海富通新内需灵活配 置混 合型证投资基金更新 招募 说明书摘要
基金管 理人 ：海 富通 基金 管理有 限公 司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提 示
海富通 新内 需灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金” ）于 2014 年 5 月 14 日中
国证券 监督 管理 委员 会 【2014】479 号文准 予注 册募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2014 年 11 月
27 日正 式生 效。 本基 金类 型为契 约型 、开 放式 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基 金当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利， 也不保证 最低 收益 。 当投资 人赎回 时， 所得 或 会高 于或 低于 投资 人先前 所支 付的
金额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业 绩并 不构成 对本 基
金业绩 表现 的保 证。 投资 有风险 ， 投 资人 在申 购本 基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书和
基金合 同。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ” 原 则， 在作 出投 资决策 后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 承担 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2018 年 11 月 27 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2018
年 9 月 30 日。
本招募 说明 书所 载的 财务 数据未 经审 计。
第一部 分基 金管 理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 海富 通基 金管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：张 文伟
成立时 间：2003 年 4 月 18 日
电话：021-38650999
联系人 ：吴 晨莺
注册资 本：3 亿元 人民 币
股权结 构： 海通 证券 股份 有限公 司 51% 、法国 巴黎 资产管 理 BE 控股公 司 49% 。
二、主 要人 员情 况
张文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经 济师 。 历任交 通银行 河南 省分 行铁 道支 行行长 、 紫荆山
支行行 长、 私人 金融 处处 长， 海 通证 券办 公室 主任 ， 海通 证券 投资 银行 总部 副总经 理、 海富
通基金 管理 有限 公司 董事 、副总 经理 。2013 年 5 月 起任海 富通 基金 管理 有限 公司董 事长 。
任志强 先生， 董事， 总经 理，硕 士。曾 任南方 证券 有限公 司上海 分公司 研究 部总经 理助理 、
南方证 券研 究所 综合 管理 部副经 理 ， 华 宝信 托投 资有 限责任 公司 研究 发展 中心 总经理 兼投 资
管理部 总经 理、 华宝 信托 投资有 限责 任公 司总 裁助 理兼董 事会 秘书 ， 华 宝证 券经纪 有限 公司
董事、 副总 经理 。 华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 基金 经理、 投资 总监 、 副 总经 理， 华 宝兴 业资
产管理 （香 港） 有限 公司 董事长 。2017 年 6 月加入 海 富通 基金 管理 有限 公司 ，现任 海富 通
基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 2018 年 3 月至 2018 年 7 月兼任 上海 富诚 海富通资 产管 理
有限公 司执 行董 事。2018 年 7 月起 兼任 上海 富诚 海 富通资 产管 理有 限公 司董 事长。 杨明先 生， 董事 ， 管 理学 学士。 历任 中国 人民 银行 新余支 行科 员， 交通 银行 新余支 行办 公室
科员、 证券 业务 部负 责人 、 证券 业务 部副 主任 、 证 券业务 部主 任， 海通 证券 有限公 司新 余营
业部总 经理 ， 海 通证 券股 份有限 公司 江苏 分公 司筹 备负责 人、 总经 理、 党委 副书记 ， 现 任海
通证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理、 党委 组织 部部长 。
吴淑琨 先生 ， 董 事， 管理 学博士 。 历 任南 京大 学副 教授， 海通 证券 股份 有限 公司研 究所 宏观
研究部 经理 、 所 长助 理、 机构业 务部 副总 经理 、 企 业及私 人客 户服 务部 副总 主持、 企业 金融
部总经 理。 现任 海通 证券 股份有 限公 司战 略发 展部 总经理 。
LigiaTorres （陶乐 斯）女士，董事，法国与 墨西哥双重国籍，双硕士 学位，曾任职于东方 汇
理银行、 渣打 银行 和欧 洲联 合银行， 1996 年加 入法 国 巴黎银 行集 团工 作， 2010 年 3 月至 2013
年 6 月任 法国 巴黎 银行 财产管理 部英 国地 区首 席执 行官 ， 2010 年 10 月至今 任法国巴 黎银 行
英国控 股有 限公 司董 事，2013 年 7 月至 今任 法国 巴黎资 产管理 公司 亚太 区 CEO 。
AlexandreWerno( 韦历山) 先 生，董 事， 法国 籍， 金融 硕士学 位。2007 年 9 月至 2013 年 4 月
在法国 兴业 投资 银行 全球 市场部 任执 行董 事、 中国 业 务开发 负责 人职 务； 2013 年 5 月至 2017
年 11 月先 后任 华宝兴 业基 金管理 有限 公司 总经 理高 级顾问 、 常 务副 总经 理职 务； 2017 年 11
月至今 任法 国巴 黎资 产管 理亚洲 有限 公司 亚太 区战 略合作 总监 。
郑国汉 先生 ， 独 立董 事， 美国籍 ， 经 济学 硕士 及博 士学位 。 历 任美 国佛 罗里 达州大 学经 济系
副教授 、 香 港科 技大 学经 济系教 授、 香港 科技 大学 商学院 经济 系教 授及 系主 任和商 学院 副院
长、商 学院 院长 及经 济系 讲座教 授。 现任 香港 岭南 大学校 长。
MarcBayot （巴约特）先生，独立董事，比利时籍， 布鲁塞尔大学工商管理硕 士。布鲁塞尔
大学金融学 荣誉教授，EFAMA （欧洲基金 和资产管理协会）和比 利时基金公会名誉主席 ，
INVESTPROTECT 公司 （布鲁塞尔 ）董事 总经 理、Degroof 资产 管理 （布鲁 塞尔 ）独立 董事, 现
任 Pioneer 投资公 司（ 米兰，都 柏林 ，卢 森堡 ）独 立董事 、Fundconnect 独立董事长 和法 国
巴黎银 行 BFlexibleSICAV 独立董事 。
杨国平 先生， 独立董 事， 硕士， 高级经 济师。 历任 上海杨 树浦煤 气厂党 委副 书记、 代书记 ，
上海市 公用事 业管理 局党 办副主 任，上 海市出 租汽 车公司 党委书 记，现 任大 众交通 （集团 ）
股份有 限公 司董 事长 兼总 经理、 上海 大众 公用 事业 （集团 ） 股 份有 限公 司董 事长、 上海 交大
昂立股 份有 限公 司董 事长 。
张馨先 生， 独立 董事 ， 博 士。 历 任厦 门大 学经 济学 院财金 系教 授及 博士 生导 师、 副 院长 兼系
主任、 厦门 大学 经济 学院 院长。2011 年 1 月至今 退休。
杨仓兵 先生 ， 监 事长 ， 管 理学学 士。 历任 安徽 省农 业科学 院计 财科 副科 长， 安徽示 康药 业有
限公司 财务 部干 部 、 经 理， 海通证 券股 份有 限公 司计 划财务 部干 部 、 计 划资 金部 资金科 科长 、
计划资 金部 总经 理助 理、 计划资 金部 副总 经理 ， 上 海海振 实业 发展 有限 公司 总经理 ， 海通 证
券股份 有限 公司 计划 财务 部副总 经理 。 自 2015 年 10 月至今 任海 通证 券股 份有 限公司 资金 管
理总部 总经 理。
BrunoWeil （ 魏海诺）先 生，监 事，法国籍 ，博士。历任 巴黎银行东南 亚负责人、 亚洲融资
项目副 经理， 法国巴 黎银 行跨国 企业全 球业务 客户 经理、 亚洲金 融机构 投行 业务部 负责人 、
零售部 中国 代表 、南 京银 行副行 长。 现任 法国 巴黎 银行集 团（ 中国 ）副 董事 长。
俞涛先 生，监 事， 博士，CFA 。先后 就职于 上投 摩根 基金管 理有限 公司 、摩根 资产管 理（ 英
国） 有 限公 司。 曾任 上投 摩根基 金管 理有 限公 司业 务发展 部总 监。2012 年 11 月加入 海富 通
基金管 理有 限公 司， 历任产品与 创新 总监 。 2015 年 12 月起 任海 富通 基金 管理 有限公 司总 经
理助理 。
胡正万 先生 ， 监 事， 硕士 。 先后 就职 于成 都机 车车 辆厂、 四川 省证 券股 份有 限公司 、 富 国基
金管理 有限 公司 。2003 年 4 月 加入 海富 通基 金管 理有限 公司 ，历 任基 金会 计、高 级注 册登
记专员 、注 册登 记负 责人 、基金 运营 副总 监。2015 年 7 月起， 任海 富通 基金 管理有 限公 司基金运 营总 监。
奚万荣 先生 ， 督 察长 ， 经 济学硕 士， 中国 注册 会计 师协会 非执 业会 员。 历任 海南省 建行 秀英
分行会 计主 管， 海通 证券 股份有 限公 司内 部审 计，2003 年 4 月加入 海富 通基 金管理 有限 公
司，历 任监 事、 监察 稽核 总监、 总经 理助 理。2015 年 7 月起， 任海 富通 基金 管理有 限公 司
督察长 。 2015 年 7 月至 2018 年 7 月兼任 上海 富诚 海富通资 产管 理有 限公 司监 事。 2018 年 7
月起兼 任上 海富 诚海 富通 资产管 理有 限公 司董 事。
陶网雄 先生 ， 副 总经 理， 硕士。 历任 中国 电子 器材 华东公 司会 计科 长、 上海 中土实 业发 展公
司主管 会计 、海 通证 券股 份有限 公司 财务 副经 理。2003 年 4 月加入 海富 通基 金管理 有限 公
司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公 司财 务部 负责 人，2006 年 4 月 起任 财务 总监。2013 年
4 月起， 任海富 通基 金管 理有限公 司副 总经 理。 2018 年 7 月起 兼任 上海 富诚 海富通资 产管 理
有限公 司董 事。
何树方 先生 ， 副 总经 理， 博士。 历任 山东 济宁 市财 政贸易 委员 会副 科长 ， 魁 北克蒙 特利 尔大
学研究 助理（ 兼职） ，魁北 克公共 退休金 管理投 资公 司分析 师、基 金经理 助理 ，富国 基金管
理有限 公司 总经 理助 理，2011 年 6 月加 入海 富通 基金管 理有限 公司 ，任 总经 理助理 。2014
年 11 月起 ，任 海富通 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
杜晓海先生，硕士。历任 Man-DrapeauResearch 金融 工程师，AmericanBoursesCorporation
中国区 总经 理 ， 海富 通基 金管理 有限 公司 定量 分析 师、 高级 定量 分析师 、 定 量及风 险管 理负
责人 、 定 量及 风险管 理总 监、 多资 产策 略投资 部总 监， 现任 海富 通基金 管理 有限公 司量 化 投
资部总 监。2016 年 6 月起 任海富 通新 内需 混合 和海 富通安 颐收 益混 合（ 原海 富通养 老收 益
混合） 基金 经理 。2016 年 9 月起兼 任海 富通 欣荣 混合基金 经理 。2017 年 4 月至 2018 年 1
月兼任 海富 通欣 盛定 开混 合基金 经理 。2017 年 5 月 起兼任 海富 通富 睿混 合基 金经理 。2018
年 3 月起 兼任 海富 通富 祥 混合基 金经 理。 2018 年 4 月至 2018 年 7 月兼 任海 富通东财 大数 据
混合基 金经 理。2018 年 4 月起兼 任海 富通 阿尔 法对 冲混合 、海 富通 创业 板增 强、海 富通 量
化前锋 股票 、 海 富通 稳固 收益债 券、 海富 通欣 享混 合、 海 富通 欣益 混合 、 海 富通量 化多 因子
混合的 基金 经理 。
谈云飞 女士 ， 硕 士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月 就职 于华宝 兴业 基金 管理 有限 公司， 曾任 产
品经理 、研 究员 、专 户投 资经理 、基 金经 理助 理，2014 年 6 月加入 海富 通基 金管理 有限 公
司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任 海富 通现金 管理 货币基 金经 理 。2014 年 9 月起兼 任海 富
通季季 增利 理财 债券 基金 经理 。2015 年 1 月起兼 任海富通 稳健 添利 债券 基金 经理 。2015 年
4 月起兼 任海 富通 新内 需混合基 金经 理。2016 年 2 月起兼 任海 富通 货币 基金 经理。2016 年
4 月至 2017 年 6 月 兼任 海 富通纯 债债 券、 海富 通双 福债券 （原 海富 通双 福分 级债券 ） 、 海富
通双利 债券 基金 经理 。2016 年 4 月起兼 任海 富通 安颐收益 混合 （原 海富 通养 老收益 混合 ）
基金经 理。2016 年 9 月起 兼任海 富通 欣益 混合 、海 富通聚利债 券及 海富 通欣 荣混合 基金 经
理。2017 年 2 月 起兼 任海 富通强 化回 报混 合基 金经 理。2017 年 3 月起兼 任海 富通欣 享混 合
基金经 理。2017 年 3 月至 2018 年 1 月兼任 海富 通欣盛 定开 混合 基金 经理 。2017 年 7 月起
兼任海 富通 季季 通利 理财 债券基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 为顾 晓飞先 生， 任职 时间 为 2014 年 11 月至 2016 年 2 月。 陈甄璞 先生 ，
任职时 间为 2015 年 4 月至 2016 年 6 月。
投资决 策委 员会 常设 委员 有： 任志 强， 总经 理； 胡光 涛， 总经 理助 理； 王智 慧， 总经理 助理 ；
孙海忠 ， 总经 理助 理兼 固 定收益 投资 总监 ； 杜晓 海， 量化投 资部 总监 ； 王金 祥, 研究部 总监 ；
陈轶平 ， 固 定收 益投 资副 总监； 赵赫 ， 年 金权 益投 资总监 。 投 资决 策委 员会 主席由 总经 理担
任。讨 论内 容涉 及特 定基 金的， 则该 基金 经理 出席 会议。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部 分基 金托 管人 一、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
第三部 分相 关服 务机 构
一、基 金份 额发 售机 构
1、直销 机构
名称： 海富 通基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴花 园石 桥 路 66 号东亚 银行金 融大 厦 36-37 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴花 园石 桥 路 66 号东亚银 行金 融大 厦 36-37 层
法定代 表人 ：张 文伟
全国统 一客 户服 务号 码：40088-40099（免 长途 话费 ）
联系人 ：暴 潇菡
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2、场外 销售 机构
（1 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户服 务电 话：95588
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话：95566
联系人 ：陈 洪源
网址：www.boc.cn
（3 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
客户服 务电 话：95533
联系人 ：张 静
网址：www.ccb.com
（4 ）江 苏江 南农 村商 业银 行股份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳 办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：包 静
网址：www.jnbank.com.cn
（5 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：周 杰
办公地 址： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
客户服 务电 话：95553 或 4008888001
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
（6 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上海 银行大 厦 29F
客户服 务电 话：95521
联系人 ：钟 伟镇
网址：www.gtja.com
（7 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
联系人 ：奚 博宇
网址：www.95579.com
（8 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号特 区报业 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：丁 益
办公地 址： 广东 省深圳市 福田区 深南 大道 6008 号特 区报业 大厦 14 、16 、17 层
客户服 务电 话：4006666888
联系人 ：金 夏
网址：www.cgws.com
（9 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财富 中心 26-28 层
客户服 务电 话：95317 或 4008835316
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（10 ）东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市生 态大 路 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
客户服 务电 话：95360 联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
（11 ）平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
客户服 务电 话：95511-8
联系人 ：周 驰
网址：stock.pingan.com
（12 ）天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505
客户服 务电 话：010-66045678
联系人 ：谭 磊
网址：jijin.txsec.com
（13 ）华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上海 环球金融 中心 57 楼
客户服 务电 话：4008209898
联系人 ：刘 闻川
网址：www.cnhbstock.com
（14 ）信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
客户服 务电 话：95321
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
（15 ）中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中信证 券大 厦
客户服 务电 话：95548
联系人 ：王 一通
网址：www.cs.ecitic.com
（16 ）中信 证券(山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：姜 晓林
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号龙翔广 场东 座 5 层
客户服 务电 话：95548
联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxwt.com.cn （17 ）上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
客户服 务电 话：4008918918
联系人 ：邵 珍珍
网址：www.shzq.com
（18 ）国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：95536
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
（19 ）中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
客户服 务电 话：95587 或 4008888108
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
（20 ）西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈 宏
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号东方财 富大 厦
客户服 务电 话：95357
联系人 ：付 佳
网址：www.xzsec.com
（21 ）财达 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 石家 庄市 自强 路 35 号
法定代 表人 ：翟 建强
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄家 金融大 厦 23-26 层
客户服 务电 话：4006128888
联系人 ：李 卓颖
网址：www.s10000.com
（22 ） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 926 号同德 广场 写字楼 31 楼
法定代 表人 ：李 长伟
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 926 号同德 广场 写字楼 31 楼
客户服 务电 话：95397
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
（23 ）开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 法定代 表人 ：李 刚
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
客户服 务电 话：95325 或 4008608866
联系人 ：袁 伟涛 、曹 新
网址：www.kysec.cn
（24 ）中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
公司总 机：010-65051166（北京 ） ；021-58796226 （ 上海）
联系人 ：王 少立
网址：www.cicc.com
（25 ）华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市高 新区 天府二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
办公地 址： 成都 市高 新区 天府二 街 198 号
客户服 务电 话：95584
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
（26 ）华金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 759 号 30 层
法定代 表人 ：宋 卫东
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 759 号 30 层
客户服 务电 话：4008211357
联系人 ：郑 媛
网址：www.huajinsc.cn
（27 ）中信 期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
客户服 务电 话：4009908826
联系人 ：刘 宏莹
网址：www.citicsf.com
（28 ）天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
客户服 务电 话：93391 或 4008005000
联系人 ：岑 妹妹
网址：www.tfzq.com
（29 ）宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 成都 市锦 江区 人民南 路二 段十 八川 信大 厦 10 楼 法定代 表人 ：吴 玉明
办公地 址： 成都 市锦 江区 人民南 路二 段十 八川 信大 厦 10 楼
客户服 务电 话：4008366366
联系人 ：张 鋆
网址：www.hxzq.cn
（30 ）大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 城店区 迎宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
客户服 务电 话：4007121212
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
（31 ）首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜尚城 E 座
法定代 表人 ：毕 劲松
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜尚城 E 座
客户服 务电 话：4006200620
联系人 ：邢 飞
网址：www.sczq.com.cn
（32 ）华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财 富中心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财 富中心 21 楼
客户服 务电 话：95368
联系人 ：范 坤
网址：www.hlzq.com
（33 ）中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话：95538
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn
（34 ）光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
客户服 务电 话：95525
联系人 ：姚 巍
网址：www.ebscn.com
（35 ）安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 客户服 务电 话：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
（36 ）中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
客户服 务电 话：95551 或 4008888888
联系人 ：辛 国政
网址：www.chinastock.com.cn
（37 ）世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
客户服 务电 话：4008323000
联系人 ：王 雯
网址：www.csco.com.cn
（38 ）中天 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
客户服 务电 话：95346
联系人 ：孙 丹华
网址：www.iztzq.com
（39 ）东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东海 证券 大厦
客户服 务电 话：95531 或 4008888588
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
（40 ）深圳 众禄 金融 基金 销售股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
地址： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
客户服 务电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（41 ）蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
客户服 务电 话：4000-766-123
联系人 ：李 雁雯 网址： 蚂蚁 财富 APP
（42 ）上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
联系人 ：单 丙烨
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（43 ）上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
法定代 表人 ：其 实
地址： 上海 市徐 汇区 徐家 汇街道 宛平 南 路 88 号金座 26 楼
客户服 务电 话：400-1818-188
联系人 ：王 超
网址：www.1234567.com.cn
（44 ）和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号保利 广场 E 座 18F
客户服 务电 话：400-920-0022
联系人 ：刘 洋
网址：licaike.hexun.com
（45 ）北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 32 层 3201 内 3212 、3211 单元
法定代 表人 ：闫 振杰
地址： 北京 顺义 区后 沙峪 镇安富 街 6 号
客户服 务电 话：400-888-6661
联系人 ：罗 恒
网址：www.myfund.com
（46 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
地址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 楼
客户服 务电 话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人 ：董 一峰
网址：www.5ifund.com
（47 ）众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
地址： 北京 市朝 阳区 望京 东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
客户服 务电 话:400-876-9988
联系人 ：付 少帅
网址：www.zscffund.com
（48 ）深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田路 178 号华融大 厦 27 层 2704
法定代 表人 ：陈 操
地址： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
联系人 ：文 雯
客户服 务电 话：400-850-7771
网站：http://www.bdcgw.cn
（49 ）一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
地址： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（50 ）上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
联系人 ：陈 东
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/
（51 ）北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
地址： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
联系人 ：史 丽丽
客服电 话：400-001-8811
网址：shill@zcvc.com.cn
（52 ）北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
地址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
客服电 话：400-893-6885
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
（53 ）上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代 表人 ：冯 修敏
地址： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
客服电 话：400-820-2819
联系人 ：李栋
网址：http://www.chinapnr.com/
（54 ）嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号国 金中 心办公楼 二期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军 地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号国 金中 心办 公楼二 期 46 层 4609-10 单元
客服电 话：400-021-8850
联系人 ：余 永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
（55 ）泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
客服电 话：400-6411-999
联系人 ：张 晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
（56 ）珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
地址： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
客服电 话：020-89629066
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
（57 ）北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
客服电 话：4008-980-618
联系人 ：王 海烨
网址：www.chtfund.com
（58 ）北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
客服电 话：400-068-1176
联系人 ：陈 铭洲
网址：www.hongdianfund.com
（59 ）大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号南 京奥 体中心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
地址： 南京 市建 邺区 江东 中路 359 号国 睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室
客服电 话：021-22267982
联系人 ：赵 明
网址：http://www.dtfortune.com/
（60 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
客服电 话：4008666618 联系人 ：何 雪
网址：https:/www.lu.com
（61 ）宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人: 沈伟 桦
地址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
客服电 话：400-6099-200
联系人 ：刘 梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
（62 ）上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
地址： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
客服电 话：4000-178-000
联系人 ：王 哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（63 ）中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 ：彭 运年
地址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
客服电 话：4008-909-998
联系人 ：王 莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（64 ）深圳 富济 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：齐 小贺
地址： 深圳 市福 田区 福田 街道金 田路 中洲 大 厦 35 层
客服电 话：0755-83999907
联系人 ：刘 娜
网址：http://www.fujiwealth.cn
（65 ）奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 住深 圳市 前海商务 秘书 有
限公司 ）
法定代 表人 ：TANYIKKUAN
地址： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 住深 圳市 前海 商务秘书 有限 公
司）
客服电 话：400-684-0500
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
（66 ）上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
地址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
客服电 话：400-921-7755 联系人 ：徐 鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
（67 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
地址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室
客服电 话：400-068-0058
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（68 ） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
地址： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路 428 号 1 号楼 10-11 楼
客服电 话：021-20219931
联系人 ：施 燕华
网址：https://www.gw.com.cn
（69 ）北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
地址： 北京 市朝 阳区 望京 东园四 区 13 楼浦项中 心 B 座 19 层
客服电 话：400-623-6060
联系人 ：崔 丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（70 ）北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
地址： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
客服电 话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：www.hcjijin.com
（71 ）上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
地址： 上海 浦东 新区 浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 10 层
客户服 务电 话：400-700-9665
联系人 ：陆 敏
网址：www.howbuy.com
（72 ）厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广 场西座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
地址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号厦 门第 一广 场西 座 1501-1504
客服电 话：400-918-0808
联系人 ：蔡 之帆
网址：www.xds.com.cn （73 ）北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部 科研 楼
5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
地址： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总 部科研 楼 5 层
518 室
客服电 话：010-62675369
联系人 ：吴 翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（74 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
地址： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客服电 话：95118/400-098-8511
联系人 ：韩 锦星
网址： 京东 金融 APP
（75 ）凤凰 金信 （银 川） 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房
法定代 表人 ：程 刚
地址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科技 产业 园 18 号楼
客服电 话：400-810-5919
联系人 ：王 鹤敏
网址：www.fengfd.com
（76 ）深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层
法人代 表： 陈姚 坚
地址： 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东方 科技 大厦 18F
客服电 话：400-9500-888
联系人 ：张 烨
网址：www.jfzinv.com
（77 ）上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法人代 表： 李一 梅
地址： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
客服电 话：400-817-5666
联系人 ：穆 文燕
网址：www.amcfortune.com
（78 ）南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法人代 表： 钱燕 飞
地址： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
客服电 话：95177
联系人 ：喻 明明
网址：www.snjijin.com （79 ）北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法人代 表： 钟斐 斐
地址： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电 话：4000-618-518
联系人 ：候 芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（80 ）上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海市 崇明 县长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经济 发展 区）
法定代 表人 ：王 翔
地址： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济 发展区 ）
客服电 话：400-820-5369
联系人 ：李 鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
（81 ）中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法人代 表： 弭洪 军
地址： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层 05 单元
客服电 话：400-876-5716
联系人 ：黄 鹏
网址：www.cmiwm.com
（82 ）上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法人代 表： 王廷 富
地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
客服电 话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：www.520fund.com.cn
（83 ）北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室
地址： 北京 市朝 阳区 惠河 南路盛 世龙 源 10 号
法人代 表： 于龙
客服电 话：4006-802-123
联系人 ：吴 鹏
网址：www.zhixin-inv.com
（84 ）上海 挖财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 华星 路 96 号互联 网金 融大 厦 19 楼
地址： 上海 陆家 嘴世 纪金 融广场 杨高 南 路 799 号 3 号楼 5 楼
法人代 表： 冷飞
客服电 话：400-711-8718
联系人 ：孙 琦
网址： 挖财 宝 APP
3、场内 销售 机构
本基金可通过上 海证券交易 所开放式基金 销售系统办 理基金销售业 务的上海证 券交易所会员单位 进行 销售 。
基金管 理人 可以 根据 有关 法律法 规的 要求 ， 增 加其 他符合 要求 的机 构销 售本 基金， 并按 照相
关规定 及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人 ：赵 亦清
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 都晓燕
电话：(021)23238888
传真：(021)23238800
联系人 ：都 晓燕
第四部 分基 金的 名称
本基金 的名 称： 海富 通新 内需灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
第五部 分基 金类 型
基金类 型： 契约 型、 开放 式
第六部 分基 金的 投资 目标
本基金 将从 受益 于国 家扩 大内需 促进 经济 发展 政策 的相关 行业 中 ， 精 选具 有良 好成长 性及 基
本面的 股票 进行 积极 投资 ，同时 利用 灵活 的资 产配 置，力 争实 现基 金资 产的 长期增 值。
第七部 分基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 债券、 货币市 场工具 、权 证、资 产支持
证券、 股指 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 ） 。
本基金的投 资组合比 例为 ：基金投资 组合中股 票资 产占基金资 产的 0% ～95% ，权证投资 占
基金资 产净 值的 0% ～3% ， 现金 、 债 券、 货币 市场 工 具以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他
金融工 具占 基金 资产 的 5% ～100% ， 其中， 在每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后， 基金 保留 的现金 （不 包括 结算 备付 金、 存 出保 证金 和应 收申 购款等 ） 或 者投
资于一 年期 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值的 5% 。本 基金 将 80% 以上的 非
现金资 产投 资于 受益 于内 需增长 的公 司发 行的 股票 和债券 。
待基金 投资 同业 存单 的相 关规定 颁布 后 ， 基 金管 理人 可以在 不改 变本 基金 既有 投资策 略和 风
险收益 特征 并在 控制 风险 的前提 下， 经与 基金 托管 人协商 一致 后， 按照 相关 法律法 规的 规定
投资同 业存 单， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。
法律法 规或 监管 机构 日后 允许本 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳 入投 资范 围， 并可 依据届 时有 效的 法律 法规 适时合 理地 调整 投资 范围 。
第八部 分投 资策 略
1、资产 配置 策略
本基金 的资 产配 置策 略以 基金的 投资 目标 为中 心， 首先按 照投 资时 钟理 论， 根据宏 观预 期环
境判断 经济 周期 所处 的阶 段， 作 出权 益类 资产 的初 步配置 ， 并 根据 投资 时钟 判断大 致的 行业
配置 ； 其 次结 合证券 市场 趋势指 标 ， 判 断证券 市场 指数的 大致 风险 收益 比， 从而做 出权 益 类
资产的 具体 仓位 选择 。
（1 ）经 济周 期分 析
在具体 分析 经济 所处 的周 期时， 本基 金主 要观 察不 同指标 判断 经济 所处 的状 态， 在 此基 础之
上， 结合当 前的 政策 因素 ， 包括 货币 政策 、 财政政 策， 以及经 济学 家及 策略 分析师 的一 致预
期等， 综合 以上 各个 方面 分析， 可以 判断 目前 经济 所处的 阶段 ， 从 而得 到权 益类、 债券 类以
及行业 的初 步配 置。
（2 ）权 益类 资产 仓位 确定
本基金 将通 过判 断股 票市 场上涨 的概 率， 寻找 高胜 率的机 会， 增加权益 类资 产的配 置。 本基
金将对 于未 来上 涨概 率的 判断将 主要 考虑 证券 市场 的资金 面情 况 ， 并 结合 证券 市场趋 势分 析 ，
估值指 标， 政策 方向 ，市 场情绪 ，从 而做 出权 益类 资产的 仓位 选择 。
2、股票 投资 策略
本基金 股票 投资 组合 构建 包括三 个层 次： 首先 是挖 掘受益 国家 扩内 需稳 增长 的相关 行业 ； 然
后是在 受益 行业 分析 基础 之上进 行行 业分 析与 配置 ；最后 自下 而上 在行 业内 部精选 个股 。
（1 ）行 业配 置策 略
当前中 国经济 步入结 构转 型期， 经济改 革力度 加大 ，一方 面促进 了传统 行业 的升级 和转型 ，
另一方 面也 带动 了如 互联 网技术 、 医 疗保 健、 新能 源环保 、 文 化娱 乐等 新兴 领域的 发展 。 本
基金的 新内 需是 指在 经济 结构转 型的 背景 下 ， 从 国家 扩大内 需促 进经 济增 长质 量中受 益的 相
关行业 。本 基金 对新 内需 主题的 挖掘 方向 主要 有两 大类：
1 ）第 一类是 受益 于国内 消 费增长 的行业 。随 着国民 经济发 展和居 民可 支配收 入的提 高，消
费增长 和升 级将 带来 相关 行业的 收入 增长 ， 而为 国内 消费者 提供 主消 费品 和服 务的行 业将 从
中受益 。 具体 来说 ， 在申 银万国目 前一 级行 业分 类体 系下 ， 包括农 林牧 渔、 汽车、 家用电 器、
食品饮 料、 纺织 服装 、 轻 工制造 、 医 药生 物、 公用 事业、 交通 运输 、 房 地产 、 银行 、 非 银行
金融、 商业 贸易 、休 闲服 务、计 算机 、传 媒、 通信 等。
2 ）第 二类是 受益 于国内 投 资需求 增长的 行业 。国内 消费的 快速增 长将 促进与 之相关 的上游
行业进 行产 业升 级， 为消费 受益相 关行 业提 供更 好的 基础支 持； 其中包 括原 材料 、 基础建 设、
硬件设 备等 支持 。 具体来说， 在申 银万 国目 前一 级行业分 类体 系下 ， 包括 采掘、 化工 、 钢铁 、
有色金 属、 建筑 材料 、建 筑装饰 、电 器设 备、 机械 设备、 电子 和国 防军 工等 。
在此基 础上 ， 本 基金 将把 重点关 注政 府最 新出 台的 扩大内 需政 策， 在新 的经 济发展 环境 下国
内各行 业的 需求 变化 及投 资机会 。 本基 金将主 要考 虑行业 的催 化剂 因素 、 估 值体系 、 市场 配
置的情 绪、 投资 主题 对盈 利增长 和政 策预 期的 反映 强度等 ， 本 产品 将主 要配 置预期 不断 上升
的相关 行业 ，规 避利 好因 素完全 反应 的行 业。 本基金 将通 过对 内需 行业 的变化 和发 展趋 势的 跟踪 研究 ， 适 时调 整内 需主 题所 覆盖的 行业 范
围。 此外 ， 本 基金 将对 申 银万国 行业 分类 标准 进行 密切跟 踪 ， 若 日后该 标准 有所调 整或 出现
更为科 学的 行业 分类 标准 ， 本基 金将 在审 慎研 究的 基础上 ， 采 用新 的行 业分 类标准 并重 新界
定内需 主题 所覆 盖的 行业 范围。
（2 ）个 股精 选策 略
本基金 的股 票投 资将 采用 自下而 上的 分析 方法 ， 在备 选行业 内部 通过 定量 与定 性相结 合的 分
析方法 ，兼 顾个 股的 成长 性和估 值水 平。
1）价值 分析
价值分 析包 括公 司的 品质 分析及 估值 水平 分析 。 健康 的品质 是公 司未 来持 续成 长的良 好基 础 ，
也可以 提高公 司的抗 风险 能力， 因此本 基金对 上市 公司的 价值分 析首先 将分 析公司 的品质 ，
将着重 对公 司进 行财 务分 析， 考察每股 收益 率(EPS) 、 净资 产收益 率 （ROE ） 等 指标， 另外将
根据上 市公 司所 处行 业景 气度及 其在 行业 中的 竞争 地位等 多方 面的 因素 进行 综合评 估 ， 挖 掘
上市公 司的 投资 价值 。
如果公 司具 有成 长性 ， 但 是股价 已经 被严 重高 估， 股票将 丧失 吸引 力。 因此 本基金 将对 股 票
进行估 值分 析， 本基 金管 理人将 关注 PE 、PB 、PS 等 指标。 对于 这些 指标 ，除 了静态 分析 以
外，本 基金 管理 人还 将根 据对公 司的 深入 研究 及盈 利预测 ，进 行动 态分 析。
2）成长 分析
对于成 长性 分析 ， 本 基金 管理人 将重 点关 注企 业的 内涵式 增长 。 内 涵式 增长 主要是 来自 企业
的管理 技能 的可 复制 、 企业 的创新 能力 、 产品 的竞 争优 势及公 司抵 抗风 险持 续生 存的能 力等 。
本基金 将从 定量 分析 及定 性分析 两方 面分 析企 业的 成长能 力。
3、债券 投资 策略
在债券 组合 的具 体构 造和 调整上 ， 本基 金综合 运用 久期调 整 、 收 益率曲 线策 略、 类属 配置 等
组合管 理手 段进 行日 常管 理。 另外 ， 本 基金 债券 投 资将适 当运 用杠 杆策 略， 通过债 券回 购融
入资金 ，然 后买 入收 益率 更高的 债券 以获 得收 益。
（1 ） 久期管 理策 略是根 据 对宏观 经济环 境、 利率水 平预期 等因素 ，确 定组合 的整体 久期，
有效控 制基 金资 产风 险。
（2 ） 收益率 曲线 策略是 指 在确定 组合久 期以 后，根 据收益 率曲线 的形 态特征 进行利 率期限
结构管 理， 确定 组合 期限 结构的 分布 方式 ，合 理配 置不同 期限 品种 的配 置比 例。
（3 ） 类属配 置包 括现金 、 不同类 型固定 收益 品种之 间的配 置。在 确定 组合久 期和期 限结构
分布的 基础上 ，根据 各品 种的流 动性、 收益性 以及 信用风 险等确 定各子 类资 产的配 置权重 ，
即确定 债券 、存 款、 回购 以及现 金等 资产 的比 例。
（4 ）杠 杆策 略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 回购 等方式 融入 低成 本资 金， 并购买 具有 较高
收益的 债券 ， 以期获 取超 额收益 的操 作方 式。 本基 金将对 回购 利率 与债 券收 益率 、 存 款利 率
等进行 比较 ， 判断是 否存 在利差 套利 空间 ， 从 而确 定是否 进行 杠杆 操作 。 进行杠杆 放大 策略
时，基 金管 理人 将严 格控 制信用 风险 及流 动性 风险 。
4、权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 本 基金 将在控 制风 险的前 提下 ， 以价值 分析 为基础 ， 在采 用
数量化 模型 分析 其合 理定 价的基 础上 适当 参与 。
5、资产 支持 证券 投资 策略
对于资 产支 持证 券 ， 本 基金 将综合 考虑 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成 和质 量等因 素，
研究资 产支 持证 券的 收益 和风险 匹配 情况 ， 在 严格 控制风 险的 基础 上选 择投 资对象 ， 追 求稳
定收益 。
6、股指 期货 投资 策略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为主 要目 的。 本基 金管理 人将 充分
考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特 征， 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股 指期 货合约 进行 多头
或空头 套期 保值 等策 略操 作。 法 律法 规对 于基 金投 资股指 期货 的投 资策 略另 有规定 的， 本基
金将按 法律 法规 的规 定执 行。
五、投 资决 策依 据和 程序
1、决策 依据
（1 ）投 资决 策须 符合 有关 法律、 法规 和基 金合 同的 规定；
（2 ）投 资决 策是 根据 本基 金产品 的特 征决 定不 同风 险资产 的配 比；
（3 ） 投资部 策略 分析师 、 股票分 析师、 固定 收益分 析师、 定量分 析师 各自独 立完成 相应的
研究报 告， 为投 资策 略提 供依据 。
2、决策 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 式投 资管 理模式 。 投资 决策 委员 会定 期或不 定期 就
投资管 理业 务的 重大 问题 进行讨 论 。 基 金经理 、 分 析师 、 交 易员 在投资 管理 过程中 既密 切合
作， 又责 任明 确， 在各 自 职责内 按照 业务 程序 独立 工作并 合理 地相 互制 衡。 具体的 决策 流程
如下：
（1 ） 投资决 策委 员会依 据 国家有 关基金 投资 方面的 法律和 行业管 理法 规，决 定公司 针对市
场环境 重大 变化 所采 取的 对策； 决定 投资 决策 程序 和风险 控制 系统 及做 出必 要的调 整； 对旗
下基金 重大 投资 的批 准与 授权等 。
（2 ） 投资部 门负 责人在 公 司有关 规章制 度授 权范围 内，对 重大投 资进 行审查 批准； 并且根
据基金 合同 的有 关规 定， 在组合 业绩 比较 基准 的基 础上， 制定 各组 合资 产和 行业配 置的 偏差
度指标 。
（3 ） 分析师 根据 宏观经 济 、货币 财政政 策、 行业发 展动向 和上市 公司 基本面 等进行 分析，
提出宏 观策 略意 见、 债券 配置策 略及 行业 配置 意见 。
（4 ） 定期不 定期 召开部 门 例会， 基金经 理们 在充分 听取各 分析师 意见 的基础 上，确 立公司
对市场 、资 产和 行业 的投 资观点 ，该 投资 观点 是指 导各基 金进 行资 产和 行业 配置的 依据 。
（5 ） 基 金经 理在投 资部 门 负责人 授权 下， 根据 部门 例会所 确定 的资 产/ 行业 配置策略 以及 偏
差度指 标， 在充 分听 取策 略分析 师宏 观配 置意 见、 股票分 析师 行业 配置 意见 及固定 收益 分析
师的债 券配 置意 见的 基础 上， 进行 投资 组合的 资产 及行业 配置 ； 之后 ， 在 证 券分析 师设 定的
证券池 内， 根据 所管 理组 合的风 险收 益特 征和 流动 性特征 ，构 建基 金组 合。
（6 ）基 金经 理下 达交 易指 令到交 易室 进行 交易 。
（7 ）风 险管 理部 负责 对投 资组合 进行 事前 、事 中、 事后的 风险 评估 与控 制。
（8 ）风 险管 理部 负责 完成 内部基 金业 绩评 估， 并完 成有关 评价 报告 。
投资决 策委 员会 有权 根据 市场变 化和 实际 情况 的需 要，对 上述 投资 管理 程序 做出调 整。
第九部 分业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较基准 ：MSCI 中国 A 股指数 ×50 ％＋ 上证国 债指 数×50 ％。
本基金 股票 部分 的业 绩比 较基准 为 MSCI 中国 A 股指 数， 由 全球 著名 的指 数供 应商摩 根士 丹
利资本国际公司（MorganStanleyCapitalInternational，MSCI ）提供，MSCI 中国 A 股指数是
MSCI 全球 可投 资市 场指 数 （GIMI ） 系列的 组成 部分 ， 采用与 MSCI 全球 指数 一致 的 编制方 法。
选择该 指数 主要 基于 以下 四个理 由：MSCI 有完 善的 国际通 用的 行业 分类 体系 以及行 业指 数
体系；MSCI 已经 形成 系列 的中国 指数 ；MSCI 中国 A 股指数 具有 国际 性， 更方便海外 投资 者
理解基 金的 业绩 ；MSCI 中国 A 股指 数有 很好 的行 业代表性 。
本基金 债券 部分 的业 绩比 较基准 为上 证国 债指 数 ， 该 指数是 以上 海证 券交 易所 上市的 所有 固
定利率 国债 为样 本， 按照 国 债发行 量加 权而 成。 自 2003 年 1 月 2 日起对 外发 布， 基日 为 2002
年 12 月 31 日， 基点 为 100 点，代 码为 000012。 如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以与基 金托 管
人协商 一致 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 但不需要 召开 基金份 额持 有
人大会 。
第十部 分风 险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于
股票型 基金 ，属 于中 等风 险水平 的投 资品 种。
第十一 部分 投资 组合 报告
基金管 理人的 董事会 及董 事保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误导 性陈 述或重 大遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ，于 2018 年 12 月 25 日复 核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 至 2018 年 9 月 30 日（ “报 告期 末” ） 。
1、报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号项 目金 额（ 元） 占基 金总资 产的 比例 （％ ）
1 权益投 资 10,804,601.7014.77
其中： 股票 10,804,601.7014.77
2 固定收 益投 资 56,839,039.6777.71
其中： 债券 56,839,039.6777.71
资产支 持证 券--
3 贵金属 投资--
4 金融衍 生品 投资--
5 买入返 售金 融资 产--
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产--
6 银行存 款和 结算 备付 金合计 3,869,176.765.29
7 其他资 产 1,629,518.392.23
8 合计 73,142,336.52100.00
2、报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报告 期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组 合
代码行 业类 别公 允价 值（ 元）占 基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、 林、 牧、 渔业--
B 采矿业 180,312.000.25
C 制造 业 6,912,961.309.62
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生产和 供应 业 227,184.000.32
E 建筑 业 104,859.000.15
F 批发和 零售 业 517,874.000.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 33,910.000.05
H 住宿和 餐饮 业 60,720.000.08
I 信息 传输 、软 件和 信息 技术服务 业
284,017.000.40
J 金融 业 1,722,149.002.40
K 房地产 业 506,224.000.70
L 租赁 和商 务服 务业 88,844.400.12 M 科学 研究 和技 术服 务业--
N 水利、 环境 和公 共设 施管理业--
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务业--
P 教育--
Q 卫生 和社 会工 作--
R 文化、 体育 和娱 乐业 165,547.000.23
S 综合--
合计 10,804,601.7015.04
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港股通 投资 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号股 票代 码股 票名 称数 量（股 ）公 允价 值( 元) 占基 金资产 净值 比例 （％ ）
1601939 建设银 行 115,500836,220.001.16
2000858 五粮液 9,730661,153.500.92
3601318 中国平 安 9,000616,500.000.86
4000338 潍柴动 力 47,300404,415.000.56
5600867 通化东 宝 18,980344,297.200.48
6600048 保利地 产 25,700312,769.000.44
7002304 洋河股 份 2,400307,200.000.43
8000651 格力电 器 7,200289,440.000.40
9601607 上海医 药 13,800282,900.000.39
10600690 青岛 海尔 17,100282,492.000.39
4、报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号债 券品 种公 允价 值（ 元）占 基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券--
2 央行票 据--
3 金融债 券 24,942,000.0034.72
其中： 政策 性金 融债 24,942,000.0034.72
4 企业债 券--
5 企业短 期融 资券--
6 中期票 据--
7 可转债 3,113,039.674.33
8 同业存 单 28,784,000.0040.07
9 其他--
10 合计 56,839,039.6779.13
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号债 券代 码债 券名 称数 量（张 ）公 允价 值( 元) 占基 金资产 净值 比例 （％ ）
118020518 国开 05200,00020,918,000.0029.12
211180708318 招商银 行 CD083100,0009,621,000.0013.39
311189780818 广州农 村商 业银 行 CD028100,0009,611,000.0013.38
411177123817 宁波银 行 CD243100,0009,552,000.0013.30
5018005 国开 170140,0004,024,000.005.60
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和 损益 明细
代码名 称持 仓量 合约 市值 （元） 公允 价值 变动 （元 ）风险 说明
IF1810IF18101.00-1,031,820.00-74,220.00-
公允价 值变 动总 额合 计( 元)-104,100.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元)15,920.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元)-104,100.00
注：股 指期 货投 资本 期收 益中已 扣除 本期 股指 期货 差价收 入应 缴纳 增值 税额 。
9.2 本基 金投 资股 指期 货的 投资政 策
本基金 的股 指期 货投 资以 套期保 值为 主要 目的 ， 并 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约
进行多 头或 者空 头套 期保 值，符 合既 定投 资政 策及 投资目 标。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期国 债期 货投 资政 策
根据基 金合 同， 本组 合暂 不投资 国债 期货 。
10.2 报告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期国 债期 货投 资评 价
根据基 金合 同， 本组 合暂 不投资 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 报告 期内 本基 金投 资 的五粮 液（000858）的 发 行人于 2018 年 8 月 28 日公告称 ，公 司
监事、 监事 会主 席余 铭书 涉嫌严 重违 纪违 法， 正接 受纪律 审查 和监 察调 查。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ： 公 司二 季度 收入 、 净利 润表 现亮 眼； 从行 业趋势 上看 ， 消
费升级 和集 中度 提升 带动 高端酒 持续 扩容 ， 继 续看 好公司 后续 的量 价表 现。 经过本 基金 管理
人内部 严格 的投 资决 策流 程，该 证券 被纳 入本 基金 的实际 投资 组合 。
其余九名证券的 发行主体没 有被监管部门 立案调查或 在本报告编制 日前一年内 受到公开谴
责、处 罚的 情况 。
11.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中,没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
11.3 其他资 产构 成
序号名 称金 额（ 元）
1 存出保 证金 164,639.15
2 应收证 券清 算款-
3 应收股 利-
4 应收利 息 1,462,891.16
5 应收申 购款 1,988.08
6 其他应 收款-
7 待摊费 用-
8 其他-
9 合计 1,629,518.39
11.4 报告期 末持 有的 处于 转股期 的 可转换 债券 明细
序号债 券代 码债 券名 称公 允价值( 元) 占 基金 资产 净值 比例（ ％） 1128024 宁行转 债 247,582.600.34
2113015 隆基转 债 203,524.200.28
3113011 光大转 债 173,376.000.24
4127005 长证转 债 163,127.720.23
5128010 顺昌转 债 140,790.000.20
6110041 蒙电转 债 116,752.900.16
7123003 蓝思转 债 108,880.900.15
8128019 久立转 2108,493.800.15
9128020 水晶转 债 105,788.500.15
10113019 玲珑 转债 97,964.000.14
11113014 林洋 转债 97,106.600.14
12128028 赣锋 转债 87,867.000.12
13110043 无锡 转债 78,552.000.11
14110034 九州 转债 76,920.100.11
15113012 骆驼 转债 73,515.000.10
16113504 艾华 转债 65,760.400.09
17123002 国祯 转债 60,076.400.08
18127006 敖东 转债 58,356.000.08
19128015 久其 转债 54,091.200.08
20128030 天康 转债 44,970.000.06
21113505 杭电 转债 35,800.000.05
22113018 常熟 转债 33,876.000.05
23110042 航电 转债 31,136.000.04
24113009 广汽 转债 30,618.000.04
25128044 岭南 转债 28,533.000.04
26128037 岩土 转债 21,780.000.03
27128018 时达 转债 19,307.200.03
28128033 迪龙 转债 19,020.000.03
29128017 金禾 转债 8,723.550.01
11.5 报告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
第十二 部分 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2018 年 9 月 30 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
一、本 基金 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表
海富通 新内 需混 合 A ：
阶段净值增长率 ①净值增长 率标准差②业 绩比较基准 收益率③业绩 比较基准收 益率标准差
④①- ③②- ④
2014 年 11 月 27 日-2014 年 12 月 31 日 22.20%3.39%12.03%1.06%10.17%2.33%
2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 13.75%1.03%9.96%1.23%3.79%-0.20%
2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 2.95%0.16%-4.95%0.75%7.90%-0.59%
2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日 7.20%0.24%5.85%0.34%1.35%-0.10% 2018 年 1 月 1 日-2018 年 6 月 30 日 0.13%0.23%-7.79%0.58%7.92%-0.35%
2014 年 11 月 27 日-2018 年 9 月 30 日 52.10%0.78%12.33%0.82%39.77%-0.04%
海富通 新内 需混 合 C ：
阶段净值增长率 ①净值增长 率标准差②业 绩比较基准 收益率③业绩 比较基准收 益率标准差
④①- ③②- ④
2015 年 12 月 17 日-2015 年 12 月 31 日 0.14%0.03%2.65%1.04%-2.51%-1.01%
2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 4.39%0.20%-4.95%0.75%9.34%-0.55%
2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日 7.17%0.24%5.85%0.34%1.32%-0.10%
2018 年 1 月 1 日-2018 年 6 月 30 日 0.26%0.23%-7.79%0.58%8.05%-0.35%
2015 年 12 月 17 日-2018 年 9 月 30 日 11.24%0.22%-6.40%0.60%17.64%-0.38%
二、本 基金 累计 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
1．海富 通新 内需 混合 A
(2014 年 11 月 27 日至 2018 年 9 月 30 日)
2．海富 通新 内需 混合 C
(2015 年 12 月 17 日至 2018 年 9 月 30 日)
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 ， 截至 报 告期末 本基 金的
各项投 资比例 已达到 基金 合同第 十二部 分（二 ）投 资范围、 （四） 投资 限制中 规定的 各项比
例。
第十三 部分 基金 的费 用和 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基金 管理 人的 管理 费；
2、基金 托管 人的 托管 费；
3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费；
4、 《基金 合同 》生 效后 与基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基金 份额 持有 人大 会费 用；
7 、 基金 的证 券、 期货 交易 费用；
8、基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.2% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺延。
2、基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
3 、C 类基金 份额 的销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 年费 率为 0.1% ，按前 一
日 C 类基 金资 产净 值的 0.1% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基金 份额 每日 应计提的 销售 服务 费
E 为前 一日 C 类 基金 份额 的基金 资产 净值
C 类基 金份 额的 销售 服务 费每日 计算 ， 按月 支付 。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 销售 服务
费划付 指令 ， 经 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工作日内 从基 金财 产中 划出 ， 由基 金管 理人
代收后 按照 相关 协议 支付 给各个 基金 销售 机构 。 若遇 法定节 假日 、 公休 日等 ， 支 付日期 顺 延 。
上述 “一 、 基金费 用的 种类中 第 4 －9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金管 理人 和基 金托 管人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基金 合同 》生 效前 的相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明
海富通 新内 需灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金更 新招 募说明 书依 据 《中 华人 民共 和国证 券投 资
基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金 信
息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理
活动， 对本 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
一、 “第三 部分 基金 管理 人”部分 ：
1. 更 新了 基金 管理 人概况 的相关 信息 。
2. 更 新了 任志 强先 生、奚 万荣先 生、 陶网 雄先 生、 杜晓海 先生 、谈 云飞 女士 的简历 。
3. 增 加了 胡正 万先 生的简 历。
4. 删 除了 章明 女士 、朱斌 全先生 的简 历。
二、 “ 第四 部分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人的相 关信 息。
三、 “ 第五 部分 相关 服务 机 构”部 分： 对部 分场 外销 售机构 的相 关信 息进 行了 更新。
四、 “ 第九 部分 基金 的投 资 ”和“ 第十 部分 基金 的业 绩”部 分， 根据 2018 年第 三季度 报告 ，
更新了 基金 投资 组合 报告 和基金 业绩 的内 容， 相关 数据截 止期 为 2018 年 9 月 30 日。
五、 “ 第二 十一 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了相 关信 息。
海富通 基金 管理 有限 公司
2019 年 1 月 10 日
