鹏 华 丰 润 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的招 募说明 书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2019 年 1 月
重 要 提示
本基金 经 2010 年 10 月 11 日中国证 券监督管 理委员 会《关于核 准鹏华丰 润债券型 证券
投 资基 金募 集的 批复》 （证 监许 可 1378 号 文）核 准， 进行 募集 ，并 经中国 证监 会基 金部
2010 年 12 月 02 日基金 部函[2010]718 号文 件《关 于鹏华丰润 债券型证 券投资基 金备案确
认的函》确 认合法备 案。根据 相关法律 法规，本 基金 基金合同已于 2010 年 12 月 2 日正 式
生效，基金 管理人于 该日起正 式开始对 基金财产 进行 运作管理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
核 准， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资人 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中 出现的 各类 风险， 包括 但不限于 ：系 统性风 险、 非系 统性风 险、 管
理风险、流 动性风险 、巨额赎 回风险、 本基金特 定风 险及其他风 险，等等 。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收 益。基 金管 理人提醒 投资 人基金 投资 的“ 买者自 负” 原
则 ，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基 金运营 状况 与基金净 值变 化引致 的投 资风 险，由 投资 人
自 行承 担。基 金管 理人管 理的 其他基 金的 业绩并 不构成 对本 基金表 现的 保证。 投资 有风险 ，
投 资人 在投资 本基 金前 应认真 阅读 本基金 的招 募说明书 和基 金合同 ，并 根据 自身风 险承 受
能力选择适 合自己的 基金产品 予以投资 。
本招募说明 书所载内 容截止日为 2018 年 12 月 1 日 ，有关财务 数据和净 值表现截 止日
为 2018 年9 月 30 日 (未经审 计)。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志 8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员， 现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。 Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资 源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、 监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业 部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委 书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委副书 记、副总裁， 特许金融分析 师（CFA），经济学硕士 ，国籍：中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金 管理 有限 公司博时价 值增长基 金基金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部 监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副 处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、 本基金基 金经理
孙柠先生， 国籍中国 ，经济学 硕士，6 年证券基 金从 业经验。曾 任中国工 商银行总 行
资产管理部 资本市场 投资处投 资经理， 从事债券 投资 研究工作；2016 年 5 月加盟鹏 华基金
管理有限公 司，历任 固定收益 部基金经 理助理， 现担 任固定收益 部基金经 理。2017 年 02
月担任鹏华 丰华债券 基金基金 经理，2017 年 02 月担 任鹏华丰茂 债券基金 基金经理 ，2018
年 02 月担任 鹏华丰达 债券基金 基金经理 ，2018 年 02 月担任鹏华 丰润债券 （LOF）基 金基
金经理，2018 年 03 月担任鹏 华永安定 期开放债 券基 金基金经理 ，2018 年07 月担 任鹏华丰
惠债券基金 基金经理 。孙柠先 生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2017 年02 月 担任鹏 华丰华债 券基金基 金经理
2017 年02 月 担任鹏 华丰 茂债 券基金基 金经理
2018 年02 月 担任鹏 华丰达债 券基金基 金经理
2018 年03 月 担任鹏 华永安定 期开放债 券基金基 金经 理
2018 年07 月 担任鹏 华丰惠债 券基金基 金经理
祝松先生， 国籍中国 ，经济学 硕士，12 年证券基 金从 业经验。曾 任职于中 国工商银 行
深圳市分行 资金营运 部，从事 债券投资 及理财产 品组 合投资管理 ；招商银 行总行金 融市场
部，担任代 客理财投 资经理， 从事人民 币理财产 品组 合的投资管 理工作。2014 年 1 月加盟
鹏华基金管 理有限公 司，从事 债券投资 管理工作 。2014 年 02 月担 任鹏华 丰润债券 （LOF）
基金基金经 理，2014 年02 月至 2018 年04 月担 任鹏 华普天债券 基金基金 经理，2014 年03
月担任鹏华 产业债基 金基金经 理，2015 年 03 月至 2018 年 03 月担 任鹏华 双债加利 债券基
金基金经理 ，2015 年12 月至 2018 年 04 月担任 鹏华 丰华债券基 金基金经 理，2016 年 02 月至 2018 年 04 月担任 鹏华弘泰 混合基金 基金经理 ，2016 年 06 月至 2018 年04 月担 任鹏华
金城保本混 合基金基 金经理，2016 年 06 月担任 鹏华 丰茂债券基 金基金经 理，2016 年 12 月
担任鹏华丰 惠债券基 金基金经 理，2016 年 12 月至 2018 年 07 月担 任鹏华 丰盈债券 基金基
金 经理，2016 年 12 月担任鹏 华永盛定 期开放债 券基 金基金经理 ，2017 年03 月担 任鹏华永
安定期开放 债券基金 基金经理 ，2017 年05 月担 任鹏 华永泰定期 开放债券 基金基金 经理，
2018 年01 月 担任鹏 华永泽定 期开放债 券基金基 金经 理，2018 年02 月担 任鹏华丰 达债券基
金基金经理 。祝松先 生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2014 年02 月至 2018 年 04 月 担任鹏华 普天债券 基金 基金经理
2014 年03 月 担任鹏 华产业债 基金基金 经理
2015 年03 月至 2018 年 03 月 担任鹏华 双债加利 债券 基金基金经 理
2015 年12 月至 2018 年 04 月 担任鹏华 丰华债券 基金 基金经理
2016 年02 月至 2018 年 04 月 担任鹏华 弘泰混合 基金 基金经理
2016 年06 月至 2018 年 04 月 担任鹏华 金城保本 混合 基金基金经 理
2016 年06 月 担任鹏 华丰茂债 券基金基 金经理
2016 年12 月 担任鹏 华丰惠债 券基金基 金经理
2016 年12 月至 2018 年 07 月 担任鹏华 丰盈债券 基金 基金经理
2016 年12 月 担任鹏 华永盛定 期开放债 券基金基 金经 理
2017 年03 月 担任鹏 华永安定 期开放债 券基金基 金经 理
2017 年05 月 担任鹏 华永泰定 期开放债 券基金基 金经 理
2018 年01 月 担任鹏 华永泽定 期开放债 券基金基 金经 理
2018 年02 月 担任鹏 华丰达债 券基金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2010 年12 月至 2014 年 02 月
阳先伟先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍 佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月 ，是一家 国内领 先、国际知 名的大型 股份制商 业银
行，总部设 在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港 联 合交易所挂 牌上市(股 票代码 939) ，于
2007 年9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市(股票代 码 601939) 。
2018 年 6 月末 ，本集团 资产总额 228,051.82 亿元 ， 较上年末增 加 6,807.99 亿元， 增
幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿 元，增 幅 5.42% ；净利润 较上年同 期增 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅
6.08% 。
2017 年， 本集团先 后荣获香 港《亚洲 货币》“2017 年中国最佳 银行”， 美国《环 球金
融》“2017 最 佳 转 型 银 行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “2017 年 中 国 最 佳 数 字 银 行 ” 、
“2017 年 中国最佳 大型零售 银行奖” 、《银行 家》“2017 最佳 金融创新 奖”及中 国银行业
协会“年度最具社会 责任金融机构 ”等多项重要 奖项 。本集团在英国《银 行家》“2017 全
球银行 1000 强 ”中列 第 2 位；在 美国《财 富》“2017 年世 界 500 强排行 榜”中列 第 28 名。
中 国建 设银 行总 行设资 产托 管业 务部 ，下 设综合 与合规 管理 处、 基金 市场处 、证 券 保
险资产市场处、理财 信托股权市场 处、QFII 托 管处 、养老金托管处、清 算处、核算处 、跨
境托管运营 处、监督 稽核处 等 10 个 职能处室 ，在安 徽合肥设有 托管运营 中心，在 上海设有托管运营中 心上海分 中心，共 有员工 315 余人 。自 2007 年起，托 管部连续 聘请外 部会计师
事务所对托 管业务进 行内部控 制审计， 并已经成 为常 规化的内控 工作手段 。
（二）主要 人员情况
纪 伟， 资产 托管 业务部 总经 理， 曾先 后在 中国建 设银行 南通 分行 、总 行计划 财务 部 、
信 贷经 营部任 职， 并在 总行公 司业 务部、 投资 托管业务 部、 授信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚 毅， 资产 托管 业务部 资深 经理 （专 业技 术一级 ），曾 就职 于中 国建 设银行 北京 市 分
行 国际 部、营 业部 并担 任副行 长， 长期从 事信 贷业务和 集团 客户业 务等 工作 ，具有 丰富 的
客户服务和 业务管理 经验。
黄 秀莲 ，资 产托 管业务 部资 深经 理（ 专业 技术一 级）， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行 会
计部，长期 从事托管 业务管理 等工作， 具有丰富 的客 户服务和业 务管理经 验。
郑 绍平 ，资 产托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中国 建设 银行 总行 投资部 、委 托代 理部 、
战 略客 户部， 长期 从事 客户服 务、 信贷业 务管 理等工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。
原 玎， 资产 托管 业务部 副总 经理 ，曾 就职 于中国 建设银 行总 行国 际业 务部， 长期 从 事
海 外机 构及海 外业 务管 理、境 内外 汇业务 管理 、国外金 融机 构客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作 为国 内首 批开 办证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行， 中国 建设 银行 一直秉 持“ 以客
户 为中 心”的 经营 理念 ，不断 加强 风险管 理和 内部控制 ，严 格履行 托管 人的 各项职 责， 切
实 维护 资产持 有人 的合法 权益 ，为资 产委 托人提 供高质 量的 托管服 务。 经过多 年稳 步发展 ，
中 国建 设银行 托管 资产规 模不 断扩大 ，托 管业务 品种不 断增 加，已 形成 包括证 券投 资基金 、
社 保 基金 、保 险资 金、 基本 养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在 内的 托
管业务体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2018 年二 季度末， 中
国建设银行已托管 857 只证券投 资基金。中国 建设 银行专业高效的托管 服务能力和业 务水
平，赢得了业内的 高 度认同。中国 建设银行先 后 9 次获得《全球托管人 》“中国最佳 托管
银行”、4 次获得《 财资》“中国 最佳次托管银 行” 、连续 5 年获得中 债登“优秀资 产托
管机构”等 奖项，并 在 2016 年被《 环球金融 》评为 中国市场唯 一一家“ 最佳托管 银行”、
在 2017 年荣 获《亚洲 银行家》 “最佳托 管系统 实施 奖”。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作 为基 金托 管人 ，中国 建设 银行 严格 遵守 国家有 关托管 业务 的法 律法 规、行 业监 管 规
章 和本 行内有 关管 理规 定，守 法经 营、规 范运 作、严格 监察 ，确保 业务 的稳 健运行 ，保 证基 金财 产的安 全完 整， 确保有 关信 息的真 实、 准确、完 整、 及时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构
中 国建 设银 行设 有风险 与内 控管 理委 员会 ，负责 全行风 险管 理与 内部 控制工 作， 对 托
管 业务 风险控 制工 作进 行检查 指导 。资产 托管 业务部配 备了 专职内 控合 规人 员负责 托管 业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资 产托 管业 务部 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建立 了管 理制 度、 控制制 度、 岗 位
职 责、 业务操 作流 程，可 以保 证托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行； 业务 人员具 备从 业资格 ；
业 务管 理严格 实行 复核、 审核 、 检查 制度 ，授权 工作实 行集 中控制 ，业 务印章 按规 程保管 、
存 放、 使用， 账户 资料 严格保 管， 制约机 制严 格有效； 业务 操作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实 施音 像监控 ；业 务信 息由专 职信 息披露 人负 责，防止 泄密 ；业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依 照《 基金 法》 及其配 套法 规和 基金 合同 的约定 ，监督 所托 管基 金的 投资运 作。 利 用
自 行开 发的“ 新一 代托 管应用 监督 子系统 ”， 严格按照 现行 法律法 规以 及基 金合同 规定 ，
对 基金 管理人 运作 基金 的投资 比例 、投资 范围 、投资组 合等 情况进 行监 督。 在日常 为基 金
投 资运 作所提 供的 基金 清算和 核算 服务环 节中 ，对基金 管理 人发送 的投 资指 令、基 金管 理
人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。
（二）监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过新 一代 托管 应用 监督 子系统 ，对各 基金 投资 运作 比例控 制等 情 况
进 行监 控，如 发现 投资 异常情 况， 向基金 管理 人进行风 险提 示，与 基金 管理 人进行 情况 核
实，督促其 纠正，如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。
2.收到基金 管理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 通过 技术 或非 技术手 段发 现基 金涉 嫌违 规交易 ，电话 或书 面要 求基 金管理 人进 行 解
释或举证， 如有必要 将及时报 告中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
（一）
基金销售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构：
1） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层 电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
3） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司 注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号 办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
7）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
8）宁波银行 股份有限 公司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
9）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
10）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号 法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
11）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
12）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门 内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
13）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
14）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰 联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
15）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
16）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
17）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志 联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财富证券 有限责任 公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段８０号 顺天国际 财富 中心 36 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
客户服务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
4）财通证券 股份有限 公司
注册地址：杭州市杭大 路 15 号嘉华国 际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大 路 15 号嘉华国 际商务中心 201 、501 、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表人 ：沈继宁
联系人：陶 志华
客户服务电 话：95336
网址：www.ctsec.com
5）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）东北证券 股份有限 公司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
客户服务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
8）东莞证券 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心
法定代表人 ：陈照星 （代）
联系人：李 荣
客户服务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
9）东兴证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华 联系人：汤 漫川
客户服务电 话：95309
网址：www.dxzq.net
10）方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
11）光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
12）广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
13）广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微 客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
14）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
15）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
16）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553 网址：www.htsec.com
18）华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
客户服务电 话：95547( 福建省 外电信、 联通用户 暂加 拨 0593-95547)
网址：www.hfzq.com.cn
19）华林证 券股份有 限公司
注册地址： 西藏自治 区拉萨市 柳梧新区 察古大道1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦6 楼
法定代表人 ：林立
联系人：胡 倩
客户服务电 话：400-188-3888
网址：www.chinalin.com
20）华龙证 券股份有 限公司
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
客户服务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
21）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn 22）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
23）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
24）江海证 券有限公 司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
客户服务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
26）上海证 券有限责 任公司 注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
27）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
28）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
29）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
30）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
31）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
32）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
33）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
34）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
35）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
36）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
37）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
38）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮 联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
39）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市 朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室 办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-8980-618
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8）诺亚正行 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
10）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌 联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
11）上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
12）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
13）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
14）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯 客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
15）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
16）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
17）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
18）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：4008769988 网址：www.zscffund.com
19）珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
2、场内销售 机构
具 有基 金代 销业 务 资格 且符 合深 圳证 券交 易所风 险控制 要求 的深 圳证 券交易 所会 员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告）。
（二）
注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）
律师事务所
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号北 京财富中 心写 字楼 A 座 40 层
法定代表人 ：王玲
办公室地址 ：北京市 朝阳区东 三环中路 7 号北京 财富 中心写字楼 A 座 40 层
联系电话： （0755）22163333
传真：（0755 ）22163390
联系人：宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（四）
会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙） 住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华丰 润债券型 证券投资 基金（LOF ）
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为债 券型证券 投资基金
六 、 基金 的投 资目 标
在 严格 控制 投资 风险的 基础 上， 通过 积极 的投资 策略， 力争 为基 金持 有人创 造较 高 的
当期收益。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，主要 投资 于固 定收 益类品 种， 包 括
国 债、 央行票 据、 金融 债、企 业债 、公司 债、 短期融资 券、 可转债 、分 离交 易可转 债、 资
产 支持 证券、 债券 回购 等金融 工具 以及法 律、 法规或中 国证 监会允 许基 金投 资的其 他固 定
收益类金融 工具。
本 基金 也可 投资 于股票 、权 证以 及法 律法 规或监 管部门 允许 基金 投资 的其他 权益 类 金
融 工具 。本基 金不 直接 从二级 市场 买入股 票、 权证等权 益类 金融工 具， 但可 以参与 一级 市
场 股票 首次公 开发 行或 新股增 发， 并可持 有因 所持可转 换公 司债券 转股 形成 的股票 、因 持
有股票被派 发的权证 、因投资 于分离交 易可转债 而产 生的权证。
如 法律 法规 或中国 证监 会以 后允许 基金 投资 其他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基 金的 投资 组合 比例为 ：本 基金 对债 券等 固定收 益类品 种的 投资 比例 不低于 基金 资 产
的 80% ； 股票等 权益 类品 种 的 投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ；基金 转为 上市 开放 式基 金
（LOF） 后，本 基金 将保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金或 到期日 在一 年以 内的政 府债 券 ，
其中现金不 包括结算 备付金、 存出保证 金、应收 申购 款等 。 如 法律 法规 或中 国证监 会变 更投 资品 种的 投资比 例限制 ，基 金管 理人 在履行 适当 程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
八 、 基金 的投 资策 略
基 金管 理人 将采 取积极 的投 资策 略， 寻找 各种可 能的价 值增 长机 会， 力争实 现超 越 基
准的投资收 益。
1、资产配置 策略
在 大类 资产 配置 方面， 本基 金通 过对 宏观 经济形 势及利 率变 化趋 势的 重点分 析， 结 合
对股 票 市场趋 势的 研判 及新股 申购 收益率 的预 测，比较 未来 一定时 间内 债券 市场和 股票 市
场的相对预 期收益率 ，在债券 、股票一 级市场及 现金 之间进行动 态调整。
2、资产流动 性纵向分 配策略
鉴 于投 资人 对投 资标的 流动 性需 求随 时间 呈递增 分布的 规律 ，本 基金 在成立 后初 期 将
在 以最 小成本 确保 合理 流动性 水平 的前提 下， 适当降低 资产 组合的 流动 性水 平，争 取累 积
较 高的 投资收 益。 当预 期投资 人对 流动性 的边 际需求上 升到 一定程 度（ 本基 金界定 为基 金
合 同生 效后三 年） ，本 基金将 调高 投资组 合的 流动性水 平并 开放基 金的 申购 、赎回 ，以 优
化投资回报 及流动性 给投资人 带来的整 体 收益。
3、普通债券 投资策略
本 基金 债券 投资 将采取 久期 策略 、收 益率 曲线策 略、骑 乘策 略、 息差 策略、 利差 策 略
等积极投资 策略, 在 追求本金 长期安全 的基础上 ，力 争为投资人 创造更高 的总回报 。
（1）久期策 略
本 基金 将通 过自 上而下 的组 合久 期管 理策 略，以 实现对 组合 利率 风险 的有效 控制 。 基
金 管理 人将根 据对 宏观 经济周 期所 处阶段 及其 它相关因 素的 研判调 整组 合久 期。如 果预 期
利 率下 降，本 基金 将增 加组合 的久 期，以 较多 地获得债 券价 格上升 带来 的收 益；反 之， 如
果预期利率 上升，本 基金将缩 短组合的 久期，以 减小 债券价格下 降带来的 风险。
（2）收益率 曲线策略
收益率曲线的形状变 化是判断市场 整体走向的依 据之 一， 本基金将据此调 整组合长、
中 、短 期债券 的搭 配。 本基金 将通 过对收 益率 曲线变化 的预 测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或
梯形策略构 造组合， 并进行动 态调整。
（3）骑乘策 略
本 基金 将采 用骑乘 策略 增强 组合的 持有 期收 益。这 一策 略即 通过 对收益 率曲 线的 分析 ，
在 可选 的目标 久期 区间 买入期 限位 于收益 率曲 线较陡峭 处右 侧的债 券。 在收 益率曲 线不 变动 的情 况下， 随着 其剩 余期限 的衰 减，债 券收 益率将沿 着陡 峭的收 益率 曲线 有较大 幅的 下
滑 ，从 而获得 较高 的资 本收益 ；即 使收益 率曲 线上升或 进一 步变陡 ，这 一策 略也能 够提 供
更多的安全 边际。
（4）息差策 略
本 基金 将利 用回 购利率 低于 债券 收益 率的 情形， 通过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
（5）利差策 略
本 基金 通过 对两 个期限 相近 的债 券的 利差 进行分 析，从 而对 利差 水平 的未来 走势 作 出
判 断， 进而相 应的 进行债 券置 换。影 响两 期限相 近债券 的利 差水平 的因 素主要 有息 票因素 、
流 动性 因素及 信用 评级 因素等 。当 预期利 差水 平缩小时 ，买 入收益 率高 的债 券同时 卖出 收
益 率低 的债券 ，通 过两 债券利 差 的 缩小获 得投 资收益； 当预 期利差 水平 扩大 时，则 进行 相
反的操作。
4、附权债券 投资策略
本 基金 可投 资可 转债、 分离 交易 可转 债或 含赎回 或回售 权的 债券 等， 这类债 券赋 予 债
权人或债务 人某种期 权，比普 通的债券 更为灵活 。
（1）可转债 投资策略
可 转债 具有 债权 的属性 ，投 资人 可以 选择 持有可 转债到 期， 得到 本金 与利息 收益 ； 也
具 有期 权的属 性， 可以在 规定 的时间 内将 可转债 转换成 股票 ，享受 股票 分红或 套现 。因此 ，
可转债的价 格由债权 价格和期 权价格两 部分组成 。
本 基金 将采 用专 业的分 析和 计算 方法 ，综 合考虑 可转债 的久 期、 票面 利率、 风险 等 债
券因素以及 期 权价格 ，力求选 择被市场 低估的品 种， 获得超额收 益。
（2）其他附 权债券投 资策略
本 基金 在对 这类 债券基 本情 况进 行研 究的 同时， 将结合 市场 状况 、债 券具体 条款 重 点
分析附权部 分对债券 估值的影 响。
对 于分 离交 易可 转债的 债券 部分 将按 照债 券投资 策略进 行管 理， 权证 部分将 在可 交 易
之日起不超 过 3 个月 的时间内 卖出。
5、资产证券 化产品投 资策略
本 基金 将深 入分 析资产 支持 证券 的市 场利 率、发 行条款 、支 持资 产的 构成及 质量 、 提
前 偿还 率、风 险补 偿收益 和市 场流动 性等 基本面 因素， 估计 资产违 约风 险和提 前偿 付风险 ，并 根据 资产证 券化 的收 益结构 安排 ，模拟 资 产 支持证券 的本 金偿还 和利 息收 益的现 金流 过
程，辅助采 用蒙特卡 洛方法等 数量化定 价模型， 评估 其内在价值 。
6、新股申购 策略
本 基金 根据 新股 发行人 的基 本情 况， 结合 对认购 中签率 和新 股上 市后 表现的 预期 ， 谨
慎 参与 新股申 购， 获取 股票一 级市 场与二 级市 场的价差 收益 ，申购 所得 的股 票在可 上市 交
易或流通受 限解除后 不超过 3 个月的时 间内卖出 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业 绩比较基 准为：中 债综合指 数收益率 。
中 债综 合指 数由 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 编制并 发布 ，该 指数 样本具 有广 泛 的
市 场代 表性， 涵盖 主要 交易市 场、 不同发 行主 体和期限 的债 券，是 中国 目前 最权威 、应 用
最 广的 债券指 数之 一。 中债综 合指 数的构 成品 种完全覆 盖了 本基金 的投 资范 围，反 映了 债
券全市场的 整体价格 和投资回 报情况， 适合作为 本基 金的业绩比 较基准。
如 果今 后证 券市 场中有 其他 代表 性更 强或 者更科 学客观 的业 绩比 较基 准适用 于本 基 金
时,本 基金管 理人 可以依 据维 护基金 份额 持有人 合法权 益的 原则, 根据 实际情 况对 业绩比 较
基准进行相应调整。 调整业绩比较 基准应经基金 托管 人同意,并报中国证 监会备案。基 金管
理人应在调 整前 2 个 工作日在 至少一种 指定媒体 上予 以公告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于 债券 型基金 ，其 预期 风险 和预 期收益 高于货 币市 场基 金， 低于混 合型 基 金
及股票型基 金，为证 券投资基 金中的低 风险品种 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 10 月 25 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 07 月 01 日 起至 09 月 30 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
78,825,946.00 95.15
其中：债券
73,825,946.00 89.12
资产支持证 券
5,000,000.00 6.04
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合
计
2,325,198.10 2.81
8
其他资产
1,691,979.79 2.04
9
合计
82,843,123.89 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
无。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
14,897,500.00 24.38
其中：政策 性金融债
14,897,500.00 24.38
4
企业债券
47,405,904.00 77.56
5
企业短期融 资券
5,033,500.00 8.24
6
中期票据
5,002,000.00 8.18
7
可转债（可 交换债）
1,487,042.00 2.43
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
73,825,946.00 120.79
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 180210 18 国开10 100,000 9,873,000.00 16.15
2 143916 17 兖煤Y1 50,000 5,049,500.00 8.26 3 122449 15 绿城01 50,000 5,044,000.00 8.25
4 011800917
18 高速地产
SCP002
50,000 5,033,500.00 8.24
5 180404 18 农发04 50,000 5,024,500.00 8.22
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量
（份）
公允价值（ 人民
币元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 149690 借呗 53A1 50,000 5,000,000.00 8.18
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
无。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
本基 金基金合 同的投资 范围尚未 包含国 债期 货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资 的前 十名证 券中 本期 没有 发行 主体被 监管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
6,583.37
2
应收证券清 算款
393,214.35
3
应收股利
-
4
应收利息
1,292,082.71
5
应收申购款
99.36
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,691,979.79
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产 净值比例
（％）
1 128024 宁行转债 227,140.00 0.37
2 113018 常熟转债 135,504.00 0.22
3 110032 三一转债 63,465.00 0.10
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 。基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 人在 做出 投资决 策前 应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 与同期基 准的比较 如下 表所示（未 经审计） ：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年12 月02 日( 基金合
同生效日)至2010 年12 月
31 日
0.30% 0.06% 0.46% 0.06% -0.16% 0.00%
2011 年01 月01 日至2011
年 12 月 31 日
2.19% 0.13% 5.33% 0.08% -3.14% 0.05%
2012 年01 月01 日至2012
年 12 月 31 日
8.27% 0.15% 3.60% 0.06% 4.67% 0.09%
2013 年01 月01 日至2013
年 12 月 31 日
2.02% 0.10% -0.47% 0.09% 2.49% 0.01%
2014 年01 月01 日至2014
年 12 月 31 日
18.85% 0.36% 10.34% 0.11% 8.51% 0.25%
2015 年01 月01 日至2015
年 12 月 31 日
10.44% 0.44% 8.15% 0.08% 2.29% 0.36%
2016 年01 月01 日至2016
年 12 月 31 日
2.13% 0.20% 1.85% 0.09% 0.28% 0.11%
2017 年01 月01 日至2017
年 12 月 31 日
-0.40% 0.09% 0.24% 0.06% -0.64% 0.03%
2018 年01 月01 日至2018
年 09 月 30 日
5.05% 0.08% 5.41% 0.07% -0.36% 0.01%
自基金合同 生效日至2018
年 09 月 30 日
58.82% 0.23% 40.13% 0.08% 18.69% 0.15% 十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人 的管理 费；
2.基金托管人 的托管 费；
3.基金的上市 费用；
4.基金财产拨 划支付 的银行费 用；
5.基金合同生 效后的 基金信息 披露费用 ；
6.基金份额持 有人大 会费用；
7.基金合同生 效后与 基金有关 的会计师 费和律师 费；
8.基金的证券 交易费 用；
9.证券账户开 户费用 和银行账 户维护费 ；
10. 依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（ 二） 上述 基金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围内 参照 公允 的市场 价格 确定 ， 法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1.基金管理人 的管理 费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值 的 0.2% 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H ＝E ×年 管理费率 ÷当年 天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日基金资 产净值
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基金 托管 人发 送基 金管理 费划 付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日 内从基金财产中 一次性支付给基金管理
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
2.基金托管人 的托管 费
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值 的 0.1% 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H ＝E ×年 托管费率 ÷当年 天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日基金资 产净值
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基金 托管 人发 送基 金托管 费划 付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。 3. 除 管 理 费 和托 管 费 之外 的 基 金费 用 ， 由基 金 托 管人根 据 其 他 有 关法 规 及 相应 协 议 的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
（四）与基 金销售有 关的费用
1、场外申购 、赎回的 费用
（1）本基金 场外申购 费率如下 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<50 万 0.8％
0.32%
50 万≤ M <250 万 0.5％
0.15%
250 万≤ M <500 万 0.3％
0.06%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
注 ：通 过基 金管 理人的 直销 柜台 场外 申购 本基金 基金份 额的 养老 金客 户适用 特定 申 购
费 率， 包括基 本养 老基 金与依 法成 立的养 老计 划筹集的 资金 及其投 资运 营收 益形成 的补 充
养老基金等 ，具体包 括：
1）全国社会 保障基金 ；
2）可以投资 基金的地 方社会保 障基金；
3）企业年金 单一计划 以及集合 计划；
如 将来 出现 经养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金类 型， 本公 司将 在招募 说明 书 更
新时或发布 临时公告 将其纳入 养老金客 户范围， 并按 规定向中国 证监会备 案。
其他投资人 场外申购 本基金基 金份额的 适用一般 申购 费率。
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率 按 单笔 分别计算。
本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取。本 基金 的申 购费 用不列 入基 金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。
（2）赎回费：本基金 的场外赎回费 率按持有年限 逐 年递减。通过场外认 购、申购的 投
资 者其 份额持 有期 限以 份额实 际持 有期限 为准 ；从场内 转托 管至场 外的 基金 份额， 从场 外
赎回时，其 持有期限 从转托管 转入确认 日开始计 算。 具体费率如 下：
持有期限（Y ） 场外赎回费率 Y＜7 天 1.50%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.10%
1 年≤Y＜2 年 0.05%
Y≥ 2 年 0
注 ：本 基金 的赎 回费用 在投 资人 赎回 本基 金份额 时收取 。本 基金 的赎 回费用 由赎 回 申
请人承担， 其持有期 不满 30 天的 ，赎回费 全额计入 基金财产； 持有期等 于或高 30 天的，
其赎回费总 额的 25% 归基金 财产，75% 用 于支付市 场 推广、注册 登记费和 其他手续 费。
2、场内申购 和赎回的 费用
（1）本基金 场内申购 费率如下 ：
申购金额 M （ 元） 申购费率
M<50 万 0.8％
50 万≤ M <250 万 0.5％
250 万≤ M <500 万 0.3％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取。本 基金 的申 购费 用不列 入基 金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等 各项费用。
（2）赎回费 ：本基金 的场内赎 回费率随 投资者 持有 基金份额期 限的增加 而减少。
本基金场内 赎回费率 如下表：
持有期限 Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
Y ≥7 日 0.10 ％
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，赎回 费全额计 入基金财 产。
（五）不列入基金费用的项目 基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的 损
失 ，以 及处理 与基 金运 作无关 的事 项发生 的费 用等不列 入基 金费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。
（ 六） 基金 管理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况调 整基 金管 理费率 和基 金托 管 费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2 日前在 指定媒体上刊登公告。
（七）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构” 部分 内容进行 了更 新。
5、在“第八 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第九 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第十 部分 基 金业绩” 部分内容 进行了更 新。
8、在“十二 、基金资 产的估值 ” 部分 内容进行 了更 新。
9、在“二十 一、基金 托管协议 的内容摘 要 ” 部 分内 容进行了更 新。
10、在“第 二十三部 分 其他披 露事项” 部分内 容进 行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2019 年1 月
