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广发医药(159938)

广发医药:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
广发中证全指医药 卫生交易型 开放式指数
证券投资基金更新 的招募说明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
基金 管理 人 :广 发基 金管 理有 限公 司 
基金 托管 人 :中 国银 行股 份有 限公 司 
时间 :二 〇 一九 年一 月


【重要提示】 本基金于2013 年9 月29 日经中国证监会证监许可[2013]1263 号文核准。本基金合同于 2014 年12 月1日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动 等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险,本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。本基金为指数型 基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数中证全指 医药卫生指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特 征。 本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF ) ,将 在深 圳证 券交 易所 上市 。由 于本 基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎回采用组合证券 “场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交 易所上市的ETF 产品有所差异。通常情况下,投资人的申购、赎回申请在T+1 日确认,申购所 得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2 日可用。如投资人需 要通过申购赎回代理券商参与本基 金的申购、赎回,则应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账户,且该两个账户的证件号 码及名称属于同一投资人所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司 和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金份 额时应认真阅读本招募说明书。


基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 本 招募说明书(更新) 所载内容截止日为2018 年12 月1日,有关财务数据截止日为2018 年9 月30日,净值表现截止日为2018 年6月30 日(财务数据未经审计) 。


3 一、


基金 管 理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-49848 (集中办公区) 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼 4、法定代表人:孙树明 5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线 :95105828 7、联系人:邱春杨 8、注册资本:1.2688 亿元人民币


9、股 权结 构: 广 发证 券股 份有 限 公司 (以 下简 称 “广 发证 券” ) 、烽 火通 信科 技 股份 有 限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公 司、康美药业股份有限公司和广 州科技金融创 新投资控股有限公司,分别持有本基 金管理人 51.135 %、15.763 %、15.763 %、9.458 %和 7.881 %的股权。 二、 主要 人员 情 况 孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董 事长、执行董 事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限 公司副董事长,中国证券业协会 第六届理事会 兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理 事,深圳证券交易所第二届监事 会监事,中国 上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲 金融合作协会理事,中国注册会 计师协会道德 准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东 省预防腐败工作专家咨询委员会 财政金融运行 规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长 ,中国经济开发信托投资公司总 经理办公室主 任、总经理助理,中共中央金融工作委员 会监 事会 工作 部副 部长 ,中 国银 河证 券有 限公 司监 事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基 金管理有限公司总经理,兼任 广发国际资产 管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司 董事,中国基金业协会创新与战 略发展专业委 4 员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深 圳证券交易所第四届上诉复核委 员会委员。曾 任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经 理,瑞元资本管理有限公司总经 理、董事长。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执 行董事、副总经理、财务总监 ,兼任广发控 股(香港)有限公司董事, 证通股份有限公司 监事长。曾任广东广发证券公司 投资银行部经 理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务 部副总经理、广发证券股份有限 公司投资自营 部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、 副总经理,广发证券股份有限公 司财务部总经 理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任 烽火通信科技股份有限公司总 裁,兼任南京 烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通 信科技股份有限公司财务部总经 理助理、财务 部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控 股股份有限公司董事长,南方 香江集团董事 长、总经理,香 江集团有限公司总裁、深圳市 金海马实业股份有限公司董事长 。兼任全国政 协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副 会长,广东省妇联副主席,广东 省工商联副主 席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助 基金会主席,深圳市深商控股集 团股份有限公 司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村 镇银行董事。曾任深圳市前海香 江金融控股集 团有限公司法定代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现 任康美药业股份有限公司副董 事长、常务副 总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员 会副会长、国家中医药管理局对 外交流合作专 家咨询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专 业委员会专家,全国中药标准化 技术委员会委 员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制 机械分技术委员会副主任委员, 国家中医药行 业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置 工专业专家委员会副主任委员, 广东省中药标 准化技术委员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联 合保险集团股份有限公司常务 副总经理、集 团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专 家。曾任中国人民保险公司荆襄 支公司经理、 湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、 汉口分公司党委书记、总经理, 太平保险有限 公司市场部总经理、湖北分 公司党委书记、总 经理、助理总经理、副总经理兼 董事会秘书, 阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集 团执行委员会委员,中华联合财 产保险股份有 限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大 学法学院教授、学术委员会主 任,复旦大学 5 兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾 任复旦大学教授、法律系副主任 、法学院副院 长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生 导师,现任辽宁大学新华国际 商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教 授会理事、东北地区高校财务 与 会计 教师 联合 会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东 北制药(集团)股份有限公司独 立董事、沈阳 化工 股份 有 限公 司 独立 董事 和中 兴- 沈阳 商 业大 厦( 集团 ) 股份 有限 公司 独立 董事 。 曾任 辽 宁大 学工 商 管理 学 院副 院长 、工 商 管理 硕士 (MBA ) 教育 中心 副主 任 、计 财处 处长 、 学科 建 设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾 任广东物资集团公司计划处副 科长,广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长 ,广发基金管理有限公司广州分 公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘 书,现任广州科技金融创新投 资控股有限公 司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产 开发公司办公室主任,广州屈臣 氏公司行政主 管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经 理,广州科技风险投资有限公司 办公室主任、 董事会秘书。 吴晓辉先生:职工监事,硕 士, 现任 广发 基 金管 理有 限公 司信 息技 术部 总 经理 ,兼 任广 发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基 金管理有限公司中央交易部交 易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股 份有限公司工程师,广发基金管 理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金 管理有限公司营销管理部副总 经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理, 营销服务部总经理助理,产品营 销管理部总经 理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国 际 资产 管理 有限 公司 董事 长, 瑞 元资 本管 理有 限公司董事,中国基金业协会创新与战略发展 专业委员会委员,资产管理业务 专业委员会委 员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委 员。曾任广发证券股份有限公司 投资银行部常 务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。


6 朱平先生:副总经理,硕士, 经济 师。 曾任 上海 荣臣 集团 市场 部经 理、 广 发证 券投 资银 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部 研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券 监督管理委员会第六届创业板发 行审核委员会 兼职委员。 易阳方先生 :副总经理,硕士。兼任广发基 金管理有限公司投资总监,广 发创新驱动灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型 升级灵活配置混合型证券投资基 金基金经理, 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,广发国际资产管理有限公司 董事。曾任广 发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理 委员会发行审核委员会发行审核 委员,广发基 金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经 理助理,广发聚富开放式证券投 资基金基金经 理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金 经理、广发鑫享灵活配置混合型 证券投资基金 基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金 基金 经理、广发聚丰混合型证券 投资基金基金 经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发鑫益灵活配置混 合型证券投资 基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金 管理有限公司机构理财部副总 经理、金融工 程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金 基金经理、广发中证500 指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师 。兼任广东证券期货业协会副 会长及发展委 员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公 司 工作,历任广发基金管理有限 公司上海分公 司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国 际资产管理有限公司副董事长 。曾任中国农 业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、 监察局科员,基金监管部副处长 及处长,私募 基金监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金 管理有限公司固定收益投资总 监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券 型证券投资基金基金经理、广发 鑫裕灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券 型证券投资基金基金经理、广发 集丰债券型证 券投资基金基金经理、广 发集源债券型证券投 资基金基金经理。曾在施耐德电 气公司、中国 银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信 基金管理有限公司和长盛基金管 理有限公司工 作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总 经理,广发聚盛灵活配置混合型 证券投资基金 基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发安富回 报灵活配置混 7 合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型 证券投资基金基金经理、广发集 鑫债券型证券 投资基金基金经理。 王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、 全国社保基金理事会、易方达 基金管理有限 公司工作。 4、基金经理 陆志明先生, 经济学硕士,持有中国证券投 资基金业从业证书。曾任大鹏 证券有限公司 研究员,深圳证券信息有限公司部门总监,广 发基金管理有限公司数量投资部 总经理、指数 投资部副总经理、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日) 、广 发中 小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金经理(自2011 年 6 月9 日至2016 年7 月 28 日) 、广 发深 证 100 指数分级证券投资基金基 金经理(自2012 年 5 月7 日至2016 年7 月 28 日) 、广 发中 证百 度百 发策 略100 指数型证券 投资基金基金经理( 自 2014 年10 月 30 日至2016 年 7 月28 日) 、广 发中 证医 疗指 数分 级证 券投资基金基金经理(自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日) 、广 发中 证全 指能 源交 易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 7 月 9 日至 2018 年 10 月 9 日) 、广 发中 证全 指原 材 料交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基 金发 起式 联接 基金 基金 经 理( 自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日) 、广 发中 证全 指主 要消 费交 易型 开放 式指 数证 券投 资基金发起式联接基金基金经理(自2015 年 8 月 18 日至2018 年12 月 20 日) 。现 任广 发基 金管理 有限公司量化投资部副总经理、广发中 证全指可选消费交易型开放式指 数证券投资基 金基金经理(自2014 年 6 月 3 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指医 药卫 生交 易型 开放 式指 数证 券投 资基金基金经理(自 2014 年 12 月 1 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指信 息技 术交 易型 开放 式指 数 证券投资基金基金经理(自2015 年 1 月 8 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指信 息技 术交 易型 开放 式 指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 1 月 29 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015 年 3 月 23 日起 任职 ) 、广 发中 证全指可选消费交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 4 月 15 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指医 药卫 生交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金发 起式 联接 基金 基金 经理(自2015 年 5 月 6 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指能 源交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金基 金 经理(自 2015 年 6 月 25 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指原 材料 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 基金经理(自 2015 年 6 月 25 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指主 要消 费交 易型 开放 式指 数证 券投 资基金基金经理(自2015 年 7 月 1 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指金 融地 产交 易型 开放 式指 数证 8 券投资基金发起式联接基金基金经 理(自2015 年 7 月 9 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指工 业交 易 型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 6 月 13 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指工 业交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2017 年 6 月13 日起 任职 ) 。 霍华明先生,理学硕士,持有中国证券投资 基金业从业证书。曾任广发基 金管理有限公 司注册登记部核算专员、数量投资部数据分析 员、ETF 基金助理兼研究员。现 任广发中证全 指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 4 月 20 日起 任职 ) 、广 发 中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金 经理(自 2017 年 4 月 20 日起 任职 ) 、 广发 中证 全 指信 息 技术 交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基金 发 起式 联接 基金 基 金经 理 (自 2017 年 4 月 20 日起 任职 ) 、广 发中 证全 指医 药卫 生交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金发 起式 联接 基 金基金经理(自 2017 年 4 月 20 日起 任职 ) 、广 发中 证基 建工 程指 数型 发起 式证 券投 资基 金 基金经理(自2018 年 2 月 1 日起 任职 ) 、广 发中 证京 津冀 协同 发展 主题 交易 型开 放式 指数 证 券投资基金基金经理(自 2018 年 4 月 19 日起 任职 ) 、广 发中 证京 津冀 协同 发展 主题 交易 型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2018 年 4 月 19 日起 任职 ) 。 5、 基金 投 资采 取 集体 决 策制 度。 基金 管 理人 权益 公募 投 委会 由副 总经 理 朱平 先 生、 策 略投资部总经理李巍先生、价值投资部总经理 傅友兴先生、成长投资部总经理 刘格菘先生和 研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平 先生担任投委会主席。基金管理 人固定收益投 委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理 谢军先生、现金投资部总经理温 秀娟女士、债 券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部 副总经理韩晟先生等成员组成, 张芊女士担任 投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。


9 二、


基金 托 管人 一、 基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行 ”) 住所及 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 成立时间:1983 年10 月 31 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管部门信息披露联系 人:王永民 传真:(010)66594942 客服服务中心电话:95566 二、 基金 托管 部门 及 主要 人员 情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作 、学习或培训经历,60%以 上的 员工 具有 硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的 托管服务,中国银行已在境内、 外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展 证券投资基 金托管业务 的商业银行, 中国银行拥 有证券投资基 金、基 金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类 机构 、券 商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财 产品、股权基金、私募基金、资 金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险 分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券 投资 基金 托 管情 况 截至 2018 年 12 月 31 日,中国银行已托管 700 只证券投资基金,其中境内基金 662 只, QDII 基金 38 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


10 三、


相关 服 务机 构 一、 基金 份额 发 售机 构 1、网下现金发售直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购等业务: (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔10 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街9 号楼11 层 1101 单元 (电梯楼层12 层 1201 单元) 电话:010-68083113 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166 号 905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。


11 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828 (免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、网上现金发售代理机构 投资者可以到以下 销售机构 办理本基金的募集期的认购业务:爱建证券、安信证券、渤 海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、 长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证 券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高 华证券、方正证券、光大证 券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证 券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证 券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证 券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证 券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证 券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和 证券、万 联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信 达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中 金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中 银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所网上系统办理本基金 的网上现金认购业务。 3、网下股票发售代理机构 (1)名称:广发证券股份有限公司


12 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19 、36 、38 、39、41、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (2)名称:申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 层 办公地址:上海市长乐路989 号世纪商贸广场40 层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.comm (3)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦


13 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (4)名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) (5)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430


14 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (6)名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (7)名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 —45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565 、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn


15 (8)名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (9)名称:东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (10)名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨


16 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998 ,95525 公司网站:www.ebscn.com (11)名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 公司 地址:广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (12)名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739


17 客服电话:95558 公司网站:www.citics.com (13)名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn (14)名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层(266061 ) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 公司网站:www.zxwt.com.cn


18 (15)名称:中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 电话:0571-86078823 客服电话:95548 (16)名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (17)名称:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人:冯戎


19 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com (18)名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 04、18 层至21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (19)名称:江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北


20 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (20)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (21)名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路14 号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252


21 公司网站:www.lxzq.com.cn (22)名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层 1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (23)名称:上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人:龚德雄 联系人:张瑾 联系电话:021-53519888 业务传真:021-63608830 客服热线:4008918918 、021-962518 公司网址:www.962518.com (24)名称:华鑫证券有限责任公司


22 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01 、B01(b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路750 号 法定代表人:洪家新 联系人 ::陈敏 联系电话:021-64316642 业务传真:021-54653529 客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (25)名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (26)名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊


23 客服电话:955679 或 4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (27)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn (28)名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333


24 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (29)名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (30)名称:东莞证券有限责任公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426


25 公司网址:www.dgzq.com.cn (31)名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 、95521 公司网站:www.gtja.com (32)名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86 号 办公地址:济南市经七路86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531 -68889155 传真:0531 -68889752 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更 上述发售代理机构,并及时公告。


26 二、登记 结算机构 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址: 北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人:周明 联系人:崔巍 电话:010-50938888 传真:010-59378907 三、 出具 法律 意 见书 的律 师事 务所 名称 : 广东广信君达律师事务所 住所: 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29 层、10 层 负责人: 王晓华 电话:020 -37181333 传真:020 -37181388 经办律师: 刘智、杨琳 联系人: 刘智 四、 审计 基金 资 产的 会计 师事 务所 名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址: 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层 01-12 室 法人代表: 毛鞍宁 联系人: 赵雅 电话:020 -28812888 传真:020 -28812618 经办注册 会计师: 赵雅、李明明


27 四、基金的名称 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、 基金 的投 资 目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、 基金 的投 资 方向 本基金主要投资于标的指数即中证全指医药 卫生指数的成份股、备选成份 股。为更好地 实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股 (包括中小板、创业板及其他经 中国证监会核 准上 市的 股 票) 、新 股、 债 券、 权证 、股 指 期货 、货 币市 场 工具 及中 国证 监会 允许 基 金投 资 的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关 规定。在建仓完成后,本基金投 资于标的指数 成份 股、 备 选成 份 股的 比例 不低 于 基金 资产 净值 的95% ,权 证 、股 指 期货 及其 他金 融 工具 的 投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可 以将其纳入投资范围。 待基金参与融资融券和转融通业务的相关规 定颁布后,基金管理人可以在 不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的 前提下,参与融资融券业务以及 通过证券金融 公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行 风险管理。届时基金参与融资融 券、转融通等 28 业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费 用收支、信息披露、估值方法及 其他相关事项 按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要 求执行,无需召开基金份额持有 人大会决定。 八、 基金 的投 资 策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指 数的成份股的构成及其权重构 建指数化投资 组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动 进行相应的调整。本基金投资于 标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的95% 。 一般情形下,本基金将根据标的指数成份股 的构成及其权重构建股票资产 投资组合,但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分 红 等公司行为导致成份股的构成 及权重发生变 化时,由于交易成本、交易制度、个别成份股 停牌或者流动性不足等原因导致 基金无法及时 完成投资组合的同步调整时,基金管理人将对投 资组合进行优化,以更紧密的跟 踪标的指数。 本基金将根据市场情况,结合经验判断,综合 考虑相关性、估值、流动性等因 素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代,以期 在规定的风险承受限度之内,尽 量缩小跟踪误 差。 在正常情况下,本基金力争控制投资组合的 净值增长率与业绩比较基准之 间的日均跟踪 偏离度小于0.2% ,年化跟踪误差不超过2% 。 本基金可投资股指期货和其 他经 中国 证监 会 允许 的衍 生金 融产 品, 如期 权 、权 证以 及其 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股 相关的衍生工具,包括融资融券 等。本基金投 资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值 为目的,力争提高投资效率、降 低交易成本、 缩小跟踪误差,而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。 1、投资决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的 相关规定是基金管理人运用基 金财产的决策 依据。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的 基金经理负责制。投资决策委 员会负责决定 有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大 组合调整决策以及重大的单项投 资决策。基金 29 经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合 构建、调整决策以及每日申购、 赎回清单的编 制等决策。 3、投资管理程序 研究、投资决策、组合构建、交易执行、绩 效评估、组合监控与调整等流 程的有机配合 共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投 资管理程序可以保证投资理念的 正确执行,避 免重大风险的发生。 (1)研 究 :数 量 投资 部 依托 公司 整体 研 究平 台, 整合 外 部信 息以 及券 商 等外 部 研究力 量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行 为等相关信息的搜集与分析、流 动性分析、误 差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决策的重要依据。 (2)投 资 决策 : 投资 决 策委 员会 依据 数 量投 资部 提供 的 研究 报告 ,定 期 召开 或 遇重 大 事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基 金经理根据投资决策委员会的决 议,进行基金 投资管理的日常决策。 (3)组 合 构建 : 根据 标 的指 数, 结合 研 究报 告, 基金 经 理主 要以 完全 复 制标 的 指数 成 份股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度 和跟踪误差最小化的前提下,基 金经理将采取 适当的方法,提高 投资效率、降低交易成本、控制投资风险。 (4)交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5)绩 效 评估 : 绩效 评 估与 风险 管理 组 定期 和不 定期 对 基金 进行 投资 绩 效评 估 ,并 提 供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组 合是否实现了投资预期、组合误 差的来源及投 资策略成功与否,基金经理可以据此总结和检讨投资策略,进而调整投资组合。 (6)组 合 监控 与 调整 : 基金 经理 将跟 踪 标的 指数 的变 动 ,结 合成 份股 基 本面 情 况、 流 动性状况以及组合投资绩效评估的结果等,对投 资组合进行监控和调整,密切跟 踪标的指数。 基金管理人在确保 基金份额持有人利益的前 提下,有权根据环境变化和实 际需要对上述 投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中予以公告。 九、 业绩 比较 基 准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指医药卫生指数。


30 中证全指医药卫生指数由中证指数有限公司在2011 年 7 月 11 日发布,选取中证全指指 数全部样本股中属于医药卫生行业的个股组成中证全指医药卫生指数样本。中证全指医药卫 生指数以2004 年 12 月 31 日为基日,基点为1000 点,旨在反映沪深两市A 股中医药卫生行 业类股票的整体表现,为投资人投资医药卫生行业提供投资标的。 如果指数编制单位变更或停止中证全指医药卫生指数的编制、发布或授权,或中证全 指医药卫生指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人 认为中证全指医药卫生指数不宜继续作为标的指数,或 证券市场有其他代表性更强、更适合 投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后 变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数对基金投资范围 和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召 开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时 公告。 十 、风 险收 益特 征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具 有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一 、基 金投 资 组合 报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年 1 月10 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。


31 本投资组合报告所载数据截至2018 年 9 月30 日,有关财务数据未经审计。 1 、期 末基 金 资产 配置 组合 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,458,172,700.34 98.59 其中:股票 1,458,172,700.34 98.59 2 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的买 入返售金融 资产 - - 6 银行存款和 结算备付金 合计 20,805,757.04 1.41 7 其他 各项资 产 19,380.89 0.00 8 合计 1,478,997,838.27 100.00 注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而 下表 的合计项不含可退替代款估值 增值。


32 2、期 末按 行业 分类 的股 票投 资组 合 (1) 报 告期 末按 行业 分类 的 境内 股票 投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,215,211,346.28 82.23 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 123,294,598.44 8.34 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,755,277.36 1.40 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - -


33 M 科学研究和技术服务业 13,772,575.48 0.93 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 83,040,437.98 5.62 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 2,098,464.80 0.14 合计 1,458,172,700.34 98.67 (2) 报 告期 末按 行业 分类 的 港股 通投 资股 票投 资组 合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、期 末基 金投 资前 十名 股票 序 号 股票 代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 60027 6 恒瑞医药 2,036,30 8 129,305,558.0 0 8.75 2 60051 8 康美药业 2,751,00 0 60,191,880.00 4.07 3 00053 8 云南白药 479,798 33,696,213.54 2.28 4 30000 乐普医疗 983,138 29,838,238.30 2.02


34 3 5 00066 1 长春高新 125,041 29,634,717.00 2.01 6 60019 6 复星医药 929,200 29,316,260.00 1.98 7 00096 3 华东医药 675,500 28,357,490.00 1.92 8 30001 5 爱尔眼科 875,711 28,241,679.75 1.91 9 60043 6 片仔癀 274,962 27,842,652.12 1.88 10 30014 2 沃森生物 1,138,46 3 24,818,493.40 1.68 4、 报告 期末 按 债券 品种 分类 的 债券投资组合





本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投 资明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。


35 8、报 告期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前五 名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告 期末 本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明 (1 )本基金本报告期末未持有股指期货。


(2 )本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10 、报 告期 末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明 (1 )本基金本报告期末未持有国债期货。


(2 )本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11 、投 资组 合 报告 附注 (1) 根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被 监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其 他各 项 资产 构成 序 号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 15,667.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,713.58 5 应收申购款 -


36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,380.89 (4) 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票 代码 股 票 名 称 流通受 限部分 的公允 价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明 1 000538 云南白 药 33,696,213. 54 2.28 重大事项停牌


37 十二、 基金 的 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据 截至2018 年 6 月 30 日。 一、 基金份额 净值 增长 率及其 与同期业绩 比较 基准 收 益率 的比较 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ② -④ 2018.1.1 - 2018.6.3 0 4.73% 1.51% 4.09% 1.53% 0.64% -0.02% 2017.1.1 - 2017.12. 31 7.21% 0.76% 5.10% 0.76% 2.11% 0.00% 2016.1.1 - 2016.12. 31 -13.11% 1.71% -14.22% 1.73% 1.11% -0.02% 2015.1.1 - 2015.12. 46.95% 2.66% 50.43% 2.69% -3.48% -0.03%


38 31 2014.12. 1- 2014.12. 31 0.20% 0.16% -4.08% 1.61% 4.28% -1.45% 自基金合 同生效起 至今 43.65% 1.80% 35.41% 1.84% 8.24% -0.04% 二、 自基 金合 同生 效以 来基 金累 计净 值增 长率 变动 及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率变 动的 比 较 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图 (2014 年 12 月1 日至2018 年6 月30 日)


39 十三、 基金 的费用 一、 基金 费用 的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数许可使用费; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金上市费及年费 10 、证券账户开户费用和银行账户维护费; 11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基金 费用 计 提方 法、 计提 标准 和支 付方 式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E ×0.50% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E ×0.10% ÷当年天数


40 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末 ,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发 送基金 托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金的指数许可使用费按前一日基金资 产净值的 0.03% 的年 费率 计提 。 指数 许可 使用 费计算方法如下: H=E ×0.03% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 1 万元,计费期间不足一季度的,以一季度 计算。 指数许可使用费自基金合同生效之日起每日 计算,逐日累计,按季支付。 指数许可使用 费的支付由基金管理人向 基金托管人发送划付 指令,经基金托管人复核后于下 一个季度开始 后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4 -10 项费 用” ,根 据有 关法 规及 相应 协 议规 定, 按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列 入基 金 费用 的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人 和 基金 托 管人 因未 履行 或 未完 全履 行义 务 导致 的费 用支 出 或基 金 财产 的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


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十四 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发中证全指 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如 下: 1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 3. 在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了律师事务所及会计师事务所的信息。 4.在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至2018 年 9 月 30 日的基金投资组合报 告。





5.在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至2018 年6 月 30 日的基金业绩。
































广发基金管理有限公司 二〇一九年一月十四日