富国研究精选灵活配 置混 合型证券投资基金招 募说 明书( 更新)( 摘要)
重要提 示
富国研 究精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 本基 金” ）已 于 2014 年 7 月 25 日
获得中 国证 监会 准予 注册 的批复 （证 监许 可 【2014】756 号） 。 本基金 的基 金合同 于 2014 年
12 月 12 日生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 注册 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做出 实质 性判断 或保 证 ，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资有风 险 ， 投 资
人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本招 募说 明书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险收 益特 征和
产品特 性， 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量
等投资 行为 作出 独立 决策 。 投资 者在 获得 基金 投资 收益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各
类风险 ，可能 包括： 证券 市场整 体环境 引发的 系统 性风险 、个别 证券特 有的 非系统 性风险 、
大量赎 回或 暴跌 导致 的流 动性风 险 、 基 金管 理人 在投 资经营 过程 中产 生的 操作 风险以 及本 基
金特有 的风 险等 。 本 基金 为混合 型基 金， 在通 常情 况下其 预期 收益 及预 期风 险水平 高于 债券
型基金 与货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 ，属 于中 高预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品种 。
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 ， 中小 企业 私募债 是根 据相 关法 律法 规由非 上市 中
小企业 采用 非公 开方 式发 行的债 券 。 中 小企 业私 募债 的风险 主要 包括 信用 风险 、 流动性 风险 、
市场风 险等 。 信用风 险指 发债主 体违 约的 风险 ， 是 中小企 业私 募债 最大 的风 险。 流动 性风 险
是由于 中小 企业 私募 债交 投不活 跃导 致的 投资 者被 迫持有 到期 的风 险 。 市 场风 险是未 来市 场
价格 （ 利率、 汇率、 股票 价格、 商 品价 格等） 的不 确定性 带来 的风 险， 它影响债券 的实 际收
益率。 这些 风险 可能 会给 基金净 值带 来一 定的 负面 影响和 损失 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决 策后， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止至 2018 年 12 月 12 日，基金投 资组 合报 告和 基金 业绩表 现截 止
至 2018 年 9 月 30 日（财 务数据 未经 审计 ） 。
第一部 分基 金管 理人
一、基金管 理人 概况
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上海 国金 中心 二期 16-17 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 层
法定代 表人 ：薛 爱东
总经理 ：陈 戈
成立日 期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人 ：赵 瑛
注册资 本：5.2 亿元人 民币
股权结 构（ 截止 于 2018 年 12 月 12日） ：
股东名 称出 资比 例
海通证 券股 份有 限公 司 27.775% 申万宏 源证 券有 限公 司 27.775%
加拿大 蒙特 利尔 银行 27.775%
山东省 国际 信托 股份 有限 公司 16.675%
公司设 立了 投资 决策 委员 会和风 险控 制委 员会 等专 业委员 会 。 投 资决 策委 员会 负责制 定基 金
投资的 重大 决策 和投 资风 险管理 。 风险 控制 委员 会负 责公司 日常 运作 的风 险控 制和管 理工 作 ，
确保公 司日 常经 营活 动符 合相关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 防 范和 化解 运作 风险、 合规 与道
德风险 。
公司目 前下 设二 十五 个部 门、 三 个分 公司 和二 个子 公司， 分别 是： 权益 投资 部、 固 定收 益投
资部、 固定 收益 专户 投资 部 、 固定 收益 信用 研究 部、 固 定收益 策略 研究 部、 多元 资 产投资 部、
量化投 资部 、 海外 权益 投资部 、 权益专 户 投资部 、 养老金投 资部 、 权益 研究 部、 集中交 易部 、
机构业 务部、 零售 业务 部 、 营销 管理部 、 客户 服务 部、 电子 商务 部、 战 略与 产品部、 合规 稽
核部、 风险 管理 部、 计划 财 务部、 人力 资源 部、 综合 管 理部 （ 董事 会办 公室 ） 、 信 息技术 部、
运营部 、 北 京分 公司、 成 都分公 司、 广州 分公 司、 富国资 产管 理 （ 香港） 有 限公司 、 富 国资
产管理 （上 海） 有限 公司 。
权益投 资部 ： 负责权 益类 基金产 品的 投资 管理 ； 固 定收益 投资 部 ： 负责 固定 收益类 公募 产 品
和非固 定收 益类 公募 产品 的债券 部分 （ 包括公 司自 有资金 等 ） 的 投资管 理 ； 固定收 益专 户投
资部： 负责 一对 一、 一对 多等非 公募 固定 收益 类专 户的投 资管 理； 固定 收益 信用研 究部 ： 建
立和完 善债券 信用评 级体 系，开 展信用 研究等 ，为 公司固 定收益 类投资 决策 提供研 究支持 ；
固定收 益策 略研 究部 ： 开展固定 收益 投资 策略 研究 ， 统一固 定收 益投资 中台 管理 ， 为公司 固
定收益 类投 资决 策和 执行 提供发 展建 议 、 研究 支持 和风险 控制 ； 多元资 产投 资部 ： 根 据法 律
法规、 公司 规章 制度 、契 约要求 ，在 授权 范围 内， 负责 FOF 基金投 资运 作和 跨资产 、跨 品
种、 跨策 略的 多元 资产 配置 产品的 投资 管理 。 量化 投资 部： 负责 公司 有关 量化 投资 管理业 务；
海外权 益投 资部 ： 负 责公 司在中 国境 外 （ 含香 港） 的权益 投资 管理 ； 权 益专 户投资 部： 负责
社保 、保险、QFII、一对一 、一对多 等非 公募 权益 类专户的 投资 管理 ； 养老 金投资部 ： 负责
养老金 （企业 年金、 职业 年金、 基本养 老金、 社保 等）及 类养老 金专户 等产 品的投 资管理 ；
权益研 究部 ： 负 责行 业研 究、 上 市公 司研 究和 宏观 研究等 ； 集 中交 易部 ： 负 责投资 交易 和风
险控制 ； 机 构业 务部 ： 负 责年金 、 专 户、 社保 以及 共同基 金的 机构 客户 营销 工作； 零售 业务
部： 管 理华东 营销 中心、 华中营 销中 心、 广 东营 销 中心、 深 圳营 销中 心、 北 京营销 中心、 东
北营销 中心 、 西 部营 销中 心、 华 北营 销中 心， 负责 公募基 金的 零售 业务 ； 营 销管理 部： 负责
营销计 划的 拟定 和落 实、 品牌建 设和 媒介 关系 管理 ， 为 零售 和机 构业务 团队 、 子 公司 等提 供
一站式 销售 支持 ； 客户服 务部： 拟定客 户服 务策 略， 制定客户 服务 规范 ， 建设客 户服务团 队，
提高客 户满 意度 ， 收 集客 户信息 ， 分 析客 户需 求， 支持公 司决 策； 电子 商务 部： 负 责基 金电
子商务 发展 趋势 分析 ， 拟 定并落 实公 司电 子商 务发 展策略 和实 施细 则， 有效 推进公 司电 子商
务业务 ； 战略 与产 品部 ： 负 责开发 、 维护 公募 和非 公 募产品 ， 协助 管理 层研 究、 制定 、 落 实、
调整公 司发 展战 略， 建 立 数据搜 集、 分 析平 台， 为 公司投 资决 策、 销 售决 策 、 业务发 展、 绩
效分析 等提 供整 合的 数据 支持 ； 合 规稽 核部 ： 履行 合 规审查 、 合规 检查 、 合规 咨 询、 反洗 钱、
合规宣 导与培 训、合 规监 测等合 规管理 职责， 开展 内部审 计，管 理信息 披露 、法律 事务等 ；
风险管 理部 ： 执行公 司整 体风险 管理 策略 ， 牵 头拟 定公司 风险 管理 制度 与流 程， 组织 开展 风
险识别 、 评估 、 报告 、 监 测与应 对， 负 责公 司旗 下 各投资 组合 合规 监控 等； 信息技 术部： 负
责软件 开发 与系 统维 护等 ； 运营 部： 负责 基金 会计 与清算 ； 计 划财 务部 ： 负 责公司 财务 计划
与管理 ；人力 资源部 ：负 责人力 资源规 划与管 理； 综合管 理部（ 董事会 办公 室） ：负 责公 司
董事会 日常 事务 、 公司文 秘管理 、 公司 （内 部） 宣传、 信息调 研、 行政后 勤管理等 工作 ； 富
国资产 管理 （香 港） 有限 公司： 证券 交易 、 就 证券 提供意 见和 提供 资产 管理 ； 富国 资产 管理（上海 ）有 限公 司： 经营 特定客 户资 产管 理以 及中 国证监 会认 可的 其他 业务 。
截止 到 2018 年 11 月 30 日，公司 有员 工 438 人， 其中 69% 以上 具有 硕士 以上 学历。
二、主 要人 员情 况
（一） 董事 会成 员
薛爱东 先生 ， 董 事长 ， 研 究生学 历， 高级 经济 师。 历任交 通银 行扬 州分 行监 察室副 主任 、 办
公室主 任、 会计 部经 理、 证券部 经理 ， 海 通证 券股 份有限 公司 扬州 营业 部总 经理， 兴安 证券
有限责 任公 司托 管组 组长 ， 海通 证券 股份 有限 公司 黑龙江 管理 总部 总经 理兼 党委书 记、 上海
分公司 总经 理兼 党委 书记 、公司 机关 党委 书记 兼总 经理办 公室 主任 。
陈戈先 生， 董事 ， 总 经理 ， 研究 生学 历。 历任 国泰 君安证 券有 限责 任公 司研 究所研 究员 ， 富
国基金 管理 有限 公司 研究 员、 基金 经理 、 研究 部总 经理 、 总 经理 助理 、 副总 经理 ，2005 年 4
月至 2014 年 4 月任 富国 天益价值 证券 投资 基金 基 金 经理。
麦陈婉芬女士（ConstanceMak ） ，董事 ，文学及商学学 士，加拿大特许会计 师。 现任 BMO
金融集团亚 洲业务 总经理 （GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup ） ，中加贸
易理事 会董 事和 加拿 大中 文电视 台顾 问团 的成 员。 历任 St.Margaret’sCollege 教师， 加拿 大
毕马威(KPMG) 会 计事 务所 的合伙 人。
方荣义 先生 ， 董事 ， 博士 ， 研究生 学历 ， 高级 会计 师 。 现任申 万宏 源证 券有 限公 司副总 经理 、
财务总 监 、 首 席风险 官 、 董事会 秘书 。 历任北 京用 友电子 财务 技术 有限 公司 研究所 信息 中心
副主任，厦门大 学工商管理教育中心副教 授，中国人民银行深圳经 济特区分行( 深圳市中 心
支行) 会计处副 处长，中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构 处处长，中国银行业 监
督管理 委员 会深 圳监 管局 财务会 计处 处长 、 国 有银 行监管 处处 长， 申银 万国 证券股 份有 限公
司财务 总监 。
裴长江 先生 ， 董 事， 研究 生学历 。 现 任海 通证 券股 份有限 公司 副总 经理 。 历 任上海 万国 证券
公司研 究部 研究 员 、 闸 北营 业部总 经理 助理 、 总经 理， 申银万 国证 券公 司闸 北营 业部总 经理 、
浙江管 理总 部副 总经 理、 经纪总 部副 总经 理， 华宝 信托投 资有 限责 任公 司投 资总监 ， 华宝 兴
业基金 管理 有限 公司 董事 兼总经 理。
EdgarNormundLegzdins 先 生，董 事， 本科 学历 ，加 拿大特 许会 计师 。现 任 BMO 金融 集团 国
际业务 全球 总裁 （SVP ＆ManagingDirector,International,BMOFinancialGroup）。 1980 年至 1984
年在 Coopers＆Lybrand 担任审计 工作 ； 1984 年加 入加拿 大 BMO 银行 金融 集团 蒙特利 尔银 行。
张科先 生， 董事 ， 本 科学 历， 经 济师 。 现 任山 东省 国际信 托股 份有 限公 司固 有业务 管理 部总
经理 。 历 任山 东省国 际信 托股份 有限 公司 基金 贷款 部业务 员、 基金投资 部业 务员 、 基建基 金
管理部 业务 员 、 基建 基金 管理部 信托 经理 、 基 建基 金管理 部副 总经 理、 固有 业务管 理部 副 总
经理。
何宗豪 先生 ， 董 事， 硕士。 现任申 万宏 源证 券有 限公 司计划 财务 管理 总部 总经 理。 历 任人 民
银行上 海市 徐汇 区办 事处 计划信 贷科 、 组 织科 科员； 工商银 行徐 汇区 办事 处建 国西路 分理 处
党支部 代书记 、党支 部书 记兼分 理处副 主任（ 主持 工作） ； 上海申 银证 券公司 财会部 员工；
上海申 银证券 公司浦 东公 司财会 部筹备 负责人 ；上 海申银 证券公 司浦东 公司 财会部 副经理 、
经理； 申银 万国 证券 股份 有限公 司浦 东分 公司 财会 部经理 、 申 银万 国证 券股 份有限 公司 财会
管理总 部部门 经理、 总经 理助理 、申银 万国证 券股 份有限 公司计 划财会 管理 总部副 总经理 、
总经理 。
黄平先 生， 独 立董 事， 研 究生学 历。 现 任上 海盛 源 实业 （集 团） 有限公 司董 事局主 席。 历 任
上海市 劳改 局政 治处 主任 ； 上海 华夏 立向 实业 有限 公司副 总经 理； 上海 盛源 实业 （ 集团 ） 有
限公司 总经 理、 总裁 。
季文冠 先生 ， 独 立董 事， 研究生 学历 。 现 任上 海金 融业联 合会 常务 副理 事长 。 历任 上海 仪器
仪表研 究所 计划 科副 科长 、 办公 室副 主任 、 办 公室 主任、 副所 长； 上海 市浦 东新区 综合 规划土地局 办公 室副 主任 、 办 公室主 任、 局长 助理 、 副 局长、 党组 副书 记； 上海 市浦东 新区 政府
办公室 主任 、 外 事办 公室 主任、 区政 府党 组成 员； 上海市 松江 区区 委常 委、 副区长 ； 上 海市
金融服 务办 公室 副主 任、 中共上 海市 金融 工作 委员 会书记 ； 上海 市政协 常委 、 上 海市 政协 民
族和宗 教委 员会 主任 。
伍时焯(CaryS.Ng) 先生 ，独 立董事 ，研 究生 学历 ，加 拿大特 许会 计师 。现 已退 休。1976 年加
入加拿 大毕 马威 会计 事务 所的前 身 ThorneRiddell 公司担任 审计 工作 ， 有 30 余年财务 管理 及
信息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc. 前身
AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc. 等国际性公司为
首席财 务总 监(CFO) 及财务 副总裁 ， 圣力嘉 学院(SenecaCollege) 工商 系会 计及财 务金融 科教授。
李宪明 先生 ， 独 立董 事， 研究生 学历 。 现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所律 师、 高级合 伙人 。 历
任吉林 大学 法学 院教 师。
（二） 监事 会成 员
付吉广 先生 ， 监 事长 ， 研 究生学 历。 现任 山东 省国 际信托 股份 有限 公司 风控 总监。 历任 济宁
信托投 资公 司投 资部 科员 ， 济 宁市 留庄 港运输 总公 司董事 、 副总 经理 ， 山 东 省国际 信托 投资
有限公 司投 行业 务部 业务 经理 、 副经理 ， 山东省 国际信托 投资 有限 公司 稽核 法律部 经理 ， 山
东省中 鲁远 洋渔 业股 份有 限公司 财务 总监 ，山 东省 国际信 托有 限公 司信 托业 务四部 经理 。
沈寅先 生 ， 监 事， 本科 学 历。 现任 申万 宏源证 券有 限公司 合规 与风 险管 理中 心法律 合规 总部
副总经 理， 风险 管理 办公 室副主 任， 公司 律师 。 历 任上海 市高 级人 民法 院助 理研究 员， 上海
市中级 人民 法院 、 上 海市 第二中 级人 民法 院助 理审 判员、 审判 员、 审判 组长， 办公室 综合 科
科长， 以及 上海 仲裁 委员 会仲裁 员。
张晓燕 女士 ， 监 事， 博士 。 现任 蒙特 利尔 银行 亚洲 区和蒙 特利 尔银 行 （ 中国 ） 有限 公司 首席
风险官 。 历任 美国加 州理 工学院 化学 系研 究员 ， 加 拿大多 伦多 大学 化学 系助 理教授 ， 蒙特 利
尔银行 市场 风险 管理 部模 型发展 和风 险审 查高 级经 理， 蒙特 利尔 银行 操作 风险 资本管 理总 监 ，
道明证 券交 易风 险管 理部 副总裁 兼总 监， 华侨 银行 集团市 场风 险控 制主 管， 新加坡 交易 所高
级副总 裁和 风险 管理 部主 管。
侍旭先 生， 监事 ， 研 究生 学历。 现任 海通 证券 股份 有限公 司稽 核部 副总 经理 ， 历任 海通 证券
股份有 限公 司稽 核部 二级 部副经 理、 二级 部经 理、 稽核部 总经 理助 理等 。
李雪薇 女士 ， 监 事， 研究 生学历 。 现 任富 国基 金管 理有限 公司 运营 部运 营总 监。 历 任富 国基
金管理 有限 公司 资金 清算 员、登 记结 算主 管、 运营 总监助 理、 运营 部运 营副 总监。
肖凯先 生， 监事 ， 博 士。 现 任富国 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 风控 总监 。 历 任上海 金新 金
融工程 研究 院部 门经 理、 友联战 略管 理中 心部 门经 理、 富 国基 金管 理有 限公 司监察 部风 控监
察员、 高级 风控 监察 员、 稽核副 总监 。
杨轶琴 女士 ， 监 事， 本科 学历。 现任 富国 基金 管理 有限公 司零 售业 务部 零售 总监助 理。 历任
辽宁省 证券 公司 北京 西路 营业部 客户 经理 、 富 国基 金管理 有限 公司 客户 服务 经理、 营销 策划
经理、 销售 支持 经理 、高 级销售 支持 经理 。
沈詹慧 女士， 监事， 本科 学历。 现任富 国基金 管理 有限公 司人力 资源部 人力 资源总 监助理 。
历任上 海交 通大 学南 洋中 学教师 、 博朗 软件 开发(上海)有限公 司招 聘主 管、 思源电气 股份 有
限公司 人事 行政 部部 长、 富国基 金管 理有 限公 司人 事经理 。
（三） 督察 长
赵瑛女 士， 研究 生学 历， 硕士学 位。 曾任 职于 海通 证券有 限公 司国 际业 务部 、 上海 国盛 （集
团）有限公司资产管理部/ 风险管理部、海通证券股 份有限公司合规与风险管 理总部、上海
海通证 券资 产管 理有 限公 司合规 与风 控部 ；2015 年 7 月 加入 富国 基金 管理 有限公 司， 历任
监察稽 核部 总经 理， 现任 富国基 金管 理有 限公 司督 察长。
（四） 经营 管理 层人 员 陈戈先 生， 总经 理（ 简历 请参见 上述 关于 董事 的介 绍） 。
林志松 先生 ， 本 科学 历， 工商管 理硕 士学 位。 曾任 漳州进 出口 商品 检验 局秘 书、 晋 江进 出口
商品检 验局 办事 处负 责人 、 厦门证 券公 司业 务经 理； 1998 年 10 月参与 富国 基金管理 有限 公
司筹备 ， 历任 监察 稽核 部 稽察员 、 高级 稽察 员、 部 门副经 理、 部 门经 理、 督 察长， 现 任富 国
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
陆文佳 女士 ， 研 究生 学历 ， 硕士 学位 。 曾 任中 国建 设银行 上海 市分 行职 员， 华安基 金管 理有
限公司 市场 总监 、副 营销 总裁；2014 年 5 月加 入富 国基金 管理 有限 公司 ，现 任富国 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。
李笑薇 女士 ， 研 究生 学历， 博士学 位， 高级 经济 师。 曾 任国家 教委 外资 贷款 办公 室项目 官员 ，
摩根士 丹利 资本 国际 Barra 公司 （MSCIBARRA ）BARRA 股票 风险 评估 部高 级研 究员， 巴克 莱
国际投 资管 理公 司（BarclaysGlobalInvestors ） 大中 华 主动股 票投 资总 监、 高级 基金经 理及 高
级研究 员；2009 年 6 月加 入富国 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 经理 、量 化与 海外投 资部 总
经理、 公司 总经 理助 理， 现任富 国基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼基 金经 理。
朱少醒 先生 ，研 究生 学历 ，博士 学位 。2000 年 6 月 加入富 国基 金管 理有 限公 司，历 任产品
开发主 管、 基金经 理助 理、 基金经 理、 研究部 总经 理、 权益投 资部 总经 理、 公司总经理 助理 ，
现任富 国基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼权 益投 资部 总经理 兼基 金经 理。
（五） 本基 金基 金经 理
（1 ）现 任基 金经 理：
1 ） 李晓 铭， 硕士 研究 生， 曾任华 富基 金管 理有 限公 司行业 研究 员，2006 年 4 月至 2009 年
10 月任 富国基 金管 理有限 公司行 业研究 部行 业研究 员，富 国天博 创新 主题混 合型证 券投 资
基金基 金经 理助 理， 2009 年 10 月至 2014 年 10 月任富国天 源平 衡混 合型 证券 投资基 金基 金
经理 ， 2011 年 8 月至 2014 年 7 月任 富国 低碳 环保 混合型证 券投 资 基金基 金经 理， 2014 年 4
月起任 富国 天益 价值 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2015 年 2 月起 兼任 富国 研究精 选灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理，2016 年 2 月起 兼任富 国改 革动 力混 合型 证券投 资基 金
基金经 理， 2016 年 3 月 起兼 任富国 研究 优选 沪港 深灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，
2016 年 4 月起 兼任 富国 新动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理，2018 年 3 月兼 任富
国价值 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 兼任 权益 研究 部总 经理。 具有基 金从 业
资格。
2）汪孟海， 博士 ，自 2010 年 6 月至 2014 年 8 月在 中国人 保资 产管理股 份有 限公司 任银 行
/外汇 业务 部研 究员 ； 自 2014 年 8 月加入 富国 基金 管理有限 公司 ， 2014 年 8 月至 2015 年 10
月任 QDII 基金经 理助 理，2015 年 10 月起 任富 国沪 港深价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理， 2017 年 12 月起任 富国 沪港 深行 业精 选灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金、
富国研 究精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 富 国研 究优选 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。 具有 基金 从业资 格。
（2 ）历 任基 金经 理：
尚鹏岳 自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月担 任本 基金 基金经理 。
（六） 投资 决策 委员 会成 员
公司投 委会 成员 ：总 经理 陈戈， 分管 副总 经理 朱少 醒，分 管副 总经 理李 笑薇
（七） 其他
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部 分基 金托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
二、主 要人 员情 况
截至 2018 年 6 月， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人， 平均年 龄 33 岁，95%以上 员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资
者、 金 融资 产管 理机 构企 业客户 提供 安全 、 高 效、 专业的 托管 服务 ， 展 现优 异的市 场形 象和
影响力 。 建 立了 国内 托管 银行中 最丰 富、 最成 熟的 产品线 。 拥 有包 括证 券投 资基金 、 信 托资
产、 保 险资 产、 社 会保 障 基金、 基本 养老 保险、 企 业年金 基金 、QFII 资产、QDII 资产、 股权
投资基 金 、 证 券公司 集合 资产管 理计 划 、 证券 公司 定向资 产管 理计 划、 商业 银行信 贷资 产 证
券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门类 齐全 的托管产 品体 系，
同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务， 可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服
务。截 至 2018 年 6 月，中国工 商银 行共 托管 证券 投资基 金 874 只。自 2003 年以来 ，中 国
工商银 行连续 十五年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威财经 媒体 评选 的 61 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
第三部 分相 关服 务机 构
一、基 金销 售机 构
（一） 直销 机构
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号上海国 金中 心二 期 16-17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 楼
法定代 表人 ：薛 爱东
总经理 ：陈 戈
成立日 期：1999 年 4 月 13 日
直销网 点： 直销 中心
直销中 心地 址： 上海 市杨 浦区大 连 路 588 号宝地 广场 A 座 23 楼
客户服 务统 一咨 询电 话：95105686 、4008880688 （全国统一 ，免 长途 话费 ）
传真：021-20513177
联系人 ：孙 迪
公司网 站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销 机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法人代 表： 易会 满
联系人 员： 杨先 生 客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座
法人代 表： 周慕 冰
联系人 员： 贺倩
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中国 银行总行 办公 大楼
法人代 表： 陈四 清
联系人 员： 陈洪 源
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法人代 表： 田国 立
联系人 员： 张静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法人代 表： 彭纯
联系人 员： 王菁
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
联系人 员： 曾里 南
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
(7) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号文化 大厦
法人代 表： 李庆 萍
联系人 员： 常振 明
客服电 话：95558
公司网 站：bank.ecitic.com (8) 上海浦 东发 展银 行股 份有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号
法人代 表： 吉晓 辉
联系人 员： 唐小 姐
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法人代 表： 董文 标
联系人 员： 杨成 茜
客服电 话：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
(10)中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法人代 表： 李国 华
联系人 员： 王硕
客服电 话：95580
公司网 站：www.psbc.com
(11)华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法人代 表： 吴建
联系人 员： 郑鹏
客服电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
(12)平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦
法人代 表： 肖遂 宁
联系人 员： 蔡宇 洲
客服电 话：95511-3
公司网 站：www.bank.pingan.com
(13)东莞 农村 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市莞 城南 城路 2 号
法人代 表： 何沛 良
联系人 员： 何茂 才
客服电 话：0769-961122
公司网 站：www.drcbank.com
(14)苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法人代 表： 王兰 凤
联系人 员： 葛晓 亮
客服电 话：96067
公司网 站：www.suzhoubank.com
(15)浙江 绍兴 瑞丰 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
法人代 表： 俞俊 海
联系人 员： 孟建 潮
客服电 话：400-8896-596
公司网 站：www.borf.cn
(16)国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 上海-自由贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上海 银行大 厦 29 楼
法人代 表： 杨德 红
联系人 员： 芮敏 琪
客服电 话：400-8888-666/95521
公司网 站：www.gtja.com
(17)中信 建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法人代 表： 王常 青
联系人 员： 权唐
客服电 话：400-8888-108
公司网 站：www.csc108.com
(18)国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
法人代 表： 何如
联系人 员： 周杨
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
(19)招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号招 商证 券大厦 23 楼
法人代 表： 宫少 林
联系人 员： 林生 迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 站：www.newone.com.cn
(20)中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越时代广 场二 期北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中信证 券大 厦
法人代 表： 张佑 君 联系人 员： 顾凌
客服电 话：95548 或 4008895548
公司网 站：www.cs.ecitic.com
(21)中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法人代 表： 陈有 安
联系人 员： 邓颜
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
(22)海通证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东路 689 号
法人代 表： 周杰
联系人 员： 李笑 鸣
客服电 话：95553
公司网 站：www.htsec.com
(23)申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法人代 表： 李梅
联系人 员： 黄莹
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 站：www.swhysc.com
(24)长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 新华 路特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 新华 路特 8 号长江 证券 大厦
法人代 表： 尤习 贵
联系人 员： 李良
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 站：www.95579.com
(25)西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法人代 表： 余维 佳
联系人 员： 张煜
客服电 话：4008-096-096
公司网 站：www.swsc.com.cn
(26)中信 证券 山东 有限 责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 20 层
法人代 表： 杨宝 林
联系人 员： 吴忠 超
客服电 话：95548 或 400-889-5548 公司网 站：www.zxzqsd.com.cn
(27)信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法人代 表： 张志 刚
联系人 员： 唐静
客服电 话：95321
公司网 站：www.cindasc.com
(28)光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法人代 表： 薛峰
联系人 员： 刘晨 、李 芳芳
客服电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
(29)国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层
法人代 表：
联系人 员： 黄静
客服电 话：400-818-8118
公司网 站：www.guodu.com
(30)华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西证券 大厦
法人代 表： 杨炯 洋
联系人 员： 谢国 梅
客服电 话：95584
公司网 站：www.hx168.com.cn
(31)第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法人代 表： 刘学 民
联系人 员： 吴军
客服电 话：95358
公司网 站：www.firstcapital.com.cn
(32)德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法人代 表： 姚文 平
联系人 员： 朱磊
客服电 话：400-8888-128
公司网 站：http ：//www.tebon.com.cn
(33)中国 国际 金融 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代 表： 李剑 阁
联系人 员： 陶亭
客服电 话：010-65051166
公司网 站：http ：//www.cicc.com.cn
(34)华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元
法人代 表： 俞洋
联系人 员： 杨莉 娟
客服电 话：95323
公司网 站：http ：//www.cfsc.com.cn/
(35)中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01 、02、03 、05 、11
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法人代 表： 高涛
联系人 员： 张鹏
客服电 话：95532 、400-600-8008
公司网 站：www.china-invs.cn
(36)西藏 东方 财富 证券 股份 有限公 司
注册地 址：拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法人代 表： 陈宏
联系人 员： 唐湘 怡
客服电 话：95357
公司网 站：http ：//www.18.cn
(37)华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中 国人 保寿险 大厦 12-18 层
法人代 表： 祝献 忠
联系人 员： 李慧 灵
客服电 话：400-898-9999
公司网 站：www.hrsec.com.cn
(38)天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法人代 表： 余磊
联系人 员： 杨晨
客服电 话：4008-005-000
公司网 站：www.tfzq.com
(39)中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法人代 表： 张皓
联系人 员： 韩钰
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
(40)深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法人代 表： 张彦
联系人 员： 张燕
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http ：//8.jrj.com.cn
(41)上海 挖财 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 杨高 南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 上海 浦东 陆家 嘴金融 世纪 广 场 3 号楼 5F
法人代 表： 冷飞
联系人 员： 李娟
客服电 话：021-50810673
公司网 站：http ：//www.wacaijijin.com/
(42)腾安 基金 销售 （深 圳） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 前海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法人代 表： 刘明 军
联系人 员： 刘鸣
客服电 话：95017
公司网 站：www.tenganxinxi.com
(43)民商 基金 销售 （上 海） 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 北京东 路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 北京东 路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室
法人代 表： 贲惠 琴
联系人 员： 杨一 新
客服电 话：021-50206003
公司网 站：www.msftec.com
(44)诺亚 正行 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法人代 表： 汪静 波
联系人 员： 张姚 杰
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
(45)深圳 众禄 基金 销售 股份 有限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代 表： 薛峰
联系人 员： 汤素 娅
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
(46)上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 26 楼
法人代 表： 其实
联系人 员： 潘世 友
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
(47)上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903～906 室
法人代 表： 杨文 斌
联系人 员： 张茹
客服电 话：4007-009-665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(48)蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市滨 江区 江南大 道 3588 号恒生 大厦 12 楼
法人代 表： 陈柏 青
联系人 员： 张裕
客服电 话：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(49)上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法人代 表： 张跃 伟
联系人 员： 沈雯 斌
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
(50)浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电子 商务产业 园 2 号楼 2 楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 员： 吴强
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(51)上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代 表： 沈继 伟
联系人 员： 曹怡 晨
客服电 话：400-067-6266
公司网 站：http ：//a.leadfund.com.cn
(52)嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代 表： 赵学 军
联系人 员： 张倩
客服电 话：400-021-8850
公司网 站：www.harvestwm.cn
(53)北京 创金 启富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法人代 表： 梁蓉
联系人 员： 张旭
客服电 话：400-6262-818
公司网 站：www.5irich.com
(54)宜信 普泽 投资 顾问 北京 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法人代 表： 沈伟 桦
联系人 员： 程刚
客服电 话：400-609-9200
公司网 站：www.yixinfund.com
(55)南京 苏宁 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 员： 王锋
客服电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
(56)北京 格上 富信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 员： 张林
客服电 话：400-066-8586
公司网 站：https ：//www.igesafe.com/
(57)北京恒天 明泽 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法人代 表： 周斌
联系人 员： 马鹏 程 客服电 话：400-786-8868
公司网 站：www.chtwm.com
(58)北京 汇成 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法人代 表： 王伟 刚
联系人 员： 丁向 坤
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.hcjijin.com
(59)深圳 盈信 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1 （811-812）
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 海军 广场 街道 人民 东路 52 号民生 金融中 心 22 楼盈信 基金
法人代 表： 苗宏 升
联系人 员： 葛俏 俏
客服电 话：4007-903-688
公司网 站：www.fundying.com
(60)上海 大智 慧财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1108 室
法人代 表： 申健
联系人 员： 印强 明
客服电 话：021-20292031
公司网 站：https ：//8.gw.com.cn/
(61)北京 新浪 仓石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理想 国际 大厦 906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理想 国际 大厦 906 室、 海 淀北 二街 10 号秦鹏 大厦
12 层
法人代 表： 张琪
联系人 员： 付文 红
客服电 话：010-62675369
公司网 站：www.xincai.com
(62)北京 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层办公楼 一座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富华 大厦 F 座 12 层 B 室
法人代 表： 李振
联系人 员： 魏尧
客服电 话：400-057-8855
公司网 站：www.kstreasure.com
(63)济安 财富(北京) 资本 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京财 富中心 A 座 46 层
法人代 表： 杨健
联系人 员： 李海 燕
客服电 话：400-673-7010 公司网 站：www.jianfortune.com
(64)上海 万得 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法人代 表： 王廷 富
联系人 员： 姜吉 灵
客服电 话：400-821-0203
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(65)上海 联泰 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 上海-自由贸易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法人代 表： 燕斌
联系人 员： 凌秋 艳
客服电 话：400-046-6788
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(66)上海 基煜 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室上 海泰 和 经济发 展区-
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法人代 表： 王翔
联系人 员： 蓝杰
客服电 话：400-820-5369
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(67)上海 凯石 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯石 大厦 4 楼
法人代 表： 陈继 武
联系人 员： 李晓 明
客服电 话：4000-178-000
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(68)上海 陆金 所基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法人代 表： 鲍东 华
联系人 员： 宁博 宇
客服电 话：4008-219-031
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(69)珠海 盈米 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法人代 表： 肖雯
联系人 员： 黄敏 娥
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
(70)中证 金牛(北京) 投资 咨 询有限 公司 注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲 1 号环球 财讯 中心 A 座 5 层
法人代 表： 彭运 年
联系人 员： 陈珍 珍
客服电 话：400-8909-998
公司网 站：www.jnlc.com
(71)北京 肯特 瑞基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法人代 表： 江卉
联系人 员： 徐伯 宇
客服电 话：95118
公司网 站：http ：//fund.jd.com/
(72)大连 网金 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室
法人代 表： 樊怀 东
联系人 员： 贾伟 刚
客服电 话：4000-899-100
公司网 站：www.yibaijin.com
(73)深圳 市金 斧子 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科技 园中 区科 苑路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科技 园中 区科 苑路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法人代 表： 赖任 军
联系人 员： 刘昕 霞
客服电 话：400-930-0660
公司网 站：www.jfzinv.com
(74)北京 蛋卷 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHOT2B 座 2507
法人代 表： 钟斐 斐
联系人 员： 戚晓 强
客服电 话：4000-618-518
公司网 站：danjuanapp.com
(75)上海 华夏 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法人代 表： 李一 梅
联系人 员： 仲秋 月
客服电 话：400-817-5666
公司网 站：www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时
公告。 二、基 金登 记机 构
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 16-17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 层
法定代 表人 ：薛 爱东
成立日 期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人 ：徐 慧
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东方 广场 东方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华
第四部 分基 金名 称
富国研 究精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
第五部 分基 金类 型
混合型
第六部 分投 资目 标
本基金 通过 对企 业基 本面 全面、 深入 的研 究， 持 续挖 掘具有 长期 发展 潜力 和估 值优势 的上市
公司， 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
第七部 分基 金投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行的 股票 （ 包括 中小
板、 创 业板 及其 他中 国证 监会允 许基 金投 资的 股票 ） 、 衍生 工具 （权 证、 股 指 期货等 ） 、 债券
资产 （ 国债 、 金 融债 、 企 业债、 公司 债、 次级 债、 中小企 业私 募债 券、 可转 换债券 、 分 离交
易可转 债、央 行票据 、中 期票据 、短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款等
固定收 益类 资产 ， 以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定） 。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金投资 同业 存单 、 期权、 优先 股的 ， 在不改 变基金 投资 目
标、 不 改变 基金 风险 收益 特征的 条件 下， 本基 金可 参与同 业存 单、 期权 、 优 先股的 投资 ， 不
需召开 基金 份额 持有 人大 会。 具体 投资 比例 限制 按届 时有效 的法 律法 规和 监管 机构的 规定 执行。
未来若 沪港股 票市场 交易 互联互 通机制 试点（ 以下 简称“ 沪港通” ）正 式启动 （包括 “沪港
通” 未 来任 何替 代或 修正 机制的 启动 ） 且 法律 法规 或监管 机构 允许 基金 通过 港股通 的机 制买
卖规定 范围 内的 香港 联合 交易所 上市 的股 票 ， 本 基金 可参与 港股 通股 票范 围内 的香港 依法 发
行上市 的股 票投 资， 不需 召开持 有人 大会 。 具 体投 资比例 限制 按届 时有 效的 法律法 规和 监管
机构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0%-95% ；债 券、 货币 市场工 具及 其
他资产 占基 金资 产的 比例 为 5%-100% ； 权证投 资占 基金资 产净 值的 比例 为 0%-3% ； 每个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% ，其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。
第八部 分基 金投 资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将科 学、 规 范的选 股方 法与 积极 主动 的投资 风格 相
结合， 采用“ 自上而 下” 资产配 置和行 业配置 策略 ，同时 辅以“ 自下而 上” 股票精 选策略 ，
根据 对宏观经济和 市场风险特 征变化的判断 ，动态优化 资产配置,以研究驱 动个股 精选，实
现基金 资产 长期 稳定 增值 。
1、大类 资产 配置 策略
本基金 在资 产配 置中 贯彻 “ 自上而 下” 的策 略， 根 据宏 观经济 环境 ， 主 要包 括国 内 生产总 值、
经济增 长率、 失业 率、 通 货膨胀 率、 财 政收 支、 国 际收支、 固定 资产 投资 规 模、 货币 政策 和
利率走 势等指 标，并 通过 战略资 产配置 策略和 战术 资产配 置策略 的有机 结合 ，持续 、动态 、
优化确 定投 资组 合的 资产 配置比 例。
（1 ）战 略资 产配 置策 略
在长期 范围 内， 基金 管理 人将在 理性 预期 的基 础上 获得战 略资 产配 置的 最优 比例， 并以 此作
为资产 配置 调整 的可 参照 基准 。 主要考 虑因素 包括 大类资 产的 历史 回报 、 历史波动 率、 各类
资产之 间的 相关 性、 行情 驱动因 素、 类别 风格 轮动 、 行业 强弱 等， 从其 变动 及趋势 中得 出未
来资产 回报 、风 险及 相关 性的可 能变 化。
（2 ）战 术资 产配 置策 略
在短期 范围 内， 基金 管理 人将对 组合 进行 战术 资产 配置， 即在 战略 资产 配置 长期维 持均 衡的
基础上 积极 主动 的实 现对 大类资 产配 置的 动态 优化 调整。 重点 考虑 以下 因素 ：
[1]基本面（FundamentalFactors ） ：评估基本面因素， 包括国内外宏观形势、工业企业利润、
货币政 策等 ；
[2]资金面 （LiquidityFactors ） ：评 估影 响股 市中 短期 资 金流；
[3]估值（ValuationFactors ） ：评估 股市 历史 绝对 、相 对估值 及业 绩调 升调 降；
[4]市场面 （MarketFactors） ：评估 市场 情绪 指标 、动 量、技 术面 等指 标。
2、股票 投资 策略
本基金 将运 用 “ 价值 为本 ， 成长 为重 ” 的 合理 价格 成长投 资策 略来 确定 具体 选股标 准。 该策
略通过 建立 统一 的价 值评 估框架 ， 综 合考 虑上 市公 司的增 长潜 力和 市场 估值 水平， 以寻 找具
有增长 潜力 且价 格合 理或 被低估 的股 票。
同时 ， 本 基金 将综合 考虑 投资回 报的 稳定 性、 持续 性与成 长性 ， 通过精 细化 风险管 理和 组 合
优化技 术， 实现 行业 与风 格类资 产的 均衡 配置 ，从 而实现 风险 调整 后收 益的 最大化 。
（1 ）第 一层 ：侧 重量 化筛 选
本基金 重点 关注 由以 下量 化筛选 过程 产生 的股 票样 本：
本 基金构 建的量 化筛选 指标 主要包 括：市 净率（PB ） 、 市盈率 （PE ） 、 动态市 盈率 （PEG）、主营业 务收 入增 长率 、净 利润增 长率 等：
[1]价值股 票的 量化 筛选 ：选取 PB 、PE 较低的 上市 公司股票 ；
[2]成长型 股票 的量 化筛 选： 选取动 态市 盈率 （PEG ） 较低 ， 主营业 务收 入增 长率、 净利 润增
长率排 名靠 前的 上市 公司 股票。
（2 ）第 二层 ：突 出基 本面 分析
在量化 筛选 的基 础上 ， 本基金将基 于 “定性 定量 分析 相结合、 动态 静态 指标 相结 合” 的原 则，
进一步 筛选 出运 营状 况健 康、治 理结 构完 善、 经营 管理稳 健的 上市 公司 股票 进行投 资。
基金管 理人 将通 过运 用 （ 定量的 ） 财务 分析模 型和 资产估 值模 型 ， 重点 关注 上市公 司的 资 产
质量、 盈利能 力、偿 债能 力、成 本控制 能力、 未来 增长性 、权益 回报率 及相 对价值 等方面 ；
通过运 用 （ 定性 的） 上市 公司质 量评 估模 型， 重点 关注上 市公 司的 公司 治理 结构、 团队 管理
能力、 企业 核心 竞争 力、 行业地 位、 研发 能力 、公 司历史 业绩 和经 营策 略等 方面。
3、 “自上 而下 ”的 债券 投资
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的投 资策 略， 对债 券类 资产进 行合 理有 效的 配置 ， 并在 此框 架下
进行具 有针 对性 的债 券选 择。
基金管 理人 将基 于对 国内 外宏观 经济 形势 的深 入分 析、 国内 财政 政策 与货 币市 场政策 以及 结
构调整 因素 （包 括： 资金 面结构 的调 整、 投资 者结 构的变 化、 制度 建设 和品 种创新 等） 对债
券市场 的影 响 ， 进行 合理 的利率 预期 ， 判断债 券市 场的基 本走 势 ， 制定 久期 控制下 的资 产 类
属配置 策略 ， 力争有 效控 制整体资产 风险 。 在确定 组合整 体框 架后 ， 基金管 理人将 对收 益率
曲线以 及各 种债 券品 种价 格的变 化进 行进 一步 预测 ，相机 而动 、积 极调 整。
在债券 投资 组合 构建 和管 理过程 中 ， 基 金管理 人将 具体采 用久 期控 制、 期限 结构配 置 、 市 场
转换、 相对 价值 判断 、信 用风险 评估 等管 理手 段。
（1 ） 久期控 制是 根据对 宏 观经济 发展状 况、 金融市 场运行 特点等 因素 的分析 确定组 合的整
体久期 ，有 效的 控制 整体 资产风 险。
（2 ） 期限结 构配 置：在 确 定组合 久期后 ，基 金管理 人将针 对收益 率曲 线形态 特征确 定合理
的组合 期限 结构 ， 通 过采 用子弹 策略 、 杠 铃策 略、 梯子策 略等 ， 在 长期 、 中 期与短期债 券间
进行动 态调 整， 从长 、中 、短期 债券 的相 对价 格变 化中获 利。
（3 ） 市场转 换： 基金管 理 人将针 对债券 子市 场之间 不同的 运行规 律， 在充分 研究风 险－收
益特征 、 流 动性 特性 的基 础 上构建 与调 整组 合 （ 包括 跨 市场套 利操 作） ， 以求 提高 投资收 益。
（4 ） 相对价 值判 断：基 金 管理人 将在现 金流 特征相 近的债 券品种 之间 选取价 值相对 低估的
债券品 种进 行投 资， 并选 择合适 的交 易时 机， 增持 相对低 估、 价格 将会 上升 的品种 ， 减 持相
对高估 、价 格将 会下 降的 品种。
（5 ） 信用风 险评 估：基 金 管理人 将充分 利用 现有行 业与公 司的研 究力 量，根 据发债 主体的
经营状 况与 现金 流等 情况 对其信 用风 险进 行评 定与 估测， 以此 作为 品种 选择 的基本 依据 。
债券投 资策 略制 定与 贯彻 的过程 ， 也 是基 金管 理人 对于风 险进 行动 态评 估与 管理的 过程 。 在
系统化 的风 险控 制体 系下 ， 通过对 管理 指标 的设 定与 监控 ， 结 合对 风险 定价 失效 机会的 把握 ，
基金管 理人 不但 可以 有效 控制整 体资 产的 风险 水平 ， 而且可 以在 寻求 风险 结构 优化的 过程 中
不断提 高组 合的 收益 水平 。
4、中小 企业 私募 债券 的投 资
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资主 要围 绕久 期、 流动性 和信 用风 险三 方面 展开。 久期 控制
方面， 根据 宏观 经济 运行 状况的 分析 和预 判， 灵活 调整组 合的 久期 。 信 用风 险控制 方面 ， 对
个券信 用资 质进 行详 尽的 分析 ， 对企业 性质 、 所处行业 、 增信措 施以及 经营 情况进 行综 合考
量， 尽可 能地 缩小信 用风 险暴露 。 流动 性控制 方面 ， 要 根据 中小 企业私 募债 券整体 的流 动 性
情况来 调整 持仓 规模 ，在 力求获 取较 高收 益的 同时 确保整 体组 合的 流动 性安 全。
5、金融 衍生 工具 投资 本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采 取有
效的组 合策 略， 将权 证作 为风险 管理 及降 低投 资组 合风险 的工 具：
（1）运用权 证 与 标的资 产 可能形 成的风 险对 冲功能 ，构建 权证与 标的 股票的 组合， 主要通
过波幅 套利 及风 险对 冲策 略实现 相对 收益 ；
（2 ） 构建权 证与 债券的 组 合，利 用债券 的固 定收益 特征和 权证的 高杠 杆特性 ，形成 保本投
资组合 ；
（3 ） 针对不 同的 市场环 境 ，构建 骑墙组 合、 扼制组 合、蝶 式组合 等权 证投资 组合， 形成多
元化的 盈利 模式 ；
（4 ） 在严 格风 险监 控的 前 提下， 通过 对标 的股 票、 波 动率等 影响 权证 价值 因素 的深入 研究 ，
谨慎参 与以 杠杆 放大 为目 标的权 证投 资。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 主 要选 择流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期货 合约 。
本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本。
第九部 分基 金业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数收 益率 ×65%+ 中债 综合 指数 收益 率×35% 。
沪深 300 指数 是由 上海 证券交易 所和 深圳 证券 交易 所授权 ， 由中证 指数 有限 公司开发 的中 国
A 股市 场指 数， 其成份 股票 为中 国 A 股市 场中 代表 性 强、 流动 性高、 流通 市值 大 的主流 股票 ，
能够反 映 A 股市 场总 体价 格走势 。中 债综 合指 数是 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制
的具有 代表 性的 债券 市场 指数。 根据 本基 金的 投资 范围和 投资 比例 ， 选 用上 述业绩 比较 基准
能够客 观、 合理 地反 映本 基金的 风险 收益 特征 。
如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致， 本 基金 可以
在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
第十部 分基 金的 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 在通 常情况 下其 预期 收益 及预 期风险 水平 高于 债券 型基 金与货 币市 场
基金， 低于 股票 型基 金， 属于中 高预 期收 益和 预期 风险水 平的 投资 品种 。
第十一 部分 投资 组合 报告
一、报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号项 目金 额（ 元） 占基 金总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 658,699,663.9078.02
其中： 股票 658,699,663.9078.02
2 固定收 益投 资－ －
其中： 债券 －－
资产支 持证 券－ －
3 贵金属 投资 －－
4 金融衍 生品 投资 －－
5 买入返 售金 融资 产－ －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合计 185,334,798.7321.95
7 其他资 产 226,218.710.03
8 合计 844,260,681.34100.00
二、报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码行 业类 别公 允价 值（ 元）占 基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、 林、 牧、 渔业 23,219,976.782.76
B 采矿业 24,797,447.882.94 C 制造 业 394,887,344.8646.88
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生产和 供应 业－ －
E 建筑 业 108,232.200.01
F 批发和 零售 业 39,190,625.604.65
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业－－
H 住宿和 餐饮 业－ －
I 信息 传输 、软 件和 信息 技术服务 业 20,541,720.062.44
J 金融 业 51,601,315.366.13
K 房地产 业 26,085,178.003.10
L 租赁 和商 务服 务业 48,180,099.965.72
M 科学 研究 和技 术服 务业 438,779.550.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管理业 －－
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务业 －－
P 教育－ －
Q 卫生 和社 会工 作－ －
R 文化、 体育 和娱 乐业 29,648,943.653.52
S 综合－ －
合计 658,699,663.9078.20
三、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号股 票代 码股 票名 称数 量（股 ）公 允价 值（ 元） 占基金 资产
净值比 例（% ）
1600887 伊利股 份 2,646,040.0067,950,307.208.07
2300285 国瓷材 料 3,280,866.0061,024,107.607.25
3600967 内蒙一 机 3,217,559.0044,531,016.565.29
4002027 分众传 媒 4,800,000.0040,848,000.004.85
5300122 智飞生 物 700,000.0034,272,000.004.07
6603096 新经典 449,567.0029,648,943.653.52
7600048 保利地 产 2,143,400.0026,085,178.003.10
8002142 宁波银 行 1,454,800.0025,837,248.003.07
9601318 中国平 安 373,249.0025,567,556.503.04
10600176 中国 巨石 2,406,876.0025,536,954.363.03
四、报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
五、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
六、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
七、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
八、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
九、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（一） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) － 股指期 货投 资本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) －
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
（二） 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 主 要选 择流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期货 合约 。
本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本。
十、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（一） 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 根据 基金 合同 的约 定，不 允许 投资 国债 期货 。
（二） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）－
国债期 货投 资本 期收 益（ 元）－
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）－
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
（三） 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
十一、 投资 组合 报告 附注
（一） 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
（二） 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
本报告 期本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
（三） 其他 资产 构成
序号名 称金 额（ 元）
1 存出保 证金 107,223.48
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利－
4 应收利 息 40,630.15
5 应收申 购款 78,365.08
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用－
8 其他－
9 合计 226,218.71
（四） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（五） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未持 有流 通受 限的股 票。
（六） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 。
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
第十二 部分 基金 的业 绩
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产,但不 保证基金
一定盈 利,也不 保证最 低收 益。基 金的过 往业绩 并不 代表其 未来表 现。投 资有 风险,投 资人在
做出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。 一、本 基金 历史 各时 间段 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较
阶段净值增长率 ①净值增长 率标准差②业 绩比较基准 收益率③业绩 比较基准收 益率标准差
④①- ③②- ④
2014.12.12-2014.12.31-1.20%0.59%7.24%1.17%-8.44%-0.57%
2015.01.01-2015.12.3156.68%2.58%8.35%1.61%48.33%0.97%
2016.01.01-2016.12.31-15.89%1.67%-6.37%0.91%-9.52%0.76%
2017.01.01-2017.12.3120.43%0.90%13.89%0.42%6.54%0.48%
2018.01.01-2018.09.30-19.96%1.31%-7.83%0.79%-12.13%0.52%
2014.12.12-2018.09.3025.50%1.74%14.36%1.04%11.14%0.70%
二、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
注：1、截止 日期 为 2018 年 9 月 30 日。
2、 本基 金于 2014 年 12 月 12 日成 立， 建仓期 6 个月 ，从 2014 年 12 月 12 日起 至 2015 年 6
月 11 日， 建仓 期结束 时各 项资产 配置 比例 均符 合基 金合同 约定 。
第十三 部分 费用 概览
一、基 金费 用的 种类
1、基金 管理 人的 管理 费；
2、基金 托管 人的 托管 费；
3、基金 合同 生效 后与 基金 相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 基金 合同 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5、基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 的证 券、 期货 交易 费用；
7、基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 证券 、期 货账 户开 户费 用、账 户维 护费 用；
9 、 按照 国家 有关 规定 和基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2、基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
上述 “ （一 ） 基 金费 用的 种 类” 中第 3 －9 项费 用， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金管 理人 和基 金托 管人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 基金 合同 生效 前的 相关 费用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申购 费率
投资者 申购 本基 金份 额时 ， 需交纳 申购 费用 。 投资者在一 天之 内如 果有 多笔 申购 ， 适用费 率
按单笔 分别 计算 。 本基 金对 通过直 销中 心认 购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资者 实施 差
别的申 购费 率。
养老金客户包括 基本养老基 金与依法成立 的养老计划 筹集的资金及 其投资运营 收益形成的
补充养 老基 金等 ，具 体包 括：
（1 ）全 国社 会保 障基 金；
（2 ）可 以投 资基 金的 地方 社会保 障基 金；
（3 ）企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ；
（4 ）企 业年 金理 事会 委托 的特定 客户 资产 管理 计划 ；
（5 ）企 业年 金养 老金 产品 ；
（6 ）个 人税 收递 延型 商业 养老保 险等 产品 ；
（7 ）养 老目 标基 金；
（8 ）职 业年 金计 划。
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新
时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规定向 中国 证监 会备 案。 非养老 金客 户指
除养老 金客 户外 的其 他投 资者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户申购 费率 见下 表：
申购金 额（ 含申 购费 ）申 购费率
100 万元 以下 0.15%
100 万元 （含 ）—500 万元 0.12%
500 万元 （含 ）以 上 1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率见 下表 ：
申购金 额（ 含申 购费 ）申 购费率
100 万元 以下 1.50%
100 万元 （含 ）—500 万元 1.20%
500 万元 （含 ）以 上 1000 元/笔
基金申 购费 用不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等募集 期间 发生
的各项 费用 。
2、赎回 费率
（1 ） 赎回费 用由 基金赎 回 人承担 。投资 人认 （申） 购本基 金所对 应的 赎回费 率随持 有时间
递减， 具体 见下 表：
持有时 间赎 回费 率
1 年以内 （含 ）2%
1 年—2 年（含 ）1% 2 年—3 年（含 ）0.50%
3 年以上 0%
（2 ） 投资者 可将 其持有 的 全部或 部分基 金份 额赎回 。本基 金的赎 回费 用在投 资者赎 回本基
金份额 时收 取， 对持 续持 有期少 于 30 日的 投资 人收 取的赎 回费 ，将 全额 计入 基金财 产； 对
持续持 有期 长于 30 日但 少于 3 个月的投 资人 收取 的赎回费 ，将 赎回 费总 额的 75% 计入基 金
财产 ； 对持续 持有 期长 于 3 个月但 少于 6 个月 的投 资人收 取的 赎回 费， 将赎回费总 额的 50%
计入基 金财 产； 对持 续持 有期长 于 6 个月的 投资 人， 将赎 回费 总额 的 25%归入基金 财产 ， 未
归入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 （上 文表 述中的 3 个月 为 90 天； 6
个月 为 180 天；1 年为 365 天；2 年为 730 天；3 年为 1095天） 。
3 、基 金管理 人可 以在基 金 合同约 定的范 围内 调整费 率或收 费方式 ，并 最迟应 于新的 费率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
4 、当 本基金 发生 大额申 购 或赎回 情形时 ，基 金管理 人可以 采用摆 动定 价机制 ，以确 保基金
估值的 公平 性。 具体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自律 规则的 规定。
5 、基 金管理 人可 以在不 违 反法律 法规规 定及 基金合 同约定 的情形 下根 据市场 情况制 定基金
促销计 划 ， 针 对投资 者定 期或不 定期地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促销 活动 期间 ， 按相关 监
管部门 要求 履行 必要 手续 后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金销 售费 率。
第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法
规的要 求， 对本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新内 容如 下：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期。
2、 “第三 部分 基金 管理 人”部分 ，对 基金 管理 人信 息进行 了 更新。
3 、 “ 第四 部分 基金 托管 人 ”部分 ，对 基金 托管 人信 息进行 了更 新。
4 、 “ 第五 部分 相关 服务 机 构”部 分， 对相 关服 务机 构信息 进行 了更 新。
5 、 “ 第八 部分 基金 份额 的 申购与 赎回 ” 部 分， 更新 了申购 与赎 回的 数额 限制 ， 并对 通过 直销
中心申 购的 养老 金客 户范 围及养 老金 客户 的申 购费 率进行 了更 新。
6、 “第九 部分 基金 的投 资”部分 ，更 新了 基金 投资 组合报 告， 内容 截止 至 2018 年 9 月 30
日。
7 、 “ 第十 部分 基金 的业 绩 ” 部分 ， 对 基金 业绩 表现 数据及 历史 走势 图进 行了 更新， 内容 截止
至 2018 年 9 月 30 日。
8 、 “第 二十 一部 分对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部分 ， 将 对持有 人服 务的 主要 内容 进行了 更新 。
9 、 “ 第二 十二 部分 其他 应 披露事 项” 部分 ，对 本报 告期内 的其 他应 披露 事项 进行了 更新 。
富国基 金管 理有 限公 司
2019 年 01 月 10 日
