永赢基金管理有限公司
永赢惠添利灵活配置混合型
证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人:永赢基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二零一九年一月永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要(2018 年第
1 号)
1
重要提示
永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018 年
2月9 日获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]303号文准予注册募集。本基金
的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒体进行了公开披露。
本基金的基金合同于2018 年5 月31 日正式生效。本招募说明书是对原 《永赢惠添
利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募
说明书内容不一致的,以本招募说明书为准。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为混合型
证券投资基金,属证券投资基金中的中风险品种,其长期平均预期风险和预期
收益率低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。
本基金在严格控制风险的前提下,通过合理的资产配置,综合运用多种投
资策略,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。本基金投资于证券市场,基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资本基金可能遇到的风险包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎
回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约引
发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生
巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现
对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方
式为面向特定对象发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,
或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价
格下降等,可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金在募集过程中(指本基金募集完成进行验资时)及成立运作后,单
一投资者的持有基金份额占本基金总份额的比例不得达到或者超过 50%(运作
过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外),且基金管理人承诺后
续不存在通过一致行动人等方式变相规避 50% 集中度要求的情形。
投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,
基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基
金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受
能力相适应,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并通过基金管理人或基金管
理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其
净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险,由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018年11月30日,投资组合报告为2018 年第3季度报告,有关财务数据和净值表
现截止日为2018年9月30日(本招募说明书财务资料未经审计)。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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第一部分
基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:永赢基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼
法定代表人:马宇晖
设立日期:2013 年 11 月 7 日
联系电话:(021)5169 0188
传真:(021)5169 0177
联系人:周良子
永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2013]1280 号文件批准,
于 2013 年 11 月 7 日成立的合资基金管理公司,初始注册资本为人民币 1.5 亿元,
经工商变更登记,公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册资本增加至人民币 2 亿元;
2018 年 1 月 25 日,公司注册资本由人民币 2 亿元增加至人民币 9 亿元。
目前,公司的股权结构为:
宁波银行股份有限公司出资人民币 643,410,000 元,占公司注册资本的 71.49%;
利安资金管理公司(Lion Global Investors Limited)出资人民币 256,590,000 元,
占公司注册资本的 28.51%。
基金管理人无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
马宇晖先生,董事长,学士。12 年证券相关从业经验,曾任宁波银行股份
有限公司金融市场部产品开发副经理、经理、金融市场部总经理助理、总经理。
现任宁波银行副行长,兼永赢资产管理有限公司董事长。
章宁宁女士,董事,硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理
助理、副总经理、金融市场部兼资产管理部副总经理(主持工作)。现任宁波
银行金融市场部兼资产管理部总经理。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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邹忠良先生,董事,硕士。曾任宁波银行信用卡中心销售部副经理、市场
部高级副经理、业务发展部高级副经理;宁波银行余姚支行行长助理(零售公
司)、余姚支行副行长(零售公司)、余姚支行副行长(个人银行);宁波银
行个人银行部总经理助理;宁波银行北京分行副行长。现任宁波银行个人银行
部副总经理(主持工作)。
陈首平先生,董事,学士,新加坡籍。曾任新加坡政府投资公司投资经理、
货币市场主管;华侨银行有限公司资产负债管理部总经理。现任华侨银行有限
公司执行副总裁、财务总监、利安资金管理公司董事。
陈友良先生,董事,硕士,马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险
部风险分析师;巴克莱资本操作风险管理部经理;新加坡华侨银行集团风险部
业务经理;新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理;新加坡华侨银行集
团资金部副总裁;新加坡华侨银行集团风险部资产负债管理总经理。现任职于
华侨永亨银行有限公司。芦特尔先生,董事,学士。15 年证券相关从业经验,
曾任宁波银行股份有限公司金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理;永
赢金融租赁有限公司监事。现任永赢基金管理有限公司总经理,兼永赢资产管
理有限公司董事。
陈巍女士,独立董事,硕士。曾任职于中国外运大连公司、美国飞驰集团
无锡公司。现任北京市通商律师事务所合伙人律师、华北高速股份有限公司独
立董事。
康吉言女士,独立董事,硕士,中国注册会计师,高级会计师。曾任职于
上海基础工程公司、海南中洲会计师事务所、上海审计师事务所(上海沪港审
计师事务所)、上海长江会计师事务所。现任立信会计师事务所(特殊普通合
伙)(上海立信长江会计师事务所有限公司、立信会计师事务所有限公司)部
门经理、合伙人;江阴农村商业银行股份有限公司独立董事。
程鹏先生,独立董事,硕士。曾任中国建设银行金融市场部交易处副处长,
现任暖流资产管理股份有限公司总经理、投资总监。
2、监事会成员
施道明先生,监事长,硕士,经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长;
宁波银行总行零售公司部(小企业部)副总经理;宁波银行上海分行行长;宁永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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波银行总行个人公司部、信用卡部、风险管理部总经理。现任宁波银行总行风
险管理部总经理。
姜丽荣先生,监事,硕士,6 年证券相关行业从业经验。曾担任宁波银行
股份有限公司总行金融市场部同业部销售岗、非银同业部高级经理助理、高级
副经理,现担任永赢基金管理有限公司机构部总监。
狄泽先生,监事,学士。12 年相关行业从业经验,曾任职于毕马威华振会
计师事务所;金元比联基金管理有限公司稽核专员;申万菱信基金管理有限公
司稽核经理;现任永赢基金管理有限公司审计部总监,兼合规部总监。
3、管理层成员
芦特尔先生,总经理,相关介绍见董事会成员部分内容。
毛慧女士,督察长,硕士。13 年相关行业从业经验,曾任职锦天城律师事
务所;源泰律师事务所律师;申万菱信基金管理有限公司高级监察经理;永赢
基金管理有限公司监察稽核总监。现任永赢基金管理有限公司督察长,兼永赢
资产管理有限公司监事。
徐翔先生,副总经理,硕士。12 年证券相关从业经验,曾担任国家开发银
行总行资金局交易中心交易员;德意志银行(中国)有限公司环球市场部交易
员;澳新银行(中国)有限公司全球金融市场部交易总监;德意志银行(中国)
有限公司环球市场部交易主管;永赢基金管理有限公司总经理助理。现担任永
赢基金管理有限公司副总经理。
李永兴先生,副总经理,硕士。12 年证券相关从业经验,曾担任交银施罗
德基金管理有限公司研究员、基金经理;九泰基金管理有限公司投资总监;永
赢基金管理有限公司总经理助理。现担任永赢基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理李永兴先生。 北京大学金融学硕士,12 年证券相关从
业经验,曾担任交银施罗德基金管理有限公司研究员、基金经理;九泰基金管
理有限公司投资总监; 永赢基金管理有限公司总经理助理。现担任永赢基金管
理有限公司副总经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会由下述委员组成:公司总经理芦特尔先生担任主任委员,
副总经理徐翔先生、副总经理兼权益投资总监李永兴先生、固定收益投资副总永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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监乔嘉麒先生担任执行委员。
督察长、风险管理部负责人、合规部负责人、交易部负责人、各基金经理、
各投资经理、研究人员可列席,但不具有投票权。
总经理为投资决策委员会主任委员,负责召集、协调统筹投资决策委员会
会议并检查投资决策委员会决议的执行情况。议案通过需经 2/3 以上委员同意,
主任委员有一票否决权。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:彭纯
住
所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987 年 3 月 30 日
注册资本:742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电
话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年6 月交通银行在香港联合交
易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行
家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,较上年
上升2 位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银
行营业收入位列第171位。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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截至2018年9月30日,交通银行资产总额为人民币93915.37 亿元。2018年1-
9月,交通银行实现净利润( 归属于母公司股东)人民币573.04 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工
具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会
计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布
合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓
创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。
彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董
事。2013 年11月至2018年2 月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年
1月任本行行长;2010年4 月至2013 年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中
央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年8 月至2010年4月任本行执行
董事、副行长;2004年9月至2005年8 月任本行副行长;2004年6 月至2004年9月任
本行董事、行长助理;2001 年9 月至2004年6 月任本行行长助理;1994年至2001 年
历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生
1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016年
11月任中国银行副行长,2016 年12月至2018 年6月任中国银行执行董事、副行长,
其中:2015年10月至2018年6 月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,
2016年9月至2018年6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003年8 月
至2014 年5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信
管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7 月至2003年8月先
后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行
信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工
学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;
1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处
长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计
算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保
障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证
券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
第三部分
相关服务机构
一、销售机构
(一)直销机构
永赢基金管理有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼
法定代表人:马宇晖
联系电话:(021)5169 0103
传真:(021)6887 8782、6887 8773
联系人:吴亦弓
客服热线:(021)5169 0111
网址:www.maxwealthfund.com
(二)代销机构
1. 交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
客户服务电话:95559永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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网址:www.bankcomm.com
2. 宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
3. 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
4. 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网址:www.sd.citics.com
5. 中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
6. 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
7. 天风证券股份有限公司永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
客户服务电话:95391、400-8005-000
网址:www.tfzq.com
8. 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
9. 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
10. 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
11. 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
12. 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
客户服务电话:95525永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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网址:www.ebscn.com
13. 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
14. 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话:95021、400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
15. 上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
16. 南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网址: www.snjijin.com
17. 珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
18. 北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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客户服务电话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情
况增减、变更基金销售机构。
二、登记机构
永赢基金管理有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼
法定代表人:马宇晖
联系电话:(021)51690188
传真:(021)5169 0179
联系人:曹丽娜
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:远闻(上海)律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦电路 438 号双鸽大厦 18G
办公地址:上海市浦东新区浦电路 438 号双鸽大厦 18G
负责人: 奚正辉
电话:
021-5036 6225
传真:
021-5036 6733
经办律师: 屠勰、沈国兴
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:毛鞍宁
电话:(021)2228 8888
传真:(021)2228 0000永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要(2018 年第
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联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
第四部分
基金的名称
永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资目标
在严格控制风险的前提下,通过合理的资产配置,综合运用多种投资策略,
力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(国债、金融债、企业/公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券(含分
离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资
产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、权
证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,权证投资永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要(2018 年第
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比例范围为基金资产净值的 0%-3% ,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,本基金保留的现金(不含结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%。
第八部分
基金的投资策略
本基金的投资策略分为两方面:一方面体现在采取“自上而下”的方式对
权益类、固定收益类等不同类别资产进行大类配置;另一方面体现在对单个投
资品种的精选上。
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政
策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、
债券市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产
的配置。在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
2、股票投资策略
在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合
的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自
上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其
投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;
并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。
3、固定收益投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,运用基于债券研究的各
种投资分析技术,进行个券精选。
4、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面
展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的
久期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所
处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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流动性控制方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
5、可转换债券投资策略
本基金在综合分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上,
采用定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,审慎筛选其中安全边际较高、
发行条款相对优惠、流动性良好,以及基础股票基本面优良的品种,并以合理
的价格买入,争取稳健的投资回报。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支
持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产
的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券
价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产
支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
7、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的
基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行
合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
8、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在
风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的
系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对
冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的
现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书更新或相关公告中公告。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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第九部分 基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深证证券交易所授权,由中证指数有
限公司开发的中国 A 股市场指数,其成分股票为中国 A 股市场中代表性强、流
动性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。上证国债
指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。选用
上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩
比较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有
人大会,但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前
在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中风险和中等预期收
益产品。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 10 月
22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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本组合报告所载数据截止日为 2018 年 9 月 30 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 492,718,839.60 89.72
其中:股票 492,718,839.60 89.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
49,910,730.70 9.09
8 其他资产 6,535,914.67 1.19
9 合计 549,165,484.97 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值( 元)
占基金资产净值比例(
%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 223,149,752.00 41.25
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,108,503.00 1.13
G
交通运输、仓储和邮
政业
- -永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
39,734,515.02 7.35
J 金融业 193,498,356.58 35.77
K 房地产业 30,227,713.00 5.59
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 492,718,839.60 91.09
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%
)
1 600519 贵州茅台 38,816 28,335,680.00 5.24
2 601688 华泰证券 1,761,611 27,745,373.25 5.13
3 300059 东方财富 2,418,866 27,212,242.50 5.03
4 600036 招商银行 873,460 26,806,487.40 4.96
5 600030 中信证券 1,580,600 26,380,214.00 4.88
6 600809 山西汾酒 533,159 25,213,089.11 4.66
7 601211 国泰君安 1,653,561 24,786,879.39 4.58
8 601318 中国平安 354,900 24,310,650.00 4.49
9 000596 古井贡酒 274,000 22,805,020.00 4.22
10 600582 天地科技 5,285,780 22,147,418.20 4.09永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
(3)其他资产构成
单位:人民币
序号 名称 金额(元)永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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1 存出保证金 108,677.12
2 应收证券清算款 5,359,416.47
3 应收股利 -
4 应收利息 21,286.91
5 应收申购款 1,046,534.17
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 6,535,914.67
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
永赢惠添利灵活配置混合
阶段
净值
增长
率 ①
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
①- ③ ②- ④永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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④
2018年5 月31日至2018年6 月
30日
-1.30% 0.27% -2.62% 0.68% 1.32% -0.41%
2018年7 月1 日至2018年9月3
0日
4.00% 0.91% -0.47% 0.68% 4.47% 0.23%
注:2018 年 5 月 31 日为基金合同生效日
第十三部分 费用概览
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷ 当年实际天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E× 0.25%÷ 当年实际天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用” ,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并
参照行业惯例从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用前端收费模式,申购费率按照申购金额递减,即申购金额
越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率
按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<50 万元 1.50%
50 万元≤M <200 万元 1.2%
200 万元≤M <500 万元 0.8%
M≥500 万元
按笔收取,1000 元
/笔
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用,不列入基金财产。
本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
(1)全国社会保障基金;
(2)可以投资基金的地方社会保障基金;
(3)企业年金单一计划以及集合计划;
(4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
(5)企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可
在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中
国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。通过基金管理
人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<50 万元 0.45%
50 万元≤M <200 万元
0.36%
200 万元≤M <500 万元 0.24%
M≥500 万元
按笔收取,1000 元
/笔
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及基金合同约
定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详
见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
2、赎回费用
赎回费在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间
递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金的具体赎回费率如下:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年
0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;对
于持有期不少于30日但少于3 个月的基金份额所收取的赎回费,其75%计入基金永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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财产;对于持有期不少于3个月但少于6 个月的基金份额所收取的赎回费,其
50%计入基金财产;对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费,其
25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎
回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行
必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
五、费用调整
基金管理人可根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费、基金托
管费等相关费率,并履行相应的法律程序。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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上公告。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书本次更新依据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施
的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1. 更新了重要提示的部分信息;
2. 更新了基金管理人的部分信息;
3. 更新了基金托管人的部分信息;
4. 更新了相关服务机构的部分信息;
5. 变更了基金的募集的部分信息;
6. 变更了基金合同的生效的部分信息;
7. 更新了基金份额的申购和赎回的部分信息;
8. 更新了投资组合报告,数据截止日期为2018年9 月30日;
9. 更新了基金的业绩部分,数据截止日期为2018年9 月30日;
10. 更新了对基金份额持有人的服务的部分信息;
11. 在“ 其他应披露事项”一章,新增了本基金自2018年4 月18 日至2018 年
11月30日发布的有关公告。永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金
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