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改革基金(160136)

改革基金:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 
1 
 
南 方 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2018 年第 2 号) 
 
基金管理人 : 南方基 金管理股 份有限公 司 
基金托管人 : 海通证 券股份有 限公司


截止日: 2018 年 12 月 03 日 重 要 提示 本基金经中 国证监 会2015 年5 月12 日证监 许可[2015]886 号文 注册募集 ,基金合 同于 2015 年 6 月3 日正式 生效。 基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注 册 ,但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ,并 不表明 其对 本基 金的投 资价值 和市 场前景 做出 实质性判断 或保证, 也不表明 投资于本 基金没有 风险 。 本 基金 投资于 证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ,投 资人在 投 资 本基 金前, 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ,充分 考虑 自身 的风险 承受能 力, 并承担 基金 投 资中 出现的 各类风 险, 包括: 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形 成 的系 统性风 险,个 别证 券特有 的非系 统性 风险, 由于 基金 投资人 连续大 量赎 回基金 产生 的 流动 性风险 ,基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险, 本基 金的特 定风 险 (包括作为 指数基金 的风险、 作为上市 基金的风 险 和作为分级 基金的风 险) 等,详 见招募 说明书“风 险揭示” 章节等。 本 基金 为股票 型基 金, 具有较 高预 期风险 、较 高预 期收 益的 特征。 从本 基金 所分离 的 两类基金份额来 看,国企改 革 A 份额具 有低预期风 险、预期收益相 对稳定的特 征;国企改 革 B 份额具 有高预期 风险、预 期收益相 对较高的 特征 。 投资有风险 ,投资人 认购 (或 申购) 基金 时应认真 阅 读本基金的 《 招募说明 书》 及 《 基 金合同》 等信息 披露文件 ,自主判 断基金的 投资价值 ,自 主做出 投资决策 ,全面认 识本基金 的 风险 收益特 征和产 品特 性,并 充分考 虑自 身的风 险承 受能 力,理 性判断 市场 ,谨慎 做出 投资决策。 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但不 保 证 基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 本基 金的过 往业 绩及 其净值 高低并 不预 示其未 来业 绩 表现 ;基金 管理人 管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成对 本基 金业绩 表现的 保证 。基金 管理 人 提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负” 原则 ,在作 出投 资决 策后, 基金运 营状 况与基 金净 值变化引致 的投资风 险,由投 资者自行 负担。 本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、 义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额, 即成为 基金份 额持 有人和 本基南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 2 金 合同 的当事 人,其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受,并 按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲 了解基金份 额持有人 的权利和 义务,应 详细查阅 基金 合同。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2018 年12 月3 日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审 计)。 §1 基金 管理 人 1.1 基金管理 人概况 名称:南方 基金管理 股份有限 公司 住所及办公 地址:深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人 :张海波 注册资本:3 亿元人 民币 电话:(0755 )82763888 传真:(0755 )82763889 联系人:常 克川 1998 年,南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准,由 南方证 券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年,经中国 证监会证监 基金字[2000]78 号 文 批准进行 了增资扩 股 ,注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005 年,经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ,注册资 本达1.5 亿 元人民 币。2014 年 公司进行 增资扩股 ,注册资 本金达 3 亿元 人民币。 2018 年1 月,公司 整体变更 设立为南 方基金管 理股份 有限公司,注 册资本金3 亿 元人民 币。目前股 权结构: 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深 圳市投资控 股有限公司 30%、厦 门国际 信托有限公 司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。 1.2 主要人员 情况 1.2.1 董事 会成员 张 海波 先生, 董事 长, 工商管 理硕 士,中 国籍 。曾 任 职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调 研 员, 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员, 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行 业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理, 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 3 董事长、华 泰金融控 股 (香港) 有限公司 董事长、 华 泰证券 (上海 ) 资产管 理有限公 司董事 长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。 王 连芬 女士, 董事 ,金 融专业 硕士 ,中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ,深 圳投 资基金 管 理 公司 投资一 部研究 室主 任,大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、 南 方总 部总经 理、总 裁助 理,第 一证券 总裁 助理, 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经 理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。 现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。 张 辉先 生,董 事, 管理 学博士 ,中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨 集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部, 华泰 证券资 产管 理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营 业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事 会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长 。 冯青山先生,董 事,工学学士 ,中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排 长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干 事,驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事,驻澳门部 队政治部正营职 干事,陆军 第 163 师 政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ,深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅 副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书 记,深圳市 投控资本 有限公司 监事。 李 平先 生,董 事, 工商 管理硕 士, 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办 文秘, 深圳 市投资控 股有限公 司办公室 ( 信访办) 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳 市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ,深圳市 城市 建设开发( 集团)公 司董事。 李 自成 先生, 董事 ,近 现代史 专业 硕士, 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书 记 ,厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ,厦 门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公 司党总支副 书记、总 经理。 王 斌先 生,董 事, 临床 医学博 士, 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生,瑞 金 医 院主 治医师 ,兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任 兴业证券研 究所总经 理。 杨 小松 先生, 董事 ,经 济学硕 士, 中国注 册会 计师 ,中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师 行会计专业 翻译,光 大银行证 券部职员 ,美国 NASDAQ 实习职员, 证监会处 长、副主 任,南 方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记,南 方东 英资产管理 有限公司 董事。 姚 景源 先生, 独立 董事 ,经济 学硕 士,中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ,商 业部政 策 研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长, 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 4 务 副会 长,国 内贸易 部商 业发展 中 心主 任, 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长, 安徽省 政府 副 秘书 长,安 徽省阜 阳市 政府市 长,安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ,国家 统计 局总经 济师 兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员, 中国 经济 50 人论坛 成员,中 国统计学 会副 会长。 李 心丹 先生, 独立 董事 ,金融 学博 士,国 务院 特殊 津贴 专家 ,中国 籍。 曾任 职东南 大 学经济管理学院 教授,南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究 院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ,南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博 士 生导 师,中 国金融 学年 会常务 理事, 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ,江苏 省 科 技创新 协会 副会长。 周 锦涛 先生, 独立 董事 ,工商 管理 博士, 法学 硕士 ,香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会 员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察, 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主 任,香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。 郑 建彪 先生, 独立 董事 ,经济 学硕 士,工 商管 理硕 士, 中国 注册会 计师 ,中 国籍。 曾 任 职北 京市财 政局干 部, 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理, 京都会 计师事 务所 副主任 。现 任致同会计 师事务所 ( 特殊普通 合伙) 管理 合伙人, 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专 家咨询委员 会委员。 周蕊女士, 独立董事 ,法学硕 士,中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 (深圳) 律 师事务所 律师,北京 市中伦 (深 圳) 律师 事务所律 师,北京 市信 利 (深圳) 律师 事务所律 师、合 伙人。 现 任金 杜律师 事务所 合伙 人,全 联并购 公会 广东分 会会 长, 广东省 律师协 会女 律师工 作委 员会副主任 ,深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家, 深圳市女企 业家协会 理事。 1.2.2 监事 会成员 吴 晓东 先生, 监事 会主 席,法 律博 士,中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长, 华 泰 证券 合规总 监,华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 ,南方 股权投 资基 金管理 有限 公 司董 事长。 现任南 方基 金管理 股份有 限公 司监事 会主 席、 南方股 权投资 基金 管理有 限公 司监事。 舒 本娥 女士, 监事 ,大 学本科 学历 ,中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 , 华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任 华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ,华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ,华 泰长城 期货 有限公司副 董事长, 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。 姜 丽花 女士, 监事 ,大 学本科 学历 ,高级 会计 师, 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂 主 管会 计,浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计, 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ,深 圳市建 设集 团 计划 财务部 助理会 计 师 ,深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理,南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 5 深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深 圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 (集团) 股 份有限公 司董事、 深圳 市建安(集 团)股份 有限公司 董事。 王 克力 先生, 监事 ,船 舶工程 专业 学士, 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ,厦门 汽 车 工业 公司总 经理助 理, 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任, 厦信 置业发 展公 司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资 发展部总经 理。 林 红珍 女士, 监事 ,工 商管理 硕士 ,中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计,厦 门 中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ,厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理, 兴业 证券计 财部 财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼 审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 (主持工 作) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ,兴证 期货 管理有 限公 司董事,兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。 张 德伦 先生, 职工 监事 ,企业 管理 硕士学 历, 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 , 华 为技 术有限 公司处 长, 汉唐 证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ,海王 生物人 力资 源总监 ,华 信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、 人力资源部 总经理、 执行董事 ,南方资 本管理有 限公 司董事。 苏 民先 生,职 工监 事, 计算机 硕士 研究生 ,中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部 电 脑工 程师, 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ,南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副 总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总 经理、执行 董事。 林 斯彬 先生, 职工 监事 ,民商 法专 业硕士 ,中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务 部实 习 律 师 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 , 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管,民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。 1.2.3 公司 高级管理人 员 张海波先生 ,董事长 ,简历同 上。 杨小松先生 ,总裁, 简历同上 。 俞 文宏 先生, 副总 裁, 工商管 理硕 士,经 济师 ,中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务 经 理, 江苏国 际招商 公司 部门经 理,江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理,江 苏国 信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ,南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基 金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 6 朱 运东 先生, 副总 裁, 经济学 学士 ,高级 经济 师, 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司 及 办公 厅秘书 ,中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理,南 方基金 管理 有限公 司北 京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份 有限公司副 总裁、党 委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中 国籍 。曾任职中国农业银行副处级秘 书 ,南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ,华泰 联合 证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务,南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份 有限公司副 总裁、董 事会秘 书 、纪委书 记。 李海鹏先生,副总 裁,工商管 理硕士,中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资 部 高级 分析师 ,南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保 及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总监 ,南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席 投资官(固 定收益) 。 史博先生,副总 裁,经济学 硕士,特许金 融分析师(CFA),中国籍。 曾任职博时 基金 管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助,中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ,泰 达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ,南方 基金 管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 (权 益) 。现任 南方基金 管理 股份有限公 司副总裁 、首席投 资官(权 益)。 鲍 文 革 先 生 , 督 察 长 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计 师 ,南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ,南 方基金 管理有 限公 司运作 保障 部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ,南 方资本管理 有限公司 董事。 1.2.4 基金 经理 本基金历任 基金经理 为:2015 年 6 月至 2015 年 7 月 ,雷俊;2015 年 7 月至 2016 年 7 月,雷俊、 孙伟;2016 年7 月 至今,孙 伟。 孙伟先生,管理学学士,具有基金从业资格、金融 分析师(CFA )资格、注册会计师 (CPA)资格。曾 任职于腾讯 科技有限公 司投资并购 部、德勤华永会 计师事务所 深圳分所审 计部。2010 年 2 月加入 南方基金 ,历任运 作保障部 基金会计、 数量化投 资部量化 投资研究 员;2014 年12 月至2015 年5 月 ,担任南 方恒生ETF 的基金经理 助理;2015 年5 月至2016 年7 月,任南方500 工业ETF 、南方500 原材料ETF 基金经理;2015 年7 月至今, 任改革基 金、高铁基 金、500 信息 基金经理 ;2016 年 5 月至今 ,任南方创 业板 ETF 、南 方创业板 ETF 联接基金经 理;2016 年 8 月至 今,任 500 信息联 接 、深成 ETF、 南方深成 基金经 理;2017南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 7 年 3 月至今,任南方 全指证券 ETF 联接 、南方 中证全 指证券 ETF 基金经理 ;2017 年 6 月至 今,任南方 中证银行 ETF 、南方 银行联接 基金经理 ;2018 年2 月至今,任 H 股 ETF 、南方 H 股联接基金 经理。 1.2.5 投资 决策委员会 成员 副总裁兼首 席投资官 ( 固定收益 ) 李海鹏 先生,副 总裁 兼首席投资 官 (权益) 史 博先生 , 权 益研 究部总 经 理茅 炜先 生,交 易管理 部总 经理王 珂女 士, 权益投 资部总 经理 张原先 生, 指 数投 资部总 经理罗 文杰 女士, 现金投 资部 总经理 夏晨 曦先 生,固 定收益 投资 部总经 理李 璇 女士 ,固定 收益专 户投 资部总 经理乔 羽夫 先生, 固定 收益 研究部 总经理 陶铄 先生, 权益 专户投资部 总经理刘 树坤先生 。 1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。 §2 基金 托管 人 一、基金托 管人情况


1、基本情况


名称:海通 证券股份 有限公司 住所:上海 市黄浦区 广东路 689 号海通 证券大厦 法定代表人 :周杰 成立时间:1988 年 8 月 15 日 批准设立机 关和批准 设立文号 :中国人 民银行银 复【1988】383 号 组织形式: 股份有限 公司 注册资本:95.8472 亿元人民 币 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:证 监许可【2013 】1643 号 海通证券股 份有限公 司(以下 简称“海 通证券” )成 立于 1988 年, 是国内最 早成立的 大型证券公 司之一。 海通证券A 股于2007 年在上海 证 券交易所挂 牌上市并 完成定向 增发,H 股于 2012 年4 月在香 港联合交 易所挂牌 上市, 公司 注册资本金 增至 95.84 亿元。 海 通 证 券 设 基 金 托 管 部 , 现 有 员 工 具 有 多 年 金 融 从 业 经 历 , 丰 富 的 证 券 相 关 业 务经 验 。全 员具备 基金 从业资 格, 员工的 学历 均在本 科以上 ,硕 士以上 学历占 25%,专 业分 布 合理,是一 支诚实勤 勉,开拓 创新的资 产托管从 业人 员团队。 2、主要人员 情况


南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 8 周杰先生,海通证券董事长、党委书记, 上海 交 通大学管理学院管理工程专业 工学硕士。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万 国证券有限公司投资银行部工作; 1996 年6 月至2001 年12 月先后担任上海上实资 产经营有限公司投资部经理、副总 经理、董事长兼总经理;2001 年12 月至2003 年4 月担任上海实业医药科技 (集团) 有限公司董事兼总经理;2002 年 1 月至 2016 年 7 月,先后担任上海实业控股有限 公司(于香港联交所上市,股份代号:0363)执 行董事兼副行政总裁、执行董事兼 常务副总裁、副董事长兼行政总裁;2004 年 8 月至 2016 年 7 月,先后担任上海上 实(集团)有限公司策划总监、执行董事兼副总 裁、执行董事兼常务副总裁、总裁 兼党委副书记; 2010 年3 月至2012 年 5 月担任 上海医药集团股份有限公司 (于上 海证券交易所上市,股份代号:601607 ;于香港 联交所上市,股份代号:2607 )监 事长,2012 年6 月至2013 年6 月、2016 年5 月至2016 年7 月担任上海医药 集团 股 份有限公司董事长兼党委书记;2009 年 1 月至 2016 年 7 月担任中芯国际集成电路 制造有限公司 (于纽约证券交易所上市,股份代 号:SMI;于香港联交所上市,股份 代号:0981)非执行董事;2016 年 7 月起担任海 通证券党委书记,2016 年 10 月起 担任海通证券董事长 。 陈 春钱 先生, 海通 证券 总经理 助理 ,负责 公司 经纪 业务 。陈 先生还 兼任 公司 经纪业 务 委员会主任 、国际业 务协调委 员会委员 、战略发 展与 IT 治理委员会 委员和中 国证券 业协会 证券经纪业专业 委员会委员 。陈先生于 1988 年 7 月获安徽财经学 院经济学硕 士学位并于 1995 年 7 月获厦门 大学经济 学博士 学位,拥 有 17 年 的证券业工 作及管理 经验。1997 年 10 月至 1998 年 1 月, 担任公司 深圳分公 司业务部 负责 人;1998 年 1 月至 2000 年 3 月, 担任 国际业务部 副总经理 ;2000 年3 月至2000 年12 月 , 担任深圳分 公司副总 经理;2000 年12 月至 2006 年 5 月, 担任投资 管理部( 深圳)总 经理 ;2006 年 5 月至 2013 年 2 月,担 任销 售交易总部 总经理, 其间 2007 年11 月至 2009 年 3 月兼任机构 业务部总 经理。 凌如水先生 ,海通证 券基金托 管部总经 理,本科 学历 ,拥有 23 年证 券业工作 及管理经 验。1992 年 8 月加入海 通证券 ,曾任海 通证券绍 兴营 业部业务经 理,2001 年 5 月起 任海通 证券上虞营 业部总经 理,2013 年 3 月起 任海通 证券 企业及私人 客户部副 总经理,2015 年 8 月起任海通 证券基金 托管部总 经理。 3、基金托管 业务经营 情况


海通证券于2013 年12 月 取得中国 证监会核 准 证券投 资基金托管 资格,是 国内第一 家取 得 证券 投资基 金托管 资格 的证券 公司, 海通 证券始 终遵 循“ 务实、 开拓、 稳健 、卓越 ”的南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 9 经 营理 念,不 断加强 风险 管理和 内部控 制, 严格履 行托 管人 的各项 职责, 切实 维护资 产持 有人的合法 权益,为 资产委托 人提供高 质量的托 管服 务。 二、基金托 管人的内 部风险控 制制度说 明


1、内部控制 目标 严 格遵 守国家 有关 法律 、法规 、监 管规则 和公 司内 部规 章制 度,防 范和 化解 基金托 管 业 务经 营风险 ,确保 托管 资产的 完整和 安全 ,切实 保护 基金 份额持 有人权 益, 确保托 管资 产 的运 作及相 关信息 披露 符合国 家法律 、法 规、监 管规 则及 相关 合 同、协 议的 规定, 查错 防弊、堵塞 漏洞、消 除隐患, 保证托管 业务安全 、有 效、稳健运 行。 2、内部控制 原则: (1)全面性原则 。内部控制 应当渗透到 基金托管业 务的决策、执行 、监督的全 过程和 各 个操 作环节 ,覆盖 所有 的部门 和岗位 ,并 由全体 人员 参与 ,任何 决策或 操作 均应当 有案 可查; (2)重要性原则 。基金托管 业务的内部 控制应当在 全面控制的基础 上,关注基 金托管 业务运作的 重要业务 事项和高 风险领域 ; (3)制衡性原则 。岗位设置 应权责分明 、相对独立 、相互制衡,通 过切实可行 的措施 来消除内部 控制的盲 点。 (4)适应性原则 。内部控制 体系应同基 金托管业务 规模、业务范围 、竞争状况 和风险 水 平 及 业 务 其 他 环 境 相 适 应 , 内 部 控 制 制 度 的 制 订 应 当 具 有 前 瞻 性 , 并 应 当 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 , 适 时 进 行 相 应 修 改 和 完 善 ; 内 部 控 制 应 当 具 有 高 度 的 权 威 性 ,任 何人不 得拥有 超出 内部控 制约束 的权 力,内 部控 制存 在的问 题应当 得到 及时反 馈和 纠正; (5)审慎性原则 。内控与风 险管理必须 以防范风险 、审慎经营、保 证托管资产 的安全 与 完整 为出发 点;托 管业 务经营 管理必 须按 照“内 控优 先” 的原则 ,在新 增业 务时, 先做 好相关制度 建设; (6)责任追究原 则。各业务 环节都应有 明确的责任 人,并按规定对 违反制度的 直接责 任人以及对 负有领导 责任的负 责人进行 问责。 3、内部控制 制度及措 施 根据《证券 投资基金 法》、《 证券投资 基金托管 业务 管理办法》第 92 号令、 《非银行 金 融机 构开展 证券投 资基 金托管 业务暂 行规 定》等 法律 法规 ,基金 托管人 制定 了一整 套严 密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度 , 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效,包括 《海通 证券证券 投资基金 托管业务 管理办法 》 、 《海通证券证券 投资基金 托管业务 内部控制管 理办法》 、 《海通证 券证券投 资基金托 管 业务信息披 露管理办 法》 、 《海 通证券 证券投 资基 金托管业 务保密管 理规定》 、 《 海通证券 证券投资基 金托管业 务印章及 加密设备南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 10 管理规定》 、 《海通证 券基金托 管业务从 业人员行 为 规范》 、 《海 通证券证 券投资基 金托管 业务档案管 理规定》 等, 并根据市 场变化和 基金业务 的发展不断 加以完善 。做到业 务分工合 理 ,技 术系统 完整独 立, 业务管 理制度 化, 核心作 业区 实行 封闭管 理,有 关信 息披露 由专 人负责。 基 金托 管人通 过基 金托 管业务 各环 节风险 的事 前揭 示、 事中 控制和 事后 稽核 的动态 管 理过程来实 施内部风 险控制, 为了保障 内控管理 的有 效执行,聘 请立信会 计师事务 所 (特殊 普通合伙) 对基金托 管业务运 行进行内 部 控制评 审。





三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序


根据 《证券投 资基金法 》 、 《证 券投资基 金运作管 理 办法》 和有关 证券法规 的规定, 基 金 托管 人对基 金的投 资对 象、基 金资产 的投 资组合 比例 、基 金资产 的核算 、基 金资产 净值 的 计算 、基金 管理人 报酬 的计提 和支付 、基 金托管 人报 酬的 计提和 支付、 基金 的申购 资金 的 到账 与赎回 资金的 划付 、基金 收益分 配等 行为的 合法 性、 合规性 进行监 督和 核查。 基金 托管人发现 基金管理 人有违反 《 证券投 资基金法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 等有关 证券法规和 《 基金合同》 的行为, 应当及时 通知基金 管理人予以 纠正,基 金管理人 收到通知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。基 金管理 人对基 金托 管人通 知的违 规事 项未能 及时 纠正 的,基 金托管 人须 报告中 国证 监会。 基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为, 须立 即报 告中 国证监 会, 同时 通知基 金 管理人限期 纠正。 §3 相关 服务 机 构 3.1 销售机构 3.1.1 场外 销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管 理股份有 限公司 住所及办公 地址:深 圳市福田 区莲花街 道益田路5999 号基金大 厦 32-42 楼 法定代表人 :张海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张 锐珊 3.1.1.2 代销机构 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 11 改革基金代 销银行: 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 :周慕冰



































客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2 中国银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 法定代表人 :陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 3 交通银行股 份有限公 司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区银 城 中路 188 号 办公地址: 上海市银 城中路 188 号 法定代表人 : 彭 纯 联系人:王 菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4 招商银行股 份有限公 司 注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行 大厦 法定代表人 :李建红 联系人:季 平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 联系人:王 硕 传真: (010 )68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 6 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 办公地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :高国富 联系人:吴 斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 7 中国民生银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :洪崎 联系人:穆 婷 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 12 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8 兴业银行股 份有限公 司 注册地址: 福州 市湖东路 154 号 办公地址: 福州 市湖东路 154 号 法定代表人: 高 建平 联系人: 李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9 平安银行股 份有限公 司 地址:深圳 市深南东 路 5047 号 法定代表人 :谢永林 联系人:施 艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 10 杭州银行股 份有限公 司 注册地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银 行大厦 办公地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银 行大厦 法定代表人 :陈震山 联系人:金 超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 11 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 办公地址: 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号 法定代表人 :冀光恒 联系人:陈 玲 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 12 江苏银行股 份有限公 司 注册地址: 南京市中 华路 26 号 办公地址: 南京市中 华路 26 号 法定代表人 :夏平 联系人:张 洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 13 东莞银行股 份有限公 司 注册地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 办公地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 法定代表: 卢国锋 联系人:吴 照群 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 13 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 14 宁波银行股 份有限公 司 注册地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700 号 办公地址: 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号 法定代表人 :陆华裕 联系人:胡 技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 15 汉口银行股 份有限公 司 注册地址: 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口 银行大厦 办公地址: 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口 银行大厦 法定代表人 :陈新民 联系人:周 田 联系方式:027-82656785 客服电话 : 96558 (武汉) 、 40060-96558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 16 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号 办公地址: 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农 商银行大厦 法定代表人 :王耀球 联系人:杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 17 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 注册地址: 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 办公地址: 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 法定代表人 :杨黎 联系人:余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 18 广州银行股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州 银行大厦 办公地址: 广州市天 河区珠江 东路 30 号 广州 银行大厦 法定代表人 :姚建军 联系人:唐 荟 电话:020-28302742 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 14 传真:020-28302021 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 19 河北银行股 份有限公 司 注册地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号 办公地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号 法定代表人 :乔志强 联系人:郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 20 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 办公地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 法定代表人 :陆向阳 联系人:包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 21 泉州银行股 份有限公 司 注册地址: 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 办公地址: 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 法定代表人 :傅子能


联系人:傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 改革基金代 销券商及 其他代销 机构: 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李 笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 2 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 法定代表人 :周易 联系人:庞 晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 3 兴业证券股 份有限公 司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 15 办公地址: 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 法定代表人 :杨华辉 联系人:乔 琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 4 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大 街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际 企业大厦 C 座 法定代表人 :陈共炎 联系人:辛 国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区商 城 路 618 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 :杨德红 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券股 份有限公 司 注册地址: 济南市市 中区经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市市中 区经七路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:刘 畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 8 长城证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大 厦 14、16、17 层 法定代表人 :丁益 联系人: 金夏 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 16 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 9 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区福华 一路 111 号 办公地址 : 深圳市 福田区福 华一路 111 号招 商 证券大厦 23 楼 法定代表人 :霍达


联系人:黄 婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 10 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时代广 场(二期 )北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信 证券大厦 法定代表人 :张佑君 联系人:王 一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 11 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层 法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 12 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 法定代表人: 周 健男 联系人: 龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 13 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界 处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、 19、20、21 、22、23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣 超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万 玉琳 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 17 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 14 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市高 新区(新 市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王 怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 15 湘财证券股 份有限公 司 注册地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 :孙永祥 联系人:李 欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com 16 安信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代表人 :王连志 联系人:陈 剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 17 中信证券 (山 东) 有限 责任公司 注册地址: 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层 办 公 地 址 :山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:焦 刚 联系电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 18 信达证券股 份有限公 司 注册 (办公) 地址: 北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 18 联系人:尹 旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 19 华融证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号 办公地址: 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18 号 中国人保寿 险大厦 12-18 层 法定代表人 :祝献忠 基金业务联 系人:孙 燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 20 华西证券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦


办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦 法定代表人 :杨炯洋 联系人:谢 国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 21 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦 法定代表人 :尤习贵 联系人:奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 22 世纪证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 法定代表人 :姜昧军 联系人:王 雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 23 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市生 态大街 6666 号 办公地址: 长春市生 态大街 6666 号 法定代表人 :李福春 联系人: 安岩岩 联系电话:0431-85096517 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 19 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 24 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事 商务大厦 7 楼 法定代表人 :李俊杰 联系人:邵 珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 25 国联证券股 份有限公 司 注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表人: 姚 志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券股 份有限公 司 注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 联系人: 李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 27 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 28 平安证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人 :何之江 联系人: 周一涵 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 20 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29 国都证券股 份有限公 司 注册地址: 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 30 东吴证券股 份有限公 司 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 办公地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :范力 联系人:陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 31 广州证券股 份有限公 司 注册地址: 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国 际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国 际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 法定代表人 :胡伏云 联系人:梁 微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 32 南京证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 389 号 办公地址: 南京市江 东中路 389 号 法定代表人 :歩国旬 联系人:王 万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 33 华安证券股 份有限公 司 注册地址: 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖 路 198 号 办公地址: 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖 路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表人 :章宏韬 联系人:范 超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 21 网址:www.hazq.com 34 华宝证券有 限责任公 司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层





办公地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层 法定代表人 :陈林 联系人:刘 闻川


















































电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898


网址:www.cnhbstock.com 35 山西证券股 份有限公 司 注册地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国 际贸易中心 东塔楼 办公地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国 际贸易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 联系人:郭 熠 联系电话:0351 -8686659 客服电话:400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 36 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行 大厦 20 楼


办公地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行 大厦 18 楼 法定代表人: 刘 学民 联系人: 毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有 限责任公 司 注册地址: 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、 8 层 办 公 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088 号招商银行 大厦 18 楼 法定代表人 :黄金琳 联系人:王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 38 中山证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高 新发展大楼 7 层 法定代表人 :黄扬录 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 22 联系人:罗 艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 39 中原证券股 份有限公 司 注册地址: 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 法定代表人 :菅明军 联系人:程 月艳 李盼 盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 40 西南证券股 份有限公 司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 :廖庆轩 联系人:周 青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 41 德邦证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址: 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼 法定代表人 :武晓春 联系人:刘 熠 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 42 中航证券有 限公司 注册地址: 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 北京市朝 阳区安立 路 60 号润枫 德 尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表人 :王宜四 联系人:史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 43 国盛证券有 限责任公 司 注册地址: 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 凤 凰 中 大 道 1115 号北京银行 南昌分行 营业大楼 办公地址: 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 凤 凰 中 大 道 1115 号北京银行 大楼 法定代表人: 徐 丽峰 联系人: 占文驰 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 23 联系电话:0791-86283372 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 44 中国国际金 融股份有 限公司 注册地址: 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大 厦 联系人:杨 涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 45 大同证券有 限责任公 司 注册地址: 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址 : 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世 贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 46 东海证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投 资 广场 18 楼 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人 :赵俊 联系人:王 一彦 客服电话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 47 西部证券股 份有限公 司 注册地址: 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址: 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人 :徐朝晖 联系人:梁 承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 48 新时代证券 股份有限 公司 注册地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 :叶顺德 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 24 联系人:田 芳芳 联系电话:010-83561146


客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 49 金元证券股 份有限公 司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大 道 4001 号时代金 融 中心 17 层 法定代表人 :王作义 联系人:刘 萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 50 万联证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德 置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德 置地广场 E 栋 12 层 法定代表人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 51 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 52 财富证券有 限责任公 司 注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国 际财富中心 26 楼 办公地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国 际财富中心 26 楼 法定代表人 :蔡一兵






































联系人:郭 静












































联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 53 华龙证券股 份有限公 司 注册地址: 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州 财富中心 21 楼 办公地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼 法定代表人 :李晓安 联系人:范 坤












































南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 25 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 54 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址: 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号 法定代表人 :俞洋 联系人:杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 55 国融证券股 份有限公 司 注册地址: 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路 18 号 办公地址: 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安 兴融中心西 座 11 层 法定代表人 :张智河 联系人: 虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 56 中天证券股 份有限公 司 注册地址: 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲 办公地址: 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽 城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部 法定代表人 :马功勋 联系人:李 泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 57 五矿证券有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超 经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超 经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 法定代表人 :赵立功 联系人:马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 58 大通证券股 份有限公 司 注册地址: 辽宁省大 连市沙河 口区会展路 129 号大连国际 金融中心 A 座- 大连 期货大厦 38 、 39 层 办公地址: 大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 26 期货大厦 39 层 法定代表人 :赵玺 联系人:谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 59 天相投资顾 问有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大 厦 B 座 701 办公地址: 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代表人 :林义相 联系人:谭 磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网 网址:http://jijin.txsec.com/ 60 联讯证券股 份有限公 司 注册地址: 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路 惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 办公地址: 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路 惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 法定代表人 :徐刚 联系人:郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 61 太平洋证券 股份有限 公司 注册地址: 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大 厦 18 层 办公地址: 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企 业号 D 座 三单元 法定代表人 : 李长伟 联系人:王 婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 62 宏信证券有 限责任公 司 注册地址: 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段 18 号川信大 厦 10 楼 办公地址: 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段 18 号川信大 厦 10 楼 法定代表人 :吴玉明 联系人:张 鋆 电话:010-64083702 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 27 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 63 天风证券股 份有限公 司 注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关 东园路 2 号 高科大厦 四楼 办公地址: 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼 法定代表人 : 余磊 联系人:岑 妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 64 首创证券有 限责任公 司 注册地址: 北京 市 西 城 区德 胜 门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京 市 西 城 区德 胜 门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人 :毕劲松 联系人: 邢飞 电话:010-5936004 传真:010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 65 联储证券有 限责任公 司 注 册 地 址: 深圳 市 福田 区 深南 大 道南 侧 金地 中心大厦 9 楼 办公地址: 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人 : 吕春卫 联系人: 丁 倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 66 川财证券有 限责任公 司 注 册 地 址: 中国 ( 四川 ) 自由 贸 易试 验 区成 都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座 17 楼 办公地址: 中国 (四 川) 自由贸易 试验区成 都 市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座 17 楼 法定代表人 :孟建军


联系人:匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 28 网址:www.cczq.com 67 中信建投期 货有限公 司 注册地址: 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上 站大楼平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、 C 办公地址: 渝中区中 山三 路 107 号上站大 楼 平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代表人 : 彭文德 联系人:万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 68 中信期货有 限公司 注册地址: 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时 代广场(二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时 代广场(二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 联系人:刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 69 弘业期货股 份有限公 司 注册地址: 南京市秦 淮区中华 路 50 号 办公地址: 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大 厦 2-10 楼 法定代表人 : 周剑秋 联系人: 孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 70 诺亚正行基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人 :汪静波 联系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 71 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地址: 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地 大厦 8 楼 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 29 办公地址: 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地 大厦 8 楼 法定代表人 :薛峰 联系人:童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 72 上海好买基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多斯国 际大厦 903~906 室; 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 (法兰 桥创意园) 26 号楼 2 楼 法定代表人 :杨文斌 联系人:张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 73 蚂蚁 (杭州) 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号 黄龙时代广 场 B 座 6F


法定代表人 :陈柏青 联系人:韩 爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 74 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限公司 注册地址: 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 75 上海天天基 金销售有 限公司 注册地址: 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座 大楼(东方 财富大厦 ) 法定代表人 :其实 联系人:黄 妮娟 电话:021-54509998 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 30 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 76 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地址: 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新 闻大厦 2 层 法定代表人 :闫振杰 联系人:罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 77 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址: 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 :杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18 号 同花顺大 楼 4 层 法定代表人 :凌顺平 联系人:吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 78 众升财富 (北 京) 基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 : 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代表人 :李招弟


联系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com


79 和讯信息科 技有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表人 :王莉 联系人:刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 80 宜信普泽 (北 京) 基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 31 办公地址: 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 81 浙江金观诚 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号(锦 昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集 团(锦昌大 厦)13 楼 法人:徐黎 云 联系人:来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 82 泛华普益 基 金销售有 限公司 注册地址: 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街 99 号平安金 融中心 1501 室 法定代表人 :于海锋 联系人:陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 83 嘉实财富管 理有限公 司 注册地址: 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址: 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人 :赵学军 联系人:景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 84 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限公司 注册地址: 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号 富卓大厦 16 层 法定代表人 :马勇 联系人:文 雯 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 32 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 85 北京恒天明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 法定代表人 :周斌 联系人:祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 86 北京钱景基 金销售有 限公司 注册地址: 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 联系人:李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 87 北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办公地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号 经济日报社 综合楼 A 座 712 室 法定代表人 :梁蓉


联系人:魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话:400-6262-818


网址:www.5irich.com 88 海银基金销 售有限公 司 注册 地址:中 国( 上海) 自由贸易 试验区银 城中 路 8 号 402 室 办公地址: 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼


法定代表人 :刘惠 联系人:刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 89 大智慧基金 销售有限 公司 注册地址: 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 33 10-11 层 办公地址: 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人 : 申健 联系人:印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 90 上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人 :燕斌 联系人:陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 91 上海利得基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人 :李兴春 联系人:郑 茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 92 汇付基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层 上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼 法定代表人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 93 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广 场 1501-1504 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广 场 1501-1504 法定代表人 :陈洪生 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 34 联系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 94 上海陆金所 基金销售 有限公司 注 册 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 法定代表人 :胡学勤 联系人:宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 95 北京虹点基 金销售有 限公司 注册地址: 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号盈科中心 B 座 裙楼二 层 法定代表人 :胡伟 联系人:陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 96 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址: 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人 : 李昭琛 联系人:吴 翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 97 珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利 国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人 :肖雯 联系人:邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 35 网址:www.yingmi.cn 98 深圳富济基 金销售有 限公司 注册地址: 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲 大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 办公地址: 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲 大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 法定代表人 :刘鹏宇 联系人:刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 99 北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址: 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一 世纪大厦 A 座 303 法定代表人 : 张鑫 联系人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 100 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼 法定代表人 : 陈继武 联系人:黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 101 大泰金石基 金销售有 限公司 注册地址: 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京 奥体中心现 代五项馆 2105 室 办公地址: 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方 纯一大厦 15 楼 法定代表人 :袁顾明 联系人:孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 102 济安财富 (北 京) 基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 36 富中心 A 座 46 层 法定代表人 : 杨健 联系人:李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 103 中证金牛 (北 京) 投资 咨询有限 公司 注册地址: 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办 公 地 址: 北京 市 西城 区 宣武 门 外大 街甲 1 号新华社第 三工作区 5F 法定代表人 :钱昊旻 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 104 北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址: 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号 1108 办公地址: 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号 1108


法定代表人 :王伟刚


联系人: 丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 105 南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人 : 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 106 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中 心 B 座 19 层


法定代表人 : 齐剑辉 联系人:姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话:4006236060 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 37 网址:www.niuniufund.com 107 北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 :钟斐斐 联系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 108 上海云湾基 金销售有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 109 上海基煜基 金销售有 限公司 注 册 地 址: 上海 市 崇明 县 长兴 镇 路潘 园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和 经济发展 区) 办公地址 : 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人 : 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 110 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创 十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层 法定代表人 : 江卉


联系人: 徐 伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118





网址:jr.jd.com 111 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室


办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 38 大厦 B 座 8 层 法定代表人 :毛淮平 联系人:仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 112 中民财富基 金销售 (上 海) 有限 公司 注册地址: 上海 市黄浦区 中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址: 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证 大五道口广 场 1 号楼 27 层 法定代表人 :弭洪军 联系人:李 娜 电话:021-33357030 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 113 大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 :辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办 公 地 址 :辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人 :卜勇 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 114 北 京 恒 宇 天 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北京 市延庆区 延庆经济 开发区百 泉 街 10 号 2 栋 883 室 办公地址: 北京 市东城区 东滨河路 乙 1 号航 星 园 8 号楼 9 层 法定代表人 :梁越 联系人:李 菲 电话:18600663678 传真:010-56081694 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com 115 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告 3.1.2 场内 销售机构 场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算 有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位, 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。 3.2 登记机构 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 39 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :周明 联系人:崔 巍 电话:010-50938856 传真:010-59378907 3.3 出具法律 意见书的律 师事务所 名称:上海 市通力律 师事务所 注册地址: 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼 负责人:俞 卫锋 联系人:黎 明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师: 黎明、孙 睿 3.4 审计基金 财产的会计 师事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼 执行事务合 伙人:李 丹 联系人:曹 阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会 计师:薛 竞、曹阳 §4 基金 名称 南方中证国 有企业改 革指数分 级证券投 资基金 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 40 §5 基金 的类 型 股票型证券 投资基金 §6 基金 的投 资 目标 本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 , 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 , 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回 报。 §7 基金 的投 资 范围 本 基金 主要投 资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。 为更 好地 实现投 资目 标, 本基金 可 少量投资于 非成份股 ( 包括中 小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上市 的股票) 、债券 (包 括 国内 依法发 行和上 市交 易的国 债、央 行票 据、金 融债 券、 企业债 券、公 司债 券、中 期票 据 、短 期融资 券、超 短期 融资券 、次级 债券 、政府 支持 机构 债、政 府支持 债券 、地方 政府 债、可转换 债券及其 他经中国 证监会允 许投资的 债券 ) 、资产支持证 券、债券 回购、银 行存 款 (包括协议 存款、定 期存款及 其他银行 存款) 、货 币市场工具 、权证、 股指期货 以及经中 国证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 ,但需符 合中 国证监会的 相关规定 。 如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ,基 金管 理人在 履行 适当 程序后 , 可以将其纳 入投资范 围。 基金的投资 组合比例 为: 本 基金 80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票。 本基金 投资于 标的 指数 成份股 及其 备选 成份 股的比例不 低于基金 资产净值 的 90%,且 不低于非 现 金基金资产的 80% 。每 个交易日 日终在 扣 除股 指期货 合约需 缴纳 的交易 保证金 后, 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券的投 资比 例不低于基 金资产净 值的 5%。 §8 基金 的投 资 策略 8.1 投资策略 本 基金 为被动 式指 数基 金,原 则上 采用指 数复 制法 ,按 照成 份股在 标的 指数 中的基 准 权重构建指 数化投资 组合,并 根据标的 指数成份 股及 其权重的变 化进行相 应调整。 当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时, 或因 基金 的申购 和 赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时, 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 41 时 ,或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时, 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进 行 适当 变通和 调整, 并辅 之以金 融衍生 产品 投资管 理等 ,力 争控制 本基金 的净 值增长 率与 业绩比较基 准之间的 日均跟踪 偏离度不 超过 0.3% ,年 跟踪误差不 超过 4%。如 因指数 编制规 则 调整 或其他 因素导 致跟 踪偏离 度和跟 踪误 差超过 上述 范围 ,基金 管理人 应采 取合理 措施 避免跟踪偏 离度、跟 踪误差进 一步扩大 。 (一)资产 配置策略 为 实现 紧密跟 踪标 的指 数的投 资目 标,本 基金 将主 要投 资于 标的指 数成 份股 和备选 成 份 股 。 原 则 上 本 基 金 将 采 用 指 数 复 制 法 , 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 。 特 殊 情 况 下,本基金 将配合使 用优化方 法作为补 充,以保 证对 标的指数的 有效跟踪 。 (二)股票 投资策略 本 基金 原则上 通过 指数 复制法 进行 被动式 指数 化投 资, 根据 标的指 数成 份股 的基准 权 重构建股票 投资组合 ,并根据 成份股及 其权重的 变动 而进行相应 调整。 1、股票投资 组合的构 建 本 基金 在建仓 期内 ,将 按照标 的指 数各成 份股 的基 准权 重对 其逐步 买入 ,在 力求跟 踪 误 差最 小化的 前提下 ,本 基金可 采取适 当方 法,以 降低 买入 成本。 特殊情 况下 ,本基 金可 以 根据 市场情 况,结 合经 验判断 ,对基 金资 产进行 适当 调整 ,以期 在规定 的风 险承受 限度 之内,尽量 缩小跟踪 误差。 2、股票投资 组合的调 整 (1)定期调 整 本 基金 所构建 的指 数化 投资组 合将 定期根 据所 跟踪 的标 的指 数对其 成份 股的 调整而 进 行相应的跟 踪调整。 (2)不定期 调整 1) 当成份股发生 增发、送配 等情况而影 响成份股在 指数中权重的行 为时,本基 金将根 据指数公司 发布的临 时调整决 定及其需 调整的权 重比 例,进行相 应调整; 2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合 进行调整,从而有效跟踪标的指 数; 3) 特殊情况下, 如基金管理 人无法按照 其所占标的 指数权重进行购 买时,基金 管理人 将综合考虑 跟踪误差 最小化和 投资人利 益,决定 部分 持有现金或 买入相关 的替代性 组合。 上 述特 殊情况 包括 但不 限于以 下情 形:① 法律 法规 的限 制; ②标的 指数 成份 股长期 停 牌 ;③ 标的指 数成份 股流 动性严 重不足 ;④ 成份股 上市 公司 存在重 大违规 行为 ,有可 能面 临重大的处 罚或诉讼 。 (三)债券 投资策略 在 选择 债券品 种时 ,首 先根据 宏观 经济分 析、 资金 面动 向分 析和投 资人 行为 分析判 断 未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 , 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 , 配 置 债 券 组 合 的 久南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 42 期 ;其 次,结 合信用 分析 、流动 性分析 、税 收分析 等确 定债 券组合 的类属 配置 ;再次 ,在 上 述基 础上利 用债券 定价 技术, 进行个 券选 择,选 择被 低估 的债券 进行投 资。 在具体 投资 操 作中 ,采用 骑乘操 作、 放大操 作、换 券操 作等灵 活多 样的 操作方 式,获 取超 额的投 资收 益。 (四)权证 投资策略 本 基金 在进行 权证 投资 时,将 通过 对权证 标的 证券 基本 面的 研究, 并结 合权 证定价 模 型 寻求 其合理 估值水 平, 主要考 虑运用 的策 略包括 :杠 杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护 策 略、 价差策 略、双 向权 证策略 、卖空 保护 性的认 购权 证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策 略等。 基 金管 理人将 充分 考虑 权证资 产的 收益性 、流 动性 及风 险性 特征, 通过 资产 配置、 品 种与类属选 择,谨慎 进行投资 ,追求较 稳定的当 期收 益。 (五)股指 期货等投 资策略 本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ,将 根据风 险管 理原 则, 以套 期保值 为主 要目 的,采 用 流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ,通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ,结合 股指 期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ,与 现货资 产进 行匹 配,通 过多头 或空 头套 期 保值 等 策略 进行套 期保值 操作 。基金 管理人 将充 分考虑 股指 期货 的收益 性、流 动性 及风险 性特 征 ,运 用股指 期货对 冲系 统性风 险、对 冲特 殊情况 下的 流动 性风险 ,如大 额申 购赎回 等; 利用金融衍 生品的杠 杆作用, 以达到降 低投资组 合的 整体风险的 目的。 今 后, 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ,基 金还 将积极 寻 求 其他 投资机 会,如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种,本 基金 将在履 行适 当程序后, 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。 8.2 投资决策 依据和决策 程序 1、决策依据 有 关法 律、法 规、 基金 合同和 标的 指数的 相关 规定 是基 金管 理人运 用基 金财 产的决 策 依据。 2、投资管理 体制 基 金管 理人实 行投 资决 策委员 会领 导下的 基金 经理 团队 制。 投资决 策委 员会 负责制 定 有 关指 数重大 调整的 应对 决策、 其他重 大组 合调整 决策 以及 重大的 单项投 资决 策;基 金经 理负责日常 指数跟踪 维护过程 中的组合 构建、调 整决 策。 3、投资程序 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 43 研 究支 持、投 资决 策、 组合构 建、 交易执 行、 绩效 评估 、组 合维护 等流 程的 有机配 合 共 同构 成了本 基金的 投资 管理程 序。严 格的 投资管 理程 序可 以保证 投资理 念的 正确执 行, 避免重大风 险的发生 。 (1)研究支持: 指数 化投资 团队依托基 金管理人整 体研究平台,整 合外部信息 以及券 商 等外 部研究 力量的 研究 成果, 开展指 数跟 踪、成 份股 公司 行为、 股指期 货跟 踪有效 性等 相 关信 息的搜 集与分 析、 流动性 分析、 误差 及其归 因分 析等 工作, 撰写研 究报 告,作 为基 金投资决策 的重要依 据。 (2)投资决策: 投资决策委 员会依据指 数化投资团 队提供的研究报 告,定期或 遇重大 事 项时 召开投 资决策 会议 ,决定 相关事 项。 基金经 理根 据投 资决策 委员会 的决 议,进 行基 金投资管理 的日常决 策。 (3)组合构建: 根据标的指 数,结合研 究报告,基 金经理以复制标 的指数成份 股的方 法 构建 组合。 在追求 跟踪 误差和 偏离度 最小 化的前 提下 ,基 金经理 将采取 适当 的方法 ,降 低买入成本 、控制投 资风险。 (4)交易执 行:中央 交易室负 责具体的 交易执 行, 同时履行一 线监控的 职责。 (5)投资绩效评 估:指数化 投资团队定 期和不定期 对基金进行投资 绩效评估, 并提供 相 关报 告。绩 效评估 能够 确认组 合是否 实现 了投资 预期 、跟 踪误差 的来源 及投 资策略 成功 与否,基金 经理可以 据此调整 投资组合 。 (6 )组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结 合成份股基本面情况、流动性状 况 、申 购和赎 回的现 金流 量情况 以及组 合投 资绩效 评估 的结 果,对 投资组 合进 行监控 和调 整,紧密跟 踪 标的指 数。 基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述 投资体制和 程序做出 调整,并 在更新的 《招募说 明书 》中列示。 §9 标的 指数 和 业绩 比较 基准 本基金的标 的指数: 中证国有 企业改革 指数及其 未来 可能发生的 变更。 本 基金 的业 绩比较 基准 :标 的指 数收益 率×95%+ 银行人 民币 活期 存款利 率( 税后 )× 5% 。 如 果指 数编制 单位 变更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ,或标 的指 数由 其他指 数 替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续 作 为标 的指数 ,或证 券市 场有其 他代表 性 更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 ,本 基金管 理人 可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则, 在履 行适当 程序 后变 更本基 金的标 的指 数、业 绩比 较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 , 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变 更 ,则 基金管 理人应 就变 更标的 指数召 开基 金份额 持有 人大 会,并 报中国 证监 会备案 且在南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 44 指定媒介公 告。若变 更标的指 数对基金 投资范围 和投 资策略无实 质性影响 (包 括但不限 于指 数 编制 单位变 更、指 数更 名等事 项), 且对 基金份 额持 有人 利益无 实质性 不利 影响的 情况 下 ,则 无需召 开基金 份额 持有人 大会, 基金 管理人 应与 基金 托管人 协商一 致后 ,报中 国证 监 会备案并 及时公告 。 §10 基 金的 风险 收益 特 征 本 基金 属于股 票型 基金 ,其长 期平 均风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基金 与 货 币市 场基金 。同时 本基 金为指 数型基 金, 通过跟 踪标 的指 数表现 ,具有 与标 的指数 相似 的风险收益 特征。 从本基金所分拆 的两类基金 份额来看,国 企改革 A 份额为稳健收益 类份额,具 有低预 期风险且预期收 益相对较低 的特征;国 企改革 B 份 额为积极收益类 份额,具有 高预期风险 且预期收益 相对较高 的特征。 §11 基 金投 资组 合报 告 基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏,并对 其内 容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定 盈利。 基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅 读本基金的 招募说明 书。 本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 9 月 30 日 (未 经审计)。 1.1 报告 期末基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 163,013,343.11 94.74 其中:股票 163,013,343.11 94.74 2 基金投资 - - 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 45 3 固定收益投 资 7,042,000.00 4.09 其中:债券 7,042,000.00 4.09 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 1,802,262.88 1.05 8 其他资产 212,661.42 0.12 9 合计 172,070,267.41 100.00 1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合 1.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 6,920,914.82 4.04 C 制造业 83,439,372.28 48.68 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 2,738,904.00 1.60 E 建筑业 3,070,580.00 1.79 F 批发和零售 业 4,043,965.64 2.36 G 交通运输、 仓储和邮 政业 17,982,032.46 10.49 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 46 H 住宿和餐饮 业 1,088,955.00 0.64 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 3,562,288.95 2.08 J 金融业 20,427,385.64 11.92 K 房地产业 14,229,013.80 8.30 L 租赁和商务 服务业 5,184,892.52 3.03 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 162,688,305.11 94.92 1.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 325,038.00 0.19 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 47 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 325,038.00 0.19 1.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合 本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。 1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细 1.3.1 报 告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 600104 上汽集团 163,110 5,428,300.80 3.17 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 48 2 601888 中国国旅 76,226 5,184,892.52 3.03 3 600028 中国石化 707,400 5,036,688.00 2.94 4 601288 农业银行 1,289,000 5,014,210.00 2.93 5 601398 工商银行 868,900 5,013,553.00 2.93 6 600585 海螺水泥 135,992 5,003,145.68 2.92 7 601328 交通银行 837,621 4,891,706.64 2.85 8 000002 万科A 197,800 4,806,540.00 2.80 9 600048 保利地产 393,200 4,785,244.00 2.79 10 000725 京东方A 1,445,600 4,553,640.00 2.66 1.3.2 报 告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 五名 股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600399 *ST 抚钢 76,300 325,038.00 0.19 1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合 金额单位: 人民币元 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,042,000.00 4.11 其中:政策 性金融债 7,042,000.00 4.11 4 企业债券 - - 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 49 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可 交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,042,000.00 4.11 1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细 金额单位: 人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量 (张 ) 公允价值( 元) 占基金资产净值 比例(%) 1 018005 国开 1701 70,000 7,042,000.00 4.11 1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 无。 1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 50 本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ,将 根据风 险管 理原 则, 以套 期保值 为主 要目 的,采 用 流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ,通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ,结合 股指 期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ,与 现货资 产进 行匹 配,通 过多头 或空 头套期 保值 等 策略 进行套 期保值 操作 。基金 管理人 将充 分考虑 股指 期货 的收益 性、流 动性 及风险 性特 征 ,运 用股指 期货对 冲系 统性风 险、对 冲特 殊情况 下的 流动 性风险 ,如大 额申 购赎回 等; 利用金融衍 生品的杠 杆作用, 以达到降 低投资组 合的 整体风险的 目的。 1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 1.10.1 本期 国债期货投资 政策 无。 1.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细 无。 1.10.3 本期 国债期货投资 评价 无。 1.11 投资 组合报告附注 1.11.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调查,或在报告编制日前一年内受到 公开谴责 、处罚的情形。如是,还应对相 关证 券的投资决策 程序做出说 明。 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ,或 在报告 编 制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。 1.11.2 声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如 是, 还应对相关股 票的投资决 策程序做出 说明。 本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超 出 基金合 同规 定的 备选 股票 库,本 基金 管理 人从制 度 和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。 1.11.3 其他 资产构成 金额单位: 人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 65,768.13 2 应收证券清 算款 - 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 51 3 应收股利 - 4 应收利息 129,734.76 5 应收申购款 17,158.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 212,661.42 1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 1.11.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 的说明 本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。 1.11.5.2 期末 积极投资前五 名股票中存 在流通受限 情况的说 明 本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流通 受限的情况 。 §12 基 金业 绩 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证 基金一定盈利, 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 阶段 净值增


长率(1) 净值增长


率标准 差


(2) 业绩比较


基准收 益


率(3) 业绩比较 基准


收益率 标准差


(4) (1 )- (3) (2)- (4) 2015.6.3- 2015.12.3 -29.69% 3.29% -31.50% 3.14% 1.81% 0.15% 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 52 1 2016.1.1- 2016.12.3 1 -12.25% 1.73% -14.83% 1.68% 2.58% 0.05% 2017.1.1- 2017.12.3 1 17.32% 0.66% 14.69% 0.65% 2.63% 0.01% 2018.1.1- 2018.9.30 -12.86% 1.20% -14.82% 1.21% 1.96% -0.01% 自基金合 同生效起 至今 -36.92% 1.80% -43.00% 1.74% 6.08% 0.06% §13 基 金的 费用 概览 13.1 与基金 运作有关的 费用 一、基金费 用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、基金管理 人与标的 指数供应 商签订的 相应指 数许 可协议约定 的指数使 用许可费 ; 4、基金上市 费用及年 费; 5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ; 6、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、审计 费、仲裁 费和诉讼 费; 7、基金份额 持有人大 会费用; 8、基金的证 券/期货 交易费用 ; 9、基金的银 行汇划费 用; 10 、基金相 关账户的 开户及维 护费用; 11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 53 H=E ×1.0% ÷当年天 数 H 为每 日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金管理费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休日等 ,支 付日期顺延 。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E ×0.2% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金托管费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支 付日期顺 延。 3、基金合同 生效后标 的指数许 可使用费 本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数 使 用许 可费计 提方法 从基 金财产 中支付 指数 使用许 可费 。通 常情况 下,指 数使 用费按 前一 日基金资产 净值的年 费率计提 。计算方 法如下: H=E ×0.02% ÷当年天 数 H 为每日计提 的指数 使用许可 费 E 为前一日的 资产净 值 基 金合 同生效 后的 指数 许可使 用费 每日计 算, 逐日 累计 ,按 季支付 。标 的指 数许可 使 用费的收取 下限为每 季人民币 50,000 元, 计费区间 不足一季度 的,根据 实际天数 按比例计 算 。由 基金管 理人向 基金 托管人 发送基 金标 的指数 许可 使用 费划付 指令, 经基 金托管 人复 核后于每一 季度末结 束后的 10 个 工作日内 将上季度 标的指数许 可使用费 从基金财 产中一次 性支付给标 的指数许 可方。若 遇法定节 假日、公 休日 等,支付日 期顺延。 如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 使用许 可费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调 整 ,本 基金将 采用调 整后 的方法 或费率 计算 指数使 用费 。基 金管理 人应在 招募 说明书 及其 更新中披露 基金最新 适用的方 法。 上述“一、基金 费用的种类 中第 4 -11 项费用”, 根据有关法规及 相应协议规 定,按 费用实际支 出金额列 入当期费 用,由基 金托管人 从基 金财产中支 付。 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 54 三、不列入 基金费用 的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、《基金合 同》生效 前的相关 费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、费用调 整 基 金管 理人可 以根 据与 基金份 额持 有人利 益一 致的 原则 ,结 合产品 特点 和投 资人的 需 求设置基金 管理费率 的结构和 水平。 基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金规模 等因 素协 商一 致, 酌情调 低基 金管 理费率 和 基 金托 管费率 ,无须 召开 基金份 额持有 人大 会。除 根据 法律 法规要 求提高 该等 报酬标 准以 外 ,提 高上述 费率需 经基 金份额 持有人 大会 决议通 过。 基金 管理人 必须于 新的 费率实 施日 前根据《信 息披露办 法》的有 关规定在 指定媒介 上公 告。 五、基金税 收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 13.2 与基金 销 售有关的 费用 申购费用和赎回费用 1、 本基金 南 方国企 改革 场外 申购费率 最高不高 于 0.6%,且随申 购金额的 增加而递 减, 如下表所示 : 申购金额(M ) 申购费率 M <100 万 0.6% M≥100 万 每笔 500 元 本基金基础 份额的场 内申购费 率为 0 。 投资人重复 申购,须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计算。 申 购费用由 投资人承 担, 不列入 基金财 产, 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 55 记等各项费 用。 2、 本基金南方 国企改革 场外 赎回 费率不高 于 1.5% , 随 申请份额持 有时间增 加而递减 ( 其 中 1 年为 365 天)。 具体如下 表所示: 申请份额持 有时间(N ) 赎回费率 N <7 日





1.5% 7 日≤N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0 本基金场内 赎回费率 为 0.5% , 但对 持续持有 期少于 7 日的投资者 收取不低 于 1.5% 的赎 回费 。 投资人可将 其持有的 全部或部 分基金份 额赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持 有人承担, 南 方高铁份 额 的赎回 费用 在基 金份额持 有 人赎回 基金 份额时收 取, 除对持 续持有 期少于 7 日的投 资者收取 不低于 1.5% 的赎 回费 并全 额计入基金 财产 外, 不低于赎 回费总额 的 25%应归基 金财产 ,其余用 于支付登 记费和其 他必 要的手续费 。 3、 基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式, 并最迟应于 新的费 率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 4、基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的 情形下, 对基 金销售费 用实行一 定的优惠, 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其 他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。 §14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施 的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下: 1、在 “重要 提示 ” 部 分,对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。 2、在 “基金管理 人 ”部分, 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新,对 “ 主要人员 情况 ” 进行了更新 。 3、在 “基金 托管人 ” 部分,对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。 南方 中证 国有 企业 改革 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更 新) 摘要 56 4、在 “相关服务 机构 ” 部分 ,对 “ 销售 机构 ”进行 了更新,对 “ 审 计基金财产 的会计 师事务所 ” 进行了更 新。 5、在 “基金的投 资 ”部分, 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新, 对 “基金业 绩 ”进 行了更新。 6、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分,对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。 7、在 “其他 应披露事 项 ”部分 ,对 “ 其 他应披 露事 项 ”进行了 更新。 8、对部分其 他表述进 行了更新 。 南方基金管 理股份有 限公司 2018 年 01 月 11 日