诺安增利债券：更新招募说明书摘要（2019年1月）查看PDF公告
诺安增利债券型证券 投资 基金招募说明书( 更新) 摘要 基金管 理人 ：诺 安基 金管 理有限 公司 基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司 重要提 示 （一） 诺安 增利 债券 型证 券投资 基金(以下简 称 “本基金”)经中国 证券 监督 管理委员 会 2009 年 4 月 13 日证 监许 可【2009 】308 号核准 公开 募集 ，本基 金的 基金 合同 于 2009 年 5 月 27 日正式 生效 。 （二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、 准 确、 完整 。 本 《招 募说明 书》 经中 国证监 会核 准， 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 核准 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 （三） 投资 有风 险， 投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 本基金 《招 募说 明书》 及 《 基金合 同》 、 基金管 理人网 站公示 的《 风险说 明书》 、 基金 产品风 险等级 划分方 法及说 明等 ，全面 认识本 基金产 品的 风险 收益 特征 ， 充分考 虑投 资人 自身 的风 险承受 能力 ， 并对 于申 购本 基金的 意愿 、 时机 、数量等投资 行为作出独 立决策。基金 管理人提醒 投资者“买者 自负”原则,在投资 者 作出投 资决 策后 ， 须 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 利率 风险、 信 用风险 、 流 动性 风险、 通货 膨胀 风险 、政 策风险 、再 投资 风险 、操 作风险 、法 律风 险等 。 本基金 属于 债券 型基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益低于 混合 型基 金、 股票 型基金 ， 高于 货 币市场 基金 。 本基金 以一 元初始 面值 募集 基金 份额 ， 在 市场 波动 等因素 的影 响下 ， 基 金投 资 有可能 出现 亏损 或基 金份 额净值 低于 初始 面值 。 （四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成新 基金业 绩表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证本 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 （五 ） 基金管 理人根 据投 资者适 当性 管理 办法 ， 对投资者 进行 分类 。 投资者 应当如 实提 供个 人信息 及证 明材 料， 并对 所提供 的信 息和 证明 材料 的真实 性、 准确 性、 完整 性负责 。 投 资者 应知晓 并确 认当 个人 信息 发生重 要变 化、 可能 影响 投资者 分类 和适 当性 匹配 的， 应 及时 主动 进行更 新。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当 事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额 持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接 受，并 按照《 中华人 民共 和国证 券投资 基金法 》 、 《 公开募 集证券 投资基 金运 作管理 办法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 招募说 明书(更新) 已经 基金 托管人 复核 。招 募说 明书( 更新) 所载 内容 截止 日为 2018 年 11 月 27 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日为 2018 年 9 月 30 日(财务数 据未 经审 计) 。 一、基 金管 理人 （一） 基金 管理 人概 况 公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司 住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19—20 层 设立日 期：2003 年 12 月 9 日 法定代 表人 ：秦 维舟 办公地 址： 同住 所 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人 ：王 嘉 注册资 本：1.5 亿元人 民币 股权结 构： （二） 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2018 年 11 月 27 日，本基金 管理 人共 管理 五十 九只开 放式 基金 ：诺安 平衡证券 投资 基 金、 诺安 货币 市场 基金 、 诺 安先锋 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 优化 收益 债券 型证 券投资 基金 、 诺安价 值增 长混 合型 证券 投资基 金、 诺安 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安成长 混合 型证 券投资 基金 、 诺 安增 利债 券型证 券投 资基 金、 诺安 中证 100 指数 证券 投资 基金、 诺安中 小盘 精选混 合型 证券 投资 基金 、 诺安主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安全 球黄 金证 券投资 基金 、 上证新 兴产 业交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 诺 安沪 深 300 指数增 强型 证券投资 基金 、 诺 安行业 轮动 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安多 策略 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安油 气能源 股票 证券 投资基 金 （LOF ） 、 诺安 全 球收益 不动 产证 券投 资基 金、 诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创业 成长 指数分 级证 券投 资基 金、 诺安策 略精 选股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺 安研 究精 选股 票型证 券投 资基 金、 诺安 纯债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 鸿鑫保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 稳固 收益 一年 定期开 放债 券型 证券投 资基 金、 诺安泰 鑫一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 诺安中 证 500 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金、诺 安优 势行业 灵活配 置混合 型证 券投资 基金、 诺安天 天宝 货币市 场基金 、 诺安理 财宝 货币 市场 基金 、 诺安 永鑫 收益 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺安 聚鑫 宝货 币市场 基金、 诺安稳 健回 报灵活 配置混 合型证 券投 资基金 、诺安 聚利债 券型 证券投 资基金 、 诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 低碳 经济 股票型证 券投 资基 金、 诺安中证 500 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 诺安 创新 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 诺安 先进 制造股 票型 证券 投资 基金 、 诺安 利鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安景 鑫灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺 安益 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安安 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 、 诺 安精 选回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺 安和 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺 安积 极回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 诺安优 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 诺安 进取 回报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 诺安高 端制 造股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安 改革趋 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 诺安 瑞鑫 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺 安圆鼎 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 诺 安鑫 享定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、 诺安联 创顺 鑫债 券型 证券 投资基 金、 诺安 汇利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安优化 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安浙 享定 期开 放债券 型发 起式 证券投 资基 金等 。 （三） 主要 人员 情况 1. 董事会 成员 秦维舟 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 。 历 任北 京中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香港 昌维 发展 有限公 司总 经理 ， 香 港先 锋投资 有限 公司 总经 理， 中国新 纪元 有限 公司 副总 裁， 诺安 基金管 理有限 公司 副董 事长 。 伊力扎 提 · 艾 合买提 江先 生， 副董 事长 ， 历 任吉 通 网络通 信股 份有 限公 司人 力资源 部副 总经 理， 中化 国际 石油公 司人 力资源 部总 经理 、 公 司副 总经理 、 中国 对外经 济贸 易信托 有限 公 司 副总经 理， 现任 中国 对外 经济贸 易信 托有 限公 司总 经理。 赵忆波 先生 ， 董 事， 硕士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理， 泰信 基金 管理有 限公 司 研究员 ， 翰 伦投 资咨 询公 司 （马 丁可 利基 金） 投资 经理， 纽银 西部 基金 管理 有限公 司基 金经 理，现 任大 恒科 技副 董事 长。 赵照先 生， 董事 ， 博 士。 历 任中国 电力 信托 投资 有限 公司北 京证 券营 业部 交易 部经理 、 中 国 电力财 务有 限公 司发 展策 划部主 任、 国家 电网 公司 金融资 产管 理部 发展 策划 处处长 、 国 网英大国际 控股 集团 有限 公司 发展策 划部 主任 、 英 大基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 英大 资本 管理 有限公 司总 经理 等。 现任 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 党委 委员 、副 总经 理。 孙晓刚 先生 ， 董 事， 本科。 历任河 北瀛 源建 筑工 程有 限公司 职员 、 北 京诺 安企 业管理 有限 公 司副总 经理、 上海摩 士达 投资有 限公司 副总经 理及 投资总 监、上 海钟表 有限 公司副 总经理 。 现任上 海钟 表有 限公 司董 事长。 奥成文 先生 ， 董事 ， 硕士 。 历任中 国通 用技 术 （集 团 ） 控股有 限责 任公 司资 产经 营部副 经理 ， 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理， 诺 安基 金管 理有 限公 司督察 长， 现任 诺安基 金管 理有 限公 司总 经理。 汤小青 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 国家 计委 财政 金融司 处长 ， 中 国农 业银 行市场 开发 部副 主任 ， 中 国人 民银行 河南 省分行 副行 长 ， 中国 人民 银行合 作司 副司 长， 中国 银监会 合作 金 融 监管部 副主 任， 内蒙 古银 监局、 山西 银监 局局 长， 中国银 监会 监管 一部 主任 ， 招商 银行 副行 长。 史其禄 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 中国 工商 银行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行 伦敦 代表处首席 代表 ， 中国 工商 银行新 加坡 分行 总经 理， 中国工商 银行 个人 金融 业务 部副总 经理 ， 机构业 务部 副总 经理 ，机 构金融 业务 部资 深专 家。 赵玲华 女士 ， 独 立董 事， 硕士。 历任 中国 人民 解放 军空军 总医 院新 闻干 事， 全国妇 女联 合会 宣传部 负责 人 ， 中国 人民 银行人 事司 综合 处副 处长 ， 国 家外 汇管 理局政 策法 规司副 处长 ， 中 国外汇 管理 杂志 社社 长兼 主编， 国家 外汇 管理 局国 际收支 司巡 视员 。 2. 监事会 成员 秦江卫 先生 ， 监事 ， 硕士 。 历任太 原双 喜轮 胎工 业股 份有限 公司 全面 质量 管理 处干部 。 2004 年加入 中国 对外 经济 贸易 信托有 限公 司 ， 历 任中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司风险法 规部 总 经理、 副总 法律 顾问 。 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司总 法律 顾问 、 首 席风控 官， 兼任 风控合 规总 部总 经理 。 赵星明 先生， 监事， 金融 学硕士 。历任 中国人 民银 行深圳 经济特 区分行 证券 管理处 副处长 ， 深圳证 券交 易所 理事 会秘 书长， 君安 证券 香港 公司 副总经 理等 职。 戴宏明 先生 ， 监 事， 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管， 国泰 君安 证券 公 司部门 主管 、 诺安基 金管 理有 限公 司交 易中心 总监 ， 诺安基 金管 理有限 公司 首席 交易 师 （ 总助级 ） 兼交 易 中心总 监。 梅律吾 先生 ， 监 事， 硕士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究 员， 诺 安基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 、 基金 经理 、 研 究部 副总 监、 指 数投 资组 副总监 ，现 任指 数组 负责 人。 3. 经理层 成员 奥成文 先生， 总经 理， 经 济学硕 士， 经 济师。 曾任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任 公 司 资产经 营部 副经 理， 中国对外经 济贸 易信 托有 限公 司投资 银行 部副 总经 理。 2002 年 10 月开 始参加 诺安 基金 管理 有限 公司筹 备工 作， 任公 司督 察长， 现任 公司 总经 理。 杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业管理 学博 士。 曾任 国泰 君安证 券公 司研 究所 金融 工程研 究员 ， 中 融基金 管理 公司 市场 部经 理。2003 年 8 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监、 发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。 杨谷先 生，副 总经 理，经 济学硕 士，CFA 。曾 任平安 证券公 司综合 研究 所研究 员，西 北证 券 公司资 产管 理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基 金 管理有 限公 司， 现任 公司 副总经 理、 投 资一部 总监 、权 益投 资事 业部总 经理 、诺 安先 锋混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈勇先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士， 注册 会计 师。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业 务董 事、 资 产管 理部 基金 经理 ， 民生 证券 公司 证券 投资 总部副 总经 理。2003 年 10 月加入 诺安 基 金管理 有限公 司，历 任研 究部总 监、合 规与风 险控 制部总 监、督 察长。 现任 公司副总经理 、固定收 益事 业部 总经 理。 曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事 于 TA 交易中 心交 易员、 销售 部北 方区 副总 经理、 北京 公司 副总 经理 的工作 。2010 年 5 月加入 诺安基 金管 理 有限公 司， 历任 华北 营销 中心总 经理 、 公 司总 经理 助理， 现任 公司 副总 经理 、 营销 事业 部总 经理。 马宏先 生，督 察长， 硕士 。曾任 中国新 兴（集 团） 总公司 职员、 中化财 务公 司证券 部职员 、 中化国 际贸 易股 份有 限公 司投资 部副 总经 理 、 中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 证券部 投资 总 监、资 产管 理二 部副 总经 理、投 资发 展部 总经 理。 现任公 司督 察长 。 4. 现 任基 金经 理 裴禹翔 先生 ， 硕士 ， 曾 先 后任职 于华 融湘 江银 行股 份有限 公司 、 浙江浙 商证 券资产 管理 有限 公司 ， 任投资 经理 。2015 年 12 月加 入诺 安基金 管理 有限公 司 ， 任 基金 经理 助 理， 从事 债券 投资工 作。 2016 年 2 月至 2017 年 4 月任 诺安 裕鑫 收 益两年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基 金经理 ，2016 年 2 月至 2018 年 5 月 任诺 安天 天宝 货币基 金经 理。2016 年 2 月起任 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2016 年 3 月 起任 诺安稳 固收 益一 年定 期开 放债券 型证 券 投资基 金基 金经 理， 2016 年 8 月 起任 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 2016 年 9 月起 任诺 安进 取回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理，2017 年 8 月起 任诺 安双利债券型发 起式证券投 资基金基金经 理及诺安永 鑫收益一年定 期开放债券 型证券投资 基金基 金经 理，2018 年 1 月起任 诺安 圆鼎 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 ， 2018 年 2 月起 任诺 安鑫 享 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 ，2018 年 11 月起 任诺安 浙享 定期 开放 债券 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 。 5. 历任基 金经 理 钟志伟 先生 ，曾 于 2009 年 6 月至 2009 年 9 月担任 本基金 基金 经理 。 卓若伟 先生 ，曾 于 2009 年 9 月至 2011 年 12 月担 任本基 金基 金经 理。 汪洋先 生， 曾于 2011 年 12 月至 2014 年 4 月担任 本基金基 金经 理。 汪波先 生， 曾于 2014 年 4 月至 2016 年 2 月担 任本 基金基金 经理 。 6. 投 资决 策委 员会 成员的 姓名及 职务 本公司 投资 决策 委员 会分 股票类 基金 投资 决策 委员 会及固 定收 益类 基金 投资 决策委 员会 ， 具 体如下 ： 股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成文先 生担 任， 委员 包括 ： 杨谷 先生 ， 副 总经理 、 投 资一 部总 监、 权益投 资事 业部 总经 理、 基金经 理； 韩冬 燕女 士， 权益投 资事 业部 副总经 理、 基金 经理 ；王 创练先 生， 研究 部总 监兼 首席策 略师 （总 助级 ） 、基金经理 。 固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经理 奥成文 先生 担任 ， 委员 包括 ： 陈 勇先 生， 副总经 理、 固定 收益 事业 部总经 理； 谢志 华先 生， 固定收 益事 业部 副总 经理 、 基金 经理 、 总 裁助理 ；王 创练 先生 ，研 究部总 监兼 首席 策略 师（ 总助级 ） 、 基金 经理 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、基 金托 管人 （一） 基金 托管 人基 本情 况 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 ：易 会满 注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话：010-66105799 联系人 ：郭 明 （二） 主要 人员 情况 截至 2018 年 6 月， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均年 龄 33 岁，95%以上 员 工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。 （三） 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管 理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资 者、 金 融资 产管 理机 构和 企业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务， 展现 优异的 市场 形象 和影响 力。 建立 了国 内托 管银行 中最 丰富 、 最 成熟 的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托 资产、 保险 资产、 社会 保 障基金 、 基 本养 老保 险、 企业年 金基 金、QFII 资产 、QDII 资产 、股 权投资 基金 、 证券公 司集 合资产 管理 计划 、 证 券公 司定向 资产 管理 计划 、 商 业银行 信贷 资 产 证券化 、 基金 公司 特定 客户 资产管 理 、 QDII 专户 资产 、 ESCROW 等门类 齐全 的托 管产品体 系， 同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务， 可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服 务。截 至 2018 年 6 月，中国 工商银 行共 托管 证券 投资基 金 874 只。自 2003 年以来 ，本 行 连续十 五年获 得香港 《亚 洲货币》 、英国 《全 球托管 人》 、香 港《财 资》 、 美国 《环球 金融》 、 内地《 证券 时报 》 、 《 上海 证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 61 项最 佳托 管银行 大奖 ； 是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优良 的服 务品 质获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好 评。 三、相 关服 务机 构 （一） 诺安 基金 管理 有限 公司直 销机 构 本基金 管理 人在 深圳 、 北 京、 上 海、 广州、 成都 开 设五个 直销 网点 对投 资者 办理开 户、 申购 和赎回 等业 务： 1、深圳 直销 中心 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴业银 行大 厦 19—20 层 邮政编 码：518048 电话：0755-83026603 或 0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人 ：祁 冬灵 2、北京 分公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号诺安大 厦 8-9 层 邮政编 码：100020 电话：010－59027811 传真：010－59027890 联系人 ：孟 佳 3、上海 分公 司 办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中心大 厦 903 室 邮政编 码：200120 电话：021－68824617 传真：021－68362099 联系人 ：王 惠如 4、广州 分公 司 办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号富力中 心 2908 邮政编 码：510623 电话：020-38928980 传真：020-38928980 联系人 ：黄 怡珊 5、西部 营销 中心 办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号天 府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编 码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人 ：裴 兰 （6 ） 个人投 资者 可以通 过 基金管 理人的 网上 直销交 易系统 办理本 基金 的开户 、申购 和赎回 手续， 具体 交易 细节 请参 阅基金 管理 人网 站公 告。 网址：www.lionfund.com.cn （二） 基金 代销 机构 （排 名不分 先后 ） ： （1 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：田 耕 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2 ）中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 ：陈 四清 客户服 务热 线：95566 网址：www.boc.cn （3 ）交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234 传真：021-58408842 客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com （4 ）招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 ：李 建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人 ：兰 奇 客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com （5 ）北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 ：张 东宁 联系人 ：谢 小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服 务电 话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （6 ）平 安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深圳 发展 银行大 厦 办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深圳 发展 银行大 厦 法定代 表人 ：谢 永林 电话：0755－82088888 传真：0755－82080714 联系人 ：周 勤 客户服 务热 线：95511-3 网址：bank.pingan.com （7 ）宁 波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号 办公地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号 法定代 表人 ：陆 华裕 联系人 ：钱 庚旺 电话：086-574-89068221（值班 电话 ） 、086-574-87050028（投 资者 关系 ） 传真：021-63586215 客户服 务热 线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （8 ）中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 ：李 庆萍 联系人 ：秦 莉 电话：010-65546655-108 传真：010-65542373 客户服 务电 话：95558 网址：www.citicbank.com （9 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn （10 ）中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 ：洪 崎 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人 ：李 群 客户服 务热 线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （11 ）中国 光大 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光大 大厦 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中国 光大 中心 法定代 表人 ：李 晓鹏 客户服 务电 话：95595 网址：www.cebbank.com （12 ）温州 银行 股份 有限 公司 住所及 办公 地址 ：温 州市 车站大 道华 海广 场 196 号 法定代 表人 ：邢 增福 联系人 ：林 波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服 务电 话：96699 （浙江） 、962699（上 海） 、0577-96699（其 他地 区） 网址：www.wzbank.com （13 ）南京 银行 股份 有限 公司 地址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号 办公地 址： 南京 市中 山路 288 号 法定代 表人 ：胡 升荣 联系人 ：贺 坚 电话：025-84544135 传真：010-84544129 客户服 务电 话：95302 网址：www.njcb.com.cn （14 ）杭州 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号 办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号 法定代 表人 ：陈 震山 客户服 务电 话：95398 、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （15 ）江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 南京 市中 华路 26 号 办公地 址： 南京 市中 华路 26 号 法定代 表人 ：夏 平 联系人 ：田 春慧 电话：025-58588167 传真：025-58588164 客户服 务电 话：400-86-96098、95319 网址：www.jsbchina.cn （16 ）上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号中 融· 碧玉蓝天 大厦 16 至 23 楼 法定代 表人 ：翼 光恒 联系人 ：周 睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服 务电 话：021-962999 、4006962999 网址：www.srcb.com （17 ）中国 建设 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 ：田 国立 电话：010－66275654 联系人 ：张 静 客户服 务热 线：95533 网址：www.ccb.com （18 ）洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 河南 省洛 阳市 洛阳新 区开 元大 道与 通济 街交叉 口 办公地 址： 河南 省洛 阳市 洛龙区 开元 大 道 256 号 法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽 电话：0379-65921991 传真：0379-65920155 客户服 务电 话： （0379）96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn （19 ）齐商 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 中心 路 105 号 办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 中心 路 105 号 法定代 表人 ：杲 传勇 客户服 务电 话：400-8696-588 网址：www.qsbank.cc （20 ）渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 法定代 表人 ：李 伏安 客户服 务电 话：022－58316666 客服热 线：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn （21 ）烟台 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 中国 ·烟 台市 芝罘海 港 路 25 号 办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 ：叶 文君 客户服 务电 话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net （22 ） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号 法定代 表人 ：郭 志文 客户服 务电 话：40060-96358、95537 网址：www.hrbcb.com.cn （23 ） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 中国 ·威 海市 宝泉 路 9 号 办公地 址： 威海 市宝 泉路 9 号财政 大厦 法定代 表人 ：谭 先国 客户服 务电 话：96636 （省内） 、4000096636( 境内) 网址：www.whccb.com （24 ）北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼 法定代 表人 ：王 金山 客户服 务电 话：400-66-96198（全 国） 、96198 （北京 ） 网址：www.bjrcb.com （25 ）郑州 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 中国 郑州 郑东 新区商 务外 环 路 22 号 办公地 址： 中国 郑州 郑东 新区商 务外 环 路 22 号郑银 大厦 法定代 表人 ：王 天宇 客户服 务电 话：967585（ 河南地 区） 、4000-967585（全国 ） 网址：www.zzbank.cn （26 ）华侨 永亨 银行 （中 国）有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华侨 银行 大厦 办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华侨 银行 大厦 法定代 表人 ：钱 乃骥 客户服 务电 话：40089-40089（国 内） ； （86755 ）25833688 （海外 ） 网址：www.ocbc.com.cn （27 ）包商 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号 办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号 法定代 表人 ：李 镇西 客户服 务电 话：95352 网址：www.bsb.com.cn （28 ）江苏 常熟 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号 办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号 法定代 表人 ：宋 建明 客户服 务电 话：0512-962000、4009-962000 网址：www.csrcbank.com （29 ）江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 法定代 表人 ：陆 向阳 客户服 务电 话：0519-96005 网址：www.jnbank.cc （30 ）广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 ：王 继康 客户服 务电 话：95313 网址：www.grcbank.com （31 ）苏州 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 法定代 表人 ：王 兰凤 客户服 务电 话：96067 网址：www.suzhoubank.com （32 ）桂林 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号 办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号 法定代 表人 ：王 能 联系人 ：刘 卫平 客户服 务电 话：400-869-6299（全 国） 或 96299（广 西 专线 ） 网址：www.guilinbank.com.cn （33 ）恒丰 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 中国 烟台 市芝 罘区南 大 街 248 号 办公地 址： 中国 烟台 市芝 罘区南 大 街 248 号 法定代 表人 ：蔡 国华 客户服 务电 话：95395 网址：www.hfbank.com.cn （34 ）成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号 法定代 表人 ：陈 萍 客户服 务电 话：028-962711 、4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （35 ）江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号 办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号 法定代 表人 ：张 小军 客服电 话：96008 公司网 址：www.zjrcbank.com （36 ）昆仑 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 办公地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 法定代 表人 ：蒋 尚军 客服电 话：40066-96569 公司网 址：www.klb.cn （37 ）中原 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 办公地 址： 河南 省郑州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦 法定代 表人 ：窦 荣兴 客户服 务电 话：95186 网址：www.zybank.com.cn 、 （38 ）广发 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号 法定代 表人 ：杨 明生 联系人 ：江 璐、 罗环 宇 电话：020-38323704 、38322730、38323206 传真：020-87311780 客户服 务热 线：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （39 ）国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上海 银行大 厦 29 楼 法定代 表人 ：杨 德红 客户服 务电 话：95521 、4008888666 网址：www.gtja.com （40 ）中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座 2-6 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座 2-6 层 法定代 表人 ：陈 共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人 ：田 薇 客户服 务电 话：400-8888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （41 ）中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号中 信建 投证券公 司 法定代 表人 ：王 常青 客户服 务电 话：95587 开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108 开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261 联系人 ：权 唐 网址：www.csc108.com （42 ）申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：曹 晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电 话：95523 、4008895523 、4008000562 电话委 托：021-962505 网址：www.swhysc.com （43 ）申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址:北京西 城区 太桥 大街 19 号 法定代 表人 ：李 琦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人 ：李 巍 客户服 务电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （44 ）国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 ：何 如 电话：0755-82130833 传真：0755－82133952 联系人 ：齐 晓燕 客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn （45 ）招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 楼 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 楼 法定代 表人 ：霍 达 电话：0755-82943666 传真：0755-82960141 联系人 ：黄 健 客户服 务电 话：95565 网址：www.newone.com.cn （46 ）中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越时代广 场（ 二期 ）北 座 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号中 信证券大 厦 法定代 表人 ：张 佑君 电话：010-84683893 传真：010-84865560 联系人 ：陈 忠 客户服 务电 话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （47 ）光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 ：周 健男 电话：(8621)22169999 传真：(8621)62151789 联系人 ：刘 晨 客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com （48 ）海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市广 东路 689 号 办公地 址： 上海 市广 东路 689 号 法定代 表人 ：王 开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 客户服 务电 话：95553 、4008888001 网址：www.htsec.com （49 ）德邦 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半 幢 9 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号“ 城建 国际中心 ”26 楼 法定代 表人 ：武 晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767880 联系人 ：罗 芳 客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （50 ）长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 ：尤 习贵 电话：021-63219781 传真：021-51062920 联系人 ：李 良 客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （51 ）南京 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 ：步 国旬 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人 ：胥 春阳 客户服 务电 话：95386 网址：www.njzq.com.cn （52 ）华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华泰证券 广场 法定代 表人 ：周 易 电话：0755-82492193 联系人 ：庞 晓芸 客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn （53 ）湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼 办公地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 ：林 俊波 电话：021-68634518 传真：021－68865680 联系人 ：钟 康莺 客户服 务电 话：95351 网址：www.xcsc.com （54 ）国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层、10 层 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 ：王 少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人 ：黄 静 客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （55 ）渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号 法定代 表人 ：王 春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人 ：王 兆权 客户服 务电 话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （56 ）平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层 办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层 法定代 表人 ：刘 世安 电话：4008866338 联系人 ：袁 月 客户服 务电 话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com （57 ）国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号 办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座 法定代 表人：蔡 咏 客户服 务电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （58 ）上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 法定代 表人 ：李 俊杰 电话：021-63231111 联系人 ：王 伟力 客服服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com （59 ） 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代 表： 田德 军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人 ：孙 恺 客户服 务电 话：95399 网址：www.xsdzq.cn （60 ）长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层 法定代 表人 ：丁 益 电话：0755-83516222 联系人 ：匡 婷 客户服 务电 话：400-6666-888、0755-33680000 （ 投诉 电话） 网址：www.cgws.com （61 ）东北 证券 股 份有限 公司 注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 ：李 福春 联系人 ：安 岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客户服 务电 话：95360 网址：www.nesc.cn （62 ）中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906 开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900 客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn （63 ）中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 4 层、18-21 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 ：高 涛 联系人 ：刘 毅 电话：86-0755-82026809 传真：86-0755-82026590 客户服 务电 话：95532 、4006008008 网址：www.china-invs.cn （64 ）山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 太原 市府 西街 69 号山 西国 际贸 易中 心 办公地 址：太原 市府 西街 69 号山 西国 际贸 易中 心 A 座 26 ―30 层 法定代 表人 ：侯 巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 联系人 ：张 治国 客户服 务电 话：95573 网址：www.i618.com.cn （65 ）国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号 办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号国 联金 融大厦 法定代 表人 ：姚 志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人 ：袁 丽萍 客户服 务电 话:95570 网址：www.glsc.com.cn （66 ）浙商 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 区 6/7 楼 法定代 表人 ：吴 承根 电话：0571-87901963 传真：0571-87901955 联系人 ：吴 颖 客户服 务电 话：95345 网址：www.stocke.com （67 ）爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼 办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 ：钱 华 客户服 务热 线：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （68 ）东海 证券 股份 有 限公司 注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投资广 场 18 层 办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号东 海证 券大 厦 法定代 表人 ：赵 俊 基金业 务对 外联 系人 ：李 涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客户服 务电 话：95531 或 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （69 ）华泰 联合 证券 有限 责任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香港 中旅 大厦 5 、17 、18 、24、 25 、26 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号香港 中旅 大厦 26 层 法定代 表人 ：吴 晓东 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 联系人 ：盛 宗凌 客户服 务热 线：95513 网址：www.lhzq.com （70 ）广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大都 会广 场 43 楼 办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大都 会广 场 5 、7 、10 、18 、19 、35 、 36 、38、39-44 楼 法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：肖 中梅 客户服 务热 线：95575 ，或致电各 地营 业网 点 开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305 网址：www.gf.com.cn （71 ）广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广州 国际 金融中心 主塔 19 层、20 层 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广州 国际 金融中心 主塔 19 层、20 层 法定代 表人 ：邱 三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人 ：林 洁茹 客户服 务电 话:95396 网址：www.gzs.com.cn （72 ）东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源中心 30 楼 办公地 址:广东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金源 中心 30 楼 法定代 表人 ：陈 照星 电话：0769-22119426 联系人 ：张 建平 客户服 务热 线:95328 网址:www.dgzq.com.cn （73 ）江海 证券 有限 公司 注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 ：赵 洪波 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人 ：徐 世旺 客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （74 ）华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层 办公地 址：中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 100 号 57 层 法定代 表人 ：陈 林 电话：021-501222222 联系人 ：楼 斯佳 客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （75 ）中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大观 A 座 40 层-43 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大观 A 座 40 层-43 层 法定代 表人 ：何 亚刚 客户服 务电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （76 ）财通 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 办公地 址： 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 法定代 表人 ：沈 继宁 客户服 务电 话：95336 、40086-96336 网址：www.ctsec.com （77 ）信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：唐 静 联系电 话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服 务电 话：95321 网址：www.cindasc.com （78 ）国融 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道与呈 祥路 交汇 处武 川 立农村 镇银 行股 份有 限公 司四楼 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号长 安兴 融中心 4 号楼 11 层国 融 证券 法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：张 利军 、陈 韦杉 联系电 话：010-88086830 客户服 务电 话：400-660-9839、95385 网址：www.grzq.com （79 ）华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰州财富 中心 21 楼 办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰州财富 中心 21 楼 法定代 表人：李 晓安 联系人 ：李 昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客户服 务电 话：400-6898888（全 国） 、95368 （甘肃 ） 网址：www.hlzqgs.com （80 ）华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号新天地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 联系电 话：0591-87383623 业务传 真：0591-87383610 客户服 务电 话：96326 （福建） 、400-88-96326（全 国） 网址：www.hfzq.com.cn （81 ）华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 ：祝 献忠 客户服 务电 话：95390 、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （82 ）大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国 际金融中 心 A 座- 大连 期货 大厦 38 、39 层 办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连国 际金融中 心 A 座- 大连 期货 大厦 39 层 法定代 表人 ：赵 玺 联系人 ：汪 晖 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （83 ）方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 ：高 利 客户服 务电 话：95571 网址：www.foundersc.com （84 ）中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 法定代 表人 ：菅 明军 基金业 务对 外联 系人 ：程 月艳范 春艳 联系电 话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客户服 务电 话：95377 网址：www.ccnew.com （85 ）国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 法定代 表人 ：何 春梅 联系人 ：武 斌 联系电 话：0755-83718808 传真：0755-83711597 客户服 务电 话：95563 、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （86 ）西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦 法定代 表人 ：吴 坚 客户服 务电 话：4008-096-096、95355 网址：www.swsc.com.cn （87 ）东兴 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（新 盛大 厦）B 座 12 、15 层 法定代 表人 ：魏 庆华 联系电 话：010-66555202 传真：010-66555246 客户服 务电 话：95309 网址：www.dxzq.net.cn （88 ）财达 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号 办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄家 金融大 厦 24 层 法定代 表人 ：翟 建强 客户服 务电 话：95363 （河北省内 ） 、0311-95363（河 北省外 ） 网址：www.s10000.com （89 ）国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （90 ）中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 2001 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 第 20 层 法定代 表人 ：姜 晓林 基金业 务联 系人 ：吴 忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服 务电 话：95548 公司网 址：www.zxwt.com.cn （91 ）第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投行大 厦 20 楼 法定代 表人 ：刘 学民 客户服 务电 话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn（92 ）华西 证券 股份 有限公司 注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西证券 大厦 法定代 表人 ：杨 炯洋 客户服 务电 话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn （93 ）红塔 证券 股份 有限 公司 注册地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号红塔 大厦 7-11 楼 法定代 表人 ：李 素明 客户服 务电 话：400-871-8880 网址：www.hongtazq.com （94 ）华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦第 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代 表人 ：俞 洋 客户服 务电 话：95323 （全国） 、4001099918 （全国 ）021 －32109999 （ 上海） ； 029-68918888（西 安） 网址：www.cfsc.com.cn （95 ）华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 ：章 宏韬 客户服 务热 线：95318 网址：www.hazq.com （96 ）国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号( 江 信国际 金融 大厦) 办公地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号( 江 信国际 金融 大厦) 法定代 表人 ：马 跃进 客户服 务热 线：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （97 ）首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜尚城 E 座 办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜尚城 E 座 法定代 表人 ：毕 劲松 客户服 务电 话：400-6200-620 网址：www.sczq.com.cn （98 ）大同 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山西 世贸 中心 A 座 12、13 层 法定代 表人 ：董 祥 客户服 务电 话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （99 ） 上海 华信 证券 有限 责任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 9 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 9 楼 法定代 表人 ：陈 灿辉 客户服 务电 话：4008205999 网址：www.shhxzq.com （100）联 储证 券有 限责 任公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号金 砖大厦 8 楼； 深圳市 福田 区福 田街 道岗 厦社区 深南 大道 南侧 金地 中心大 厦 9 楼； 北京市 朝阳 区安 定路 5 号院 3 号楼 中建 财富 国际 中心 27 层 法定代 表人 ：吕 春卫 联系人 ：丁 倩云 联系电 话：010-86499427 客户服 务电 话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （101）世 纪证 券有 限责 任公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层 法定代 表人 ：姜 昧军 客服电 话：400-832-3000 网站：www.csco.com.cn （102）中 信期 货有 限公 司 地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代广场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-1305、14 层 法定代 表人 ：张 晧 客户服 务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （103）天 相投 资顾 问有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 ：林 义相 电话：010-66045529 传真：010-66045678 联系人 ：尹 伶 客户服 务电 话：010-66045678 天相投 顾网-网址：www.txsec.com 天相基 金网-网址：www.jjm.com.cn （104）深 圳市 新兰 德证 券投资咨 询有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华融大 厦 27 层 2704 办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华融大 厦 27 层 2704 法人代 表人 ：马 勇 客户服 务电 话：400-166-1188 网址:http://money.jrj.com.cn （105）上 海长 量基 金销 售投资顾 问有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法定代 表人 ：张 跃伟 电话：021-20691869 传真：021-20691861 联系人 ：单 丙烨 客户服 务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （106）上 海天 天基 金销 售有限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号东方财 富大 厦 法定代 表人 ：其 实 联系人 ：潘 世友 客户服 务电 话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn （107）北 京增 财基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建威大 厦 1208 室 办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建威大 厦 1208-1209 室 法定代 表人 ：罗 细安 联系人 ：孙 晋峰 电话：010-67000988 传真：010-68086927 客户服 务电 话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （108）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销售有 限公 司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：张 裕 电话：021-60897869 传真：0571-26698533 客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （109）深 圳众 禄基 金销 售股份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服 务电 话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com （110）上 海好 买基 金销 售有限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址： 上海 浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 大厦 903～906 室 法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：张 茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服 务电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （111）和 讯信 息科 技有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 外大 街 22 号 1002 室 办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 法定代 表人 ：王 莉 客户服 务电 话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：licaike.hexun.com （112）浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元茂 大厦 903 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元茂 大厦 903 室 法定代 表人 ：凌 顺平 联系电 话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客户服 务电 话：0571-88920897,4008-773-772 网址：www.5ifund.com （113）深 圳腾 元基 金销 售有限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026 号田面城 市大 厦 18 层 b 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田面 城市 大厦 18 楼 ABC 法定代 表人 ：曾 革 客户服 务电 话：4009-908-600 网址：www.tenyuanfund.com （114）北 京展 恒基 金销 售股份有 限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电新 闻大 厦 2 层 法定代 表人 ：闫 振杰 客户服 务电 话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （115）一 路财 富( 北京) 信 息科技 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万通 新世 界广场 A 座 22 层 2208 法定代 表人 ：吴 雪秀 客户服 务电 话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （116）北 京钱 景基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层 法定代 表人 ：赵 荣春 客户服 务电 话：400-678-5095 联系人 ：魏 争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net （117）北 京晟 视天 下投 资管理有 限公 司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 28 层 法定代 表人 ：蒋 煜 联系人 ：徐 长征 、林 凌 电话：010-58170943 、010-58170918 客户服 务电 话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （118）宜 信普 泽投 资顾 问（北京 ）有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代 表人 ：戎 兵 客户服 务电 话：400-6099-200 联系人 ：程 刚 电话：010-52855713 网址：www.yixinfund.com （119）北 京唐 鼎耀 华基 金销售有 限公 司 注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十一 世纪 大厦 A 座 3 层 303 室 法定代 表人 ：张 冠宇 客户服 务电 话：400-819-9869 网址：www.tdyhfund.com （120）北 京加 和基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号 法定代 表人 ：查 薇 联系人 ：陈 莹莹 电话：010-68998820-8306 客户服 务电 话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （121）上 海汇 付基 金销 售有限公 司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国际广 场 19 楼 法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：周 丹 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服 务电 话：400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com （122）上 海利 得基 金销 售有限公 司 注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法定代 表人 ：李 兴春 客户服 务电 话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn （123）浙 江金 观诚 基金 销 售有限 公司 注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 法定代 表人 ：徐 黎云 联系人 ：周 立枫 联系电 话：0571-88337788 客户服 务电 话：400-688-1888 网址：www.jincheng-fund.com （124）上 海陆 金所 基金 销 售有限 公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 ：王 之光 联系人 ：宁 博宇 联系电 话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服 务电 话：4008219031 网址：www.lufunds.com （125）诺 亚正 行基 金销 售有限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：张 裕 联系电 话：021-38509735 客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （126）嘉 实财 富管 理有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上海 国金 中心 办公 楼二 期 53 层 5312-15 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心办 公楼 二期 53 层 53 层 12-15 单元 法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：余 永键 联系电 话：010-85097570 客户服 务电 话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （127）泰 诚财 富基 金销 售（大连 ）有 限公 司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 ：林 卓 客服电 话：400-6411999 公司网 址：www.haojiyou.cn （128）上 海凯 石财 富基 金销售有 限公 司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯石 大厦 4 楼 法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：李 晓明 联系电 话：021-63333319 客户服 务电 话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （129）厦 门市 鑫鼎 盛 控股有限公 司 注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第 一广 场 1501-1504 办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第 一广 场 1501-1504 法定代 表人 ：陈 洪生 联系人 ：袁 艳艳 客服电 话:400-918-0808 公司网 站：www.dkhs.com （130）北 京汇 成基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 法定代 表人 ：王 伟刚 客服电 话：400-619-9059 公司网 站：www.hcjijin.com （131）上 海联 泰基 金销 售有限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 法定代 表人 ：尹 彬彬 客户服 务电 话：400-118-1188 公司网 站：www.66zichan.com （132）中 证金 牛（ 北京 ）投资咨 询有 限公 司 注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代 表人 ：钱 昊旻 客户服 务电 话：4008-909-998 公司网 站：www.jnlc.com （133）珠 海盈 米基 金销 售有限公 司 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保利 国际广场 南塔 1201-1203 室 法定代 表人 ：肖 雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服 务电 话：020-89629066 公司网 站：www.yingmi.cn （134）奕 丰基 金销 售有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 法人代 表：TEOWEEHOWE 客户服 务电 话：400-684-0500 公司网 址：www.ifastps.com.cn （135）乾 道盈 泰基 金销 售（北京 ）有 限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法人代 表： 王兴 吉 联系人 ：高 雪超 联系电 话：18601207732 客户服 务电 话：400-088-8080 公司网 址：www.qiandaojr.com （136）北 京格 上富 信基 金销售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼 701 内 09 室 法人代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展 联系电 话：010-65983311 客户服 务电 话：400-066-8586 公司网 址：www.igesafe.com （137）北 京广 源达 信基 金销售有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层 法定代 表人 ：齐 剑辉 联系人 ：王 永霞 联系电 话：15201586214 客户服 务电 话：400-623-6060 公司网 址：www.niuniufund.com （138）北 京新 浪仓 石基 金销售有 限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部科 研楼 5 层 518 室 办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部科 研楼 5 层 518 室 法定代 表人 ：李 昭琛 联系人 ：吴 翠 联系电 话：18910449680 客户服 务电 话：010-62675369 公司网 址：www.xincai.com （139）泰 信财 富基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一层 法定代 表人 ：李 静 联系人 ：周 栋 联系电 话：010-88499161-8006 客户服 务电 话：400-1687575 公司网 址：www.taixincf.com （140）凤 凰金 信（ 银川 ）基金销 售有 限公 司 注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402 办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来高 科技 产业园 凤凰 金 融 18 号楼 法定代 表人 ：程 刚 客户服 务电 话：400-810-5919 公司网 址：www.fengfd.com （141）上 海 万得基 金销 售有限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 法定代 表人 ：王 廷富 联系人 ：徐 亚丹 联系电 话：13818306630 客户服 务电 话：400-821-0203 （142）天 津国 美基 金销 售有限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 法定代 表人 ：丁 东华 联系人 ：郭 宝亮 联系电 话：18610664740 客户服 务电 话：400-111-0889 公司网 站：www.gomefund.com （143）北 京电 盈基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室 法定代 表人 ：程 刚 联系人 ：黄 翠茹 联系电 话：010-56176115 客户服 务电 话：400-100-3391 公司网 站：www.dianyingfund.com （144）和 谐保 险销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安邦 保险 大厦 10 层 法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠 联系电 话：010-85256214 客户服 务电 话：95569 网址：www.hx-sales.com （145）上 海华 夏财 富投 资管理有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层 法定代 表人 ：毛 淮平 客户服 务电 话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （146）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 法定代 表人 ：江 卉 客户服 务电 话：95118 或 4000988511 （个人 业务 ） 4000888816（企 业业 务） 网址：http://fund.jd.com （147）北 京懒 猫金 融信 息服务有 限公 司 注册地 址： 北京 市石 景区 石景山 路 31 号 院盛景 国际 广场 3 号楼 1119 办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号国投 尚科 大厦 法定代 表人 ：许 现良 联系人 ：王 芳芳 联系电 话：18519215322 客户服 务电 话：400-500882 网址：www.lanmao.com （148）通 华财 富（ 上海 ）基金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆家 嘴世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼 法定代 表人 ：马 刚 联系人 ：庄 洁茹 联系电 话：021-60818206 客户服 务电 话：95156-5 网址：www.tonghuafund.com （149）上 海基 煜基 金销 售有限公 司 注册地 址： 上海市 崇明 县长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经济 发展 区） 办公地 址： 上海 市昆 明路 518 号北 美广 场 A1002 室 法定代 表人 ：王翔 联系人 ：蓝 杰 联系电 话：021-65370077-220 客户服 务电 话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （150）天 津万 家财 富资 产管理有 限公 司 注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室 办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层 法定代 表人 ：李 修辞 联系人 ：邵 玉磊 电话：18511290872 客户服 务电 话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （151）北 京蛋 卷基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHOT3A 座 19 层 法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：袁 永姣 电话：010-61840688 客户服 务电 话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （152）江 苏汇 林保 大基 金销售有 限公 司 注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号绿 地海 外滩办 公 A 座 1605 法定代 表人 ：吴 言林 联系人 ：李 跃 电话：021-53086966 客户服 务电 话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com （153）大 河财 富基 金销 售有限公 司 注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代 表人 ：王 荻 联系人 ：方 凯鑫 电话：0851-88405606 客户服 务电 话：0851-88235678 网址：www.urainf.com （154）北 京恒 天明 泽基 金销售有 限公 司 注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 法定代 表人 ：周 斌 客户服 务电 话：400-8980-618 网址：www.chtwm.com （155）上 海攀 赢金 融信 息服务有 限公 司 注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 488 号太平金 融大 厦 603 室 法定代 表人 ：田 为奇 客户服 务电 话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （156）上 海挖 财金 融信 息服务有 限公 司 注册地址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 法定代 表人 ：胡 燕亮 客户服 务电 话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （157）济 安财 富（ 北京 ）基金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代 表人 ：杨 健 客户服 务电 话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （158）北 京植 信基 金销 售有限公 司 注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表人 ：于 龙 联系人 ：张 喆 联系电 话：010-56075718 客户服 务电 话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （159）南 京苏 宁基 金销 售有限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号 办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号 法定代 表人 ：王 锋 客户服 务电 话：95177 网址：www.snjijin.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金， 并及 时公 告。 （三） 注册 登记 机构 名称： 诺安 基金 管理 有限 公司 住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号兴 业银 行大 厦 19—20 层 法定代 表人 ：秦 维舟 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 （四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称： 国浩 律师 集团 （北 京）事 务所 地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 38 号泰 康金融 大厦 9 层 法定代 表人/负责人 ：王 卫东 电话：010－65890699 传真：010－65176800 联系人 ：陈 周 联系电 话：010－65890699 经办律 师： 黄伟 民、 陈周 （五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东方 广场 E2 座 8 层 执行事 务合 伙人 ：邹 俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 联系人 ：左 艳霞 经办注 册会 计师 ：左 艳霞 张品 四、基 金的 名称 诺安增 利债 券型 证券 投资 基金 五、基 金的 类型 契约型 开放 式 六、基 金的 投资 目标 本基金 通过 在核 心固 定收 益类资 产上 进行 增强 型配 置， 力图 在获 得稳 定收 益的 同时增 加长 期 资本增 值的 能力 ，使 基金 资产在 风险 可控 的基 础上 得到最 大化 增值 。 七、基 金的 投资 范围 本基金 所投 资的 金融 资产 可分为 两类 ， 核心类 资产 和增强 类资 产 。 其中 ， 本 基金主 要投 资于 核心类 资产 ， 主要 包括 国 内依法 发行 、 上市 的国 债、 金融债 、 短期 融资 券、 企业 债、 公司 债、 可转债 、 央 行票 据、 回购、 资产支 持证 券等 固定 收益 类金融 工具 ； 而 增强 类资 产主要 为股 票 （包括 新股 申购 ） 、 权证 等 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 非固 定收 益类 金融 工具。 本基金 债券 类资 产的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 非债 券类 资产 的投 资比 例合计 不超 过 基金资 产的 20% ； 本基 金所 持有现 金和 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产 净值 的 5% ， 其中 ，现 金不 包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款等 。 此外， 如法律 法规或 中国 证监会 允许基 金投资 其他 品种的 ，基金 管理人 在履 行适当 程序后 ， 可以将 其纳 入本 基金 的投 资范围 。 八、基 金的 投资 理念 本基金 追求 在风 险可 控条 件下的 投资 回报 。 核心 资产 为较低 风险 高流 动性 的固 定收益 类证 券 ； 在核心 资产 之上 ， 本 基金 会适当 配置 与核 心资 产相 关性较 小， 并且 可以 带来 超额收 益的 增强 类资产。通过“核 心- 增强”的资产配置模式 ，建立一个可产生有竞争 力业绩回报的低风 险 端的投 资组 合。 九、基 金的 投资 策略 本基金 的投 资策 略分 为核 心类资 产配 置策 略和 增强 类资产 配置 策略 两大 部分 。 1、核心 类资 产配 置策 略 国债、 金融 债、 短期 融资 券、 企 业债 、 公 司债 、 可 转债、 央行 票据 、 回 购、 资产支 持证 券等 较低风 险高 流动 性固 定收 益类资 产为 本基 金的 核心 资产 ， 此 部分 资产 力图 在控 制组合 风险 的 前提下 获取 市场 平均 收益 ，而非 追逐 承受 风险 溢价 下的超 额收 益。 本基金 的固 定收 益类 资产 配置策 略由 总体 资产 配置 策略、 类属 资产 配置 策略、 期限结 构配 置策略、 具体 个券 选择 策略 、 债券 回购 投资 策略 、 可 转债投 资策 略、 资产 支持 证券投 资策 略七 部分组 成。 （1 ）总 体资 产配 置策 略 通过对 宏观 经济 、 市 场利 率、 资 金市 场工 具供 求关 系、 资 金市 场发 展状 况、 情景分 析、 申购 /赎回现金流情况、季节性 资金流动变化等因素的综 合分析，决定债券类资产 、银行同业存 款等工 具的 配置 比例 。 在进行 债券 类 、 银行 同业 存款等 资产 的总 体策 略配 置时 ， 本 基金 将定期 通过 对以上 宏观 、 微 观因素 的综 合分 析， 决定 债券 、 银 行存 款等工 具的 配置比 例 ； 并 动态跟 踪影 响资产 策略 配 置 的各种 因素 的变 化， 并定 期对资 产策 略配 置比 例进 行调整 。 （2 ）类 属资 产配 置策 略 资产组 合配 置是 本基 金投 资策略 中最 为关 键的 环节 ，将决 定基 金风 险收 益的 基本特 征。 本基金 投资 的核 心债 券类 资产细 分为 国债 、 金融 债 、 短期融 资券 、 企业 债 、 公 司 债、 可转 债、 央行票 据、 回购、 银行 存款 等资产 ， 银 行存 款则 主要 包 括银行 同业 存款 。 目 前我 国 债券现 券、 央行票 据、 债券回购 已经 形成了 全国 性统 一的 银行 间及交 易所 市场 ， 无论在 市场规 模、 收益 性还是 从安 全性 上都 已比 较成熟 ，完 全可 以满 足基 金运作 的需 要。 1）流动 性的 保证 和实 现 本基金 将对 基金 流动 性进 行有针 对性 地分 析， 包括 ： 投 资者 申购 赎回特 征分 析、 季节 性因 素 分析 、 客 户大 额赎回 管理 等， 以确 定大 致的流 动性 需求 ， 从 而确 定资产 配置 中银行 同业 存 款 的比例 ，即 以银 行同 业存 款提供 绝大 部分 流动 性需 求。 2）组合 收益 的实 现 在保证 良好流 动性的 基础 上，本 基金将 通过国 债、 金融债 、短期 融资券 、企 业债、 公司债 、 可转债 、央 行票 据、 回购 、银行 存款 等资 产的 合理 组合实 现稳 定的 投资 收益 。 （3 ）期 限结 构配 置策 略 各类债券资产在 期限结构上 的配置是我们 所选择的收 益率曲线策略 在资产配置 过程中的具 体体现 。 其做 法是 ， 在 久 期确定 的基 础上 ， 充 分把 握收益 率曲 线的 非平 行移 动选择 哑铃 型组 合、子 弹型 组合 或梯 型组 合。 （4 ）具 体个 券选 择策 略 本基金 对债 券现 券和 央行 票据基 本采 取买 入持 有策 略； 现金 资产 以银 行同 业存 款的方 式持 有 ， 在条件 允许 的情 况下 ， 可投 资于其 他经 过证 监会 和银 行监管 机构 等监 管部 门批 准的金 融工 具 ， 如商业 票据 等。 涉及到 具体 个券 的选 择策 略， 本基 金将 主要 通过 信用 风险分 析和 技术 分析 对具 体个券 优化 选 择，从 而实 现优 于市 场平 均回报 的收 益。 （5 ）债 券回 购投 资策 略 债券回 购主 要的 投资 策略 是在对 各回 购品 种及 其收 益率精 确计 算的 基础 上 ， 结 合短期 利率 走 势预期 ， 合 理搭 配回 购品 种的期 限结 构， 既充 分获 取回购 品种 的最 大收 益又 及时捕 捉利 率变 动带来 的获 利机 会。 在债券 回购 的投 资中 ， 我们 将考虑 债券 回购 的每 日交 易， 选择 当日 报价 最优 的品 种进行 投资 ， 并按照 对收 益率 曲线 的走 势判断 ，调 配债 券回 购的 品种， 把握 资金 进入 回购 市场的 时机 。 在短期 债券 回购 中由 于存 在周末 效益 ， 每 一回 购品 种具体 的资 金占 用时 间不 同， 这 导致 各期 限的回 购利 率有 很大 差别 。 我们 将充 分把 握债 券回 购利率 具有 时间 波动 性的 特定， 在风 险可 控的情 况下 放大 投资 收益 。 由于信 息的不 对称、 回购 债券的 信用等 级的变 化等 因素会 造成短 期内回 购市 场失衡 ；新股 、 新债发 行以 及周 末效 应等 因素会 使债 券回 购市 场资 金供求 发生 短时 的失 衡 ， 这 种失衡 将带 来 一定市 场机 会。 通过 分析 短期市 场机 会发 生的 动因 ， 研究其 中的 规律 ， 据此调整回 购品 种的组合配 置， 改进 操作 方法 ，积极 利用 市场 机会 获得 超额收 益。 （6 ）可 转债 投资 策略 可转债 兼具债 性和股 性， 其投资 风险和 收益介 于股 票和债 券之间 。把握 可转 债的价 值走向 ， 选择相 应券 种， 从而 获取 较高投 资收 益。 可转债 债性 方面 的价 值分 析可以 从可 转债 的底 价溢 价率和 到期 收益 率入 手 。 底 价溢价 率越 高 ， 债券特 性越 弱； 底价 溢价 率越低 ， 则 债券 特性 越强 。 可转 债的 到期 收益 越高 ， 可转 债的 债性 越强； 可转 债的 到期 收益 率越低 ， 可 转债 的股 性越 强。 在 实际 投资 中， 可转 债的底 价溢 价率 小于 10 ％或 到期 收益 率大 于 2 ％的 可转 债可 视为 债性较强 。 可转债 股性 方面 的价 值分 析可以 从可 转债 的平 价溢 价率和 可转 债 的 Delta 系数 入手 。 平价 溢 价率越 高， 股性 特征 越弱 ；溢价 率越 低， 则股 性特 征越弱 。可 转债 的 Delta 系数越 接近 1 ， 股性越 强；Delta 系数 越远 离 1 ， 股性 越弱 。在 实际 投资中 ，可 转债 的平 价溢 价率小 于 5 或 Delta 值大 于 0.6 可视 为股 性较强 。 本基金 还将 以可 转债 自身 的基本 面因 素作 为分 析视 角， 全方 位考 察该债 券股 性、 债性 、 摊 薄 率、流 动性 等因 素， 并结 合该可 转债 基础 股票 的基 本面分 析， 最终 确定 投资 的品种 。 （7 ）资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 通过 对资 产支 持证 券的资 产池 的资 产特 征进 行分析 ， 估计 资产 违约 风险 和提前 偿付 风 险， 并 根据 资产 证券 化的 收益结 构安 排， 模拟 资产 支持证 券的 本金 偿还 和利 息收益 的现 金流 过程 ， 利用合 理的收 益率 曲线对 资产 支持 证券 进行 估值 。 本基金 投资资 产支 持证券 时， 还将 充分考 虑该 投资 品种 的风 险补偿 收益 和市 场流 动性 ， 控制 资产 支持 证券 投资 的风险 ， 力 争获 取较高 的投 资收 益。 2、增强 类资 产配 置策 略 股票（ 包括新 股申购 ） 、权 证等非 固定收 益类金 融工 具为本 基金的 增强类 资产 ，此部 分资产 在承担 合理 风险 的基 础上 追求超 越基 准的 最大 化增 值。 增强 类资 产配 置策 略由 股票投 资策 略 和权证 投资 策略 组成 。 （1 ）股 票投 资策 略 在股票 投资 方面 ， 本 基金 将在风 险可 控的 前提 下， 精选个 股， 审慎 投资 ， 从 而提高 整个 组合 的收益 水平 。 本基金 的股 票资 产主 要投 资于具 备良 好成 长性 和价 值性的 股票 ， 并择 机参 与新 股的一 级市 场 申购： 本基 金在 进行 股票 投资时 ， 将 会根 据宏 观经 济状况 、 市 场流 动性 变化 、 估值 水平 以及 政策面 因素 等进 行投 资时 机的判 断， 并根 据 EPS 、 主 营业务 利润 增长 率、 资产 负债率 等经 营 指标和 PE 、PB 、DCF 等估 值指标 ，以 及行 业地 位、 行业景 气度 、管 理层 团队 等定性 因素 ， 重点投 资于 具备 良好 流动 性以及 可投 资价 值的 股票 ； 本基金 会根 据新 股申 购规 则变化 以及 市 场时机 变动 ，择 机参 与新 股的一 级市 场申 购。 （2 ）权 证投 资策 略 在权证 投资 方面 ， 本 基金 主要运 用价 值发 现和 价差 策略 。 作 为辅 助性投 资工 具， 本基 金会 结 合自身 资产 状况 审慎 投资 ，力图 获得 最佳 风险 调整 收益。 十、基 金的 业绩 比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 ：中 证综合 债指 数 如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 ， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。 ” 上述变 更事 项对 本基 金投 资及基 金份 额持 有人 利益 无不利 影响 ， 并 已履 行了 规定的 程序 ， 符 合相关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。 本公司将 在今 后发布 的本 基金 招募 说明 书 （更新 ） 中相 应变更 业绩 比较 基准 。 十一、 基金 的风 险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 其长期平 均风 险和 预期 收益 低于混 合型 基金 、 股票型 基金 ， 高于货 币 市场基 金。 十二、 基金 投资 组合报告 本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2018 年 9 月 30 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。 （一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 （二） 报告 期末 按行 业分 类的境 内股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 （三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 （四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 （五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细 （六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 （七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 （八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 （九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1 、 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 2、本基 金投 资国 债期 货的 投资政 策 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 3、本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 （十） 投资 组合 报告 附注 1 、本 基金本 报告 期投资 的 前十名 证券的 发行 主体， 本报告 期没有 出现 被监管 部门立 案调查 的情形,也 没有 出现 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 2、本基 金本 报告 期末 未持 有股票 。 3、期末 其他 资产 构成 4、报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细 5 、 报告 期末 前十 名股 票中 窜在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票 6 、 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 十三、 基金 的业 绩 基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基 金资产,但不 保证基金 一定 盈利，也不保 证最低收益 。基金的过往 业绩并不代 表其未来表现 。投资有风 险,投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 （一） 、本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 诺安增 利债 券 A 诺安增 利债 券 B 注： 自 2015 年 10 月 12 日 起， 本基 金的 业绩比 较基 准由原 来的 “ 中信标 普全 债指数 ” 变更 为“中 证综 合债 指数 ” 。 （二） 、 自基金 合同 生效以 来基金 累计净 值增长 率变 动及其 与同期 业绩比 较基 准收益 率变动 的比较 诺安增 利债 券 A 诺安增 利债 券 B 注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符合合 同约 定。 十四、 费用 概览 （一） 与基 金运 作有 关费 用 1、费用 的种 类 （1） 、基 金管 理人 的管 理费； （2） 、基 金托 管人 的托 管费； （3 ） 、本 基金 B 级基金 份 额的销 售服 务费 （4 ） 、 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； （5 ） 、 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ； （6） 、基 金份 额持 有人 大会费用 ； （7） 、基 金的 证券 交易 费用； （8） 、基 金的 银行 汇划 费用； （9 ） 、按 照国 家有 关规 定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2 、 费用 的计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式 （1） 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E×0.7% ÷当 年天 数 H 为每日 应计 提的 基金 管理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基 金管理 费划 款指 令， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。 （2 ） 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下： H ＝E×0.2% ÷当 年天 数 H 为每日 应计 提的 基金 托管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基 金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。 （3 ） 、本 基金 B 级基金 份 额的销 售服 务费 销售服 务费 的计 算方 法如 下： H ＝E×0.45% ÷当 年天 数 H 为 B 级基金 份额 每日 应计提的 销售 服务 费 E 为前 一日 B 级基金 份额 的基金 资产 净值 本基 金 B 级基 金份 额的 销售服务 费将 专门 用于 B 级 基金份 额的 销售 与基 金持 有人服 务。 （4） 、其 他费 用 上述“1 、 费用 的种类 ”中 第（4 ）－ （9 ）项 费用， 根据有 关法 规及相 应协 议 规定， 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 3、不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： （1 ） 、 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损 失； （2 ） 、基 金管 理人 和基 金 托管人 处理 与基 金运 作无 关的事 项发 生的 费用 ； （3 ） 、 基 金合 同生 效前 的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露 费用 等费用 ； （4 ） 、其 他根 据相 关法 律 法规及 中国 证监 会的 有关 规定不 得列 入基 金费 用的 项目。 4、费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率等相 关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金管 理 费率、 基金 托管 费率 等费 率，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施日 前 2 日 在至 少一种 指定媒 体和 基金管 理人网 站上公 告。 （二） 与基 金销 售有 关的 费用 1、申购 费 基金的 申购 费用 由申 购人 承担， 用于 市场 推广 、 销 售、 注 册登 记等 各项 费用 ， 由基 金管 理人 支配使 用， 不列 入基 金财 产。 本基 金 A 级基 金份 额的 申 购费率 随申 购金 额的 增加 而递减 ， B 级基 金份 额无 申 购费， 具体 如 下表所 示： 本基 金 A 级基 金份 额的 申购份额 计算 方法 如下 ： 净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申购 费率 ） 申购费 用= 申购 金额-净申购金额 申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购当 日 A 级基 金份 额净 值 本基 金 B 级基 金份 额的 申购份额 计算 方法 如下 ： 申购份 额＝ 申购 金额/申购当日 B 级基金 份额 净值 2、赎回 费 本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 基金 份额 时收 取。 赎回费 用由 赎回 人承 担。 本基金 对持 续持 有期少 于 7 日 的投资 者收 取不低 于 1.5% 的 赎回 费， 并将上 述赎 回费 全额 计入 基金财 产。 对 持续持 有期 不少 于 7 日的投资者 收取 的赎 回费 ， 其中 25% 的部 分归 基金 资产 所有， 其余 部分 可用于 注册 登记 等相 关费 用。 本基 金 A 级 基金 份额的 赎 回费率 随持 有年 限的 增加 而递减 ，持 续持 有期 限不 少于 7 日的 B 级基金 份额 无赎 回费 ，具 体如下 表所 示： 本基 金 A 级基 金份 额及 持续持有 期少 于 7 日的 B 级 基金份 额的 赎回 金额 计算 方法如 下： 赎回总 额＝ 赎回 份额 ×T 日 A 级基 金份 额净 值 赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用 本基金 持续 持有 期不 少于 7 日的 B 级基 金份 额的 赎回金额 计算 方法 如下 ： 赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 B 级基 金份 额净 值 3、转换 费 （1） 、基 金转 换费 用 基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具体 收取 情况视 每次 转 换时两 只基 金的 申购 费率 差异情 况和 赎回 费率 而定 。 本基金 对持 续持 有期 少 于 7 日的投 资者收取不 低于 1.5% 的赎 回费 ，并将 上述 赎回 费全 额计 入基金 财产 。对 持续 持有 期不少 于 7 日 的投资 者收 取的 赎回 费， 其中百分 之二 十五 计入 基金 资产 。 基金转 换费 用由 基金 持有人 承担。 注： 当 转 入 基金 的适 用申 购 费率高 于转 出基 金的 适用 申购费 率时 ， 将 收取 申购 费 补差， 即 “申 购费补 差费 率= 转入 基金 的 适用申 购费 率－ 转出 基金 的适用 申购 费率 ” ； 当转 入 基金的 适用 申 购费率 等于 或低 于转 出基 金的适 用申 购费 率时,不收取申购 费补 差。 （2） 、转 换份 额计 算公 式 计算公 式如 下：A＝［B×C×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E 其中，A 为转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基金 份额 净值；D 为转出 基金 的对 应赎回 费率 ；G 为申购 费补差费 率；E 为 转换 申请 当日转 入基 金的 基金份 额净 值；F 为货 币市 场基金 转出 的基 金份 额按 比例结 转的 账户 当前 累计 未付收 益 （ 仅 限转出 基金为 货币市 场基 金） 。具 体份额 以注 册登记 机构的 记录为 准。转 入份 额的计 算结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所有 。 4 、投 资者通 过网 上交易 方 式办理 基金申 购或 转换， 适用网 上交易 费率 ，详见 基金管 理人网 站的具 体规 定。 5 、基 金管理 人可 以在基 金 合同规 定的范 围内 调整申 购费率 、赎回 费率 和收费 方式。 如调整 费率或 收费 方式 ， 基金管 理人应最 迟于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前 2 日在 至少一种 中国 证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告 。 调 整后 的费 率或 收费 方式还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中 列示。 6 、基 金管理 人可 以在不 违 背法律 法规规 定及 基金合 同约定 的情形 下根 据市场 情况制 定基金 促销计划，针对 特定地域范围、特定行业 、特定职业的投资者以及 以特定交易方式( 如网 上 交易、 电话 交易 等) 等定 期 或不定 期地 开展 基金 促销 活动。 （三） 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、 对招 募说 明书 本次 更新部 分的 说明 本招募 说明 书 （ 更新 ） 依 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有 关法律 法规 的要 求， 对本 基金管 理人 于 2018 年 7 月 11 日刊 登的 《 诺安 增利 债券型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 》 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下： 1 、 在“ 重要 提示 ”部 分， 更新了 招募 说明 书内 容的 截至日 期及 相关 财务 数据 的截至 日期 。 2 、在 “第 三部分 基金管 理 人”中 ，更新 了“ 二、证 券投资 基金管 理情 况” 、 “ 三、主 要人员 情况” 的相 关信 息。 3 、在 “第 四部分 基金托 管 人”中 ，更新 了“ 二、主 要人员 情况” 、 “三、 基金 托管业 务经营 情况” 的相 关信 息。 4 、 在“ 第五 部分 相关 服务 机构” 中， 更新 了“ 一、 基金份 额销 售机 构” 的相 关信息 。 5 、 在“ 第七 部分 基金 份额 的申购 和赎 回” 中， 更新 了“十 一、 基金 的转 换” 的相关 内容 。 6 、在 “第八 部分 基金的 投 资”中 ，更新 了“ 十、基 金投资 组合报 告” 的相关 内容， 投资组 合报告 相关 数据 及内 容的 截止日 期 为 2018 年 9 月 30 日。 7 、在 “第九 部分 基金的 业 绩”内 容，更 新了 本基金 报告期 基金份 额净 值增长 率与同 期业绩 基准收 益率 比较 表以 及本 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 。 8 、在 “第二 十部 分对基 金 份额持 有人的 服务 ”中， 更新了 “四、 基金 投资的 服务” 的相关 内容。 9 、 在“ 第二 十一 部分 其他 应披露 事项 ”中 ，更 新了 本基金 在本 报告 期内 的相 关公告 。 十六、 签署 日期 2018 年 11 月 27 日 以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。 诺安基 金管 理有 限公 司 2019 年 1 月 11 日
