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国金50(502020)

国金50:更新招募说明书摘要(2019年1月)

国金上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
 
 
 
 
国金上证 50 指数分级证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :国 金 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 中国民生 银 行股 份 有限 公 司 
 国金上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
重 要提 示 
国 金上 证 50 指 数分 级证 券投 资基金 (以 下简称 “ 本 基金”) 募集 申请 已于
2015 年 4 月 8 日获 中国 证监 会证监 许可[2015]594 号文 准 予募 集注册, 本基 金的
基 金合 同于 2015 年 5 月 27 日正 式生 效 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的 投资
价值 、 市场前景和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产 ,但不 保证 投资 本基金 一定盈 利, 也不 保 证最 低收益 。当 投资 者 赎回 时,
所得或会高于或低于 投资者 先前所支付的金额。 
本基金是跟踪标的指数的 契约型开放式基金, 本基金投资于证券市场, 基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金 前, 需充分了解
本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的
风险包括: 市场风险、 管理风险、 流动性风险、 合规性风险、 操作和 技术风险以
及本基金的特定风险 (如指数化投资风险、 跟踪偏离风险、 上市交易风险、 杠杆
机制风险、 折/ 溢价交易风险、 份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程
中的特 有风险 等) 。巨 额赎回 风险是 开放 式基 金所特 有的一 种风 险, 即当单 个开
放日 国金上证 50 份额 的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时,
投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的基金品种, 其预
期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 从本基金三类
基金份额来看,国金上证 50 份额具有与标的 指数及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征,国金上证 50A 份额具 有低预期风险、预期收益 相对稳定
的特征;国金上证 50B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。 
投资有风险, 投资者在认购 (或申购) 本基金时应 认真阅读本基金的招募说
明书及 基金合同等信息披露文件 , 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投
资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能
力相适 应 ,自 主判 断基 金的投 资价值 ,自 主做 出投资 决策, 自行 承担 投资风 险 。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩国金上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
并不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人提醒投资者 基金投资的 “买者自负” 原则, 在 投资者作出投资 决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资者自行负责。 
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 27 日,有关财务数据和净值
表现数据截止日为 2018 年 9 月 30 日。 
 
 
 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
1 
一、 基 金管 理人 
(一)基金管理人概况 
名称: 国金基金管理有限公司 
住所:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 
成立日期:2011 年 11 月 2 日 
办公地址: 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 
法定代表人:尹庆军 
组织形式:有限责任公司 
联系电话:010-88005888 
注册资本:2.8 亿元人民币 
股权结构: 
国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、 苏州工业园区兆润投
资控股集团有限公司、 广东宝丽华新能源股份有限公司、 涌金投资控股有限 公司,
四家企业共同出资 2.8 亿元人民币, 出资比例分别为 49% 、 19.5% 、 19.5% 和 12% 。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
纪路先生, 董事长, 硕士 EMBA 。 历任博时基 金管理有限公司 研究员 、 金信
证券有限 责任公 司投资 研究中心 总经理 、国金 证券股份 有限公 司研究 所总经理。
现任国金证券股份有限公司副总经理 , 国金基金管理有限公司董事长, 国金证券
(香港) 有限公司董事, 国金财务 (香港) 有 限公司董事, 国金证券上海投资咨
询分公司总经理,上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。 
金鹏先生, 董事, 研究生学历。 历任涌金期货经纪有限公司总经理助理, 上
海涌金理财顾问有限公司副总经理, 河北财金投资有限公司总经理, 涌金实业 (集
团) 有限公司副总裁, 国金证券有限责任公司风险控制中心总经理 , 国金证券股
份有限公司董事、 副总经 理、 监事、 监事会主席, 国金期货有限责任公司董事长。
现任国金证券股份有限公司董事、 总经理, 国金创新投资有限公司董事长, 国金
期货有限责任公司董事, 国金基金管理有限公司董事, 国金证券 (香港) 有限公
司董事。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
2 
许强先生, 董事, 硕士。 历任苏州商品交易所交易部、 交割部、 信息部总经
理, 中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁, 苏州工业园区国有资产经
营公司投资银行部总经理, 苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。 现任
苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司董事。 
宁远喜先生, 董事, 硕士。 历任三九集团工程有 限公司办公室主任, 深圳伯
龙建筑工程有限公司总经理助理, 广东宝丽华集团有限公司广告部经理, 广东宝
丽华实业股份有限公司董事会秘书。 现任广东宝丽华新能源股份有限公司董事长,
广东宝新资产管理有限公司执行董事, 宝新融资租赁有限公司执行董事, 广东信
用宝征信管理有限公司执行董事, 梅州客商银行股份有限公司董事长, 百合佳缘
网络集团股份有限公司副董事长, 国金基金管理有限公司董事, 深圳微金所金融
信息服务有限公司董事,宝合金服投资管理股份有限公司董事。 
赵煜先生, 董事, 学士。 历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理, 北
京顶峰贸易公 司销售经理, 上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。 现任涌金
实业(集团)有限公司董事长助理 ,国金基金管理有限公司董事 。 
尹庆军先生, 董事, 硕士。 历任中央编译局世界所助理研究员、 办公厅科研
外事秘书, 中央编译出版社出版部主任, 博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、 董事会秘书、 监事 , 国金基金管理有限公 司 (筹) 拟任督察长 , 国金基金管
理有限公司督察长。 现 任国金基金管理有限公司 董事、 总经理, 北京千石创富资
本管理有限公司董事长 。 
张克东先 生,独 立董事 ,学士, 注册会 计师。 历任 煤炭 工业部 技术发 展司、
煤炭科学研究总院科员、 主任科 员, 中国国际经济咨询公司 、 中信会计师事务所
咨询员、 项目经理, 中信会计师事务所副主任, 中天信会计师事务所副主任。 现
任信永中 和会计 师事务 所副总经 理、合 伙人 , 国金基金 管理有 限公司 独立董事 。 
鲍卉芳女士, 独立董事, 硕士。 历任湖北省郧阳地区法律顾问处律师, 最高
人民检察院法纪厅书记员, 北京市中银律师事务所律师, 北京市博宇律师事务所
律师, 北京市大成律师事务所律师, 北京市同维律师事务所律师。 现任北京市康
达律师事务所合伙人、律师,国金基金管理有限公司独立董事。 
张勇先生, 硕士, 高级经济师。 历任中国建设银行北京分行二处副处长, 中
国建设银行北京信托公司总经理, 中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
3 
经理, 中国金谷国际信托有限责任公司董事长。 现任国金基金管理有限公司独立
董事。 
2、监事会成员 
刘沣先生, 监事会主席, 硕士。 历任南方报业传媒集团资深记者, 广东宝丽
华新能源股份有限公司董事会秘书、 董事。 现 任广东宝丽华新能源股份有限公司
副董事长、 总经理兼董事会秘书, 国金基金管理有限公司监事会主席、 股东代表
监事。 
张宝全先生, 监事 , 硕士, 会计师。 历任哈尔滨翔鸿电子有限公司成本会计,
哈尔滨八达科技有限公司主办会计, 国巨电子 (中国) 有限公司内审专员, 苏州
工业园区财政局项目资金管理处副处长。 现任苏州工业园区兆润投资控股集团有
限公司总裁助理 ,国金基金管理有限公司股东代表监事 。 
聂武鹏先 生,职 工代表 监事,硕 士。历 任天虹 商场股份 有限公 司培训 专员 ,
TCL 集 团 股 份 有 限 公司 招 聘 及 培训 经 理 , 深圳 迅 雷 网 络技 术 有限 公司 高 级 招 聘
经理 ,国 金基金 管理有 限公司( (筹) 综合管 理部总经 理助理 兼人力 资本经理 ,
国金基金管理有限公司运营总监兼运营支持部总经理现任 国 金 基 金 管 理 有 限 公
司 总经理助理、 运营总监兼运营支持部总经理、 职工代表监事, 北京千石创富资
本管理有限公司监事会主席 。 
刘容女士 , 职工代表监事, 硕士。 历任北大方正物产集团 农产品部期货研究
员 兼总办会助理, 国金基金管理有限公司 (筹) 风险管理部风险分析师, 国金基
金管理有 限公司 风险管 理部风险 分析师 兼董事 会秘书 、 合规风 控部总 经理助理,
现 任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理 、 职工代表监事, 北 京千石创富
资本管理有限公司股东代表监事 。 
3、总经理及其他高级管理人员 
纪路先生,董事长, 硕士 EMBA 。简历请见上 文。 
尹庆军先生,总经理,硕士。 简历请见上文。 
张丽女士, 督察长, 硕士, 通过国家司法考试, 国际注册内部审计师。 历任
科学出版 社法律 事务部 内部法律 顾问, 国金基 金管理有 限公司 ( (筹 )监察稽核
部法律顾问, 国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问, 国金基金管理有限公
司监察稽核部副总经理兼法律顾问、 监察稽核部总经理。 现任国金基金管理有限国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
4 
公司督察长。 
索峰先生, 副总经理, 学士。 历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经
理,重庆 星河期 货经纪 公司业务 部投资 顾问, 上海申银 万国证 券投资 咨询人员,
君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经 理, 中国银河证券有限责任公
司重庆民族路营业部、 重庆管理部研发部经理, 银河基金管理有限公司基金经理、
固定收益部总监、 总经理助理 , 国金基金管理有限公司总经理助理、 固定收益投
资总监兼上海资管事业部总经理。 现任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收
益投资总监、上海资管事业部总经理。 
4、基金经理 
宫雪女士, 博士。 历任博时基金管理有限公司股票投资部产业分析师 , 国金
基金管理有限公司产品经理、 行业分析师、 产品与金融工程部总经理、 指数投资
部副总经理 、 指数投资事业部总经理 。 现任国金基金管理有限公司量化投资事业
三 部总经理 。 截至本 招募说明书更新公布之日, 兼任 国金沪深 300 指数增强证券
投资基金 、 国 金鑫 新 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资基 金 (LOF ) 、 国 金 鑫瑞 灵 活 配 置
混合型证券投资基金 的基金经理。 
5、 投资决策委员会成员名单 
投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生, 副总经理兼固定收益 投资
总监 索峰 先生, 基金交易部总经理詹毛毛 先生, 量化投资总监林健武先生 , 量化
投资事业二部总经理杨雨龙先生, 量化投资事业三部总经理兼 基金经理宫雪女士 ,
投资管理部总经理兼 基金经理 徐艳芳女士, 基金经理滕祖光先生, 研究部总经理
尹海峰先生 。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法 募集 资 金,办 理或者委 托经 中 国证监 会 认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 
2、办理本基金备案手续。 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案,及时 向基金 份额持 有人分
配收益。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
5 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 
6、编制季度、半年度和年度基金报告。 
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。 
8、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义
务。 
9、 按照规定召集基金份额持有人大会。 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 
11 、 以基金管理人名义 , 代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为。 
12、 中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人承诺 
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《 中华 人民共 和国 证券 法》的 行为, 并承诺
建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 《 中华人民共和国证券法》 行
为的发生。 
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为,并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: 
(1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。 
(2 )不公平地对待其管理的不同基金资产。 
(3 )承销证券。 
(4 )将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。 
(5 )从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 
(6 )法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 
4、基金 管理人 承诺加 强人员管 理,强 化职业 操守,督 促和约 束员工 遵守国
家有关法 律、法 规、规 章及行业 规范, 诚实信 用、勤勉 尽 责, 不从事 以下活动: 
(1 )越权或违规经营。 
(2 )违反基金合同或托管协议。 
(3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 
(4 )在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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(5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 
(6 )玩忽职守、滥用职权 ,不按照规定履行职责 。 
(7 )泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动 。 
(8 )除 按 基金 管理人 制度进行 基金运 作投资 外,直接 或间接 进行其 他股票
投资。 
(9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
(10 ) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场
价格,扰乱市场秩序。 
(11 )贬损同行,以提高自己。 
(12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 
(13 )以不正当手段谋求业务发展。 
(14 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象。 
(15 )其他法律、行政法规 和中国证监会规定 禁止的行为。 
5、基金经理承诺 
(1 )依 照有关 法律、 法规、规 章和基 金合同 的规定, 本着勤 勉谨慎 的原则
为基金份额持有人谋取最大利益。 
(2 )不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。 
(3 )不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密, 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人
从事相关的交易活动 。 
(4 )不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
(1 )全 面性原 则:内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ,渗透 各项业
务过程和业务环节。 
(2 )独 立性原 则:设 立独立的 合规风 控 部, 合规风控 部保持 高度的 独立性
和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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(3 )相 互制约 原则: 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 
(4 )定 性和定 量相结 合原则: 建立完 备的风 险管理指 标体系 ,使风 险管理
更具客观性和操作性。 
2、内部控制的体系结构 
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构, 由最高管
理层对内部控制负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控 , 合规
风控 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包 括如下组成部分: 
(1 )董 事会: 负责制 定公司的 内部控 制政策 ,对内部 控制负 完全的 和最终
的责任。 
(2 ) 督察长: 独立行使督察权利; 直接对董事会负责; 及时向董事会及/ 或
董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报
告。 
(3 )投 资决策 委员会 :负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略。 
(4 )风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 
(5 )合 规风控 部:负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察,
并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种 风险管理和控制
的环境中实现业务目标 ; 负责对投资事前及事中的风险监控, 具体落实针对投研
运作的相关法律法规、 公司制度及日常的投研风控决策, 设置相应的投研风控措
施, 并对各投资组合风险进行分析, 对发现的异常及时向相关部门反馈, 以作为
调整投资决策的依据。 
(6 )业 务部门 :风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门负 责人对
本部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。 
3、内部控制的措施 
(1 )建 立、健 全内控 体系,完 善内控 制度: 建立、健 全了内 控 结构 ,高管
人员关于内控有明确的分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保监察
稽核工作 是独立 的,并 得到高管 人员的 支持, 同时置备 操作手 册,并 定期更新。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
8 
(2 )建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制: 建立、健 全了各 项制度 ,做到
基金经理分开, 投资决策分开, 基金交易集中, 形成不同部门、 不同岗位之间的
制衡机制,从制度上减少和防范风险。 
(3 )建 立、健 全岗位 责任制: 建立、 健全了 岗位责任 制,使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和减少
风险。 
(4 )建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程 序: 分别建 立了公 司营运
风险和投资风险控制委员会, 使用适合的程序, 确认和评估与公司运作和投资有
关的风险; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使
各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。 
(5 )建 立内部 监控系 统:建立 了有效 的内部 监控系统 ,如电 脑预警 系统、
投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 
(6 )使 用数量 化的风 险管理手 段:采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段,
建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险, 以便公司
及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。 
(7 )提 供足够 的培训 :制定了 完整的 培训计 划,为所 有员工 提供足 够和适
当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。 
4、基金管理人关于内部控制 制度声明书 
(1 )基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 
(2 )基 金管理 人承诺 根据市场 变化和 基金管 理人发展 不断完 善内部 合规控
制。 
 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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二 、基 金托 管人 
(一)托管人概况 
1、基本情况 
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人:洪崎 
成立时间:1996 年2 月7 日 
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004 ]101 号 
组织形式: 其他股份有限公司(上市) 
注册资本:28,365,585,227 元人民币 
存续期间:持续经营 
电话:010-58560666


联系人: 罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行, 同时又是严格按照 《公 司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企 业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度, 使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国 民生银行成立二十年来, 业务不断拓展, 规模不断扩大, 效益逐年递增, 并保持 了 快速健康的发展势头 。 2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年3 月18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月8 日, 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民 币次级 债 券,成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 理,规范 行为, 敬业守 法;讲究 质量, 提高效 益,健康 发展” 的经营 发展方针, 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两 率”考核 机制、 “三卡 ” 工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商 业模式及 事业部 改革等 制度创新 ,实现 了低风 险、快增 长、高 效益的 战略目标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中 国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪 传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上, 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书(2013) 》中 ,民生 银行荣 获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一 名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度中国 最佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。 2014 年获评 中国银 行 业协会 “最佳 民生金 融 奖 ”、 “年度 公益慈 善 优秀项 目奖 ”。 2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014 亚洲企业管治典范奖 ” 。 2014 年被英国 《金 融 时报》 、 《博 鳌观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服 务 ”称号 。 2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ” , 获得 《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖, 获评 《经济观察》 报 “ 年度卓越私人银行 ” 等。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY》2015 年度 “中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015 年度, 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 (2015) 》 “中国 银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金 融奖评选中荣获 “年度 卓越创新战略创新银行”和 “年度卓越直销银行” 两项大 奖 。 2016 年度, 民生银行 荣获2016 胡润中国新金融 50 强和2016 中国最具创新 模式新金融企业奖 。 2、 主要人员情况 张庆先生, 中国民生银行资产托管部总经理, 博士研究生, 具有基金托管人 高级管理人员任职资格, 从事过金 融租赁、 证券投资、 银行管理等工作, 具有 25 年金融从业经历, 不仅有丰富的一线实战经验, 还有扎实的总部管理经历。 历任 中国民生银行西安分行副行长, 中国民生银行沈阳分行筹备组组长、 行长、 党委 书记。 3、 基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月 9 日获得基金托管资格, 成为 《中 华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了 更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的 原则,高 起点地 建 立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 70 人, 平均年龄37 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,65%以上员工具有硕士以 上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的 经营理念, 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月30 日, 中国民生银行已托管 178 只证券投资基金。 中国民生银行于 2007 年 推出 “托付民生· 安享 财富” 托管业务品牌, 塑造产品创新、 服务专 业、 效益优 异、 流程先进、 践行社会责任的托管行形象, 赢得了业界的高度认可和客户的广 泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行” 、 “最佳创新托管银行” 、 “金牌创新力托 管银行” 奖和 “年度金牌托管银行” 奖, 荣获 《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳 金融服务托管银行”奖。 (二) 基金托管人的内部控制制度 1、 内部风险控制目标 强化内部管理, 保障国家的金融方针政策 及相关法律法规贯彻执行, 保证自 觉合规依 法经营 ,形成 一个运作 规范化 、管理 科学化、 监控制 度化的 内控体系, 保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、 内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托 管部内设独立、 专职的风险监督中心, 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划, 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工 作的实施。 各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1) 全面性 原则 :风险 控制必须 覆盖 资产托 管 部的所有 中心 和岗位 , 渗透各 项业务过程和业务环节; 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2) 独立性 原则 :资产 托管部设 立独 立的风 险 监督中心 ,该 中心保 持 高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相互制 约原 则:各 中心在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和 定量 相结合 原则:建 立完 备的风 险 管理指标 体系 ,使风 险 管理更 具客观性和操作性。 (5) 防火墙 原则 :托管 部自身财 务与 基金财 务 严格分开 ;托 管业务 日 常操作 部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 (1) 制度建设: 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13 (2) 建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识 别与 评估: 风险监督 中心 指导业 务 中心进行 风险 识别、 评 估,制 定并实施风险控制措施。 (4) 相对独 立的 业务操 作空间: 业务 操作区 相 对独立, 实施 门禁管 理 和音像 监控。 (5) 人员管 理: 进行定 期的业务 与职 业道德 培 训,使员 工树 立风险 防 范与控 制理念,并签订承诺书。 (6) 应急预案: 制定完备的 《应急预案》 , 并组织员工定期演练; 建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民生 银行股 份有限 公司从控 制环境 、风险 评估、控 制活动 、信息 沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风 险管 理与业 务发展同 等重 要的理 念 。托管业 务是 商业银 行 新兴的 中间业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立之日起就特别强调规范 运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题新情况不断出现, 中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实施全 员风 险管理 。完善的 风险 管理体 系 需要从上 至下 每个员 工 的共同 参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位,每位员工对自己岗位 职责范围内的风险负责。 (3) 建立分 工明 确、相 互牵制的 风险 控制组 织 结构。托 管部 通过建 立 纵向双 人制, 横向多中心制的内部组织结构, 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4) 以制度 建设 作为风 险管理的 核心 。中国 民 生银行股 份有 限公司 资 产托管 部十分重视内部控制制度的建设, 已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括业 务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的 执行 和监督 是风险控 制的 关键。 制 度执行比 编写 制度更 重 要,制国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14 度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部 内部设置专职风险监督中心, 依照有关法律规章, 定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6) 将先进 的技 术手段 运用于风 险控 制中。 在 风险管理 中, 技术控 制 风险比 制度控制风险更加可靠, 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证, 托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合 同和有 关法律法 规的规 定,对 基金的 投资对象 、基金 资产的 投资组合 比例、 基金资 产的核算 、基金 资产净 值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到通 知后应 及时核 对确认并 以书面 形式对 基金托管 人发出 回函。 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 。 基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正 。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构 1、 场外发售机构 (1 )直销机构 1) 国金基金管理有限公司直销中心 注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 办公地址: 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 联系人: 石迎春 联系电话:010-88005812 客服信箱:service@gfund.com 客服电话:4000-2000-18 传真:010-88005816 公司网站:http ://www.gfund.com 2) 国金基金管理有限公司网上直销系统 交易系统网址:https ://trade.gfund.com 目前支持的网上直销支付渠道:建行卡、 工行卡、通联支付 。 客服电话:4000-2000-18 客服信箱:service@gfund.com (2 )其他销售机构 1) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪绮 联系人:罗菲菲 电话:010-58560666 客服电话:95568 网址 :www.cmbc.com.cn 2) 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 16 办公地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人: 刘婧漪 电话:028-86690057 传真号码:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 3) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人: 杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话: 95521 公司网址:www.gtja.com 4) 华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层 邮政编码:200127 法定代表人:宋卫东


联系人:秦臻


电话:021-20655593 传真:021-20655577


客服电话: 4008211357 网址: www.huajinsc.cn 5)


东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 邮政编码:213000 法定代表人: 赵俊 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 联系人: 王一彦 电话:021-20333910 传真:021-50498825 客服电话:400-8888-588 网址: www.longone.com.cn


6) 联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 邮政编码:518000 法定代表人:徐刚


联系人: 彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址: www.lxsec.com 7) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一 西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 8) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 9) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 10) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市 朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 11) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人:其实 联系人:丁珊珊 电话:010-85718402 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 12) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 13) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址:北京 市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 联系人: 李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988


网址:www.zscffund.com 14) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室


办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室


法定代表人:罗细安


联系人: 钟苓玉 电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811


网址:www.zcvc.com.cn 15) 诺亚正行基金销售有限公司


注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人: 汪静波 客服电话:400-821-5399


网址: www.noah-fund.com 16) 北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 联系人: 张晔 电话:010-56810792 客服电话:4007-868-868-5


国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 网址:www.chtfund.com


17) 北京钱景基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京 市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春


客服电话:400-893-6885


网址:www.qianjing.com 18) 中信建投期货有限公司 注册地址:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人: 彭文德 客服电话:400-8877-780 023-63600049 网址: www.cfc108.com 19) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座 法定代表人: 王岩 客服电话:400-819-9868


网址: www.tdyhfund.com/ 20) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 邮政编码:200127 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 21) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 邮政编码:201913 法定代表人: 王翔 联系人: 俞申莉 电话:021-65370077 客服电话:400-820-5369


网址:www.jiyufund.com.cn 22) 上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市宜山路 700 号C5 栋5 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:甄宝林


电话:021-54677088 客服电话:4008-202-819 网址:www.chinapnr.com 23) 嘉实财富管理有限公司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 4609-10 单元 邮政编码:200120 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 24) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491 邮政编码:510308 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629099 客服电话: 020-89629066 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 网址:www.yingmi.cn 25) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 邮编:200120 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 26) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 邮政编码:310015 法定代表人:徐黎云 联系人: 孙成岩 电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 27) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室 邮政编码:210000 法定代表人:袁顾明 联系人: 朱海涛 电话:15921264785 客服电话:400-928-2266 网址: www.dtfunds.com 28) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室


邮政编码:200335 法定代表人:燕斌 联系人: 陈东 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 电话:021-52822063 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 29) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址: 厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 室


邮政编码:361002 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn 30) 深圳富济基金销售有限公司 公司地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 邮政编码:528057 法人代表:刘鹏 宇 联系人:刘勇 电话: 0755-83999907


网址: www.jinqianwo.cn 31) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 邮政编码:200002 法定代表人:陈继武


联系人:李晓明


电话:021-63333319 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 32) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 邮政编码:116000 法定代表人:林卓


联系人:李春光


电话:0411-88891212 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 客服电话:400-041-1001 网址:www.taichengcaifu.com 33) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第七幢23层1号4号


邮政编码:430000 法定代表人:陶捷 联系人: 陆锋 电话:027-87006003 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 34) 海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16 楼B单元


邮政编码:200127 法定代表人:刘惠


联系人:毛林


电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 35) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 邮政编码:100052 法定代表人: 钱昊旻 联系人: 沈晨 电话:010-59336544 客服电话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 36) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A栋201室(入住深圳市前海国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 商务秘书有限公司) 邮政编码:518054 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0500 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 37) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室 邮政编码:110190 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 38) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层518 室


邮政编码:100193 法定代表人: 李昭琛 联系人:李唯 电话:010-62676979


客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 39) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层3603 室 邮政编码:100020 法定代表人: 程刚 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26 联系人: 张旭 电话:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址:www.bjdyfund.com 40) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 邮政编码:100037 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 41) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 邮政编码:200120 法定代表人: 王廷富 联系人: 徐亚丹 电话:021-51327185 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 邮政编码:200120 法定代表人: 张跃伟 联系人: 何昳 电话:021-20691922 客服电话:4008202899 网址:www.erichfund.com 43) 和耕传承基金销售有限公司 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 27 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 邮政编码:450000 法定代表人:李淑慧


联系人: 罗聪 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: www.hgccpb.com 44) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119 邮政编码:100124 法定代表人:许现良


联系人: 李雪 电话:010-58527835 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com 45) 天津国美基金销售有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202- 124 室


邮政编码:100016 法定代表人:丁东华


联系人:郭宝亮


电话:010-59287984 客服电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 46) 深圳盈信基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1


邮政编码:518000 法定代表人:苗宏升


国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 28 联系人:王清臣


电话:0411-6688-9822 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 47) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 邮政编码:100102 法定代表人:钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话:010-61840688 客服电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 48) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层401-15 通信地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 注册资本:2000 万元 法定代表人: 陈超 电话:4000988511/ 4000888816 传真 : 010-89188000 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com 49) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 邮政编码:210042 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29 50) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层


邮政编码:200127 法定代表人:戴新装


联系人:朱学勇


电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 51) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区 (中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 邮政编码:100032 法定代表人: 李 修辞 联系人: 王芳芳 电话:010-59013842 传真:010-59013707


客服电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 52) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102


邮政编码:200127 法定代表人:申健 联系人: 江恩前 电话:021-20219988-31722 传真:021-20219988-0


客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn 53) 杭州科地瑞富基金销售有限公司 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30 注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心1604室 邮政编码: 310000 法定代表人: 陈刚 联系人: 张丽琼电话:0571-86655920 传真:0571-85269200


客服电话:0571-86655920


网址:www.cd121.com 54) 北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 邮政编码:100027 法定代表人:李振


联系人: 彭雪琳 电话:010-85610733 客服电话:400-829-1218 网址:www.kstreasure.com 55) 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812 室


办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 邮政编码:201203 法定代表人: 廖冰 联系人: 裘爱萍 电话:021-802348888-6693 传真:021-80234898 客服电话:4006991888 网址:www.998fund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售基金, 并及时公告。 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为上海证券交易所 内 具有基金销售业务资格的会员国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31 单位。 本基金募集结束前获得基金销售业务资格的 上海证券交易所会员单位可新 增为本基金的场内发售机构。 3、基金 管理人 可根据 有关法律 法规的 要求, 选择其他 符合要 求的机 构销售 本基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明


电话: (010)59378835


传真: (010)59378839 联系人:朱立元 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明 、陆 奇 联系人:陆奇 (四) 审计基金财产的 会计师事务所 名称: 安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)


住所 :北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室


办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 经办注册会计师: 徐艳、贺耀 电话:010 58152145 传真:010 85188298 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 32 四 、基 金的 名称 本基金名称: 指国金 上证 50 指数分级证券投 资基金 (基金原名称为国金通 用上证 50 指数分级证券投资基金,于 2015 年 9 月 23 日变更为国金上证 50 指 数分级证券投资基金) 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33 五 、基 金的 类型 本基金类型: 股票 型基金。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 34 六 、基 金的 投资 目标 本基金 采用指数化投资策略,紧密跟踪上证 50 指数,力争获取与标的指数 相似的投资收益, 并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差偏 离度绝对值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括 上证 50 指数 的成份 股、 备选成份股、 其他股票( 含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准的上市股 票) 、 债券、 债券回购、 资产支持证券、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、 证券投资基金的, 在不 改变基金投资目标、 不改变基金风险收益特征的条件下, 本基金可参与同业存单、 证券投资基金的投资, 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规 定执行。 本基金的投资组合比例为: 本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低 于 90% ;投资于标的指数成份股及其备选成 份股的组合比例不 低 于非 现 金 基 金 资产的 80% ; 每个交易 日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基 金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ,其 中, 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等; 投资于权证的比例不 超过基金资产净值的 3% ;投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 待证券投资基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后, 基金管理人 可以根据相关法律法规的规定, 在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并 在控制风险的前提下, 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务, 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风 险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事 项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36 八 、基 金的 投资 策略 本基金采用指数完全复制方法, 按照标的指数成份股及权重构建基金的投资 组合, 并根据标的指数 成份股及其权重的变动进行相应的调整, 以达到跟踪和复 制指数的目的, 力争保持基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差 偏离度绝对值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。如遇特殊情况(如市场流 动性不足、 个别成份股被限制投资、 法律法规禁止或限制投资等) 致使基金无法 购得足够数量的股票时, 基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整, 并 运用股指期货等金融衍生工具,以实现对跟踪误差的有效控制。 1、投资组合的构建 本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合, 即根据个股在标的 指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其 权重的变动进行相应的调整。 2、组合的调整 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和对备选股的预期, 对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 ①当标的指数成份股发生包括股本变化、 分红、 配股、 增发、 停牌、 复牌等 事件时,基金将根据指数公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。 ②当成份 股发生 重大变 化时(收 购合并 、分拆 、退市等 ) ,基 金将根 据指数 公司的临时调整公告对投资组合进行相 应调整。 ③根据本基金的申购赎回情况, 对基金的股票投资组合进行调整, 以实现对 标的指数的有效跟踪。 ④因成份 股流动 性不足 、停牌等 市场因 素影响 或法律法 规及基 金合同 限制, 基金无法购得相应足够数量的股票时, 基金将搭配使用其他合理方法对相应股票 进行合理替代并对投资组合进行相应调整。 ⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下, 本基金管理人可根据市 场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进行合理调整。 ⑥如法律法规对指数型基金投资比例的规定进行调整, 本基金将在履行适当国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 37 程序后,对本基金的投资组合进行调整,无 需召开持有人大会。 3、股票的替代 在建仓阶段和基金后续运作过程中, 如遇到特殊情况 (如: 市场流动性 不足、 成份股被限制投资等) 导致基金无法购得足够数量的股票时, 基金管理人将根据 市场情况以跟踪误差最小化为原则, 以行业、 规模、 历史表现相似度为标准, 采 用合理的方法进行适当调整和替代。 4、股指期货投资策略 基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要采用流动性好、 交易活跃的 股指期货合约, 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整的 交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 5、跟踪误差的监控与管理 跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一, 基金经理及风险控 制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报率之间的偏离度。 月末、 季末定 期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离程度进行归因分析, 并对控制 跟踪误差提出解决方案。 本基金由 投资决策委员会 负责指导基金财产的运作、 制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略。 本基金由 风险控制委员会 负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 合规 风控部 将定期对本基金的运作情况进行风险评估,并提交评估报告 。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 38 九 、基 金的 业绩 比较 基准 本基金的标的指数为中证指数有限公司发布的 上证 50 指数。 本基金的业绩比较基准为:95% ×上证 50 指数收益率+5% ×同期银 行活期 存款利率(税后) 如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止标的指数的 编制、 发布或授权, 或标的指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变 更等事项导致 上证 50 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更 强、 更适合投资的指数推出, 基金管理人认为有必要作相应调整时, 本基金管理 人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金 的标的指数、 业绩比较基准 和基金名称等。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投 资范围或投资策略等实质性变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额 持有人大会, 报中国证监会备案且在指定媒介公告。 若变更标的指数对基金投资 范围和投资策略等无实质性影响 (包括但不限于指数编制单位变更、 标的指数更 名等事项 ) ,则 无需召 开基金份 额持有 人大会 ,基金管 理人应 与基金 托管人协商 一致后, 报中国证监会备案并及时公告。 标的指数发生变更的, 本基金业绩比较 基准也相应变更。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 39 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的基金品种, 其预 期风 险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 从本基金三类 基金份额来看,国金 上证 50 份额具有与标的 指数及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征,国金 上证 50A 份额具 有低预期风险、预期收益相对稳定 的特征;国金 上证 50B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 40 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 本报告期 为2018 年7 月1 日起至2018 年9 月30 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 34,979,177.37 94.20 其中: 股票 34,979,177.37 94.20 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,056,064.02 5.54 8 其他资 产 98,783.40 0.27 9 合计 37,134,024.79 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,389,016.00 3.82 C 制造业 8,329,408.25 22.90 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供应 业 - - E 建筑业 1,588,022.00 4.37 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 498,318.00 1.37 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 421,184.00 1.16 J 金融业 18,196,933.31 50.03 K 房地产 业 935,208.00 2.57 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 41 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 31,358,089.56 86.21 注:以 上行 业分 类 以2018 年9 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 (2 )报告期末积极 投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 2,778,815.61 7.64 D 电力、 热力 、燃 气及 水生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技术 服务 业 - - J 金融业 842,272.20 2.32 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 3,621,087.81 9.96 注:以 上行 业分 类 以2018 年9 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 (3 )报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 42 注:本基金本报告期末未持有 港股通投资部分股票。 3、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明 细 (1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 73,300 5,021,050.00 13.80 2 600519 贵州茅 台 3,378 2,465,940.00 6.78 3 600036 招商银 行 70,300 2,157,507.00 5.93 4 601166 兴业银 行 85,300 1,360,535.00 3.74 5 600016 民生银 行 191,940 1,216,899.60 3.35 6 601328 交通银 行 188,300 1,099,672.00 3.02 7 600887 伊利股 份 41,600 1,068,288.00 2.94 8 601288 农业银 行 262,200 1,019,958.00 2.80 9 600276 恒瑞医 药 15,200 965,200.00 2.65 10 600030 中信证 券 53,200 887,908.00 2.44 (2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 603156 养元饮 品 52,804 2,644,952.36 7.27 2 600000 浦发银 行 79,310 842,272.20 2.32 3 600485 信威集 团 9,175 133,863.25 0.37 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券投资。 5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名债券 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。





国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 43 7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 (1 ) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体中, 招商银行于 2018 年5 月 4 日收到中国银行保 险监督管理委员会行政处罚决定,罚款 6570 万元,没收 违法所得3.024 万元, 罚没合计 6573.024 万元。 主要违法违规事实:1)内控管理 严重违反 审慎经 营规则 ;2)违规 批量转 让以个 人为借款 主体的 不良贷 款;3)同 业投资业 务违规 接受第 三方金融 机构信 用担保 ;4)销 售同业 非保本 理财产品时 违规承诺保本;5) 违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;6) 为同业投资业 务违规提 供第三 方金融 机构信用 担保;7)未 将房地产 企业贷 款计入 房地产开发 贷款科目;8) 高管人员在获得任职资格核准前履职;9) 未严格审查贸易背景真 实性办理银行承兑业务;10) 未严格审查贸易背景真实性开立信用证;11 ) 违规 签订保本合同销售同业非保本理财产品;12) 非真实转让信贷资产;13) 违规向 典当行发放贷款;14)违规向关系人发放信用贷款。 兴业银行于 2018 年 5 月 4 日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决 定,罚款 5870 万元。 主要违法违规事实:1)重大关联交易未按规定审查审批且 未向监管部门报告;2 ) 非真实转让信贷资产;3 ) 无授信额度或超授信额度办理 同业业务 ;4) 内控管 理严重违 反审慎 经营规 则,多家 分支机 构买入 返售业务项 下基础资产不合规;5 ) 同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;6 ) 债券 卖出回购 业务违 规出表 ;7)个 人理财 资金违 规投资;8)提 供日期 倒签的材 料; 9)部分 非现场 监管统 计数据与 事实不 符;10 )个别董 事未经 任职资 格核准即履国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 44 职;11)变 相批量转让个人贷款;12)向四证不全的房地产项目提供融资。 除上述情况外, 本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未出现被监管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2 )本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 19,187.90 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 525.22 5 应收申 购款 79,070.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 98,783.40 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 )报告期末指数投资 前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 (6 )报告期末积极 投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 603156 养元饮 品 2,644,952.36 7.27 非公开 发行 2 600485 信威集 团 133,863.25 0.37 临时停 牌 (7 )投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 45 十 二、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一 )本基金合同生效日为 2015 年 5 月 27 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 9 月 30 日) 的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较如下表所示:


阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年5 月27 日(基 金合 同 生效日 )-2015 年12 月31 日 -28.79% 2.58% -26.23% 2.64% -2.56% -0.06% 2016 年1 月1 日-2016 年12 月 31 日 -3.45% 1.25% -5.15% 1.21% 1.70% 0.04% 2017 年1 月1 日-2017 年12 月 31 日 30.38% 0.68% 23.75% 0.67% 6.63% 0.01% 2018 年1 月1 日-2018 年9 月 30 日 -5.93% 1.23% -8.37% 1.23% 2.44% 0.00% 2015 年5 月27 日(基 金合 同 生效日 )-2018 年 9 月30 日 -15.67% 1.46% -21.60% 1.47% 5.93% -0.01% 注:本基金的业绩比较基准为:上证 50 指数收益率×95%+ 同 期银行活期存款利率(税后)×5% (二) 自 基金合 同生效 以来基金 份额累 计净值 增长率变 动及其 与同期 业绩比 较基准收益率变动的比较 : 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 46 注: 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年5 月27 日, 图示日 期 为 2015 年5 月27 日至2018 年 9 月30 日。 (三)其他指标 注:无 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 47 十三 、 费用 概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费。 5、基金份额持有人大会费用。 6、基金的证券、期货交易费用。 7、基金的开户费用、账户维护费用。 8、基金上市费用。 9、基金合同生效以后的标的指数使用许可费。 10、基金的银行汇划费用。 11 、 按照国家有关规定 和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 国金上证 50 指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 48 十四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 国金上证 50 指数分级证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 招募说明书 (更 新) 依据 《中华 人民共 和国证券 投资基 金法》 、 《证券投 资基金 运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关 法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 7 月 11 日刊登的本基金招募说明书 进行了更新,主要更新内容如下: (一) 更新了“重要提示 ”中相关内容。 (二 )更新了“三、基金管理人 ”中相关内容 。 (三 )更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (四 )更新了“五、相关服务机构 ”中相关信息。 (五 )更新了“十三 、基金的投资”中相关内容。 (六 )更新了“十四 、基金的业绩”中相关内容。 (七 )更 新了 “ 二十 八 、其他应 披露事 项 ” , 披露了自 上次招 募说明 书更新 截止日以来涉及本基金的相关公告。 国金基金管理有限公司 二零一九年一月 十一日