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中邮货币A(000576)

中邮货币:更新招募说明书摘要(2019年1号)查看PDF公告

中邮货币市场基金更新招募说明书
摘 要
(2019年 1号)






基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司





基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 二零一九年一月重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2014年 2月 19日证监许可【2014】215号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个 别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营 过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本基金 并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断 基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 11月 28日,有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2018年 9月 30日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名





称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006年5月8日 住





所:北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人:曹均





注册资本:3.041亿元人民币





股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总


计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生:中共党员,经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内 贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮 食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理(三级 正),现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 金昌雪先生:大学学历。曾任职北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、 赴日本埼玉大学研究生院进修)、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银 行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行(中国)有限公司北京分行 副行长、总行行长助理(2011年3月退休后接受返聘职务不变)。 孙振华先生:,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海 外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理,副总经理,董事、副总 经理,现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学),现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤酒股份有限公司外部 监事。 李铁先生:工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。


周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证 券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理, 首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 吴科先生,1979年9月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基 金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年5月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股 份有限公司量化投资部总经理。 段木女士,1979年1月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基 金管理股份有限公司人力资源部总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开 县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇 局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理,现任中 邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理 刘凡先生,管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经 理、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮乐享收益灵活配置混合 型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮安泰双核 混合型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 余红女士:大学本科,曾任职于浦发银行北京分行国际部、外汇管理部、中小企业业 务经营中心、中邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理 助理兼研究员、中邮货币市场基金基金经理,现担任中邮现金驿站货币市场基金基金、中 邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型投资基金、中邮纯债恒力债券型证 券投资基金基金经理。韩硕先生,管理学硕士, 曾担任招商银行股份有限公司北京分行营业部公司银行部客 户经理、国金证券股份有限公司经管总部渠道总管、首创证券有限责任公司固定收益部投 资经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理股份有限公 司中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理兼固定收益研究员、中邮货币市场基金 基金经理。 卢章玥女士:理学硕士,曾任安永华明会计师事务所高级审计员、中邮创业基金管理 股份有限公司金融工程研究员、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员、中邮货 币市场基金基金经理、中邮现金驿站货币市场基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现 任投资部总经理、研究部总经理。 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理, 现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活 配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券 投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮 纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。





陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管 理股份有限公司投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券 型证券投资基金基金经理。 刘凡先生,管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经 理、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮乐享收益灵活配置混合 型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮安泰双核 混合型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消 费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮 核心成长混合型证券投资基金基金经理,现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基 金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮 创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活 配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮 睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心优选 混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士,曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券 投资基金基金经理,现任中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投 资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人 (一)基金托管人情况


1、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 成立时间:2007年3月6日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2006】484号 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政 府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机 构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司 (成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行 股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公 司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公 司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责 任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的 大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡 居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、 运营管理处等处室。现有员工22人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员 工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 3、基金托管业务经营情况 2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。





截至2017年9月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共81只。至今,中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银 行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计 划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达43172.64亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 直销机构 (1) 中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人:梁超 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ 2. 代销机构 (1) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市江宁路 168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (2) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com/cn/ (4) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5) 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人:韩裕 电话:010-66225518 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (7) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:400 6200 620 网址:www.sczq.com.cn (8) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (9) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008895548 网址:www.ecitic.com (10) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B 座 18层 法定代表人:王常青 联系人:权唐客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (11) 申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅








联系人:陈宇 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (12) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com


(13) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话::0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (14) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (15) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183号大都会广场 43楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020)95575或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (16) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (17) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (18) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人:霍达联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (19) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (20) 兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (21)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (22)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (23) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 网址:www.cgws.com (24) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (25) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼 法定代表人:姜晓琳 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (26) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:400-698-9898或 95399网址:www.xsdzq.cn (27) 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (28) 浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 客服电话:95345 (29) 南京证券有限责任公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (30) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (31) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531、400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (32) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (33) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (34) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (35)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (36)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (37)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579或 400 8888 999 网址: www.95579.com (38)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周驰 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896全国统一总机:95511 网址:stock.pingan.com (39)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18- 21层 法定代表人:龙增来 联系人:万玉琳 电话:0755-82023442 客服电话:95532、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (40) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (42)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (43)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (44)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (45)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (46)上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (47)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 传真:010-64788105 众升客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (48)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (49)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899公司网址:www.erichfund.com (50) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人:王媖





联系人:李玲伊


电话:0755-33066982 网址:www.wxzq.com (51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (52)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (53)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 A 座 3层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010- 85556153 客服电话:400-898-9999网址:www.hrsec.com.cn (54)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (55)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010- 88312877-8005 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (56)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (57)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988-6004 客服电话:400-001-8811网址:www.zengcaiwang.com (58)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (59)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net (60)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城 深南大道 9010号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (61)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼 法定代表人:余磊联系人:程晓英 电话:027-87107535 客服电话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (62)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-52858244 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (63)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号 法定代表人:梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:400-6262-1818 网址:www.5irich.com (64)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (65)北京加和基金销售有限公司(原中经北证) 注册地址:北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址:北京市西城区金融大街 11号 703室法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com (66)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328


网址:www.dgzq.com.cn (67)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-85610733 传真:010-65174782 联系人:彭雪琳 客服电话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (68)中信期货有限公司


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客户服务电话:400-990-8826网址:www.citicsf.com (69)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677888-6717 传真:021-33323837 联系人:臧静 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (70)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (71)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (72)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:胡学勤电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (73)星展银行(中国)有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元 客服电话:400-820-8988 网址:www.dbs.com.cn (74)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:任敏、陈曦 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (75)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 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注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司 法定代表人:桂水发 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:范泽杰 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (82)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2- 2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-6411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (84)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (85)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (86)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (87)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-56203275 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.jhjfund.com (88)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 法定代表人:梁洪军 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (89)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (90)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (91)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (92)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (93)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话: 0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (94)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-22楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008-205-999 网址信息:www.shhxzq.com (95)中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17号东区 法定代表人:丁奇文 联系人:肖宁 电话:010-67017788-9298 客服电话:4008-888-005 网址:www.cnpsec.com (96)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层 法定代表人:毛淮平联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (97)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联系人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (98)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联系人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (99)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (100)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:李民吉 电话:010-85238441 传真:010-85238680 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (101)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (102)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (103)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (104)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联系人:孟召社 电话:021-20324176 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (105)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:010-89188345 客服电话:95118 传真:010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (106)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市东城区北三环东路 36号环球贸易中心 A 座 27层法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010-86499427 客户服务电话: 400-620-6868 公司网址:www.lczq.com (107)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:康悦姣 电话:021-20657572 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (108)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C 座 6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (109)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (110)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010-66559371 联系人:和志鹏 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (111)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (112)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人: 何亚刚 联系人:程博怡 电话:010-56437060 客服电话:40088 95618 网址:www.e5618.com (113)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:李小鹏 联系电话:134 8865 9469 传真:010-85264540 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com(114)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:4009-180-808 网址:www.xds.com.cn (115)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 联系人:刘明 电话:17503038505 传真:0755-82912445 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com (116)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com (117)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、14层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:4001-115-818 网址:www.huaruisales.com (118)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (119)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 电话:010-84865370 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com (120)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层 法定代表人:张冠宇 联系人:张鼎电话:010-85932837-2837 客服电话:4008-199-868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (121)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312- 15单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 客服电话:4000-218-850 网址:www.harvestwm.cn (122)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦) A 座 4016 法定代表人:陈皓 电话:010-58349088 传真:010-88371180 联系人:张萌 客服电话:4006-997-719 网址:www.xiquefund.com (123)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 电话:0411-39027817 传真:0411-39027835客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (124)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-50810687 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (125)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 传真:027-87006010 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (126)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室


办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 B 座 19层 法定代表人:林琼 电话:021-60907379 传真:021-60907397 联系人:徐海峥 客服电话:021-60907378 网址:www.youyufund.com (127)上海攀赢基金销售有限公司注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人:田为奇 电话:15601793871 传真:021-68889283 联系人:沈茹意 客服电话:021-68889082 网址:www.pytz.cn (128)成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 法定代表人:赵壁 电话:028-87326832 传真:028-87326832 联系人:刘启 客服电话:4008-010-009 网址:www.huayihengxin.com (129)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 电话:021-23586603 传真:021-23586860 联系人:付佳 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (130)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖电话:024-62833818 传真:024-62833813 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华


李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320经办注册会计师:卫俏嫔


李惠琦 四、基金的名称 本基金名称:中邮货币市场基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式,货币型 六、投资目标 在保持低风险与高流动性的基础上,追求稳定的当期收益。 七、投资范围 本基金主要投资于以下金融工具,包括: 1、现金; 2、通知存款; 3、短期融资券; 4、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据; 5、1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单、同业存单; 6、期限在1年以内(含1年)的质押及买断式债券回购; 7、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据(以下简称“央行票据”); 8、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八、投资策略 本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法,对各类可投资资产 进行合理的配置和选择。投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征, 在风险与收益的配比中,力求将各类风险降到最低,并在控制投资组合良好流动性的基础 上为投资者获取稳定的收益。1、整体资产配置策略 整体资产配置策略主要体现在:1)根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市 场状况等因素对短期利率走势进行综合判断;2)根据前述判断形成的利率预期动态调整 基金投资组合的平均剩余期限。 (2)利率预期分析 市场利率因应景气循环、季节因素或货币政策变动而产生波动,本基金将首先根据对 国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化;其次, 在判断利率变动趋势时,我们将重点考虑货币供给的预期效应、通货膨胀与费雪效应以及 资金流量变化等,全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水 平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期,从而做出各类资产配置的决策。 (2)动态调整投资组合平均剩余期限 结合利率预期分析,合理运用量化模型,动态确定并控制投资组合平均剩余期限,以 规避较长期限债券的利率风险。当市场利率看涨时,适度缩短投资组合平均剩余期限,即 减持剩余期限较长投资品种增持剩余期限较短品种,降低组合整体净值损失风险;当市场 看跌时,则相对延长投资组合平均剩余期限,增持较长剩余期限的投资品种,获取超额收 益。 2、类属配置策略 类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据、国债、金融债、企业短期融资券以 及现金等投资品种之间的配置比例。作为现金管理工具,货币市场基金类属配置策略主要 实现两个目标:一是通过类属配置满足基金流动性需求,二是通过类属配置获得投资收益。 从流动性的角度来说,基金管理人需对市场资金面、基金申购赎回金额的变化进行动态分 析,以确定本基金的流动性目标。在此基础上,基金管理人在高流动性资产和相对流动性 较低资产之间寻找平衡,以满足组合的日常流动性需求;从收益性角度来说,基金管理人 将通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置 比例,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格将上升的,能给组合带来相对 较高回报的类属;减持相对高估、价格将下降的,给组合带来相对较低回报的类属,借以 取得较高的总回报。 3、个券选择策略 在个券选择层面,本基金将首先安全性角度出发,优先选择央票、短期国债等高信用 等级的债券品种以回避信用违约风险。对于外部信用评级的等级较高(符合法规规定的级别)的企业债、短期融资券等信用类债券,本基金也可以进行配置。除考虑安全性因素外, 在具体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,找出收益率出现明 显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高 于公允水平,则该券种价格出现低估,本基金将对此类低估品种进行重点关注。此外,鉴 于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮 助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。 4、现金流管理策略 由于货币市场基金要保持高流动性的特性,本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、 季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理, 并结合持续性投资的方法,将回购/债券到期日进行均衡等量配置,以确保基金资产的整体 变现能力。 5、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异,以及资金供求失衡导致的中短 期利率异常差异,使得债券现券市场上存在着套利机会。本基金通过分析货币市场变动趋 势、各市场和品种之间的风险收益差异,把握无风险套利机会,包括银行间和交易所市场 出现的跨市场套利机会、在充分论证套利可行性的基础上的跨期限套利等。无风险套利主 要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不同品种的跨品种套利。 基金管理人将在保证基金的安全性和流动性的前提下,适当参与市场的套利,捕捉和把握 无风险套利机会,进行跨市场、跨品种操作,以期获得安全的超额收益。 随着国内货币市场的进一步发展,以及今后相关法律法规允许本基金可投资的金融工 具出现时,本基金将予以深入分析并加以审慎评估,在符合本基金投资目标的前提下适时 调整本基金投资对象。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:金融机构人民币活期存款基准利率(税后)。 十、风险收益特征 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期收益和风险均低 于债券型基金、混合型基金及股票型基金。十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018年 7月 1日起至 2018年 9月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 1,494,083,346.99 39.47 其中:债券 1,494,083,346.99 39.47 资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 1,045,793,648.69 27.63 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 1,241,764,119.32 32.80 4 其他资产 3,881,465.44 0.10 5 合计 3,785,522,580.44 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 0.37 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 3、债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 报告期内本基金债券正回购的资金余额均未超过资产净值的20%。 4、基金投资组合平均剩余期限 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 46 报告期内投资组合平均剩余期限最高 值 48 报告期内投资组合平均剩余期限最低 值 10 5、报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明本基金合同约定,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过120天,本 报告期内,本基金未发生超标情况。 6、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例(%) 各期限负债占基金资产 净值的比例(%) 1 30天以内 28.01


-


其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 40.68 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 31.37 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 - - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天(含) - - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 100.05 - 7、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 159,573,458.06 4.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,073,692.41 1.06 其中:政策性金融债 40,073,692.41 1.06 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 50,027,849.71 1.32 6 中期票据 - - 7 同业存单 1,244,408,346.81 32.92 8 其他 - - 9 合计 1,494,083,346.99 39.53 10 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 - - 8、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 111821312 18渤海银 行CD312 3,000,000 298,203,478.90 7.89 2 111891134 18贵阳银 行CD018 1,000,000 99,723,721.28 2.64 3 111896504 18东莞农 村商业银 行CD047 1,000,000 99,709,834.40 2.64 4 111812044 18北京银 行CD044 1,000,000 99,696,914.96 2.64 5 111882331 18成都银 行CD202 1,000,000 99,691,521.59 2.64 6 111892299 18南京银 行CD026 1,000,000 99,580,421.53 2.63 7 111892512 18南京银 行CD030 1,000,000 99,562,268.31 2.63 8 111811140 18平安银 行CD140 1,000,000 99,525,845.03 2.63 9 111884555 18天津银 行CD253 1,000,000 99,501,980.35 2.63 10 111812192 18北京银 行CD192 1,000,000 99,398,061.66 2.63 9、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离


项目 偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0602% 报告期内偏离度的最低值 -0.0089% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0275% 10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末,本基金未持有资产支持证券。 11、投资组合报告附注 11.1本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或者协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。 11.2本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。12、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 3,881,465.44 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 3,881,465.44 13、开放式基金份额变动: 单位:份 项目 中邮货币市场基金A 中邮货币市场基金B 报告期期初基金份额总额 141,474,847.32 9,952,007,580.24 报告期期间基金总申购份额 23,553,350.26 8,209,591,236.24 报告期期间基金总赎回份额 111,374,389.26 14,435,446,813.73 报告期期末基金份额总额 53,653,808.32 3,726,152,002.75 14、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期 基准的比较如下表所示: 中邮货币市场基金A 阶段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.6251% 0.0011% 0.0894% 0.0000% 0.5357% 0.0011% 中邮货币市场基金B 阶段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.6866% 0.0011% 0.0894% 0.0000% 0.5972% 0.0011% 十二、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延 至法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内 支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3个工作日内支付。。3.基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,对于由B类降级为A类的基金份额 持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类 基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,年销售 服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售 服务费计提的计算公式相同,具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给 注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至支付法定节假日、休息日结束之日起 3个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 3个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义 务按国家税收法律、法规执行。 (五)与基金销售有关的费用: 1、申购与赎回的价格 本基金的申购和赎回价格均为每份基金份额人民币 1.00 元。2、申购和赎回的费用 本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,但是出现以下情形之一: (1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时; (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%,且本基 金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时; 为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基 金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申请(超过基金总份额 1%以上的部分)征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商 确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。 3、申购份额的计算 本基金申购份额的计算公式如下: 申购份额=申购金额/1.00 申购的有效份额为按实际确认的申购金额除以 1.00 元确定,计算结果保留到小数点 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的本基金更新招募说明书《中邮 货币市场基金更新招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对公司董事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、 对本基金基金经理进行了变更、对投资决策委员会人员进行了变更; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,对代销机构进行了更新; 4、在“九”基金的投资”中,更新了组合报告内容; 5、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了本次更新内容期间的历次公告; 中邮创业基金管理股份有限公司







































































2019年1月11日