申万菱 信基金管理有限 公司
申 万菱 信 中 证环 保产 业指 数 分级
证 券投 资基 金招 募说 明书
（第 九 次更 新） 摘要
基 金管 理人 ：申万 菱信 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人 ：中国 农业 银行 股份有 限公 司
【重要提示】
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本基金基金合同已于 2014 年5 月 30 日生效。
●
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份 额，
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法 》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、承 担义 务。 基金 投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
●
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 11 月 30 日，有关 基金的 财务数据和净
值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
1
目录
一、 基金管理人............................................................................................................ 2
二、 基金托管人............................................................................................................ 5
三、相关服务机构........................................................................................................ 6
四、基金的名称.......................................................................................................... 32
五、基金的类型.......................................................................................................... 32
六、基金的投资目标.................................................................................................. 32
七、基金的投资范围.................................................................................................. 33
八、基金的投资策略.................................................................................................. 33
九、业绩比较基准...................................................................................................... 34
十、风险收益特征...................................................................................................... 35
十一、基金投资组合报告.......................................................................................... 35
十二、基金的业绩...................................................................................................... 39
十三、基金的费用与税收.......................................................................................... 41
十四、对招募说明书 本次更新部分的说明.............................................................. 43
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
2
一、基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表人： 刘郎
设立日期：2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设立 文号：中国证券 监督管理委员会， 证监基金字
【2003 】144 号文。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话：+86-21-23261188
联系人： 赵鹏
股本结构： 申万 宏源证券有限公司 持有 67% 的股权，三菱 UFJ 信托银行株
式会社持有 33% 的股权
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
刘郎 先生 ， 董事 长， 硕士 研究 生， 副教 授。 曾任 湖南 邵阳 学院 助教 ， 东南 大
学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作，历 任泰阳证券有限责任公
司党 委副 书记 、 总裁 、 董事 ， 万联 证券 有限 责任 公司 总裁 、 董事 ， 广州 城市 职业
学院商学部主任， 大通证券股份有限公司党委委员、 副总经理， 申银万国证券股
份有限公司副总经理， 申万宏源证券有限公司副总经理。 现任申万菱信基金管理
有限公司董事长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限 公司董事长。
朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988 年起 从事 证券 相关 工作 ，
先后任职于万国证券公司， 申银万国证券股份有限公司， 现任申万宏源证券有限
公司副总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。1990 年起 从事 金融 相关 工作 ，曾 任职 于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
3
兴业银行厦门分行、 申银万国证券股份有限公司， 现任申万宏源证券有限公司总
经理助理。
铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托
银行 株式 会社 （原 三菱 信托 银行 ） 任职 ， 历任 投资 商品 开发 部副 部长 、 部长 、 执
行官 ， 管理 受托 财产 部门 常务 执行 官、 副部 门长 ， 现任 受 托财 产副 部门 长、 资产
管理事业部副事业长。
川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托
银行 株式 会社 （原 三菱 信托 银行 ） 任职 ， 曾任 投资 企划 部 科长 、 海外 资产 管理 事
业部 科长 、 次长 、 副部 长等 。 现任 三菱UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部
长。
来肖 贤先 生， 董事 ， 硕士 研究 生， 中级 经济 师 。 曾任 申银 万国 证券 股份 有限
公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年 加入 申万 菱信 基金 管理
有限 公司 ， 曾任 监察 稽核 总部 副总 监、 公司 督察 长、 公司 副总 经理 ， 现任 公司 总
经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
白虹 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 研究 生。 曾任 职于 中国 工商 银 行总 行、 韩国 釜山
分行 、 万事 达卡 国际 组织 、 FEXCO 国际商务等， 2012 年起 任 跨界 创新 平台 （COIN ）
创始人兼CEO 。
阎小 平先 生， 独立 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师。1969 年开始工作，1984
年进入金融行业， 曾先后任职于中国工商银行总行、 工商银行北京市分行等。 2009
年1 月起退休。
张军 建先 生， 独立 董事 ， 博士 研究 生， 教授 。 曾在 四川 外国 语大 学、 日本 长
崎县 立大 学、 日本 千叶 大学 、 早稻 田大 学任 教； 此后 曾任 职于 日本 菱南 开发 株式
会社。2001 年至今在中南大学任法学院教 授， 中日 经济 法研 究所 所长 ，中 南大
学信托与信托法研究中心主任； 中国银行法学研究会常务理事； 中美法律交流基
金会信托法委员会副主席。
2、监事会成员
徐志 斌先 生， 监事 会主 席， 硕士 研究 生。 曾任 高盛 集团 环球 控制 部高 级分 析
师、 项目 经理 、 团队 经理 ， 高盛 集团 运营 风险 管理 部欧 洲区 负责 人、 总监 、 执行申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
4
董事 ， 高盛 集团 市场 风险 管理 部执 行董 事， 中国 建银 投资 有限 责任 公司 风险 管理
部业 务总 监、 高级 业务 总监 、 负责 人， 宏源 证券 股份 有限 公司 副总 经理 ， 申万 宏
源证券有限公司副总经理、首席风险官，现任申万宏源证券有限公司党委委员、
副总经理（代总经理） ， 兼任投资交易事业部总经理，申 银万国投资有限公司董
事长、申银万国创新投资有限公司董事长。
糠信 英树 先生 ， 监事 ， 日本 籍， 大学 学历 。1988 年 4 月至今任职于三菱UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行） ，曾任职于人事部 、资产运用部、权益运
用部、投资企划部，现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长。
牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基
金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任综合办公室主任。
葛菲斐女士，职工监事 ，大学本科学历，2006 年加 入 申万 菱信 基金 管理 有
限公 司， 曾任 职于 行政 管理 总部 ， 主要 从事 行政 管理 、 人 力资 源相 关工 作， 曾任
人力资源总部总监助理， 现任人力资源部负责人， 兼任申万菱信 （上海） 资产管
理有限公司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股 份有限公司。2003 年加
入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，
曾任市场部副总监、总监，首席市场官等，现任公司副总经理。
张少 华先 生， 硕 士研 究生 。 曾任 职于 申银 万国 证券 股份 有限 公司 。2003 年1
月加入申万巴黎基金筹备组， 后正式加入申万菱信基金管理有限公司， 曾任风险
管理总部高级风险分析师、 总监， 基金投资管理总部基金经理 、 副总监， 投资管
理总部总监、固定收益投资总部总监等，现任公司副总经理。
张丽 红女 士， 硕士 研究 生。 曾任 职于 中国 工商 银行 股份 有限 公司 ， 申银 证券
股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004 年加 入申 万菱 信基 金管 理有
限公司，曾任财务管理总部总监、首席财务官等，现任公司副总经理。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
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王菲 萍女 士， 硕士 研究 生。 曾在 申银 万国 证券 股份 有限 公司 总裁 办 任法律顾
问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾 任监察稽核总部总监，
现任公司督察长。
4、基金经理
龚丽丽女士，硕士研究生。2011 年起从事金融相关工作， 曾任华泰柏瑞基
金研究员、专户经理、基金经理等。2017 年加 入申 万菱 信基 金， 现任 申万 菱信
中小板指数证券投资基金（LOF ） 、申 万菱 信 中证 申万 证券 行业 指 数分 级证 券投
资基 金、 申万 菱信 深证 成指 分级 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中证 环保 产业 指数 分级
证券投资基金、申万菱信上证 50 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经
理。
袁英杰先生，2015 年 1 月至2017 年 12 月任本基金基金经理。
俞诚先生，2015 年 12 月至2017 年 12 月任本基金基金经理。
张少华先生，2014 年 5 月至2015 年 12 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成： 总经理、 公司分管投资的副总经理、 权益研究部
负责 人、 权益 投资 部负 责人 、 量化 投资 部负 责人 、 固定 收 益投 资部 负责 人、 指数
与创新投资部负责人等。
公司总经理为本委员会主席， 分管投资的副总经理为本委员会召集人， 权益
研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公 司董 事长 、 督察 长、 监察 稽核 部负 责人 、 风险 管 理部负责人作为非执行
委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
6
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
三、 相关服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1 ）直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
住所： 上海 中山南路 100 号 11 层
法定代表人： 刘郎
电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人： 陈继红
客户服务电话：400 880 8588 （免长途话费） 或 86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
（2 ）代销机构
(1) 名称 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
7
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(2) 名称 ：交 通银 行股 份有 限公 司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3) 名称 ：中 信银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市东城区朝阳门北 大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(4) 名称 ：上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
8
(5) 名称 ：上 海农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区 银城中路8 号中融碧玉蓝天15－20、22 －27 层
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人：李晨
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(6) 名称 ：国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com
(7) 名称 ：中 信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(8) 名称 ：国 信证 券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦21 楼 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
9
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(9) 名称 ：招 商证 券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111 、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(10) 名称 ： 中信 证券 股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(11) 名称 ：中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
10
公司网址：www.chinastock.com.cn
(12) 名称 ： 海通 证券 股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑 鸣
客户服务电话：400-8888-001( 全国) ，021-95553 ，或 拨打 各城 市营 业网 点
咨询电话
公司网站：www.htsec.com
(13) 名称 ：申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(14) 名称 ： 长江 证券 股份 有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
11
(15) 名称 ： 安信 证券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客 服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(16) 名称 ： 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：南京市江东中路228 号
办公 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(17) 名称 ： 中信 证券( 山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广 场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
12
(18) 名称 ： 东吴 证券 股份 有限 公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(19) 名称 ： 信达 证券 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市 西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(20) 名称 ： 光大 证券 股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
(21) 名称 ：广 州证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广州国际金融中心主 塔19 层、20 层
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
13
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：95396
网址： www.gzs.com.cn
(22) 名称 ：上 海证 券有 限责 任公 司
住所：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(23) 名称 ：国 联证 券股 份有 限公 司
注册地址：江苏省无锡市金融一街8 号7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(24) 名称： 浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1 号黄龙世纪广场A 座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6 、7 楼
邮政编码：310007
法定代表人：吴承根 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
14
传真：021-80106010
客服 电话： 95345
网址：www.stocke.com.cn
(25) 名称 ： 平安 证券 股份 有限 公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511-8
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
(26) 名称 ： 东莞 证券 股份 有限 公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22 楼
法定 代表人：张运勇
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn
(27) 名称 ： 华西 证券 股份 有限 公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584 或 400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
15
(28) 名称 ： 申万 宏源 西部 证券 有限 公司
住所：新疆乌 鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大 成国 际大 厦20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 南 路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010 －88085195
网址：www.hysec.com
(29) 名称 ： 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(30) 名称 ： 第一 创业 证券 股份 有限 公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
传真：0755-23838999
网址：www.fcsc.com.cn
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
16
(31) 名称 ： 中航 证券 有限 公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(32) 名称 ： 西部 证券 股份 有限 公司
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(33) 名称 ： 中国 国际 金融 股份 有限 公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(34) 名称 ： 中山 证券 有限 责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
17
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
(35) 名称 ： 联讯 证券 股份 有限 公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公 地址 ： 广 东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010 －2119660
网址：www.lxsec.com
(36) 名称 ： 国金 证券 股份 有限 公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
(37) 名称 ： 华融 证券 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
18
网址：www.hrsec.com.cn
(38) 名称 ： 天风 证券 股份 有限 公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服热线：4008005000
(39) 名称 ： 太平 洋证 券股 份有 限公 司
住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
(40) 名称 ： 开源 证券 股份 有限 公司
住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(41) 名称： 中信期货有限公司 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
19
注 册 地址 ： 深圳 市福 田 区中 心三 路 8 号 卓越 时 代广 场( 二期) 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地址 ： 深圳 市福 田 区中 心三 路 8 号 卓越 时 代广 场( 二期) 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
传真：010-57762999
联系人：韩钰
客户服务热线：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
(42) 名称 ： 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询 有限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(43) 名称 ： 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(44) 名称 ： 诺亚 正行 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
20
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(45) 名称 ： 深圳 众禄 基金 销售 股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网www.zlfund.cn ，基金买卖网www.jjmmw.com
(46) 名称 ： 上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(47)名称 ： 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
21
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(48) 名称 ： 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限 公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(49) 名称 ： 上海 长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(50) 名称 ： 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公 司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1 号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电 话：4008-773-772 ，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(51) 名称 ： 北京 展恒 基金 销售 股份 有限 公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
22
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(52) 名称 ： 上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公 地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
(53) 名称 ： 宜信 普泽 （北 京） 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(54) 名称 ： 众升 财富 （北 京） 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
23
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(55) 名称 ： 北京 恒天 明泽 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39 号第一上海中心C 座 6 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(56) 名称 ：一 路财 富（ 北京 ）基 金销 售股 份 有限 公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1 号院奥北科技园国泰大厦9 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(57) 名称 ： 北京 钱景 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
24
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(58) 名称 ： 上海 联泰 基金 销售 有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
(59) 名称 ：上 海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼2 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址 ：www.chinapnr.com
（60 ）名 称： 深圳 富济 基金 销售 有限 公司 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
25
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03、
04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02 、 03、
04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
(61) 名称 ： 上海 陆金 所基 金销 售有 限公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(62) 名称 ： 大泰 金石 基金 销售 有限 公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(63) 名称 ： 珠海 盈米 基金 销售 有限 公司 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
26
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(64) 名称 ： 北京 肯特 瑞基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市亦 庄经 济开 发区 科创 十一 街18 号院京东集团总部A 座 17
层
法定代表 人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(65) 名称 ： 中民 财富 基金 销售 （上 海） 有限 公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（66 ）名 称： 北京 汇成 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区中关 村大街11 号 11 层 1108
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
27
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（67 ）名 称： 北京 蛋卷 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（68 ）名 称： 上海 大智 慧基 金销 售有 限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号 1 号楼 1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
28
（69 ）名 称： 南京 苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（70 ）名 称： 上海 基煜 基金 销售 有限 公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号 2 号楼6153 室 （上 海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
（71 ）名 称： 上海 挖财 基金 销售 有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
29
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
App ：挖财宝
（72 ）名 称： 泰诚 财富 基金 销售 （大 连） 有限 公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人： 林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：40-0411-001
网址：www.haojiyoujijin.com
（73 ）名 称： 上海 有鱼 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号B 座 19 层
法定代表人：林琼
电话 ：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址: www.youyufund.com
（74 ）名 称： 济安 财富 （北 京） 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层 307
法定代表人：杨健 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
30
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（75 ）名 称： 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
（76 ）名 称： 大连 网金 基金 销售 有限 公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
（77 ） 名称 ： 北京 虹点 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
2、场内发售机构
（1 ）本基金的场内发售机构为深圳证券交易所内具有 基金销售业务资格的
会员单位 ， 具体名单 为： 爱建 证券 、 安信 证券 、 渤海 证券 、 财达 证券 、 财富 证券 、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
31
财富里昂 、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、
第一创业、东北证券、东 方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、
高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、
国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、
海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、
华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、
华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、 开源证券 、联讯证券、民生证券、
民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、
上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风 证券、天源证券、万和证券、
万联 证券 、 西部 证券 、 西藏 同信 、 西南 证券 、 厦门 证券 、 湘财 证券 、 新时 代证 券、
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、
中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、
中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 。
（2 ）本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳 证券交易所会员单位
可新增为本基金的场内发售机构。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及 时公告。
（二） 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
邮政编码：100033
法定代表人：周明
电话： 010-59378835
传真： 010-59378907
联系人：任瑞新
（三） 出具法律意见书的律师事务所 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
32
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：+86-21-31358666
传真：+86-21-31358600
联系人姓名：孙睿
经办律师：孙睿、黎明
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人姓名： 赵钰
经办注册会计师姓名： 薛竞 、 赵钰
四、基金的 名称
申万菱信 中证环保产业指数 分级证券投资基金
五、基金的 类型
股票型证券投资基金
六、基金的 投资目标
本基金采取指数化投资方式， 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
33
段， 力争 控制 本基 金的 净值 增长 率与 业绩 比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对
值不超过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% ， 实现 对 中证环保产业指数 的有效跟踪。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 、 债券 、 权证 、 股指 期货 、 资产 支持 证券 以及法律法规或中国证监会允许本
基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算）
占 基 金 资 产 的比 例 为 85% －95% ， 其中 投 资 于股 票 的 资 产不 低 于 基金 资 产 的
85% ，投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于 非现金基金资产的
80% ；每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一
年以内的政府债券 ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 。
八、基金的 投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制的方法进行投资， 即按照标的指数成份股及其权重
构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组
合进行相应地调整。
在标的指数成份股发生变动、 增发、 配股、 分红等公司行为导致成份股的构
成及权重发生变化时， 由于交易成本、 交易制度、 个别成份股停牌或者流动性不
足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下， 基金管理人将运
用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合， 追求尽可能贴近标的指数的
表现。
（1 ）组合构建策略
本管理人构建投资组合的过程主要分为三步： 确定目标组合、 确定建仓策略
和逐步调整。
1）确定目标组合：本基金管理人根据完全复制成份股 权重的方法 确定目标申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
34
组合。
2）确定建仓策略：本基金管理人根据对成份股流动性 的分析，确定合理的
建仓策略。
3）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标组合之后 ，本基金管理人在规
定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数的要求。
（2 ）组合管理策略
1）定期调整
本基 金股 票组 合 根据 标 的指 数 对其 成份 股的 定 期调 整 而进 行 相应 的 定期 跟
踪调整。
2）不定期调整
①当成份股发生增发、 送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时， 本
基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整 ， 从而 有效 跟踪
标的指数；
③若个别成份股因停牌、 流动性不足或法规限制等因素， 使得基金管理人无
法按照其所占标的指数权重进行购买时， 基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化
和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
2、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 本
着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约， 力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调
整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
九、业绩比 较基准
业绩比较基准为：95%× 中证环保产业指数 收益率+5%× 银 行同业存款利 率。
本基金以 中证环保产业指数 为标 的指 数， 原则 上将 不低于 80% 的非现金基金
资产投资于标的指数成份股和备选成份股， 不低于 5% 的资产投资于现金类资产，
业内现金类资产收益率主要以银行同业存款利率为基准， 故选用以上业绩比较基
准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
35
中证环保产业指数由中证指数有限公司编制并发布， 根据联合国环境与经济
综合核算体系对于环保产业的界定方法， 将符合资源管理、 清洁技术和产品、 污
染管理的公司纳入环保产业主 题， 采用 等权 重加 权方 式， 反映 上海 和深 圳市 场环
保产业公司表现的指数。
如果 中证环保产业指数 被停止编制或发布， 或由其他指数替代 （单纯更名除
外） ， 或由 于指 数编 制方 法等 重大 变更 导致 该指 数不 宜继 续作 为本 基金 的目 标指
数， 或证 券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的 指数 推出 时， 基金 管理 人可 以
依据 审慎 原则 ， 在充 分考 虑基 金份 额持 有人 利益 及履 行适 当程 序的 前提 下， 更换
本基金的标的指数、 业绩比较基准和投资对象， 并依据市场代表性 、 流动性、 与
原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数， 而无需召开基金份额持
有人 大会 ， 基金 管理 人应 与基 金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。
十、风险收 益特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。 申万环保 份额为常规指数基金份额， 具有
预期 风险 较高 、 预期 收益 较高 的特 征， 其预 期风 险和 预期 收益 水平 均高 于货 币市
场基金、债券型基金和混合型基金； 申万环保 A 份额，则具有预期风险低，预
期收益低的特征； 申万环保 B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预
期收益高的特征。
十一、基金 投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2018 年 9 月30 日， 本报 告中所列财务数
据未经审计。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投资
401,826,733.35 78.09 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
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其中：股票
401,826,733.35 78.09
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
109,929,779.06 21.36
7 其他资产 2,797,728.43 0.54
8 合计 514,554,240.84 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票 投资 组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业 - -
C 制造业 252,281,336.39 57.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 60,090,205.88 13.80
E 建筑业 29,424,988.12 6.76
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,541,882.33 3.11
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - - 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 42,491,694.02 9.76
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 3,996,626.61 0.92
合计 401,826,733.35 92.30
2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净值
比例（％）
1 000711 京蓝科技 700,339.00 6,029,918.79 1.39
2 600406 国电南瑞 300,823.00 5,309,525.95 1.22
3 002610 爱康科技 3,023,363.00 5,200,184.36 1.19
4 603568 伟明环保 219,393.00 5,195,226.24 1.19
5 000400 许继电气 562,666.00 5,193,407.18 1.19
6 600021 上海电力 683,387.00 5,125,402.50 1.18
7 002573 清新环境 445,343.00 5,099,177.35 1.17
8 300203 聚光科技 201,030.00 4,989,564.60 1.15
9 300495 美尚生态 371,932.00 4,942,976.28 1.14
10 002506 协鑫集成 993,100.00 4,915,845.00 1.13
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 十名 资产 支持 证券 投申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
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资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期 末按 公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
9.1 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货交易。
9.2 本基 金 投资 股指 期货 的投 资政 策
本基金本报告期未投资股指期货交易。
10 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本基 金投 资国 债期 货的 投资 政策
根据本基金基金合 同，本基金不得参与国债期货交易 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和 损益 明细
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易 。
10.3 本基 金投 资国 债期 货的 投资 评价
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易 。
11 投资 组合 报告 附注
11.1 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 本 期没 有出 现 被监 管部 门立 案调 查的
情形。本基金投资的前十名证券的发行主体除协鑫 集成(002506.SZ) 外，在报告
编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。
协鑫集成科技股份有限公司于 2018 年 9 月 11 日发布了“关于收到 上海证
监局警示函的公告” 。经查明，公司收到的财政扶持5500 万元 ， 占2016 年经审
计归属于上市公司股东净利润的204.37% ，但未按规定及时履行信息披露义务。
上海证监局为此对公司予以警示。
协鑫集成为本基金的业绩基准 “中证环保产业指数” 的成分股， 因为本基金
为采用完全复制方式被动跟踪标的指数的基金产品， 所以协鑫集成收到监管机构
警示的情形不会影响本基金的投资决策。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
39
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 22,685.66
2 应收证券清算款 2,719,472.74
3 应收股利 -
4 应收利息 14,483.05
5 应收申购款 41,086.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,797,728.43
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通 受限 部分 的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 000711 京蓝科技 6,029,918.79 1.39 重大事项
2 002610 爱康科技 5,200,184.36 1.19 重大事项
3 002573 清新环境 5,099,177.35 1.17 重大事项
十二、基金 的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
阶段 基金份额
净值增长
率①
基金份额
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩 比较 基
准收 益率 标
准差④
①- ③ ②-④
2014 年度 24.09% 1.13% 31.20% 1.20% -7.11% -0.07% 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
40
2015 年度
30.51% 2.94% 37.87% 2.71% -7.36% 0.23%
2016 年度
-15.76% 1.85% -16.17% 1.81% 0.41% 0.04%
2017 年度
0.40% 0.92% -0.90% 0.93% 1.30% -0.01%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 9
月 30 日
-30.65% 1.15% -30.82% 1.18% 0.17% -0.03%
自基金合同生
效日至 2018
年 9 月 30 日
-5.01% 1.83% 3.96% 1.76% -8.97% 0.07%
注： 上述 基金 业绩 指标 已扣 除了 基金 的管 理费 、 托管 费和 各项 交易 费用 ， 但不 包
括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎 回费等） ，计入认购或
交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 5 月 30 日至 2018 年 9 月 30 日）
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
41
十三、基金 的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金 管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、基金上市费用及年费；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 账户开户费用和账户维护费 ；
11 、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产 净值的 1.00% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管理 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于
次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.22%÷ 当年天数 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
42
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托管 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于
次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等,
支付日期顺延。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许
可使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。 通常情况下， 指数
许可使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H=E× 年费率/ 当年天数 ，本基金年指数使用费率为 0.02%
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指
数许可使用费的收取下限为每季人民币 5 万元（大写：伍万元整） ，计费区间不
足一 季度 的， 根据 实际 天数 按比 例计 算。 由基金管理人向基金托管人发送指数许
可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前
十（ 10） 个工 作日 内从 基金 财产 中一 次性 支付 给中 证指 数有 限公 司上 一季 度的 标
的指数许可使用费。 若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式
等发 生调 整， 本基 金将 采用 调整 后的 方法 或费 率计 算指 数许 可使 用费 。 基金 管理
人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
除管 理费 、 托管 费、 标的 指数 许可 使用 费之 外的 前述 第一 款约 定的 其他 费用
由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用 。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处 理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用； 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（摘要）
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对招 募说明书本次更新部分的说 明
本招 募说 明书 （更 新） 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基 金法 》 、 《公 开募 集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它
有关法律法规的要求， 并根据基金 管理 人在 《基 金合 同》 生效 后对 本基 金实 施的
投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1 、更新了重要提示 中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了基金管理人的部分信息；
3 、更新了基金托管人的部分信息；
4 、更新了 相关服务机构 的部分信息；
5 、更新了投资组合报告，数据截止日期为 2018 年 9 月 30 日；
6 、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为 2018 年 9 月 30 日；
7 、更新了风险揭示的部分信息；
8 、 在 “其 他应 披露 事项 ” 一章 ， 列举 了本 基金 自 2018 年 5 月 31 日至 2018
年 11 月 30 日发布 的有关公告。
以 上内 容 仅为 摘要 ，须 与 本《 招 募说 明 书》 （更 新） （ 正文 ） 所载 之详 细资
料一并阅读。
