中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
中加 丰裕 纯 债债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
（2018 年 第 2 号）
基 金管 理人： 中加 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 兴业 银行股 份有 限公司 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
中加丰裕纯 债债券 型证券 投资基金（ 以下简 称“本 基金” ） 经 中国证券 监督管 理委员会
2016 年7月26日证监 许可【2016 】1700 号文 准予募集 注册。 本基 金基金 合同于2016 年11月28
日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的投资 价值、 市场前 景 和 收益
作出 实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 、 基金 合同 等 信息披 露文
件， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 申
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ”原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化导 致的投 资风 险 ，
由投资 者自 行负 担。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 券是 根据相 关法 律法 规由 非上 市中小 企
业采用 非公 开方 式发 行的 债券 。 由 于不 能公 开交易 ， 一 般情 况下 ， 交 易不 活 跃， 潜在 较大 流
动性风 险 。 当 发债 主体 信 用质量 恶化 时 ， 受 市场 流 动性所 限 ， 本 基金 可能 无 法卖出 所持 有的
中小企 业私 募债 券， 由此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ， 但低 于混 合 型基金 、 股
票型基 金， 属于 中等 风险/ 收益的 产品 。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债 、 金 融
债、 企业 债、 公司 债、 地 方政府 债 、 次级 债 、 分 离 交易可 转债 所分 离出 的纯 债部分 、 中小企
业私募 债券 、 央行 票据 、 中期票 据 、 同 业存 单、 短 期融资 券 、 资 产支 持证 券 、 债 券回 购、 银
行存款 （ 协议 存款 、 通 知 存款 、 定 期存 款） 等以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定） 。
本基金 不买 入股 票或 权证 。 本 基金 不投 资可 转换 债 券和可 交换 债券 ， 但可 以 投资分 离交
易可转 债上 市后 分离 出来 的债券 。 基金 的投 资组 合 比例为 ： 本基 金投 资于 债 券资产 的比 例不
低于基金资 产的80% ，现 金 或到期日在 一年以 内的政 府债券的投 资比例 合计不 低于基金资 产
净值的5%， 其中 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金及应 收申 购款 等 。
本基金 基金 份额 初始 面值1.00 元 。 在 市场 波动 因素 影 响下 ， 本 基金 净值 可能 低 于初始 面
值，本 基金 投资 者有 可能 出现亏 损。 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说明书所载内容截止日为2018 年11 月28 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2018年9月30日。 （财 务数 据未经 审计 ）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏英
成立时 间：2013 年3 月 27 日
电话：400-00-95526
注册资 本：4.65 亿 元人 民 币
存续期 限： 持续 经营
股权结 构：
中加基 金管 理有 限公 司股 权比例 为： 北京银 行股 份有 限公 司 44% 、 加拿 大丰 业银 行 28% 、
北京乾 融投 资（ 集团 ）有 限公司12% 、中 地种 业（ 集团） 有限 公司6%、 有研 科技集 团有 限
公司 5% 、 绍兴 越华 开发 经 营有限 公 司 5% 。
基金管理情况：目前基金管理人旗下管理二十六只基金，分别是中加货币市场基金
（A/C） 、中 加纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 纯债 债券 型证券 投资 基
金、中 加改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 中加心 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
(A/C) 、中 加瑞 盈债 券型 证 券投资 基金 （原 中加 心安 保本混 合型 证券 投资 基金 ） 、中加 丰润
纯债债 券型 证券 投资 基金 （A/C） 、中 加丰 尚纯 债债 券型证 券投 资基 金、 中加 丰泽纯 债债 券
型证券 投资 基金 、中 加丰 盈纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加纯 债两 年定 期开 放债券 型证 券
投资基 金 （A/C ） 、 中 加丰 享 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 中 加丰 裕纯 债债 券型 证 券投资 基金 、
中加纯 债定 期开 放债 券型 发起式 证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加 颐享 纯债 债券 型证 券投资 基金 、
中加聚 鑫纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A/C）、 中加 颐慧 三个 月定 期 开放债 券型
发起式 证券 投资 基金 （A/C ） 、中 加心 悦灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 （A/C ） 、 中加紫 金灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 颐兴 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、中 加
颐信纯 债债 券型 证券 投资 基金（A/C） 、中 加颐 睿纯 债债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 转
型动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （A/C ） 、 中加 颐合纯 债债 券型 证券 投资 基金、 中加 颐
鑫纯债 债券 型证 券投 资基 金、中 加聚 利纯 债定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A/C）。 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 ：
夏英先 生, 董事 长， 伦敦 商 学院金 融 硕 士学 位， 于 1996 年加 入北 京银 行， 历任 办公室
副主任 ，航 天支 行行 长， 阜裕管 辖行 行长 ，资 金交 易部副 总经 理等 职务 。夏 先生具 有丰 富
的金融 业工 作经 验， 于 2013 年5 月 加入 中加 基金 管 理有限 公司 。
冯丽华 女士 ， 副 董事 长， 管理学 硕士 。 自1985 年 始 ， 冯女 士历 任工 商银 行东 城支行 计
划科副 科长 、北 京市 计委 财政金 融处 正科 级调 研员 、北京 银行 资金 计划 部、 公司金 融部 、
个人银 行部 、财 富管 理部 等部门 总经 理。 现任 北京 银行股 份有 限公 司副 行长 。
张少明 先生 ，董 事， 工学 博士 ， 现任 中国 钢研 科技 集团有 限公 司党 委书 记、 董事长 。
自1984 年 始 ， 张 先生 先后 在北京 有色 金属 研究 总 院208 室 、 复合 材料 研究 中心 、 开 发经 营
处、投 资经 营部 等部 门担 任副主 任、 常务 副主 任、 处长、 主任 、副 院长 等职 务，2013 年3
月至2018 年 9 月任 有研 总 院院长 （改 制后 任董 事长 ） 、书记 。
施礼安 先生 （Peter Slan ） ， 董 事 ， 现 任职 丰业 国际 财富管 理高 级副 总裁 ， 负 责丰业 银
行在加 拿大 境外 所有 财富 管理， 保险 ，养 老金 及资 产管理 业务 。施 礼安 先生 在丰业 银行 已
工作 了20 年 ， 在 金融 ， 财 富管理 ， 全球 投资 银行 和 股权资 本市 场等 业务 领域 都担任 过领 导
职位 。 他 的主 要社 会工 作 包括 Baycrest 基金 会董 事 ， 卑 街联 合犹 太人 上诉 内 阁副主 席 。 施
礼安先 生是 特许 账户 和特 许专业 会计 师， 持有 多伦 多大学 罗特 曼管 理学 院的 工商管 理硕 士
(MBA) 学位 。
周美思 女士 （Juliana Chow ） ， 董事 ， 毕 业于 香港 理工 大学 ， 拥 有加 拿大 财务 策 划协会
和财务 策划 师标 准理 事会 颁发的 财务 策划 证书 ，同 时也是 加拿 大银 行家 协会 院士。 周女 士
拥有30 年金 融市 场工 作经 验,擅 长于 国际 商务 管理 ， 合资经 营， 基金 及经 纪业 务。在 她丰
富的职 业生 涯中 ，推 出了 领先的 区域 和国 际投 资基 金，建 立过 基金 超市 ，并 在日本 建立 第
一只美 元清 算基 金， 也曾 在香港 ，新 加坡 和日 本等 跨国金 融机 构担 任领 导职 务。目 前， 周
女士任 职加 拿大 丰业 银行 亚太区 财富 管理 业务 副总 裁，负 责亚 太地 区全 面财 富管理 策略 的
开发和 执行 ，领 导亚 洲财 富管理 业务 ，包 括理 念构 思与设 计， 市场 评估 ，产 品开发 管理 以
及财务 ，经 营合 规性 和风 险管理 。
刘素勤 女士 ， 董 事， 首都 经济贸 易大 学经 济学 学士 ， 助理 经济 师， 于 1998 年7 月加 入
北京银 行。 刘女 士于 2017 年 1 月 至今 担任 北京 银行 资金运 营中 心总 经理 ，2015 年 2 月至
2017 年1 月担 任北 京银 行 资金运 营中 心副 总经 理 ， 2008 年 12 月至 2015 年2 月 担任北 京银
行资金 交易 部副 总经 理， 2006 年7 月至2008 年12 月 担任北 京银 行资 金交 易部 总经理 助理 。中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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之前 ， 刘 女士 先后 在北 京 银行天 桥支 行 、 总 行计 划 财务部 、 总行 资金 交易 部 从事相 关工 作。
耿拥军 先生 ，董 事， 耿先 生在商 贸经 营、 房地 产开 发和物 业管 理、 典当 及投 融资领 域
具有丰 富管 理经 验， 创办 北京昊 润房 地产 开发 有限 公司、 北京 富润 物业 管理 有限公 司、 北
京金城 典当 有限 责任 公司 、北京 乾融 投资 （集 团） 有限公 司等 企业 并担 任董 事长职 务。 耿
先生现 担任 西城 区政 协委 员、北 京市 工商 联常 委， 民建北 京企 业家 委员 会副 主任。
张建设 先生 ， 董事 ，1984 年7 月 毕业 于西 北农 业大 学 （ 现西 北农 林科 技大 学 ） 经 济管
理专业 ，获 农业 经济 管理 学士学 位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月 就职 于农业 部 农村合 作经
济经营 管理 总站 、农 业物 资司、 农业 物资 供销 总公 司，先 后任 职员 、财 务处 长，高 级经 济
师;自 2003 年至 今， 先后 担任中 地种 业有 限公 司董 事长兼 总经 理、 中地 种业( 集团) 有限 公
司董事 长兼 总裁 、 北 京中 地种畜 有限 公司 董事 长兼 总经理 、 中 地乳 业集 团有 限公司 董事 长、
中国中 地乳 业控 股有 限公 司董事 长兼 总裁 等职 务； 同时担 任中 国畜 牧业 协会 副会长 、中 国
奶业协 会副 会长 。
吴小英 女士 ， 独 立 董 事， 研究生 ； 自1985 年 起， 吴 女士先 后在 中国 人民 银行 廊坊分 行
人事科 、中 国银 行中 苑宾 馆、中 国民 族国 际信 托投 资公司 、中 国民 族证 券有 限责任 公司 工
作，并 先后 担任 副科 长、 人事主 管、 商贸 部总 经理 、计划 资金 部总 经理 、董 事会办 公室 主
任、纪 委副 书记 等职 务。
杨运杰 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 、 教授 、 博 士 生导师 ； 自 1986 年 始 ， 杨 先生先 后
在河北 林学 院、 中央 财经 大学担 任经 济学 的教 学工 作，并 先后 担任 系副 主任 、研究 生部 常
务副主 任、 学院 院长 等职 务，期 间还 在深 圳经 济特 区证券 公司 北京 管理 总部 担任研 发部 经
理。现 任中 央财 经大 学经 济学院 教授 、博 士生 导师 。
杨戈先 生， 独立 董事 ， 工 商管理 硕士 ； 自1993 年 始 ， 杨先 生先 后在 中国 航空 技术进 出
口总公 司担 任分 析员 、在 法国里 昂证 券亚 洲有 限公 司担任 经理 、 在 WI Harper Group（中
经合集 团） 担任 经理 、在 中华创 业网 担任 总经 理、 在鑫苏 创业 投资 公司 担任 合伙人 、在 北
京华创 先锋 科技 有限 公司 担任总 经理 并在 美国 纽约 证券交 易所 北京 代表 处担 任首席 代表 ，
在苏州 琨玉 前程 投资 管理 有限公 司担 任董 事长 等职 务。
2、监 事会 成员
高红女 士， 监事 。现 任北 京银行 股份 有限 公司 北京 管理部 公司 银行 部总 经理 。高女 士
自1994 年 起， 先 后担 任湖 北国际 信 托 投资 公司 营业 部总经 理、 湖北 三峡 证券 有限责 任公 司
恒惠营 业部 总经 理、 黑龙 江佳木 斯证 券公 司总 经理 、 北京 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 监、
西北证 券有 限公 司董 事长 助理兼 合规 部总 经理 等职 务，拥 有丰 富的 金融 行业 工作和 管理 经中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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验。2008 年加 入北 京银 行 ， 先 后任 职于 总行 公司 银 行总部 、 北京 管理 部大 企 业客户 二部 及
公司银 行部 。
希琳（ShirleyShe ） 女 士 ， 监 事 ， 厦 门 大 学 学 士 ， 加 拿 大 达 尔 豪 西 大 学
（DalhousieUniversity ） 工商管 理硕 士MBA ， 拥 有 CIM 、CIPM 等专 业资 格证 书 ， 并 长期 在
国际知 名资 产管 理机 构从 事投资 工作 ，在 境外 证券 投资及 产品 研发 方面 具有 丰富的 经验 。
2000 年 4 月至 2013 年 7 月历任 加拿 大丰 业银 行丰 业证券 高级 投资 顾问 、丰 业资产 管理 高
级投资 经理 。2013 年 7 月至 2013 年 12 月 任加 拿大 丰业银 行中 国投 资产 品总 监。2013 年
12 月 至今 任中 加基 金市 场 营销部 副总 监。
边宏伟 先生 ，职 工监 事， 上海外 国语 大学 学士 、美 国约翰 霍普 金斯 大学 国际 金融学 硕
士，掌 握扎 实的 金融 及财 务管理 领域 专业 知识 ，具 有丰富 的经 济金 融及 跨境 金融管 理工 作
经验。 边宏 伟先 生自 1993 年至 1999 年 任职 于中 国日 报社，1999 年至 2003 年 任职于 世界
银行及 国际 货 币 基金 组织 ，2004 年至 2013 年 于北 京银行 股份 有限 公司 任零 售银行 部副 总
经理；2013 年3 月 加入 中 加基金 管理 有限 公司 ，现 任市场 营销 部总 监。
王雯雯 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 。 曾 任职 于北 京银行 ， 从 事风 险管 理等 相关业 务；
2013 年5 月加 入中 加基 金 管理有 限公 司， 任监 察稽 核部总 监助 理。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
夏英先 生, 董事 长， 伦敦 商 学院金 融硕 士学 位， 于 1996 年加 入北 京银 行， 历任 办公室
副主任 ，航 天支 行行 长， 阜裕管 辖行 行长 ，资 金交 易部副 总经 理等 职务 。夏 先生具 有丰 富
的金融 业工 作经 验， 于 2013 年5 月 加入 中加 基金 管 理有限 公司 。
宗喆先 生， 总经 理， 高 级 经济师 ， 研 究生 学历。 具 有 14 年以 上金 融从 业经 验 ， 具备 基
金从业 资格 。 曾 供职 于中 国工商 银行 山东 省分 行、 总行， 银华 财富 资本 管理 有限公 司，2017
年 6 月 30 日起 任中 加基 金管理 有限 公司 副总 经理 ，分管 产品 开发 和市 场营 销工作 。2018
年7 月20 日起 任公 司总 经 理。
魏忠先 生 （JohnZhongWei ） ， 副总经 理， 特许 金融 分析 师 （CFA） 、 金融 风险 管理 经理 （FRM）、
加拿大 投资 经理 （CIM ） ； 曾任职 于富 兰克 林谭 普顿 投资公 司 （ 多伦 多， 加 拿 大） ， 大 明基 金
（DynamicFunds ， 多 伦多 ， 加 拿 大） 及丰 业银 行全 球资产 管理 （多 伦多 ， 加 拿大） ； 自 2014
年3 月19 日正 式担 任公 司 副总经 理一 职， 并主 管风 险管理 业务 。
刘向途 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士。 曾任 北京 银行 董事会 办公 室证 券事 务组 负责人 、
投资者 关系 室经 理， 全程 参与北 京银 行IPO 及 再融 资，日 常主 要从 事北 京银 行证券 事务 、
投资者 关系 管理 、投 融资 管理等 工作 ，期 间还 从事 过北京 银行 公司 治理 工作 ，此前 ，曾 任中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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职于北 京银 行清 华大 学支 行；2013 年5 月 加入 中加 基金管 理有 限公 司， 任投 资研究 部副 总
监（负 责人 ） 。 自2016 年5 月 17 日 起， 任公 司督 察 长。
4、本 基金 基金 经理
杨宇俊 先生 ，金 融工 程博 士，北 京银 行博 士后 ，具 有多年 债券 市场 投资 研究 经验。 曾
任北京 银行 总行 资金 交易 部分析 师， 负责 债券 市场 和货币 市场 的研 究与 投资 工作。2013 年
加入中 加基 金， 任专 户投 资经理 ，具 备基 金从 业资 格。现 任中 加瑞 盈债 券型 证券投 资基 金
基金经 理（2016 年 3 月 23 日至 今） 、 中加 丰润 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理（2016
年6 月17 日至 今） 、 中加 丰 尚纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年8 月19 日至 今） 、
中加丰 泽纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（2016 年 12 月 19 日 至今） 、中 加丰盈 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2016 年11 月 2 日至 今 ） 、 中加 纯债 两年 定期 开放 债券型 证券
投资基 金基 金经 理（2016 年 11 月 11 日 至今） 、中 加丰享 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理（2016 年 11 月 11 日 至今） 、中 加丰 裕纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 11
月28 日至 今） 、 中加 颐兴 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 （2018 年 6 月 8 日
至今） 。
5、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 成员 包括 公司董 事长 夏英 先生 ，总 经理宗 喆先 生， 副总 经理 魏忠先 生 ，
督察长 刘向 途先 生 ， 市场 营销部 副总 监希 琳女 士， 基金经 理闫 沛贤 先生 、 张 旭先生 、 杨宇 俊
先生 、 廉 晓 婵 女士 ， 投 资 研究部 首席 宏观 研究 员李 继民先 生 ， 监 察稽 核部 总 监助理 王雯 雯女
士。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 法律 、法 规的 规定， 基金 管理 人应 履行 以下 职 责 ：
1、依法募集 资金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 办理基 金份额 的发售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2、本基金 管理人不 从事违 反《 中华人 民共和 国 证券 法》 （以下 简称“ 《 证券法》 ” ） 的行
为，并 建立 健全 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《证 券法 》行 为的 发生。
3、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 使基 金承 担无 限 责任的 投资 ；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
4、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6 ） 泄 露因 职务 便利 获取 的未公 开信 息 、 利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 其它 法律 、行 政 法 规 以及 中 国证 监会 禁止 的行 为。 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5、基 金经 理承 诺
（1）依照有 关法律 、法规 和基金合同 的规定 ，本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取
最大 利 益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三人 谋取利 益。
（3）不泄漏 在任职 期间知 悉的有关证 券、基 金的商 业秘密 ，尚 未依法 公开的 基金投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 ，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 。
（4）不 以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
本基金 管理 人的 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1）全面性 原则： 内部控 制必须覆盖 公司的 所有部 门和岗位， 渗透各 项业务 过程和业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工；
（2）独立性 原则： 公司根 据业务发展 的需要 设立相 对独立的机 构、部 门和岗 位，并在
相关部 门建 立防 火墙 ； 公 司设立 独立 的风 险管 理部 门和监 察稽 核部 门 ， 保 持 高度的 独立 性和
权威性 ， 分别 履行 风险 管 理和合 规监 察职 责 ， 并 协 助和配 合督 察长 负责 对公 司各项 内部 控制
工作进 行稽 核和 检查 ；
（3）审慎性 原则： 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，任何 制度的 建立都 要以防范
风险、 审慎 经营 为出 发点 ；
（4）有效性 原则： 公司内 部管理制度 具有高 度的权 威性，是所 有员工 严格遵 守的行动
指南。 执行 内部 控制 制度 不能有 任何 例外 ，任 何人 不得拥 有超 越制 度或 违反 规章的 权力 ；
（5）及时性 原则： 内部控 制制度的建 立应与 现代科 技的应用相 结合， 充分利 用电脑网
络，建 立电 脑预 警系 统， 保证监 控的 及时 性；
（6）适时性 原则： 内部控 制制度的制 订应具 有前瞻 性，并且必 须随着 公司经 营战略、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律 、 法 规、 政策 等外部 环境 的改 变及 时进 行相应 的修 改
和完善 ；
（7）定量与 定性相 结合的 原则：建立 完备内 部控制 指标体系， 使内部 控制更 具客观性
和操作 性 ；
（8）成本效 益原则 ：公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果 ；
（9） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、内 部控 制制 度
公司严格按 照《基 金法》 及其配套法 规、 《证 券投资 基金管理公 司内部 控制指 导意见》
等相关 法律 法规 的规 定 ， 按照合 法合 规 性 、 全面 性 、 审 慎性 、 适 时性 原则 ， 建立健 全内 部控
制制度 。 公司 内部 控制 制 度由内 部控 制大 纲 、 基 本 管理制 度和 部门 业务 规章 等三部 分有 机组
成。
（1）公司内 部控制 大纲是 对公司章程 规定的 内控原 则的细化和 展开， 是公司 各项基本
管理制 度的 纲要 和总 揽， 内部控 制大 纲对 内控 目标 、 内 控原 则、 控制 环境 、 内 控措施 等内 容
加以明 确。
（2）公司基 本管理 制度包 括风险管理 制度、 监察稽 核 制度、投 资管理 制度、 基金会计
核算制 度 、 信 息披 露制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资料 档案 管 理制度 、 人力 资
源管理 制度 和紧 急应 变制 度等。
（3） 部门 业务 规章 是在 公 司 基本 管理 制度 的基 础上 ， 对 各部 门的 主要 职责 、 岗位设 置、
岗位责 任 、 业 务流 程和 操 作守则 等的 具体 说明 。 部 门业务 规章 由公 司相 关部 门依据 公司 章程
和基本 管理 制度 ，并 结合 部门职 责和 业务 运作 的要 求拟定 。
3、完 备严 密的 内部 控制 体 系
公司建 立独 立的 内部 控制 体系 ， 董 事会 层面 设立 督 察长 ， 管 理层 设立 独立 于 其他业 务部
门的监 察稽 核部 门和 风险 管理部 门， 通过 风险 管理 制度和 监察 稽核 制度 两个 层面构 建独 立 、
完整 、 相 互制 约、 关注 成 本效益 的内 部监 督体 系 ， 对公司 内部 控制 和风 险管 理制度 及其 执行
情况进 行持 续的 监督 和反 馈，保 障公 司内 部控 制机 制的严 格落 实。
风险管 理方 面由 董事 会下 设的风 险管 理委 员会 制定 风险管 理政 策 ， 由 管理 层的 风险控 制
委员会 负责 实施 ， 由风 险 管理部 门专 职落 实和 监督 ， 公 司 各 业务 部门 制定 审 慎的作 业流 程和
风险管 理措 施 ， 全 面把 握 风险点 ， 将风 险管 理责 任 落实到 人 ， 实 现对 风险 的 日常管 理和 过程
中管理 ，防 范、 化解 和控 制公司 所面 临的 、潜 在的 和已经 发生 的各 种风 险。
监察稽 核 制 度在 督察 长的 领导下 严格 实施 ， 由监 察稽 核部门 协 助 和配 合督 察长 履行稽 核
监察职 能 。 通 过对 公司 日 常业务 的各 个方 面和 各个 环节的 合法 合规 性进 行评 估， 监督 公司 及
员工遵 守国 家相 关法 律法 规、 监 管规 定、 公 司对 外承 诺性文 件和 内部 管理 制度 的情况 ， 识 别、
防范和 及时 杜绝 公司 内部 管理及 基金 运作 中的 各种 违规风 险 ， 提 出并 完善 公司 各项合 规性 制
度， 以充 分维 护公 司客户 的合法 权益 。 通过 检查公 司内部 管理 制度 、 资讯管 制、 投资 决策 与
执行 、 基 金营销 、 公司 财 务与投 资管 理、 基金 会计 、 信 息披 露、 行政 管理 、 电脑系 统等 公司
所有部 门和 工作 环节 ， 对 公司自 身经 营 、 资 产管理 和内部 管理 制度 等的 合法 性、 合规 性、 合中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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理性和 有效 性进 行监 督、 评价、 报告 和建 议， 从而 保护公 司客 户和 公司 股东 的合法 权益 。
4、基 金 管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统 、 维 持其 有效 性以 及有 效执行 内部 控制 制度 是本 公司董 事
会及管 理层 的责 任 ， 董 事 会承担 最终 责任 ； 本公 司 特别声 明以 上关 于内 部控 制和风 险管 理的
披露真 实、 准确 ，并 承诺 根据市 场的 变化 和公 司的 发展不 断完 善风 险管 理和 内部控 制 制 度 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 基本 情况
1、基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ）
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月22 日
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ： 黄 明阳
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发 展概 况及 财务 状况
兴业银行成 立于1988 年8 月 ，是经国务 院、中 国人民 银行批准成 立的首 批股份 制商业银
行之一 ， 总 行设 在福 建省 福 州市， 2007 年2月5日 正式 在 上海证 券交 易所 挂牌 上市 （ 股票代 码：
601166 ） ， 注册 资本207.74 亿元。
开业二 十多 年来 ， 兴业 银 行始终 坚持 “ 真诚 服务 ， 相伴成 长 ” 的 经营 理念 ， 致力 于 为客中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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户提供 全面 、 优质 、 高 效 的金融 服务 。 截至2017 年12 月31 日， 兴业 银行 资产 总 额达6.42万亿
元， 实 现营 业收 入1399.75 亿元， 全年 实现 归属 于母 公 司股东 的净 利润572.00 亿 元。 根 据2017
年英国 《 银行家 》 杂志 “ 全球银 行1000 强 ” 排 名 ， 兴业银 行按 一级 资本 排名 第28位 ， 按总资
产排名第30 位，跻 身全球 银行30强。 按照美 国《财 富》杂志“ 世界500 强” 最 新榜单，兴 业
银行以426.216 亿美 元总 营 收排名 第230 位 。 同 时， 过 去一年 在国 内外 权威 机构 组织的 各项 评
比中 ， 先 后获 得 “ 亚洲 卓 越商业 银行 ” “ 年度 最佳 股 份制银 行 ” “中 国最 受尊 敬 企业 ” 等 多项
殊荣 。
二、托 管业 务部 的部 门设 置及员 工情 况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下 设综 合 管理处 、 市 场处、 委托 资产 管理处 、
产品管理 处 、稽核 监察处 、 运行管理 处、养 老金管 理中心等处 室，共 有员工100 余人，业 务
岗位人 员均 具有 基金 从业 资格。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
兴业银行股 份有限 公司于2005 年4月26 日取得 基金托 管资格。基 金托管 业务批 准文号：
证监基 金字[2005]74 号。 截至2018 年6月30 日 ， 兴 业 银行已 托管 开放 式基 金239 只， 托管 基金
财产规 模7959.6 亿元 。
四、基 金托 管人 的内 部风 险控制 制度 说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定， 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察， 确 保业务 的稳 健运 行 ， 保证 基金资 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
兴业银 行基 金托 管业 务内 部风险 控制 组织 结构 由兴 业银行 审计 部 、 资 产托 管部 内设稽 核
监察处 及资 产托 管部 各业 务处室 共同 组成 。 总行 审计 部对托 管业 务风 险控 制工 作进行 指导 和
监督 ； 资 产托 管部 内设 独 立、 专职 的稽 核监 察处 ， 配备了 专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的
内控监 督工 作 ， 具 有独 立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力 。 各 业务 处室 在各 自 职责范 围内 实施
具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）全面性 原则： 风险控 制必须覆盖 基金托 管部的 所有处室和 岗位， 渗透各 项业务过
程和业 务环 节 ； 风 险控 制 责任应 落实 到每 一业 务部 门和业 务岗 位 ， 每 位员 工 对自己 岗位 职责
范围内 的风 险负 责。 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2）独立性 原则： 资产托 管部设立独 立的稽 核监察 处，该处室 保持高 度的独 立性和权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
（3）相互制 约原则 ：各处 室在内部组 织结构 的设计 上要形成一 种相互 制约的 机制 ，建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系。
（4）定性和 定量相 结合原 则：建立完 备的风 险管理 指标体系， 使风险 管理更 具客观性
和操作 性。
（5）防火墙 原则： 托管部 自身财务与 基金财 务严格 分开；托管 业务日 常操作 部门与行
政、研 发和 营销 等部 门严 格分离 。
（6）有效性 原则。 内部控 制体系同所 处的环 境相适 应，以合理 的成本 实现内 控目标，
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 ， 并应 当根 据国 家 政策 、 法 律及 经营 管理 的 需要 ， 适 时进 行
相应修 改和 完善 ； 内部 控 制应当 具有 高度 的权 威性 ， 任 何人 不得 拥有 不受 内 部控制 约束 的权
力，内 部控 制存 在的 问题 应当能 够得 到及 时反 馈和 纠正 ；
（7）审慎性 原则。 内控与 风险管理必 须以防 范风险 ，审慎经营 ，保证 托管资 产的安全
与完整 为出 发点 ； 托管业 务经营 管理 必须 按照 “内 控优先 ” 的原 则， 在新 设 机构或 新增 业务
时，做 到先 期完 成相 关制 度建设 ；
（8）责任追 究原则 。各业 务环节都应 有明确 的责任 人，并按规 定对违 反制度 的直接责
任人以 及对 负有 领导 责任 的主管 领导 进行 问责 。
五、内 部控 制制 度及 措施
1、制度建设 ：建立 了明确 的岗位职责 、科学 的业务 流程、详细 的操作 手册、 严格的人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
2、建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
3、风险识别 与评估 ：稽核 监察处指导 业务处 室进行 风险识别、 评估， 制定并 实施风险
控制措 施。
4、相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
5、人员管理 ：进行 定期的 业务与职业 道德培 训，使 员工树立风 险防范 与控制 理念，并
签订承 诺书 。
6、 应 急预 案： 制定 完备 的 《应 急预 案》 ， 并组 织员 工 定期演 练 ； 建立 异地 灾备 中心 ， 保
证业务 不中 断。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法》 、基金 合同及其 他有关 规定，托管 人对基 金的投 资对象和 范围、投 资组合 比例、投 资限
制、费 用的 计提 和支 付方 式、基 金会 计核 算、 基金 资产估 值和 基金 净值 的计 算、收 益分 配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ，对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托管人 发现基 金管理 人有违反《 基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同 和有关 法律法规
规定的 行为 ， 应及 时以 书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核
对并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函 。 在 限期 内， 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基 金管 理人 改正 。基金 管理 人对 基 金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，
基金托 管人 应报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 发现 基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 立 即报 告中 国
证监会 ，同 时， 通知 基金 管理人 限期 纠正 ，并 将纠 正结果 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金
合同约 定的 ，应 当拒 绝执 行，立 即通 知基 金管 理人 ，并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者 违反 基 金合同 约定 的 ， 应 当立 即 通知基 金管 理人 ， 并及 时 向中国 证监 会报
告。
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号317 室
法定代 表人 ：夏英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人 ：江丹
公司网 站：www.bobbns.com
2、 基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销 售办法 》 和 本基 金基 金合 同等的 规
定，选 择其 他符 合要 求的 机构销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二） 登记 机构
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号317 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ：夏 英
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 中国 北京 东长 安 街1 号东 方广 场东2 座 办公 楼 8 层
办公地 址： 中国 北京 东长 安街 1 号东 方广 场 东 2 座 办公 楼8 层
法定代 表人 ：邹 俊
经办注 册会 计师 ：李 砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人 ：管 祎铭 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：中 加丰裕 纯 债债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型开 放式
六 、基 金的 投 资目 标
力争在 严格 控制 投资 风险 的前提 下， 长期 内实 现超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金
融债、 企业 债、 公司 债、 地方政 府债 、次 级债 、分 离交易 可转 债所 分离 出的 纯债部 分、 中
小企业 私募 债券 、央 行票 据、中 期票 据、 同业 存单 、短期 融资 券、 资产 支持 证券、 债券 回
购、银 行存 款 （ 协议 存款 、通知 存款 、 定 期存 款） 等以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定）。
本基金 不买 入股 票或 权证 。本基 金不 投资 可转 换债 券和可 交换 债券 ，但 可以 投资分 离
交易可 转债 上市 后分 离出 来的债 券。 基金 的投 资组 合比例 为： 本基 金投 资于 债券资 产的 比
例不低 于基 金资 产 的 80% ，现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 合计不 低于 基
金资产 净值 的 5% ， 其中 现 金不包 括结 算备 付金 、存 出保证 金及 应收 申购 款等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、国 家货 币政策 和
财政政 策、 国家 产业 政策 及资本 市场 资金 环境 的研 究，积 极把 握宏 观经 济发 展趋势 、利 率中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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走势、 债券 市场 相对 收益 率、券 种的 流动 性以 及信 用水平 ，结 合定 量分 析方 法，确 定资 产
在非信 用类 固定 收益 类证 券（国 债、 中央 银行 票据 等）和 信用 类固 定收 益类 证券之 间的 配
置比例 。
1、 久期 策略 ： 本基 金将 考 察市场 利率 的动 态变 化及 预期变 化 ， 对 引起 利率 变 化的相 关
因素进 行跟 踪和 分析 ，进 而对债 券组 合的 久期 和持 仓结构 制定 相应 的调 整方 案，以 降低 利
率变动 对组 合带 来的 影响 。 本基金 管理 人的 固定 收益 团队将 定期 对利 率期 限结 构进行 预判 ，
制定相 应的 久期 目标 ，当 预期市 场利 率水 平将 上升 时，适 当降 低组 合的 久期 ；预期 市场 利
率将下 降时 ，适 当提 高组 合的久 期。 以达 到利 用市 场利率 的波 动和 债券 组合 久期的 调整 提
高债券 组合 收益 率目 的。
2、 期限 结构 策略 。 通 过 预 测收益 率曲 线的 形状 和变 化趋势 ， 对各 类型 债券 进 行久期 配
置；当 收益 率曲 线走 势难 以判断 时， 参考 基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期，确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化
的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
（1） 骑乘 策略 是当 收益 率 曲线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期限 利差 较大 时， 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2） 子弹 策略 是使 投资 组 合中债 券久 期集 中于 收益 率曲线 的一 点， 适用 于收 益率曲 线
较陡时 ；杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集 中 在收益 率曲 线的 两端 ，适 用于收 益率 曲
线两头 下降 较中 间下 降更 多的蝶 式变 动； 梯式 策略 是使投 资组 合中 的债 券久 期均匀 分别 于
收益率 曲线 ，适 用于 收益 率曲线 水平 移动 。
3、 类属 配置 策略 ： 本基 金 对不同 类型 固定 收益 品种 的信用 风险 、 税赋 水平 、 市场流 动
性、市 场风 险等 因素 进行 分析， 研究 同期 限的 国债 、金融 债、 企业 债、 交易 所和银 行间 市
场投资 品种 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变
化所带 来的 投资 收益 。
4、信 用债 投资 策略
信用 品种收益 率的主要影响因 素为利率 品种基准收益与 信用利差 。信用利差是信 用产
品相对 国债 、央 行票 据等 利率产 品获 取较 高收 益的 来源。 信用 利差 主要 受两 方面的 影响 ，
一方面 为债 券所 对应 信用 等级的 市场 平均 信用 利差 水平， 另一 方面 为发 行人 本身的 信用 状
况。
信用 债市场整 体的信用利差水 平和信用 债发行主体自身 信用状况 的变化都会对信 用债
个券的 利差 水平 产生 重要 影响， 因此 ，一 方面 ，本 基金将 从经 济周 期、 国家 政策、 行业 景中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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气度和 债券 市场 的供 求状 况等多 个方 面考 量信 用利 差的整 体变 化趋 势； 另一 方面， 本基 金
还将以 内部 信用 评级 为主 、外部 信用 评级 为辅 ，即 采用内 外结 合的 信用 研究 和评级 制度 ，
研究债 券发 行主 体企 业的 基本面 ，以 确定 企业 主体 债的实 际 信 用状 况。
5、杠 杆投 资策 略
本基 金将在考 虑债券投资的风 险收益情 况，以及回购成 本等因素 的情况下，在风 险可
控以及 法律 法规 允许 的范 围内， 通过 债券 回购 ，放 大杠杆 进行 投资 操作 。
6、 资产 支持 证券 的投 资策 略： 资产 支持 类证 券的 定 价受市 场利 率 、 流 动性 、 发 行条款 、
标的资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 及其 它附 加条 款等多 种因 素的 影响 。本 基金将 在利 率
基本面 分析 、市 场流 动性 分析和 信用 评级 支持 的基 础上， 辅以 与国 债、 企业 债等债 券品 种
的相对 价值 比较 ，审 慎投 资资产 支持 证券 类资 产。
7、 个券 挖掘 策略 。 本部 分 策略强 调公 司价 值挖 掘的 重要性 ， 在行 业周 期特 征 、 公 司基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ，甄 别具有 估值 优势 、基 本面 改善的 公司 ，
采取高 度分 散策 略， 重点 布局优 势债 券， 争取 提高 组合超 额收 益空 间。
8、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基 金将根据 审慎原则投资中 小企业私 募债券。本基金 以持有到 期中小企业私募 债券
为主， 以获 得本 金和 票息 收入为 投资 目的 ，同 时， 密切关 注债 券的 信用 风险 变化， 力争 在
严格控 制风 险的 前提 下， 获得较 高收 益。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 全价 （总 值） 指数收 益率 。
本基金 选择 上述 业绩 比较 基准的 原因 中债 综合 全价 （总值 指数 ）是 中央 国债 登记结 算
有限责 任公 司编 制的 综合 反映银 行间 债券 市场 和沪 深交易 所债 券市 场的 跨市 场债券 指数 ，
指数样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券、 企业 债券 、中 期票据 、短 期
融资券 、公 司债 等组 成。 根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例， 选用 上述 业绩 比较基 准能 客
观合理 地反 映本 基金 风险 收益特 征。
若未来 法律 法规 发生 变化 ，或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 ，
或者 市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用， 本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 者合 法
权益的 原则 ，在与 基 金托 管人 协 商一 致并 报中 国证 监会备 案后 ，适 当调 整业 绩比较 基准 并中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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及时公 告 ， 而无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ，预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 ，但 低于 混合 型基金 、
股票型 基金 ，属 于中 等风 险/收 益的 产品 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 3 季度 报告 ：
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 规定 ， 于2018 年 10 月18 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 2,012,609,500.00 98.44
其中： 债券 2,012,609,500.00 98.44
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - - 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 258,425.25 0.01
8 其他资 产 31,725,450.97 1.55
9 合计 2,044,593,376.22 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 351,299,000.00 23.16
其中： 政策 性金 融债 250,909,000.00 16.54
4 企业债 券 225,964,500.00 14.90
5 企业短 期融 资券 564,510,000.00 37.22
6 中期票 据 821,683,000.00 54.17
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 28,725,000.00 1.89
9 其他 20,428,000.00 1.35
10 合计 2,012,609,500.00 132.68
注： 由于 四舍 五入 的原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾 差 。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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产净值 比
例（％ ）
1 101800624
18汇金MTN005
BC
1,000,000 101,220,000.00 6.67
2 041800075
18鞍钢 集CP00
1
1,000,000 101,150,000.00 6.67
3 101800373
18南山 集MTN0
01
1,000,000 100,780,000.00 6.64
4 1722029
17国兴 租赁 债
02
1,000,000 100,390,000.00 6.62
5 101660013 16象屿MTN001 1,000,000 98,410,000.00 6.49
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 运用 股指期 货进 行投 资。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 内未 运用 国债期 货进 行投 资。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查或 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 本报 告期 内， 本基 金 未投资 股票 ，不 存在 投资 的前十 名股 票超 出基 金合 同规定 的
备选股 票库 的情 形。
（3） 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 - 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,725,450.97
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 31,725,450.97
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限股 票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
(十)基 金净 值表 现
1、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2016 年11 月28 日至
2017 年12月31日
3.60% 0.04% -5.05% 0.09% 8.65% -0.05%
2018 年1 月1 日至
2018 年9月30 日
5.50% 0.05% 2.74% 0.07% 2.76% -0.02%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注： 1. 本基 金基 金合 同于2016 年11 月28 日生 效， 截至 本 报告期 末， 本基 金合 同生 效 已满一 年。
2. 根据 基金 合同 的约 定 ， 本 基金 建仓 期为6 个月 。 建仓期 结束 时 ， 本 基金 的 各项投 资比 例
符合基 金合 同关 于投 资范 围及投 资限 制规 定。
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十 二、 基金费 用与 税收
（一） 、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 及 因基金 投资 产生 的费 用等 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.30% 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 ：
H＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月 首日 起第3 个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 。若遇 法定 节假 日、 公休 日或不 可抗 力致 使无 法按 时 支付 的， 顺
延 至最 近可 支付 日支 付 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月 首日 起第3 个 工作 日内 从基金 财产 中中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支付 的， 顺延 至最 近可 支
付日支 付 。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类 ”中第 3 －9 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 、 费 用调整
调整基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 （法律 法
规或中 国证 监会 另有 规定 的除外 ） 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在指定 媒
介上刊 登公 告。
（五） 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 中加丰裕纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十 三、 对招募 说明 书更新 部 分 的说明
依据 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要
求，我 公司 结合 中加 丰裕 纯债债 券型 证券 投资 基金 的运行 情况 ，对 其原 招募 说明书 进行 了
更新， 主要 更新 的内 容说 明如下 ：
一、在 “重 要提 示” 部分 更新了 相关 内容 ；
二、更 新了 “二 、释 义” 的相关 信息 ；
三、更 新了 “三 、基 金管 理人 ” 的相 关信 息；
四、更 新了 “四 、基 金托 管人 ” 的相 关信 息；
五、更 新了 “ 八 、基 金份 额的申 购与 赎回 ”的 相关 信息；
六、在 “九 、基 金的 投资 ” 中根 据本 基金 的实 际运 作情况 更新 了最 近一 期投 资组合 报
告的内 容， 及最 近一 期基 金业绩 和同 期业 绩比 较基 准的表 现；
七、在 “二 十一 、其 他应 披露事 项” 中披 露了 本期 已刊登 的公 告内 容。
上述内 容仅 为摘 要， 须与 本基金 《招 募说 明书 》正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
