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泰达500B(150054)

泰达500B:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

1 
 
 
 
泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金
更新 招募说明书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 泰达 宏 利基 金管 理有 限公司 
基 金 托管 人: 中 国银 行股 份有 限 公司 
 
 
 2 
 
重要 提示 
本基金募集申请已于2011 年8 月24 日获中国 证监会证监许可 『2011』 1338
号文核准 ,基金合同于2011 年12 月 1 日正式 生效。 
本基金管理人保 证招募说明 书的内容真 实、准 确、完整。本招 募说明书经
中国证监会核准 ,但中国证监 会对本基金 募集 的核准,并不表明 其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金管理人 承 诺依照恪尽 职守、诚实 信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运用
基金财产,但不 保证投资本基 金一定盈利 ,也 不保证最低收益。 当投资者赎回
时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 
本基金投资于证 券市场,基 金净值会因 为证券 市场波动等因素 产生波动,
投资者在投资本 基金前,应全 面了解本基 金的 产品特性,充分考 虑自身的风险
承受能力,理性 判断市场,并 承担基金投 资中 出现的各类风险, 包括:因整体
政治、经济、社 会等环境因素 对证券价格 产生 影响而形成的系统 性风险,个别
证券特有的非系 统性风险,由 于基金投资 者连 续大量赎回基金产 生的流动性风
险,基金 管理人 在基金管理实 施过程中产 生的 基金管理风险,本 基金的特定风
险,等等。 
基金的过往业绩 并不预示其 未来表现。 基金管 理人所管理的其 它基金的业
绩并不构成对本 基金业绩表现 的保证。 分 级基 金是带有杠杆特性 的金融产品,
运作机制复杂, 投资风险较高 。投资者应 当遵 循买者自负的原则 ,根据自身风
险承受能力,审 慎决定是否参 与分级基金 交易 及相关业务。 投资 有风险,投资
者在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 
本摘要根据本基 金的基金合 同和基金招 募说明 书编写,并经中 国证监会核
准。基金合同是 约定基金当事 人之间权利 、义 务的法律文件。基 金投资人自依
基金合同取得基 金份额,即成 为基金份额 持有 人和本基金合同的 当事人,其持
有基金份额的行为 本身即表明 其对基金合同 的 承认和接受,并按 照《基金法 》 、
《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 1 日,有关财务数据和净值
表现截止日为2018 年 9 月30 日,财务数据未 经审计 。 3 
 
一 、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:泰达宏利基金管理有限公司 
成立日期:2002 年6 月6 日 
注册地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心南楼三层 
办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心南楼三层 
法定代表人: 弓劲梅 
组织形式:有限责任公司 
联系电话:010-66577513 
信息披露联系人:袁静 
注册资本: 一亿八千万 元人民币 
股权结构:北方 国际信托股 份有限公司 :51% ;宏利资产管理 (香港)有
限公司:49% 
泰达宏利基金管 理有限公司 原名湘财合 丰基金 管理有限公司、 湘财荷银基
金管理有限公司、 泰达荷银基金管理有限公司, 成立于2002 年 6 月, 是中国首
批合资基金管理 公司之一。截 至目前,公 司管 理着 包括泰达宏利 价值优化型系
列基金、泰达宏 利行业精选混 合型证券投 资基 金、泰达宏利风险 预算混合型证
券投资基金、泰 达宏利货币市 场基金、泰 达宏 利效率优选混合型 证券投资基金
(LOF) 、泰达宏 利首选企业股 票型证券投 资基 金、泰达宏利市值 优选混合型证
券投资基金、泰 达宏利集利债 券型证券投 资基 金、泰达宏利品质 生活灵活配置
混合型证券投资 基金、泰达宏 利红利先锋 混合 型证券投资基金、 泰达宏利沪深
300 指数增强型证 券投资基金 、泰达宏利领 先 中小盘混合型证 券投资基金 、泰
达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF ) 、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资
基金、泰达宏利 逆向策略混合 型证券投资 基金 、泰达宏利瑞利分 级债券型证券
投资基金、泰达 宏利 宏达 混合 型证券投资 基金 、泰达宏利淘利债 券型证券投资
基金、泰达宏利 转型机遇股票 型证券投资 基金 、泰达宏利改革 动 力量化策略灵
活配置混合型证 券投资基金、 泰达宏利创 盈灵 活配置混合型证券 投资基金、 泰
达宏利复兴伟业 灵活配置混合 型证券投资 基金 、泰达宏利新起点 灵活配置混合
证券投资基金、 泰达宏利蓝筹 价值混合型 证券 投资基金、泰达宏 利新思路灵活4 
 
配置混合型证券 投资基金、泰 达宏利创益 灵活 配置混合型证券投 资基金、泰达
宏利活期友货币 市场基金、泰 达宏利同顺 大数 据量化优选灵活配 置混合型证券
投资基金、泰达 宏利汇利债券 型证券投资 基金 、泰达宏利量化增 强股票型证券
投资基金、 泰达 宏利定宏混合 型证券投资 基金 、泰达宏利创金灵 活配置混合型
证券投资基金 、 泰达宏利亚洲 债券型证券 投资 基金、 泰达宏利睿 智稳健灵活配
置混合型证券投 资基金 、 泰达 宏利纯利债 券型 证券投资基金 、 泰 达宏利京元宝
货币市场基金 、 泰达宏利溢利 债券型证券 投资 基金、泰达宏利恒 利债券型证券
投资基金、泰达 宏利睿选稳健 灵活配置混 合型 证券投资基金、泰 达宏利启富灵
活配置混合型证 券投资基金、 泰达宏利港 股通 优选股票型证券投 资基金、 泰达
宏利 业绩驱动量 化股票型证券 投资基金、 泰达 宏利全能优选混合 型基金中基金
(FOF) 、 泰达宏利交利3 个月定期开放 债券型 证券投资基金、 泰达宏利金利3
个 月定期开放债 券型证券投资 基金 、泰达 宏利 绩优增长 灵活配置 混合型证券投
资基金 、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、 泰达宏利
泰和 平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金 (FOF) 在内的五十多只证券投
资基金。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
弓 劲 梅女 士 ,董 事长 。 拥有 天津 南 开大 学经 济学 博 士学 位 。曾 担任 天 津 信
托有限责任公司 研究员,天弘 基金管理有 限公 司高级研究员,天 津 泰达投资控
股有限公司高级 项目经理,天 津市泰达国 际控 股(集团)有限公 司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 
杨 雪 屏女 士 ,董 事。 拥 有天 津大 学 工科 学士 和中 国 人民 大 学新 闻学 硕 士 学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经 济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天 津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科; 自2012 年至今就职于天津市泰达国际 控股 (集团) 有限公司, 曾担任
资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 
刁 锋 先生 , 董事 。拥 有 南开 大学 经 济 学 学士 、经 济 学硕 士 及经 济学 博 士 学
位。曾担任天津 北方国际信托 股份有限公 司交 易员、信托经理, 渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助, 天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。5 
 
现任天津市泰达 国际控股(集 团)有限公 司财 务部部长,渤海证 券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 
杜汶高先生,董 事。毕业于 美国卡内基 梅隆大 学,持有数学及 管理科学理
学士学位,现为宏 利资产管理( 亚洲)总裁 兼亚 洲区主管及宏利资 产管理(香港)
有限公司董事, 掌管亚洲及日 本的投资事 务, 专责管理宏利于区 内不断壮大的
资产,并 确保公 司的投资业务 符合监管规 定。 出任现职前,杜先 生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于2001 年加入宏利 ,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派驻纽约、 伦敦及悉尼担 任杠杆融资 及资 产担保证券等不同 部门的主管,
拥有二十多年的资本市场经验。 
张凯女士, 董事, 拥有 美国曼荷莲 学院经济学学士 、 美国哥伦比亚大学工商
管理硕士学位 。现任中宏人寿 保险有限公司 首席执行官和总经理 。出任现职前,
张凯女士曾担任花旗中国副行长、 零售金融业务总裁。 加入花旗前, 张凯女士曾
担任 麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。 张凯女士在
北美和亚洲金融业拥有20 多年的经验。 
陈展宇先生, 董事, 拥有美国宾夕法尼亚大学沃 顿商学院经济学理学士学位,
现任宏利资产管理 (香港) 有限公司亚洲区机构投资业务部主管, 兼任北亚区财
富及资产管理部主管 (日本除外) 。 加入宏利 前, 陈展宇先生曾先后任职于怡富
基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资产管理部、
源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 
刘建先生, 董事。 先后毕业于中国政法大学、 天津财经学院, 获法学学 士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建 设银行股份有限公司金融机构部
副处长; 2001 年至2003 年任中信银行股份有限 公司资金清算中心负责人; 2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年4 月任公司副总经理,2015 年8 月
起任公司总经理。 
何自力先生, 独立董事,1982 年毕业于南开大 学, 经济学博士。1975 年至
1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学, 历任经济学系系主6 
 
任、经济学院副 院长,担任教 授、博士生 导师 ;兼任中国经济发 展研究会副会
长和秘书长、 天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。 
张建强先生, 独立董事。 二级律师, 南开大学 法学学士、 国际经济法硕士。
曾担任天津市高 级人民法院法 官。现任天 津建 嘉律师事务所主任 ,天津仲裁委
员会仲裁员,天 津市律师协会 理事,担任 天津 市政府、河西区政 府、北辰区政
府,多家银行和 非银行金融机 构法律顾问 ,万 达、招商、保利等 房地产企业法
律顾问,以及天 津物产集团等 大型国有企 业的 法律顾问等职。主 要业务领域:
金融、房地产、公司、投资。 
查卡拉?西索瓦先生, 独立董事。 拥有艾戴克高 等商学院 (北部) 工商管理
学士、 法国金融分析学院财务分析学位、 芝加 哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 (巴黎) 组合经理助理、 组合经理, 富达管理与研究有限
公司(东京 )高级分 析师,NatWest Securities Asia 亚洲运 输研究负 责人,
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师,
Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经 理及董事。现任Jayu Ltd. 负责人。 
樸睿波先生,独 立董事。拥 有美国西北 大学经 济学学士、美国 西北大学凯
洛格管理学院管 理学硕士、美 国西北大学 凯洛 格管理学院金融学 博士等学位。
曾担任联邦储备 系统管理委员 会金融经济 师, 芝加哥商业交易所 高级金融经济
师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司
(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM ) ( 德 国 ) 联 合 首 席 执 行 官/
副执行董事, 德国商业银行 (英国) 资产管理 部门董事总经理。 现任上海交通
大学高级金融学院 实践教授。 
2、监事会成员 
许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股 (集团) 有限
公司,担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 
廖仁勇先生, 职 工监事,人 力资源管理 在职研 究生,曾在联想 集团有限公
司、 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年6 月加入泰达
宏利基金管理有 限公司,曾任 人力资源部 招聘 与培训主管、人力 资源部总经理7 
 
助理,自2014 年10 月起担任人力资源部副总 经理,主持部门工作。 
葛文娜女士, 职工监事。 文学学士, 金融学在职 研究生。 2006 年 7 月至 2015
年 12 月就职于中邮创业基金管理有限公司, 历 任渠道经理、 机构主管、 销售部
门总经理助理;2016 年 1 月加入泰达宏利基金 管理有限公司, 任销售管理部副
总经理,主持部门工作。 
3、总经理及其他高级管理人员 
弓劲梅女士,董事长。简历同上。 
刘建先生,总经理。简历同上。 
傅国庆先生,副 总经理。毕 业于南开大 学和美 国罗斯福大学, 获文学学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA 。1993 年至 2006 年就职
于北方国际信托股份有限公司, 从事信托业务管理工作, 期间曾任办 公室主任、
研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘 书、 以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。 
王彦杰先生,副 总经理。毕 业于台湾中 山大学 和淡江大学,获 企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证券、日商
大和证券、 元大投信担任股票分析师;2001 年 5 月至 2008 年2 月, 任保德信
投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管
理公司, 担任执行长;2008 年8 月至 2015 年 10 月 , 就职于宏利资产管理有限
公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月 加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利基 金管理有限公司副总经理兼投资
总监。 
刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。2002 年 9
月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司 , 任零售业务部渠道总监; 2011
年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人;2013 年 9
月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任公 司公募事业部市场总监; 2015 年 4
月加入融通基金管理有限公司,2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有
限公司副总经理; 2018 年 8 月加入泰达宏利基 金管理有限公司, 2018 年 9 月起
任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。 8 
 
聂志刚先生,督察长。毕业于复旦大学,获经济学学士、法律硕士学位。
2004 年12 月至2007 年5 月就职于中国证监会 上海监管局; 2007 年5 月至2010
年5 月任中银基金管理有限公司法律合规部部 门总经理;2010 年5 月至2011
年5 月任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理;2011 年5 月至2013
年5 月任中海基金管理有限公司风险管理部部 门总经理兼风控总监;2013 年5
月至2015 年 9 月任太平洋保险集团有限公司 集团审计中心投资条线首席审计
师;2015 年9 月至2017 年10 月任银河期货有 限公司首席风险官;2017 年10
月至2018 年 8 月任天风期货股份有限公司首 席风险官。2018 年8 月加入泰达
宏利基金管理有限公司,2018 年11 月起任公 司督察长。 
4、基金经理 
杨超先生, 英国南威尔士大学数学与金融计算硕士;2010 年5 月加入建信
基金管理有限公 司,从事金融 工程等工作 ,历 任投资管理部助理 研究员、初级
研究员、基金经理助理等职务;2014 年6 月加 入泰达宏利基金管理有限公司,
担任 基金经理助理,现任基金经理;2014 年 10 月 13 日至今担任泰达宏利中
证500 指数分级证券投资基金基金经理;2016 年8 月30 日至今担任泰达宏利
量化增强股票型证券投资基金基金经理;2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利
集利债券型证券投资基金基金经理;2016 年 12 月 27 日至今担任泰达宏利品
质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017 年9 月6 日至今担任泰达
宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金经理 ;2017 年 12 月 19 日至今担
任泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018 年 3 月 16
日至今担任 泰达宏利沪深 300 指数增强型证券 投资基金基金经理; 具备8 年证
券基金从业经验,8 年证券投资管理经验,具有基金从 业资格。 
本基金历任基金经理: 王咏辉先生, 自 2011 年 12 月起至 2012 年 8 月管理
本基金。刘欣先生,自 2012 年 8 月 14 日起至 2016 年 3 月 16 日管理本基金。 
5、投资决策委员会成员名单 
投资决策委员会 由公司总经 理刘建、副 总经理 兼投资总监王彦 杰、投资副
总监兼基金投资 部总监邓艺颖 、 金融工程 部门 总监戴洁、资深基 金经理兼首席
策略分析师庄腾飞组成。 
投资决策委员会 根据决策事 项,可分类 固定收 益类事项、权益 类事项 、其9 
 
它事项。 
1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。 
2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。 
3)其它事项由全体成员参与表决。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
二 、基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 
注 册 资本 : 人民 币贰 仟 玖佰 肆拾 叁 亿捌 仟柒 佰柒 拾 玖万 壹 仟贰 佰肆 拾 壹 元
整 
法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998 年, 现有员 工110 余人, 大部分员工具有 丰富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验, 且 具有海外工作、 学习或培训经历, 60 %以上的员工 具有硕士以上 学位或高级 职称 。为给客户提供专 业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作 为 国内 首 批开 展证 券 投资 基金 托 管业 务的 商业 银 行, 中 国银 行拥 有 证 券 投资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资产管理 计划、信托 计划 、企业年金、银行 理财产品、股 权基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产 品丰富的托管业务体系。 在国内, 中国银行首家开 展绩效评估、 风险分析等 增值 服务,为各类客户 提供个性化的 托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 10 (三)证券投资基金托管情况 截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内 基金 642 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型 、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF 等多种 类型的基金 ,满足了不同 客 户多元化的投资 理财需求, 基金 托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心南楼三层 联系人: 于贺 联系电话:010-66577619 、010-66577617 客服信箱:irm@mfcteda.com 客服电话:400-698-8888 传真:010-66577760/61 公司网站:http://www.mfcteda.com 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 目前网上直销支持的银行卡和第三方支付渠道: 农业银行卡、 建设银行卡、 中国银行卡、兴 业银行卡、民 生银行卡、 招商 银行卡、中信银行 卡、光大银行 卡、 浦发银行卡、 交通银行卡、 广发银行卡、 汇付天下 “天天盈” 、 快钱支付账 户。 客户服务电话:400-698-8888 或010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com 泰达宏利微信 公众账号 :mfcteda_BJ ,支持 民 生银行卡、招 商银行卡 和汇 付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。 2、场外代销机构 1) 中国 银行股份有限 公司 11 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 陈四清 联系人:崔瑛 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 2) 中国 建设银行股份 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人: 田国立 联系人:王琳 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 3) 中国 农业银行股份 有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:张伟 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 4) 交通 银行股份有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 客服电话:95559 12 银行网址:www.bankcomm.com 5) 招商 银行股份有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 上海 浦东发展银行 股份有限公 司 注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 高国富 联系人:肖武侠 客服热线 :95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 平安 银行股份有限 公司 注册地址:深圳市深南东路5047 号s 办公地址:深圳市深南东路5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客服热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 8) 上海 银行股份有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人: 金煜 联系人:汤征程 13 客服电话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 9) 北京 银行股份有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首 层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人: 张东宁 客户服务电话:95526 联系人:盖君 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


10 )华夏银行 股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人: 李民吉 联系人:郑鹏 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 11 )东莞银行 股份有限公司 注册地址: 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人: 卢国锋 联系人: 吴兆群 客服电话:400-119-6228 公司网址:www.dongguanbank.cn 12 )宁波银行 股份有限公司 注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号 14 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 客服热线 :95574 公司网站:www.nbcb.com.cn 13 )中国邮政 储蓄银行股份 有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 公司网址:www.psbc.com 14 )湘财证券 股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 层 法定代表人: 孙永祥 联系人:李欣 客服电话:95351 公司网站:www.xcsc.com 15 )渤海证券 股份有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰


联系人: 蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 15 16 )中国银河 证券股份有限 公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座 法定代表人: 陈共炎 客服电话:4008-888-888 联系人: 辛国政 公司网站:www.chinastock.com.cn 17 )广发证券 股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36、38、39、41、 42 、43、44 楼 法定代表人: 孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人: 黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 18 )中信建投 证券股份有限 公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 客服电话:400-888-8108 公司网站: www.csc108.com 19 )国泰君安 证券股份有限 公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 楼 16 法定代表人: 杨德红 客服电话: 95521 联系人: 芮敏祺


公司网站:www.gtja.com 20 )平安证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 何之江 联系人: 周驰 全国免费业务咨询电话:95511-8 网址:www.PINGAN.com 21 )世纪证券 有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 层 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn 22 )申万宏源 证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:王叔胤 客服电话:95523 或400-889-5523 网址:www.swhysc.com 17 23 )中泰证券 股份有限公司 注册地址:济南市市 中区经七路86 号 办公地址:上海市花园石桥路66 号东亚银行 金融大厦18 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 24 )中银国际 证券有限责任 公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦40 层 法定代表人: 许刚 客服电话:400-620-8888 联系人: 王炜哲 公司网站:www.bocichina.com 25 )华泰证券 股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场 法定代表人: 周易 客户服务电话: 95597 联系人: 庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 26 )东北证券 股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人: 李福春 联系人: 安岩岩 18 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 27 )光大证券 股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 何耀 客户服务电话:95525


公司网址:www.ebscn.com 28 )新时代证 券股份有限公 司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人: 叶顺德 联系人: 田芳芳 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


29 )招商证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层 法定代表人: 霍达 联系人: 黄婵君 客户服务电话:95565 ,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 30 )长城证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦16、17 层 19 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层 法定代表人: 丁益 联系人: 金夏 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 31 )南京证券 股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号 办公地址: 江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人: 步国旬 联系人: 王万君 客户服务电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 32 )兴业证券 股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 33 )海通证券 股份有限公司 注册地址:上海市 广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸 客服电话:95553 或 400-8888-001 公司网站:www.htsec.com 20 34 )广州证券 股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心19、20 楼 法定代表人: 邱三发 客服电话:95396 联系人: 梁微 网址:www.gzs.com.cn 35 )华福证券 有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层 办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 联系人: 王虹 公司网站:www.hfzq.com.cn 36 )国信证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信 证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信 证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 公司网站:www.guosen.com.cn 37 )金元证券 股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大 厦4 层 办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融 中心17 楼 21 法定代表人: 王作义 客户服务电话:400-888-8228 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 38 )德邦证券 股份有 限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 联系人: 朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 39 )安信证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 40 )东海证券 股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资 广场18 楼 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531,400-888-8588 22 41 )国都证券 股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 (100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 (100007) 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 42 )财富证券 有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼(410005 ) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国 际财富中心26 楼(410005 ) 法定代表人: 蔡一兵 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com


43) 申万宏源 西部证券有限 公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦20 楼2005 室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北 京南路358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人: 韩志谦 联系人: 王怀春 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 44) 长江证券 股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 23 客服热线 :95579 或400-888-8999 联系人:李良 长江证券客户服务网站 :www.95579.com 45) 方正证券 股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座40 层 法定代表人: 高利 联系人:丁敏 客服热线 :95571 网址:www.foundersc.com 46) 民生证券 股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人: 余政 公司网址:www.mszq.com 客服热线:400-619-8888 47) 国金证券 股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街95 号 注册地址:四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址: www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 48) 中信证券 股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场(二期)北座 24 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人:郑慧 公司网址:http://www.cs.ecitic.com 客服热线:95548





49) 西藏东方 财富证券股份 有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101 号 办公地址:上海市永和路118 弄24 号楼 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:95357 50) 西部证券 股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街319 号八幢10000 室 办公地址:陕西省西安市东新街319 号八幢10000 室 法定代表人:刘建武 联系人:梁承 华 公司网址:www.westsecu.com


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51) 中山证券 有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深 圳市华侨城深南大道9010 号 法定代表人: 黄扬录 联系人:罗艺琳 公司网址:www.zszq.com 25 客服热线:95329 52) 九州证券 股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108 号 办公地址:北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园东一门2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:郭小璇 公司网址:www.jzsec.com 客服热线:95305 53) 江海证券 有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:周 俊 公司网址:www.jhzq.com.cn 客服热线:400-666-2288 54)万联证券 股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 55) 中信证券 (山东)有限 责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔 广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 26 联系人:刘晓明 公司网址:http://sd.citics.com


客服热线:95548 56) 红塔证券 股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市北京路155 号附 1 号 红塔大厦9 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路155 号附 1 号 红塔大厦9 楼 法定代表人 :况雨林 公司网址:www.hongtastock.com 客服热线:400-871-8880 57) 华宝证券 有限责任公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人: 刘闻川 公司网址: www.cnhbstock.com 客服热线: 400-820-9898 58) 西南证券 股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦5 楼 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 59) 中信期货 有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 27 办公地址:深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场(二期)北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 60) 诺亚正行 基金销售有限 公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号8楼 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服电话 :400-821-5399 61 )深圳众禄 基金销售 股份 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 客服电话 :4006-788-887 62 )上海好买 基金销售有限 公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人:杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服电话 :400-700-9665 63)蚂蚁(杭州 )基金销售 有限公 司 28 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1栋202 室 办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B 座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:http://www.fund123.cn/ 64 )上海天天 基金销售有限 公司 注册地址:浦东新区峨山路613 号6幢551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C-9楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 65 )上海长量 基金销售 投资 顾问 有限公 司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-021-20691942 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com 66 )和讯信息 科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街22 号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝外大街22 号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835817 29 传真号码:021-20835885 客服电话 :400-920-0022/ 021-20835588


公司网址:licaike.hexun.com 67 )北京展恒 基金销售股份 有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新 闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 客服电话 :400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 68 )浙江同花 顺基金销售有 限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 客服电话 :4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 69 )一路财富 (北京)信息 科技 股份 有 限公 司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话: 400-001-1566 公司网址: www.yilucaifu.com 70 )上海汇付 基金销售 有限 公司 注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼 法定代表人:冯修敏 30 客服电话: 400-820-2819 公司网址: https://tty.chinapnr.com 71 )上海陆金 所 基金销售 有 限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 客服电话: 400-821-9031 公司网址: www.lufunds.com 72 )大泰金石 基金销售 有限 公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:袁顾明 客服电话: 400-928-2266


公司网址: http://www.dtfortune.com 73 )深圳市新 兰德证券投资 咨询有限公 司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座17 层 法定代表人:杨懿 客服电话: 400-166-1188 公司网址: http://money.jrj.com.cn 74 )上海 联泰 资产管理 有限 公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 客服电话: 400-046-6788 31 公司网址: http://www.66money.com 75 )北京蛋卷 基金销售有限 公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座 2507 层 法定代表人:钟斐斐


客服电话 :4000-618-518 公司网址:www.ncfjj.com 76 )武汉市伯 嘉基金销售有 限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城(一期) 第七幢23层1号4号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO 城7栋2301、2304 法定代表人:陶捷 公司网址:http://www.buyfunds.cn 客服电话 :400-027-9899


77 )北京恒天 明泽基金销售 有限公司 注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层2302# 法定代表人: 李悦 客服电话 :4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com 78 )北京广源 达信 基金 销售 有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605室 办公地址: 北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B 座19层 法定代表人:齐剑辉 公司网址:http://www.niuguwang.com 32 客服电话 :400-623-6060 79 )北京晟视 天下 基金 销售 有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21 层&28 层 法定代表人: 蒋煜 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座21-28 层 公司网址:www.gscaifu.com 客服电话 :400-818-8866 80 )北京新浪 仓石基金销售 有限公司


注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块





新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院 西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369


公司网址:http://www.xincai.com/ 81 )珠海盈米 基金销售有限 公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保 利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人: 肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 82 )上海基煜 基金销售有限 公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 33 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077-209 公司网站:www.jiyufund.com.cn 83 )北京汇成 基金销售有限 公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-90595 公司网址:www.fundzone.cn 84 )上海云湾 基金销售 有限 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人:戴新装 客服电话:400-820-1515


公司网址:www.zhengtongfunds.com 85 )上海万得 基金 销售 有限 公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 传真:021-5071 0161 86 )北京肯特 瑞 基金销售 有 限公司 注册地址 :北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


办公地址 :北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层


34 法定代表人 :陈超


联系人: 赵德赛


客服电话 :95518/400 088 8816 公司网址 :http://fund.jd.com 87 )北京格上 富信 基金 销售 有限公司


注册地址 :北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室


法定代表人:李悦章


联系人:曹庆展


客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com 88 )泰诚财富 基金销售(大 连)有限公 司 注册地址 :辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号


办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人: 林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 89 )上海利得 基金销售有限 公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 公司地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号陆 家嘴软件园10 号楼12 楼 法定代表人: 李兴春 客服电话:400-921-7755


公司网址:www.leadfund.com.cn 90 )济安财富 (北京)资本 管理有限公 司













































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































注册地址:北京市朝阳区东三环中路7 号 4 号楼40 层4601 室 35 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7 号北京 财富中心A 座46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网站:www.jianfortune.com 91 )天津万家 财富资产管理 有限公司 注册地址: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大 道1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址: 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28 号太平洋保险大厦A 座5 层 法定代表人: 李修辞 客服电话:010-59013842 公司网址 :www.wanjiawealth.com 92 )宜信普泽 投资顾问(北 京)有限公 司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88 号楼soho 现代城C 座18 层1809 法定代表人: 戎兵 客服电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com 3、场内发售机构 本基金办理场内 认购业务的 发售机构为 具有基 金代销业务资格 的深交所会 员。 具有中国证监会 认定的基金 代销业务资 格且符 合风险控制要求 的深交所会 员单位可以办理 本基金的场内 申购业务; 具有 中国证监会认定的 基金代销业务 资格的深交所会 员单位可以办 理本基金的 场内 赎回业务(具体办 理场所以《基 金开放申购、赎回公告》为准) 。 36 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限公司 地址:北京 市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 联系人: 严峰 电话:010-58598839 传真:010-58598907 (三)律师事务所


名称:上海源泰 律师事务所 注册地址: 上海市浦东新区浦东南 路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师: 梁丽金、刘佳 (四)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址: 上海市卢湾区湖滨路202 号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼 法定代表人: 赵柏基 经办注册会计师: 单峰、庞伊君 联系电话: (021)23238888 传真: (021 )23238800 联系人:庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金 37 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的 投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证 500 指数,力争获取与标的指 数相似的投资收 益,并将基金 的净值增长 率与 业绩比较基准之间 的日均跟踪误 差偏离度绝对值控制在0.35% 以内,年跟踪误差控制在4%以内。 七、基金的 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括标的指数的成份股、 备选成分股、新 股、固定收益 产品、货币 市场 工具、权证、股指 期货及法律法 规或中国证监会 允许基金投资 的其他金融 工具 。本基金所持有的 股票市值和买 入、 卖 出股指期货合约价值, 合计 (轧差计算) 占基金资产的比例为85%-100% , 其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85%,投资于中证 500 指数成份股和 备选成份股的资 产不低于股 票资产的 90%; 每 个交易日日终在 扣除股指期 货合 约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在 一年以内的政府 债券 ,其中现 金不包括结 算备 付金、存出保证金 、应收申购款 等 。如法律法规 或监管机构以 后允许基金 投资 其他品种的,基金 管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的 投资策略 本基金采用指数 完全复制方 法,原则上 按照标 的指数成分股及 权重构建基 金的投资组合, 并根据标的指 数成份股及 其权 重的变动进行相应 的调整,以达 到跟踪和复制指 数的目的。但 如遇特殊情 况( 如市场流动性不足 、成分股被限 制投资等)致使基金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他 合理的方法进行适当替代,以实现对跟踪误差的有效控制。 38 1、投资组合的构建 本基金采用指数 完全复制方 法构建基金 的股票 投资组合,即根 据个股在标 的指数中相应的 权重构建基金 的指数化股 票投 资组合,并根据标 的指数成份股 及其权重的变动进行相应的调整。 2、组合的调整 (1)定期调整 根据标的指数的 调整规则和 对备选股的 预期, 对股票投资组合 及时进行调 整。 (2)不定期调整 ①当成份股实施 增发、配送 或使股本发 生变动 等行为时,基金 将根据指数 公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。 ②当成份股发生重大变化时 (收购合并、 分拆 、 退市等) , 基金将根据指数 公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。 ③根据本基金的 申购赎回情 况,对基金 的股票 投资组合进行调 整,以实现 对标的指数的有效跟踪。 ④因成份股流动性不足、 停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同限制, 基金无法购得相 应足够数量的 股票时,基 金将 搭配使用其他合理 方 法对相应股 票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。 ⑤在其他影响本 基金复制并 跟踪标的指 数的情 况下,本基金管 理人可根据 市场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进行合理调整。 3、股票的替代 在建仓阶段和基金后续运作过程中, 如遇到特殊情况 (如市场流动性不足、 成份股被限制投 资等)导致基 金无法购得 足够 数量的股票时,基 金管理人将根 据市场情况以跟 踪误差最小化 为原则,行 业、 规模、历史表现相 似度为标准, 采用合理的方法进行适当调整和替代。 4、股指期货投资策略 本基金投资股指 期货将根据 风险管理的 原则, 以套期保值 为目 的,对冲系 统性风险和某些 特殊情况下的 流动性风险 等, 主要采用流动性好 、交易活跃的 股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 39 本基金将在季度报告、 半年度报告、 年度报告等 定期报告和招募说明书 (更 新)等文件中披 露股指期货交 易情况,包 括投 资政策、持仓情况 、损益情况、 风险指标等,并 充分揭示股指 期货交易对 基金 总体风险的影响以 及是否符合既 定的投资政策和投资目标。 九、基金的 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:95%×中证 500 指数 收益率+5%×1 年期定期存 款利率(税后) 如果中证 500 指数被停止编 制 及 发 布, 或 中 证 500 指数由其他指数替代 (单纯更名除外 ) ,或由于 指数编制方 法等重 大变更导致中证 500 指数不宜继 续作为标的指数 ,或证券市场 上有代表性 更强 、更适合投资的指 数推出,本基 金管理人可以依 据审慎性原则 和维护基金 份额 持有人合法权益的 原则,在履行 适当程序后,依 法变更本基金 的标的指数 和投 资对象,并依据市 场代表性、流 动性、与原指数 的相关性等因 素选择确定 新的 标的指数。由于上 述原因变更标 的指数和投资对 象,基金管理 人在履行适 当程 序后报中国证监会 核准,并在中 国证监会指定的媒体上公告。 十、基金的 风险收益特征 本基金为股票型 指数基金, 属于高风险 、高收 益的基金品种, 其预期风险 和预期收益高于 混合型基金、 债券型基金 和货 币市场基金。从本 基金所分离的 两类基金份额来 看, 泰达 500A 份额具有低 风 险、收益相对稳 定的特征; 泰达 500B 份额具有高风险、高预期收益的特征。 十一、基金 投资组合 报告(未 经审计 ) 基金管理人的董 事会及董事 保证本报告 所载资 料不存在虚假记 载、误导性 陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 12 月 21 日复核了本报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容, 保证复40 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 159,118,650.00 94.12 其中:股票 159,118,650.00 94.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 73,411.90 0.04 其中:债券 73,411.90 0.04 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 9,649,567.20 5.71 8 其他资产 222,669.65 0.13 9 合计 169,064,298.75 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比 例(%) A 农、林、牧 、渔业 2,246,895.00 1.34 B 采矿业 8,099,380.00 4.81 C 制造业 80,056,026.70 47.59 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应 业 5,131,165.00 3.05 E 建筑业 2,188,175.00 1.30 F 批发和零售 业 10,679,265.00 6.35 G 交通运输、 仓储和邮 政业 8,094,895.00 4.81 H 住宿和餐饮 业 1,955,430.00 1.16 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 12,414,829.21 7.38 J 金融业 1,916,220.00 1.14 K 房地产业 6,063,956.20 3.60 L 租赁和商务 服务业 333,720.00 0.20 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 166,140.00 0.10 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - 41 P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 5,859,950.00 3.48 S 综合 - - 合计 145,206,047.11 86.32 2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 5,607,229.68 3.33 D 电力、热力 、燃气及 水生 产和供应业 1,555,021.00 0.92 E 建筑业 559,550.00 0.33 F 批发和零售 业 228,084.00 0.14 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技 术服务业 122,540.00 0.07 J 金融业 2,965,573.21 1.76 K 房地产业 2,443,520.00 1.45 L 租赁和商务 服务业 431,085.00 0.26 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,912,602.89 8.27 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数 投资按公允 价值占基金资 产 净值比例大小排 序的前十名 股票42 投资明细 序 号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 600125 铁龙物流 330,200 2,895,854.00 1.72 2 000031 中粮地产 500,400 2,887,308.00 1.72 3 002176 江特电机 381,800 2,855,864.00 1.70 4 300113 顺网科技 171,700 2,805,578.00 1.67 5 000066 中国长城 425,675 2,796,684.75 1.66 6 000997 新 大 陆 196,378 2,792,495.16 1.66 7 000156 华数传媒 311,200 2,772,792.00 1.65 8 000930 中粮生化 301,600 2,771,704.00 1.65 9 600835 上海机电 171,308 2,740,928.00 1.63 10 600755 厦门国贸 379,600 2,740,712.00 1.63 3.2 报告期末积极 投资按公允 价值占基金资 产 净值比例大小排 序的前五名 股票 投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量 (股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600606 绿地控股 381,800 2,443,520.00 1.45 2 601099 太平洋 823,700 1,861,562.00 1.11 3 600031 三一重工 139,400 1,237,872.00 0.74 4 600690 青岛海尔 67,700 1,118,404.00 0.66 5 600566 济 川药业 24,000 945,360.00 0.56 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可 交换债) 73,411.90 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 73,411.90 0.04 43 5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 113517 曙光转债 670 73,411.90 0.04 注:以上为本基金 本报告期末持 有的全部债券 投资 。 6. 报告期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大 小排名的前十名资 产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 .报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系 统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,主要采用流动性好、交易活跃的 股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 10 . 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政策 在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。 44 10.3 本期国债期货投资评价 本报告期本基金没有投资国债期货。 11. 投资组合报告附注


(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查 的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。


(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。


(3)其他资产构成 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 80,946.61 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,845.63 5 应收申购款 139,877.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 222,669.65 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (5.1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 (5.2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 45 十 二 、基金的业绩 基 金 管理 人 依照 恪尽 职 守、 诚实 信 用、 谨慎 勤勉 的 原则 管 理和 运用 基 金 财 产,但不保证基 金一定盈利, 也不保证最 低收 益。基金的过往业 绩并不代表其 未来表现。投资 有风险,投资 者在做出投 资决 策前应仔细阅读本 基金的招募说 明书。 本基金合同生效日为 2011 年 12 月 1 日,基金 合同生效以来的投 资业绩及 与同期 业绩比较 基准的比较如下表所示: (一) 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 基金净值收 益率① 基金净值收 益 率标准差② 比较基准 收益率③ 比较基准收 益 率标准差④ ①-③ ②-④ 本基金合同生效起 至2011 年12 月31 日 -2.00% 0.74% -13.78% 1.60% 11.78% -0.86% 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月31 日 -1.40% 1.42% 0.56% 1.46% -1.96% -0.04% 2013 年1 月1 日至 2013 年12 月31 日 14.55% 1.37% 16.29% 1.37% -1.74% 0.00% 2014 年1 月1 日至 2014 年12 月31 日 32.25% 1.15% 37.06% 1.18% -4.81% -0.03% 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日 57.06% 2.97% 41.39% 2.68% 15.67% 0.29% 2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日 -7.73% 1.89% -16.72% 1.81% 8.99% 0.08% 2017 年1 月1 日至 2017 年12 月31 日 11.95% 0.90% -0.07% 0.88% 12.02% 0.02% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 -18.08% 1.36% -22.07% 1.32% 3.99% 0.04% 本基金合同生效起 至 2018 年 9 月 30 日 94.55% 1.70% 26.74% 1.63% 67.81% 0.07% 注:本基金 的业绩比 较基准: 中证 500 指数收益 率*95%+1 年期定 期存款利 率*5%。 (二) 泰达中证500 基金自基金合同生效以来基金累 计净值收益率与业绩比 较基准收益率历史走势对比图 (2011 年12 月 1 日-2018 年 9 月30 日) 46 9 注: 本基金在建 仓期结束 时及截 止报告期 末各项投 资 比例已达到 基金合同 规定的比 例要求。 十 三 、 基 金 费 用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的指数许可使用费; 4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 (包 括但不限于经手费、 印花税、 证管费、过户费 、手续费、券 商佣金、权 证交 易的结算费及其他 类似性质的费 用等); 5、基金上市初费和上市月费 6、基金合同生效以后的信息披露费用; 47 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 9、基金资产的资金汇划费用; 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.0% 年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。计 算方法如下 : H=E×1.0%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2% 年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付 。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管 人。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本 基 金按 照 基金 管理 人 与标 的指 数 许可 方所 签订 的 指数 使 用许 可协 议 中 所 规定的指数许可 使用费计提方 法每日计提 指数 许可使用费。其中 ,基金合同生 效前的 指数许可 使用费是为获 取使用指数 开发 基金的权利而支付 的费用,不列48 入基金费用从基 金财产中列支 ;基金合同 生效 后的指数许可使用 费从基金财产 中列支,按前一 日基金资产 净值的 0.02% 的 年 费率每日计提, 逐日累计。 计算 方法如下: H=E×0. 02%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管理 人 与指 数许 可 方约 定了 每 季度 (包 括基 金 成立 当 季) 指数 许 可 使 用费人民币伍万元(5 万元)(即不足人民币 5 万元时按照人民币 5 万元收取) 的收取下限,则 该下限超出当 季累计指数 使用 费的部分(即:每 季度指数许可 使用费收取下限 减当季累计指 数许可使用 费) 由基金管理人自行 承担,不作为 基金费用从基金 财产中列支。 基金合同生 效后 的指数许可使用费 按季支付,由 基金管理人向基 金托管人发送 基金指数许 可使 用费划款指令,基 金托管人复核 后于次季前2 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理 人根据指数使用 许可协议所规 定的方式支 付给 标的指数许可方。 如果指数许可 使用费的计算方 法和费率等发 生调整,本 基金 将采用调整后的方 法或费率计算 指数使用费。基 金管理人应及 时按照《信 息披 露管理办法》的规 定在指定媒体 进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。 4、本条第(一)款第 3 至第 10 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有 关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本 条 第( 一 )款 约定 以 外的 其他 费 用, 以及 基金 管 理人 和 基金 托管 人 因 未 履行或未完 全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基 金 管理 人 和基 金托 管 人可 协商 酌 情调 低基 金管 理 费和 基 金托 管费 , 无 须 召开基金份额持有人大会。 (五)税收 本 基 金运 作 过程 中涉 及 的各 纳税 主 体, 依照 国家 法 律法 规 的规 定履 行 纳 税 义务。 49 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本招募说明书依 据《中华人 民共和国证 券投资 基金法》、《证 券投资基金 运作管理办法》 、《证券投资 基金销售管 理办 法》、《证券投资 基金信息披露 管理办法》及其 他有关法律法 规的要求, 对本 基金招募说明书进 行了 更新,主 要更新内 容如下: 本期更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 1 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。现就 本期更新招募说明书截止日前主 要更新内容说明如下: (一)在 “重要 提示 ”中, 更新了招募 说明书 所载内容、有关 财务数据和 净值表现的截止日期。 (二)对 “三、 基金管理人 ”中,基金 管理人 概况、董事会成 员、高级管 理人员、基金经理部分进行更新。 (三)对“四、 基金 托管人”由托管人全部更新基本情况 。 (四) “五、 相关服务机构” 中, 更新代销机构 、 第三方销售机构部分内容。 (五)“ 十二、基金的投资 ”部分投资 组合报告内容更新至 2018 年 9 月 30 日。 (六)“ 十三、基金的业绩 ”部分对基金业绩更新至 2018 年 9 月 30 日, 并更新了历史走势对比图。 (七)更新 “二十七 、其他应披露事项 ”部分内容。 泰达宏利基金管理有限公司 2019 年1 月14 日