有色B:可能发生不定期份额折算的提示公告查看PDF公告
国泰 国证 有 色金 属行 业指 数分 级证 券投 资基 金可 能发 生不 定期 份额 折算 的提 示 公告 根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同) 关于 基金 不定期份额折算的相关 约定 , 当国 泰国 证有 色金 属行 业指 数分 级 证券投资 基金 (以 下简称本基金) 之B类 份额 的基金 份额净值小于或等于0.2500 元时, 国泰国证有色金属行业 指数分级证券投资基金之基础份额 (基金 简称:国泰有色, 基金代码:160221 )、有色A份 额(场内简称:有色A ,基金代码:150196 ) 、 有色B份额(场内简称:有色B,基金代码: 150197 ) 将进行不定期份额折算。 由于近期A股市场波动较大, 截至2019年1月9日收盘 , 有色B份额 的基金份额净值接近基 金合同 约定 的不定期份额折算 阈值 ,在此提请投资者密切关注有色B份额近期 基金份额净值 波动情况,并警惕可能出现的风险。 针对不定期折算 可能 带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 一、由于有色A份额 、有色B份额 折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后 , 有色A份额 、 有色B 份额 的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注 意 高 溢价 所带来的风险。 二、有色B份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其将恢复至 初始杠杆水平。 三、有色A份额 表现为较低预期风险和较低预期收益的特征,在不定期份额折算后,原 有色A份额持有人的风险收益特征将发生 较大 变化 , 由持 有单 一的 较低 风险 收益 特征 的有色A 份额变为同时持有较低风险收益特征 的 有色A份额与较高风险收益特征 的国泰有色份额的情 况,因此,原有色A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外,国泰有色为跟踪 国证有色金属行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原有色A份额持 有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读本基金的 《基金合同 》 和 《 招募说明书 》 了解相关内容。 四、由于触发折算阈值当日,有色B的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触发 阈值日后才能确定,此折算基准日有色B的份额净值可能与折算阈值0.2500 元有一定差异。 本基金管理人的其他重要提示: 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算( 最小单位为1 份) ,舍去部分计入基金资产, 持有极小数量国泰有色份额、 有色A 份额 、 有色B份额的持有人存在 折算后份额因为不足1 份而被强制归入基金资产的风险。 二、 为保 证折 算期 间本 基金 的平 稳运 作, 基金 管理 人可 根据 深圳 证券 交易 所、 中国 证券 登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停有色A份额与有色B份额的上市交易和国泰有色 份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告, 敬请投资者予 以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的 《基金合同 》 及 《招 募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话 :400-888-8688 。 三、 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一 定盈 利, 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 本基 金管 理人 管理 的基 金时 应认 真阅 读该 基 金的 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 等法 律文 件, 了解 基金 产品 的详 细情 况, 选择 与自 己风 险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险 。 特此公告 国泰基金管理有限公司 2019 年 1 月 10 日