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英大睿盛A(003713)

英大睿盛:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

英大睿盛灵活配置混 合型 证券投资基金招募说 明书( 更新) 摘要 
基金管 理人 :英 大基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 :平 安银 行股 份有限 公司 【重 要提 示】 
本基金 于 2016 年 5 月 18 日经中 国证 监会 证监 许可[2016]1066 号文 准予 募集 注 册。 本基 金基 
金合同 于 2016 年 11 月 23 日正式 生效 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会注 
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判 断 
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ,投 资者在 投资 
本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 , 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包 括: 因 政 
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险, 个别 证券特 有的 非 系 
统性风 险, 由于 基金 投资 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险, 基金 管理 人在基 金管 理 实 
施过程 中产 生的 基金 管理 风险, 本基 金的 特定 风险 等。 
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ,其 发行 人是 非上 市中小 微企 业, 发行 方式 为面向 特定 
对象的 私募 发行 。 当 基金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 , 或 在交易 过程 中 发 
生交收 违约 , 或 由于 中小 企业私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等, 可能 造成基 金财 产 损 
失。 中 小企 业私 募债 券较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 , 从 而增 加了本 基金 整 体 
的债券 投资 风险 。 
本基金 为混 合型 基金 ,理 论上其 预期 风险 收益 水平 低于股 票型 基金 ,高 于债 券型基 金和 
货币市 场基 金。 
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券,基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益, 也有 可能 损失本 金。 
投资有 风险 , 投资 人在 进行 投资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金的 《 招募 说明 书》 及 《 基金合 同》 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保证 
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现, 基金管 理人管理 
的其他 基金 的业 绩并 不构 成对本 基金 表现 的保 证。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、义 
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金 合 
同的当 事人 , 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 , 并 按照 《基金 
法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 
金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 11 月 22 日,有 关财 务数 据和 净值 表现数据 截止 日 
为 2018 年 9 月 30 日( 财务数据 未经 审计 ) 。本招 募说明书 已经 基金 托管 人复 核。一 、基 金
管理人 
( 一) 概况 
1. 名 称: 英大 基金 管理有 限公司 
2. 住 所: 北京 市朝 阳区东 三环中 路 1 号环球 金融 中心西 塔 22 楼 2201 
3. 办 公地 址: 北京 市朝阳 区东三 环中 路 1 号环球 金融中心 西塔 22 楼 2201 
4. 法定代 表人 :孔 旺 
5. 设立时 间:2012 年 8 月 17 日 
6. 电话:010-57835666 
全国统 一客 服热 线:400-890-5288 
7. 联系人 :马 若璞 
8. 注册资 本:2 亿元人 民币 
9. 股权结 构:2012 年 8 月 17 日, 经中 国证 监会 批准 ,英大 基金 管理 有限 公司 (以下 简 称“公 司” 或“ 本公 司” ) 在北京 正式 成立 。公 司股 东现为 国网 英大 国际 控股 集团有 限公 司 
(简称 “英大 集团” ) 、中 国交通 建设股 份有限 公司 (简称 “中交 股份” )和航 天科工 财务有
限 
责任公 司 ( 简称 “航 天科 工财务 ” ) 。 公司 注册 资金 2 亿元人 民币 , 其中英 大集 团出 资比例为 
49% ,中交 股份 出资 比例 为 36% ,航 天科 工财 务出 资比例 为 15% 。 
(二) 主要 人员 情况 
1. 基 金管 理人 董事 会成员 
孔旺: 董事 长, 自 2017 年 6 月 14 日起 任职 ,西 安交通大 学 EMBA 专业 硕士 学位, 高级 
会计师 。 现任 英大长 安保 险经纪 有限 公司 董事 长、 党委书 记 。 历 任中国 电力 财务有 限 公 司 副 
总经理 、 党 组成 员, 英大 期货有 限公 司总 经理 、 党 组副书 记, 英大 国际 信托 有限责 任公 司 副 
总经理 (正 局级 ) 、 党 组成 员, 国 网英 大国 际控 股集 团有限 公司 副总 经理 (正 局级) 、 党 组 成 
员, 英大 证券 有限责 任公 司总经 理 、 党 组副书 记 , 国网英 大国 际控 股集 团有 限公司 副总 经理 
(正局 级) 、党 委委 员等 职 务。 
范海荣 :董 事, 自 2017 年 3 月 29 日起 任职 ,挪 威 管理学 院管 理学 专业 硕士 学位, 经济 
师。 现 任国 网英 大国 际控 股集团 有限 公司 保险 业务 部主任 。 历 任中 国农 业发 展银行 江西 省 分 
行办公 室副 主任 科员 、 主任科员 , 上海 浦东科 技创 新基金 办公 室负 责人 、 上海浦东 生产力中 
心金融 部经 理、 广东 证券 投资银 行部 高级 经理 、 亚 洲资产 (北 京) 有限 公司 副总裁 , 英 大 长 
安保险 经纪 有限 公司 发展 策划部 主任 、 国 网英 大国 际控股 集团 有限 公司 业务 协同部 主任 、 计
划投资 部主 任等 职务 。 
王利生 :董 事, 自 2014 年 9 月 18 日起 任职 ,华 南 理工大 学工 商管 理硕 士, 高级工 程师 、 
高级经 济师 、 国家注 册一 级建筑 师 。 现 任中交 投资 有限公 司副 总经 理。 历任 中交四 航 局 第 三 
工程公 司项 目经 理、 副总 经理, 中交 第四 航务 工程 局有限 公司 投资 事业 部总 经理。 
刘星: 董事 ,自 2017 年 5 月 12 日起 任职 ,中央 财经 大学会 计学 院会 计专 业博 士学位 , 
初级会 计师 。 现 任航 天科 工财务 有限 责任 公司 投资 部副部 长。 历任 安永 华明 会计师 事务 所 会 
计师, 航天 科工 财务 有限 责任公 司投 资部 投资 研究 员、投 资经 理等 职务 。 
马筱琳: 独立 董事 ,自 2017 年 11 月 29 日 起任 职,北 京 大学 光华 管理 学院 工商 管 理硕 士, 
高级经 济师 。 现 任新 兴际 华融资 租赁 有限 公司 融资 租赁风 险部 风险 管理 总监 。 历任 首钢 公 司 
自动化 研究 所技 术贸 易翻 译, 中 国国 际贸 易中 心管 理部部 门经 理, 中国 国际 期货经 纪有 限 公 
司国际 交易 员、 客户 经理 , 中国工 商银 行总行 投资 银行部 资产 管理 处副 处长 、 投行研 究中心 
副处长 、研 究发 展部 资深 经理。 
刘少军 :独 立董 事, 自 2014 年 9 月 18 日 起任 职, 中国政 法大 学经 济法 学博 士。现 任中 
国政法 大学 金融 法研 究中 心主任 、 民商 经济法 学院 财税金 融法 研究 所所 长, 教授 、 博 士 生 导 
师。 中国 法学 会银行 法学 研究会 副会 长、 学术 委员 会主任 。 历任 山西财 经大 学财政 金融学院 
(原山 西财 经学 院财 政金 融系) 金融 业务 教研 室副 主任、 副教 授。 
尹惠芳 :独 立董 事, 自 2014 年 9 月 18 日起任 职, 专科学 历, 高级 会计 师。 自 2009 年 3 
月正式 离开 工作 岗位 ,现 已退休 。历 任南 京晨 光集 团有限 责任 公司 财务 处会 计员、 副处长 、 
处长、 副总 会计 师、 总会 计师、 董事 及总 会计 师; 航天晨 光股 份有 限公 司董 事。 
2. 基 金管 理人 监事 会成员 
李金明 :监 事会 主席 ,自 2014 年 9 月 18 日起 任职 ,北京 大学 会计 学硕 士, 高级会 计师 。 
现任中 交投 资有 限公 司董 事、 总 会计 师。 历 任交 通部 第一公 路工 程总 公司 天津 高架桥 项目经 
理部财 务科 会计 员, 中国 路桥 ( 集团 ) 总 公司 黄石 长江大 桥施 工指 挥部 主管 会计, 中国 路 桥 
(集团 ) 总 公司 卢旺 达基 加利办 事处 主管 会计 , 中 国路桥 (集 团) 总公 司肯 尼亚内 罗毕 办 事 
处财务 部经 理, 中 国路 桥 (集团) 总公 司财务 部分 部经理, 中国 路桥 ( 集团 ) 总公司 上 市 工 
作办公 室项 目经 理, 路桥 集 团国际 建设 股份 有限 公司 财务部 副经 理、 经理, 中国 路桥集 团 ( 香 港) 有 限公 司财 务部 经理 、 财务 总监 、 副 总经 理兼 财务总 监, 中交 公路 规划 设计院 有限 公 司 
总会计 师、 总会 计师 兼总 法律顾 问。 
松芙蓉 :监 事, 自 2017 年 3 月 29 日起 任职 ,大 学 本科学 历, 高级 会计 师。 现任国 网英 
大国际 控股 集团 有限 公司 审计部 主任 。 历 任贵 州省 电力建 设第 一工 程公 司财 务部出 纳、 核算
主管, 贵州 省电 力公 司财 务资产 部资 金、 电价 主管 , 贵州 省贵 阳市 北供 电局 电费室 主任 , 长 
安保险 经纪 有限 公司 财务 部财务 主管 , 国 家电 网人 寿保险 公司 筹备 组财 务会 计小组 组员 , 英 
大泰和 人寿 保险 股份 有限 公司财 务会 计部 财务 管理 处处长 、 财 务会 计部 主任 助理, 英大 国 际 
控股集 团有 限公 司财 务资 产部职 员、 主任 助理, 国网 英大国 际控 股集 团有 限公 司财务 资 产 部 
主任助 理、 审计 部主 任助 理、审 计部 副主 任等 职务 。 
耿帆: 职工 监事 ,自 2018 年 1 月 8 日 起任 职。 大学 本科学 历, 管理 学学 士、 法学学 士双 
学位, 现任 英大 基金 管理 有限公 司综 合管 理部 副总 经理兼 人力 资源 负责 人。 历任鲁 能金 穗 期 
货经纪 有限 公司 综合 部人 力资源 专责 , 英 大期 货有 限公司 人力 资源 部专 责, 国网英 大国 际 控 
股集团 有限 公司 人力 资源 部主管 、高 级主 管等 职务 。 
3. 总 经理 及其 他高 级管理 人员 
朱志先 生, 总经 理, 自 2017 年 7 月 25 日 起任 职。 毕业于 复旦 大学 国际 金融 系、本 科学 
士、 高 级经 济师 。 历 任中 国电力 财务 有限 公司 、 国 网资产 管理 有限 公司 项目 经理, 国网 英 大 
国际控 股集 团有 限公 司发 展策划 部经 理、 主任 助理 、 副主任 , 国网英 大国 际控股集 团有 限公 
司保险 业务 部副 主任 ,英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理。 
柴元春 先生 ,副 总经 理, 自 2018 年 6 月 6 日起 任职 ,硕士 研究 生学 历。 历任 招商银 行沈 
阳分行 储蓄 员、 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司渠 道经 理、 国 投瑞 银基 金管 理有 限公司 北方 总 部 
总经理 助理 、前 海开 源基 金管理 有限 公司 华北 事业 部总经 理、 市场 执行 总监 。 
4. 督察长 
自 2018 年 2 月 14 日至 2018 年 7 月 24 日,由 朱志 先生代 行, 简历 同上 。 
刘轶先 生, 督察 长, 自 2018 年 7 月 25 日起任 职, 博士学 位 。 曾任 职于 中国 建设银 行、 
中国民 生银 行、 中国 证券 监督管 理委 员会 系统 , 在南开大 学等 从事 研究 工作 , 并在国 泰君安 
证券与 德国 安联 集团 合资 的基金 公司 担任 合规 负责 人。 
5. 基金经 理 
袁忠伟 先生 ,武 汉工 业大 学工程 学士 ,北 京工 业大 学管理 工程 硕士 。具 备 15 年证券 、基 
金行业 从业 经历 。 历任 中国 民族证 券研 究发 展中 心行 业公司 部经 理, 证券投 资部 总经理 助理、 
执行总 经理 ; 华 西证 券股 份有限 公司 资产 管理 总部 投资管 理部 研究 总监 、 投 资主办 人。 2015 
年 1 月加 入英 大基 金管 理有限公 司, 历任研 究发 展部副总 经理 , 现任 权益 投资部总 经理 。 自 
2015 年 5 月起 担任 英大 灵活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理, 自 2015 年 7 月起 担 
任英大 领先 回报 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理, 自 2015 年 12 月起 担任 英大策 略优选 
混合型 证券 投资 基金 基金 经理, 自 2016 年 11 月 起担 任英大 睿鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 ,自 2016 年 12 月起担 任英 大睿 盛灵 活配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理, 自
2018 
年 11 月 22 日起 担任 英大 国企改 革主 题股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。 
管瑞龙 先生 ,中 国人 民大 学经济 学博 士, 金融 学博 士后。5 年以 上金 融从 业 经历, 曾在 
深圳利 通控 股有 限公 司、 深圳鹏 元资 信有 限公 司、 中国建 设银 行博 士后 工作 站、 中信 银 行 资 
产管理 业务 中心,从事证 券投资与 研究 工作 。2016 年 11 月加 盟英 大基 金管 理有 限公司 权益 
投资部 ,2017 年 2 月 起担 任英大 睿鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、英 大睿 盛灵活 配置 混
合 
型证券 投资 基金 基金 经理 。 
6. 投资决 策委 员会 委员名 单 公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下: 
主任委 员: 朱志 
执行委 员: 袁忠 伟 
秘书:张媛 
委员: 易祺 坤、 管瑞 龙、 郑中华 、杜 信杙 、郑 娜 
上述人 员之 间无 近亲 属关 系。 
(三) 基金 管理 人的 职责 
1. 依 法募 集资 金, 办理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 
金份额 的发 售、 申购 、赎 回和登 记事 宜; 
2. 办理基 金备 案手 续; 
3. 对 所管 理的 不同 基金财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 
4. 按 照基 金合 同的 约定确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 
5. 进 行基 金会 计核 算并编 制基金 财务 会计 报告 ; 
6. 编 制季 度、 半年 度和年 度基金 报告 ; 
7. 计 算并 公告 基金 资产净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格; 
8. 办 理与 基金 财产 管理业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 
9. 召 集基 金份 额持 有人大 会; 
10. 保存 基金 财产 管理 业务 活动的 记录 、账 册、 报表和其他 相关 资料 ; 
11. 以基 金管 理人 名义 ,代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为; 
12. 国务 院证 券监 督管 理机 构规定 的其 他职 责。 
(四) 基金 管理 人承 诺 
1. 基 金管 理人 承诺: (1 ) 严 格遵守 《基 金法》 及其 他 相关法 律法 规的 规定 , 并 建立健 全内 部
控制制 度, 采取 
有效措 施, 防止 违反 《基 金法》 及其 他法 律法 规行 为的发 生; 
(2 )根 据基 金合 同的 规定 ,按照 招募 说明 书列 明的 投资目 标、 策略 及限 制进 行基金 资产 
的投资 。 
2. 基 金管 理人 严格 按照法 律、法 规、 规章 的规 定, 基金资 产不 得用 于下 列投 资或者 活动 : 
(1 )将 基金 管理 人固 有财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ; 
(2 )不 公平 地对 待其 管理 的不同 基金 财产 ; 
(3 )利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益; 
(4 )向 基金 份额 持有 人违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; 
(5 )法 律法 规以 及中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3. 基金经 理承 诺: 
(1 )依 照有 关法 律、 法规 和基金 合同 的规 定, 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取最 
大利益 ; 
(2 )不 利用 职务 之便 为自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人谋 取不当 利益 ; 
(3 )不 泄漏 在任 职期 间知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 
容、基 金投 资计 划等 信息 ; 
(4 )不 协助 、接 受委 托或 以其他 任何 形式 为其 他组 织或个 人进 行证 券交 易。 
(五) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1. 风险管 理理 念与 目标 
(1 )确 保合 法合 规经 营; 
(2 )防 范和 化解 风险 ; 
(3 )提 高经 营效 率; (4 )保 护投 资者 和股 东的 合法权 益。 
2. 风险管 理措 施 
(1 )建 立健 全公 司组 织架 构; 
(2 )树 立监 察稽 核功 能的 权威性 和独 立性 ; 
(3 )加 强内 控培 训, 培养 全体员 工的 风险 管理 意识 和监察 文化 ; 
(4 )制 定员 工行 为规 范和 纪律程 序; 
(5 )建 立岗 位分 离制 度; 
(6 )建 立危 机处 理和 灾难 恢复计 划。3. 风险 管理和 内部控 制的 原则 
(1 )全 面性 原则 :公 司风 险管理 必须 覆盖 公司 的所 有部门 和岗 位, 渗透 各项 业务过 程和 
业务环 节; 
(2 )独 立性 原则 :公 司各 机构、 部门 和岗 位职 责应 当保持 相对 独立 ,公 司基 金财产 、自 
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离; 
(3 )相 互制 约原 则: 公司 及各部 门在 内部 组织 结构 的设计 上要 形成 一种 相互 制约机 制, 
建立不 同岗 位之 间的 制衡 体系; 
(4 )定 性和 定量 相结 合原 则:建 立完 备的 风险 管理 指标体 系, 使风 险管 理更 具客观 性和 
操作性 ; 
(5 )防 火墙 原则 :基 金财 产、公 司自 有资 产、 其他 资产的 运作 应当 严格 分开 并独立 核算 。 
4. 内部控 制体 系 
I 、内部 控制 的组 织架 构 
(1 )董 事会 风险 管理 与审 计委员 会: 负责 对公 司经 营管理 和基 金业 务运 作的 合法性 、合 
规性进 行检 查和 评估 ; 对 公司监 察稽 核制 度的 有效 性进行 评价 ; 监督公 司的 财务状 况 , 审 计 
公司的 财务 报表 , 评 估公 司的财 务表 现, 保证 公司 的财务 运作 符合 法律 的要 求和通 行的 会 计 
标准 ; 对 公司 风险管 理制 度进行 评价 , 草拟公 司风 险管理 战略 , 对公司 风险 管理制 度 的 实 施 
进行检 查, 评估 公司 风险 管理状 况。 
(2 )风 险控 制委 员会 :负 责协助 总经 理控 制公 司风 险的议 事机 构, 由总 经理 、市场 总监 、 
运营总 监、 基金 运营 部经 理、 信 息技 术部 经理 、 交 易主管 、 监 察稽 核部 经理 以及公 司根 据 实 
际需要 确定 的其 他相 关人 员组成 , 督 察长 列席 参加。 风险控 制委 员会 在总 经理 的领导 下 制 定 
公司风 险管 理制 度和 政策 , 统一 领导 和协 调公 司的 风控与 合规 工作 , 对 监察 稽核部 提交 的 风 
险评估 报告 作出 全面 的讨 论和决 定, 从而 使风 险政 策得到 有力 的执 行。 
(3 )投 资决 策委 员会 :投 资决策 委员 会是 公司 投资 管理的 最高 决策 机构 ,由 公司总 经 
理、 分 管投资 的副 总经 理 、 投资 总监、 投资部 经理 、 资深基 金经 理、 研 究部 经理, 督 察 长 列 
席会议 。 投资 决策委 员会 的主要 职责为: 制定 公司 的投资 决策 程序 及权 限设 置; 制定 基金的 
投资原 则、 投资目 标和 投资 理念 ; 制定基 金的 资产 分配 比例 , 制定并 定期 调整 投资 总体方 案; 
审批基 金经 理提 出的 行业 配置及 超过 基金 经理 和投 资总监 权限 的投 资品 种; 审批基金 经理的 
年度投 资计 划及 考核 其执 行情况 ;定 期检 查并 调整 投资限 制性 指标 。 
(4 )督 察长 :督 察长 坚持 原则、 独立 客观 ,以 保护 基金份 额持 有人 利益 为根 本出发 点, 
公平对 待全 体投 资人 。 督 察长的 主要 职责 为: 对公 司经营 和管 理、 基金 运作 遵规守 法、 风险
控制情 况进 行内 部监 控和 检查 ; 对公司 各项 制度 的合 法合规 性及 公司 内部 控制 制度的 执行情 
况进行 监控 和检 查; 就以 上监控 和检 查中 发现 的问 题向经 营层 通报 并提 出整 改和处 理意见 ; 
定期向 董事 会提 交工 作报 告;审 核监 察稽 核部 的工 作报告 。 
(5 )监 察稽 核部 :对 公司 经营层 负责 ,协 助督 察长 开展工 作。 监察 稽核 部在 各部门 自我 
监察的 基础 上依 照所 规定 的职责 权限 、 工 作程 序进 行独立 的再 监督 工作 , 对 公司经 营的 法 律 
法规风 险进 行管 理和 监察 , 与公 司各 部门 保持 相对 独立的 关系。 监察稽 核部 主要负 责对 公司 
制度合 法合 规性 的检 查, 监督各 项制 度的 落实 , 对 可能发 生的 违法 违规 风险 进行监 控 , 及 时 报告, 并对 发现 的问 题提 出改进 意见 和建 议。 
II、内部 控制 的原 则 
公司的 内部 控制 遵循 以下 原则: 
(1) 健 全性 原则 :内 部控 制 应当包 括公 司的 各项 业务 、各个 部门 或机 构和 各级 人员, 并 
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个环 节; 
(2) 有 效性 原则 :通 过科 学 的内控 手段 和方 法, 建立 合理的 内控 程序 ,维 护内 控制度 的 
有效执 行; 
(3) 独 立性 原则 :公 司设 立 独立的 法律 、监 察稽 核部 ,法律 、监 察稽 核部 保持 高度的 独 
立性和 权威 性, 负责 对公 司各部 门风 险控 制工 作进 行稽核 和检 查; 
(4) 相互制 约原 则: 公司 内部部门 和岗 位的 设置 应当 权责分 明、 相互 制衡 ; 
(5) 成 本效 益原 则: 公司 运 用科学 化的 经营 管理 方法 降低运 作成 本, 提高 经济 效益, 以 
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。 
公司制 订内 部控 制制 度遵 循以下 原则 : 
(1 )合 法合 规性 原则 :公 司内控 制度 应当 符合 国家 法律、 法规 、规 章和 各项 规定; 
(2 )全 面性 原则 :内 部控 制制度 涵盖 公司 管理 的各 个环节 ,不 得留 有制 度上 的空白 或漏 
洞; 
(3 )审 慎性 原则 :制 定内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点; 
(4 )适 时性 原则 :内 部控 制制度 的制 定应 当随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略、 
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 进行 及时 的修改 或完 善。 
III、内部 风险 控制 措施 
建立科 学合 理、 控制 严密 、运行 高效 的内 部控 制体 系和完 善的 内部 控制 制度 。公司 成立 
以来 , 根据中 国证监 会的 要求 , 建立了 科学合 理的 层次分 明的 内控 组织 架构 、 控制程 序和控 
制措施 以及 控制 职责 在内 的运行 高效 、 严 密的 内部 控制体 系。 通过 不断 地对 内部控 制制 度进
行修改 ,公 司已 初步 形成 了较为 完善 的内 部控 制制 度。 
建立健 全了 管理 制度 和业 务规章 :公 司建 立了 包括 风险管 理制 度、 投资 管理 制度、 基金 
会计制 度、 信息 披露 制度 、 监察 稽核 制度 、 信 息技 术管理 制度 、 公 司财 务制 度等基 本管 理 制 
度以及 包括 岗位 设置 、 岗 位职责 、 操 作流 程手 册在 内的业 务流 程、 规章 等, 从基本 管理 制 度 
和业务 流程 上进 行风 险控 制。 
建立了 岗位 分离 、相 互制 衡的内 控机 制: 公司 在岗 位设置 上采 取了 严格 的分 离制度 ,实 
现了基 金投 资与 交易 , 交易与清 算, 公司会计 与基 金会计 等业 务岗 位的 分离 制度 , 形成了不 
同岗位 之间 的相 互制 衡机 制,从 岗位 设置 上减 少和 防范操 作及 操守 风险 。 
建立健 全了 岗位 责任 制: 公司通 过建 立健 全了 岗位 责任制 使每 位员 工都 能明 确自己 的岗 
位职责 和风 险管 理责 任。 
构建风 险管 理系 统: 公司 通过建 立风 险评 估、 预警 、报告 和控 制以 及监 督程 序,并 经过 
适当的 控制 流程 , 定 期或 实时对 风险 进行 评估 、 预 警、 监 督, 从而 确认、 评 估和预 警与 公 司 
管理及 基金 运作 有关 的风 险, 通 过顺 畅的 报告 渠道, 对风险 问题 进行 层层 监督 、 管理、 控制 , 
使部门 和管 理层 及时 把握 风险状 况并 快速 做出 风险 控制决 策。 建立 自动 化监 督控制 系统 : 公 
司启用 了电 子化 投资 、 交易系统 , 对投 资比例 进行 限制 , 将有效 地防止 合规 性运作 风险和操 
作风险 。 
使用数 量化 的风 险管 理手 段:采 用数 量化 、技 术化 的风险 控制 手段 ,建 立数 量化的 风险 
管理模 型, 以便 公司 及时 采 取有效 的措 施, 对风 险进 行 分散、 规避 和控 制, 尽 可能 减少损 失。 
提供足 够的 培训 :制 定了 完整的 培训 计划 ,为 所有 员工提 供足 够和 适当 的培 训,使 员工 
具有较 高的 职业 水准 ,从 培养职 业化 专业 理财 队伍 角度控 制职 业化 问题 带来 的风险 。 
5. 基 金管 理人 关于 内部合 规控制 声明 书 本公司 承诺 以上 关于 内部 控制的 披露 真实 、准 确; 
本公司 承诺 根据 市场 变化 和公司 发展 不断 完善 内部 控制体 系和 内部 控制 制度 。 二、 基 金托 管
人 
(一) 基金 托管 人情 况 
1. 基本情 况 
名称: 平安 银行 股份 有限 公司 
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号 
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号 
法定代 表人 :谢 永林 
成立日 期:1987 年 12 月 22 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本:17,170,411,366 元 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号 
联系人 :高 希泉 
联系电 话:(0755)22197701 
2. 平安银 行基 本情 况 
平安银 行股 份有 限公 司是 一家总 部设 在深 圳的 全国 性股份 制商 业银 行( 深圳 证券交 易所 
简称: 平安 银行 ,证 券代 码 000001 ) 。其 前身 是深 圳发展 银行 股份 有限 公司 ,于 2012 年 6
月 
吸收合 并原 平安 银行 并于 同年 7 月更名 为平 安银 行。 中国平 安保 险 (集团 ) 股份有限 公司 及 
其子公 司合 计持 有平 安银 行 58% 的股份 ,为 平安 银行的控 股股 东。 截至 2018 年 9 月末, 平
安 
银行 有 77 家分 行,共 1,056 家营业 机构 。 
2018 年 1-9 月,平 安银 行实现营 业收 入 866.64 亿元 (同比 增长 8.6%) 、净 利润 204.56 亿 
元 (同比 增长 6.8% ) 、 资产 总额 33,520.56 亿元 (较 上年末增 长 3.2% ) 、 吸收存 款余额 21,346.41 
亿元 (较 上年 末增 长 6.7% ) 、 发放贷 款和 垫款 总额 (含贴现 )19,220.47 亿元 ( 较上年 末增 幅 
12.8%)。 
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ,下 设市 场拓 展处 、创新 发展 处、 估值 核算 处、资 金清 
算处、 规划 发展 处、IT 系 统支持 处、 督察 合规 处、 基金服 务中 心 8 个 处室 , 目前部 门人 员为 
60 人。 
3. 主要人 员情 况 
陈正涛, 男,中共 党员, 经济 学硕士 、高级 经济师 、高 级理财 规划师 、国际 注册 私人银 行家,
具备《 中国证 券业执 业证 书》 。长 期从事 商业 银行工 作,具 有本外 币资金 清算 ,银行 经营管
理 
及基金 托管 业务 的经 营管 理经验 。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武 汉金 融高 等专 科学校 任教; 
1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招 商银 行武 汉分 行任 客户经 理 ;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在
招 
行武汉 分行 武昌 支行 任计 划信贷 部经 理、 行长 助理 ;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招 行武 汉
分 
行青山 支行 任行 长助 理; 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在 招行武 汉分 行公 司银 行部 任副总 经理; 
2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招 行武 汉分 行解 放公 园支行 任行 长;2003 年 3 月至 2005 年 4
月 
在招行 武汉 分行 机构 业务 部任总 经理 ; 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招 行武 汉分行硚 口支 行 任行长 ;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在 招行 武汉分 行 同业银 行部 任总 经理 ;自 2008 年 2 月
加 
盟平安 银行 先后 任公 司业 务部总 经理 助理 、 产 品及 交易银 行部 副总 经理 , 一 直负责 公司 银 行 
产品开 发与 管理 , 全面掌 握银行 产品 包括 托管 业务 产品的 运作 、 营销和 管理 , 尤其是 对商业 
银行有 关的 各项 监管 政策 比较熟 悉。2011 年 12 月 任平安 银行 资产 托管 部副 总经理 ;2013
年 
5 月起任 平安 银行 资产 托管事业 部副 总裁 (主 持工 作) ;2015 年 3 月 5 日起 任平安 银行 资产
托 
管事业 部总 裁。 
4. 基 金托 管业 务经 营情况 
2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。 
截至 2018 年 11 月末, 平安银行 股份 有限 公司 托管 净值规 模合 计 5.76 万亿 , 托管证 券投 
资基金 共 113 只, 具体包 括华富 价值 增长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 华富量子 生命 力股 
票型证 券投 资基 金、 长信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 招商 保证 金快线 货币 市场基 金 、 平 安 
日增利 货币 市场 基金 、 新 华鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东 吴中 证可 转换债 券指 数 分 
级证券 投资 基金 、 平 安财 富宝货 币市 场基 金、 红塔 红土盛 世普 益灵 活配 置混 合型发 起式 证 券 
投资基 金 、 新 华活期 添利 货币市 场证 券投 资基 金、 民生加 银优 选股 票型 证券 投资基 金、 新华 
增盈回 报债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 安盈 宝货 币市 场基金 、 平 安新 鑫先 锋混 合型证 券投 资 基 
金、 新 华万 银多 元策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 中 海进 取收 益灵 活配 置混合 型证 券 投 
资基金 、 东 吴移 动互 联灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平 安智 慧中 国灵 活配 置混合 型证 券 投 
资基金 、 国 金通 用鑫 新灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 嘉 合磐 石混合 型证 券 投资基 金、 
平安鑫 享混 合型 证券 投资 基金、 广发 聚盛 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘安 灵活 配 置 
混合型 证券 投资 基金 、 博 时裕泰 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 德邦 增利货 币市 场基金 、 中海顺 
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、 民 生加 银新 收益 债券 型证券 投资 基金 、 东 方红 睿轩沪 港深 灵 活 
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 汇金 转型 升级 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 广发 安泽 回 报 
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 博时 裕景 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 平 安惠 盈纯 债债券 型证 券投
资基金 、 长城 久源保 本混 合型证 券投 资基 金、 平安 安盈保 本混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实 稳 盛 
债券型 证券 投资 基金 、 长 信先锐 债券 型证 券投 资基 金、 华润 元大 现金通 货币 市场基 金 、 平 安 
鼎信定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 平安 鼎泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 南方 荣欢 定 期 
开放混 合型 发起式证 券投 资基金 、 长信富 平纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 中海合 
嘉增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海新 活力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 南 方 
颐元债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 鹏 华弘 惠灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 鹏华兴 安定 期 开 
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 西 部利 得天 添利 货币市 场基 金、 鹏华 弘腾 灵活配 置混 合 型 
证券投 资基 金、 博时 安祺 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 安信活期 宝货 币市场 基金、 广 
发鑫源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平 安惠 享纯 债债券 型证 券投 资基 金、 广发安 悦回 报 灵 
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 平 安惠 融纯 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 沪港 深新起 点股 票 型 
证券投 资基 金、 平安 惠金 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 弘腾 成长 多策 略灵活 配置 混 合 
型证券 投资 基金 、 博时丰 达纯 债 6 个月 定期 开放 债券型发 起式 证券 投资 基金 、 英大 睿鑫 灵活 
配置混 合型 证券 投资 基金 、 西部 利得 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 平安惠 利纯 债 债 
券型证 券投 资基 金、 广发 鑫盛 18 个月 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 、长 盛盛 丰灵活 配置 混
合 
型证券 投资 基金 、 鹏 华丰 盈债券 型证 券投 资基 金、 平安惠 隆纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 平 安 
金管家 货币 市场 基金 、 平安鑫利 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国联安睿 智定 期开 
放混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞享 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 广发 汇平一 年定 期 开 放债券 型证 券投 资基 金、 平安中 证沪 港深 高股 息精 选指数 型证 券投 资基 金、 前海开 源聚 财 宝 
货币市 场基 金、 招商 稳阳 定期开 放灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长盛 盛瑞 灵活配 置混 合 型 
证券投 资基 金、 前海 开源 沪港深 隆鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 金 鹰添 荣纯债 债券 型 证 
券投资 基金 、 西部利 得汇 享债券 型证 券投 资基 金、 鹏华丰 玉债 券型 证券 投资 基金 、 华 安 睿 安 
定期开 放混 合型 证券 投资 基金、 西部 利得 久安 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 汇 安 
18 个月 定期开 放债 券型证 券投资 基金、 上投 摩根岁 岁金定 期开放 债券 型证券 投资基 金、 平
安 
转型创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 南方 和元 债券型 证券 投资 基金 、 中 金丰沃 灵活 配 置 
混合型 证券 投资 基金 、 兴 银消费 新趋 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 南方 高元债 券型 发 起 
式证券 投资 基金 、 易 方达 瑞智灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中金 丰颐 灵活 配置混 合型 证 券 
投资基 金、 中金丰鸿 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 平安惠 泽纯 债债券 型证 券投资 基金、 南 
方智造 未来 股票 型证 券投 资基金 、 万 家安 弘纯 债一 年定期 开放 债券型证 券投 资基金 、 平安量 
化先锋 混合 型发 起式 证券 投资基 金、 平安沪 深 300 指数量 化增 强证 券投 资基 金、 平安 合正定 
期开放 纯债 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 嘉合 磐通 债券型 证券 投资 基金 、 华 夏鼎旺 三个 月定
期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 国泰 安惠 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 博时 富 安 
纯债 3 个 月定 期开 放债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 富荣福 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基金 、 
富荣福 锦混 合型 证券 投资 基金、 前海 开源丰 鑫灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 平安 中证 500 
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 (ETF ) 、 汇添 富鑫 成定期 开放 债券 型发 起 式证 券 投资 基金 、 
平安合 韵定 期开 放纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 易方达 恒安 定期 开放 债券 型发起 式 证 券 
投资基 金、 中 银证 券汇 享 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金、 平 安 MSCI 中国 A 股低 波动 
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 (ETF) 、 平安 合悦 定期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 平 
安中 证 500 交易型 开放 式指数证 券投 资基 金联 接基 金、 中金瑞 祥灵 活配 置混 合型证券 投资 基 
金、招 商添 荣 3 个月定 期开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 。 
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 
1. 内部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ,平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行业 
监管要 求, 自觉形 成守 法经 营、 规范 运作 的经 营理 念和 经营风 格; 确保基 金财 产的 安全完 整, 
确保有 关信 息的 真实 、 准 确、 完 整、 及时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 ; 确保 内部 控 制 
和风险 管理 体系 的有 效性 ; 防范 和化 解经 营风 险, 确保业 务的 安全 、 稳 健运 行, 促 进经 营 目 
标的实 现。 
2. 内部控 制组 织结 构 
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ,是 全行 资产 托管业 务的 
管理和 运营 部门 , 专门 配备 了专职 内部 监察 稽核 人员 负责托 管业 务的 内部 控制 和风险 管理工 
作,具 有独 立行 使监 督稽 核工作 的职 权和 能力 。 
3. 内部控 制制 度及 措施 
资产托 管事 业部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 
责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 取得基 金从 业资格 的人 员 符 
合监管 要求 ; 业 务管 理严 格实行 复核 、 审 核、 检查 制度, 授权 工作 实行 集中 控制, 业务 印 章 
按规程 保管 、存 放、 使用 ,账户 资料 严格 保管 ,制 约机制 严格 有效 ;业 务操 作区专 门设置 , 
封闭管 理, 实施 音像 监控 ; 业务 信息 由专 职信 息披 露人负 责, 防止 泄密 ; 业 务实现 自动 化 操 
作,防 止人 为事 故的 发生 ,技术 系统完整 、独 立。 
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1. 监督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用行 业普遍使用 的“ 资产 托管 业务 系统—— 监控子 系统 ” ,严格按照 现行 法律 法规 以及 基金合 同规 
定, 对 基金 管理 人运 作基 金的投 资比 例、 投资 范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督, 并 定期 编 写 
基金投 资运 作监 督报 告, 报送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算 
服务环 节中 , 对 基金 管理 人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况 进 
行检查 监督 。 
2. 监督流 程 
(1 )每 工作 日按 时通 过监 控子系 统, 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ,发 
现投资 比例 超标 等异 常情 况, 向基 金管 理人发 出书 面通知 , 与基 金管理 人进 行情况 核 实 , 督 
促其纠 正, 并及 时报 告中 国证监 会。 
(2 )收 到基 金管 理人 的投 资指令 后, 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手等 
内容进 行合 法合 规性 监督 。 
(3 )根 据基 金投 资运 作监 督情况 ,定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ,对 各基 金投资 运作 
的合法 合规 性、 投资 独立 性和风 格显 著性 等方 面进 行评价 ,报 送中 国证 监会 。 
(4 )通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ,电话 或书 面要 求管 理人 进行解 释或 
举证, 并及 时报 告中 国证 监会。 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 (更 新)摘 要 
三、相 关服 务机 构 
(一) 基金 份额 发售 机构 
1. 直销机 构 
名称: 英大 基金 管理 有限 公司 
公司住 所: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号环 球金 融中心西 塔 22 楼 2201 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号环 球金 融中心西 塔 22 楼 2201 
邮政编 码:100020 
法定代 表人 :孔 旺 
成立时 间:2012 年 8 月 17 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监许 可【2012 】759 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:2 亿元 
存续期 间: 持续 经营 
电话: (010 )57835666,400-890-5288 
传真: (010 )59112222 
联系人 :马 若璞 
网址:www.ydamc.com 
2. 代销机 构 
(1 )北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司 
注册地 址: 北京 市朝 阳区 通惠河 畔产 业园 区 1111 号国投尚 科大 厦 5 层 
法定代 表人 :许 现良 
客户服 务电 话:4001-500-882 
网址:www.lanmao.com 
(2 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司 
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
法定代 表人 :王 伟刚 
客户服 务电 话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
(3 ) 上海长 量基 金销售 投 资顾问 有限公 司英 大睿鑫 灵活配 置混合 型证 券投资 基金( 更新)摘要 
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 
法定代 表人 :张 跃伟 
客服电 话:400-820-2899 
网址:www.erichfund.com 
(4 )上 海天 天基 金销 售有 限公司 
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金座 25 层 
法定代 表人 :其 实 
客户服 务电 话:400-1818-188 
网址:www.1234567.com.cn 
(5 )深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司 
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
法定代 表人 :薛 峰 
客户服 务电 话:4006-788-887 
网址:www.zlfund.cn 
(6 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
办公地 址: 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时代 广场 B 座 6 楼 
法定代 表人 :陈 柏青 
客户服 务电 话:4000-766-123 
网址:www.fund123.cn 
(7 )北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 :钟 斐斐 
客户服 务电 话:4000-618-518 
网址:www.danjuanapp.com 英大 睿鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 (更 新) 摘要 
(8 )大 连网 金基 金销 售有 限公司 
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室 
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室 
法定代 表人 :樊 怀东 
客户服 务电 话:4000-899-100 
网址:www.yibaijin.com 
(9 )泰 诚财 富( 大连 )基 金销售 有限 公司 
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙市河 口区 星海 中龙 园 3 号 
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙市河 口区 星海 中龙 园 3 号 
法定代 表人 :林 卓 
客户服 务电 话:400-6411-999 
网址:www.taichengcaifu.com 
(10 )珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市珠 海区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际广场南 塔 12 楼 1201-1203 
室 
法定代 表人 :肖 雯 
客户服 务电 话:020-89629066 
网址:www.yingmi.cn 
(11 )北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司 
注册地 址: 北京 市延 庆区 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 
法定代 表人 :张 冠宇 
客户服 务电 话:400-819-9868 
网址:www.tdyhfund.com 
(12 )南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 
注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号 
法定代 表人 :王 锋英 大睿 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (更 新) 摘要 
客户服 务电 话:95177 
网址:www.snjijin.com 
(13 )招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 :霍 达 
客户服 务电 话:95565 
网址:www.newone.com.cn 
(14 )大同 证券 有限 责任 公司 
注册地 址: 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层 
办公地 址: 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层 
法定代 表人 :董 祥 
客户服 务电 话:400-712-1212 
网址:www.dtsbc.com.cn 
(15 )开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 
法定代 表人 :李 刚 
客户服 务电 话:95325 
网址:www.kysec.cn 
(16 )万联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高德 置地广 场 F 座 18 、19 
层 
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高德 置地广 场 F 座 18 、19 
层 
法定代 表人 :张 建军 
客户服 务电 话:95322 
网址:www.wlzq.cn 
本基金 将根 据业 务发 展需 要及时 增加 代销 机构 并进 行公告 。 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资基金 (更 新) 摘要 
(二) 注册 登记 人 
名称: 英大 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市朝 阳区 环球 金融中 心西 塔 22 楼 2201 
法定代 表人 :孔 旺 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 环球金 融中 心西 塔 22 楼 2201 
电话:010-57835666 ,400-890-5288 
传真:010-59112222 
联系人 :马 若璞 
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
名称: 兰台 律师 事务 所 
住所: 北京 朝阳 区曙 光西 里甲 1 号第三 置业 大厦 B 座 29 层 
负责人 :杨 光 
电话:010-52287676 ;010-52287799; 
传真:010-58220039 ; 
经办律 师: 姚晓 敏, 王清 
(四) 审计 基金 资产 的会 计师事 务所 
名称: 瑞华 会计 师事 务所 有限责 任公 司 
办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 2 号楼 4 层 
法人代 表: 杨剑 涛 
电话:(010)88095588 
传真: (010 )88091190 
经办注 册会 计师 :张 琴、 石文余 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 (更 新)摘 要 
四、基 金的 名称 
英大睿 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
五、基 金的 类型 
混合型 基金 
六、基 金的 投资 目标 
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上, 本基 金通过 灵活 的资 产配 置, 
在股票 、固 定收 益证 券和 现金等 大类 资产 中充 分挖 掘和利 用潜 在的 投资 机会 , 
力求实 现基 金资 产的 持续 稳定增 值。 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 (更新 )摘 要 
七、基 金的 投资 范围 
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市 
的股票 (包 括中 小板 、创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ) 、 权证 、 股 
指期货 等权 益类 金融 工具 、债券 等固 定收 益类 金融 工具( 包括 国债 、央 行票 据、 
金融债 、企 业债 、公 司债 、次级 债、 中小 企业 私募 债、地 方政 府债 券、 政府 
支持机 构债 券、 政府 支持 债券、 中期 票据 、可 转换 债券( 含分 离交 易可 转债 ) 、 
可交换 债券 、短 期融 资券 、超短 期融 资券 、资 产支 持证券 、债 券回 购、 大额 存 
单、银 行存 款等 )及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 
须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适 
当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 
本基金 投资 组合 资产 配置 比例: 股票 资产 占基 金资 产的 0%-95%;权 证投 资 
占基金 资产 净值 的比 例为 0%–3% ;投资 于债 券、 债券回购 、货 币市 场工 具、 银 行存款 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具不 低于 基金 资 
产的 5% ;每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 保证 金以 后,本 基金 保留 的现 金及 到 
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变 
更的 , 基 金管 理人在 履行 适当程 序后 , 可以做 出相 应调整 。 英大 睿鑫灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金 (更 新) 摘要 
八、基 金的 投资 策略 
1. 大类资 产配 置策 略 
本基金 首先 是进 行大 类资 产配置 ,尽 可能 地降 低证 券市场 的系 统性 风险 , 
把握各 类资 产的 稳健 投资 机会; 其次 是采 取自 下而 上的分 析方 法, 从定 量和 定 
性两个 方面 ,通 过深 入的 基本面 研究 分析 ,精 选具 有良好 投资 价值 的个 股和 个 
债券, 构建 股票 组合 和债 券组合 。 
2. 股票投 资策 略 
在新股 投资 方面 ,本 基金 管理人 将全 面深 入地 把握 上市公 司基 本面 ,运 用 
基金管 理人 的研 究平 台和 股票估 值体 系, 深入 发掘 新股内 在价 值, 结合 市场 估 
值水平 和股 市投 资环 境, 充分考 虑中 签率 、锁 定期 等因素 ,有 效识 别并 防范 风 
险,以 获取 较好 收益 。 
本基金 二级 市场 股票 投资 以定性 和定 量分 析为 基础 ,从基 本面 分析 入手 。 
根据个 股的 估值 水平 优选 个股, 重点 配置 当前 业绩 优良、 市场 认同 度较 高、 在 
可预见 的未 来其 行业 处于 景气周 期中 的股 票。 
(1 )定 量分 析 
本基金 管理 人结 合案 头分 析与实 地调 研, 对列 入研 究范畴 的股 票进 行全 面 
系统地 分析 和评 价。 
①成长 能力 较强 
本基金 认为 ,企 业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜 
力,因 此, 本基 金利 用主 营业务 收入 增长 率、 净利 润增长 率、 经营 性现 金流 量 
增长率 指标 来考 量公 司的 历史成 长性 ,作 为判 断公 司未来 成长 性的 依据 。 
主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标,主 营业 务收 入的 增 
长所隐 含的 往往 是企 业市 场份额 的扩 大, 体现 公司未来盈 利潜 力的 提高 ,盈 利 
稳定性 的加 大, 公司 未来 持续成 长能 力的 提升 。本 基金主 要考 察公 司最 新报 告 
期的主 营业 务收 入与 上年 同期的 比较 ,并 与同 行业 相比较 。 
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果, 是衡 量企 业经 营效益 的主 要指 标, 净 
利润的 增长 反映 的是 公司 的盈利 能力 和盈 利增 长情 况。本 基金 主要 考察 公司 最 
新报告 期的 净利 润与 上年 同期的 比较 ,并 与同 行业 相比较 。 
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力 , 体现 了公 司的偿 债能 力和 抗风 英大 睿鑫灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 (更 新)摘 要 
险能力 。本 基金 主要 考察 公司最 新报 告期 的经 营性 现金流 量与 上年 同期 的比 较, 
并与同 行业 相比 较。 
②盈利 质量 较高 
本基金 利用 总资 产报 酬率 、净资 产收 益率 、盈 利现 金比率 (经 营现 金净 流 
量/净利润 )指 标来 考量 公司的盈 利能 力和 质量 。 
总资产 报酬 率是 反映 企业 资产综 合利 用效 果的 核心 指标, 也是 衡量 企业 总 
资产盈 利能 力的 重要 指标 ;净资 产收 益率 反映 企业 利用股 东资 本盈 利的 效率 , 
净资产 收益 率较 高且 保持 增长的 公司 ,能 为股 东带 来较高 回报 。本 基金 考察 公 司过去 两年 的总 资产 报酬 率和净 资产 收益 率, 并与 同行业 平均 水平 进行 比较 。 
盈利现 金比 率, 即经 营现 金净流 量与 净利 润的 比值 ,反映 公司 本期 经营 活 
动产生 的现 金净 流量 与净 利润之 间的 比率 关系 。该 比率越 大, 一般 说明 公司 盈 
利质量 就越 高。 本基 金考 察公司 过去 两年 的盈 利现 金比率 ,并 与同 行业 平均 水 
平进行 比较 。 
此外, 本基 金还 将关 注公 司盈利 的构 成、 盈利 的主 要来源 等, 全面 分析 其 
盈利能 力和 质量 。 
③未来 增长 潜力 强 
公司未 来盈 利增 长的 预期 决定股 票价 格的 变化 。因 此,在 关注 公司 历史 成 
长性的 同时 ,本 基金 尤其 关注其 未来 盈利 的增 长潜 力。本 基金 将对 公司 未来 一 
至三年 的主 营业 务收 入增 长率、 净利 润增 长率 进行 预测, 并对 其可 能性 进行 判 
断。 
④估值 水平 合理 
本基金 将根 据公 司所 处的 行业, 采用 市盈 率、 市净 率等估 值指 标, 对公 司 
股票价 值进 行动 态评 估, 分析该 公司 的股 价是 否处 于合理 的估 值区 间, 以规 避 
股票价 值被 过分 高估 所隐 含的投 资风 险。 
(2 )定 性分 析 
在定量 分析 的基 础上 ,本 基金结 合定 性分 析筛 选优 质股票 ,定 性分 析主 要 
判断公 司的 业务 是否 符合 经济发 展规 律、 产业 政策 方向, 是否 具有 较强 的竞 争 
力和良 好的 治理 结构 。 
根据定 性分 析结 果, 选择 具有以 下特 征的 公司 股票 重点投 资: 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金( 更新 )摘 要 
①符合 经济 结构 调整 、产 业升级 发展 方向 ; 
②具备 一定 竞争 壁垒 的核 心竞争 力; 
③具有 良好 的公 司治 理结 构,规 范的 内部 管理 ; 
④具有 高效 灵活 的经 营机 制。 
3. 固 定收 益品 种投 资策略 
本基金 采用 的固 定收 益品 种主要 投资 策略 包括 :久 期策略 、期 限结 构策 略 
和个券 选择 策略 等。 
(1 )久 期策 略 
根据国 内外 的宏 观经 济形 势、经 济周 期、 国家 的货 币政策 、汇 率政 策等 经 
济因素 ,对 未来 利率 走势 做出准 确预 测, 并确 定本 基金投 资组 合久 期的 长短 。 
考虑到 收益 率变 动对 久期 的影响 ,若 预期 利率 将持 续下行 ,则 增加 信用 投 
资组合 的久 期; 相反 ,则 缩短信 用投 资组 合的 久期 。组合 久期 选定 之后 ,要 根 
据各相 关经 济因 素的 实时 变化, 及时 调整 组合 久期 。 
考虑信 用溢 价对 久期 的影 响,若 经济 下行 ,预 期利 率将持 续下 行的 同时 , 
长久期 产品 比短 久期 产品 将面临 更多 的信 用风 险, 信用溢 价要 求更 高。 因此 应 
缩短久 期, 并尽 量配 置更 多的信 用级 别较 高的 产品 。 
(2 )期 限结 构策 略 
根据国 际国 内经 济形 势、 国家的 货币 政策 、汇 率政 策、货 币市 场的 供需 关 
系、投 资者 对未 来利 率的 预期等 因素 ,对 收益 率曲 线的变 动趋 势及 变动 幅度 做 
出预测 ,收 益率 曲线 的变 动趋势 包括 :向 上平 行移 动、向 下平 行移 动、 曲线 趋 
缓转折 、曲 线陡 峭转 折、 曲线正 蝶式 移动 、曲 线反 蝶式移 动, 并根 据变 动趋 势 
及变动 幅度 预测 来决 定信 用投资 产品 组合 的期 限结 构,然 后选 择采 取相 应期 限 结构策 略: 子弹 策略 、杠 铃策略 或梯 式策 略。 
若预期 收益 曲线 平行 移动 ,且幅 度较 大, 宜采 用杠 铃策略 ;若 幅度 较小 , 
宜采用 子弹 策略 ,具 体的 幅度临 界点 运用 测算 模型 进行测 算。 若预 期收 益曲 线 
做趋缓 转折 ,宜 采用 杠铃 策略。 若预 期收 益曲 线做 陡峭转 折, 且幅 度较 大, 宜 
采用杠 铃策 略; 若幅 度较 小宜采 用子 弹策 略; 用做 判断依 据的 具体 正向 及负 向 
变动幅 度临 界点 ,需 要运 用测算 模型 进行 测算 。 
(3 )个 券选 择策 略英 大睿 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 (更 新) 摘要 
①特定 跟踪 策略 
特定是 指某 类或 某个 信用 产品具 有某 种特 别的 特点 ,这种 特点 会造 成此 类 
信用产 品的 价值 被高 估或 者低估 。特 定跟 踪策 略, 就是要 根据 特定 信用 产品 的 
特定特 点, 进行 跟踪 和选 择。在 所有 的信 用产 品中 ,寻找 在持 有期 内级 别上 调 
可能性 比较 大的 产品 ,并 进行配 置; 对在 持有 期内 级别下 调可 能性 比较 大的 产 
品,要 进行 规避 。判 断的 基础就 是对 信用 产品 进行 持续内 部跟 踪评 级及 对信 用 
评级要 素进 行持 续跟 踪与 判断, 简单 的做 法就 是跟 踪特定 事件 :国 家特 定政 策 
及特定 事件 变动 态势 、行 业特定 政策 及特 定事 件变 动态势 、公 司特 定事 件变 动 
态势, 并对 特定 政策 及事 件对于信用 产品 的级 别变 化影响 程度 进行 评估 ,从 而 
决定对 于特 定信 用产 品的 取舍。 
②相对 价值 策略 
本策略 的宗 旨是 要找 到价 值被低 估的 信用 产品 。属 于同一 个行 业、 类属 同 
一个信 用级 别且 具有 相近 期限的 不同 债券 ,由 于息 票因素 、流 动性 因素 及其 他 
因素的 影响 程度 不同 ,可 能具有 不同 的收 益水 平和 收益变 动趋 势, 对同 类债 券 
的利差 收益 进行 分析 ,找 到影响 利差 的因 素, 并对 利差水 平的 未来 走势 做出 判 
断,找 到价 值被 低估 的个 券,进 而相 应地 进行 债券 置换。 本策 略实 际上 是某 种 
形式上 的债 券互 换, 也是 寻求相 对价 值的 一种 投资 选择策 略。 
这种投 资策 略的 一个 切实 可行的 操作 方法 是: 在一 级市场 上, 寻找 并配 置 
在同等 行业 、同 等期 限、 同等信 用级 别下 拥有 较高 票面利 率的 信用 产品 ;在 二 
级市场 上, 寻找 并配 置同 等行业 、同 等信 用级 别、 同等票 面利 率下 具有 较低 二 
级市场 信用 溢价 (价 值低 估)的 信用 产品 并进 行配 置。 
4. 中小企 业私 募债 券的投 资 
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资主 要围 绕久 期、 流动性 和信 用风 险三 方 
面展开 。久 期控 制方 面, 根据宏 观经 济运 行状 况的 分析和 预判 ,灵 活调 整组 合 
的久期 。信 用风 险控 制方 面,对 个券 信用 资质 进行 详尽的 分析 ,对 企业 性质 、 
所处行 业、 增信 措施 以及 经营情 况进 行综 合考 量, 尽可能 地缩 小信 用风 险暴 露。 
流动性 控制 方面 ,要 根据 中小企 业私 募债 券整 体的 流动性 情况 来调 整持 仓规 模, 
在力求 获取 较高 收益 的同 时确保 整体 组合 的流 动性 安全。 
5. 股 指期 货投 资策 略英大 睿鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 更新 )摘 要 
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征, 通过 资 
产配置 、品 种选 择, 谨慎 进行投 资, 旨在 通过 股指 期货实 现基 金的 套期 保值 。 
(1 )套 保时 机选 择策 略 
根据本 基金 对经 济周 期运 行不同 阶段 的预 测和 对市 场情绪 、估 值指 标的 跟 
踪分析 ,决 定是 否对 投资 组合进 行套 期保 值以 及套 期保值 的现 货标 的及 其比 例。 
(2 )期 货合 约选 择和 头寸 选择策 略 
在套期 保值 的现 货标 的确 认之后 ,根 据期 货合 约的 基差水 平、 流动 性等 因 
素选择 合适 的期 货合 约; 运用多 种量 化模 型计 算套 期保值 所需 的期 货合 约头 寸; 对套期 保值 的现 货标 的 Beta 值进 行动 态的 跟踪 ,动 态的调 整套 期保 值的 期货 头 
寸。 
(3 )展 期策 略 
当套期 保值 的时 间较 长时 ,需要 对期 货合 约进 行展 期。理 论上 ,不 同交 割 
时间的 期货 合约 价差 是一 个确定 值; 现实 中, 价差 是不断 波动 的。 本基 金将 动 
态的跟 踪不 同交 割时 间的 期货合 约的 价差 ,选 择合 适的交 易时 机进 行展 仓。 
(4 )保 证金 管理 
本基金 将根 据套 期保 值的 时间、 现货 标的 的波 动性 动态地 计算 所需 的结 算 
准备金 ,避 免因 保证 金不 足被迫 平仓 导致 的套 保失 败。 
(5 )流 动性 管理 策略 
利用股 指期 货的 现货 替代 功能和 其金 融衍 生品 交易 成本低 廉的 特点 ,可 以 
作为管 理现 货流 动性 风险 的工具 ,降 低现 货市 场流 动性不 足导 致的 交易 成本 过 
高的风 险。 在基 金建 仓期 或面临 大规 模赎 回时 ,大 规模的 股票 现货 买进 或卖 出 
交易会 造成 市场 的剧 烈动 荡产生 较大 的冲 击成 本, 此时基 金管 理人 将考 虑运 用 
股指期 货来 化解 冲击 成本 的风险 。 
基金管 理人 应在 季度 报告 、半年 度报 告、 年度 报告 等定期 报告 和招 募说 明 
书(更 新) 等文 件中 披露 股指期 货交 易情 况, 包括 投资政 策、 持仓 情况 、损 益 
情况、 风险 指标 等, 并充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否 
符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。 
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组, 授权特 定的 管理 人员 负 
责股指 期货 的投 资审 批事 项, 同时 针对 股指 期货 交易 制定投 资决 策流 程和 风险 英大睿 鑫灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 (更新 )摘 要 
控制等 制度 并报 董事 会批 准。 
6. 权证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具, 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。本 基 
金在权 证投 资方 面将 以价 值分析 为基 础, 在采 用数 量化模 型分 析其 合理 定价 的 
基础上 ,立 足于 无风 险套 利,尽 力减 少组 合净 值波 动率, 力求 稳健 的超 额收 益。 
7. 资 产支 持证 券投 资策略 
本基金 将通 过对 宏观 经济 、提前 偿还 率、 资产 池结 构以及 资产 池资 产所 在 
行业景 气变 化等 因素 的研 究,预 测资 产池 未来 现金 流变化 ,并 通过 研究 标的 证 
券发行 条款 ,预 测提 前偿 还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响。 同时 , 
基金管 理人 将密 切关 注流 动性对 标的 证券 收益 率的 影响, 综合 运用 久期 管理 、 
收益率 曲线 、个 券选 择以 及把握 市场 交易 机会 等积 极策略 ,在 严格 控制 风险 的 
情况下 ,结 合信 用研 究和 流动性 管理 ,选 择风 险调 整后收 益高 的品 种进 行投 资, 
以期获 得长 期稳 定收 益。 英大睿 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金( 更新 )摘 要 
九、基 金的 业绩 比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 :50% ×中 证全 指指 数收 益率+50% ×中证 全债 指数 收益 
率 
本基金 为混 合型 基金 ,股 票资产 占基 金资 产 的 0-95% ,从 长期 看, 本基 金 
股票资 产平 均配 置比 例为 50% ,债券 资产 的平 均配 置比例 为 50% 。因此 ,业 绩 
比较基 准中 的资 产配 置比 例基本 可反 映出 本基 金的 风险收 益特 征。 
中证全 指指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 ,由 剔 除 ST 、*ST 股票, 以及 
上市时 间不 足 3 个月等 股票后的 剩余 A 股股 票作 为样本股 指数 ,是 目前 中国 证 
券市场 中代 表性 较高 的股 票指数 ,适 合作 为本 基金 所持有 股票 头寸 的比 较基 准。 中证全 债指 数是 中证 指数 公司编 制的 综合 反映 银行 间债券 市场 和沪 深交 易所 债 
券市场 的跨 市场 债券 指数 ,具有 很高 的代 表性 。综 合考虑 本基 金资 产配 置与 市 
场指数 代表 性等 因素 ,本 基金选 用中 证全 指指 数和 中证全 债指 数加 权作 为本 基 
金的投 资业 绩比 较基 准。 
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称, 或者 今后法 律法 规发 生变 化, 
或者有 更权 威的 、更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出 
现更加 适合 用于 本基 金的 业绩比 较基 准的 基准 指数 时,本 基金 管理 人可 以根 据 
市场发 展状 况及 本基 金的 投资范 围和 投资 策略 ,依 据维护 投资 者合 法权 益的 原 
则,在 与基 金托 管人 协商 一致并 按照 监管 部门 要求 履行适 当程 序后 变更 业绩 比 
较基准 并及 时公 告, 但不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会。 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金( 更新 )摘 要 
十、基 金的 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 基金 ,其 预期风 险、 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型 
基金, 低于 股票 型基 金。 
十一、 基金 的投 资组 合报 告 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审 
计。 
1. 报 告期 末基 金资 产组合 情况 
序号项 目金 额( 元) 占基 金总资 产的 比例 (% ) 
1 权益投 资 151,652,849.5092.85 
其中: 股票 151,652,849.5092.85 
2 基金投 资-- 
3 固定收 益投 资-- 
其中: 债券-- 
资产支 持证 券-- 
4 贵金属 投资-- 
5 金融衍 生品 投资-- 
6 买入返 售金 融资 产-- 
其中: 买断 式回 购的 买入 返售 
金融资 产-- 
7 银行存 款和 结算 备付 金合计 11,500,958.317.04 
8 其他资 产 185,600.360.11 
9 合计 163,339,408.17100.00 
2. 报 告期 末按 行业 分类的 股票投 资组 合 
2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组 合 
代码行 业类 别公 允价 值( 元)占 基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、 林、 牧、 渔业 1,422,000.000.87 
B 采矿业 5,112,000.003.14 
C 制造 业 72,879,849.5044.79 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 
应业-- 
E 建筑 业-- 
F 批发和 零售 业-- G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,349,500.003.90 
H 住宿和 餐饮 业-- 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 
业 
-- 
J 金融 业 52,605,500.0032.33 
K 房地产 业 9,472,000.005.82 
L 租赁 和商 务服 务业-- 英大睿鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金( 更新 )摘 要 
M 科学 研究 和技 术服 务业-- 
N 水利、 环境 和公 共设 施管理业-- 
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务业-- 
P 教育-- 
Q 卫生 和社 会工 作 
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,812,000.002.34 
S 综合-- 
合计 151,652,849.5093.20 
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 沪港通 投资 股票 投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 投资 组合 。 
3. 报 告期 末按 公允 价值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号股 票代 码股 票名 称数 量(股 )公 允价 值( 元) 占基金 资产 净 
值比例 (% ) 
1000651 格力电 器 300,00012,060,000.007.41 
2601166 兴业银 行 700,00011,165,000.006.86 
3600000 浦发银 行 950,00010,089,000.006.20 
4600015 华夏银 行 950,0007,761,500.004.77 
5600016 民生银 行 1,200,0007,608,000.004.68 
6601398 工商银 行 1,000,0005,770,000.003.55 
7600782 新钢股 份 900,0005,310,000.003.26 
8000568 泸州老 窖 100,0004,751,000.002.92 
9000900 现代投 资 1,150,0004,703,500.002.89 
10600383 金地 集团 500,0004,535,000.002.79 
4. 报 告期 末按 债券 品种分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合。 
5. 报 告期 末按 公允 价值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资组 合。 
6. 报 告期 末按 公允 价值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投 
资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7. 报 告期 末按 公允 价值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8. 报 告期 末按 公允 价值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9. 报 告期 末本 基金 投资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 (更新 )摘 要 
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
10 .报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
本基金 无国 债期 货投 资。 
10.1 本期国 债期 货投 资政 策 
本基金 无国 债期 货投 资。 
10.2 报告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 无国 债期 货投 资。 
10.3 本期国 债期 货投 资评 价 
本基金 无国 债期 货投 资。 
11. 投资 组合 报告 附注 
11.1 经 查询 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 、中 国货币 网等 公开 信息 披露 平 
台,本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查, 或 
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 
11.2 本 期内 本基 金投 资的 前十名 股票 均未 超出 基金 合同规 定, 也均 在基 金的 备 
选股票 池之 内。 
11.3 其他资 产构 成 
序号名 称金 额( 元) 
1 存出保 证金 183,007.64 
2 应收证 券清 算款- 
3 应收股 利- 
4 应收利 息 2,592.72 
5 应收申 购款- 
6 其他应 收款- 
7 待摊费 用- 
8 其他- 
9 合计 185,600.36 
11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 英大 睿鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金(更 新) 摘要 
11.6 投资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 , 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金( 更新 )摘 要 
十二、 基金 的业 绩 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 
产,但 不保 证基 金一 定盈 利,也 不向 投资 者保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并 
不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金 
的招募 说明 书。 
本基金 合同 生效 日为 2016 年 11 月 23 日, 基金 合同 生效以 来( 截至 2018 年 9 月 30 日) 的投 资业 绩及 同期 基准的 比较 如下 表所 示: 
英大睿 鑫 A 
阶段净 值增 长率 
① 
净值增 长 
率标准 差 
② 
业绩比 较基 
准收益 率③ 
业绩比 较基 准收 
益率标 准差 ④① -③ ②- ④ 
2017.1.1-2017.12.3132.03%0.52%1.15%0.36%30.88%0.16% 
2018.1.1-2018.6.30-10.33%1.02%-6.01%0.60%-4.32%0.42% 
2018.7.1-2018.9.30-1.16%1.33%-2.13%0.63%0.97%0.70% 
英大睿 鑫 C 
阶段净 值增 长率 
① 
净值增 长 
率标准 差 
② 
业绩比 较基 
准收益 率③ 
业绩比 较基 准收 
益率标 准差 ④① -③ ②- ④ 
2017.1.1-2017.12.3129.51%0.50%1.15%0.36%28.36%0.14% 
2018.1.1-2018.6.30-10.25%1.02%-6.01%0.60%-4.24%0.42% 
2018.7.1-2018.9.30-1.21%1.33%-2.13%0.63%0.92%0.70% 英大睿 鑫灵活配置混合型证券投资 基
金(更 新) 摘要 
十三、 基金 的费 用与 税收 
(一) 基金 费用 的种 类 
1. 基 金管 理人 的管 理费; 
2. 基 金托 管人 的托 管费; 
3.C 类基金 份额 的销 售服 务费; 
4. 《 基金 合同 》生 效后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 
5. 《 基金 合同 》生 效后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 
6. 基金份 额持 有 人 大会费 用; 
7. 基 金的 证券 交易 费用; 
8. 基 金的 银行 汇划 费用; 
9. 证 券账 户开 户费 用及维 护费用 ; 
10. 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他 
费用。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1. 基金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.75% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 
方法如 下: 
H =E×0.75% ÷当 年天 数 
H 为每日 应计 提的 基金 管理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向 
基金托 管人 发送 基金 管理 费划款 指令 ,基 金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个工 作日 
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ,支 付 
日期顺 延。 
2. 基金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 
算方法 如下 : 
H =E×0.15% ÷当 年天 数英 大睿鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 (更 新) 摘要 
H 为每日 应计 提的 基金 托管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向 
基金托 管人 发送 基金 托管 费划款 指令 ,基 金托 管人 复核后 于次 月 前 5 个工 作日 
内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 
3.C 类基金 份额 的销 售服 务费 
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,C 类基金 份额的 销售 服务 费按 前 
一日 C 类基金 份额 资产 净值的 0.20% 年费 率计 提。 计算方 法如 下: 
H =E×0.20% ÷当 年天 数 
H 为 C 类基金 份额 每日 应计提的 销售 服务 费 
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
基金销 售服 务费 每日 计提 ,按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基 
金销售 服务 费划 付指 令, 经基金 托管 人复 核后 于次月前 5 个工作 日内 从基 金财 
产中一 次性 划出 ,由 注册 登记机 构代 收, 注册 登记 机构收 到后 按相 关合 同规 定 
支付给 基金 销售 机构 等。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告 
费、促 销活 动费 、基 金份 额持有 人服 务费 等。 
销售服 务费 使用 范围 不包 括基金 募集 期间 的上 述费 用。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4 -10 项费 用” ,根据有关 法规 及相 应协 议 
规定, 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ,由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。 
本基金 认购 费的 费率 水平 、计算 公式 、收 取方 式和 使用方 式等事项 请参 考 
本招募 说明 书第 六部 分相 关内容 。本 基金 申购 费、 赎回费 、转 换费 的费 率水 平、 
计算公 式、 收取 方式 和使 用方式 等事 项请 参考 本招 募说明 书第 八部 分相 关内 容。 
(三) 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 : 
1. 基 金管 理人 和基 金托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或 
基金财 产的 损失 ; 
2. 基 金管 理人 和基 金托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 
3. 《 基金 合同 》生 效前的 相关费 用; 英大 睿鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 (更新 )摘 要 
4. 其 他根 据相 关法 律法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项 
目。 (四) 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规 
执行。 英大 睿鑫 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 (更 新)摘 要 
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有 
关法律 法规 的要 求, 公司 结合英 大睿 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 运作 实 
际,对 其原 招募 说明 书进 行了更 新, 涉及 十一 个部 分:一 是封 面; 二是 重要 提 
示;三 是释 义; 四是 基金 管理人 ;五 是基 金托 管人 ;六是 相关 服务 机构 ;七 是 
基金的 募集 ;八 是基 金合 同的生 效; 九是 基金 的投 资;十 是基 金的 业绩 ;十 一 
是其他 应披 露事 项。 
英大基 金管 理有 限公 司 
二零一 九年 一月 五日