信达澳银中小盘混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018 年第2 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一九年一月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
信达澳银中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2009 年
8 月 19 日经中国证监会证监许可【2009】810 号文核准募集。根据相关法律法
规，本基金基金合同已于 2009 年 12 月 1 日生效，基金管理人于该日起正式开
始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，
属于较高风险，较高收益的基金品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书
及基金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 30 日，所载财务数据和净值表现截
至 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400 万元，占公司总股本的
54%；康联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited）出资
4600 万元，占公司总股本的 46%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。1987年7月至1988年10月信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988年10月至1999年6月任中国信
达信托投资公司部门副总经理、部门总经理，1999年6月至2000年9月任中
国信达资产管理公司债权管理部高级经理，2000年9月至2007年9月任宏源
证券股份有限公司董事会秘书、副总经理，2007年9月至2011年10月任信达
证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务副总经理，2011年
10月至2013年8月任中国信达资产管理公司投融资业务部总经理，2013年
8月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014年9月16日起兼任信达
澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本
Monash大学经济学学士。1996年至1998年担任JP摩根投资管理有限公司（澳
大利亚）机构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门，
负责澳大利亚机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦），
历任机构销售总监、机构业务开发主管，2009年6月起担任首域投资有限公司
（香港）亚洲及日本区域董事总经理。
于建伟先生，董事，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学
EMBA。30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资
格。1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经
理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科
技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任
宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有
限公司营销经纪总部总经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总
裁；2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳
银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。曾任职
于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997年起历任山一证券
分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管
理局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国
卫市场部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于
2007年5月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开发董事並于同年兼任信信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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达澳银基金管理公司监事至2016年5月13日，自2016年5月14日起,潘广建
先生兼任信达澳银基金管理公司董事。
孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济师。历
任中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监察室主任，
广东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长，总行人力资源
部总经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主任，总行党校
（高级研修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总
行工会常务副主席，总行监事会监事，于2011年1月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任W.I.Carr（远
东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、投资经理，
纽约摩根担保信托公司Intl投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇
丰资产管理（香港）有限公司（2005年5月起改组为汇丰卓誉投资管理公司）
股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有限公司企业策
划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼股票投资董事，
中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors（香
港）有限公司执行董事兼投资总监。2012年6月19日起担任广发资产管理
（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生，独立董事，全国律师协会公司法专业委员会委员，北京市人
大立法咨询专家，中国政法大学法学硕士，历任江苏省盐城市政法干校教师，
首都经贸大学经济系讲师，自1993年2月起担任北京金诚同达律师事务所高级
合伙人。2015年5月8日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核部总监。2007年5月
加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部副总经理、监察稽核部副总
经理、监察稽核总监助理。自2015年1月起兼任信达澳银基金管理有限公司职
工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学
EMBA。30年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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格。1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经
理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科
技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000年至2004年任
宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理；2004年至2008年任宏源证券有
限公司营销经纪总部总经理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总
裁；2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信达澳
银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士，督察长，中南财经大学经济学学士，加拿大Concordia
University经济学硕士。21年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资格、
基金业高管人员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、
市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其间两次借调到
中国证监会基金部工作，参与老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-
2001年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇
理证券公司（伦敦）。2005年8月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长
兼董事会秘书。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。24年证券、基金从业经
历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任职资格。历任中国建设银行
总行信托投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深
圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北京证券营业
部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、机
构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副总经理、资金管
理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。2005年10月加入信达澳银
基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生，总经理助理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机
专业硕士，20年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资
基金管理公司分析员、高级分析师， 汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析
师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公
司（Barclays Capital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife
Teda）国际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基
金经理兼投资决策委员会委员等职务。2017年10月加入信达澳银基金管理有
限公司，任总经理助理、基金经理，分管权益投资总部、智能量化与资产配置
总部。王咏辉先生具备基金从业资格，英国基金经理从业资格（IMC），英国
IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。
2、基金经理
（1）现任基金经理：
任本基金的基金经
理期限
姓名 职务
任职日期 离任日
期
证券从
业年限
说明
冯士祯
本基金的基
金经理、转
型创新股票
基金的基金
经理、新目
标混合基金
的基金经理、
新财富混合
基金的基金
经理
2015年
7月1日
-
7 年
北京大学金融学硕士。
2011年7月加入信达澳银
基金公司，历任研究咨询
部研究员、信达澳银精华
灵活配置混合基金基金经
理助理、信达澳银消费优
选混合基金基金经理助理、
信达澳银领先增长混合基
金基金经理（2015年5月
9日起至2017年7月7日）
、信达澳银中小盘混合基
金基金经理（2015年7月
1日起至今）、信达澳银消
费优选混合基金基金经理
（2015年8月19日起至
2017年7月7日）、信达
澳银转型创新股票基金基
金经理（2016年9月14日
起至今）、信达澳银新目
标混合基金基金经理
（2016年10月19日起至
今）、信达澳银新财富混
合基金基金经理（2016年
11月10日起至今）
（2）曾任基金经理
任本基金的基金经理期限
姓名
任职日期 离任日期
黄敬东 2010年1月13日 2010年12月30日信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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曾国富 2009年12月1日 2014年2月22日
巩伟 2013年12月26日 2015年7月1日
3、公司投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名，委员 6 名。
名单如下：
主席：于建伟，总经理
委员：
王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监
曾国富，权益投资总部副总监、基金经理
孔学峰，固定收益总部副总监、基金经理
刘威，权益投资总部副总监
刘涛，产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加
6,807.99亿元，增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年
同期增加93.27亿元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加
84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，
美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中
国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》
“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等
多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第
2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中国建
设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳
托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，
与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证
监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
1、直销机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 T1 栋 8、9 层
法定代表人：于建伟
电 话：0755-82858168/0755-83077068
传 真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2、代销机构
序号 名称 注册地址
法定代
表人
办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建设银
行股份有限
公司
北京市西城区金融
大街25号
田国立
北京市西城区闹
市口大街1号院
1号楼
95533
邓艳明 www.ccb.com
2
招商银行股
份有限公司
深圳市福田区深南
大道7088号招商银
行大厦
李建红 同“注册地址”
95555
邓炯鹏
www.cmbchina
.com
3
交通银行股
份有限公司
上海市浦东新区自
由贸易试验区银城
中路188号
彭 纯 同“注册地址”
95559
胡佳敏
www.bankcom
m.com信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
4
中信银行股
份有限公司
北京东城区朝阳门
北大街9号东方文
化大厦中信银行总
行12层
李庆萍 同“注册地址”
95558
王晓琳
www.citicbank.
com
5
北京银行股
份有限公司
北京市西城区金融
大街甲17号首层
张东宁
北京市西城区金
融大街丙17号
95526
赵姝
www.bankofbei
jing.com.cn
6
华夏银行股
份有限公司
北京市东城区建国
门内大街22号
李民吉 同“注册地址”
95577
董金
www.hxb.com.
cn
7
平安银行股
份有限公司
深圳市罗湖区深南
东路5047号
谢永林 同“注册地址”
95511-3
冯博
www.bank.ping
an.com
8
杭州银行股
份有限公司
杭州市下城区庆春
路46号
陈震山 同“注册地址”
95398
金超龙
www.hccb.com
.cn
9
渤海银行股
份有限公司
天津市河东区海河
东路218号
李伏安
天津市河东区海
河东路218号渤
海银行大厦
95541/4008
888811
王宏
www.cbhb.com
.cn
10
西安银行股
份有限公司
陕西省西安市高新
路60号
郭军 同“注册地址”
96779/4008
696779
白智
www.xacbank.
com
11
南洋商业银
行（中国）
有限公司
上海市浦东新区世
纪大道800号三层、
六层至九层
陈孝周
上海市浦东新区
世纪大道800号
南洋商业银行大
厦
4008302066
宋雯
www.ncbchina.
cn/cn/index.ht
ml
12
恒丰银行股
份有限公司
山东省烟台市芝罘
区南大街248号
蔡国华 同“注册地址”
95395
李胜贤
www.hfbank.co
m.cn
13
信达证券股
份有限公司
北京市西城区闹市
口大街9号院1号
楼
张志刚 同“注册地址”
95321
唐静
www.cindasc.c
om
14
中国银河证
券股份有限
公司
北京市西城区金融
大街35号国际企业
大厦C座2-6层
陈共炎 同“注册地址”
95551/4008
888888
邓颜
www.chinastoc
k.com.cn
15
中信建投证
券股份有限
公司
北京市朝阳区安立
路66号4号楼
王常青
北京市朝阳门内
大街188号
95587/4008
888108
许梦园
www.csc108.co
m
16
申万宏源证
券有限公司
上海市徐汇区长乐
路989号45层
李梅
上海市徐汇区长
乐路989号45层
95523/4008
895523
余敏
www.swhysc.c
om信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
17
申万宏源西
部证券有限
公司
新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北
京南路358号大成
国际大厦20楼
2005室
韩志谦
新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）
北京南路358号
大成国际大厦
20楼2005室
4008000562
唐岚
www.hysec.co
m
18
华龙证券股
份有限公司
甘肃省兰州市城关
区东岗西路638号
兰州财富中心21楼
李晓安 同“注册地址”
95368/4006
898888
范坤、
杨力
www.hlzqgs.co
m
19
中信证券股
份有限公司
广东省深圳市福田
区中心3路8号卓
越时代广场（二期）
北座
张佑君
北京市朝阳区亮
马桥路48号中信
证券大厦18层
95558
周雪晴
www.cs.ecitic.c
om
20
中信证券
（山东）有
限责任公司
青岛市崂山区深圳
路222号青岛国际
金融广场1号楼
20层2001
姜晓林 同“注册地址”
95548
孙秋月
www.zxzqsd.co
m.cn
21
国泰君安证
券股份有限
公司
中国（上海）自由
贸易试验区商城路
618号
杨德红
上海市浦东新区
银城中路168号
上海银行大厦
29层
95521
芮敏祺、
钟伟镇
www.gtja.com
22
湘财证券股
份有限公司
湖南省长沙市天心
区湘府中路198号
新南城商务中心
A栋11楼
林俊波 同“注册地址”
95351
李欣
www.xcsc.com
23
光大证券股
份有限公司
上海市静安区新闸
路1508号
周健男 同“注册地址”
95525
刘晨
www.ebscn.co
m
24
兴业证券股
份有限公司
福建省福州市湖东
路268号
杨华辉
上海市浦东新区
长柳路36号
95562
乔琳雪
www.xyzq.com
.cn
25
海通证券股
份有限公司
上海市黄浦区广东
路689号
周杰
上海市广东路
689号海通证券大
厦
95553/4008
888001
王立群
www.htsec.co
m
26
招商证券股
份有限公司
深圳市福田区益田
路江苏大厦A座
38-45层
霍达 同“注册地址”
95565
黄婵君
www.newone.c
om.cn
27
国信证券股
份有限公司
深圳市罗湖区红岭
中路1012号国信证
券大厦16-26层
何如
深圳市罗湖区红
岭中路1012号国
信证券大厦16层
至26层
95536
容榕、
李颖
www.guosen.c
om.cn
28
广发证券股
份有限公司
广东省广州市黄埔
区中新广州知识城
腾飞一街2号
孙树明
广东省广州市天
河区天河北路
183号大都会广场
95575
黄岚 www.gf.com.cn信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
618室 5楼,7楼,8楼,
17楼、18楼,
19楼,38-44楼
29
安信证券股
份有限公司
深圳市福田区金田
路4018号安联大厦
35层、28层A02单
元
王连志 同“注册地址”
95517
刘志斌
www.essence.c
om.cn
30
平安证券股
份有限公司
深圳市福田中心区
金田路4036号荣超
大厦16-20层
刘世安 同“注册地址”
95511
石静武
stock.pingan.co
m
31
东兴证券股
份有限公司
北京市西城区金融
大街5号新盛大厦
B座12-15层
魏庆华 同“注册地址”
95309/4008
888993
汤漫川 www.dxzq.net
32
世纪证券有
限责任公司
深圳市福田区深南
大道7088号招商银
行大厦40-42层
姜昧军 同“注册地址”
4008323000
王雯、
陈玮
www.csco.com.
cn
33
华福证券有
限责任公司
福州市鼓楼区温泉
街道五四路157号
新天地大厦7-9层
黄金琳
福州市五四路
157号新天地大厦
7至10层
95547
郭相兴
www.hfzq.com.
cn
34
华泰证券股
份有限公司
南京市江东中路
228号
周易
南京市建邺区江
东中路228号华
泰证券广场
95597
庞晓芸
www.htsc.com.
cn
35
广州证券股
份有限公司
广州市天河区珠江
西路5号广州国际
金融中心主塔19层、
20层
邱三发 同“注册地址”
95396
梁微
www.gzs.com.c
n
36
新时代证券
股份有限公
司
北京市海淀区北三
环西路99号院1号
楼15层1501
叶顺德 同“注册地址”
95399
田芳芳 www.xsdzq.cn
37
长江证券股
份有限公司
武汉市新华路特
8号长江证券大厦
尤习贵 同“注册地址”
95579/4008
888999
奚博宇
www.95579.co
m
38
银泰证券有
限责任公司
广东省深圳市福田
区竹子林四路紫竹
七道18号光大银行
18楼
黄冰 同“注册地址”
95341
刘翠玲 www.ytzq.com
39
浙商证券股
份有限公司
浙江省杭州市江干
区五星路201号
吴承根 同“注册地址”
95345
陈韵
www.stocke.co
m.cn信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
40
中泰证券股
份有限公司
济南市市中区经七
路86号
李玮 同“注册地址”
95538
秦雨晴、
许曼华
www.zts.com.c
n
41
联讯证券股
份有限公司
惠州市江北东江三
路55号广播电视新
闻中心西面一层大
堂和三、四层
徐刚 同“注册地址”
95564
彭莲
www.lxsec.co
m
42
长城证券有
限责任公司
深圳市福田区深南
大道6008号特区报
业大厦14、16、
17层
丁益
深圳市福田区深
南大道6008号特
区报业大厦14层
4006666888
金夏、
胡永君
www.cgws.co
m
43
恒泰证券股
份有限公司
内蒙古呼和浩特市
赛罕区敕勒川大街
东方君座D座光大
银行办公楼14-
18楼
庞介民 同“注册地址”
4001966188
熊丽
www.cnht.com.
cn
44
太平洋证券
股份有限公
司
云南省昆明市北京
路926号同德广场
写字楼31楼
李长伟
北京市西城区北
展北街9号华远
企业号D座3单
元
95397
王婧
www.tpyzq.co
m
45
国金证券股
份有限公司
四川省成都市青羊
区东城根上街95号
冉云 同“注册地址”
95310
刘婧漪
www.gjzq.com.
cn
46
华金证券股
份有限公司
中国（上海）自由
贸易试验区杨高南
路759号30层
宋卫东 同“注册地址”
4008211357
郑媛
www.huajinsc.
cn/
47
首创证券有
限责任公司
北京市西城区德胜
门外大街115号德
胜尚城E座
吴涛 同“注册地址”
4006200620
刘宇
www.sczq.com.
cn
48
上海华信证
券有限责任
公司
上海浦东新区世纪
大道100号环球金
融中心9楼
陈灿辉 同“注册地址”
4008205999
吉云龙、
许璐
www.shhxzq.c
om
49
华西证券股
份有限公司
四川省成都市高新
区天府二街198号
华西证券大厦
杨炯洋 同“注册地址”
95584/400
8888818
谢国梅
www.hx168.co
m.cn
50
山西证券股
份有限公司
山西省太原市府西
街69号山西国际贸
易中心东塔楼
侯巍 同“注册地址”
95573/4006
661618
郭熠
www.i618.com.
cn
51
五矿证券有
限公司
深圳市福田区金田
路4028号荣超经贸
中心办公楼47层
01单元
赵立功 同“注册地址”
4001840028
濮耘瑶
www.wkzq.co
m.cn/信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
52
联储证券有
限责任公司
广东省深圳市福田
区华强北路圣廷苑
酒店B座26楼
沙常明
北京市朝阳区安
定路5号院3号
楼中建财富国际
中心27层联储证
券
4006206868
丁倩云 www.lczq.com
53
西藏东方财
富证券股份
有限公司
拉萨市北京中路
101号
陈宏
上海市徐汇区宛
平南路88号金座
东方财富大厦
95357
付佳
http://www.18.
cn
54
天相投资顾
问有限公司
北京市西城区金融
街19号富凯大厦
B座701
林义相
北京市西城区新
街口外大街28号
C座5层
66045555/6
6045678
尹伶
www.txsec.co
m/
www.jjm.com.c
n
55
诺亚正行基
金销售有限
公司
上海市虹口区飞虹
路360弄9号
3724室
汪静波 同“注册地址”
4008215399
余翼飞、
邱佳捷
www.noah-
fund.com
56
深圳众禄基
金销售股份
有限公司
深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大
厦8楼801
薛峰
深圳市罗湖区梨
园路8号HALO广
场4楼
4006788887
童彩平
www.zlfund.cn
www.jjmmw.c
om
57
上海天天基
金销售有限
公司
上海市徐汇区龙田
路190号2号楼
2层
其实
上海市徐汇区龙
田路195号3C座
7楼
95021/4001
818188
王逐一
www.1234567.
com.cn
58
上海好买基
金销售有限
公司
上海市虹口区欧阳
路196号26号楼
2楼41号
杨文斌 同“注册地址”
4007009665
徐超逸
www.howbuy.c
om
59
蚂蚁（杭州）
基金销售有
限公司
杭州市余杭区仓前
街道文一西路
1218号1幢202室
陈柏青
杭州市滨江区江
南大道3588号恒
生大厦12楼
4000766123
徐丽玲、
铄金、
祝红艳
www.fund123.
cn
60
和讯信息科
技有限公司
北京市朝阳区朝外
大街22号泛利大厦
1002室
王莉 同“注册地址”
4009200022
张洪亮
licaike.hexun.c
om
61
浙江同花顺
基金销售有
限公司
杭州市文二西路一
号903室
凌顺平 同“注册地址”
4008773772
朱琼
www.5ifund.co
m
62
上海联泰资
产管理有限
公司
中国（上海）自由
贸易试验区富特北
路277号3层
310室
燕斌
上海市长宁区金
钟路658弄2号
楼B座6楼
4001181188
陈东
www.66zichan.
com
63
北京展恒基
金销售股份
有限公司
北京市顺义区后沙
峪镇安富街6号
闫振杰
北京市朝阳区安
苑路15-1号邮电
新闻大厦2层
4008188000
乌兰其
其格、
李露平
www.myfund.c
om信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
64
众升财富
（北京）基
金销售有限
公司
北京市朝阳区望京
东园四区13号楼
A座9层908室
李招弟
北京市朝阳区望
京浦项中心A座
9层04-08
4008769988
李艳
www.zscffund.
com
65
中信期货有
限公司
深圳市福田区中心
三路8号卓越时代
广场（二期）北座
13层1301-1305室、
14层
张皓
深圳市福田区中
心三路8号卓越
时代广场（二期）
北座13层1301-
1305室、14层
4009908826
洪诚
www.citicsf.co
m
66
上海长量基
金销售投资
顾问有限公
司
上海市浦东新区高
翔路526号2幢
220室
张跃伟
上海市浦东新区
东方路1267号
11层
4008202899
詹慧萌
www.erichfund
.com
67
嘉实财富管
理有限公司
上海市浦东新区世
纪大道8号上海国
金中心办公楼二期
53层5312-15单元
赵学军
北京市朝阳区建
国路91号金地中
心A座6层
4000218850
李雯、
闫欢
www.harvestw
m.cn
68
北京虹点基
金销售有限
公司
北京市朝阳区工人
体育场北路甲2号
盈科中心B座裙房
2层
郑毓栋
北京市朝阳区工
人体育馆北路甲
2号盈科中心B座
裙楼二层
4006180707
葛亮
www.hongdian
fund.com
69
上海陆金所
基金销售有
限公司
上海市自由贸易试
验区陆家嘴环路
1333号14楼09单
元
王之光 同“注册地址”
4008219031
程晨
www.lufunds.c
om
70
上海利得基
金销售有限
公司
上海市宝山区蕴川
路5475号1033室
李兴春
上海虹口区东大
名路1098号浦江
国际金融广场
53楼
4000676266
陈洁
www.leadfund.
com.cn
71
深圳市金斧
子基金销售
有限公司
深圳市南山区粤海
街道科技园中区科
苑路15号科兴科学
园B栋3单元
11层1108
赖任军 同“注册地址”
4009300660
刘昕霞
www.jfzinv.co
m
72
珠海盈米财
富管理有限
公司
珠海市横琴新区宝
华路6号105室-
3491
肖雯
广州市海珠区琶
洲大道东1号保
利国际广场南塔
12楼B1201-1203
89629066
邱湘湘、
曾健灿
www.yingmi.c
n
73
北京创金启
富基金销售
有限公司
北京西城区白纸坊
东街2号院6号楼
712室
梁蓉 同“注册地址”
4006262818
李慧慧
www.5irich.co
m信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
74
北京钱景基
金销售有限
公司
北京市海淀区丹棱
街6号1幢9层
1008-1012
赵荣春 同“注册地址”
4008936885
陈剑炜
www.qianjing.c
om
75
中证金牛
（北京）投
资咨询有限
公司
北京市丰台区东管
头1号2号楼2-
45室
钱昊旻
北京市西城区宣
武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座5层
4008909998
孙雯 www.jnlc.com
76
北京广源达
信基金销售
有限公司
北京市西城区新街
口外大街28号C座
六层605室
齐剑辉
北京市朝阳区望
京宏泰东街 浦项
中心B座19层
4006236060
王英俊
www.niuniufun
d.com
77
北京晟视天
下基金销售
有限公司
北京市怀柔区九渡
河镇黄坎村735号
03室
蒋煜
北京市朝阳区朝
外大街甲6号万
通中心D座28层
4008188866
/010-
58170761
殷雯
www.shengshiv
iew.com
78
上海万得基
金销售有限
公司
中国（上海）自由
贸易试验区福山路
33号11楼B座
王廷富
上海市浦东新区
福山路33号8楼
4008210203
徐亚丹
www.520fund.
com.cn
79
北京富国大
通资产管理
有限公司
北京市东城区北三
环东路36号1号楼
A2501室
宋宝峰 同“注册地址”
4000880088
张玥
www.fuguowea
lth.com
80
上海基煜基
金销售有限
公司
上海市崇明县长兴
镇潘园公路
1800号2号楼
6153室（上海泰和
经济发展区）
王翔
上海市杨浦区昆
明路518号
A1002室
4008205369
吴鸿飞
www.jiyufund.
com.cn
81
北京唐鼎耀
华基金销售
有限公司
北京市延庆县延庆
经济开发区百泉街
10号2栋236室
张冠宇
北京市朝阳区东
三环北路38号院
1号泰康金融中心
38层
4008199868
刘美薇
www.tdyhfund.
com
82
深圳市新兰
德证券投资
咨询有限公
司
深圳市福田区福田
街道民田路178号
华融大厦27层
2704
马勇
北京市西城区宣
武门外大街28号
富卓大厦A座
7层
4001661188
文雯 8.jrj.com.cn/
83
北京汇成基
金销售有限
公司
北京市海淀区中关
村大街11号E世界
财富中心A座
11层1108号
王伟刚
北京市海淀区中
关村大街11号
E世界财富中心
A座11层
4006199059
王骁骁
www.hcjijin.co
m
84
大泰金石基
金销售有限
公司
南京市建邺区江东
中路222号南京奥
体中心现代五项馆
2105室
袁顾明 同“注册地址”
4009282266
何庭宇
www.dtfunds.c
om
85
中民财富基
金销售（上
海）有限公
上海市黄浦区中山
南路100号7层
05单元
弭洪军
上海市黄浦区中
山南路100号
17层
4008765716
茅旦青
www.cmiwm.c
om信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
司
86
北京植信基
金销售有限
公司
北京市密云县兴盛
南路8号院2号楼
106室-67
于龙
北京市朝阳区惠
河南路盛世龙源
10号
4006802123
吴鹏
www.zhixin-
inv.com
87
北京肯特瑞
基金销售有
限公司
北京市海淀区海淀
东三街2号4层
401-15
江卉
北京市大兴区亦
庄经济开发区科
创十一街十八号
院京东集团总部
95118/4000
988511
万容
kenterui.jd.com
/
fund.jd.com/
88
喜鹊财富基
金销售有限
公司
西藏拉萨市柳梧新
区柳梧大厦1513室
陈皓 同“注册地址”
4006997719
曹砚财
www.xiquefun
d.com
89
一路财富
（北京）基
金销售股份
有限公司
北京市西城区阜成
门大街2号万通新
世界广场A座2208
吴雪秀 同“注册地址”
4000011566
吕晓歌
www.yilucaifu.
com
90
南京苏宁基
金销售有限
公司
南京市玄武区苏宁
大道1号
王锋 同“注册地址”
95177
张云飞
www.snjijin.co
m
91
济安财富
(北京)基金
销售有限公
司
北京市朝阳区太阳
宫中路16号院1号
楼3层307
杨健
同“注册地址”
4006737010
李海燕
www.jianfortun
e.com
92
北京蛋卷基
金销售有限
公司
北京市朝阳区阜通
东大街1号院6号
楼2单元21层
222507
钟斐斐 同“注册地址”
4005199288
侯芳芳
www.danjuana
pp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大
厦 N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
厦 T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人：于建伟
电 话：0755-83172666
传 真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人）： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师：昌华、高鹤
四、基金的名称
信达澳银中小盘混合型证券投资基金
五、基金的运作方式和类型
运作方式：契约型、开放式
类型：混合型证券投资基金信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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六、基金的投资目标
通过投资具有高成长性的中小盘股票，在有效控制风险的前提下，谋求基
金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动，基金管理人在履行适当程
序后，本基金可以相应调整下述投资比例，并且还可以投资于法律法规或监管
机构允许投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的 60%-95%，债券资产及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，权证占基金资
产净值的 0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的 80%。
本基金管理人每半年末将中国A股市场中所有股票按A股流通市值从小到
大进行排序并累加，累计流通市值占A股总流通市值50%以下的股票定义为中
小盘股票。在下一调整周期之前，对于未纳入最近一次排序范围的股票（如新
股、恢复上市股票等），若其流通市值（对于未上市新股，用本基金管理人预
测的流通市值代替）满足以上对中小盘股票的定义，则也视其为中小盘股票。
如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成没有收盘价格的，本基金将根据市
场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流
通市值。当基金所持有中小盘股票在某调整周期期间因价格变化或者流通股本
发生变化而导致该股票不再满足当期中小盘股票的定义时，本基金仍沿用该调
整周期期初时对该股票的定义，认为在该调整周期内该股票仍属中小盘股票并
纳入到中小盘股票投资中。基金管理人将根据市场情况，本着最大化持有人利
益的原则，适时予以调整，调整的时间不超过下一调整周期。
本基金所指的流通市值是在上海交易所和深圳交易所所有A股的流通股本
乘以各股票当日的收盘价。信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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若今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基
金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。
八、基金的投资策略
本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面，本基金通
过“自下而上”的深入分析，选择素质高、竞争力突出的优秀公司，依靠这些公
司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平
的良好回报；另一方面，本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作，通过优化
大类资产配置来有效控制系统风险，并力争把握行业轮动等方面的投资机会。
1. 股票投资策略
本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资
分析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有良好的公司治理结构、
在行业内具有竞争优势及长期持续增长能力的中小盘股票并把握他们的价值被
低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的优
质企业为投资人实现股票资产的持续增值。
（1） 运用“信达澳银公司价值分析体系（QGV，Quality, Growth &
Valuation）”，从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评
估，以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。
中小市值公司的各项业务处于起步、发展的过程中，公司各项制度一般处
于不断完善的过程中。针对中小市值公司的这种特点，本基金将更加注重对其
治理结构的研究分析，同时对公司主营业务增长及其持续性给予重点分析研究。
除了关注中小市值公司的治理结构、主营业务发展情况外，本基金还将通
过关注其负债水平及负债结构、创造现金的能力、融资能力和盈利能力/营运能
力的变化情况等方面以深入分析公司的财务风险。
（2） 运用“信达澳银行业优势分析体系(ITC，Industrial Trends &
Competitiveness)”，从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业
层面对公司做出筛选，挑选在细分行业内竞争力强、符合行业发展趋势的中小
市值公司。
（3） 运用“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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Environment)”，考察宏观经济增长的行业驱动力，行业景气的变化、宏观景
气变动对不同行业及相关公司的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影
响，进而判断行业的发展趋势、景气周期、盈利能力、成长性、相对投资价值
的变化，选择未来一段时间内持续增长能力突出的行业并调整对相关公司的价
值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）”和“信达澳银行业
优势分析体系(ITC)”的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被
确定为“核心品种”、“重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证，在此
基础之上基金经理根据自身判断，结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)”提出
的行业投资建议，构建基金的股票投资组合。
2. 资产配置策略
本基金的资产配置包括两个层面：战略资产配置（SAA,Strategic Assets
Allocation）和策略灵活配置（TAA，Tactic Assets Allocation）。战略资产配
置以“联邦模型”为基础，每季度更新一次数据，并依据模型输出的结果来决定
是否进行基本配置的调整，这是本基金资产配置的基础。策略灵活配置是在战
略配置的基础上，根据“宏观环境和市场气氛分析体系（MEMS）”，在战略配
置决定的配置比例的基础上可以进行占基金净值±10%比例的调整，以更灵活地
适应市场的现时特点，从而在坚持基金的纪律性的配置方法的同时也保持适度
的灵活性。
（1） 战略资产配置（SAA）
信达澳银战略资产配置模型的蓝本是“联邦模型”，该模型通过测算动态市
盈率、债券收益率等一系列市场变量与市场环境变量及其相关性，评估比较股
票市场、债券市场等不同资产类别的相对投资价值及其变化，研判市场系统性
风险的高低，为动态调整或修正基金在不同资产类别中的资产配置比例提供决
策依据。
基于联邦模型的思想，我公司设计了“信达澳银战略资产配置模型”，模型
的核心是“市场相对价值指标（RVI, relative value index）”。模型的含义是：长
期来看国债和股票收益水平之间应该有一个确定的相对关系，如果短期两者偏
离程度较大我们就进行相应操作等待市场恢复到正常状况。具体配置策略是，信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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当RVI大于0时，股票市场相对于债券市场处于高估状态，这时应保持较低股票
投资比例，RVI越高，股票比例应越低；当RVI小于零时，股票市场相对于债券
市场处于低估状态，这时应保持较高股票比例，RVI越低，股票比例应越高。
（2） 策略灵活配置（TAA）
本基金将保留占基金资产±10%比例的灵活配置空间，由基金经理根据对
宏观环境和市场气氛的判断进行调整。其中，宏观经济环境的分析重在把握宏
观经济的趋势，希望能准确把握实体经济趋势性的拐点。市场气氛的分析重在
把握市场即时的“动量（Momentum）”情况，以适应市场现时的氛围。策略灵
活配置将主要依据“宏观环境与市场气氛（MEMS，Macro Environment and
Market Sentiment）分析体系”。该体系主要由全球经济指标、国内经济指标、
政策取向、企业盈利趋势、分析员盈利预测、市场故事等部分构成。本基金将
根据实际的效果对上述指标赋以相应的权重（并进行及时的调整）、计算整体
得分，若得分很高说明宏观经济、市场氛围整体向好，则调高股票配置比例，
否则降低股票比例。
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益
率的重要策略性手段，坚持价值投资理念，把注意力集中在对个券公允价值的
研究上，精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限配
置等手段，有效构造债券投资组合并控制风险。
（1） 公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险
的收益率。债券投资研究团队通过对通货膨胀、实际利率、期限、信用、流动
性、税收等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。
（2） 在类属配置层面，本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、
交易所可转债、银行间国债、银行间央行票据、银行间金融债（含政策性金融
债、商业银行债等）、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券
等不同类属，定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征，并结合该类属
的市场收益率水平、波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目
标久期。
（3） 在个券选择层面，本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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选择价值相对低估的品种,具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究
和分析,如国债/央票/政策性金融债主要关注影响利率水平的各种因素，企业债
/短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险，可
转债则还要评估正股的投资价值。
4. 权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助
工具。本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的
合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健
的当期收益。
5. 其他金融衍生产品投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将
在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对
衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
6. 投资决策程序
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及
范围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策
方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投
资研究工作，另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管
理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同
努力来争取良好的投资业绩。在投资过程中，采取分级授权的投资决策机制，
对于不同的投资规模，决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投
资团队的集体智慧，也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控
制投资风险的前提下，追求本基金持有人最优化的投资收益。
公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投
资审议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率
和专业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投
资管理。投资审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金
投资组合风险，并对基金重大投资计划做出决策。投资决策的程序是：
1） 基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型”从战略资产信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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配置（SAA）角度研究各资产类别的相对长期投资价值，提出大类资产（股票、
债券、现金等）的投资建议，在投资总监批准后实施。在战略配置的基础上，
基金经理运用“策略灵活配置模型（TAA）”，根据现时的经济环境和市场气氛
进行±10%的灵活配置。
2） 投资研究团队对符合基本流通性条件和素质要求的上市公司展开广
泛研究，确定本基金的备选股票库；
3） 基金经理根据分析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，
以及买入数量和价格；
4） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，运用
QGV和ITC等分析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论，
形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见；
5） 在深入研究（要具备内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上，
基金经理可提出重点投资建议和集中投资建议，分别报投资总监和公司投资审
议委员会审议，经批准后方可实施；
6） 投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对
投资组合的资产配置和主要品种进行分析，投资总监根据上述分析对基金的组
合提出调整建议，建议区分为建议性提议和强制性提议，对强制性建议基金经
理必须在特定时间内完成组合调整；
7） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和
投资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风
险和改善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案和投资流程
调整投资组合；
8） 固定收益品种的投资和调整程序。通过对各类属和各券种的公允值
进行全面分析，以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益
投资组合；
9） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，
并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和本基金合
同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
九、基金的业绩比较基准信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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自基金成立日至 2012 年 4 月 30 日本基金的业绩比较基准为“（天相中盘
指数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%）×80%+中国债券总指数收益
率×20%”。
为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，本公司经与基金
托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案同意后，自
2012 年 5 月 1 日起本基金业绩比较基准变更为：中证 700 指数收益率
×80%＋中国债券总指数收益率×20%
中证 700 指数由中证指数有限公司编制。中证 700 指数成分股由中证
200 指数和中证 500 指数的成分股构成，能够较好反映沪深证券市场里中小市
值公司的整体情况。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债
券指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了国内交易所
和银行间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场代表性，
可以作为本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的
能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，
属于较高风险，较高收益的基金品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期截止至 2018 年 9 月 30 日。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
56,172,025.20 76.68
其中：股票
56,172,025.20 76.68
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
16,977,534.70 23.18
8
其他资产
101,584.77 0.14
9
合计
73,251,144.67 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
43,278,541.20 60.36
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
1,335,000.00 1.86信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
3,162,600.00 4.41
J
金融业
2,273,884.00 3.17
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
1,700,500.00 2.37
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
861,500.00 1.20
R
文化、体育和娱乐业
3,560,000.00 4.97
S
综合
- -
合计
56,172,025.20 78.35
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本报告期末未持有港股通股票。
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 300144
宋城演艺
160,000 3,560,000.00 4.97
2 000661
长春高新
15,000 3,555,000.00 4.96
3 002262
恩华药业
220,000 3,069,000.00 4.28
4 600498
烽火通信
100,000 2,984,000.00 4.16
5 002223
鱼跃医疗
160,000 2,974,400.00 4.15
6 002916
深南电路
35,000 2,495,850.00 3.48
7 002138
顺络电子
150,000 2,475,000.00 3.45
8 300146
汤臣倍健
115,000 2,357,500.00 3.29
9 002304
洋河股份
17,000 2,176,000.00 3.04
10 600872
中炬高新
65,000 2,119,000.00 2.96
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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明细
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
（1）长春高新(000661)
长春高新于2017年10月27日收到敦化市公安局对长春高新控股子公司吉信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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林华康药业股份有限公司、金某某、张某某涉嫌生产、销售假药罪立案侦查。
2011年至2013年期间，公司控股子公司吉林华康药业股份有限公司存在未报
经原文号批准部门审核批准，改变生产工艺，用中药提取物“芦丁”替代“槐
花”入药的违规行为，生产“血栓心脉宁片”和“血栓心脉宁胶囊”共计
767批次，销售金额计420,014,307.86元。延边州食药监局对此进行调查时，
前述产品均已在市场销售且部分已过效期。2013年10月25日，延边州食药监
局将案件移交延边州公安局，延边州公安局于2014年1月3日指定敦化市公安
局侦查。
基金管理人经审慎分析，公司持有华康药业股权比例低，且事件已过去多
年，对公司目前经营基本无影响。
（2）宋城演艺（300144）
宋城演艺2018年6月6日收到创业板公司管理部关注函，主要是对该公司
2018年5月29日举行投资者交流会时发表的关于公司利润方面言论表示关注，
同时要求该公司就相关事项进行核实并作出说明。
基金管理人经审慎分析，该公司在收到关注函后，对创业板公司管理部关
注事项一一进行了解答回复，并于2018年6月6日进行了公告；同时认识对信
息披露规则、制度和工作等方面存在学习与执行未到位的情形。该公司将采取
措施进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和涉及公司对外信息的部门与
人员对相关法律法规的学习，依法依规对涉及上市公司法定或敏感信息按“三
公”原则披露，保证有关信息的客观、真实和准确，做好信息披露工作。截至
目前，基金管理人经审慎分析，认为该关注函对公司经营和价值应不会构成重
大影响。
除长春高新(000661)、宋城演艺（300144）外，其余的本基金投资的前十
名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的
情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
87,270.49信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,965.03
5
应收申购款
10,349.25
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
101,584.77
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》。
（一）自 2012 年 5 月 1 日起，本基金的业绩比较基准由“（天相中盘指
数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%）×80%+中国债券总指数收益率
×20%”，变更为“中证 700 指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率
×20%”。故截至 2012 年 4 月 30 日，本基金的基金份额净值增长率表现、变
动情况，与同期业绩比较基准收益率、变动情况的比较均以原业绩比较基准为
准，2012 年 5 月 1 日起，本基金的基金份额净值增长率表现、变动情况，与同
期业绩比较基准收益率、变动情况的比较均以新的业绩比较基准为准。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至
2018 年 9 月 30 日）：
阶段
份额净值
份额净值 业绩比较
业绩比较
①－③ ②－④信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
基准收益
率标准差
④
2009 年
（2009 年
12 月 1 日
至
2009 年
12 月
31 日）
0.00% 0.42% 1.35% 2.95% -1.35% -2.53%
2010 年
（2010 年
1 月 1 日
至
2010 年
12 月
31 日）
23.70% 1.54% 3.75% 1.35% 19.95% 0.19%
2011 年
（2011 年
1 月 1 日
至
2011 年
12 月
31 日）
-34.36% 1.28% -24.38% 1.14% -9.98% 0.14%
2012 年
（2012 年
1 月 1 日
至
2012 年
12 月
31 日）
-3.20% 1.16% 1.65% 1.17% -4.85% -0.01%
2013 年
（2013 年
1 月 1 日
至
2013 年
12 月
31 日）
12.21% 1.50% 7.95% 1.13% 4.26% 0.37%
2014 年
（2014 年
1 月 1 日
至
2014 年
12 月
27.78% 1.51% 32.89% 0.95% -5.11% 0.56%信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
（二）基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基
准的变动的比较
31 日）
2015 年
（2015 年
1 月 1 日
至
2015 年
12 月
31 日）
22.27% 3.08% 28.53% 2.23% -6.26% 0.85%
2016 年
（2016 年
1 月 1 日
至
2016 年
12 月
31 日）
-13.13% 2.05% -13.55% 1.45% 0.42% 0.60%
2017 年
（2017 年
1 月 1 日
至
2017 年
12 月
31 日）
5.35% 0.88% 2.43% 0.67% 2.92% 0.21%
2018 年
（2018 年
1 月 1 日
至
2018 年
9 月 30 日）
-10.23% 1.31% -17.49% 1.07% 7.26% 0.24%
自基金合
同生效起
至今
（2009 年
12 月 1 日
至
2018 年
9 月 30 日）
13.20% 1.71% 8.90% 1.32% 4.30% 0.39%信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
注：1、本基金基金合同于 2009 年 12 月 1 日生效，2010 年 1 月 4 日开始办理申购、赎回
业务。
2、本基金的投资组合比例为：股票资产为基金资产的 60%-95%，债券资产及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，权证占基金资产净值的 0%－3%，
基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%，投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的 80%。本基金按规定在合同生效后
六个月内达到上述规定的投资比例。
3、本基金基金管理人根据《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》的相关规
定，经与基金托管人中国建设银行协商一致，并报中国证监会备案后，自 2012 年 5 月
1 日起，本基金的业绩比较基准由“（天相中盘指数收益率×40%+天相小盘指数收益率
×60%）×80%+中国债券总指数收益率×20%”变更为“中证 700 指数收益率×80%+中
国债券总指数收益率×20%”。
十三、基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
费率如下：
申购金额 M 申购费率
M＜50 万元 1.5%
50≤M＜200 万元 1.0%
200≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购费用的计算方法如下：
净申购金额=申购金额/[1+申购费率]
申购费用=申购金额-净申购金额
本基金申购费用由投资者承担，申购费不列入基金财产，主要用于基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所
适用的费率，分别计算每笔的申购费用。
4、基金赎回
投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费，赎回费率按持有期(T)递减，最高
不超过总的赎回金额的 5%，持有期超过 2 年赎回费率则为 0。具体费率如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T＜7 天
1.5%
7 天≤T＜1 年 0.5%
1 年≤T＜2 年 0.3%
T≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计算，2 年按照 730 天计算，其余同。
赎回费用的计算方法如下：
赎回费用=赎回金额×赎回费率
基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金
财产，除此之外，本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登
记费和其他必要的手续费。
5、基金转换
本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
他基金的转换业务。本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方
式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回”章节和本基金关于转换业务的
相关公告。
(四) 除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(五) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
(六) 基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(七) 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对本基金管理人于 2018 年 7 月 11 日公告的本基金的招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”部分，修改了本基金更新招募说明书内容的截止日
期及有关财务数据的截止日期；
（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；
更新了基金经理的相关信息；
更新了公司投资审议委员会的相关信息；信达澳银基金管理有限公司 信达澳银中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
（五）在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告
内容，数据截至2018年9月30日；
（六）在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩相关数据，数据截至
2018年9月30日；
（七）在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露
事项列表；
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九年一月十日
