嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基
金 更新招募说明书摘要
(2018 年第2 号)
基 金 管 理 人： 嘉 实 基 金管 理 有 限 公司
基 金 托 管 人： 中 国 工 商银 行 股 份 有限 公 司
重要提示
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中国证监会 2015
年7 月 16 日证监许可[1673 ] 号 《 关于准予嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金注
册的批复》 注册募集，并经机构部函[2016]2199 号 确认。本基金基金合同于 2016 年 12 月1
日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为
基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018 年12 月1
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2018 年9 月 30 日 （未经审计） ，特别事项注明除外。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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一 、 基 金 管 理 人
（一）、基金管理人基本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8 号上海 国金中心二期53 层09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街8 号华润大厦8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司40% ， 德 意 志 资 产 管 理 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司30% ， 立 信
投资有限责任公司30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文 批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司 。 公司注册地上海， 总
部设在北京 并设深圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南 京、 福州、 广州 、 北京怀柔、 武汉 分公司。 公
司获得 首批 全国社保基金、企业年金投资管理人 、QDII 资格 和特定资产管理业务资格。
（二）、主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况
牛 成 立 先 生 ， 联 席 董 事 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 非 银 行 金 融 机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长 （挂职） ；中国银行业 监督管
理 委 员 会 （ 下 称 银 监 会 ） 非 银 行 金 融 机 构 监 管 部 处 长 ； 银 监 会 新 疆 监 管 局 党 委 委 员 、 副 局
长 ； 银 监 会 银 行 监 管 四 部 副 主 任 ； 银 监 会 黑 龙 江 监 管 局 党 委 书 记 、 局 长 ； 银 监 会 融 资 性 担嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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保业务工作部 （融资性担保业务监管部际联席会议办公室） 主任；中诚信托有限责任公司党
委 委 员 、 总 裁 。 现 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 董 事 长 ， 兼 任 中 国 信 托 业 保 障 基 金
有限责任公司董事。
赵 学 军 先 生 ， 董 事 长 ， 党 委 书 记 ， 经 济 学 博 士 。 曾 就 职 于 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计
所 、 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 、 北 京 商 品 交 易 所 、 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 、 商 鼎 期
货经纪有限公司、北京 证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年12 月起 任公司董事长。
朱 蕾 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 中 共 党 员 。 曾 任 保 监 会 财 会 部 资 金 运 用 处 主 任 科 员 ；
国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 高 级 经 理 ； 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 秘 兼 发 展 战 略 官 ； 现 任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总 经
理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高 峰 先 生 ， 董 事 ， 美 国 籍 ， 美 国 纽 约 州 立 大 学 石 溪 分 校 博 士 。 曾 任 所 罗 门 兄 弟 公 司 利
息衍生品副总 裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来 ， 曾 任 德 意 志 银 行 （ 纽 约 、 香 港 、 新 加 坡 ） 董 事 、 全 球 市 场 部 中 国 区 主 管 、 上 海 分 行 行
长，2008 年 至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益 亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收
益亚太区 CFO 、COO ，德意 志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至2000 年5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年11 月 至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王 巍 先 生 ， 独 立 董 事 ， 美 国 福 特 姆 大 学 文 理 学 院 国 际 金 融 专 业 博 士 。 曾 任 职 于 中 国 建
设 银 行 辽 宁 分 行 。 曾 任 中 国 银 行 总 行 国 际 金 融 研 究 所 助 理 研 究 员 ， 美 国 化 学 银 行 分 析 师 ，
美 国 世 界 银 行 顾 问 ， 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 副 总 裁 ， 万 盟 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤 欣 先 生 ， 独 立 董 事 ， 中 共 党 员 ， 法 学 博 士 ， 清 华 大 学 法 学 院 教 授 、 清 华 大 学 商 法 研
究中心副主任、 《清华法学》 副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员 。 曾 兼 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 一 、 二 届 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 ， 现 兼 任 上 海 证
券交易所上市委员会 委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王 瑞 华 先 生 ， 独 立 董 事 ， 管 理 学 博 士 ， 会 计 学 教 授 ， 注 册 会 计 师 ， 中 共 党 员 。 曾 任 中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年12 月起担 任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主 任。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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张 树 忠 先 生 ， 监 事 长 ， 经 济 学 博 士 ， 高 级 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 曾 任 华 夏 证 券 公 司 投 资
银 行 部 总 经 理 、 研 究 发 展 部 总 经 理 ； 光 大 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 北 方 总 部 总 经 理 、 资 产 管 理
总 监 ； 光 大 保 德 信 基 金 管 理 公 司 董 事 、 副 总 经 理 ； 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经
理 ； 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 首 席 投 资 执
行 官 ； 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 。 现 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆 群 先 生 ， 监 事 ， 经 济 师 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 西 安 电 子 科 技 大 学 助 教 ， 长 安 信 息 产 业
（集团） 股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年11 月 至今任
立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月，为 国浩律师集团 （北京） 事务所证券部律师。2008 年 7 月至今 ，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经 雷 先 生 ， 总 经 理 ， 金 融 学 、 会 计 学 专 业 本 科 学 历 ， 工 商 管 理 学 学 士 学 位 ， 特 许 金 融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年在 美国国际集团 （AIG ） 国 际投资公司美国纽约总部担任
研究投资工作。2008 年到2013 年历 任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监
及资产管理中心负责人。2013 年10 月至今就职于嘉实基金 管理有限公司，历任董事总经理
（MD）、机 构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年11 月至1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年7 月至1999 年3 月任博 时基金管理公司总经理助理。1999 年3 月至今 任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王 炜 女 士 ， 督 察 长 ， 中 共 党 员 ， 法 学 硕 士 。 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 、 北 京 市 陆
通 联 合 律 师 事 务 所 、 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 、 新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 。 曾 任 嘉 实 基 金 管 理
有限公司法律部总监。
邵 健 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 国 泰 证 券 行 业 研 究 员 ， 国 泰 君 安 证 券 行 业 研
究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李 松 林 先 生, 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 国 元 证 券 深 圳 证 券 部 信 息 总 监 ， 南 方 证
券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2 、基金经理
（1 ）现任基 金经理 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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张丹华先生，博士，7 年证券从业经历，具有基金从业资格。2011 年6 月加入嘉实基金
管理有限公司研究部任研究员。2015 年5 月15 日至今任嘉实全球互联网股票型证券投资基
金基金经理、2017 年5 月19 日至今 任嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金经理、
2017 年 12 月 30 日至今 任嘉实沪港深精选股票型证券投资基金基金经理、2017 年 12 月 30
日至今任嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金经理、2018 年5 月25 日至今任嘉 实文体
娱乐股票型证券投资基金基金经理、2018 年11 月1 日至今 任嘉实研究阿尔法股票型证券投
资基金 基金经理、2018 年 11 月 1 日至今任嘉实研究精选混合型证券投资基金基金经理、
2018 年 11 月 1 日至今 任嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
张露女士，博士，6 年证券从业经历，具有基金从业资格。2012 年7 月加 入嘉实基金管
理有限公司研究部，从事研究和分析工作。2017 年8 月11 日至2018 年9 月12 日任 嘉实沪
深300 指数 研究增强型证券投资基金基金经理。2017 年8 月11 日至今 任嘉实研究阿尔法股
票型证券投资基金基金经理、2018 年 11 月 27 日至今任嘉实研究精选混合型证券投资基金
基金经理、2018 年 11 月 27 日至 今任嘉实研 究增强灵活 配置混合型 证券投资基 金基金经
理。
（2 ）历任基 金经理
陈少平女士，管理时间为 2016 年 12 月1 日至2018 年11 月1 日。
3 、股票投资 决策委员会
股票投资决 策委员会的 成员包括： 公司副总经 理兼股票投 资业务联席 CIO 邵健先生 ，
公 司 总 经 理 经 雷 先 生 ， 各 策 略 组 投 资 总 监 陈 少 平 女 士 、 邵 秋 涛 先 生 、 张 金 涛 先 生 、 胡 涛 先
生、谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生。
4 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区 复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月，中国工 商银行资产托管部共有员工 212 人 ，平均年龄 33 岁，95% 以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规
范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外
广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异
的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 874
只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、英国 《 全球托管人》 、香港
《财资》 、美国 《环球金融》 、内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体
评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014、2015、2016 、2017 共十一次顺利通过评 估组织内部 控制和安全 措施最
权威的 ISAE3402 审阅，获 得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在 风险管理、 内部控制方 面的健全性 和有效性的 全面认可, 也 证明中国工 商银行托
管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1 、内部风险 控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业务安全、有效、稳健运行。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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2 、内部风险 控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人
员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建 立相关的规章制度。
（4 ）审慎 性原则。各 项业务经营 活动必须防 范风险，审 慎经营，保 证基金资产 和 其
他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确 的岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取
了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立、网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向
的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定并实施风险 控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、
信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互制约机制。
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应
及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对
通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管理人限期纠正。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）、基金份额发售机构
1 、直销机构
（1 ）嘉实基 金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北 京万豪中心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2 ）嘉实基 金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3 ）嘉实基 金管理有限公司 成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177 号中海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ）嘉实基 金管理有限公司深圳 分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融 大厦 16 层 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
10
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5 ）嘉实基 金管理有限公司 青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6 ）嘉实基 金管理有限公司 杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7 ）嘉实基 金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8 ）嘉实基 金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪 广场 A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基 金管理有限公司 广州 分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代销机构
(1) 中国工商 银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
11
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
客服电话 95588
(2) 中国银行 股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(3) 中国建设 银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 王洪章
网址 http://www.ccb.cn 客服电话 95533
(4) 交通银行 股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区银城中路 188 号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人 彭纯 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021 －58408483
网址 http://www.bankcom
m.com
客服电话 95559
(5) 招商银行 股份有限公司
住所 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchin
a.com
客服电话 95555
(6) 中信银行 股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
12
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba
nk.com
客服电话 95558
(7) 中国邮政 储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 3 号A 座
注册地址 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858057
客服电话 95580
(8) 上海银行 股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594
(9) 平安银行 股份有限公司
住所 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
办公地址 深圳市深南东路 5047 号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pi
ngan.com
客服电话 95511-3 或95501
(10) 上海农 村商业银行股份有限公司
住所 上海市浦东新区银城中路 8 号中融 碧玉蓝天大厦 15-20 、22-27 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号16 层
注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.co
m
客服电话 (021)962999
(11) 北京农 村商业银行股份有限公司 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c
om
客服电话 96198
(12) 青岛银 行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号3 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号3 号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.c
om/
客服电话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
(13) 东莞银 行股份有限公司
住所 东莞市城区运河东一路 193 号
办公地址 东莞市莞城区体育路 21 号
注册地址 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.donggua
nbank.cn
客服电话 4001196228
(14) 江苏银 行股份有限公司
住所 南京市中华路 26 号江苏 银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26 号
注册地址 江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin
a.cn
客服电话 95319
(15) 渤海银 行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址 天津市河东区海河东路 218 号 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地址 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.co
m.cn
客服电话 400-888-8811
(16) 乌鲁木 齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.co
m.cn
客服电话 (0991)96518
(17) 东莞农 村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦。
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank
.com/
客服电话 (0769)961122
(18) 河北银 行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号
注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank
.com
客服电话 4006129999
(19) 江苏昆 山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.c
n/
客服电话 0512-96079
(20) 四川天 府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号26 栋
注册地址 四川省南充市涪江路１号
法定代表人 黄光伟 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(21) 泉州银 行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban
k.com/
客服电话 4008896312
(22) 锦州银 行股份有限公司
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68 号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhou
bank.com/
客服电话 400-6696178
(23) 青岛农 村商业银行股份有限公司
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号1 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号1 号楼
法定代表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.co
m.cn
客服电话 400-11-96668
(24) 江苏紫 金农村商业银行股份有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 381 号
注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路 381 号 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcban
k.com/
客服电话 96008
(25) 天相投 资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
(26) 诺亚正 行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fu
nd.com
客服电话 400-821-5399
(27) 上海天 天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567
.com.cn
客服电话 95021
(28) 上海好 买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy
.com/
客服电话 4007009665
(29) 上海长 量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 金融服务广场二期 11 层 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地址 浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu
nd.com
客服电话 400-089-1289
(30) 浙江同 花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址 杭州市文二西路 1 号903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.
com
客服电话 4008-773-772
(31) 北京展 恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.
com
客服电话 4008886661
(32) 上海利 得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun
d.com.cn
客服电话 400-921-7755
(33) 嘉实财 富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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网址 http://www.harvest
wm.cn
客服电话 400-021-8850
(34) 北京创 金启富投资管理有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.
com
客服电话 400-6262-818
(35) 宜信普 泽投资顾问( 北京) 有限公 司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu
nd.com
客服电话 400-6099-200
(36) 众升财 富( 北京) 基 金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund
.com
客服电话 400-876-9988
(37) 深圳腾 元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市 大厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市 大厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuan
fund.com
客服电话 4006877899
(38) 北京恒 天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉 盛中心 30 层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund
.com/
客服电话 400-8980-618
(39) 北京植 信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-
inv.com
客服电话 400-680-2123
(40) 上海联 泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zicha
n.com
客服电话 400-166-6788
(41) 上海汇 付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333 号201 室A 区 056 单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
(42) 上海基 煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518 号北美广 场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室（上海泰 和经
济发展区）
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufun
d.com.cn
客服电话 4008-205-369
(43) 上海中 正达广基金销售有限公司 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
20
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealt
h.cn
客服电话 400-6767-523
(44) 上海陆 金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds
.com
客服电话 4008219031
(45) 大泰金 石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu
ne.com/
客服电话 400-928-2266
(46) 珠海盈 米财富管理有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.
cn
客服电话 020-89629066
(47) 中证金 牛( 北京) 投 资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co 客服电话 010-59336512 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
21
m
(48) 中民财 富基金销售( 上海) 有限公 司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号A 、B 单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c
om/
客服电话 400-876-5716
(49) 国泰君 安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
m
客服电话 4008888666
(50) 中信建 投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.
com
客服电话 400-8888-108
(51) 国信证 券股份有限公司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.
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(52) 招商证 券股份有限公司 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
22
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschin
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(53) 广发证 券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广州市天河区天河北路183-187 号大 都会广场5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.
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业网点
(54) 中信证 券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦; 北京市 朝阳区亮马桥路48
号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
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(55) 中国银 河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座2-6 层
注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
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(56) 海通证 券股份有限公司 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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客服电话 95553 或拨打 各城市
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(57) 申万宏 源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人 储晓明 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.
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客服电话 95523 或4008895523
(58) 安信证 券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 黄炎勋 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
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客服电话 4008001001
(59) 中信证 券( 山东) 有 限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.co
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客服电话 95548
(60) 中国中 投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21
层及第04 层01、02、03 、05、11 、12 、13 、15 、16、18、19 、20、嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
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客服电话 400 600 8008
(61) 长城证 券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
法定代表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co
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客服电话 4006666888、
(0755)33680000
(62) 光大证 券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
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客服电话 4008888788、
10108998
(63) 广州证 券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com
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客服电话 （020 ）961303
(64) 财富证 券有限责任公司
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺 天国际财富中心 26 楼 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际 财富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.co
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客服电话 95317
(65) 申万宏 源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区( 新市区) 北京 南路358 号 大成国际大厦20 楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20
楼 2005 室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.
com/index.jsp
客服电话 4008-000-562
(66) 中泰证 券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 济南市市中区经七路 86 号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com
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客服电话 95538
(67) 第一创 业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9 、16-20 楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstca
pital.com.cn
客服电话 95358
(68) 中国国 际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co
m.cn
客服电话 400 910 1166
(69) 联讯证 券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号广播电视 新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号广播电视 新闻中心西面一层
大堂和三、四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c
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客服电话 95564
(70) 宏信证 券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c
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客服电话 4008366366
(71) 中信期 货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层
1303-1305 室、14 层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf
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客服电话 400-990-8826
(72) 长江证 券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人 陈佳( 代) 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.co
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客服电话 95579 或
4008-888-999
(73) 万联证 券股份有限公司
住所 广州市中山二路 18 号电 信广场 36、37 层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 座18 、19 楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号18 、19 楼全层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 http://www.wlzq.co
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客服电话 4008888133
(74) 民生证 券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
注册地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16 层--18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917
网址 http://www.mszq.co
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客服电话 400-619-8888
(75) 东吴证 券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.co
m.cn
客服电话 95330
(76) 信达证 券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
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客服电话 95321
(77) 南京证 券股份有限公司
住所 南京市江东中路 389 号
办公地址 江苏省南京市江东中路 389 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.co
m.cn
客服电话 95386
(78) 上海证 券有限责任公司
住所 上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
办公地址 上海市西藏中路 336 号 华旭国际大厦 6 楼
注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.co
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客服电话 (021)962518 、
4008918918
(79) 平安证 券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融 中心 61 层-64 层
注册地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融 中心 61 层-64 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
(80) 东莞证 券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1 号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.co
m.cn
客服电话 95328 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(81) 中原证 券股份有限公司
住所 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.c
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客服电话 95377
(82) 国都证 券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c
om
客服电话 400-818-8118
(83) 东海证 券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone
.com.cn
客服电话 95531;400-888-8588
(84) 金元证 券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券 大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(85) 西部证 券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢10000 室 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号8 幢10000 室
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west955
82.com
客服电话 95582
(86) 华龙证 券股份有限公司
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
注册地址 甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.co
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客服电话 95368
(87) 国金证 券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.co
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客服电话 95310
(88) 华融证 券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c
om.cn
客服电话 400-898-4999
(90) 北京百 度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
注册地址 北京市海淀区上地十街 10 号1 幢1 层 101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
(91) 蚂蚁(杭州) 基金销售 有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座12 楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号3 幢5 层599 室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123
.cn
客服电话 4000-766-123
(92) 北京汇 成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin
.com/
客服电话 400-619-9059
(93) 北京新 浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想 国际大厦 906 室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想 国际大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.
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客服电话 010-62675369
(94) 上海万 得基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）浦东新区福山路 33 号9 楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun
d.com.cn/
客服电话 400-821-0203
(95) 凤凰金 信( 银川) 基 金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号14 层办 公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 1402 办公嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.
com/
客服电话 400-810-55919
(96) 和耕传 承基金销售有限公司
办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼6 楼602 、603 房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼602 、603 房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395
4000-555-671
传真 0371-85518397
网址 HGCCPB.COM
(97) 北京肯 特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(98) 北京蛋 卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c
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客服电话 4000-618-518
（二）、登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
33
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三）、出具法律意见书的律师事务所
名称 北京市天元律师事务所
住所、办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 10 层
负责人 朱小辉 联系人 叶兵兵
电话 （010 ）57763888 传真 （010 ） 57763777
经办律师 李大凯、叶兵兵
（四）、审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号 领 展 企业 广 场 二 座 普 华 永 道 中 心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四 、 基 金 名 称
本基金名称：嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金类型：契约型、开放式证券投资基金 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 ， 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长
期稳健增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 投 资 于 依 法 发 行 或 上 市 的 股 票 、 债 券 等 金 融 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许
基金投资的其他金融工具。具体包括：股票 （包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的
股票） ，股指期货、权证，债券 （国债、金融债、企业 （公司） 债、次级债、可转换债券 （含
分离交易可转债） 、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、
中小企业私募债等） 、资产支持证券、债券回购、大额存单、银行存款等固定收益类资产以
及现金， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的
相关规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例为 ：股票资产 占基金资产 的比例为 0 —95%；在扣除股指期货 合 约
需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资
产净值的 5%，其中现金 不包括结算 备付金、存 出保证金、 应收申购款 等；股指期 货、权证
及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、资产配置 策略
本 基 金 将 从 宏 观 面 、 政 策 面 、 基 本 面 ， 资 金 面 和 估 值 等 五 个 角 度 进 行 综 合 分 析 ， 在 控
制 风 险 的 前 提 下 ， 合 理 确 定 本 基 金 在 股 票 、 债 券 、 现 金 等 各 类 资 产 类 别 的 投 资 比 例 ， 并 根
据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2 、股票投资 策略
本 基 金 采 取 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 ， 以 深 入 的 基 本 面 研 究 为 基 础 ， 精 选 具 有 一 定 核
心 优 势 的 且 成 长 性 良 好 、 价 值 被 低 估 的 上 市 公 司 股 票 。 自 下 而 上 的 投 资 策 略 相 信 ， 无 论 经
济 环 境 或 行 业 环 境 如 何 变 化 ， 总 是 有 一 些 个 股 能 超 越 市 场 表 现 ， 获 得 高 于 市 场 平 均 水 平 的
回 报 。 因 而 ， 自 下 而 上 的 研 究 方 法 ， 就 是 非 常 密 切 地 关 注 公 司 的 管 理 、 历 史 、 商 业 模 式 、
成 长 前 景 及 其 他 特 征 。 在 行 业 配 置 方 面 ， 本 基 金 管 理 人 将 根 据 宏 观 经 济 形 式 对 行 业 配 置 进
行动态调整。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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3 、债券投资 策略
本 基 金 在 债 券 投 资 方 面 ， 通 过 深 入 分 析 宏 观 经 济 数 据 、 货 币 政 策 和 利 率 变 化 趋 势 以 及
不 同 类 属 的 收 益 率 水 平 、 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素 ， 以 久 期 控 制 和 结 构 分 布 策 略 为 主 ， 以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4 、中小企业 私募债券投资策略
本 基 金 将 通 过 对 中 小 企 业 私 募 债 券 进 行 信 用 评 级 控 制 ， 通 过 对 投 资 单 只 中 小 企 业 私 募
债 券 的 比 例 限 制 ， 严 格 控 制 风 险 ， 对 投 资 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 而 引 起 组 合 整 体 的 利 率 风
险 敞 口 和 信 用 风 险 敞 口 变 化 进 行 风 险 评 估 ， 并 充 分 考 虑 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。
基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流
程 、 风 险 控 制 制 度 和 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 以 防 范 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 等 各
种风险。
5 、衍生品投 资策略
本 基 金 的 衍 生 品 投 资 将 严 格 遵 守 证 监 会 及 相 关 法 律 法 规 的 约 束 ， 合 理 利 用 股 指 期 货 、
权 证 等 衍 生 工 具 ， 利 用 数 量 方 法 发 掘 可 能 的 套 利 机 会 。 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 ，
控制下跌风险，实现保值和锁定收益。
6 、资产支持 证券投资策略
本 基 金 将 通 过 宏 观 经 济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 及 资 产 池 资 产 所 在 行 业 景 气 变 化 等
因 素 的 研 究 ， 预 测 资 产 池 未 来 现 金 流 变 化 ； 研 究 标 的 证 券 发 行 条 款 ， 预 测 提 前 偿 还 率 变 化
对 标 的 证 券 的 久 期 与 收 益 率 的 影 响 ， 同 时 密 切 关 注 流 动 性 对 标 的 证 券 收 益 率 的 影 响 。 综 合
运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 和 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险
的 情 况 下 ， 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 的 收 益 高 的 品 种 进 行 投 资 ， 以 期
获得长期稳定收益。
7 、风险管理 策略
本基金将借 鉴国外风险 管理的成功 经验如 Barra 多因子模型、风险预 算模型等， 并 结
合 公 司 现 有 的 风 险 管 理 流 程 ， 在 各 个 投 资 环 节 中 来 识 别 、 度 量 和 控 制 投 资 风 险 ， 并 通 过 调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。
具 体 而 言 ， 在 大 类 资 产 配 置 策 略 的 风 险 控 制 上 ， 由 投 资 决 策 委 员 会 及 宏 观 策 略 研 究 小
组 进 行 监 控 ； 在 个 股 投 资 的 风 险 控 制 上 ， 本 基 金 将 严 格 遵 守 公 司 的 内 部 规 章 制 度 ， 控 制 单
一个股投资风险。
8. 投资决策 依据和决策程序
（1 ）投资决 策依据
·
法 律 法 规 和 基 金 合 同 。 本 基 金 的 投 资 将 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基
金的有关规定。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
36
·
宏观经济和上市公司的基本面数据。
·
投 资 对 象 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 的 匹 配 关 系 。 本 基 金 将 在 承 受 适 度 风 险 的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（2 ）投资决 策程序
·
公 司 研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究 ， 并 借 鉴 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果 ， 形 成 宏
观 、 政 策 、 投 资 策 略 、 行 业 和 上 市 公 司 等 分 析 报 告 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 供 决
策依据。
·
投 资 决 策 委 员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会 议 ， 根 据 本 基 金 投 资 目 标 和 对 市 场 的
判 断 决 定 本 计 划 的 总 体 投 资 策 略 ， 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资 决
定。
·
在 既 定 的 投 资 目 标 与 原 则 下 ， 根 据 分 析 师 基 本 面 研 究 成 果 以 及 定 量 投 资 模
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
·
独 立 的 交 易 执 行 ： 本 基 金 管 理 人 通 过 严 格 的 交 易 制 度 和 实 时 的 一 线 监 控 功
能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
·
动 态 的 组 合 管 理 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化 ， 结 合
本 基 金 的 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 组 合 风 险 和 流 动 性 的 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 动 态 的 调
整，使之不断得到优化。
风 险 管 理 部 根 据 市 场 变 化 对 本 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估 与 监 控 ， 并 授 权 风 险 控 制 小
组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九 、 基 金 业 绩 比 较 基 准
沪深 300 指 数收益率*50%+ 中证综合 债券指数收益率*50%
如 果 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较
基准并及时公告 ，而无须召开基金份额持有人大会。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 风 险 与 收 益 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股
票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 23 日
复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者 重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月30 日 （“报告期末”） ，本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号
项目
金额（元 ）
占基金总资产的比例 （% ）
1
权益投资
270,711,002.66 78.91
其中：股票
270,711,002.66 78.91
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
72,037,971.93 21.00
8
其他资产
306,591.12 0.09
9
合计
343,055,565.71 100.00
2. 报告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
20,929,966.40 6.12
B
采矿业
- -
C
制造业
155,935,240.07 45.60
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
7,260,930.32 2.12
F
批发和零售业
23,829,309.00 6.97
G
交通运输、仓储和邮政业
4,055,296.00 1.19
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
35,570,931.19 10.40
J
金融业
7,986,194.00 2.34
K
房地产业
290,863.00 0.09
L
租赁和商务服务业
7,805,697.68 2.28
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- - 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
7,046,575.00 2.06
S
综合
- -
合计
270,711,002.66 79.16
3. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
601799
星宇股份
413,400 21,645,624.00 6.33
2
002024
苏宁易购
853,600 11,506,528.00 3.36
3
002299
圣农发展
587,500 9,611,500.00 2.81
4
600660
福耀玻璃
371,800 9,462,310.00 2.77
5
600600
青岛啤酒
258,900 9,001,953.00 2.63
6
603160
汇顶科技
107,799 8,634,699.90 2.52
7
300136
信维通信
322,901 8,605,311.65 2.52
8
600867
通化东宝
471,300 8,549,382.00 2.50
9
002215
诺 普 信
1,109,400 8,387,064.00 2.45
10
600271
航天信息
299,100 8,323,953.00 2.43
4. 报告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
报告期末，本基金未持有债券。
5. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权证 投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
报告期内，本基金未参 与股指期货交易。
嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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10. 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投 资 组合 报 告 附 注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其 他 资产 构 成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
195,570.25
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
13,502.06
5
应收申购款
97,518.81
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
306,591.12
(4) 报 告 期末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报 告 期末 前 十 名 股票 中 存 在 流通 受 限 情 况的 说 明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二 、 基 金 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
40
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年 12
月 1 日 （基
金合同生
效日）至
2016 年 12
月 31 日
-1.50% 0.28% -3.86% 0.44% 2.36% -0.16%
2017 年 24.47% 0.89% 10.65% 0.32% 13.82% 0.57%
2018 年 1
月 1 日至 6
月 30 日
-21.53% 1.43% -4.61% 0.58% -16.92% 0.85%
2018 年 1
月 1 日至 9
月 30 日
-28.96% 1.34% -4.83% 0.61% -24.13% 0.73%
（二） 、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图： 嘉实研究增强混合 基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图
（2016 年 12 月 1 日至2018 年9 月30 日） 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
41
注： 按基金合同和招募说明书的约定， 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期， 建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同 （十二 （二） 投资范围和 （四） 投资限制） 的
有关约定。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）、与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ）《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金的 证券、期货交易费用；
（7 ）基金的 银行汇划费用；
（8 ）按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.5 % ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支
付。
（2 ）基金托 管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 经 管 理 人 和 基 金 托 管 人 双 方
核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“1 、基 金费用的种类中第 （3 ） － （8 ） 项费 用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）、与基金销售有关的费用
1 、申购、赎 回的费率
（1 ） 本 基金 基 金 份额 前端 申 购费 率按 照 申购 金额 递 减， 即申 购 金额 越大 ， 所适 用的 申
购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申 购 金 额（含 申 购 费） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 按笔收取，单笔1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠， 其
申购费率不按申购金额分档， 统一优惠为申购金额的 0.6 ％ ， 但中国银行长城借记卡、 中 国
农业银行借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行； 机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金， 其申购费率不按申购金额分档， 统一
优惠为申购金额的 0.6 ％ 。优惠后费率如果低于 0.6 ％，则按0.6 ％执行。 基金招募说明书
及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6% 时， 按实际费率收取申购费。个人投资者于本公
司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的， 前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执
行。
注：2014 年9 月 2 日 ， 本 基金管理 人发 布了 《 嘉实基 金管理有 限公 司关于增 加开 通后端收
费基金产 品的 公告》 ， 自 2017 年 1 月 13 日起， 增 加开 通本基金 在本 公司基金 网上 直销系统 的后
端收费模 式 （ 包括申购、 定 期定额投 资、 基金转换 等业 务） 、 并对通 过本公司 基金 网上直销 系统
交易的后 端收 费进行费 率优 惠，本基 金优 惠后的费 率见 下表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
43
0
本 基 金 的赎回 费 用 由基金 份 额 持有人 承 担 。对持 续 持 有期少 于7 天 的投资 人 收 取1.5% 的
赎回费， 对持续持有期大于等于7 天少 于30天的投 资人收取0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费
全额计入基金财产； 对持续持有期大于等于30天 少于90天的 投资人收取0.5%的赎回费 ， 并将
赎 回 费 总 额 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于90 天少于180 天 的 投 资 人 收 取0.5%
的赎回费， 并将赎回费 总额的50%计入基金财产 ；对持续持 有期大于等 于180天少于365天的
投 资 人 收 取0.5% 的 赎 回 费 ， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 大 于 等于365
天少于730 天 的投资人收取0.25% 的赎 回费，将赎回费总额的25% 计入基金 财产。
本基金基金份额的赎回费率具体如下：
持 有 期 限（T ） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7 天≤T<30天 0.75%
30 天≤T<365 天 0.5%
365 天≤T<730 天 0.25%
T ≥730 天 0
（3 ） 基 金管理 人 可以 在基 金 合同 约定 的 范围 内调 整 费率 或收 费 方式 ，并 最 迟应 于新 的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（4 ） 基 金销售 机 构可 以在 不 违反 法律 法 规规 定及 基 金合 同约 定 的情 形下 根 据市 场情 况
制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。
2 、转换费用 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（1 ）通过代 销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有 赎回费用的, 收取该基金 的赎回费用 。从低申购 费用基金向 高申购费用 基 金
转换时, 每 次 收 取 申 购 补 差 费 用 ； 从 高 申 购 费 用 基 金 向 低 申 购 费 用 基 金 转 换 时, 不 收 取 申 购
补 差 费 用 。 申 购 补 差 费 用 按 照 转 换 金 额 对 应 的 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 用 差 额 进 行 补
差。
（2 ）通过直 销 （直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的, 收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基
金转换时, 每 次按照非 0 申购费用基 金申购费用 收取申购补 差费；非 0 申购费用基 金互转
时，不收取申购补差费用。
通 过 网 上 直 销 办 理 转 换 业 务 的 ， 转 入 基 金 适 用 的 申 购 费 率 比 照 该 基 金 网 上 直 销 相 应 优
惠费率执行。
（3 ）通过网 上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
① 若转出基 金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
② 若转出基 金无赎回费，则不收取转换费用。
（4 ）基金转 换份额的计 算方式
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：
转出基金金额= 转出份额 ×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出 基金金额×转出基金赎回费率
转 出 基 金 申 购 费 用= （ 转 出 基 金 金 额- 转 出 基 金 赎 回 费 用 ） × 转 出 基 金 申 购 费 率 ÷ （1+
转出基金申购费率）
转 入 基 金 申 购 费 用= （ 转 出 基 金 金 额- 转 出 基 金 赎 回 费 用 ） × 转 入 基 金 申 购 费 率 ÷ （1+
转入基金申购费率）
申购补差费用=MAX （0 ， 转入基金申购费用- 转出 基金申购费用）
转换费用= 转 出基金赎回费用+ 申购补 差费用
净转入金额= 转出基金金额- 转换 费用
转入份额= 净 转入金额/ 转 入基金当日基金份额净值
转 出 基 金 有 赎 回 费 用 的 ， 收 取 的 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 转 出 基 金 的 基 金
合同及招募说明书的相关约定。
基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 基 金 转 换 费
率，调整后的基金转换费率应及时公告。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基
金促销计划，针对以特定交易方式 （如网上交易等） 或在特定时间段等进行基金交易的投资嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基 金 管 理 人 可 以 对 促 销 活 动
范围内的投资者调低基金转换费率。
注 ： 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 、 嘉 实 快 线 货 币 A 、 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 、 嘉 实 新 趋 势 混 合 、 嘉
实 增 益 宝 货 币 、 嘉 实 稳 华 纯 债 债 券 、 嘉 实 债 券 、 嘉 实 货 币 A 、 嘉 实 超 短 债 债 券 、 嘉 实 多 元
债券A 、嘉实多元债券B 、嘉实信用债券A 、嘉实信用债券C 、嘉实周期优选混合、嘉实安心
货币A 、嘉实 安心货币B 、 嘉实纯债债券A 、嘉实纯 债债券C 、嘉 实货币B 、嘉 实中证中期 企
业债指数（LOF ）A 、嘉实中证中期企 业债指数（LOF ）C 有单 日单个基金 账户账户的 累计申
购 （转入） 限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考
嘉实基金网站刊载的相关公告。 定期开放类基金在封闭期内无法转换。
（三）不列入基金费用的项目
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金
管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了
更新。主要更新内容如下：
1. 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ： 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截
止日期。
2. 在“三、 基金管理人 ”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3. 在“四、 基金托管人 ”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4. 在“五、 相关服务机构 ”部分：更新相关代销机构的信息。
5. 在“八、 基金份额的申购与赎回 ”部分：更新了申购赎回的相关内容。
6. 在“十一 、基金的投资 ”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7. 在“十二 、基金的业绩 ”部分：基金业绩更新至 2018 年9 月30 日。 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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8. 在“二十 二、 其他应披露事项 ”部分：列示了本基金自 2018 年 6 月 1 日至 2018 年
12 月 1 日相 关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 01 月 12 日
