前海联合添鑫债券：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第 1 号）
基 金管 理人： 新疆 前海联 合 基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 浙商 银行股 份有 限公司
新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
招募说明书 （ 更新） 摘要
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【重要提示】
新 疆 前 海 联 合 添 鑫 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 由 新 疆 前 海 联 合 添 鑫
债券型证券投资基金转型而来。
新疆前海联合添鑫债券 型证券投资基金（以下 简称“本基金” ）募集 的准予
注册文件名称为： 《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金注册的批复》
（证监许可【2016 】1821 号） ，注册日期 为：2016 年 8 月 11 日。基 金管理人为
新疆前海联合基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于 2016 年 10 月 12 日至 2016 年 10
月 17 日公开募集，募 集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国
证监会书 面确认 ，原《 新疆前海 联合添 鑫债券 证券投资 基金基 金合同 》于 2016
年 10 月 18 日生效。
经中国证监会 2018 年 3 月 19 日《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券
投资基金 变更注 册的批 复》 ，新 疆前海 联合添 鑫债券型 证券投 资基金 就基金变更
事宜进行变更注册，并自 2018 年 4 月 3 日至 2018 年 4 月 27 日新疆前海联合添
鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了
《关于新 疆前海 联合添 鑫债券型 证券投 资基金 转型有关 事项的 议案》 ，内容包括
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式， 并相应修改投资条款以及
修订基金合同等。 上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。 自
2018 年 5 月 31 日起，由原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》
修订而成的 《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 生
效，原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基 金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金转型的变更注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照
恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基
金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价格可升可跌， 亦不新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有 人连续大量赎回基金产 生的流动性风险, 基 金 管 理 人 在 基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债。 本基金所投资的中小企业私募债券之债
务人如出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用
质量降低导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃
程度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入
或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金是债券型基金， 长期预期风险收益水平低于股票型基金、 混合型基金，
高于货币市场基金。 投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金
的招募说明书和基金合同等信息披露文件， 全 面认识本基金的风险收益特征和产
品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 自主判断基金的投资
价值， 自主、 谨慎做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示
其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书（更新）所载内 容截止日为 2018 年 11 月 30 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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一、 基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
设立日期：2015 年 8 月 7 日
法定代表人： 王晓耕
办公地址：广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话：0755-23695816
联系人： 马运佳
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【2015】1842 号文核准设立，注册资本 为 20000 万元人民币。目前的股权结构
为： 深圳市钜盛华股份有限公司 占 30% 、 深圳粤商物流有限公司占 25% 、深圳
市深粤控股股份有限公司 占 25% 、凯信恒 有限公司占 20% 。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有 7 名成员，其中 3 名独立董事。
黄炜先生， 董事长， 硕 士研究生。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广
东省分行工作，担任信贷部副经理；2002 年 5 月至 2013 年 11 月在 工商银行深
圳分行工作， 担任机构业务部总经理， 现任新疆能源产业基金 （管理） 有限公司
董事长。
邓清泉先生， 董事 ， 硕士研究生 。 曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、 中
信实业银行重庆分行、 健桥证券股份有限公司、 云南国际信托投资公司、 中信证
券股份有限公司、 大通证券股份有限公司、 平安银行股份有限公司、 平安信托有
限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。
孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、 中信银行长沙分行投资银行部， 现任杭州
新天地集团有限公司董事。
王晓耕女士，董事，硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、 《新财富》 杂志社，2009 年 1 月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理，2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负责人，2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。王晓耕女士自 2018 年 7
月 21 日起代为履行督 察长职务，代为履行职务期限自 2018 年 7 月 21 日起不超
过 180 日。
孙学致先生， 独立董事， 博士。 历任吉林大学法学院教授、 副院长， 吉林省
高级人民法院庭长助理，现任吉林功承律师事务所独立管理人。
冯梅女士， 独立董事， 博士。 历任山西高校联合出版社编辑， 山西财经大学
副教授、 中国电子信息产业发展研究院研究员、 北京工商大学教授， 现任北 京科
技大学教授。
张卫国先生， 独立董事， 博士。 曾先后任职于宁夏师范学院、 宁夏大学、 西
安交通大 学；2004 年 至今任职 于华南 理工大 学，历任 华南理 工大学 经济与贸易
学院副院长， 华南理工大学工商管理学院副院长、 常务副院长， 现任华南理工大
学工商管理学院院长、教授、博士生导师。
2、监事基本情况
公司不设监事会，设监事 2 名。
宋粤霞女士， 监事， 大学本科。 历任深圳市金鹏会计师事务所文员、 中国平
安保险股份有限公司会计、 深圳市足球俱乐部财务主管， 现任凯信恒有限公司总
经理、执行（常务）董事。
赵伟先生， 监事， 硕士研究生。 先后任职 于厦门南鹏电子有限公司、 深圳证
券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职，2015 年 1 月参加新疆前海
联合基金管理有限公司筹备组，2015 年 8 月起任新疆前海联合基金管理有限公
司信息技术部 IT 工程 师。
3、公司高级管理人员
王晓耕女士，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
刘菲先生， 总经理助理， 大学本科。 先后任职于中国农业银行三峡分行电脑
部、 中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、 国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电
脑部、 博时基金管理有限公司信息技术部等，2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通
基金管理有限公司信息技 术部总监。2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司筹备组，2015 年 8 月至今，任公司总经理助理。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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周明先生， 总经理助理， 硕士研究生。 先后任职于日本电信电话有限公司( 日
本) 研 发 部 ， 深 圳 市联想 信 息 产 品 有 限 公司 开发 部 ， 融 通 基 金 管理 有限 公 司 监 察
稽核部，乾坤期货有限公司合规部。2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司， 历任风险管理部副总经理， 产品开发部副总经理兼机构业务部、 渠道业
务部副总经理。2018 年 6 月至今，任公司总经理助理。
4、本基金基金经理
张雅洁女士， 悉尼大学及中央昆士兰大学金融学与会计学双硕 士， 8 年证券
基金投资研究经验， 具有基金从业资格。 2013 年 6 月至 2015 年 9 月在博时
基金从事固定收益研究和投资工作， 曾担任博时上证企债 30ETF 等 基金的基金
经理助理， 2010 年 2 月至 2013 年 5 月 在 融 通 基 金 从 事 信 用 债 研 究 工 作 。
2015 年 9 月加入前海联合基金，现任 新疆 前海联合添鑫定开债券（2016 年 10
月 18 日至今） 兼 前海联合海盈货币 （2015 年 12 月 24 日至今） 、 前海联合添
利债券 （2016 年 11 月 11 日至今） 、 前海 联合添和纯债 （2016 年 12 月 7 日
至今） 、 前海联合永兴纯债 （2017 年 8 月 14 日至今） 、 前海联合添惠纯债 （2018
年 4 月 10 日 至今） 和前海联 合泳祺 纯债（2018 年 9 月 6 日至 今） 的 基金
经理。
敬夏玺先生， 金融学硕士研究生，8 年基金投资研究、 交易经验。2011 年 7
月至 2016 年 5 月任职 于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理，管
理公司债券专户产品。2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易室交
易员。2016 年 5 月加入前海联合基金。现任 新疆前海联合添鑫定开债券（2016
年 11 月 2 日至今） 兼 前海联合海盈货币 （2016 年 8 月 18 日至今） 、 前海联合添
利债券 （2016 年 11 月 17 日至今） 、 前海联合汇盈货币 （2017 年 5 月 25 日至今） 、
前海联合泓元定开债（2017 年 12 月 6 日至今 ） 、前海联合泓瑞定开债（2018 年
3 月 7 日至今）和前海联合润丰混合（2018 年 9 月 20 日至今）的基金经理。
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括： 总经理王晓耕女士， 基金经理林材先生， 基金经
理张雅洁女士， 基金经理王静女士， 基金经理黄海滨先生， 基金经理敬夏玺先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托管 人 概况
1、基本情况
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：卢愿
电话：0571-88261004
传真：0571-88268688
成立时间：1993 年04 月16 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 18,718,696,778 元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
91 号
基金托管 资格批 文及文 号： 《关 于核准 浙商银 行股份有 限公司 证券投 资基金
托管资格的批复》 ；证监许可【2013】1519 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱服务； 经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 经国家外汇管理局批准， 可以经营结
汇、售汇业务。
2、主要人员情况
沈仁康先生， 浙商银行党委书记、 董事长、 执行董事。 硕士研究生。 沈先生
曾任浙江省青田县委常委、 副县长， 县委副书 记、 代县长、 县长； 浙 江省丽水市
副市长， 期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记， 并同时担任浙江省丽水市新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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委常委； 浙江省丽水市委副书记， 期间兼任市委政法委书记； 浙江省衢州市委副
书记、代市长、市长。
徐仁艳先生， 浙商银行党委副书记、 执行董事、 行长。 研究生、 高级 会计师、
注册税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会计处副处长， 中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、 处长， 中国人民
银行杭州中心支行党委委员、副行长。
3、发展概况及财务状况
浙商银行是中国银保监会批准的 12 家全国性 股份制商业 银行之一，总行设
在浙江省杭州市， 是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004 年8
月18 日正式开业，2016 年3 月30 日在香港联交所上市 （股份代号 ：2016） 。 截
至 2017 年 12 月 31 日 ，浙商银行已设立了 213 家分支机构，实现了对长三角、
环渤海、 珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖。2017 年4 月21 日， 首家控股
子公司－浙银租赁正式开业。2018 年4 月 10 日， 首家境外分行— 香港分行正式
开业，国际化战略布局迈出实质性一步。
开业以来， 浙商银行立足浙江， 稳健发展， 已 成为一家基础扎实、 效益优良、
成长迅速、 风 控完善的优质商业银行。 截至 2018 年6 月30 日， 浙商银行总资产
1.63 万亿元， 客户存款余额 9,059.59 亿元， 客户贷款及垫款净额 7707.10 亿元，
比上年末分别增长 6.21%、5.27%、18.60%； 不 良贷款率 1.14%。 在英国 《银行家》
(The Banker) 杂志“2018 年全球银行 1000 强(Top 1000 World Banks 2018) ”
榜单上， 按一级资本位列第 111 位， 较上年上升 20 位； 按总资产位列第 100 位，
较上年上升9 位。 中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信
用评级 。
2018 年上半 年， 本集 团在“两 最” 总目标 引 领下，坚 持服 务实体 经 济，持
续优化业务结构， 提高各项资源运用效率， 提升风险管理能力， 全面推动高质量
发展。2018 年上半年实现净利润 65.09 亿元 ，增长 16.19%，年化平均总资产收
益率0.83% ， 年化平均权益回报率 16.82%。 营业收入 185.96 亿元， 增长 3.61%，
其中：利息净收入 126.25 亿元，增长 1.94% ；非利息净收入 59.71 亿元，增长
7.32% 。营业费用 55.72 亿元，增长 2.59% ， 成本收入比 28.77%。计提预期信用
损失（或资产减值损失）50.78 亿元，下降 2.47%。所得税费用 14.37 亿元，下新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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降15.89% 。
4、托管业务部的部门设置及员工情况
浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门， 根据业务条线下设业务管
理中心、 营销中心、 运 营中心、 监督中心， 保 证了托管业务前、 中、 后台的完整
与独立。截至2018 年9 月30 日,资产托管部从业人员共 39 名。
浙商银行资产托管部遵照法律法规要求， 根据业务的发展模式、 运营方式以
及内部控制、 风险防范等各方面发展的需要， 制定了一系列完善的内部管理制度，
包括业务管理、 操作规 程、 会计核算、 清算管 理、 信息披露、 内部稽 核监 控、 内
控与风险防范、 信息系统管理、 保密与档案管理、 重大可疑情况报告及应急处理
等制度， 系统性地覆盖了托管业务开展的方方面面， 能够有效地控制、 防范托管
业务的政策风险、操作风险和经营风险。
5、基金托管业务经营情况
中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日 核准浙商银行开办证券投资基金
托管业务，批准文号：证监许可[2013]1519 号。
截至2018 年9 月30 日， 浙商银行托管证券投资基金56 只， 规模合计1104.18
亿元，且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内 部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、 法规、 规章、 行政性规定、 行业准则和
行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保
证托管资产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护份额持
有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部， 是全行资产托管业务的管理和
运营部门， 专门设置了监督稽核团队， 配备了专职内部监察稽核人员负责托管业
务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制
度、 控制制度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作、 顺利新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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进行； 业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权
工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制
约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
4、托管人对管理人运作产品进行监督的方法和程序
托管人负有对管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金 法》 、 《运作
办法》 、 资产管 理合同 及其他有 关规定 ，托管 人对托管 资产的 投资对 象和范围、
投资组合比例、 投资限制、 费用的计提和支付方式、 会计核算、 资产估值和净值
的计算、 收益分配、 申购赎回以及其他有关投资和运作的事项， 对管理人进行业
务监督、核查。
托管人发 现管理 人有违 反《基金 法》 、 《运作 办 法》 、资 产管理 合同和 有关法
律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知管理人限期纠正， 管理人收到通知后
应及时核对并以书面形式对托管人发出回函。 在限期内， 托管人有权随时对通知
事项进行复查， 督促管理人改正。 管理人对托管人通知的违规事项未能在限 期内
纠正的，托管人应报告中国证监会。
托管人发现管理人有重大违规行为， 立即报告中国证监会， 同时， 通知管理
人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
托管人发现管理人的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反资
产管理合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知管理人， 并及时向中国证监会报告。
托管人发现管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定， 或者违反资产管理合同约定的， 应当立即通知管理人， 并及时向中国
证监会报告。
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三、 相 关服务 机构
（ 一） 基金 销 售机 构
1、 直销机构： 新疆前海联合基金管理有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦1506 室
法定代表人： 王晓耕
办公地址： 深圳市福田区华富路 1018 号中航中心26 楼
电话： （0755）82785257
传真： （0755）82788000
客服电话：400-640-0099
联系人： 余伟维
2、 其他基金销售机构
本基金暂时无其他销售机构 。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本基
金 ，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
法定代表人：王晓耕
办公地址：深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
电话： （0755）25129526
传真： （0755）82789277
客服电话：400-640-0099
联系人： 陈艳
（ 三） 律师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
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联系人： 陈颖华
经办律师： 黎明、 陈颖华
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（ 四） 会计师 事务 所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市 黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市 黄浦区湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：李隐煜
经办注册会计师：薛竞、李隐煜 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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四 、基 金的名 称
新疆前海联合 添鑫一年定期开放债券型 证券投资基金 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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五 、基 金的类 型
债券 型证券投资基金 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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六 、基 金的运 作方 式
契约 型、定期 开放式 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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七 、基 金的投 资
（ 一） 基金 的 投资 目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 通过积极主动的投资管理， 力
争实现基金资产的长期稳健增值。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 央行票据、 金融债券、 地方政府债券、 企业债券、 公司债券、 短期融资券、
超级短期 融资券 、中期 票据、次 级债券 、可转 换债券（ 含分离 交易可 转债） 、可
交换债券 、中小 企业私 募债券 等） 、债 券回购 、银行存 款（包 括协议 存款、定期
存款及其 他银行 存款） 、同业存 单 、国 债期货 、货币市 场 工具 、权证 、资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证
监会的相关规定） 。
基金的投资组合比例为： 在封闭期内， 本基金 投资于债券资产的比例不低于
基金资产的 80%，股票、权证等资产比例不超过基金资产的 20%，其中权证占基
金资产净值的比例为 0%-3%。 但因开放期流动性需要， 为保护基金份额持有人利
益， 在每次开放期前 1 个月、 开放期及开放期结束后 1 个月的期间内， 基金投资
不受上述比例限制。 开放期内， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后， 本基金 持有的现金或者到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在每个交
易日日终， 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证
金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
（ 三） 投资策 略
1、 封闭期投资策略
（1 ）资产配置策略 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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16
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势， 对
证券市场当期的系 统 性 风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和
预期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金在股票、 债券、 现金等资产之间的
配置比例、 调整原则和调整范围， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上， 力争
投资组合的稳定增值。 此外， 本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险
监控，适时地做出相应的调整。
（2 ）债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
1） 利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运 行数据， 分析宏观经
济运行的可能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金
融市场资金供求状况变化趋势， 在此基础上预测市场利率水平变动趋势， 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期； 预期市场
利率将下降时， 提高组合的久期。 并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
2） 收益率曲线配置策略
收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合
期限结构。 要运用收益率曲线配置策略， 必须先预测收益率曲线变动的方向， 然
后 根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限机构。
3） 可转债投资策略
本基金将对发行公司的基本面进行分析， 包括所处行业的景气度、 公司成长
性、 市场竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 判断可转换债券的股权投资 价
值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析， 判断其债券
投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的内嵌期权价值。 综合以上因素，
对可转换债券进行定价分析， 制定可转换债券的投资策略。 基金将通过定性和定
量相结合的方法对有较好盈利能力或成长前景的上市公司发行的可转债进行重
点选择， 同时密切跟踪上市公司的经营状况， 从财务压力、 融资安排、 未来的投
资计划等方面确认上市公司的转股意愿，以选择安全性和收益性俱佳的投资品
种。 本基金还将根据新发可转债的预计中签率、 模型定价结果， 积极参与可转债新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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17
新券的申购。
4）可交 换债券投资策略
可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司 （以下
简称“目 标公司 ” ）的 股票。可 交换债 券同样 兼具股票 和债券 的特性 。其中，债
券特性与可转换债券相同， 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。 股票特性
则指目标公司的成长能力、 盈利能力及目标公司股票价格的成长性等。 本基金将
通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价值进行研究分析， 综合开展投
资决策。
（3 ）股票投资策略
本基金采取自下而上的个股精选策略， 以深入的基本面研究为基础， 精选具
有一定核心优势的且成长性良好、 价值被低估的上市公司股票 。 自下而上的投资
策略相信， 无论经济环境或行业环境如何变化， 总是有一些个股能超越市场表现，
获得高于市场平均水平的回报。 因而， 自下而上的研究方法， 就是非常密切地关
注公司的管理、 历史、 商业模式、 成长前景及其他特征。 在行业配置方面， 本基
金管理人将根据宏观经济形式对行业配置进行动态调整。
（4 ）权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权
证定价模型寻求其合理估值水平， 主要考虑运用的策略包括： 价值挖掘策略、 杠
杆策略、 获利保护策略、 价差策略、 双向权证 策略、 买入保护性的认沽权证策略、
卖空 保护性的认购权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产
配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（5 ）中小企业私募债券投资策略
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措施
等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险的基
础上，进行投资决策。
（6 ）国债期货投资策略
本基金管理人可运用国债期货， 以提高投资效率， 更好地达到本基金的投资
目的。 本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风
险可控的前 提下， 本着谨慎原则， 参与国债期货的投资， 以管理投资组合的利率新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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风险，改善组合的风险收益特性。
（7 ）资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池 结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。 综合运用久期管理、 收益率曲线 变动、 个券选择和把握市
场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获 得长期稳定收益。
2、开放期投资策略
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。
（ 四） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）在封闭期， 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，股
票、 权证等资产比例不超过基金资产的 20% ， 其中权证占基金资产净值的比例为
0%-3% 。 但因开放期流 动性需要， 为保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前
1 个月 、开放期及开放 期结束后 1 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制 ；
（2 ）在 开放期 内，每 个交易日 日终在 扣除国 债期货合 约需缴 纳的交 易保证
金后， 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的 5% 。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但在每个交易日
日终， 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一
倍的现金 。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 ；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司 发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10% ； 本基金 管理 人管理的 全部开 放式基 金(包括 开放式 基金以 及处于开放
期的定期 开 放基 金)持 有一家上 市公司 发行的 可流通股 票，不 得超过 该上市公司
可流通股票的15% ； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（6 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5%；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超 过
基金资产净值的10% ；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（9 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10%；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（11 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）本 基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，
债券回购到期后不得展期；
（13 ） 本基金在封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超过该封
闭期的剩余运作期；
（14 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15 ）本基金参与国债期货交易，应遵守如下限制：
1）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金资产净值的15% ；
2）本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 卖出国 债期货合 约价值 ，不得 超过基
金持有的债券总市值的 30%；
3） 本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、
卖出国债期货合约价值， 合计 （ 轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定； 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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4） 本基 金在任 何交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的国债 期货合 约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（16 ） 本 基 金 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 比 例 合 计 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（17 ）开放期内， 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
封闭期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
（18 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（19 ） 在开放期内， 本 基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
本 基金资产净值的 15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使 本基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资 ；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 投资限制。
除上述第 （2） 、 （11）、（ 18） 、 （19） 项外， 因 证券 、期 货 市场 波动、 证券发
行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整 ，但中国证监会规
定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规对上述投 资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适当程
序后 ，则本基金投资不再受相关限制。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资； 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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（4 ）买卖其他基金份额，但是法律法规或 中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
如法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行
适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制 。
3、关联交易原则
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按
照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律
法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（ 五） 业绩比 较基 准
1、本基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 中债综合全价（总值）指数 收益率。
2、 中债 综合全 价（总 值）指数 由中央 国债登 记结算有 限责任 公司编 制，该
指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场， 成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券
以外的其他所有债券， 具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势，适
合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化， 或指数编制单位停
止编制该指数、 更改指数名称， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基金
管理人经和基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金是债券型基金， 长期预期风险收益水平低于股票型基金、 混合型基金，
高于货币市场基金。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人、 股东权 利，保
护基金份额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八） 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基
金托管人南京银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 ，本报告中
所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
488,687,500.00 97.09
其中： 债券
488,687,500.00 97.09
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回 购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
6,235,202.75 1.24
8 其他资 产
8,435,987.97 1.68
9 合计
503,358,690.72
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 458,265,500.00 91.10
其中： 政策 性金 融债 458,265,500.00 91.10
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 30,422,000.00 6.05
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 488,687,500.00 97.14
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160206 16 国开 06 2,500,000 245,675,000.00 48.84
2 160418 16 农发 18 950,000 90,259,500.00 17.94
3 160207 16 国开 07 500,000 48,415,000.00 9.62
4 160310 16 进出 10 500,000 46,145,000.00 9.17
5 160210 16 国开 10 300,000 27,771,000.00 5.52
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
10、 投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体中，除 11 中远 MTN1 外， 在本报
告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
11 中远 MTN1 债 务主 体 违 反外汇 管理 登记 事项
2018 年5 月14 日 ， 中 远 海运违 反外 汇管 理登 记 ， 依据 《外 汇管 理条 例 》 第 四十八 条第
（五） 项， 被国 家外 汇管 理局滨 海新 区中 心区 支局 罚款人 民 币1 万 元。
本基金投资于中远海 运的 决策程序说明：基于 中远 海运基本面研究以及 二级 市场的判
断，本 基金 投资 于中 远海 运，其 决策 流程 符合 公司 投资管 理制 度的 相关 规定 。
基金管 理人 分析 认为 ， 该 事件对 中远 海运 正常 经营 影响很 小， 不影 响中 远海 运对本 基金
所持有 的债 券到 期偿 付义 务的履 行。
（2 ）本 基金投 资的前 十名股票 中，没 有投资 超出基金 合同规 定备选 股票库
的情形。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,435,987.97
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,435,987.97
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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八 、基 金的业 绩
基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下
述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
前海联 合添 鑫定 开债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合
同生效 以
来至2018
年9 月30
日
2.51% 0.09% 0.85% 0.06% 1.66% 0.03%
前海联 合添 鑫定 开债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合
同生效 以
来至2018
年9 月 30
日
2.27% 0.09% 0.85% 0.06% 1.42% 0.03%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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九 、基 金的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关 的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.10%÷ 当年天数 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付 。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取 。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服
务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日的基金资产净值
C 类销售服务费 每日计提， 按月支付 。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次 月首日起 5 个工作日内从基金财产
中一次性支取 。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类 ” 中第4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用； 前述费用根据 《新疆前海联合添鑫债券
型证券投资基金基金合 同》的约定执行；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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（ 四） 费用调 整
根据相关法律法规及中国证监会的有关规定 ， 基金管理人和基金托管人协商
一致后， 可根据基金发展情况 并履行适当程序后 调整基金管理费率、 基金托管费
率 和销售服务费率 。 调整基金管理费率、 基金托管费率或提高销售服务费等费率，
须召开基金份额持有人大会审议； 调低销售服务费率等费率， 无须召开基金份额
持有人大会 ，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案 。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会指定媒介公告并 报
中国证监会备案。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 如后期法律、法规对税收缴纳有新的规定，按照新的法律、法规要求执行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、 运用基金财产过程中， 可能因法律法
规、 税收政策的要求而成为纳税义务人， 就归属于基金的投资收益、 投资回报和
/或本金 承担纳 税义务 。因此， 本基金 运营过 程中由于 上述原 因发生 的增值税等
税负， 仍由本基金财产承担， 届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产
账户直接缴付， 或划付至 基金管理人账户并 由基金管理人依据税务部门 要求完成
税款申报缴纳。
新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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十 、备 查文件
1、 中国证监会准予 新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金 变更注册的文件；
2、 《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。 新疆前海联合 添鑫一年定期开放 债券型证券投资基金
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十 一、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018 年 5 月
3 日刊登的 《新疆前海联合 添鑫一年定期开放债券型 证券投资基金招募说明书》
进行了更新， 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营
活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1 、在“ 重要提示 ” 部 分 ， 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务
数据和基金业绩的截止日期；
2、对 “ 基金管理人 ” 相 关信息进行了更新；
3、对 “ 基金托管人 ” 相 关信息进行了 更 新；
4、对 “ 相关服务机构 ” 相关信息进行了更新；
5 、在“ 基 金 的 历 史 沿 革 ” 部 分 ， 披 露 了 本 基 金 的 募 集 情 况 和 基 金 合 同 生 效 的
情况；
6、 在“ 基金的投资 ”部分 ，披露了本基金最近一期投资组合报告的内容 ；
7、 在“ 基金的业绩 ” 部 分，披露了基金自基金合同生效以来的投资业绩；
8 、在“ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 列 明 了 前 次 招 募 说 明 书 公 布 以 来 的 其 他 应 披
露事项；
9、对部分表述进行了 调整。
新疆前海联合基金管理有限公司
二〇一九年一 月十二日
