富国创新科技混合型 证券 投资基金招募说明书( 更新) ( 摘要)
重要提 示
富国创 新科 技混 合型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）已 于 2016 年 4 月 11 日获 得中 国
证监会 准予 注册 的批 复（ 证监许 可【2016】739 号） 。本基 金的 基金 合同 于 2016 年 6 月 16
日生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 注册 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 、 收 益和 市场前 景做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基
金前， 请认 真阅 读本 招募 说明书 、 基 金合 同等 信息 披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 全
面认识 本基 金产 品的 风险 收益特 征和 产品 特性 ， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场， 对 认购 （ 或申购 ） 基 金的意 愿、 时 机、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收
益， 亦自 行承 担基金 投资 中出现 的各 类风 险。 投资 本基金 可能 遇到 的风 险包 括： 证券 市场 整
体环境 引发 的系 统性 风险 ， 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 ， 大 量赎 回或 暴跌 导致的 流动 性风
险， 基金 投资 过程中 产生 的操作 风险 ， 因交收 违约 和投资 债券 引发 的信 用风 险， 基金 投资 对
象与投 资策略 引致的 特有 风险等 等。基 金管理 人提 醒投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负
责。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 低 于股
票型基 金， 属于 中高 预期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金
业绩表 现的 保证 。 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金 财
产， 但 由于 证券 、 期 货投 资具有 一定 的风 险， 因此 既不保 证投 资本 基金 一定 盈利， 也不 保证
基金份 额持 有人 的最 低收 益。
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 ， 该 券种 具有较 高的 流动 性风 险和 信用风 险。 中小
企业私 募债 的信 用风 险是 指中小 企业 私募 债券 发行 人可能 由于 规模 小、 经营 历史短 、 业 绩不
稳定、 内部 治理 规范 性不 够、 信 息透 明度 低等 因素 导致其 不能 履行 还本 付息 的责任 而使 预期
收益与 实际 收益 发生 偏离 的可能 性， 从而 使基 金投 资收益 下降 。 基 金可 通过 多样化 投资 来分
散这种 非系 统风 险， 但不 能完全 规避 。 流 动性 风险 是指中 小企 业私 募债 券由 于其转 让方 式及
其投资 持有 人数 的限 制， 存在变 现困 难或 无法 在适 当或期 望时 变现 引起 损失 的可能 性。
本招募 说明 书所 载内 容截 止至 2018 年 12 月 16 日，基金投 资组 合报 告和 基金 业绩表 现截 止
至 2018 年 9 月 30 日（财 务数据 未经 审计 ） 。
第一部 分基 金管 理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号上海 国金 中心 二期 16-17 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 层
法定代 表人 ：薛 爱东
总经理 ：陈 戈
成立日 期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人 ：赵 瑛 注册资 本：5.2 亿元人 民币
股权结 构（ 截止 于 2018 年 12 月 16日） ：
股东名 称出 资比 例
海通证 券股 份有 限公 司 27.775%
申万宏 源证 券有 限公 司 27.775%
加拿大 蒙特 利尔 银行 27.775%
山东省 国际 信托 股份 有限 公司 16.675%
公司设 立了 投资 决策 委员 会和风 险控 制委 员会 等专 业委员 会 。 投 资决 策委 员会 负责制 定基 金
投资的 重大 决策 和投 资风 险管理 。 风险 控制 委员 会负 责公司 日常 运作 的风 险控 制和管 理工 作 ，
确保公 司日 常经 营活 动符 合相关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 防 范和 化解 运作 风险、 合规 与道
德风险 。
公司目 前下 设二 十五 个部 门、 三 个分 公司 和二 个子 公司， 分别 是： 权益 投资 部、 固 定收 益投
资部、 固定 收益 专户 投资 部 、 固定 收益 信用 研究 部、 固 定收益 策略 研究 部、 多元 资 产投资 部、
量化投 资部 、 海外 权益 投资部 、 权益专 户投 资部 、 养老金投 资部 、 权益 研究 部、 集中交 易部 、
机构业 务部、 零售 业务 部 、 营销 管理部 、 客户 服务 部、 电子 商务 部、 战 略与 产品部、 合规 稽
核部、 风险 管理 部、 计划 财 务部、 人力 资源 部、 综合 管 理部 （ 董事 会办 公室 ） 、 信 息技术 部、
运营部 、 北 京分 公司、 成 都分公 司、 广州 分公 司、 富国资 产管 理 （ 香港） 有 限公司 、 富 国资
产管理 （上 海） 有限 公司 。
权益投 资部 ： 负责权 益类 基金产 品的 投资 管理 ； 固 定收益 投资 部 ： 负责 固定 收益类 公募 产 品
和非固 定收 益类 公募 产品 的债券 部分 （ 包括公 司自 有资金 等 ） 的 投资管 理 ； 固定收 益专 户投
资部： 负责 一对 一、 一对 多等非 公募 固定 收益 类专 户的投 资管 理； 固定 收益 信用研 究部 ： 建
立和完 善债券 信用评 级体 系，开 展信用 研究等 ，为 公司固 定收益 类投资 决策 提供研 究支持 ；
固定收 益策 略研 究部 ： 开展固定 收益 投资 策略 研究 ， 统一固 定收 益投资 中台 管理 ， 为公司 固
定收益 类投 资决 策和 执行 提供发 展建 议 、 研究 支持 和风险 控制 ； 多元资 产投 资部 ： 根 据法 律
法规、 公司 规章 制度 、契 约要求 ，在 授权 范围 内， 负责 FOF 基金投 资运 作和 跨资产 、跨 品
种、 跨策 略的 多元 资产 配置 产品的 投资 管理 。 量化 投资 部： 负责 公司 有关 量化 投资 管理业 务；
海外权 益投 资部 ： 负 责公 司在中 国境 外 （ 含香 港） 的权益 投资 管理 ； 权 益专 户投资 部： 负责
社保 、保险、QFII、一对一 、一对多 等非 公募 权益 类专户的 投资 管理 ； 养老 金投资部 ： 负责
养老金 （企业 年金、 职业 年金、 基本养 老金、 社保 等）及 类养老 金专户 等产 品的投 资管理 ；
权益研 究部 ： 负 责行 业研 究、 上 市公 司研 究和 宏观 研究等 ； 集 中交 易部 ： 负 责投资 交易 和风
险控制 ； 机 构业 务部 ： 负 责年金 、 专 户、 社保 以及 共同基 金的 机构 客户 营销 工作； 零售 业务
部： 管 理华东 营销 中心、 华中营 销中 心、 广 东营 销 中心、 深 圳营 销中 心、 北 京营销 中心、 东
北营销 中心 、 西 部营 销中 心、 华 北营 销中 心， 负责 公募基 金的 零售 业务 ； 营 销管理 部： 负责
营销计 划的 拟定 和落 实、 品牌建 设和 媒介 关系 管理 ， 为 零售 和机 构业务 团队 、 子 公司 等提 供
一站式 销售 支持 ； 客户服 务部： 拟定客 户服 务策 略， 制定客户 服务 规范 ， 建设客 户服务团 队，
提高客 户满 意度 ， 收 集客 户信息 ， 分 析客 户需 求， 支持公 司决 策； 电子 商务 部： 负 责基 金电
子商务 发展 趋势 分析 ， 拟 定并落 实公 司电 子商 务发 展策略 和实 施细 则， 有效 推进公 司电 子商
务业务 ； 战略 与产 品部 ： 负 责开发 、 维护 公募 和非 公 募产品 ， 协助 管理 层研 究、 制定 、 落 实、
调整公 司发 展战 略， 建 立 数据搜 集、 分 析平 台， 为 公司投 资决 策、 销 售决 策 、 业务发 展、 绩
效分析 等提 供整 合的 数据 支持 ； 合 规稽 核部 ： 履行 合 规审查 、 合规 检查 、 合规 咨 询、 反洗 钱、
合规宣 导与培 训、合 规监 测等合 规管理 职责， 开展 内部审 计，管 理信息 披露 、法律 事务等 ；
风险管 理部 ： 执行公 司整 体风险 管理 策略 ， 牵 头拟 定公司 风险 管理 制度 与流 程， 组织 开展 风
险识别 、 评估 、 报告 、 监 测与应 对， 负 责公 司旗 下 各投资 组合 合规 监控 等； 信息技 术部： 负责软件 开发 与系 统维 护等 ； 运营 部： 负责 基金 会计 与清算 ； 计 划财 务部 ： 负 责公司 财务 计划
与管理 ；人力 资源部 ：负 责人力 资源规 划与管 理； 综合管 理部（ 董事会 办公 室） ：负 责公 司
董事会 日常 事务 、 公司文 秘管理 、 公司 （内 部） 宣传、 信息调 研、 行政后 勤管理等 工作 ； 富
国资产 管理 （香 港） 有限 公司： 证券 交易 、 就 证券 提供意 见和 提供 资产 管理 ； 富国 资产 管理
（上海 ）有 限公 司： 经营 特定客 户资 产管 理以 及中 国证监 会认 可的 其他 业务 。
截止 到 2018 年 11 月 30 日，公司 有员 工 438 人， 其中 69% 以上 具有 硕士 以上 学历。
二、主 要人 员情 况
（一） 董事 会成 员
薛爱东 先生 ， 董 事长 ， 研 究生学 历， 高级 经济 师。 历任交 通银 行扬 州分 行监 察室副 主任 、 办
公室主 任、 会计 部经 理、 证券部 经理 ， 海 通证 券股 份有限 公司 扬州 营业 部总 经理， 兴安 证券
有限责 任公 司托 管组 组长 ， 海通 证券 股份 有限 公司 黑龙江 管理 总部 总经 理兼 党委书 记、 上海
分公司 总经 理兼 党委 书记 、公司 机关 党委 书记 兼总 经理办 公室 主任 。
陈戈先 生， 董事 ， 总 经理 ， 研究 生学 历。 历任 国泰 君安证 券有 限责 任公 司研 究所研 究员 ， 富
国基金 管理 有限 公司 研究 员、 基金 经理 、 研究 部总 经理 、 总 经理 助理 、 副总 经理 ，2005 年 4
月至 2014 年 4 月任 富国 天 益价值 证券 投资 基金 基金 经理。
麦陈婉芬女士（ConstanceMak ） ，董事 ，文学及商学学 士，加拿大特许会计 师。 现任 BMO
金融集团亚 洲业务 总经理 （GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup ） ，中加贸
易理事 会董 事和 加拿 大中 文电视 台顾 问团 的成 员。 历任 St.Margaret’sCollege 教师， 加拿 大
毕马威(KPMG) 会 计事 务所 的合伙 人。
方荣义 先生 ， 董事 ， 博士 ， 研究生 学历 ， 高级 会计 师 。 现任申 万宏 源证 券有 限公 司副总 经理 、
财务总 监 、 首 席风险 官 、 董事会 秘书 。 历任北 京用 友电子 财务 技术 有限 公司 研究所 信息 中心
副主任，厦门大 学工商管理教育中心副教 授，中国人民银行深圳经 济特区分行( 深圳市中 心
支行) 会计处副 处长，中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构 处处长，中国银行业 监
督管理 委员 会深 圳监 管局 财务会 计处 处长 、 国 有银 行监管 处处 长， 申银 万国 证券股 份有 限公
司财务 总监 。
裴长江 先生 ， 董 事， 研究 生学历 。 现 任海 通证 券股 份有限 公司 副总 经理 。 历 任上海 万国 证券
公司研 究部 研究 员 、 闸 北营 业部总 经理 助理 、 总经 理， 申银万 国证 券公 司闸 北营 业部总 经理 、
浙江管 理总 部副 总经 理、 经纪总 部副 总经 理， 华宝 信托投 资有 限责 任公 司投 资总监 ， 华宝 兴
业基金 管理 有限 公司 董事 兼总经理。
EdgarNormundLegzdins 先 生，董 事， 本科 学历 ，加 拿大特 许会 计师 。现 任 BMO 金融 集团 国
际业务 全球 总裁 （SVP ＆ManagingDirector,International,BMOFinancialGroup）。 1980 年至 1984
年在 Coopers＆Lybrand 担任审计 工作 ； 1984 年加 入加拿 大 BMO 银行 金融 集团 蒙特利 尔银 行。
张科先 生， 董事 ， 本 科学 历， 经 济师 。 现 任山 东省 国际信 托股 份有 限公 司固 有业务 管理 部总
经理 。 历 任山 东省国 际信 托股份 有限 公司 基金 贷款 部业务 员 、 基 金投资 部业 务员 、 基 建基 金
管理部 业务 员 、 基建 基金 管理部 信托 经理 、 基 建基 金管理 部副 总经 理、 固有 业务管 理部 副 总
经理。
何宗豪 先生 ， 董 事， 硕士。 现任申 万宏 源证 券有 限公 司计划 财务 管理 总部 总经 理。 历 任人 民
银行上 海市 徐汇 区办 事处 计划信 贷科 、 组 织科 科员； 工商银 行徐 汇区 办事 处建 国西路 分理 处
党支部 代书记 、党支 部书 记兼分 理处副 主任（ 主持 工作） ； 上海申 银证 券公司 财会部 员工；
上海申 银证券 公司浦 东公 司财会 部筹备 负责人 ；上 海申银 证券公 司浦东 公司 财会部 副经理 、
经理； 申银 万国 证券 股份 有限公 司浦 东分 公司 财会 部经理 、 申 银万 国证 券股 份有限 公司 财会
管理总 部部门 经理、 总经 理助理 、申银 万国证 券股 份有限 公司计 划财会 管理 总部副 总经理 、
总经理 。
黄平先 生， 独 立董 事， 研 究生学 历。 现 任上 海盛 源 实业 （集 团） 有限公 司董 事局主 席。 历 任上海市 劳改 局政 治处 主任 ； 上海 华夏 立向 实业 有限 公司副 总经 理； 上海 盛源 实业 （ 集团 ） 有
限公司 总经 理、 总裁 。
季文冠 先生 ， 独 立董 事， 研究生 学历 。 现 任上 海金 融业联 合会 常务 副理 事长 。 历任 上海 仪器
仪表研 究所 计划 科副 科长 、 办公 室副 主任 、 办 公室 主任、 副所 长； 上海 市浦 东新区 综合 规划
土地局 办公 室副 主任 、 办 公室主 任、 局长 助理 、 副 局长、 党组 副书 记； 上海 市浦东 新区 政府
办公室 主任 、 外 事办 公室 主任、 区政 府党 组成 员； 上海市 松江 区区 委常 委、 副区长 ； 上 海市
金融服 务办 公室 副主 任、 中共上 海市 金融 工作 委员 会书记 ； 上海 市政协 常委 、 上 海市 政协 民
族和宗 教委 员会 主任 。
伍时焯(CaryS.Ng) 先生 ，独 立董事 ，研 究生 学历 ，加 拿大特 许会 计师 。现 已退 休。1976 年加
入加拿 大毕 马威 会计 事务 所的前 身 ThorneRiddell 公司担任 审计 工作 ， 有 30 余年财务 管理 及
信息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc. 前身
AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc. 等国际性公司为
首席财 务总 监(CFO) 及财务 副总裁 ， 圣力嘉 学院(SenecaCollege) 工商 系会 计及财 务金融 科教授。
李宪明 先生 ， 独 立董 事， 研究生 学历 。 现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所律 师、 高级合 伙人 。 历
任吉林 大学 法学 院教 师。
（二） 监事 会成 员
付吉广 先生 ， 监 事长 ， 研 究生学 历。 现任 山东 省国 际信托 股份 有限 公司 风控 总监。 历任 济宁
信托投 资公 司投 资部 科员 ， 济 宁市 留庄 港运输 总公 司董事 、 副总 经理 ， 山 东 省国际 信托 投资
有限公 司投 行业 务部 业务 经理 、 副经理 ， 山东省 国 际信托 投资 有限 公司 稽核 法律部 经理 ， 山
东省中 鲁远 洋渔 业股 份有 限公司 财务 总监 ，山 东省 国际信 托有 限公 司信 托业 务四部 经理 。
沈寅先 生 ， 监 事， 本科 学 历。 现任 申万 宏源证 券有 限公司 合规 与风 险管 理中 心法律 合规 总部
副总经 理， 风险 管理 办公 室副主 任， 公司 律师 。 历 任上海 市高 级人 民法 院助 理研究 员， 上海
市中级 人民 法院 、 上 海市 第二中 级人 民法 院助 理审 判员、 审判 员、 审判 组长， 办公室 综合 科
科长， 以及 上海 仲裁 委员 会仲裁 员。
张晓燕 女士 ， 监 事， 博士 。 现任 蒙特 利尔 银行 亚洲 区和蒙 特利 尔银 行 （ 中国 ） 有限 公司 首席
风险官 。 历任 美国加 州理 工学院 化学 系研 究员 ， 加 拿大多 伦多 大学 化学 系助 理教授 ， 蒙特 利
尔银行 市场 风险 管理 部模 型发展 和风 险审 查高 级经 理， 蒙特 利尔 银行 操作 风险 资本管 理总 监 ，
道明证 券交 易风 险管 理部 副总裁 兼总 监， 华侨 银行 集团市 场风 险控 制主 管， 新加坡 交易 所高
级副总 裁和 风险 管理 部主 管。
侍旭先 生， 监事 ， 研 究生 学历。 现任 海通 证券 股份 有限公 司稽 核部 副总 经理 ， 历任 海通 证券
股份有 限公 司稽 核部 二级 部副经 理、 二级 部经 理、 稽核部 总经 理助 理等 。
李雪薇 女士 ， 监 事， 研究 生学历 。 现 任富 国基 金管 理有限 公司 运营 部运 营总 监。 历 任富 国基
金管理 有限 公司 资金 清算 员、登 记结 算主 管、 运营 总监助 理、 运营 部运 营副 总监。
肖凯先 生， 监事 ， 博 士。 现 任富国 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 风控 总监 。 历 任上海 金新 金
融工程 研究 院部 门经 理、 友联战 略管 理中 心部 门经 理、 富 国基 金管 理有 限公 司监察 部风 控监
察员、 高级 风控 监察 员、 稽核副 总监 。
杨轶琴 女士 ， 监 事， 本科 学历。 现任 富国 基金 管理 有限公 司零 售业 务部 零售 总监助 理。 历任
辽宁省 证券 公司 北京 西路 营业部 客户 经理 、 富 国基 金管理 有限 公司 客户 服务 经理、 营销 策划
经理、 销售 支持 经理 、高 级销售 支持 经理 。
沈詹慧 女士， 监事， 本科 学历。 现任富 国基金 管理 有限公 司人力 资源部 人力 资源总 监助理 。
历任上 海交 通大 学南 洋中 学教师 、 博朗 软件 开发(上海)有限公 司招 聘主 管、 思源电气 股份 有
限公司 人事 行政 部部 长、 富国基 金管 理有 限公 司人 事经理 。
（三） 督察 长
赵瑛女 士， 研究 生学 历， 硕士学 位。 曾任 职于 海通 证券有 限公 司国 际业 务部 、 上海 国盛 （集团）有限公司资产管理部/ 风险管理部、海通证券股 份有限公司合规与风险管 理总部、上海
海通证 券资 产管 理有 限公 司合规 与风 控部 ；2015 年 7 月 加入 富国 基金 管理 有限公 司， 历任
监察稽 核部 总经 理， 现任 富国基 金管 理有 限公 司督 察长。
（四） 经营 管理 层人 员
陈戈先 生， 总经 理（ 简历 请参见 上述 关于 董事 的介 绍） 。
林志松 先生 ， 本 科学 历， 工商管 理硕 士学 位。 曾任 漳州进 出口 商品 检验 局秘 书、 晋 江进 出口
商品检 验局 办事 处负 责人 、 厦门证 券公 司业 务经 理； 1998 年 10 月参与 富国 基金管理 有限 公
司筹备 ， 历任 监察 稽核 部 稽察员 、 高级 稽察 员、 部 门副经 理、 部 门经 理、 督 察长， 现 任富 国
基金管 理有 限公 司副 总经 理。
陆文佳 女士 ， 研 究生 学历 ， 硕士 学位 。 曾 任中 国建 设银行 上海 市分 行职 员， 华安基 金管 理有
限公司 市场 总监 、副 营销 总裁；2014 年 5 月加 入富 国基金 管理 有限 公司 ，现 任富国 基金 管
理有限 公司 副总 经理 。
李笑薇 女士 ， 研 究生 学历， 博士学 位， 高级 经济 师。 曾 任国家 教委外资 贷款 办公 室项目 官员 ，
摩根士 丹利 资本 国际 Barra 公司 （MSCIBARRA ）BARRA 股票 风险 评估 部高 级研 究员， 巴克 莱
国际投 资管 理公 司（BarclaysGlobalInvestors ） 大中 华 主动股 票投 资总 监、 高级 基金经 理及 高
级研究 员；2009 年 6 月加 入富国 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 经理 、量 化与 海外投 资部 总
经理、 公司 总经 理助 理， 现任富 国基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼基 金经 理。
朱少醒 先生 ，研 究生 学历 ，博士 学位 。2000 年 6 月 加入富 国基 金管 理有 限公 司，历 任产 品
开发主 管、 基金经 理助 理、 基金经 理、 研究部 总经 理、 权益 投资部 总经 理、 公司总经理 助理 ，
现任富 国基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼权 益投 资部 总经理 兼基 金经 理。
（五） 本基 金基 金经 理
（1 ）现 任基 金经 理：
李元博 ， 硕 士， 自 2009 年 9 月至 2010 年 12 月 在湘 财证券 有限 责任 公司 任研 究员； 自 2010
年 12 月至 2011 年 9 月在天治基 金管 理有 限公 司任 研究员 ；自 2011 年 9 月至 2015 年 7 月
在汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司任 研究 员、 基金 经理 ；2015 年 7 月加 入富 国基 金管理 有限 公
司，2015 年 11 月起任 富国高新 技术 产业 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2016 年 6 月起 任
富国创 新科 技混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 具有 基金从 业资 格。
（六） 投资 决策 委员 会成 员
公司投 委会 成员 ：总 经理 陈戈， 分管 副总 经理 朱少 醒，分 管副 总经 理李 笑薇
（七） 其他
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
第二部 分基 金托 管人
一、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
二、主 要人 员情 况
截至 2018 年 6 月， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 212 人 ， 平均年 龄 33 岁，95%以上 员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资
者、 金 融资 产管 理机 构企 业客户 提供 安全 、 高 效、 专业的 托管 服务 ， 展 现优 异的市 场形 象和
影响力 。 建 立了 国内 托管 银行中 最丰 富、 最成 熟的 产品线 。 拥 有包 括证 券投资基金 、 信托资
产、 保 险资 产、 社 会保 障 基金、 基本 养老 保险、 企 业年金 基金 、QFII 资产、QDII 资产、 股权
投资基 金 、 证 券公司 集合 资产管 理计 划 、 证券 公司 定向资 产管 理计 划、 商业 银行信 贷资 产 证
券化、 基金 公司 特定 客户 资产管 理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门类 齐全 的托管产 品体 系，
同时在 国内 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务， 可 以为 各类 客户 提供 个性化 的托 管服
务。截 至 2018 年 6 月，中国工 商银 行共 托管 证券 投资基 金 874 只。自 2003 年以来 ，中 国
工商银 行连续 十五年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 61 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
第三部 分相 关服 务机 构
一、基 金销 售机 构
（一） 直销 机构
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号上海国 金中 心二 期 16-17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 楼
法定代 表人 ：薛 爱东
总经理 ：陈 戈
成立日 期：1999 年 4 月 13 日
直销网 点： 直销 中心
直销中 心地 址： 上海 市杨 浦区大 连 路 588 号宝地 广场 A 座 23 楼
客户服 务统 一咨 询电 话：95105686 、4008880688 （全国统一 ，免 长途 话费 ）
传真：021-20513177
联系人 ：孙 迪
公司网 站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销 机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法人代 表： 易会 满
联系人 员： 杨先 生
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中国 银行总行 办公 大楼
法人代 表： 陈四 清
联系人 员： 陈洪 源
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn (3) 中国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法人代 表： 田国 立
联系人 员： 张静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路 188 号
法人代 表： 彭纯
联系人 员： 王菁
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
联系人 员： 曾里 南
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
(6) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号文化 大厦
法人代 表： 李庆 萍
联系人 员： 常振 明
客服电 话：95558
公司网 站：bank.ecitic.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号
法人代 表： 吉晓 辉
联系人 员： 唐小 姐
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法人代 表： 董文 标
联系人 员： 杨成 茜
客服电 话：95568
公司网 站：www.cmbc.com.cn
(9) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦 办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦
法人代 表： 肖遂 宁
联系人 员： 蔡宇 洲
客服电 话：95511-3
公司网 站：www.bank.pingan.com
(10)青岛 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号
法人代 表： 郭少 泉
联系人 员： 滕克
客服电 话：96588 青岛- 、40066-96588 全国-
公司网 站：www.qdccb.com
(11)广州 农村 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法人代 表： 王继 康
联系人 员： 黎超 雄
客服电 话：020-961111
公司网 站：www.grcbank.com
(12)苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法人代 表： 王兰 凤
联系人 员： 葛晓 亮
客服电 话：96067
公司网 站：www.suzhoubank.com
(13)国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 上海-自由贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上海 银行大 厦 29 楼
法人代 表： 杨德 红
联系人 员： 芮敏 琪
客服电 话：400-8888-666/95521
公司网 站：www.gtja.com
(14)国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
法人代 表： 何如
联系人 员： 周杨
客服电 话：95536
公司网 站：www.guosen.com.cn
(15)招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 111 号招 商证 券大厦 23 楼
法人代 表： 宫少 林 联系人 员： 林生 迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 站：www.newone.com.cn
(16)中国 银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法人代 表： 陈有 安
联系人 员： 邓颜
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
(17)海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东路 689 号
法人代 表： 周杰
联系人 员： 李笑 鸣
客服电 话：95553
公司网 站：www.htsec.com
(18)申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法人代 表： 李梅
联系人 员： 黄莹
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 站：www.swhysc.com
(19)光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法人代 表： 薛峰
联系人 员： 刘晨 、李 芳芳
客服电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
(20)东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法人代 表： 杨树 财
联系人 员： 安岩 岩
客服电 话：95360
公司网 站：www.nesc.cn
(21)中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路 86 号 23 层
法人代 表： 李玮
联系人 员： 吴阳
客服电 话：95538 公司网 站：www.qlzq.com.cn
(22)第一 创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法人代 表： 刘学 民
联系人 员： 吴军
客服电 话：95358
公司网 站：www.firstcapital.com.cn
(23)华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元
法人代 表： 俞洋
联系人 员： 杨莉 娟
客服电 话：95323
公司网 站：http://www.cfsc.com.cn/
(24)西藏 东方 财富 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法人代 表： 陈宏
联系人 员： 唐湘 怡
客服电 话：95357
公司网 站：http://www.18.cn
(25)深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法人代 表： 张彦
联系人 员： 张燕
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn
(26)上海 挖财 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 杨高 南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 上海 浦东 陆家 嘴金融 世纪 广 场 3 号楼 5F
法人代 表： 冷飞
联系人 员： 李娟
客服电 话：021-50810673
公司网 站：http://www.wacaijijin.com/
(27)民商 基金 销售 （上 海） 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 北京东 路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 北京东 路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室
法人代 表： 贲惠 琴
联系人 员： 杨一 新
客服电 话：021-50206003
公司网 站：www.msftec.com
(28)深圳 众禄 基金 销售 股份 有限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代 表： 薛峰
联系人 员： 汤素 娅
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
(29)上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 26 楼
法人代 表： 其实
联系人 员： 潘世 友
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
(30)上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903～906 室
法人代 表： 杨文 斌
联系人 员： 张茹
客服电 话：4007-009-665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(31)蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 杭州 市滨 江区 江南大 道 3588 号恒生 大厦 12 楼
法人代 表：陈柏 青
联系人 员： 张裕
客服电 话：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(32)上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法人代 表： 张跃 伟
联系人 员： 沈雯 斌
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
(33)浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电子 商务产业 园 2 号楼 2 楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 员： 吴强
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(34)上海 利得 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代 表： 沈继 伟
联系人 员： 曹怡 晨
客服电 话：400-067-6266
公司网 站：http://a.leadfund.com.cn
(35)嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代 表： 赵学 军
联系人 员： 张倩
客服电 话：400-021-8850
公司网 站：www.harvestwm.cn
(36)宜信 普泽 投资 顾问 北京 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法人代 表： 沈伟 桦
联系人 员： 程刚
客服电 话：400-609-9200
公司网 站：www.yixinfund.com
(37)南京 苏宁 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 员： 王锋
客服电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
(38)北京 格上 富信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 员： 张林
客服电 话：400-066-8586
公司网 站：https://www.igesafe.com/
(39)北京 恒天 明泽 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法人代 表： 周斌
联系人 员： 马鹏 程
客服电 话：400-786-8868
公司网 站：www.chtwm.com
(40)北京 汇成 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法人代 表： 王伟 刚
联系人 员： 丁向 坤 客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.hcjijin.com
(41)深圳 盈信 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼 A-1 （811-812）
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 海军 广场 街道 人民 东路 52 号民生 金融中 心 22 楼盈信 基金
法人代 表： 苗宏 升
联系人 员： 葛俏 俏
客服电 话：4007-903-688
公司网 站：www.fundying.com
(42)上海 大智 慧财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1108 室
法人代 表： 申健
联系人 员： 印强 明
客服电 话：021-20292031
公司网站：https://8.gw.com.cn/
(43)北京 新浪 仓石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理想 国际 大厦 906 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理想 国际 大厦 906 室、 海 淀北 二街 10 号秦鹏 大厦
12 层
法人代 表： 张琪
联系人 员： 付文 红
客服电 话：010-62675369
公司网 站：www.xincai.com
(44)济安 财富(北京) 资本 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京财 富中心 A 座 46 层
法人代 表： 杨健
联系人 员： 李海 燕
客服电 话：400-673-7010
公司网 站：www.jianfortune.com
(45)上海 万得 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 中国(上海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法人代 表： 王廷 富
联系人 员： 姜吉 灵
客服电 话：400-821-0203
公司网 站：www.520fund.com.cn
(46)上海 基煜 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室上 海泰 和 经济发 展区-
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法人代 表： 王翔
联系人 员： 蓝杰
客服电 话：400-820-5369 公司网 站：www.jiyufund.com.cn
(47)上海 陆金 所基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法人代 表： 鲍东 华
联系人 员： 宁博 宇
客服电 话：4008-219-031
公司网 站：www.lufunds.com
(48)珠海 盈米 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法人代 表： 肖雯
联系人 员： 黄敏 娥
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
(49)奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深 圳市
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 、1116、1307 室
法人代 表：TEOWEEHOWE
联系人 员： 项晶 晶
客服电 话：400-684-0500
公司网 站：http://www.ifastps.com.cn
(50)北京 肯特 瑞基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法人代 表： 江卉
联系人 员： 徐伯 宇
客服电 话：95118
公司网 站：http://fund.jd.com/
(51)大连 网金 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号诺德 大厦 2 层 202 室
法人代 表： 樊怀 东
联系人 员： 贾伟 刚
客服电 话：4000-899-100
公司网 站：www.yibaijin.com
(52)深圳 市金 斧子 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科技 园中 区科 苑路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤 海街道 科技 园中 区科 苑路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法人代 表： 赖任 军
联系人 员： 刘昕 霞
客服电 话：400-930-0660
公司网 站：www.jfzinv.com
(53)北京 蛋卷 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHOT2B 座 2507
法人代 表： 钟斐 斐
联系人 员： 戚晓 强
客服电 话：4000-618-518
公司网 站：danjuanapp.com
(54)上海 华夏 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法人代 表： 李一 梅
联系人 员： 仲秋 月
客服电 话：400-817-5666
公司网 站：www.amcfortune.com
(55)申银 万国 期货 有限 公司
注册地 址： 上海 市东 方路 800 号 7 、8 、10 楼
办公地址： 上海 市东 方路 800 号 7 、8 、10 楼
法人代 表： 李建 中
联系人 员： 史艺 斐
客服电 话：400-888-7868
公司网 站：www.sywgqh.com
（三） 其他
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时
公告。
二、基 金登 记机 构
名称： 富国 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号上海国 金中 心二 期 16-17 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金中心二 期 16-17 层
法定代 表人 ：薛 爱东
成立日 期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人 ：徐 慧
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼和 16 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼和 16 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 黎明 、孙 睿
联系人 ：孙 睿
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东方 广场 东方经贸 城安 永大 楼 16 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环球 金融中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华
第四部 分基 金名 称
富国创 新科 技混 合型 证券 投资基 金
第五部 分基 金类 型
混合型
第六部 分投 资目 标
本基金 主要 投资 于创 新科 技主题 的上 市公 司发 行的 股票， 通过 精选 个股 和风 险控制 ， 力 求为
基金份 额持 有人 获取 超过 业绩比 较基 准的 收益 。
第七部 分基 金投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小
板、创 业板以 及其他 经中 国证监 会批准 上市的 股票） 、固定 收益类 资产（ 包括 国内依 法发行
和上市 交易 的国 债、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 次 级债、 央行 票据、 中期 票 据、 短 期融 资券
（含超 短期融 资券） 、可转 换债券 、分离 交易可 转债 、可交 换债券 、中小 企业 私募债 券、证
券公司 发行 的短 期公 司债 券、 资产 支持 证券 、 债 券 回购 、 银 行存 款等经 中国 证监会 允许 投资
的固定 收益 类资 产） 、 衍生 工具 （ 权证 、 股 指期 货等） ， 以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许投 资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 60%-95% ， 其中 投资 于创新 科技 主题
的 上市公司 发行的股 票不低 于非现金 基金资产的 80% ；权证投 资占基金 资产净 值的比例 为
0%-3% ， 每 个交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 其中 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、
应收申 购款 等。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做相 应调
整。
第八部 分基 金投 资策 略
1、大类 资产 配置 策略
本基金 采取 “自 上而 下” 的方式 进行 大类 资产 配置 ， 根据 对宏 观经 济、 市场 面、 政 策面 等因
素进行 定量 与定 性相 结合 的分析 研究 ， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币 市场 工 具及其 他金 融工
具的比 例。
本基金 主要 考虑 的因 素为 ：
（1 ）宏 观经 济指 标， 包括 GDP 增长 率、 工业 增加 值、PPI 、CPI 、市 场利 率变 化、货 币供 应
量、固 定资 产投 资、 进出 口贸易 数据 等， 以判 断当 前所处 的经 济周 期阶 段；
（2 ） 市场方 面指 标，包 括 股票及 债券市 场的 涨跌及 预期收 益率、 市场 整体估 值水平 及与国
外市场 的比 较、 市场 资金 供求关 系及 其变 化；
（3 ）政 策因 素， 包括 货币 政策、 财政 政策 、资 本市 场相关 政策 等；
（4 ）行 业因 素： 包括 相关 行业所 处的 周期 阶段 、行 业政策 扶持 情况 等。
通过对 以上 各种 因素 的分 析， 结合 全球 宏观经 济形 势， 研判 国内 经济的 发展 趋势 ， 并 在严 格
控制投 资组 合风 险的 前提 下，确 定或 调整 投资 组合 中大类 资产 的比 例。 2、股票 投资 策略
（1 ）创 新科 技主 题的 界定
创新科 技主 题是 指基 金管 理人以 “科 技创 新、 技术 研发、 科技 服务 行业 上市 公司， 或者 其他
科技创 新类 公司 、 转 型切 入科技 行业 的公 司” 作为 创新科 技主 题并 重点 考察 。 本 基金 界定 创
新科技 主题 包括 以下 两类 公司：
1 ） 科技 创新 、技 术研 发、 科技服 务行 业上 市公 司。
科技创 新 、 技 术研 发、 科技 服务行 业上 市公 司主 要是 指 TMT （Technology ， Media ， Telecom），
以及其 他行 业中 从事 技术 研发和 服务 的公 司； 本基 金将 28 个申 万一 级行 业中 的计算 机、 传
媒、电 子、 通信 这四 个一 级行业 归 为 TMT 产业。
如果未 来由 于技 术进 步或 经济结 构变 化导 致本 基 金 TMT 产业 的覆 盖范 围发 生变动， 基金 管
理人有 权适 时对 上述 定义 进行补 充和 修订 。 如 果申 万证券 调整 或停 止行 业分 类， 或 者基 金管
理人认 为有 更适 当的 产业 划分标 准， 基金 管理 人有 权对 TMT 产业的 界定 方法 进行变 更并 及
时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
2 ） 其他 科技 创新 类公 司或 者转型 切入 科技 行业 的公 司。
本基金 所指其 他科技 创新 类行业 包括新 能源、 新能 源汽车 、节能 环保、 新材 料、生 物医药 、
高端制 造和 信息 这七 大战 略性新 兴产 业领 域。 此外， 通过转 型切 入到 科技 行业 的公司 也属 于
本基金 的投 资范 畴。
（2 ）子 行业 配置 策略
本基金 主要 投资 处于 创新 科技主 题中 发展 空间 大、 确定性 较好 ， 并 且自 身持 续成长 潜力 大的
上市公 司。 在子 行业 的配 置上， 本基 金将 通过 三步 来进行 筛选 ：
首先 ， 行 业研 究员通 过对 各子行 业面 临的 国家 政策 、 竞 争格 局、 行业 发展 趋 势和空 间进 行研
判，动 态调 整各 自所 属行 业的投 资评 级和 配置 建议 ；
其次 ， 行 业内 进行比 较分 析， 结合 内外 部研究 资源 ， 对 各子 行业 的相对 投资 价值提 出配 置 比
重建议 ；
最后， 基金 经理 将根 据行 业研究 员的 建议 ， 并 结合 市场投 资环 境的 判断 确定 整体仓 位和 各子
行业的 配置 比重 。对 行业 发展空 间大 ，趋 势明 确， 业绩确 定性 强的 子行 业进 行重点 配置 。
（3 ）个 股精 选策 略
在行业 选择 和权 重确 定的 基础上 ， 本基 金将 着重 选择 那些产 品或 者服 务已 经过 前期的 技术 和
产业准 备、 下游 需求 在政 策刺激 下将 大幅 增长 、 具 有良好 业绩 成长 性的 上市 公司。 因此 ， 本
基金将 从上 市公 司的 成长 性、研 发能 力、 治理 结构 ，并结 合估 值水 平等 方面 进行综 合评价 ：
1 ）成 长性： 本基 金对科 技 主题上 市公司 的成 长性分 析将包 括定量 及定 性两方 面。在 定量的
分析方 法上 ， 我们主 要参 考主营业 务收 入增 长率 、 主营业务利 润增 长率 、 净资产 收益率 （ROE）、
毛利率 等成 长性 指标 。 在成长性 的定 性分 析上 ， 本基金强 调企 业成 长能 力的 可持续 性， 重点
从行业 成长 前景 、 行 业地 位、 用 户消 费习 惯、 产品 前景、 盈利 能力 、 财 务结 构等方 面进 行研
判。
2 ）研 发能力 ：本 基金将 选 择那些 产品具 有较 高科技 含量或 公司具 有较 强技术 开发能 力的上
市公司 ， 考 虑的 因素 包括 ： 产品 技术 含量 、 技 术发 展前景 、 技 术成 熟程 度、 研究经 费投 入规
模、配 套政 策支 持、 研究 成果转 化的 经济 效果 等。
3 ） 治 理结 构： 公司 治理 结构 的评估 是指 对上 市公 司经 营管理 层面 的组 织和 制度 上的灵 活性 、
完整性 和规 范性 的全 面考 察， 包括 对所 有权和 经营 权的分 离 、 对 股东利 益的 保护 、 经 营管 理
的自主 性 、 政 府及 母公 司对 公司内 部的 干预 程度 ， 管理 决策的 执行 和传 达的 有效 性， 股东 会、
董事会 和监 事会 的实 际执 行情况 ， 企业 改制彻 底性 、 企 业内 部控 制的制 订和 执行情 况等 。 因
此， 公 司治 理结 构是 决定 公司评 估价 值的 重要 因素 ， 也是 决定 上市 公司 盈利 能力能 否持 续的
重要因 素。 4 ）估 值水平 分析 ：基金 管 理人将 对创新 科技 主题的 上市公 司给与 估值 分析， 并结合 行业地
位分析 ， 优选 出具有 盈利 持续稳 定增 长 、 价值 低估 、 且 在各 自行 业中具 有领 先地位 的优 质 上
市公司 股票 进行 投资 。本 基金采 用的 估值 方法 包括 市盈率 法（P/E ） 、市净 率法（P/B ）等。
3、债券 投资 策略
本基金 将采 用久 期控 制下 的主动 性投 资策 略， 主要 包括： 久期 控制 、 期 限结 构配置 、 市 场转
换、 相对 价值 判断和 信用 风险评 估等 管理 手段 。 在 有效控 制整 体资 产风 险的 基础上 ， 根据 对
宏观经 济发 展状 况、 金融 市场运 行特 点等 因素 的分 析确定 组合 整体 框架 ； 对 债券市 场 、 收 益
率曲线 以及 各种 债券 品种 价格的 变化 进行 预测 ，相 机而动 、积 极调 整。
（1 ） 久期控 制是 根据对 宏 观经济 发展状 况、 金融市 场运行 特点等 因素 的分析 确定组 合的整
体久期 ，有 效的 控制 整体 资产风 险；
（2 ） 期限结 构配 置是在 确 定组合 久期后 ，针 对收益 率曲线 形态特 征确 定合理 的组合 期限结
构， 包 括采 用集 中策 略、 两端策略 和梯 形策 略等 ， 在长期、 中期和 短期 债券 间进 行动态调 整，
从长、 中、 短期 债券 的相 对价格 变化 中获 利；
（3 ） 市场转 换是 指管理 人 将针对 债券子 市场 间不同 运行规 律和风 险－ 收益特 性构建 和调整
组合， 提高 投资 收益 ；
（4 ） 相对价 值判 断是在 现 金流特 征相近 的债 券品种 之间选 取价值 相对 低估的 债券品 种，选
择合适 的交 易时 机， 增持 相 对低估 、 价 格将 上升 的类 属 ， 减持 相对 高估、 价格 将下 降的类 属；
（5 ） 信用风 险评 估是指 基 金管理 人将充 分利 用现有 行业与 公司研 究力 量，根 据发债 主体的
经营状 况和 现金 流等 情况 对其信 用风 险进 行评 估， 以此作 为品 种选 择的 基本 依据。
对于可 转换 债券 的投 资， 本基金 将在 评估 其偿 债能 力的同 时兼 顾公 司的 成长 性， 以 期通 过转
换条款 分享 因股 价上 升带 来的高 收益 ； 本 基金 将重 点关注 可转 债的 转换 价值 、 市场 价值 与其
转换价 值的 比较 、 转 换期 限、 公 司经 营业 绩、 公司 当前股 票价 格、 相关 的赎 回条件 、 回 售条
件等。
资产证 券化 产品 的定 价受 市场利 率 、 发 行条款 、 标 的资产 的构 成及 质量 、 提 前偿还 率等 多种
因素影 响。 本基 金将 在基 本面分 析和 债券 市场 宏观 分析的 基础 上， 对资 产证 券化产 品的 交易
结构风 险、 信用 风险 、 提 前偿还 风险 和利 率风 险等 进行分 析， 采取 包括 收益 率曲线 策略 、 信
用利差 曲线 策略 、预 期利 率波动 率策 略等 积极 主动 的投资 策略 ，投 资于 资产 证券化 产品 。
4、中小 企业 私募 债券 的投 资
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资主 要围 绕久 期、 流动性 和信 用风 险三 方面 展开。 久期 控制
方面， 根据 宏观 经济 运行 状况的 分析 和预 判， 灵活 调整组 合的 久期 。 信 用风 险控制 方面 ， 对
个券信 用资 质进 行详 尽的 分析 ， 对企业 性质 、 所处行业 、 增信措 施以及 经营 情况进 行综 合考
量， 尽可 能地 缩小信 用风 险暴露 。 流动 性控制 方面 ， 要 根据 中小 企业私 募债 券整体 的流 动 性
情况来 调整 持仓 规模 ，在 力求获 取较 高收 益的 同时 确保整 体组 合的 流动 性安 全。
5、金融 衍生 工具 投 资
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采 取有
效的组 合策 略， 将权 证作 为风险 管理 及降 低投 资组 合风险 的工 具。
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则 ， 主 要选 择流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期货 合约 。
本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本。
第九部 分基 金业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 TMT 产业主 题指 数*60%+ 中证全 债指 数收 益率*40% 。
中证 TMT 产业 主题 指数 由 TMT 产业 中规模 和流 动性 较好 的 100 只公司 股票 组成， 反映 A 股
上市公 司中 数字 新媒 体相 关产业 公司 股票 的走 势 ； 中 证全债 指数 覆盖 银行 间债 券市场 和交 易
所债券 市场 两大 市场 国债 、 金融债 及企 业债整 体走 势的指 数， 具有较广 的覆 盖面 ， 成分债 券
的流动 性较 高。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 又当市 场出 现更
合适、 更权 威的 比较 基准 ， 并且 更接 近本 基金 风格 时， 经 基金 托管 人同 意， 报中国 证监 会备
案，可 选用 新的 比较 基准 ，并将 及时 公告 ，调 整业 绩比较 基准 无需 召开 基金 持有人 大会 。
第十部 分基 金的 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 低 于股
票型基 金， 属于 中高 预期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。
第十一 部分 投资 组合 报告
一、报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号项 目金 额（ 元） 占基 金总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 134,627,395.4891.35
其中： 股票 134,627,395.4891.35
2 固定收 益投 资 7,567,132.005.13
其中： 债券 7,567,132.005.13
资产支 持证 券－ －
3 贵金属 投资 －－
4 金融衍 生品 投资 －－
5 买入返 售金 融资 产－ －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合计 2,415,892.731.64
7 其他资 产 2,762,920.021.87
8 合计 147,373,340.23100.00
二、报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码行 业类 别公 允价 值（ 元）占 基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、 林、 牧、 渔业 －－
B 采矿业－ －
C 制造 业 68,462,829.4247.03
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生产和 供应 业－ －
E 建筑 业－ －
F 批发和 零售 业－ －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业－－
H 住宿和 餐饮 业－ －
I 信息 传输 、软 件和 信息 技术服务 业 45,680,353.8531.38
J 金融 业－ －
K 房地产 业－ －
L 租赁 和商 务服 务业 －－
M 科学 研究 和技 术服 务业 －－
N 水利、 环境 和公 共设 施管理业 －－
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务业 －－
P 教育－ －
Q 卫生 和社 会工 作－ －
R 文化、 体育 和娱 乐业 20,484,212.2114.07
S 综合－ －
合计 134,627,395.4892.48
三、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号股 票代 码股 票名 称数 量（股 ）公 允价 值（ 元） 占基金 资产
净值比 例（% ）
1002624 完美世 界 316,400.007,644,224.005.25
2600845 宝信软 件 280,950.006,886,084.504.73
3002463 沪电股 份 1,008,923.006,507,553.354.47
4300408 三环集 团 299,400.006,224,526.004.28
5601928 凤凰传 媒 698,300.004,469,120.003.07
6300133 华策影 视 455,800.004,366,564.003.00
7603444 吉比特 37,200.004,328,220.002.97
8601811 新华文 轩 457,713.004,316,233.592.96
9600757 长江传 媒 648,142.004,284,218.622.94
10300546 雄帝 科技 171,850.004,244,695.002.92
四、报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号债 券品 种公 允价 值（ 元）占 基金 资产
净值比 例（% ）
1 国家债 券－ －
2 央行票 据－ －
3 金融债 券 7,567,132.005.20
其中： 政策 性金 融债 7,567,132.005.20
4 企业债 券－ －
5 企业短 期融 资券 －－
6 中期票 据－ －
7 可转债 （可 交换 债） －－
8 同业存 单－ －
9 其他－ －
10 合计 7,567,132.005.20
五、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号债 券代 码债 券名 称数 量（张 ）公 允价 值( 元) 占基 金资产 净值 比例 （% ）
1018005 国开 170175,220.007,567,132.005.20
六、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
七、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
八、报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
九、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（一） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
公允价 值变 动总 额合 计( 元) －
股指期 货投 资本 期收 益( 元) －
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) －
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
（二） 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 主要选 择流动 性好 、 交易 活跃 的股 指期货 合约 。
本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，降 低股 票仓 位频繁 调整 的交 易成 本。 十、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（一） 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 根据 基金 合同 的约 定，不 允许 投资 国债 期货 。
（二） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）－
国债期 货投 资本 期收 益（ 元）－
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）－
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
（三） 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
十一、 投资 组合 报告 附注
（一） 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
（二） 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
（三） 其他 资产 构成
序号名 称金 额（ 元）
1 存出保 证金 158,785.71
2 应收证 券清 算款 2,248,048.82
3 应收股 利－
4 应收利 息 139,399.98
5 应收申 购款 216,685.51
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用－
9 其他－
10 合计 2,762,920.02
（四） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（五） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未持 有流 通受 限的股 票。
（六） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 。
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
第十二 部分 基金 的业 绩
基金 管理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨慎 勤勉的原则 管理和运用基 金财产,但不 保证基金
一定盈 利,也不 保证最 低收 益。基 金的过 往业绩 并不 代表其 未来表 现。投 资有 风险,投 资人在
做出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
一、本 基金 历史 各时 间段 份额净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较
阶段净值增长率 ①净值增长 率标准差②业 绩比较基准 收益率③业绩 比较基准收 益率标准差
④①- ③②- ④
2016.06.16-2016.12.31-15.10%0.96%-1.42%0.67%-13.68%0.29%
2017.01.01-2017.12.3122.97%1.22%-3.87%0.65%26.84%0.57%
2018.01.01-2018.09.30-14.46%1.82%-12.91%1.06%-1.55%0.76% 2016.06.16-2018.09.30-10.70%1.40%-17.46%0.81%6.76%0.59%
二、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
注：1、截止 日期 为 2018 年 9 月 30 日。
2、本基 金于 2016 年 6 月 16 日成立 ，建 仓期 6 个月 ，从 2016 年 6 月 16 日起至 2016 年 12
月 15 日， 建仓 期结束 时各 项资产 配置 比例 均符 合基 金合同 约定 。
第十三 部分 费用 概览
一、基 金费 用的 种类
1、基金 管理 人的 管理 费；
2、基金 托管 人的 托管 费；
3、基金 合同 生效 后与 基金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、 基金 合同 生效 后与 基金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
5、基金 份额 持有 人大 会费 用；
6 、 基金 的证 券、 期货 交易 费用；
7、基金 的银 行汇 划费 用；
8 、 基金 合同 生效 后基 金的 证券、 期货 账户 开户 费用 ，银行 账户 维护 费用 ；
9 、 按照 国家 有关 规定 和基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ， 自
动在次 月首 2 个工 作日 内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2、基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ， 自
动在次 月首 2 个工 作日 内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述“ 一、 基金 费用的种 类”中 第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金管 理人 和基 金托 管人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 基金 合同 生效 前的 相关 费用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申购 费率
投资者 申购 本基 金份 额时 ， 需交纳 申购 费用 。 投资者在一 天之 内如 果有 多笔 申购 ， 适用费 率
按单笔 分别 计算 。
本基金 在申 购时 支付 申购 费用， 该费 用按 申购 金额 递减。
本基金份额对通 过直销柜台 申购的养老金 客户与除此 之外的其他投 资者实施差 别的申购费
率。具 体如 下：
（1 ）申 购费 率
申购金 额（M）申购 费率
M ＜100 万元 1.50%
100 万元 ≤M ＜500 万元 1.20%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
注：上 述申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投资 者。
（2 ）特 定申 购费 率
申购金 额（M）申购 费率
M ＜100 万元 0.15%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.12%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
注： 上 述特 定申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包括 基本
养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的补 充养 老基金 等 ， 具 体
包括：
a 、全 国社 会保 障基 金；
b 、可 以投资 基金 的地 方社 会保障 基金 ；
c 、企业 年金 单一 计划 以及 集合计 划；
d 、企 业年金 理事 会委 托的 特定客 户资 产管 理计 划；
e、企 业年 金养 老金 产品 ；
f 、个 人税 收递 延型 商业 养 老保险 等产 品；
g 、养老 目标基金 ；
h 、职 业年金 计划 。
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司将 在招 募说 明书更 新时 或
发布临 时公 告将 其纳 入养 老金客 户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。
基金申 购费 用不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 登 记等 募 集期间 发生 的各
项费用 。
2、赎回 费率
（1 ） 赎回费 用由 基金赎 回 人承担 。投资 者认 （申） 购本基 金所对 应的 赎回费 率随持 有时间
递减。 具体 如下 ：
持有期 限（N）赎回 费率
N ＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.50%
1 年≤N ＜2 年 0.30%
N ≥2 年 0 （注： 赎回 份额 持有 时间 的计算 ，以 该份 额在 登记 机构的 登记 日开 始计 算。1 年为 365 天，
2 年为 730 天，依 此类 推）
（2 ） 投资者 可将 其持有 的 全部或 部分基 金份 额赎回 。本基 金的赎 回费 用在投 资者赎 回本基
金份额 时收 取。
对持续 持有 期少 于 30 日的 投资者 收取 的赎 回费 ，将 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期长 于
30 日但 少于 90 天的投 资者收取 的赎 回费 ， 将赎回 费总额 的 75% 计入基 金财 产； 对持续 持有
期长 于 90 天但少 于 180 天的投资 者收 取的 赎回 费， 将赎回 费总 额的 50% 计入基金财 产； 对
持续持 有期 长于 180 天的投资者 ， 将赎回费 总额 的 25% 归入 基金 财产， 未归 入 基金财 产的 部
分用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
3 、基 金管理 人可 以在基 金 合同约 定的范 围内 调整费 率或收 费方式 ，并 最迟应 于新的 费率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上 公告 。
4 、基 金管理 人可 以在不 违 反法律 法规规 定及 基金合 同约定 的情形 下根 据市场 情况制 定基金
促销计 划 ， 针 对投资 者定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促销 活动 期间 ， 在 不违 反
法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下， 按相 关监 管部门 要求 履行 必要 手续 后， 基 金管 理人
可以适 当调 低销 售费 率。
5 、当 本基金 发生 大额申 购 或赎回 情形时 ，基 金管理 人可以 采用摆 动定 价机制 ，以确 保基金
估值的 公平 性。 具体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、 自律 规则的 规定。
第十四 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 《 公开募 集开 放 式
证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及其 他有 关法 律法规 的要 求， 对本 基金 招募说 明书 进行
了更新 ，主 要更 新内 容如 下：
1、 “重 要提 示” 部分， 对招募 说明书 内容 的截 止日 期及 相关财 务数 据的 截止 日期 进行了 更新。
2 、 “ 第三 部分 基金 管理 人” ，对基 金管 理人 信息 进行 了更新 。
3 、 “ 第四 部分 基金 托管 人” ，对基 金托 管人 信息 进行 了更新 。
4、 “第五 部分 相关 服务 机构” ，对相 关服 务机 构的 信息进行 了更 新。
5 、 “第 八部 分基金 份额 的 申购与 赎回” ，对申 购和赎 回的数 额限制 、养 老金客 户的范 围及申
购费率 进行 了更 新。
6、 “第九 部分 基金 的投 资”部分 ，基 金投 资组 合报 告内容 更新 至 2018 年 9 月 30 日。
7 、 “ 第十 部分 基金 的业 绩” ，内容 更新 至 2018 年 9 月 30 日。
8、 “第二 十一 部分 对基 金份额持 有人 的服 务” ，对 客户服务 内容 进 行了更 新。
9、 “第二 十二 部分 其他 应披露事 项” ，对 本报 告期 内的其他 事项 进行 披露 。
富国基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 10 日
