鹏扬泓利债券：鹏扬泓利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资的业务公告查看PDF公告
鹏扬泓利债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定 额投资的业务公告 1. 公告基本信息 基金名称 鹏扬泓利债券型证券投资基金 基金简称 鹏扬泓利债券 基金主代码 006059 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 12 月 12 日 基金管理人名称 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 鹏扬基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏扬 泓利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同” ）、《鹏扬泓利债券型证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书” ）等。 申购起始日 2019 年 1 月 14 日 赎回起始日 2019 年 1 月 14 日 转换转入起始日 2019 年 1 月 14 日 转换转出起始日 2019 年 1 月 14 日 定期定额投资起始日 2019 年 1 月 14 日 下属分级基金的基金简称 鹏扬泓利债券 A 鹏扬泓利债券 C 下属分级基金的交易代码 006059 006060 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定 额投资） 是 是 2. 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金为投资者办理申购、赎回、转换、定期定额投资（以下简称“定投”）业务的开放日为上海证 券交易所、深圳证券交易所同时正常交易的工作日。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回， 并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的 时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有 权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换或定投。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换或定投申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、赎回、转换或定投价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转换或定投的价格。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资人通过基金管理人的直销电子交易平台（目前仅对个人投资者开通）和其他销售机构首次申购本 基金 A 类、C 类基金份额的单笔最低限额为人民币 10 元，追加购买本基金 A 类、C 类基金份额的最低金 额为人民币 10 元；投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金 A 类、C 类基金份额的单笔最低限 额为人民币 5 万元，追加购买本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为人民币 10 元。 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 投资人将当期分配的基金收益再投资或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 3.2.1 前端收费 （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率最高不超过 1.00% ，且随申购金额的增 加而递减。 对于 A 类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率。 特定投资群体是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集 的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可 以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A 类份额的特定投资群体申购费率如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M〈100 万 0.10% 100 万〈=M〈500 万 0.05% 500 万〈=M 每笔 1,000 元 其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率见下表： 申购金额（M） 申购费率M〈100 万 1.00% 100 万〈=M〈500 万 0.50% 500 万〈=M 每笔 1,000 元 （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 （3）申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，投资人一天 内有多笔申购 A 类基金份额的，须按每次申购所应对的费率档次分别计费。 3.2.2 后端收费 无 3.3 其他与申购相关的事项 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更， 基金管理人最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金申购费率。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 投资人赎回本基金各类基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，每类基金份额单笔 赎回不得少于 10 份；本基金 A 类、C 类基金份额账户最低余额为 10 份，若某笔赎回将导致投资人在销售 机构托管的 A 类、C 类基金份额余额不足 10 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部该类基金份额，否则 基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。 各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 持有期限（N） 赎回费率 N＜7 日 1.50% 7 日〈=N＜30 日 0.20% 30 日〈=N 0.00% 注：对于 A、C 类基金份额持有人，对持续持有期少于 7 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于 7 日但少于 30 日的投资人收取的赎回费的 25%计入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更， 基金管理人最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金赎回费率。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情 况和转出基金的赎回费率而定。 基金转换费用的具体计算公式如下： （1）转换费用 = 转出费+补差费 （2）转出费 = 转出金额×转出基金赎回费率 （3）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 （4）转出净金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值×（1 －转出基金赎回费率） （5）补差费 = Max ｛( 转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率) －转出净金额×转 出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率)) ，0 ｝ （6）转入净金额 = 转出金额 - 转换费用 （7）转入份额 = 转入净金额/转入基金当日基金份额净值 5.2 其他与转换相关的事项 5.2.1 基金转换业务是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公司管理的另 一开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。 5.2.2 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、同一基金管理人管理的、在同一基金注册登 记机构处注册登记的基金。 5.2.3 基金转换采用“份额转换”的原则、以份额为单位进行申请，在转换申请当日规定的交易时间内，投资人可撤销基金转换申请。 投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回或可转出的状态，转入方的基金必须处于 可申购或可转入的状态。 如果转换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 5.2.4 转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。 基金转换后的基金份额持有时间自转入确认日开始重新计算。 5.2.5 单笔转换最低申请基金份额适用各基金基金合同或招募说明书中关于最低赎回份额的规定。 若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金基金合同或招募说明书规定的最低 持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额强制赎回。 5.2.6 转换费用的计算采用单笔计算法。即投资者在 T 日多次转换的，按照分笔计算各笔的转换费用。 5.2.7 基金转换业务的定价原则视转入和转出时的基金类型不同而定，并以申请受理当日（T 日）各 转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算，若投资者转换申请在规定交易时间后，则该申请受理日 顺延至下一工作日。 5.2.8 正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基 金转换的成交情况。 投资者可在基金转换后 T+2 日起提交转入基金份额的赎回申请。对于基金红利再投资的份额，基金份 额持有人可从权益登记日的 T+2 日起提交基金转换申请。 5.2.9 对于基金分红，权益登记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益，权益登记日申请转 换转出的基金份额享有该次分红权益。 5.2.10 单个开放日基金净赎回份额及基金转换中净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额 10%的情况, 为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金 资产组合情况,决定全额转出或部分转出。若决定部分确认，将对基金转出和赎回采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。但中国证监会规定的特殊基金品种 除外。 5.2.11 各代销机构对基金转换业务另有规定的从其规定。 6. 定期定额投资业务 （1）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购 申请的一种长期投资方式。 （2）开通定期定额投资业务的销售机构 鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台、中国银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、 兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公 司、中信建投证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信期货有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、好买财富管理股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、 上海天天基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、上海挖财基金销售有限公司。 本公司直销柜台以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司将另行公告。其他销售本基金的销售 机构以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开 通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （3）定期定额投资业务的安排 1）本基金的每期扣款金额不低于人民币 10 元，不设金额级差。各销售机构可在此基础上规定自己的 最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款，并在与基金日 常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。 具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。 2）本基金的注册登记机构按照基金申购申请日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额，申购 份额通常将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户，投资者可自 T+2 工作日起查询申购成 交情况。 3）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与日常申购按相同的原则确 认。 4）定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。 5）本公司直销柜台、电子交易平台定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本公司网站查询。 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 （1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中化大厦 16 层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：吴瑞 传真：010-68105966 （2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 网址：www.pyamc.com 7.1.2 场外代销机构 兴业银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国银行股 份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信建 投证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、北 京蛋卷基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售 有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司 7.2 场内销售机构 不适用 8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发 售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应 当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介 上。 9. 其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换和定投事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读刊登在 2018 年 11 月 7 日《中国证券报》上的《鹏扬泓利债券型证券投资基金招募说明书》 。投资者亦可通过本公司网站（www.pyamc.com）查阅本基金的基金合同和招募说明书等资料。 （2）对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司旗下管理基金其他有关信息的投资者，可拨 打本公司的客户服务电话（400-968-6688）垂询相关事宜。 （3）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的 《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 特此公告。 鹏扬基金管理有限公司 2019 年 1 月 11 日
