包括 本公 司的 发展 概
况、 组 织结 构、 公 司文 化 、 经营 理念、 经营 管理 层 、 经
营情况 等公 开信 息 ， 本 公司 开通了 全国 统一 的客 户服 务
专线 400-700-5566 （ 免 长 话 费 ） 和 公 司 网 站
（www.cxfund.com.cn ） ， 以方便 投资 者查 询。 
披露基 金
信息 
本 公 司 将 按 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上
披露法 定的 文件 、公 告信 息。 
本公司 将通 过客 户服 务中 心、 公 司网 站、 代 销机 构及 相
关基金 宣传 资料 来披 露本 基金相 关信 息 ， 包 括本 基金 的长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
148 




概况、 投资 理念 、 投 资对 象、 风 险收 益特 征、 净值 及其
变化情 况、 基金 经理 介绍 等多方 面的 信息 。 
其他信 息
的披露 
本 公 司 客 户 服 务 中 心 和 网 站 除 为 投 资 者 提 供 上 述 信 息
咨询外 ， 还提 供其 他信 息 咨询 ， 包 括托 管人 的情 况 、 基
金知识 、市 场新 闻和 行情 、产品 信息 等多 方面 内容 。 
（九） 
客户服务联
络方式 
客户服 务
专线 
4007005566 （免 长话 费） 、 工作时 间 （8：30-12 ：00 13 ：
00-17:00 ） 内可 转人 工坐 席。 
传真 021-61009865 
公司网 址 http://www.cxfund.com.cn 
电子信 箱 service@cxfund.com.cn 
 
 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
149 




二十 四、 其 他应 披 露事 项 
 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/5/31 
2 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于增聘 长信 纯
债 一年定期 开放债 券型证券 投资基金 基金 经
理的公 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/6/4 
3 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 投
资资产 支持 证券 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/6/7 
4 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/6/15 
5 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/6/20 
6 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/6/22 
7 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/6/28 
8 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加交通 银行股份 有限公司 手机 银
行 基金申购 （含定 期定额投 资申购） 费率 优
惠 活动及网 上银行 定期定额 投资申购 费率 优
惠活动 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/6/30 
9 
长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 旗 下 基 金
2018 年 6 月 30 日资 产净 值的公 告 
公司网 站 2018/6/30 
10 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于增加 开源 证
券 股份有限 公司为 旗下部分 开放式证 券投 资
基 金代销机 构并开 通转换、 定期定额 投资 业
务 及参加申 购（含 定投申购 ）费率优 惠活 动
的公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2018/7/4 
11 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于增加 江苏 银
行 股份有限 公司为 旗下部分 开放式证 券投 资
基 金代销机 构并开 通转换、 定期定额 投资 业
务的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2018/7/5 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
150 




12 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于长信 纯债 一
年 定期开放 债券型 证券投资 基金基金 经理 变
更的公 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/7/11 
13 
长 信纯债一 年定期 开放债券 型证券投 资基 金
更 新的招 募说明 书（2018 年 第【2】号 ）及
摘要（ 仅摘 要见 报） 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/7/12 
14 
长 信纯债一 年定期 开放债券 型证券投 资基 金
2018 年第 2 季 度报 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/7/20 
15 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式 基 金 参 加 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 申 购
（含定 投申 购） 费率 优惠 活动的 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 证券
日报、 公司 网站 
2018/7/30 
16 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 部分 开
放 式基金参 加第一 创业证券 股份有限 公司 基
金 申购（含 定期定 额投资申 购）费率 优惠 活
动的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/8/2 
17 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 基金 行业 高
级管理 人员 变更 公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/8/28 
18 
长信纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
2018 年半 年度 报告 及摘 要 （仅摘 要见 报） 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/8/29 
19 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/8/31 
20 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/9/1 
21 
长 信基金管 理有限 责任公司 关于旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/9/22 
22 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 部分 开
放式基 金参 加交 通银 行股 份有限 公司 手机 银
行基金 申购 （含 定期 定额 投资申 购） 费率 优
惠活动 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/9/29 
23 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/10/9 
24 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/10/12 
25 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 基金 持
有的长 期停 牌股 票调 整估 值方法 的公 告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/10/13 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
151 




26 
长信纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
2018 年第 3 季 度报 告 
上证报 、 中 证报 、
公司网 站 
2018/10/25 
27 
长信基 金管 理有 限责 任公 司关于 旗下 部分 开
放式基 金参 加华 福证 券 有 限责任 公司 基金 申
购（含 定期 定额 投资 申购 ）费率 优惠 活动 的
公告 
上证报 、 中 证报 、
证券时 报、 公司
网站 
2018/11/8 
本信息披露事项截止 时间 为 2018 年11 月29 日 
 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
152 




 
二十 五 、 招 募说 明 书存 放 及查 阅 方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和登记机
构的办公场所， 投资者可在办公时间查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取
得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金更新的招募说明书 
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二十六、 备 查文 件 
本基金备查文件包括： 
（一） 中国证监会批准 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金募集的文
件； 
（二） 《 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金 基金合同》 ； 
（三） 《 长信纯债一年定期开放债券型 证券投资基金 托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照； 
（八）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 信基 金管理 有限 责任公 司 
二 〇一 九年一 月 十 二日
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