前海开源中证军工指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2018 年11 月 27 日
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重要提 示
本基金 经2014 年3 月14 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 证监 许可[2014]294 号文 注
册募集 ，基 金合 同已 于 2014 年5 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 注册 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资人在 投
资本基 金前 ， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理性 判断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现 的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 本 法律 文件 风 险收益 特征 表述
与销售 机构 基金 风险 评价 可能不 一致 的风 险及 其他 风险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ，基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基金 管理 人提 醒 投资人 基金 投资 的 “ 买者 自 负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 11 月
27 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2018 年09 月 30 日 （未 经审 计） 。
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、 住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道 7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任 纽 约联 邦储 备 银行经 济学 家 ， 美 国银 行 首席策 略师 、 全球 货币 及 利率市 场策 略部
联席主 管 ， 摩 根大 通中 国 区研究 部主 管 、 首 席市 场 策略师 、 首席 大中 华区 经 济学家 、 中国 综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员 ， 南 方基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证 券股 份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前 海开 源 基金管 理 有 限公
司联席 董事 长。
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朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司副 总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副总 裁 ； 中 信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中国 银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼任 经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学DBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任中 信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人 民大 学 博士 ， 美 国哥 伦比 亚大 学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者 。 现 任中 国人 民 大学财 政金 融学 院教 授 、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长 、 美 国约 翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问 、 国 际货 币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独 立董 事， 博士， 教授 ， 博 士生 导师 ， 中国 注册 会计 师 （ 非执 业会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教授 ， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授 、 海南 大学 经济 管理 学院荣誉 院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 ， 英 国牛 津大学 研究 员 ，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师、 副教 授 、 教 授、 工业 经济 系副 主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中心主 任 、 院 长
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助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第 十二 届 全国政 协委 员 ， 中 国工 业 经济学 会副 会长 ， 中共 陕 西省委 政策 研究
室特聘 研究 员。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南方 证券 有限 公司 副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限 公司董 事长 、 监事 会主 席 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理 有 限公 司专户 投 资部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部 、 方 正富 邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部 ， 现 任前 海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股 份有 限 公司人 事行 政经 理 、 顺 丰 速运集 团员 工关 系总 监 、 英大证 券有 限责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总裁 助理 ， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党 委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南方 基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察 稽核 部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
黄玥先 生， 物 理学 硕士 ， 曾任南 方基 金管 理有 限公 司风控 策略 部高 级经 理， 数量化 投
资部总 监助 理， 负责 量化 平台搭 建， 数量 化研 究和 投资。2015 年 11 月 加盟 前 海开源 基金 管
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理有限 公司 ， 现任 前海 开 源基金 管理 有限 公司 投资 副总监 、 量化 投资 部负 责 人、 前海 开源 中
航军工 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 中证军 工指 数型 证券 投资 基金基金 经理 、
前海开 源量 化优 选灵 活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源多 元策 略 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。黄玥 先生 具备 基金 从业 资格。
陶曙斌 先生 ，金 融学 硕士 。历任 德勤 会计 师事 务所 审计部 审计 经理 、南 方基 金管理 有
限公司 运作 保障 部 ETF 业 务负责 人。2016 年1 月 加 盟前海 开源 基金 管理 有限 公司， 现任 公
司投资 副总 监 、 前 海开 源 沪港深 价值 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源
中证军 工指 数型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 中 证健康 产业 指数 分级 证券 投资基 金基 金
经理、 前海 开 源 MSCI 中国 A 股 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 。陶 曙斌 先生 具备基 金从 业资
格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱 杰、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执 行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞 行之一 。
1987 年重 新组 建后 的交 通 银行正 式对 外营 业， 成为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2017 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 11 位 ，较上 年上 升 2 位； 根 据2017 年美 国《 财富 》杂 志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第 171 位。
截至2018 年 9 月30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民币 93915.37 亿 元。2018 年 1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币573.04 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。现 有员 工具 有多年 基
金、 证券 和银 行的 从业 经 验， 具备 基金 从业 资格 ， 以及经 济师 、 会计 师 、 工 程师和 律师 等中
高级专 业技 术职 称 ， 员 工 的学历 层次 较高 ， 专业 分 布合理 ， 职业 技能 优良 ， 职业道 德素 质过
硬，是 一支 诚实 勤勉 、积 极进取 、开 拓创 新、 奋发 向上的 资产 托管 从业 人员 队伍。
2、主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先 生2018 年2 月 起任 本 行董事 长 、 执行 董事 。 2013 年 11 月起 任本 行执 行董 事 。 2013
年11 月至2018 年 2 月任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018 年1 月任 本行 行
长；2010 年4 月至 2013 年9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责 任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年8 月至 2010 年 4 月 任本行 执行 董事 、副 行长 ；2004 年9
月至2005 年 8 月任 本行 副 行长；2004 年6 月至 2004 年 9 月任 本行 董事 、行 长助理 ；2001
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年9 月至 2004 年 6 月任 本 行行长 助理 ；1994 年至 2001 年 历任 本行 乌鲁 木齐 分 行副行 长、
行长， 南宁 分行 行长 ，广 州分行 行长 。彭 先 生 1986 年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕
士学位 。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先 生2018 年8 月 起任 本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长。2014 年7 月至 2016 年 11
月任中 国银 行副 行长 ，2016 年 12 月至 2018 年6 月 任中国 银行 执行 董事 、副 行长， 其中 ：
2015 年10 月至2018 年6 月兼任 中银 香港 （ 控股 ） 有 限公司 非执 行董 事 ， 2016 年 9 月至 2018
年6 月 兼任 中国 银行 上海 人民币 交易 业务 总部 总裁 ；2003 年 8 月至2014 年5 月历任 中国 建
设银行 信贷 审批 部副 总经 理、 风险 监控 部总 经理 、 授信管 理部 总经 理 、 湖 北 省分行 行长 、 风
险管理 部总 经理 ；1988 年7 月至2003 年8 月 先后 在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳阳 市中
心支行 、岳 阳分 行， 中国 建设银 行信 贷管 理委 员会 办公室 、信 贷风 险管 理部 工作。 任先 生
1988 年于 清华 大学 获工 学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ， 本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月， 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长， 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女 士1992 年毕 业于 中国 石油 大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年 9 月30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金384 只 。此 外， 交通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券 公司 客 户资产 管理 计划 、 银行 理 财产品 、 信托 计
划、私 募投 资基 金、 保险 资金、 全国 社保 基金 、养 老保障 管理 基金 、企 业年 金基金 、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 、RQDII 证券 投资 资产 和QDLP 资
金等产 品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、行 业规 章及 行内 相关管 理规 定， 加强 内部 管理， 保
证托管 中心 业务 规章 的健 全和各 项规 章的 贯彻 执行 ，通过 对各 种风 险的 梳理 、评估、 监控 ，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
2、内 部控 制原 则
（1） 合法 性原 则： 托 管中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
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（2） 全面 性原 则： 托管 中 心建立 各二 级部 自我 监控 和风险 合规 部风 险管 控的 内部控 制
机制 ， 覆 盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员 ， 并 渗 透到决 策 、 执 行、 监督 、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3） 独立 性原 则： 托管 中 心独立 负责 受托 基金 资产 的保管 ， 保 证基 金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4 ） 制 衡性 原则 ： 托管 中 心贯彻 适当 授权 、 相互 制 约的原 则 ， 从 组织 结构 的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明 、 相 互牵 制 ， 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5） 有效 性原 则： 托管 中 心在岗 位、 业务 二级 部和 风险合 规部 三级 内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程 、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6） 效益 性原 则： 托管 中 心内部 控制 与基 金托 管规 模、 业 务范 围和 业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控制 目标 。
3、内 部控 制制 度及 措施
根据《 证券 投资 基金 法》 、《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》等 法律 法规 ，托 管中心 制
定了一 整套 严密 、高 效的 证券投 资基 金托 管管 理规 章制度 ，确 保基 金托 管业 务运行的 规范 、
安全 、 高 效， 包括 《交 通 银行资 产托 管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行 资产 托 管业务 风险 管理
办法 》 、 《交 通银 行资 产 托管业 务系 统建 设管 理办 法》 、 《 交通 银行 资产 托 管部信 息披 露制
度》 、 《 交通 银行 资产 托 管业务 商业 秘密 管理 规定 》 、 《交 通银 行资 产托 管 业务从 业人 员行
为规范 》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 档案 管理 暂行 办法 》 等 ， 并根 据市 场变 化和基 金业 务 的
发展不 断加 以完 善 。 做 到 业务分 工合 理 ， 技 术系 统 规范管 理 ， 业 务管 理制 度 化， 核心 作业 区
实行封 闭管 理， 有关 信息 披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导、 事中风 控和 事后 检查 措施 实现全 流
程、 全链 条的 风险 控制 管 理， 聘请 国际 著名 会计 师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标准
的内部 控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ，根据 《证 券投 资基 金法 》、《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 和 有关 证券 法 规的规 定 ， 对 基金 的投 资 对象 、 基 金资 产的 投资 组 合比例 、 基金 资
产的核 算 、 基 金资 产净 值 的计算 、 基金 管理 人报 酬 的计提 和支 付 、 基 金托 管 人报酬 的计 提和
支付 、 基 金的 申购 资金 的 到账与 赎回 资金 的划 付 、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性 、 合 规性 进
行监督 和核 查。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 等有 关证 券法 规和 《 基金合 同 》 的 行为 ， 及 时 通知基 金管 理人
予以纠 正 ， 基 金管 理人 收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整 。 交 通银 行有 权 对通知 事项 进行
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复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人对 交通 银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行有 权报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 有权 立即 报告 中国证 监
会，同 时通 知基 金管 理人 限期纠 正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 保监 会及 其 他有关 机关 的处 罚 。 负 责 基金托 管业 务的
高级管 理人 员在 基金 管理 公司无 兼职 的情 况 。
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10
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1、直 销机 构
（1）前 海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 东兴证 券股 份有 限公 司 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街
5 号新 盛大 厦 B 座12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
2 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路
1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
3 中国中 投证 券有 限责 任
公司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路
6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 04 、 18
层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
4 国泰君 安证 券股 份有 限
公司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易
试验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
招募 说明书 （更新） 摘要
11
网址：www.gtja.com
5 中信建 投证 券股 份有 限
公司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安立 路 66
号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
6 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长 乐路989
号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份
有限公 司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西
大街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
8 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址 ： 北 京朝 外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
9 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限
公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭
江道 2 号厦 门第 一广 场西 座
1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
10 诺亚正 行基 金销 售有 限
公司
诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞 虹路360
弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆 明路508
号北美 广 场B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11 一路财 富（ 北京 ）信 息
科技有 限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大
街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
12 北京加 和基 金销 售有 限
公司
北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街
招募 说明书 （更新） 摘要
12
11 号7 层703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服电 话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
13 深圳众 禄基 金销 售股 份
有限公 司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物
资控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，
www.jjmmw.com
14 深圳富 济基 金销 售有 限
公司
深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道
科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期
418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
15 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售
有限公 司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州 市 余杭区 仓
前街道 文一 西 路1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
16 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8
号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
17 大河财 富基 金销 售有 限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新
华路 110-134 号 富中 国际 广场1 栋
20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
18 北京坤 元基 金销 售有 限
公司
北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内
大街 8 号中 粮广 场 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
19 南京苏 宁基 金销 售有 限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏
宁大 道1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
招募 说明书 （更新） 摘要
13
网址：www.snjijin.com
20 深圳盈 信基 金销 售有 限
公司
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
21 上海大 智慧 基金 销售 有
限公司
上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易
试验区 杨高 南 路428 号1 号楼1102
单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
22 国海证 券股 份有 限公 司 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市
辅星 路13 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
23 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技
术开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦4
楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
24 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号
大都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
25 深圳腾 元基 金销 售有 限
公司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路
2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
26 北京钱 景基 金销 售有 限
公司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6
号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27 北京肯 特瑞 基金 销售 有
限公司
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三
街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
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14
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
28 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益
田路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
29 北京广 源达 信基 金销 售
有限公 司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外
大街 28 号C 座 六层605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
30 中民财 富基 金销 售（ 上
海）有 限公 司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公
司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路
100 号07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
31 北京唐 鼎耀 华基 金销 售
有限公 司
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外
大街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
32 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田
路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
33 申万宏 源西 部证 券有 限
公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区
（新市 区） 北京 南 路 358 号大成 国
际大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
34 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路
638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
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15
35 泰诚财 富基 金销 售（ 大
连）有 限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区
星海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
36 北京虹 点基 金销 售有 限
公司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路
1 号1 号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
37 武汉市 伯嘉 基金 销售 有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武
汉中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一
期） 第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
38 深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区
前湾一 路1 号 A 栋 201 室 （入驻 前
海商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
39 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路
11 号 高德 置地 广场F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
40 国元证 券股 份有 限公 司 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
客服电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
41 华泰证 券股 份有 限公 司 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
42 中国建 设银 行股 份有 限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街
25 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95599
网址：www.ccb.com
招募 说明书 （更新） 摘要
16
43 北京增 财基 金销 售有 限
公司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路
66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
44 深圳市 锦安 基金 销售 有
限公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区
前湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前 海深港 合
作区管 理局 综合 办公 楼 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
45 深圳市 华融 金融 服务 有
限公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河路
5022 号联 合广 场 A 座裙 楼A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
46 北京电 盈基 金销 售有 限
公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼 家楼 （ 京
广中心 ）1 号楼36 层3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
47 北京格 上富 信基 金销 售
有限公 司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北
路 19 号楼710 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
48 和耕传 承基 金销 售有 限
公司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片
区（郑 东） 东风 东路 东、 康宁街 北
6 号楼6 楼602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
49 大连网 金基 金销 售有 限
公司
大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区
体坛 路22 号诺 德大 厦 2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
50 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易
试验区 银城 中 路 8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
招募 说明书 （更新） 摘要
17
网址：www.fundhaiyin.com
51 中信证 券（ 山东 ）有 限
责任公 司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深 圳路222
号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
52 中国国 际金 融股 份有 限
公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1
号国贸 大 厦2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
53 华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路
4018 号安 联大 厦 28 层A01 、 B01 （b）
单元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：4001-099-918 ，
(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
54 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上
街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
55 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街
8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
56 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1
号都市 之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
57 上海联 泰资 产管 理有 限
公司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易
试验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
58 深圳前 海京 西票 号基 金
销售有 限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公
司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区
前湾一 路1 号 A 栋 201 室
招募 说明书 （更新） 摘要
18
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
59 国信证 券股 份有 限公 司 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路
1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
60 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
61 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外
光华 路14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
62 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区
前湾一 路1 号 A 栋 201 室 （入住 深
圳市前 海商 务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
63 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大
道8 号上海 国金 中心 办公 楼二期53
层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
64 阳光人 寿保 险有 限公 司 阳光人 寿保 险有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外
大街 乙12 号院1 号 昆泰 国 际大厦
12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
65 长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
66 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 大 同市 城区 迎宾 街 15 号
桐城中 央 21 层
招募 说明书 （更新） 摘要
19
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
67 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山 东省 济南 市 经七 路 86
号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
68 财达证 券股 份有 限公 司 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市自强 路
35 号
法定代 表人 ：翟 建强
客服电 话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
69 中国国 际期 货有 限公 司 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外
光华 路14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
70 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路
8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
71 长江证 券股 份有 限公 司 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长
江证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
72 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路
4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02
单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
73 北京银 行股 份有 限公 司 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街
甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
74 北京展 恒基 金销 售股 份 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
20
有限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇
安富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
75 北京恒 天明 泽基 金销 售
有限公 司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区
宏达北 路 10 号 五层5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
76 上海基 煜基 金销 售有 限
公司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市昆 明 路518 号北
美广 场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
77 宜信普 泽（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88
号楼 soho 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
78 济安财 富（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中
路 7 号 北京 财富 中 心 A 座46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
79 北京植 信基 金销 售有 限
公司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世
龙源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
80 凤凰金 信（ 银川 ）投 资
管理有 限公 司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 紫月 路 18
号院 朝来 高科 技产 业园18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
81 爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易
试验区 世纪 大 道 1600 号1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易
试验区 世纪 大 道 1600 号1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
招募 说明书 （更新） 摘要
21
联系人 ：姚 盛盛
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
82 上海挖 财基 金销 售有 限
公司
上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路
799 号 陆家 嘴世 纪金 融广 场3 号楼5
楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
83 扬州国 信嘉 利基 金销 售
有限公 司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
84 天津万 家财 富资 产管 理
有限公 司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同
28 号 太平 洋保 险大 厦 A 座 五层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
85 广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路
5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、
20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
86 上海陆 金所 基金 销售 有
限公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴
环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
87 深圳市 金斧 子基 金销 售
有限公 司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道
科技园 中区 科苑 路 15 号 科 兴科学
园 B 栋 3 单元 11 层1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道
科技园 中区 科苑 路 15 号 科 兴科学
园 B 栋 3 单元 11 层1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
88 中国银 河证 券股 份有 限
公司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街
35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
89 交通银 行股 份有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
22
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中
路 188 号
法定代 表人 ：彭纯
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
90 上海天 天基 金销 售有 限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路
88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
91 浙江同 花顺 基金 销售有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路
元茂大 厦903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
92 众升财 富（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园
四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
93 北京创 金启 富投 资管 理
有限公 司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同
31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
94 乾道盈 泰基 金销 售（ 北
京）有 限公 司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外
大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
95 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 府西 街 69
号山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
96 北京蛋 卷基 金销 售有 限
公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大
街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
招募 说明书 （更新） 摘要
23
97 上海万 得基 金销 售有 限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路
1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
98 喜鹊财 富基 金销 售有 限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳
梧大 厦1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
99 北京恒 宇天 泽基 金销 售
有限公 司
北京恒 宇天 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路
乙 1 号 航星 园 8 号楼 9 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
100 上海有 鱼基 金销 售有 限
公司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦
东大 道2123 号3 层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
101 北京富 国大 通基 金销 售
有限公 司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5
号院3 号 楼中建 财富 国际 中心25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
102 深圳市 前海 排排 网基 金
销售有 限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责
任公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区
前湾一 路1 号 A 栋 201 室 （入驻 深
圳市前 海商 务秘 书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强路
4001 号深 圳市 世纪 工艺 品 文化市 场
313 栋E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
103 江苏汇 林保 大基 金销 售
有限公 司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中
山北 路105 号中 环国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
招募 说明书 （更新） 摘要
24
104 腾安基 金 腾安基 金
联系人 ：马 梓轩
传真：9,86013399
105 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可
园南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
106 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中
心三 路8 号 卓越 时代 广场 （二期 ）
北座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
107 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区
第二大 街 42 号 写字 楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
108 平安银 行股 份有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深
南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
109 上海好 买基 金销 售有 限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧 阳路196
号 26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧 阳路196
号 26 号楼2 楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
110 深圳前 海汇 联基 金销 售
有限公 司
深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 深 圳福 田区 金 田路 2028
号皇岗 商务 中 心 4 楼
法定代 表人 ：丁 海
客服电 话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
111 北京新 浪仓 石基 金销 售
有限公 司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西
路 58 号理 想国 际大 厦 906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
112 北京晟 视天 下基 金销 售 北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
25
有限公 司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇
黄坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
113 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华
强北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
114 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江 苏省 常州 延 陵西 路 23
号投资 广 场18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
115 北京懒 猫金 融信 息服 务
有限公 司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安
联大 厦715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
116 民商基 金销 售（ 上海）
有限公 司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路
707 号 生命 人寿 大厦32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
117 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大
街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
118 华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天
鹅湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
119 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一
路西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
120 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
26
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江
北东江 三路 惠州 广播 电视 新闻中 心
三、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
121 英大证 券有 限责 任公 司 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路
华能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
122 大通证 券股 份有 限公 司 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路
129 号 大连 国际 金融 中心A 座大 连
期货大 厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
123 上海汇 付基 金销 售有 限
公司
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 办公 上海 市中 山 南路100
号金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
124 北京微 动利 基金 销售 有
限公司
北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西
路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
125 大泰金 石基 金销 售有 限
公司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路
359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼
A506 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
126 珠海盈 米基 金销 售有 限
公司
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路
6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
127 深圳市 新兰 德证 券投 资
咨询有 限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公
司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路
赛格科 技 园4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
招募 说明书 （更新） 摘要
27
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
128 上海长 量基 金销 售投资
顾问有 限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路
1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
129 上海利 得基 金销 售有 限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路
5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
130 北京汇 成基 金销 售有 限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大
街 11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
131 中国农 业银 行股 份有 限
公司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内
大街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
132 深圳秋 实惠 智财 富投 资
管理有 限公 司
深圳秋 实惠 智财 富投 资管 理有限 公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北
路 2 号 南银 大 厦 2308-9 室
法定代 表人 ：张 秋林
客服电 话：4009987593
网址：
http://fund.qiushicaifu.com
133 珠海华 润银 行股 份有 限
公司
珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 珠海 市吉 大九 洲大道 东
1346 号珠 海华 润银 行大 厦
法定代 表人 ：魏 斌
客服电 话： 0756-96588 ，
400-880-0338
网址： www.crbank.com.cn
134 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中
路 82 号金 长安 大厦B 座7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
招募 说明书 （更新） 摘要
28
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 合（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ：张 建伟
经办律 师： 胡义 锦、 袁嘉 妮
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募 说明书 （更新） 摘要
29
四 、基 金名称
前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
股票型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
30
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略，紧 密跟 踪中 证军 工指 数，在 严格 控制 基金 的日 均跟踪 偏
离度和 年跟 踪误 差的 前提 下，力 争获 取与 标的 指数 相似的 投资 收益 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以中证 军工 指数 的成 份股 及其备 选
成份股(含 中小 板 、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 的上市 股票)为 主要 投资 对 象。 为更 好地
实现投 资目 标 ， 本 基金 也可 少量投 资于 其他 股票(非 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股) 、 债 券、
债券回 购 、 权 证、 股指 期 货、 资产 支持 证券 、 货 币 市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
本基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于 股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 85% ， 投 资于
中证军 工指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 80% ； 本基金 每个 交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其中 现金 不 包括结 算备 付金 、 存出 保 证金和 应收 申购
款等。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
（三）投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ，进 行被 动式 指数化 投资 。股 票投 资组 合的构 建
主要按 照标 的指 数 的 成份 股组成 及其 权重 来拟 合复 制标的 指数 ， 并 根据 标的 指 数成份 股及 其
权重的 变动 而进 行相 应调 整， 以复 制和 跟踪 标的 指 数。 本基 金在 严格 控制 基 金的日 均跟 踪偏
离度和 年跟 踪误 差的 前提 下，力 争获 取与 标的 指数 相似的 投资 收益 。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、成 份股 及其 权重 发生 变化（ 包括 配送 股、 增发 、临时 调
入及调 出成 份股 等 ） 的 原 因， 或因 基金 的申 购和 赎 回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带
来影响 时 ， 或 因某 些特 殊 情况导 致流 动性 不足 时 ， 或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的
指数时 ，基 金管 理人 可以 对投资 组合 管理 进行 适当 变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
1、大 类资 产配 置
本基金 管理 人主 要按 照中 证军工 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根
据指数 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。 本 基 金投资 于股 票的 资产 比例 不低于 基金 资
产的85% ， 投资 于中 证军 工指数 成份 股和 备选 成份 股的资 产比 例不 低于 非现 金基金 资产 的
招募 说明书 （更新） 摘要
31
80% ； 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于
基金资 产净 值 5% 的 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ，按 照标 的指 数成份 股组 成及 其权 重构 建股票 投
资组合 。 由于 跟踪 组合 构 建与标 的指 数组 合构 建存 在差异 ， 若出 现较 为特 殊 的情况 （ 例如 成
份股停 牌 、 股 票流 动性 不 足以及 其他 影响 指数 复制 效果的 因素 ） ， 本 基金 将 采用替 代性 的方
法构建 组合 ， 使得 跟踪 组 合尽可 能近 似于 全复 制组 合， 以减 少对 标的 指数 的 跟踪误 差 。 本 基
金所采 用替 代法 调整 的股 票组合 应符 合投 资于 股票 的资产 比例 不低 于基 金资 产的 85% ， 投 资
于中证 军工 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 的投 资比 例
限制。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 中证 军工 指数 成份股 及其 权重 的变 动而 进行相 应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A． 当 成份 股发 生配 送股 、 增发、 临时 调入 及调 出成 份股等 情况 而影 响成 份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对股 票投 资组 合进 行调整 ， 从而 有效 跟踪 标的 指数 ；
C． 根 据法 律、 法规 和基 金 合同的 规定 ， 成 份股 在标 的指数 中的 权重 因其 他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下， 力争 控制本 基金 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟踪 误
差不超 过 4% 。 如 因指 数编 制规则 调整 或其 他因 素导 致跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 超过上 述范 围 ，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 偏离 度、 跟踪 误差进 一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ，降 低跟 踪误 差。 本基金 将
采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的投 资， 通过 主 要采取 组合 久
期配置 策略 ， 同时 辅之 以 收益率 曲线 策略 、 骑乘 策 略、 息差 策略 等积 极投 资 策略构 建债 券投
资组合 。
4、权 证投 资策 略
招募 说明书 （更新） 摘要
32
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公司基 本
面研究 成果 确定 权证 的合 理估值 ， 发现 市场 对股 票 权证的 非理 性定 价 ； 利 用 权证衍 生工 具的
特性， 通过 权证 与证 券的 组合投 资， 来达 到改 善组 合风险 收益 特征 的目 的。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金 参与 股指 期货 投资 时机和 数量 的决 策建 立在 对 证券 市场 总体 行情 的判 断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲
系统性 风险 、 对冲 特殊 情 况下的 流动 性风 险 ， 如 大 额申购 赎回 等 ； 利 用金 融 衍生品 的杠 杆作
用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ，负 责股指期
货的投 资管 理的 相关 事项 ， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时，基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基 金法 》、 基金 合同 、公司 章程 等有 关法 律法 规为决 策依 据， 并以 维护 基金份 额
持有人 利益 作为 最高 准则 。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2 ） 研 究部 根据 自身 以及 其他研 究机 构的 研究 成果 ， 构 建股 票备 选库 、 精选 库， 对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 投资 战略 ， 设 计和调 整投 资组 合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要 ， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交由 交易 部执 行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7） 基金 绩效 评估 岗及 风 险管理 岗定 期进 行基 金绩 效评估 ， 并 向投 资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
招募 说明书 （更新） 摘要
33
（8 ） 风 险控 制委 员会 对识 别、 防范 、 控制 基金 运作 各个环 节的 风险 全面 负责 ， 尤 其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
1、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证军 工指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证军 工指 数的 编制 、发布 或授 权， 或中 证军 工指数 由
其他指 数替 代、 或由 于指 数 编制方 法的 重大 变更 等事 项导致 中证 军工 指数 不宜 继续作 为标 的
指数 ， 或 证券 市场 有其 他 代表性 更强 、 更适 合投 资 的指数 推出 ， 本基 金管 理 人可以 依据 维护
投资者 合法 权益 的原 则， 变更本 基金 的标 的指 数。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ，则 基金 管理 人应就 变
更标的 指数 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 并报 中国 证 监会备 案 。 若 标的 指数 变 更对基 金投 资无
实质性 影响 （包 括但 不限 于 编制机 构变 更、 指数 更名 等 ） ， 则无 需召 开基 金份 额持 有人大 会，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证军工 指数 收益 率 × 95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
若本基 金标 的指 数发 生变 更，基 金业 绩比 较基 准随 之变更 。如 果今 后法 律法 规发生 变
化， 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出时 ， 本基 金 基金管 理人 可以
在与基 金托 管人 协商 同意 后变更 业绩 比较 基准 的组 成和权 重。 本基 金由 于上 述 原因变 更业 绩
比较基 准 ， 无 需召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人应 于变 更前 在中 国证 监会指 定的 媒体
上公告 。
（六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ，其 预期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、
债券基 金、 混合 型基 金， 为证券 投资 基金 中的 较高 风险、 较 高 收益 品种 。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 股票 的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 85% ，投 资于 中证 军工 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
（2） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 保持 不低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出 保
证金和 应收 申购 款等 ；
（3） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
招募 说明书 （更新） 摘要
34
（5） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5％；
（6） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（8） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（9） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有 资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（12） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年， 债券 回购 到 期后不 得展 期；
（13） 一只 基金 持有 一家 公司发 行的 流通 受限 证券 ，其 市 值不 得超 过基 金资 产净值 的
百分之 三 ； 一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券 ， 其 市值 不得超 过基 金资 产净 值的 百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（15） 本基 金与 私募 类证 券资管 产品 及中 国证 监会 认定的 其他 主体 为交 易对 手开展 逆
回购交 易的 ，可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
（16） 本基 金在 任何 交易 日日终 ，持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产
净值 的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ，持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不
得超过 基金 资产 净值 的 100% ；其 中， 有价 证券 指股 票、债 券（ 不含 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 ）、 权证 、资 产支 持证券 、买 入返 售金 融资 产（不 含质 押式 回购 ）等 ；
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ，持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ；
（19） 本基 金在 任何 交易 日内交 易（ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超
过 上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ；
招募 说明书 （更新） 摘要
35
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ）
应当符 合《 基金 合同 》关 于股票 投资 比例 的有 关约 定；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基金 托 管人就 股指 期货 开户、 清 算、 估 值、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
除上述 第 （2）、（10 ） 、 （14 ） 、 （15 ） 项 外 ， 因 证券市 场波 动 、 上 市公 司 合并 、 基
金规模 变动 、 股 权分 置改 革 中支付 对价 等基 金管 理人 之外的 因素 致使 基金 投资 比例不 符合 上
述规定 投资 比例 的， 基金 管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程 序后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益；
4、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年09 月 30 日 （ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 703,407,556.29 91.71
- 其中： 股票 703,407,556.29 91.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
- 其中： 债券 - -
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
- 其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,666,652.44 7.91
8 其他资 产 2,928,293.49 0.38
9 合计 767,002,502.22 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末（指数投资 ）按行业分类的境内 股票 投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业
666,693,807.
17
87.47
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
36,623,487.5
9
4.80
J 金融业 - -
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37
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计
703,317,294.
76
92.27
2.2 报告期末（积极投资 ）按行业分类的境内 股票 投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 90,261.53 0.01
D 电力、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 90,261.53 0.01
2.3 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金本报告期末未 通过 港股通机制投资港股 。
3. 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
招募 说明书 （更新） 摘要
38
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 601989 中国重 工 17,738,686 75,389,415.50 9.89
2 600893 航发动 力 1,886,072 45,378,892.32 5.95
3 000768 中航飞 机 2,781,230 44,165,932.40 5.79
4 600760 中航沈 飞 1,092,910 41,639,871.00 5.46
5 002179 中航光 电 904,822 39,812,168.00 5.22
6 600482 中国动 力 1,708,932 39,595,954.44 5.19
7 600967 内蒙一 机 2,341,413 32,405,155.92 4.25
8 002465 海格通 信 3,580,682 31,510,001.60 4.13
9 002013 中航机 电 3,237,975 27,198,990.00 3.57
10 600038 中直股 份 676,248 26,955,245.28 3.54
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002937 兴瑞科 技 2,114 36,593.34 0.00
2 300749 顶固集 创 1,317 30,857.31 0.00
3 300748 金力永 磁 2,008 22,810.88 0.00
注：本基金本报告期 末积 极投资仅持有以上股 票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金本报告期末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基 金本 报告 期末 未投 资国债 期货 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门 立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 137,919.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,888.64
5 应收申 购款 2,779,485.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,928,293.49
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金本报告期末指 数投 资前十名股票中不存 在流 通受限的情况。
11.6 报告期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金本报告期末积 极投 资前五名股票中不存 在流 通受限的情况。
11.7 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
前海开 源中 证军 工指 数 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.5.27-
2014.12.31
48.60% 1.74% 60.30% 1.87% -11.70% -0.13%
2015.1.1-
2015.12.31
36.27% 3.45% 43.14% 3.21% -6.87% 0.24%
2016.1.1-
2016.12.31
-20.89% 2.04% -22.57% 1.89% 1.68% 0.15%
2017.1.1-
2017.12.31
-15.98% 1.24% -17.44% 1.22% 1.46% 0.02%
2018.1.1-2018.9.30 -15.60% 1.69% -14.63% 1.74% -0.97% -0.05%
2014.5.27-
2018.9.30
13.60% 2.22% 25.22% 2.13% -11.62% 0.09%
前 海开 源中 证军 工指 数 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.11.30-
2015.12.31
2.96% 1.02% -1.51% 1.26% 4.47% -0.24%
招募 说明书 （更新） 摘要
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2016.1.1-
2016.12.31
-21.11% 2.04% -22.57% 1.89% 1.46% 0.15%
2017.1.1-
2017.12.31
-15.94% 1.24% -17.44% 1.22% 1.50% 0.02%
2018.1.1-2018.9.30 -15.77% 1.69% -14.63% 1.74% -1.14% -0.05%
2015.11.30-
2018.9.30
-42.49% 1.67% -46.25% 1.62% 3.76% 0.05%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 中证 军工 指数 收益 率 × 95% ＋ 银行 活期 存款 利率( 税后) ×5 % 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
7、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8、基 金的 证券 交易 费用 ；
9、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
招募 说明书 （更新） 摘要
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日的基 金资 产净 值 的 0.02% 的年 费率 计提 ，计 算 方 法 如下：
H＝E×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
4、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ， 由 注 册登记 机构 代
收， 注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等 ，
支付日 期顺 延。
上述 “ （一 ） 基金 费用 的种 类中 第5－11 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 降 低基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 无须召 开基 金份
额持有 人大 会。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒体 和基金 管理 人
网站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 公司 ” ）的 从业 人员 在前 海开源 资
产管理 有限 公司 （ 以下 简 称 “前 海开 源资 管公 司 ” 或“子 公司 ” ） 兼 任董 事 、 监 事及 领薪 情
况如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上述人 员以 外未 有从 业人 员在前 海
开源资 管公 司兼 任职 务的 情况。
（二）2018 年 05 月27 日至 2018 年11 月 27 日披 露 的公告 ：
2018-11-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加华 融证券 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加阳 光人寿 保险 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-10-24 前 海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金2018 年第3 季 度报 告
2018-10-16 关 于调 整前 海 开源旗 下部 分证 券投 资基 金通过 奕丰 金融 办理 定投 业务
起点金 额的 公告
2018-10-12 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加腾 安基金 为旗 下部 分基 金的 销售
机构的 公告
2018-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠
活动的 公告
2018-09-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在中 国国 际金 融股 份有
限公司 开通 定投 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-09-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在东 海证 券开 通定 投业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2018-08-27 前 海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金2018 年半 年度 报告 摘要
2018-08-27 前 海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金2018 年半 年度 报告
2018-07-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 汇林 保大 为代 销机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 虹点 基金 为代 销机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-23 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 上海 大智 慧为 代销
机构并 开通 定投 业务 和参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 开源 证券 为代 销机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前 海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基 金2018 年第2 季 度报 告
2018-07-16 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 东海 证券 为代 销机
构并开 通转 换业 务和 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-10 前 海开 源中 证 军工指 数型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 摘 要 （2018
年第1 号）
2018-07-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大连 网金 为代 销机
招募 说明书 （更新） 摘要
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构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费 率 优惠
活动的 公告
2018-06-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 民商 基金 为代 销机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-06-14 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 富国 大通 为代 销机
构并开 通转 换业 务和 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-05-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在新 兰德 开通 定投 和转
换业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
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十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中证 军工 指数 型 证 券投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源 中 证军 工指 数型 证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、《 前 海开 源 中 证军 工指 数型 证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、 存放 地点 ： 《 基金 合同》 、 《 托管 协议 》 存 放在 基金 管理人 和基 金托 管人 处 ； 其余备 查
文件存 放在 基金 管理 人处 。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
6、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
2019 年01 月 10 日
