富国天利：更新招募说明书摘要（2019年1月）查看PDF公告
富国天利增长债券投 资基 金招募说明书( 更新)( 摘要) 重要提 示 本基金 经中 国证 监会 2003 年 10 月 10 日证 监基 金字 【2003】112 号文 批准 发起设立 。本 基 金的基 金合 同于 2003 年 12 月 2 日正 式生 效。 基金管 理人保 证本招 募说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 投资有 风险 ， 投 资人 拟申 购本基 金时 应认 真阅 读本 招募说 明书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益特 征， 应充 分考 虑投 资人自 身的 风险 承受 能力 ， 并对 于申 购基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证基 金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止至 2018 年 12 月 2日 ，基 金投资 组合 报告 和基 金业 绩表现 截止 至 2018 年 9 月 30 日（ 财务 数据未 经审 计） 。 第一部 分基 金管 理人 一、基 金管 理人 概况 名称： 富国 基金 管理 有限 公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上海 国金 中心 二期 16-17 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 层 法定代 表人 ：薛 爱东 总经理 ：陈 戈 成立日 期：1999 年 4 月 13 日 电话： （021 ）20361818 传真： （021 ）20361616 联系人 ：赵 瑛 注册资 本：5.2 亿元人 民币 股权结 构（ 截止 于 2018 年 12 月 02日） ： 公司设 立了 投资 决策 委员 会和风 险控 制委 员会 等专 业委员 会 。 投 资决 策委 员会 负责制 定基 金 投资的 重大 决策 和投 资风 险管理 。 风险 控制 委员 会负 责公司 日常 运作 的风 险控 制和管 理工 作 ， 确保公 司日 常经 营活 动符 合相关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 防 范和 化解 运作 风险、 合规 与道 德风险 。 公司目 前下 设二 十五 个部 门、 三 个分 公司 和二 个子 公司， 分别 是： 权益 投资 部、 固 定收 益投 资部、 固定 收益 专户 投资 部 、 固定 收益 信用 研究 部、 固 定收益 策略 研究 部、 多元 资 产投资 部、 量化投 资部 、 海外 权益 投资部 、 权益专 户投 资部 、 养老金投 资部 、 权益 研究 部、 集中交 易部 、 机构业 务部、 零售 业务 部 、 营销 管理部 、 客户 服务 部、 电子 商务 部、 战 略与 产品部、 合规 稽 核部、 风险 管理 部、 计划 财 务部、 人力 资源 部、 综合 管 理部 （ 董事 会办 公室 ） 、 信 息技术 部、 运营部 、 北 京分 公司、 成 都分公 司、 广州 分公 司、 富国资 产管 理 （ 香港） 有 限公司 、 富 国资 产管理 （上 海） 有限 公司 。 权益投 资部 ： 负责权 益类 基金产 品的 投资 管理 ； 固 定收益 投资 部 ： 负责 固定 收益类 公募 产 品 和非固 定收 益类 公募 产品 的债券 部分 （ 包括公 司自 有资金 等 ） 的 投资管 理 ； 固定收 益专 户投 资部： 负责 一对 一、 一对 多等非 公募 固定 收益 类专 户的投 资管 理； 固定 收益 信用研 究部 ： 建立和完 善债券 信用评 级体 系，开 展信用 研究等 ，为 公司固 定收益 类投资 决策 提供研 究支持 ； 固定收 益策 略研 究部 ： 开展固定 收益 投资 策略 研究 ， 统一固 定收 益投资 中台 管理 ， 为公司 固 定收益 类投 资决 策和 执行 提供发 展建 议 、 研究 支持 和风险 控制 ； 多元资 产投 资部 ： 根 据法 律 法规、 公司 规章 制度 、契 约要求 ，在 授权 范围 内， 负责 FOF 基金投 资运 作和 跨资产 、跨 品 种、 跨策 略的 多元 资产 配置 产品的 投资 管理 。 量化 投资 部： 负责 公司 有关 量化 投资 管理业 务； 海外权 益投 资部 ： 负 责公 司在中 国境 外 （ 含香 港） 的权益 投资 管理 ； 权 益专 户投资 部： 负责 社保 、保险、QFII、一对一 、一对多 等非 公募 权益 类专户的 投资 管理 ； 养老 金投资部 ： 负责 养老金 （企业 年金、 职业 年金、 基本养 老金、 社保 等）及 类养老 金专户 等产 品的投 资管理 ； 权益研 究部 ： 负 责行 业研 究、 上 市公 司研 究和 宏观 研究等 ； 集 中交 易部 ： 负 责投资 交易 和风 险控制 ； 机 构业 务部 ： 负 责年金 、 专 户、 社保 以及 共同基 金的 机构 客户 营销 工作； 零售 业务 部： 管 理华东 营销 中心、 华中营 销中 心、 广 东营 销 中心、 深 圳营 销中 心、 北 京营销 中心、 东 北营销 中心 、 西 部营 销中 心、 华 北营 销中 心， 负责 公募基 金的 零售 业务 ； 营 销管理 部： 负责 营销计 划的 拟定 和落 实、 品牌建 设和 媒介 关系 管理 ， 为 零售 和机 构业务 团队 、 子 公司 等提 供 一站式 销售 支持 ； 客户服 务部： 拟定客 户服 务策 略， 制定客户 服务 规范 ， 建设客 户服务团 队， 提高客 户满 意度 ， 收 集客 户信息 ， 分 析客 户需 求， 支持公 司决 策； 电子 商务 部： 负 责基 金电 子商务 发展 趋势 分析 ， 拟 定并落 实公 司电 子商 务发 展策略 和实 施细 则， 有效 推进公 司电 子商 务业务 ； 战略 与产 品部 ： 负 责开发 、 维护 公募 和非 公 募产品 ， 协助 管理 层研 究、 制定 、 落 实、 调整公 司发 展战 略， 建 立 数据搜 集、 分 析平 台， 为 公司投 资决 策、 销 售决 策 、 业务发 展、 绩 效分析 等提 供整 合的 数据 支持 ； 合 规稽 核部 ： 履行 合 规审查 、 合规 检查 、 合规 咨 询、 反洗 钱、 合规宣 导与培 训、合 规监 测等合 规管理 职责， 开展 内部审 计，管 理信息 披露 、法律 事务等 ； 风险管 理部 ： 执行公 司整 体风险 管理 策略 ， 牵 头拟 定公司 风险 管理 制度 与流 程， 组织 开展 风 险识别 、 评估 、 报告 、 监 测与应 对， 负 责公 司旗 下 各投资 组合 合规 监控 等； 信息技 术部： 负 责软件 开发 与系 统维 护等 ； 运营 部： 负责 基金 会计 与清算 ； 计 划财 务部 ： 负 责公司 财务 计划 与管理 ；人力 资源部 ：负 责人力 资源规 划与管 理； 综合管 理部（ 董事会 办公 室） ：负 责公 司 董事会 日常 事务 、 公司文 秘管理 、 公司 （内 部） 宣传、 信息调 研、 行政后 勤管理等 工作 ； 富 国资产 管理 （香 港） 有限 公司： 证券 交易 、 就 证券 提供意 见和 提供 资产 管理 ； 富国 资产 管理 （上海 ）有 限公 司： 经营 特定客 户资 产管 理以 及中 国证监 会认 可的 其他 业务 。 截止 到 2018 年 11 月 30 日，公司 有员 工 438 人， 其中 69% 以上 具有 硕士 以上 学历。 二、主 要人 员情 况 （一） 董事 会成 员 薛爱东 先生 ， 董 事长 ， 研 究生学 历， 高级 经济 师。 历任交 通银 行扬 州分 行监 察室副 主任 、 办 公室主 任、 会计 部经 理、 证券部 经理 ， 海 通证 券股 份有限 公司 扬州 营业 部总 经理， 兴安 证券 有限责 任公 司托 管组 组长 ， 海通 证券 股份 有限 公司 黑龙江 管理 总部 总经 理兼 党委书 记、 上海 分公司 总经 理兼 党委 书记 、公司 机关 党委 书记 兼总 经理办 公室 主任 。 陈戈先 生， 董事 ， 总 经理 ， 研究 生学 历。 历任 国泰 君安证 券有 限责 任公 司研 究所研 究员 ， 富 国基金 管理 有限 公司 研究 员、 基金 经理 、 研究 部总 经理 、 总 经理 助理 、 副总 经理 ，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任 富国 天 益价值 证券 投资 基金 基金 经理。 麦陈婉芬女士（ConstanceMak ） ，董事 ，文学及商学学 士，加拿大特许会计 师。 现任 BMO 金融集团亚 洲业务 总经理 （GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup ） ，中加贸 易理事 会董 事和 加拿 大中 文电视 台顾 问团 的成 员。 历任 St.Margaret’sCollege 教师， 加拿 大 毕马威(KPMG) 会 计事 务所 的合伙 人。 方荣义 先生 ， 董事 ， 博士 ， 研究生 学历 ， 高级 会计 师 。 现任申 万宏 源证 券有 限公 司副总 经理 、 财务总 监 、 首 席风险 官 、 董事会 秘书 。 历任北 京用 友电子 财务 技术 有限 公司 研究所 信息 中心 副主任，厦门大 学工商管理教育中心副教 授，中国人民银行深圳经 济特区分行( 深圳市中 心支行) 会计处副 处长，中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构 处处长，中国银行业 监 督管理 委员 会深 圳监 管局 财务会 计处 处长 、 国 有银 行监管 处处 长， 申银 万国 证券股 份有 限公 司财务 总监 。 裴长江 先生 ， 董 事， 研究 生学历 。 现 任海 通证 券股 份有限 公司 副总 经理 。 历 任上海 万国 证券 公司研 究部 研究 员 、 闸 北营 业部总 经理 助理 、 总经 理， 申银万 国证 券公 司闸 北营 业部总 经理 、 浙江管 理总 部副 总经 理、 经纪总 部副 总经 理， 华宝 信托投 资有 限责 任公 司投 资总监 ， 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 董事 兼总经 理。 EdgarNormundLegzdins 先 生，董 事， 本科 学历 ，加 拿大特 许会 计师 。现 任 BMO 金融 集团 国 际业务 全球 总裁 （SVP ＆ManagingDirector,International,BMOFinancialGroup）。 1980 年至 1984 年在 Coopers＆Lybrand 担任审计 工作 ； 1984 年加 入加拿 大 BMO 银行 金融 集团 蒙特利 尔银 行。 张科先 生， 董事 ， 本 科学 历， 经 济师 。 现 任山 东省 国际信 托股 份有 限公 司固 有业务 管理 部总 经理 。 历任山 东省国 际信 托股份 有限 公司 基金 贷款 部业务 员、 基金投资 部业 务员 、 基建基 金 管理部 业务 员 、 基建 基金 管理部 信托 经理 、 基 建基 金管理 部副 总经 理、 固有 业务管 理部 副 总 经理。 何宗豪 先生 ， 董 事， 硕士。 现任申 万宏 源证 券有 限公 司计划 财务 管理 总部 总经 理。 历 任人 民 银行上 海市 徐汇 区办 事处 计划信 贷科 、 组 织科 科员； 工商银 行徐 汇区 办事 处建 国西路 分理 处 党支部 代书记 、党支 部书 记兼分 理处副 主任（ 主持 工作） ； 上海申 银证 券公司 财会部 员工； 上海申 银证券 公司浦 东公 司财会 部筹备 负责人 ；上 海申银 证券公 司浦东 公司 财会部 副经理 、 经理； 申银 万国 证券 股份 有限公 司浦 东分 公司 财会 部经理 、 申 银万 国证 券股 份有限 公司 财会 管理总 部部门 经理、 总经 理助理 、申银 万国证 券股 份有限 公司计 划财会 管理 总部副 总经理 、 总经理 。 黄平先 生， 独 立董 事， 研 究生学 历。 现 任上 海盛 源 实业 （集 团） 有限公 司董 事局主 席。 历 任 上海市 劳改 局政 治处 主任 ； 上海 华夏 立向 实业 有限 公司副 总经 理； 上海 盛源 实业 （ 集团 ） 有 限公司 总经 理、 总裁。 季文冠 先生 ， 独 立董 事， 研究生 学历 。 现 任上 海金 融业联 合会 常务 副理 事长 。 历任 上海 仪器 仪表研 究所 计划 科副 科长 、 办公 室副 主任 、 办 公室 主任、 副所 长； 上海 市浦 东新区 综合 规划 土地局 办公 室副 主任 、 办 公室主 任、 局长 助理 、 副 局长、 党组 副书 记； 上海 市浦东 新区 政府 办公室 主任 、 外 事办 公室 主任、 区政 府党 组成 员； 上海市 松江 区区 委常 委、 副区长 ； 上 海市 金融服 务办 公室 副主 任、 中共上 海市 金融 工作 委员 会书记 ； 上海 市政协 常委 、 上 海市 政协 民 族和宗 教委 员会 主任 。 伍时焯(CaryS.Ng) 先生 ，独 立董事 ，研 究生 学历 ，加 拿大特 许会 计师 。现 已退 休。1976 年加 入加拿 大毕 马威 会计 事务 所的前 身 ThorneRiddell 公司担任 审计 工作 ， 有 30 余年财务 管理 及 信息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc. 前身 AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc. 等国际性公司为 首席财 务总 监(CFO) 及财务 副总裁 ， 圣力嘉 学院(SenecaCollege) 工商 系会 计及财 务金融 科教授。 李宪明 先生 ， 独 立董 事， 研究生 学历 。 现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所律 师、 高级合 伙人 。 历 任吉林 大学 法学 院教 师。 （二） 监事 会成 员 付吉广 先生 ， 监 事长 ， 研 究生学 历。 现任 山东 省国 际信托 股份 有限 公司 风控 总监。 历任 济宁 信托投 资公 司投 资部 科员 ， 济 宁市 留庄 港运输 总公 司董事 、 副总 经理 ， 山 东 省国际 信托 投资 有限公 司投 行业 务部 业务 经理 、 副经理 ， 山东省 国际信托 投资 有限 公司 稽核 法律部 经理 ， 山 东省中 鲁远 洋渔 业股 份有 限公司 财务 总监 ，山 东省 国际信 托有 限公 司信 托业 务四部 经理 。 沈寅先 生 ， 监 事， 本科 学 历。 现任 申万 宏源证 券有 限公司 合规 与风 险管 理中 心法律 合规 总部 副总经 理， 风险 管理 办公 室副主 任， 公司 律师 。 历 任上海 市高 级人 民法 院助 理研究 员， 上海市中级 人民 法院 、 上 海市 第二中 级人 民法 院助 理审 判员、 审判 员、 审判 组长， 办公室 综合 科 科长， 以及 上海 仲裁 委员 会仲裁 员。 张晓燕 女士 ， 监 事， 博士 。 现任 蒙特 利尔 银行 亚洲 区和蒙 特利 尔银 行 （ 中国 ） 有限 公司 首席 风险官 。 历任 美国加 州理 工学院 化学 系研 究员 ， 加 拿大多 伦多 大学 化学 系助 理教授 ， 蒙特 利 尔银行 市场 风险 管理 部模 型发展 和风 险审 查高 级经 理， 蒙特 利尔 银行 操作 风险 资本管 理总 监 ， 道明证 券交 易风 险管 理部 副总裁 兼总 监， 华侨 银行 集团市 场风 险控 制主 管， 新加坡 交易 所高 级副总 裁和 风险 管理 部主 管。 侍旭先 生， 监事 ， 研 究生 学历。 现任 海通 证券 股份 有限公 司稽 核部 副总 经理 ， 历任 海通 证券 股份有 限公 司稽 核部 二级 部副经 理、 二级 部经 理、 稽核部 总经 理助 理等 。 李雪薇 女士 ， 监 事， 研究 生学历 。 现 任富 国基 金管 理有限 公司 运营 部运 营总 监。 历 任富 国基 金管理 有限 公司 资金 清算 员、登 记结 算主 管、 运营 总监助 理、 运营 部运 营副 总监。 肖凯先 生， 监事 ， 博 士。 现 任富国 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 风控 总监 。 历 任上海 金新 金 融工程 研究 院部 门经 理、 友联战 略管 理中 心部 门经 理、 富 国基 金管 理有 限公 司监察 部风 控监 察员、 高级 风控 监察 员、 稽核副 总监 。 杨轶琴 女士 ， 监 事， 本科 学历。 现任 富国 基金 管理 有限公 司零 售业 务部 零售 总监助 理。 历任 辽宁省 证券 公司 北京 西路 营业部 客户 经理 、 富 国基 金管理 有限 公司 客户 服务 经理、 营销 策划 经理、 销售 支持 经理 、高 级销售 支持 经理 。 沈詹慧 女士， 监事， 本科 学历。 现任富 国基金 管理 有限公 司人力 资源部 人力 资源总 监助理 。 历任上 海交 通大 学南 洋中 学教师 、 博朗 软件 开发(上海)有限公 司招 聘主 管、 思源电气 股份 有 限公司 人事 行政 部部 长、 富国基 金管 理有 限公 司人 事经理 。 （三） 督察 长 赵瑛女 士， 研究 生学 历， 硕士学 位。 曾任 职于 海通 证券有 限公 司国 际业 务部 、 上海 国盛 （集 团）有限公司资产管理部/ 风险管理部、海通证券股 份有限公司合规与风险管 理总部、上海 海通证 券资 产管 理有 限公 司合规 与风 控部 ；2015 年 7 月 加入 富国 基金 管理 有限公 司， 历任 监察稽 核部 总经 理， 现任 富国基 金管 理有 限公 司督 察长。 （四） 经营 管理 层人 员 陈戈先 生， 总经 理（ 简历 请参见 上述 关于 董事 的介 绍） 。 林志松 先生 ， 本 科学 历， 工商管 理硕 士学 位。 曾任 漳州进 出口 商品 检验 局秘 书、 晋 江进 出口 商品检 验局 办事 处负 责人 、 厦门证 券公 司业 务经 理； 1998 年 10 月参与 富国 基金管理 有限 公 司筹备 ， 历任 监察 稽核 部 稽察员 、 高级 稽察 员、 部 门副经 理、 部 门经 理、 督 察长， 现 任富 国 基金管 理有限公 司副 总经 理。 陆文佳 女士 ， 研 究生 学历 ， 硕士 学位 。 曾 任中 国建 设银行 上海 市分 行职 员， 华安基 金管 理有 限公司 市场 总监 、副 营销 总裁；2014 年 5 月加 入富 国基金 管理 有限 公司 ，现 任富国 基金 管 理有限 公司 副总 经理 。 李笑薇 女士 ， 研 究生 学历， 博士学 位， 高级 经济 师。 曾 任国家 教委 外资 贷款 办公 室项目 官员 ， 摩根士 丹利 资本 国际 Barra 公司 （MSCIBARRA ）BARRA 股票 风险 评估 部高 级研 究员， 巴克 莱 国际投 资管 理公 司（BarclaysGlobalInvestors ） 大中 华 主动股 票投 资总 监、 高级 基金经 理及 高 级研究 员；2009 年 6 月加 入富国 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 经理 、量 化与 海外投 资部 总 经理、 公司 总经 理助 理， 现任富 国基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼基 金经 理。 朱少醒 先生 ，研 究生 学历 ，博士 学位 。2000 年 6 月 加入富 国基 金管 理有 限公 司，历 任产 品 开发主 管、 基金经 理助 理、 基金经 理、 研究部 总经 理、 权益投 资部 总经 理、 公司总经理 助理 ， 现任富 国基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼权 益投 资部 总经理 兼基 金经 理。 （五） 本基 金基 金经 理 （1 ）现 任基 金经 理： 黄纪亮 ，硕 士， 曾任 国泰 君安证 券股 份有 限公 司助 理研究 员；2012 年 11 月至 2013 年 2 月 任富国 基金 管理 有限 公司 债券研 究员 ；2013 年 2 月 起任富 国强 回报 定期 开放 债券型 证券 投 资基金 基金 经理 ，2014 年 3 月 起任 富国 汇利 回报 两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金（ 原： 富国汇 利回报 分级债 券型 证券投 资基金 ）基金 经理 和富国 天利增 长债券 投资 基金基 金经理 ， 2014 年 6 月起 任富 国信 用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2016 年 8 月起 任富国目 标齐 利 一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，2016 年 9 月 起任 富国 产业 债债 券型证 券投 资基 金、富 国睿 利定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理，2017 年 8 月起 任富国 祥利 一 年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理，2017 年 9 月起任 富国 兴利 增强 债券型 发起 式 证券投 资基 金基 金经 理，2018 年 4 月 起任 富国 臻利 纯债定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基 金、 富 国尊 利纯 债定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金、 富国 鼎利 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基金 基金 经理 ，2018 年 8 月起任 富国 颐利 纯债 债券型证 券投 资基 金基 金经 理，2018 年 9 月起任 富国 金融 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理 ； 兼 任固定 收益 策略 研究 部总 经理兼 固定 收 益投资 部总 经理 。具 有基 金从业 资格 。 （2 ）历 任基 金经 理： 1）汪沛 自 2003 年 12 月至 2006 年 1 月担任 本基 金基金经 理； 2）杨贵 宾自 2009 年 9 月至 2012 年 6 月担任 本基 金基金经 理； 3）陈曙 亮自 2012 年 7 月至 2014 年 7 月担任 本基 金基金经 理； 4）饶刚 自 2006 年 1 月至 2015 年 3 月担 任本 基金 基金经理 。 （六） 投资 决策 委员 会成 员 公司投 委会 成员 ：总 经理 陈戈， 分管 副总 经理 朱少 醒，分 管副 总经 理李 笑薇 （七） 其他 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 第二部 分基 金托 管人 一、基 金托 管人 基本 情况 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 ：易 会满 注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话：010-66105799 联系人 ：郭 明 二、主 要人 员情 况 截至 2018 年 6 月， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均年 龄 33 岁，95%以上 员 工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。 三、基 金托 管业 务经 营情 况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管 理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投资 者、 金 融资 产管 理机 构企 业客户 提供 安全 、 高 效、 专业的 托管 服务 ， 展 现优 异的市 场形 象和 影响力 。 建 立了 国内 托管 银行中 最丰 富、 最成 熟的 产品线 。 拥 有包 括证 券投 资基金 、 信 托资 产、 保 险资 产、 社 会保 障 基金、 基本 养老 保险、 企 业年金 基金 、QFII 资产、QDII 资产、 股权 投资基 金 、 证 券公司 集合 资产管 理计 划 、 证券 公司 定向资 产管 理计 划、 商业 银行信 贷资 产 证 券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门类 齐全 的托管产 品体 系， 同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务， 可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服务。截 至 2018 年 6 月，中国工 商银 行共 托管 证券 投资基 金 874 只。自 2003 年以来 ，中 国 工商银 行连续 十五年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环 球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 61 项最佳 托管 银 行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可 和广泛 好评 。 第三部 分相 关服 务机 构 一、基 金销 售机 构 （一） 直销 机构 名称： 富国 基金 管理 有限 公司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号上海国 金中 心二 期 16-17 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 楼 法定代 表人 ：薛 爱东 总经理 ：陈 戈 成立日 期：1999 年 4 月 13 日 直销网 点： 直销 中心 直销中 心地 址： 上海 市杨 浦区大 连 路 588 号宝地 广场 A 座 23 楼 客户服 务统 一咨 询电 话：95105686 、4008880688 （全国统一 ，免 长途 话费 ） 传真：021-20513177 联系人 ：孙 迪 公司网 站：www.fullgoal.com.cn （二） 代销 机构 (1) 中国工 商银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法人代 表： 易会 满 联系人 员： 杨先 生 客服电 话：95588 公司网 站：www.icbc.com.cn (2) 中国农 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座 法人代 表： 周慕 冰 联系人 员： 贺倩 客服电 话：95599 公司网 站：www.abchina.com (3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中国 银行总行 办公 大楼 法人代 表： 陈四清 联系人 员： 陈洪 源 客服电 话：95566 公司网 站：www.boc.cn (4) 中国建 设银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法人代 表： 田国 立 联系人 员： 张静 客服电 话：95533 公司网 站：www.ccb.com (5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号 法人代 表： 彭纯 联系人 员： 王菁 客服电 话：95559 公司网 站：www.bankcomm.com (6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法人代 表： 李建 红 联系人 员： 曾里 南 客服电 话：95555 公司网 站：www.cmbchina.com (7) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号文化 大厦 法人代 表： 李庆 萍 联系人 员： 常振 明 客服电 话：95558 公司网 站：bank.ecitic.com (8) 上海浦 东发 展银 行股 份有限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 法人代 表： 吉晓 辉 联系人 员： 唐小 姐 客服电 话：95528 公司网 站：www.spdb.com.cn (9) 中国光 大银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中国 光大 中心 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中国 光大 中心 法人代 表： 唐双 宁 联系人 员： 朱红 客服电 话：95595 公司网 站：www.cebbank.com (10)中国 民生 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法人代 表： 董文 标 联系人 员： 杨成 茜 客服电 话：95568 公司网 站：www.cmbc.com.cn (11)中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法人代 表： 李国 华 联系人 员： 王硕 客服电 话：95580 公司网 站：www.psbc.com (12)北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法人代 表： 闫冰 竹 联系人 员： 谢小 华 客服电 话：95526 公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法人代 表： 吴建 联系人 员： 郑鹏 客服电 话：95577 公司网 站：www.hxb.com.cn (14)上海 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法人代 表： 范一 飞 联系人 员： 龚厚 红 客服电 话：021-962888 公司网 站：www.bankofshanghai.com (15)平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦 办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦 法人代 表： 肖遂 宁 联系人 员： 蔡宇 洲 客服电 话：95511-3 公司网 站：www.bank.pingan.com (16)宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法人代 表： 陆华 裕 联系人 员： 胡技 勋 客服电 话：96528 上海、 北京地 区 962528- 公司网 站：www.nbcb.com.cn (17)青岛 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 法人代 表： 郭少 泉 联系人 员： 滕克 客服电 话：96588 青岛- 、40066-96588 全国- 公司网 站：www.qdccb.com (18)东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法人代 表： 廖玉 林 联系人 员： 巫渝 峰 客服电 话：0769-96228 公司网 站：www.dongguanbank.cn (19)温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号 法人代 表： 邢增 福 联系人 员： 姜晟 客服电 话：96699 浙江省 内- ，962699 上海 地区- ，0577-9669 公司网 站：www.wzbank.com.cn (20)渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法人代 表： 刘宝 凤 联系人 员： 王宏 客服电 话：4008-888-811 公司网 站：www.cbhb.com.cn (21)洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 河南 省洛 阳市 洛龙区 开元 大 道 256 号洛阳银行 办公地 址： 河南 省洛 阳市 洛龙区 开元 大 道 256 号洛阳银行 法人代 表： 王建 甫 联系人 员： 李亚 洁 客服电 话：96699 公司网 站：www.bankofluoyang.com.cn (22)大连 银行 股份 有限 公司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号 办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号 法人代 表： 陈占 维 联系人 员： 李格 格 客服电 话：4006640099 公司网 站：www.bankofdl.com (23)江苏 昆山 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省昆 山市 前进中 路 219 号 办公地 址： 江苏 省昆 山市 前进中 路 219 号 法人代 表： 刘斌 联系人 员： 丁丽 丽 客服电 话：96079 公司网 站：www.ksrcb.cn (24)广州 农村 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法人代 表： 王继 康 联系人 员： 黎超 雄 客服电 话：020-961111 公司网 站：www.grcbank.com (25)花旗 银行 （中 国） 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大厦 主楼 28 楼 01A 单元 、 02A 单元 和 04 单元 ，29 楼 02 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大厦 主楼 28 楼 01A 单元 、 02A 单元 和 04 单元 ，29 楼 02 单 法人代 表： 欧兆 伦 联系人 员： 陈莹 客服电 话： 个人 客户 服务 中心电 话：8008301880 公司网 站：www.citibank.com.cn (26)浙江 绍兴 瑞丰 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号 法人代 表： 俞俊 海 联系人 员：孟建 潮 客服电 话：400-8896-596 公司网 站：www.borf.cn (27)天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法人代 表： 林义 相 联系人 员： 尹伶 客服电 话：010-66045678 公司网 站：www.txsec.com (28)国泰 君安 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 中国 上海-自由贸易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上海 银行大 厦 29 楼 法人代 表： 杨德 红 联系人 员： 芮敏 琪 客服电 话：400-8888-666/95521 公司网 站：www.gtja.com (29)中信 建投 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法人代 表： 王常 青 联系人 员： 权唐 客服电 话：400-8888-108 公司网 站：www.csc108.com (30)国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层 法人代 表： 何如 联系人 员： 周杨 客服电 话：95536 公司网 站：www.guosen.com.cn (31)招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39—45 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39—45 层 法人代 表： 宫少 林 联系人 员： 林生 迎 客服电 话：95565 、400-8888-111 公司网 站：www.newone.com.cn (32)广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大都 会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法人代 表： 孙树 明 联系人 员： 黄岚 客服电 话：95575 公司网 站：www.gf.com.cn (33)中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越时代广 场二 期北 座 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中信证 券大 厦 法人代 表： 张佑 君 联系人 员： 顾凌 客服电 话：95548 或 4008895548 公司网 站：www.cs.ecitic.com (34)中国 银河 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座 法人代 表： 陈有 安 联系人 员： 邓颜 客服电 话：4008-888-888 公司网 站：www.chinastock.com.cn (35)海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市广 东路 689 号 办公地 址： 上海 市广 东路 689 号 法人代 表： 周杰 联系人 员： 李笑 鸣 客服电 话：95553 公司网 站：www.htsec.com (36)申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法人代 表： 李梅 联系人 员： 黄莹 客服电 话：95523 或 4008895523 公司网 站：www.swhysc.com (37)兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 福州 市湖 东路 268 号 办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广场 1 号楼 21 层 法人代 表： 兰荣 联系人 员： 夏中 苏 客服电 话：95562 公司网 站：www.xyzq.com.cn (38)长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 武汉 新华 路特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址： 武汉 新华 路特 8 号长江 证券 大厦 法人代 表： 尤习 贵 联系人 员： 李良 客服电 话：95579 或 4008-888-999 公司网 站：www.95579.com (39)安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 法人代 表： 牛冠 兴 联系人 员： 陈剑 虹 客服电 话：400-800-1001 公司网 站：www.essence.com.cn (40)西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦 法人代 表： 余维 佳 联系人 员： 张煜 客服电 话：4008-096-096 公司网 站：www.swsc.com.cn (41)湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新南城商 务中 心 A 栋 11 楼 办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新南城商 务中 心 A 栋 11 楼 法人代 表： 孙永 祥 联系人 员： 李欣 客服电 话：95351 公司网 站：www.xcsc.com (42)国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 合肥 市寿 春路 179 号 办公地 址： 合肥 市寿 春路 179 号 法人代 表： 蔡咏 联系人 员： 李蔡 客服电 话：95578 公司网 站：www.gyzq.com.cn (43)渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法人代 表： 杜庆 平 联系人 员： 蔡霆 客服电 话：400-651-5988 公司网 站：www.bhzq.com (44)华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港 中旅大 厦 18 楼 法人代 表： 周易 联系人 员： 庞晓 芸 客服电 话：95597 公司网 站：www.htsc.com.cn (45)山西 证券 股 份有限 公司 注册地 址： 太原 市府 西街 69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼 办公地 址： 太原 市府 西街 69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔楼 法人代 表： 侯巍 联系人 员： 郭熠 客服电 话：400-666-1618、95573 公司网 站：www.i618.com.cn (46)中信 证券 山东 有限 责任 公司 注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 20 层 法人代 表： 杨宝 林 联系人 员： 吴忠 超 客服电 话：95548 或 400-889-5548 公司网 站：www.zxzqsd.com.cn (47)信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法人代 表： 张志 刚 联系人 员： 唐静 客服电 话：95321 公司网 站：www.cindasc.com (48)东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法人代 表： 潘鑫 军 联系人 员： 胡月 茹 客服电 话：95503 公司网 站：www.dfzq.com.cn (49)长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特区 报业 大厦 16 、17 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法人代 表： 黄耀 华 联系人 员： 刘阳 客服电 话：0755-33680000 深圳- 、400-6666-888 非深圳地区- 公司网 站：www.cgws.com (50)光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法人代 表： 薛峰 联系人 员： 刘晨 、李 芳芳 客服电 话：95525 公司网 站：www.ebscn.com (51)东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 法人代 表： 杨树 财 联系人 员： 安岩 岩 客服电 话：95360 公司网 站：www.nesc.cn (52)上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法人代 表： 李俊 杰 联系人 员： 张瑾 客服电 话：400-819-8198 公司网 站：www.shzq.com (53)新时 代证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代 表： 田德 军 联系人 员： 田芳 芳 客服电 话：95399 公司网 站：www.xsdzq.cn (54)大同 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山西 世贸 中心 A 座 12、13 层 法人代 表： 董祥 联系人 员： 薛津 客服电 话：4007121212 公司网 站：www.dtsbc.com.cn (55)国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国联金融 大厦 7-9 层 办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国联金融 大厦 702 法人代 表： 姚志 勇 联系人 员： 沈刚 客服电 话：95570 公司网 站：www.glsc.com.cn (56)平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法人代 表： 杨宇 翔 联系人 员： 吴琼 客服电 话：95511-8 公司网 站：stock.pingan.com (57)华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 安徽 省合 肥市政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财智 中心 B1 座 0327 法人代 表： 李工 联系人 员： 甘霖 客服电 话：95318 ，4008096518 公司网 站：www.hazq.com (58)国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光 大银 行大 厦 3F 法人代 表： 张雅 锋 联系人 员： 牛孟 宇 客服电 话：95563 公司网 站：www.ghzq.com.cn (59)财富 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财富 中心 26-28 层 办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财富 中心 26-28 层 法人代 表： 蔡一 兵 联系人 员： 郭磊 客服电 话：0731-4403319 公司网 站：www.cfzq.com (60)中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法人代 表： 菅明 军 联系人 员： 程月 艳 客服电 话：95377 公司网 站：www.ccnew.com (61)国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门南大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层 法人代 表: 联系人 员： 黄静 客服电 话：400-818-8118 公司网 站：www.guodu.com (62)东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东海 证券 大厦 法人代 表： 赵俊 联系人 员： 王一 彦 客服电 话：95531 ；400-8888-588 公司网 站：www.longone.com.cn (63)中银 国际 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中银 大厦 39 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中银 大厦 39 层 法人代 表： 许刚 联系人 员： 王炜 哲 客服电 话：400-620-8888 公司网 站：www.bocichina.com (64)恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法人代 表： 庞介 民 联系人 员： 王旭 华 客服电 话：0471-4972343 公司网 站：www.cnht.com.cn (65) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西证券 大厦 法人代 表： 杨炯 洋 联系人 员： 谢国 梅 客服电 话：95584 公司网 站：www.hx168.com.cn (66)申万 宏源 西部 证券 有限 公司 注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区新 市区-北京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区新 市区-北京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法人代 表： 许建 平 联系人 员： 李巍 客服电 话：4008-000-562 公司网 站：www.hysec.com (67)中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 济南 市经 七路 86 号 办公地 址： 济南 市经 七路 86 号 23 层 法人代 表： 李玮 联系人 员： 吴阳 客服电 话：95538 公司网 站：www.qlzq.com.cn (68)第一 创业 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法人代 表： 刘学 民 联系人 员： 吴军 客服电 话：95358 公司网 站：www.firstcapital.com.cn (69)金元 证券 股份 有限 公 司 注册地 址： 海口 市南 宝路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融中 心 17 层 法人代 表： 陆涛 联系人 员： 马贤 清 客服电 话：400-8888-228 公司网 站：www.jyzq.cn (70)德邦 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半 幢 9 楼 办公地 址： 上海 市福 山路 500 号城 建国 际中 心 26 楼 法人代 表： 姚文 平 联系人 员： 朱磊 客服电 话：400-8888-128 公司网 站：http://www.tebon.com.cn (71)信泰 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 南京 市长 江路 88 号 办公地 址： 南京 市长 江路 88 号 法人代 表： 钱凯 法 联系人 员： 舒萌 菲 客服电 话：4008888918 公司网 站：www.thope.com (72)华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层 办公地 址： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法人代 表： 黄金 琳 联系人 员： 张宗 锐 客服电 话：96326 福建省 外请先 拨 0591- 公司网 站：www.hfzq.com.cn (73)华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财富中心 办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路 638 号财富中心 法人代 表： 李晓 安 联系人 员： 李昕 田 客服电 话：0931-96668 、4006898888 公司网 站：www.hlzqgs.com (74)中国 国际 金融 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 3 层 法人代 表： 李剑 阁 联系人 员： 陶亭 客服电 话：010-65051166 公司网 站：http://www.cicc.com.cn (75)上海 华信 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 9 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 9 楼 法人代 表： 杨锐 敏 联系人 员： 倪丹 客服电 话：68777877 公司网 站：www.cf-clsa.com (76)华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元 法人代 表： 俞洋 联系人 员： 杨莉 娟 客服电 话：95323 公司网 站：http://www.cfsc.com.cn/ (77)瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英蓝 国际 金融中 心 12 层、15 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英蓝 国际 金融中 心 12 层、15 层 法人代 表： 程宜 荪 联系人 员： 牟冲 客服电 话：4008878827 公司网 站：www.ubssecurities.com (78)中国 中投 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05 、11 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法人代 表： 高涛 联系人 员： 张鹏 客服电 话：95532 、400-600-8008 公司网 站：www.china-invs.cn (79)江海 证券 有限 公司 注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法人代 表： 孙名 扬 联系人 员： 刘爽 客服电 话：400-666-2288 公司网 站：www.jhzq.com.cn (80)英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法人代 表： 吴骏 联系人 员： 吴尔 晖 客服电 话：4000-188-688 公司网 站：www.ydsc.com.cn (81)华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中 国人 保寿险 大厦 12-18 层 法人代 表： 祝献 忠 联系人 员： 李慧 灵 客服电 话：400-898-9999 公司网 站：www.hrsec.com.cn (82)天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼 办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 法人代 表： 余磊 联系人 员： 杨晨 客服电 话：4008-005-000 公司网 站：www.tfzq.com (83)大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号大 连期 货大厦 39 层 法人代 表： 张智 河 联系人 员： 谢立 军 客服电 话：4008-169-169 公司网 站：www.datong.com.cn (84)太平 洋证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志远 大厦 18 层 办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华远 企业 号 D 座 3 单元 法人代 表： 李长 伟 联系人 员： 王璇 客服电 话：995397 公司网 站：www.tpyzq.com (85)中信 期货 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代 表： 张皓 联系人 员： 韩钰 客服电 话：400-990-8826 公司网 站：www.citicsf.com (86)江苏 金百 临投 资咨 询有 限公司 注册地 址： 无锡 市太 湖新 城锦溪 道楝 泽 路 9 号楼 办公地 址： 无锡 市太 湖新 城锦溪 道楝泽路 9 号楼 法人代 表： 费晓 燕 联系人 员： 袁丽 萍 客服电 话：0510-9688988 公司网 站：www.jsjbl.com (87)深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层 法人代 表： 张彦 联系人 员： 张燕 客服电 话：400-166-1188 公司网 站：http://8.jrj.com.cn (88)和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保利大 厦 18 楼 法人代 表： 王莉 联系人 员： 于杨 客服电 话：400-920-0022 公司网 站：licaike.hexun.com (89)上海 挖财 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 杨高 南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、02 、03 室 办公地 址： 上海 浦东 陆家 嘴金融 世纪 广 场 3 号楼 5F 法人代 表： 冷飞 联系人 员： 李娟 客服电 话：021-50810673 公司网 站：http://www.wacaijijin.com/ (90)民商 基金 销售 （上 海） 有限公 司 注册地 址： 上海市黄 浦区 北京东 路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室 办公地 址： 上海 市黄 浦区 北京东 路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室 法人代 表： 贲惠 琴 联系人 员： 杨一 新 客服电 话：021-50206003 公司网 站：www.msftec.com (91)诺亚 正行 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼 法人代 表： 汪静 波 联系人 员： 张姚 杰 客服电 话：400-821-5399 公司网 站：www.noah-fund.com (92)深圳 众禄 基金 销售 股份 有限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法人代 表： 薛峰 联系人 员： 汤素 娅 客服电 话：4006-788-887 公司网 站：www.zlfund.cn (93)上海 天天 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 26 楼 法人代 表： 其实 联系人 员： 潘世 友 客服电 话：400-1818-188 公司网 站：www.1234567.com.cn (94)上海 好买 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903～906 室 法人代 表： 杨文 斌 联系人 员： 张茹 客服电 话：4007-009-665 公司网 站：www.ehowbuy.com (95)蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址： 杭州 市滨 江区 江南大 道 3588 号恒生 大厦 12 楼 法人代 表： 陈柏 青 联系人 员： 张裕 客服电 话：4000-766-123 公司网 站：www.fund123.cn (96)上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法人代 表： 张跃 伟 联系人 员： 沈雯 斌 客服电 话：400-089-1289 公司网 站：www.erichfund.com (97)浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电子 商务产业 园 2 号楼 2 楼 法人代 表： 凌顺 平 联系人 员： 吴强 客服电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com (98)北京 展恒 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民建大 厦 6 层 法人代 表： 闫振 杰 联系人 员： 宋丽 冉 客服电 话：4008-886-661 公司网 站：www.myfund.com (99)上海 利得 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代 表： 沈继 伟 联系人 员： 曹怡 晨 客服电 话：400-067-6266 公司网 站：http://a.leadfund.com.cn (100) 中期资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中国 中期大 厦 A 座 11 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中国 中期大 厦 A 座 11 层 法人代 表： 路瑶 联系人 员： 侯英 建 客服电 话：95162 ，4008888160 公司网 站：www.cifcofund.com (101) 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代 表：赵学 军 联系人 员： 张倩 客服电 话：400-021-8850 公司网 站：www.harvestwm.cn (102) 北 京创 金启 富基 金销 售有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 法人代 表： 梁蓉 联系人 员： 张旭 客服电 话：400-6262-818 公司网 站：www.5irich.com (103) 宜 信普 泽投 资顾 问北 京有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法人代 表： 沈伟 桦 联系人 员： 程刚 客服电 话：400-609-9200 公司网 站：www.yixinfund.com (104) 南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法人代 表： 钱燕 飞 联系人 员： 王锋 客服电 话：95177 公司网 站：www.snjijin.com (105) 北 京格 上富 信基 金销 售有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法人代 表： 李悦 章 联系人 员： 张林 客服电 话：400-066-8586 公司网 站：https://www.igesafe.com/ (106) 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐成 中心 A 座 23 层 法人代 表： 周斌 联系人 员： 马鹏 程 客服电 话：400-786-8868 公司网 站：www.chtwm.com (107) 北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 法人代 表： 王伟 刚 联系人 员： 丁向 坤 客服电 话：400-619-9059 公司网 站：www.hcjijin.com (108) 深 圳盈 信基 金销 售有 限公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1 （811-812） 办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 海军 广场 街道 人民 东路 52 号民生 金融中 心 22 楼盈信 基金 法人代 表： 苗宏 升 联系人 员： 葛俏 俏 客服电 话：4007-903-688 公司网 站：www.fundying.com (109) 上海大 智慧 财富 管理 有限公 司 注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1108 室 法人代 表： 申健 联系人 员： 印强 明 客服电 话：021-20292031 公司网 站：https://8.gw.com.cn/ (110) 北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理想 国际 大厦 906 室 办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理想 国际 大厦 906 室、 海 淀北 二街 10 号秦鹏 大厦 12 层 法人代 表： 张琪 联系人 员： 付文 红 客服电 话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com (111) 北 京君 德汇 富投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层办公楼 一座 1502 室 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富华 大厦 F 座 12 层 B 室 法人代 表： 李振 联系人 员： 魏尧 客服电 话：400-057-8855 公司网 站：www.kstreasure.com (112) 济安财 富( 北京)资本管理有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京财 富中心 A 座 46 层 法人代 表： 杨健 联系人 员： 李海 燕 客服电 话：400-673-7010 公司网 站：www.jianfortune.com (113) 上 海联 泰资 产管 理有 限公司 注册地 址： 中国 上海-自由贸易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法人代 表： 燕斌 联系人 员： 凌秋 艳 客服电 话：400-046-6788 公司网 站：www.66zichan.com (114) 上 海基 煜基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室上 海泰 和 经济发 展区- 办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 A1002 室 法人代 表： 王翔 联系人 员： 蓝杰 客服电 话：400-820-5369 公司网 站：www.jiyufund.com.cn (115) 上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯石 大厦 4 楼 法人代 表： 陈继 武 联系人 员： 李晓 明 客服电 话：4000-178-000 公司网 站：www.lingxianfund.com (116) 上海陆 金所 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法人代 表： 鲍东 华 联系人 员： 宁博 宇 客服电 话：4008-219-031 公司网 站：www.lufunds.com (117) 珠 海盈 米基 金销 售有 限公司 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法人代 表： 肖雯 联系人 员： 黄敏 娥 客服电 话：020-89629066 公司网 站：www.yingmi.cn (118) 奕丰基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 、1116、1307 室 法人代 表：TEOWEEHOWE 联系人 员： 项晶 晶 客服电 话：400-684-0500 公司网 站：http://www.ifastps.com.cn (119) 中证金 牛( 北京)投资咨询有 限公 司 注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲 1 号环球 财讯 中心 A 座 5 层 法人代 表： 彭运 年 联系人 员： 陈珍 珍 客服电 话：400-8909-998 公司网 站：www.jnlc.com (120) 北京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层 法人代 表： 江卉 联系人 员： 徐伯 宇 客服电 话：95118 公司网 站：http://fund.jd.com/ (121) 大 连网 金基 金销 售有 限公司 注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室 办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室 法人代 表： 樊怀 东 联系人 员： 贾伟 刚 客服电 话：4000-899-100 公司网 站：www.yibaijin.com (122) 深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 注册地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科技 园中 区科 苑路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科技 园中 区科 苑路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人代 表： 赖任 军 联系人 员： 刘昕 霞 客服电 话：400-930-0660 公司网 站：www.jfzinv.com (123) 北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHOT2B 座 2507 法人代 表： 钟斐斐 联系人 员： 戚晓 强 客服电 话：4000-618-518 公司网 站：danjuanapp.com (124) 上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层 法人代 表： 李一 梅 联系人 员： 仲秋 月 客服电 话：400-817-5666 公司网 站：www.amcfortune.com （三） 其他 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公告。 二、基 金登 记机 构 名称： 富国 基金 管理 有限 公司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号上海国 金中 心二 期 16-17 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 层 法定代 表人 ：薛 爱东 成立日 期：1999 年 4 月 13 日 电话： （021 ）20361818 传 真： （ 021）20361616 联系人 ：徐 慧 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所 注册地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 20 号联 合大 厦 15 层 办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 20 号联 合大 厦 15 层 负责人 ：张 绪生 联系电 话： （010 ）65882200 传真： （010 ）65882211 联系人 ：许 舒萱 经办律 师： 戴华 、王 燕萍 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称： 安永 华明 会计 师事 务所 注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东方 广场 东方经贸 城安 永大 楼 16 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 50 楼 法定代 表人 ：葛 明 联系电 话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人 ：徐 艳 经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华 第四部 分基 金名 称 富国天 利增 长债 券投 资基 金 第五部 分基 金类 型 债券型 第六部 分投 资目 标 本基金 为主 要投 资于 高信 用等级 固定 收益 证券 的投 资基金 ， 投资 目标 是在 充分 重视本 金长 期 安全的 前提 下， 力争 为基 金份额 持有 人创 造较 高的 当期收 益。 第七部 分基 金投 资方 向 本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 国内 依法公 开发 行、 上市 的国 债、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债、 可 转债 ， 以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 本基 金可以 通过 参 与新股 首发 等低 风险 的投 资方式 来提 高基 金收 益水 平。 第八部 分基 金投 资策 略 本基金 的投 资策 略将 随市 场效率 的提 高而 调整 。 在目 前中国 债券 市场 处于 制度 与规则 快速 调 整的阶 段， 管理 人将 采用 久期控 制下 的主 动性 投资 策略， 主要 包括 ： 久 期控 制、 期 限结 构配 置、 市场 转换 和相对 价值 判断等 管理 手段 。 在 有效 控制整 体资 产风 险的 基础 上， 根据 对宏 观 经济发 展状 况、 金融 市场 运行特 点等 因素 的分 析确 定组合 整体 框架 ； 对债券 市场 、 收益率 曲 线以及 各种 债券 品种 价格 的变化 进行 预测 ，相 机而 动、积 极调 整。 1 、久 期控制 是根 据对宏 观 经济发 展状况 、金 融市场 运行特 点等因 素的 分析确 定组合 的整体 久期， 有效 的控 制整 体资 产风险 ； 2 、信 用风险 管理 方面管 理 人将充 分利用 现有 行业与 公司研 究力量 ，根 据发债 主体的 经营状 况和现 金流 等情 况对 其信 用风险 进行 评估 ，以 此作 为品种 选择 的基 本依 据。 3、 期限结 构配 置是 在确 定组合久 期后 ， 针对收 益率 曲线形态 特征 确定 合理 的组 合期限 结构 ， 包括采 用集 中策 略、 两端 策略和 梯形 策略 等， 在长 期、 中 期和 短期 债券 间进 行动态 调整 ， 从 长、中 、短 期债 券的 相对 价格变 化中 获利 。 4 、市 场转换 是指 管理人 将 针对债 券子市 场间 不同运 行规律 和风险 特性 构建和 调整组 合，提 高投资 收益 。 5 、相 对价值 判断 是在现 金 流特征 相近的 债券 品种之 间选取 价值相 对低 估的债 券品种 ，选择 合适的 交易 时机 ，增 持相 对低估 、价 格将 上升 的类 属，减 持相 对高 估、 价格 将下降 的类属 。 主动性 投资 策略 的制 定与 贯彻的 过程 ， 也 是管 理人 对于风险进 行动 态评 估与 管理的 过程 。 对 风险定 价失效 机会的 把握 充分体 现了主 动性投 资策 略的特 点。在 系统化 的风 险控制 体系下 ， 通过对 管理 指标 的设 定与 监控， 管理 人不 但可 以有 效控制 整体 资产 的风 险水 平， 而 且可 以在 寻求风 险结 构优 化的 过程 中不断 提高 基金 的收 益水 平。 第九部 分基 金业 绩比 较基 准 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 编制 并发 布的 中国 债券总 指数 本基金 选择 中国 债券 总指 数的原 因如 下 ： 第一 ， 从 覆盖面 上看 ， 这是目 前涵 盖范围 最广 的公 开指数 ； 第 二， 从发 布主 体看， 这是 由中 央国 债登 记结算 公司 正式 对外 发布 的指数 ， 相 对比 较中立 和专 业 ； 第三 ， 从 使用范 围看 ， 这一指 数已 经为包 括社 保基 金和 许多 债券基 金在 内的 很多机 构采 用， 而且 使用 范围正 不断 扩大 。 第十部 分基 金的 风险 收益 特征 本基金 为主 要投 资于 高信 用等级 固定 收益 证券 的投 资基金 ，属 于低 风险 的基 金品种 。 第十一 部分 投资 组合 报告 一、报 告期 末基 金资 产组 合情况 二、报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票资 产。 三、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票资 产。 四、报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 五、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 六、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 七、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 八、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细 注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 九、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 （一） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细 注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。 （二） 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策 本基金 根据 基金 合同 的约 定，不 允许 投资 股指 期货 。 十、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 （一） 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 根据 基金 合同 的约 定，不 允许 投资 国债 期货 。 （二） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 （三） 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 十一、 投资 组合 报告 附注 （一） 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 ， 或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 （二） 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 本基金 本报 告期 内投 资的 前十名 股票 中没 有在 备选 股票库 之外 的。 （三） 其他 资产 构成 （四） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 （五） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 （六） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 。 因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。 第十二 部分 基金 的业 绩 基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产,但不 保证基金 一定盈 利,也不 保证最 低收 益。基 金的过 往业绩 并不 代表其 未来表 现。投 资有 风险,投 资人在 做出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。 一、本 基金 历史 各时 间段 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较 二、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的比较 注：1、截止 日期 为 2018 年 9 月 30 日。 2、本基 金于 2003 年 12 月 2 日成立 ，建 仓期 6 个 月，从 2003 年 12 月 2 日起至 2004 年 6月 1 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 均符 合基 金合同 约定 。 第十三 部分 费用 概览 一、基 金费 用的 种类 1、基金 管理 人的 管理 费； 2、基金 托管 人的 托管 费； 3 、 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用； 4、基金 合同 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 、律 师费 ； 5、基金 份额 持有 人大 会费 用； 6、基金 的证 券交 易费 用； 7 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金资 产中 列支 的其 他费 用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1、基金 管理 费 本基金 的管 理费 按该 基金 资产净 值 的 0.8% 年费 率计 提。管 理费 的计 算方 法如 下： H ＝E×0.8% ÷当 年天 数 H 为每日 应支 付的 基金 管理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基 金管理 费划 款指 令， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。 2、基金 托管 费 本基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 2 ％ 。的 年费 率 计提。 托管 费的 计算 方法 如下： H ＝E×2 ％。 ÷当 年天 数 H 为每日 应支 付的 基金 托管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基 金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支取 。 若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。 3 、上 述“ （ 一） ” 中（3）－（7 ）项 费用 由基金 托管 人根据 有关 法规及 相应 协 议规定 ，按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 从基 金资 产中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包括 但不 限于验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息 披露费 用等 不列 入基金 费用 。其 他具 体不 列入基 金费 用的 项目 依据 中国证 监会 有关 规定 执行 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 其纳 税义 务按 国家税 收法 律、 法规 执行 。 五、与 基金 销售 有关 的费 用 1、基金 的申 购费 （1 ） 投资者 可选 择在申 购 本基金 或赎回 本基 金时交 纳申购 费用。 投资 者选择 在申购 时交纳 的称为 前端 申购 费用 ，投 资者选 择在 赎回 时交 纳的 称为后 端申 购费 用。 （2 ） 投资者 选择 交纳前 端 申购费 用时， 按申 购金额 采用比 例费率 。投 资者在 一天之 内如果 有多笔 申购 ， 适 用费 率按 单笔分 别计 算。 本基 金的 前端收 费模 式对 通过 直销 柜台申 购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差别 的申 购费 率。 投资 者选 择红 利自 动再 投资所 转成 的 份额不 收取 申购 费用 。 具体费 率如 下： A、申 购费 率 注：上 述前 端申 购费 率适 用于除 通过 本公 司直 销柜 台申购 的养 老金 客户 外的 其他投 资者 。 B、特 定申 购费 率 注：上 述特定 申购费 率适 用于通 过本公 司直销 柜台 、选择 前端收 费模式 申购 的养老 金客户 ， 包括基本养老基 金与依法成 立的养老计划 筹集的资金 及其投资运营 收益形成的 补充养老基 金等， 具体 包括 ： 全 国社 会保障 基金 ； 可 以投 资基 金的地 方社 会保 障基 金； 企业年 金单 一计 划以及 集合 计划 ； 企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产品 ； 个 人税收 递延 型商 业养 老保 险等产 品； 养老 目标 基金 ；职业 年金 计划 。 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司将 在招 募说 明书更 新时 或 发布临 时公 告将 其纳 入养 老金客 户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 （3 ） 投资者 选择 交纳后 端 申购费 用时， 按申 购金额 采用比 例费率 ，持 有时间 不满一 年的后 端申购费 率为申 购金额 的 1.4% ，费率 按持有 时间递 减，每多 持有一 年，其 后 端申购费 率按 20% 递减， 最低 为零 ，精 确到小 数点 后 4 位，小 数点后 第 5 位舍 去。 具体 费率如下 ： M 为持 有不 满一 年的 后端 申购费 率。 因红利 自动 再投 资而 产生 的后端 收费 的基 金份 额， 不再收 取后 端申 购费 用。 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 不列入 基金 资产 ， 主 要用 于本基 金的 市场推 广 、 销 售 等各项 费用 。 2、基金 的赎 回费 本基金 的赎 回费 率按 持有 年限递 减， 赎回 费率 如下 表： 赎回费 用由赎 回人承 担,在 扣除基 金注册 与过户 登记 人收取 的注册 登记费 用后, 余额不 低于赎 回费 的 25%归基 金财 产， 其中对持 续持 有期 少于 7 日 的投资 者收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财 产。 本基金 的申 购费 率 、 赎 回费 率最高 不得 超过 法律 法规 规定的 限额。 在法 律法 规规 定的限 制内 ， 基金管 理人 可决 定实 际执 行的申 购、 赎回 费率 ， 并 在 《招 募说 明书 》 中 进行 公告。 基金 管理 人认为 需要 调整 费率 时， 应 最迟于 新的 费率 开始 实施 前 3 个工 作日 在至 少一 种中国证 监会 指 定的媒 体上 公告 。 3、基金 的转 换费 （1 ）前 端转 前端 基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费和 转出 和转 入基 金的申 购费 补差 两部 分构 成， 具体 收取 情 况视每 次转 换时 两只 基金 的申购 费率 差异 情况 和赎 回费率 而定 。 其 中： 转 出基 金赎回 费是 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 ； 转入 基金 申购补 差费 是按 照转 入基 金与转 出基 金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 对于 前端 转前 端模 式， 转 出基 金金 额所 对应 的转出 基金 申购 费率低 于转 入基 金的 申购 费率的 ， 补 差费 率为 转入 基金和 转出 基金 的申 购费 率差额 ； 转 出基 金金额 所对 应的 转出 基金 申购费 率高 于转 入基 金的 申购费 率的 ，补 差费 为零 。 基金转 换的 计算 公式 如下 ： 转出基 金赎 回费 ＝转出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入金 额＝ 转出 金额 －转 出基金 赎回 费 净转入 金额 ＝转 入金 额÷ （1 ＋申 购补 差费 率） 申购补 差费 ＝转 入金 额－ 净转入 金额 转入份 额＝ 净转 入金 额÷ 转入基 金当 日之 基金 份额 净值 注： 转换 份额 的计 算结 果保留到 小数 点后 2 位。 如转出基 金为 货币 基金 ， 且全部份 额转 出账 户时， 则净 转入 金额 应加 上转出 货币 基金 的当 前累 计未付 收益 。 （2 ）后 端转 后端 后端收 费模 式基 金发 生转 换时， 其转 换费 由转 出基 金的赎 回费 和申 购补 差费 两部分 构成 ， 其 中申购 补差 费率 按照 转入 基金与 转出 基金 的后 端申 购费率 的差 额计 算 。 当 转出 基金后 端申 购 费率高于转 入基 金后 端申 购费率 时， 基金转 换申 购费 补差费 率为 转出 基金 与转 入基金 申购 费 率之差 ；当 转出 基金 的后 端申购 费率 低于 转入 基金 的后端 申购 费率 ，申 购补 差费率 为零 。 1 ）对 于由中 国证 券登记 结 算有限 责任公 司担 任注册 登记机 构的基 金， 其后端 收费模 式下份 额之间 互相 转换 的计 算公 式如下 ： 转出金 额= 转出 份额 ×转 换 申请当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 转出基 金赎 回费 用= 转出 金额×转 出基 金赎 回费 率 申购补 差费 用= （转 出金 额- 转出 基金 赎回 费用 ）× 补 差费率 净转入 金额=转出金 额- 转 出基金 赎回 费用-申购补 差费用 转入份 额= 净转 入金 额/ 转换申请 当 日 转入 基金 的基 金份额 净值 2 ）对 于由本 公司 担任注 册 登记机 构的基 金， 后端收 费模式 下基金 份额 之间互 相转换 的计算 公式如 下： 转出金 额= 转出 份额 ×转 换 申请当 日转 出基 金的 基金 份额净 值 转出基 金赎 回费 用= 转出 金额×转 出基 金赎 回费 率 申购补 差费=（转出 金额- 转出基 金赎 回费 用） ×补 差费率/（1+ 补差 费率 ） 净转入 金额=转出金 额- 转 出基金 赎回 费用-申购补 差费用 转入份 额= 净转 入金 额/ 转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值 注： 转换 份额 的计 算结 果保留到 小数 点后 2 位。 如转出基 金为 货币 基金 ， 且全部份 额转 出账 户时， 则净 转入 金额 应加 上转出 货币 基金 的当 前累 计未付 收益 。 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行 。 转 换的 两只 基金 必须都 是该 销售 机构 代理 的同一 基金 管 理人管 理的 、在 同一 注册 登记人 处注 册登 记的 、同 一收费 模式 的开 放式 基金 。 对于养 老金 客户 基金 转换 ， 如在 实施 特定 申购 费率 的基金 间转 换， 则按 特定 申购费 率之 间的 价差进 行补 差， 如转 换的 两只基 金中 至少 有一 支为 非实施 特定 申购 费率 的基 金， 则 按照 原申 购费率 之间 的价 差进 行补 差。详 见本 公司 2013 年 2 月 7 日公 告《 富国 基金管 理有限 公司 关 于旗下 部分 开放 式基 金实 施特定 申购 费率 的公 告》 。 第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法 规的要 求， 进行 了更 新， 主要更 新内 容如 下： 1 、 “ 重要 提示 ”部 分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期。 2 、 “ 第三 部分 基金 管理 人 ”部分 ，对 基金 管理 人信 息进行 了更 新。 3 、 “ 第四 部分 基金 托管 人 ”部分 ，对 基金 托管 人信 息进行 了更 新。 4 、 “ 第五 部分 相关 服务 机 构”部 分， 对相 关服 务机 构信息 进行 了更 新。 5 、 “ 第八 部分 基金 份额 的 申购与 赎回 ” 部 分， 更新 了申购 与赎 回的 数额 限制 ， 并对 通过 直销 中心申 购的 养老 金客 户范 围及养 老金 客户 的申 购费 率进行 了更 新。 6、 “第九 部分 基金 的投 资”部分 ，更 新了 基金 投资 组合报 告， 内容 截止 至 2018 年 9 月 30 日。 7 、 “ 第十 部分 基金 的业 绩 ” 部分 ， 对 基金 业绩 表现 数据及 历史 走势 图进 行了 更新， 内容 截止 至 2018 年 9 月 30 日。 8 、 “第 二十 一部 分对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部分 ， 将 对持有 人服 务的 主要 内容 进行了 更新 。 9 、 “ 第二 十二 部分 其他 应 披露事 项” 部分 ，对 本报 告期内 的其 他应 披露 事项 进行了 更新 。 富国基金管 理有 限公 司 2019 年 01 月 11 日
