嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基
金 更新招募说明书摘要
(2018 年第2 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
重要提 示
嘉实优 势成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下简 称“本 基金 ”） 经 中国 证监 会 2016
年 3 月 10 日证 监许 可[2016]478 号《 关于 准予 嘉实 优势成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
注册的 批复 》 注册 募集 。本 基金基 金合 同 于 2016 年12 月1 日正 式生 效， 自该 日起本 基金 管
理人开 始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2018 年12 月1
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2018 年9 月30 日 （未 经审 计 ） ， 特别 事 项 注明 除外 。 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学士学 位， 特许金融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事 务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先生，副总经理 ，硕 士研究生。历任国泰 证券 行业研究员，国泰君 安证 券行业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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刘美玲 女士 ，硕 士研 究生 ，14 年 证券 从业 经历 ，具 有基金 从业 资格 。2004 年 6 月加 入
嘉 实 基 金 ， 先 后 在 研 究 部 、 投 资 部 工 作 ， 并 担 任 过 研 究 部 能 源 组 组 长 、 投 资 经 理 职 务 。
2013 年12 月21 日至2016 年1 月22 日任 嘉实 策略 增 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、2015
年2 月12 日至2016 年2 月20 日 任嘉 实企 业变 革股 票型证 券投 资基 金基 金经 理、2015 年12
月31 日至2017 年11 月18 日 任嘉 实增 长证 券投 资 基金基 金经 理。2016 年12 月1 日至 今任
嘉实优 势成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、2018 年 10 月 16 日至 今任嘉 实创 新
成长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 副总经 理兼 股票投资 业务 联席 CIO 邵 健先生 ，
公 司 总 经 理 经 雷 先 生 ， 各 策 略 组 投 资 总 监 邵 秋 涛 先 生 、 张 金 涛 先 生 、 胡 涛 先 生 、 谭 丽 女
士，研 究部 执行 总监 张丹 华先生 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住
所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 的发 钞 行 之
一。1987 年 重新组 建后的 交通银行 正式 对外营 业， 成为中国 第一 家全国 性的 国有股份 制商嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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业银行 ，总 部设 在上 海。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在
上海证 券交 易所 挂牌 上市 。根据 2017 年英 国《 银行 家》杂 志发 布的 全球 千家 大银行 报告 ，
交通银 行一 级资 本位 列 第11 位 ，较 上年 上升2 位 ； 根据2017 年美 国 《财 富》 杂志发 布的 世
界500 强公 司排 行榜 ，交 通银行 营业 收入 位列 第 171 位。
截至2018 年9 月30 日 ， 交通银 行资 产总 额为 人民 币93915.37 亿 元。2018 年1-9 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币 573.04 亿 元。
交通银行总行设资产 托管 业务中心（下文简称 “托 管中 心 ” ） 。 现 有 员工 具有 多 年 基
金 、 证 券 和 银行 的 从 业 经验 ， 具 备 基 金从 业 资 格 ，以 及 经 济 师 、会 计 师 、 工程 师 和 律 师等
中 高 级 专 业 技术 职 称 ， 员工 的 学 历 层 次较 高 ， 专 业分 布 合 理 ， 职业 技 能 优 良， 职 业 道 德素
质过硬 ，是 一支 诚实 勤勉 、积极 进取 、开 拓创 新、 奋发向 上的 资产 托管 从业 人员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
彭先生2018 年2 月 起任 本 行董事 长、 执行 董事 。2013 年11 月 起任 本行 执行 董 事。2013
年 11 月至 2018 年 2 月任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行 行
长；2010 年4 月至2013 年9 月任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执 行董 事、 副行 长；2004 年 9
月至 2005 年 8 月 任本 行副 行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行 董事 、行 长助理 ；2001
年 9 月至 2004 年 6 月 任 本行行 长助 理；1994 年至 2001 年历 任本 行乌 鲁木 齐 分行副 行长 、
行长， 南宁 分行 行长 ，广 州分行 行长 。彭 先生 1986 年于中 国人 民银 行研 究生 部获经 济学 硕
士学位 。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先生2018 年8 月 起任 本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长。2014 年7 月至2016 年11 月
任中国 银行 副行 长，2016 年12 月至2018 年6 月 任中 国银行 执行 董事 、副 行长 ，其中 ：2015
年10 月至2018 年 6 月兼 任中银 香港 （控 股） 有 限 公司非 执行 董事 ，2016 年9 月至2018 年
6 月兼任 中国 银行 上海 人 民币交 易业 务总 部总 裁；2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中 国建 设
银 行 信 贷 审 批部 副 总 经 理、 风 险 监 控 部总 经 理 、 授信 管 理 部 总 经理 、 湖 北 省分 行 行 长 、风
险管理 部总 经理 ；1988 年7 月至2003 年8 月 先后 在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、岳 阳市 中
心 支 行 、 岳 阳分 行 ， 中 国建 设 银 行 信 贷管 理 委 员 会办 公 室 、 信 贷风 险 管 理 部工 作 。 任 先生
1988 年于 清华 大学 获工 学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年12 月至2015 年8 月，历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理 ，本 行资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ，历 任本 行乌 鲁木齐 分行 财务 会计 部副 科长、 科长 、处 长助 理、 副处长 ，会 计嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年9 月30 日 ，交 通银行 共托 管证 券投 资基 金384 只。 此外 ，交 通银 行还托 管
了 基 金 公 司 特定 客 户 资 产管 理 计 划 、 证券 公 司 客 户资 产 管 理 计 划、 银 行 理 财产 品 、 信 托计
划、私募投资基金 、保险 资金、全国社保基 金、养 老保障管理基金、 企业年 金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证 券投 资资产 、RQDII 证券 投资 资产和 QDLP 资
金等产 品。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
交通银行严格遵守国 家法 律法规、行业规章及 行内 相关管理规定，加强 内部 管理，保
证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行 ， 通 过 对 各 种 风 险 的 梳 理 、 评 估 、 监
控 ， 有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控 ， 确 保 业 务 稳 健 运 行 ， 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权
益。
（二） 内部 控制 原则
1 、合法 性原则 ：托管 中心 制定的各 项制 度符合 国家 法律法规 及监 管机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
2 、全面 性原则 ：托管 中心 建立各二 级部 自我监 控和 风险合规 部风 险管控 的内 部控制 机
制 ， 覆 盖 各 项业 务 、 各 个部 门 和 各 级 人员 ， 并 渗 透到 决 策 、 执 行、 监 督 、 反馈 等 各 个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
3 、独立 性原则 ：托管 中心 独立负责 受托 基金 资 产的 保管，保 证基 金资产 与交 通银行 的
自有资 产相 互独 立， 对不 同的受 托基 金资 产分 别设 置账户 ，独 立核 算， 分账 管理。
4 、制衡 性原则 ：托管 中心 贯彻适当 授权 、相互 制约 的原则， 从组 织结构 的设 置上确 保
各 二 级 部 和 各岗 位 权 责 分明 、 相 互 牵 制， 并 通 过 有效 的 相 互 制 衡措 施 消 除 内部 控 制 中 的盲
点。
5 、有效 性原则 ：托管 中心 在岗位、 业务 二级部 和风 险合规部 三级 内控管 理模 式的基 础
上 ， 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流
程、控 制措 施， 建立 合理 的内控 程序 ，保 障内 控管 理的有 效执 行。
6 、效益 性原则 ：托管 中心 内部控制 与基 金托管 规模 、业务范 围和 业务运 作环 节的风 险
控制要 求相 适应 ，尽 量降 低经营 运作 成本 ，以 合理 的控制 成本 实现 最佳 的内 部控制 目标 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》 等 法律 法规 ，托 管中心 制定
了 一 整 套 严 密、 高 效 的 证券 投 资 基 金 托管 管 理 规 章制 度 ， 确 保 基金 托 管 业 务运 行 的 规 范、
安全、 高效 ，包 括 《 交通 银行资 产托 管业 务管 理办 法》 、 《 交通 银行 资产 托 管业务 风险 管理嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办法》 、 《 交通 银行 资产 托管业 务系 统建 设管 理办 法》 、 《交 通银 行资 产托 管部信 息披 露制
度》 、 《交 通银 行 资 产托 管业务 商业 秘密 管理 规定 》 、 《 交通 银行 资产 托管 业务从 业人 员行
为规范 》 、 《 交通 银行 资 产托管 业务 档案 管理 暂行 办法 》 等 ，并 根据市 场变 化和基 金业 务的
发 展 不 断 加 以完 善 。 做 到业 务 分 工 合 理， 技 术 系 统规 范 管 理 ， 业务 管 理 制 度化 ， 核 心 作业
区实行 封闭 管理 ，有 关信 息披露 由专 人负 责。
托管中心通过对基金 托管 业务各环节的事前指 导、 事中风控和事后检查 措施 实现全流
程 、 全 链 条 的风 险 控 制 管理 ， 聘 请 国 际著 名 会 计 师事 务 所 对 基 金托 管 业 务 运行 进 行 国 际标
准的内 部控 制评 审。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
交通银 行作 为基 金托 管 人 ，根据 《 证券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、基金 资产 的投 资组 合比 例、基 金资 产
的 核 算 、 基 金资 产 净 值 的计 算 、 基 金 管理 人 报 酬 的计 提 和 支 付 、基 金 托 管 人报 酬 的 计 提和
支 付 、 基 金 的申 购 资 金 的到 账 与 赎 回 资金 的 划 付 、基 金 收 益 分 配等 行 为 的 合法 性 、 合 规性
进行监 督和 核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有关 证券 法规和 《 基 金合同 》 的行 为，及 时通 知基金 管理 人予
以 纠 正 ， 基 金管 理 人 收 到通 知 后 及 时 核对 确 认 并 进行 调 整 。 交 通银 行 有 权 对通 知 事 项 进行
复 查 ， 督 促 基金 管 理 人 改正 。 基 金 管 理人 对 交 通 银行 通 知 的 违 规事 项 未 能 及时 纠 正 的 ，交
通银行 有权 报告 中国 证监 会。
交通银行作为基金托 管人 ，发现基金管理人有 重大 违规行为，有权立即 报告 中国证监
会，同 时通 知基 金管 理人 限期纠 正。
四、其 他事 项
最近一年内交通银行 及其 负责资产托管业务的 高级 管理人员无重大违法 违规 行为，未
受 到 中 国 人 民银 行 、 中 国证 监 会 、 中 国银 保 监 会 及其 他 有 关 机 关的 处 罚 。 负责 基 金 托 管业
务的高 级管 理人 员在 基金 管理公 司无 兼职 的情 况。
三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中 心50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
(1)中 国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街1 号
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566
(2)交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路188 号
法定代 表人 彭纯 联系人 王菁
电话 021－58781234 传真 021 －58408483
网址 http://www.bankcom
m.com
客服电 话 95559
(3)招 商银 行股 份有 限公 司
住所 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchin
a.com
客服电 话 95555
(4)中 信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
11
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba
nk.com
客服电 话 95558
(5)中 国光 大银 行股 份有 限 公司
办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号 中国 光大 中心
注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心
法定代 表人 李晓鹏 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 http://www.cebbank
.com
客服电 话 95595
(6)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 A 座
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858057
客服电 话 95580
(7)上 海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594
(8)北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c
om
客服电 话 96198
(9)渤 海银 行股 份有 限公 司
住所 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.co
m.cn
客服电 话 400-888-8811
(10)乌 鲁木 齐银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路8 号
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路8 号
法定代 表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.co
m.cn
客服电 话 (0991)96518
(11)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank
.com/
客服电 话 (0769)961122
(12)成 都农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号
注册地 址 成都市 武侯 区科 华中 路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.c
om
客服电 话 95392
(13)苏 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
13
网址 http://www.suzhoub
ank.com
客服电 话 0512-96067
(14)四 川天 府银 行股 份有 限公司
办公地 址 四川省 南充 市顺 庆区 滨江 中路一 段 97 号26 栋
注册地 址 四川省 南充 市涪 江路 １号
法定代 表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(15)福 建海 峡银 行股 份有 限公司
办公地 址 福建省 福州 市台 江区 江滨 中大 道358 号海 峡银 行大 厦
注册地 址 福建省 福州 市台 江区 江滨 中大 道358 号海 峡银 行大 厦
法定代 表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxban
k.com
客服电 话 4008939999
(16)泉 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路3 号
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban
k.com/
客服电 话 4008896312
(17)锦 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 北大 街 5 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhou
bank.com
客服电 话 400-6696178
(18)江 苏紫 金农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 381 号
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号
法定代 表人 张小军 联系人 游丹 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcban
k.com/
客服电 话 96008
(19)浙 江杭 州余 杭农 村商 业银行 股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街72 号
注册地 址 杭州市 余杭 区南 苑街 道南 大街 72 号
法定代 表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.c
om/
客服电 话 96596/4008896596
(20)天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 西城区 新街 口外 大 街28 号院 C 座505
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电 话 010-66045678
(21)诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fu
nd.com
客服电 话 400-821-5399
(22)深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
und.cn
客服电 话 4006-788-887
(23)上 海天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号 2 号 楼二 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567
.com.cn
客服电 话 95021
(24)上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号 26 号楼2 楼
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy
.com/
客服电 话 4007009665
(25)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层
注册地 址 浦东新 区高 翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu
nd.com
客服电 话 400-089-1289
(26)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道
注册地 址 杭州市 文二 西 路1 号 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.
com
客服电 话 4008-773-772
(27)北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路15 号 邮电新 闻大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路15 号 邮电新 闻大 厦
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.
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客服电 话 4008886661 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(28)上 海利 得基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun
d.com.cn
客服电 话 400-921-7755
(29)嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金中心 办公 楼二
期53 层5312-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest
wm.cn
客服电 话 400-021-8850
(30)北 京创 金启 富基 金销 售有限 公司
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼215A
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.
com
客服电 话 400-6262-818
(31)宜 信普 泽( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号楼 15 层1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号楼 15 层1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu
nd.com
客服电 话 400-6099-200
(32)众 升财 富( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内 3201 单元 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund
.com
客服电 话 400-876-9988
(33)通 华财 富( 上海) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路28 号 新金 桥大 厦5 楼
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路667 弄 107 号 201 室
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 http://www.tonghua
fund.com
客服电 话 40066-95156
(34)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 北路 甲 19 号嘉 盛中 心30 层
注册地 址 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号五 层 5122 室
法定代 表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund
.com/
客服电 话 400-8980-618
(35)北 京植 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-
inv.com
客服电 话 400-680-2123
(36)北 京广 源达 信基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心B 座19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座六 层605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf
und.com
客服电 话 4006236060
(37)济 安财 富( 北京) 基金 销售有 限公 司 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路7 号北 京财 富中 心A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路7 号4 号楼40 层4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfor
tune.com
客服电 话 400-673-7010
(38)上 海汇 付基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 黄浦 区黄 河 路333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电 话 400-820-2819
(39)上 海基 煜基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海昆 明 路518 号北 美广 场 A1002
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼6153 室（上 海泰 和经
济发展 区）
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufun
d.com.cn
客服电 话 4008-205-369
(40)上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealt
h.cn
客服电 话 400-6767-523
(41)北 京虹 点基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲2 号裙房 2 层 222 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲2 号裙房 2 层 222 单元
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdia 客服电 话 400-068-1176 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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nfund.com
(42)上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds
.com
客服电 话 4008219031
(43)大 泰金 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu
ne.com/
客服电 话 400-928-2266
(44)珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.
cn
客服电 话 020-89629066
(45)中 民财 富基 金销 售( 上海)有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号A、B 单元
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c
om/
客服电 话 400-876-5716
(46)万 家财 富基 金销 售( 天津)有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦A 座 5 层
注册地 址 天津自 贸区 （中 心商 务区） 迎宾大 道1988 号滨 海浙 商 大厦公 寓2-2413
室 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519
215322
传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
(47)上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦B 座8 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号1 幢2 楼268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfor
tune.com/
客服电 话 400-817-5666
(48)阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 乙12 号1 号 楼昆 泰国 际大 厦
注册地 址 海南省 三亚 市迎 宾 路360-1 号三 亚阳 光金 融广 场 16 层
法定代 表人 李科 联系人 王超
电话 010-59053660 传真 010-59053700
网址 http://life.sinosi
g.com/
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(49)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 静安 区南 京西 路 768 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
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(50)中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108. 客服电 话 400-8888-108 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(51)国 信证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六
层
注册地 址 深圳市 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.
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客服电 话 95536
(52)招 商证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
办公地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一 路111 号
注册地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一 路111 号
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
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(53)广 发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路183-187 号 大都 会广 场5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.
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业网点
(54)中 信证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号中信 证券 大厦;北 京市 朝 阳区亮 马桥 路48
号中信 证券 大厦
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(55)中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 2-6 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座 2-6 层
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinast
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(56)海 通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.c
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营业网 点咨 询电 话
(57)申 万宏 源证 券有 限公 司
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.
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(58)安 信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
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(59)华 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深
圳)
网址 http://www.htsc.co
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(60)中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号楼
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场1 号 楼第 20 层
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.co
m.cn
客服电 话 95548
(61)中 国中 投证 券有 限责 任公司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18 层-21
层及 第04 层01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18、19、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心A 座4 层、18-21 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18-21 层
及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-i
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客服电 话 400 600 8008
(62)长 城证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(63)光 大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
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10108998
(64)广 州证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com
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客服电 话 （020 ）961303
(65)财 富证 券有 限责 任公 司
住所 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段 80 号顺天 国际 财富 中 心 26-28 层
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 层
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.co
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(66)申 万宏 源西 部证 券有 限公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北京 南路358 号大 成 国际大 厦20 楼
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20
楼2005 室
法定代 表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc. 客服电 话 4008-000-562 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(67)中 泰证 券股 份有 限公 司
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路86 号
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com
.cn/
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(68)第 一创 业证 券股 份有 限公司
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦9 、16-20 楼
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstca
pital.com.cn
客服电 话 95358
(69)中 国国 际金 融股 份有 限公司
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co
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客服电 话 400 910 1166
(70)联 讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c 客服电 话 95564 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(71)宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段18 号 川信大 厦 10 楼
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c
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客服电 话 4008366366
(72)中 信期 货有 限公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座 13 层
1303-1305 室、14 层
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期） 北 座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代 表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf
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客服电 话 400-990-8826
(73)长 江证 券股 份有 限公 司
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
法定代 表人 陈佳( 代) 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.co
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客服电 话 95579 或
4008-888-999
(74)万 联证 券股 份有 限公 司
住所 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路 13 号 高德 置地 广场E 座 12 层
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场F 座 18 、19 楼
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
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(75)渤 海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co
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客服电 话 4006515988
(76)东 吴证 券股 份有 限公 司
住所 苏州工 业园 区星 阳 街5 号
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.co
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客服电 话 95330
(77)信 达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc
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客服电 话 95321
(78)平 安证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心61 层-64 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心61 层-64 层
法定代 表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(79)东 莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心30 楼
注册地 址 广东东 莞市 莞城 区可 园南 路 1 号 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.co
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客服电 话 95328
(80)国 都证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c
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客服电 话 400-818-8118
(81)东 海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone
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客服电 话 95531;400-888-8588
(82)金 元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(83)西 部证 券股 份有 限公 司
住所 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦16-17 楼
办公地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室
法定代 表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west955 客服电 话 95582 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(84)华 龙证 券股 份有 限公 司
办公地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心21 楼
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路 638 号兰 州财 富中 心 21 楼
法定代 表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.co
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客服电 话 95368
(85)华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01(b)单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.co
m.cn
客服电 话 021-32109999;029-6
8918888;4001099918
(86)国 金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号成 证大 厦 16 楼
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.co
m.cn
客服电 话 95310
(87)华 融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦18 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c
om.cn
客服电 话 400-898-4999
(87)北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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住所 北京市 海淀 区信 息路 甲 9 号奎科 大厦
办公地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号1 幢1 层101
注册地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号1 幢1 层101
法定代 表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电 话 95055
(88)蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 12 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道文 一西 路969 号 3 幢5 层 599 室
法定代 表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123
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客服电 话 4000-766-123
(89)北 京汇 成基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108 室
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108 号
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin
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客服电 话 400-619-9059
(90)北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 理想 国际 大厦906 室
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 理想 国际 大厦906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.
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客服电 话 010-62675369
(91)上 海万 得基 金销 售有 限公司
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区福 山路 33 号9 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun 客服电 话 400-821-0203 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
31
d.com.cn/
(92)凤 凰金 信( 银川) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路142 号14 层 办公 房
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路142 号14 层 1402 办公
用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.
com/
客服电 话 400-810-55919
(93)和 耕传 承基 金销 售有 限公司
办公地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 康宁街 北6 号楼 6 楼 602 、603 房间
注册地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 东、康 宁街 北6 号楼 6 楼602 、603 房间
法定代 表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395
4000-555-671
传真 0371-85518397
网址 HGCCPB.COM
(94)北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路66 号1 号楼 22 层2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路66 号1 号楼 22 层2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电 话 010-89188462
(95)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c
om
客服电 话 4000-618-518
（二） 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
32
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海市 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 廖海、 刘佳
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 ：嘉 实优 势成 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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五、基 金的类型
本基金 类型 ：混 合型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基 金的投资目标
本基金在严格控制风 险的 前提下，通过优化大 类资 产配置和选择高安全 边际 的证券，
力争实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
七、基 金的投资范围
本基金投资于依法发 行或 上市的股票、债券等 金融 工具及法律法规或中 国证 监会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 。具体 包括 ：股 票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的
股票 ） ， 股指 期货 、权 证 ，债券 〔 国债 、金 融债 、 企业 （公 司 ） 债 、次 级债 、 可转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、可 交换 公司债 券、 央行 票据 、短 期融资 券、 超短 期融 资券 、中期 票据 、
中小企 业私 募债 等 〕 、 资产 支持证 券、 债券 回购 、银 行存款 、同 业存 单等 固定 收益类 资产 以
及现金 ，以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的比 例为 0—95% ； 在扣 除股指 期货合 约
需 缴 纳 的 交 易保 证 金 后 ，基 金 保 留 的 现金 或 者 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券不 低 于 基 金资
产净值 的 5%， 其中 现金不 包括结算 备付 金、存 出保 证金、应 收申 购款等 ；股 指期货、 权证
及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金将从宏观面、 政策 面、基本面和资金面 等四 个角度进行综合分析 ，在 控制风险
的 前 提 下 ， 合理 确 定 本 基金 在 股 票 、 债券 、 现 金 等各 类 资 产 类 别的 投 资 比 例， 并 根 据 宏观
经济形 势和 市场 时机 的变 化适时 进行 动态 调整 。
2 、股 票投 资策 略
本基金采取自下而上 的个 股精选策略，以深入 的基 本面研究为基础，精 选具 有一定核
心 优 势 的 且 成长 性 良 好 、价 值 被 低 估 的上 市 公 司 股票 。 自 下 而 上的 投 资 策 略相 信 ， 无 论经嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
34
济 环 境 或 行 业环 境 如 何 变化 ， 总 是 有 一些 个 股 能 超越 市 场 表 现 ，获 得 高 于 市场 平 均 水 平的
回 报 。 因 而 ，自 下 而 上 的研 究 方 法 ， 就是 非 常 密 切地 关 注 公 司 的管 理 、 历 史、 商 业 模 式、
成 长 前 景 及 其他 特 征 。 在行 业 配 置 方 面， 本 基 金 管理 人 将 根 据 宏观 经 济 形 式对 行 业 配 置进
行动态 调整 。
3 、债 券投 资策 略
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。
基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流
程 、 风 险 控 制制 度 和 信 用风 险 、 流 动 性风 险 处 置 预案 ， 以 防 范 信用 风 险 、 流动 性 风 险 等各
种风险 。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金的衍生品 投 资将 严格 遵 守 证 监 会 及 相 关法 律法 规 的 约 束 ， 合 理 利用 股指 期 货 、
权 证 等 衍 生 工具 ， 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险
的情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。
7 、风 险管 理策 略
本基金将 借鉴国 外风 险管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风 险预算 模型 等，并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上， 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 ， 控 制单
一个股 投资 风险 。 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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8. 投 资决 策依 据和 决策 程序
（1） 投资 决策 依据
法律法规和基金合同 。本 基金的投资将严格遵 守国 家有关法律、法规和 基金 的有关规
定。
宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
投资对象的预期收益 和预 期风险的匹配关系。 本基 金将在承受适度风险 的范 围内，选
择预期 收益 大于 预期 风险 的品种 进行 投资 。
（2） 投资 决策 程序
公司研究部通过内部 独立 研究，并借鉴其他研 究机 构的研究成果，形成 宏观 、政策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 提供 决策依 据。
投资决策委员会定期 和不 定期召开会议，根据 本基 金投资目标和对市场 的判 断决定本
计划的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。
在既定的投资目标与 原则 下，根据分析师基本 面研 究成果以及定量投资 模型 ，由基金
经理选 择符 合投 资策 略的 品种进 行投 资。
独立的交易执行：本 基金 管理人通过严格的交 易制 度和实时的一线监控 功能 ，保证基
金经理 的投 资指 令在 合法 、合规 的前 提下 得到 高效 地执行 。
动态的组合管理：基 金经 理将跟踪证券市场和 上市 公司的发展变化，结 合本 基金的现
金 流 量 情 况 ，以 及 组 合 风险 和 流 动 性 的评 估 结 果 ，对 投 资 组 合 进行 动 态 的 调整 ， 使 之 不断
得到优 化。
风险管理部根据市场 变化 对本基金投资组合进 行风 险评估与监控，并授 权风 险控制小
组进行 日常 跟踪 ，出 具风 险分析 报告 。监 察稽 核部 对本基 金投 资过 程进 行日 常监督 。
九、基 金业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
如果相关法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 经 基 金管 理 人 与 基金 托 管 人 协 商， 本 基 金 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 后变 更 业 绩 比较
基准并 及时 公告 ，而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型证 券投 资基 金 ， 风 险 与 收 益 高于 债券 型 基 金 与 货 币 市 场基 金， 低 于 股
票型基 金， 属于 较高 风险 、较高 收益 的品 种。 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人交 通银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2018 年 10 月 23 日 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日 （ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
50,605,997.75 76.61
其中： 股票
50,605,997.75 76.61
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
5,046,096.00 7.64
其中： 债券
5,046,096.00 7.64
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
6,500,000.00 9.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,614,679.05 5.47
8
其他资 产
287,445.71 0.44
9
合计
66,054,218.51 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
12,963,548.00 19.72
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
1,370,942.96 2.09
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,590,090.79 52.61
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
1,681,416.00 2.56 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
50,605,997.75 76.97
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
600570
恒生电 子
112,352 6,202,953.92 9.43
2
300271
华宇软 件
325,000 4,345,250.00 6.61
3
300036
超图软 件
181,200 4,013,580.00 6.10
4
300523
辰安科 技
59,500 3,880,590.00 5.90
5
002439
启明星 辰
192,600 3,632,436.00 5.52
6
603019
中科曙 光
75,200 3,525,376.00 5.36
7
600588
用友网 络
126,100 3,508,102.00 5.34
8
300377
赢时胜
211,900 2,638,155.00 4.01
9
300567
精测电 子
33,754 2,300,335.10 3.50
10
600835
上海机 电
127,615 2,041,840.00 3.11
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
5,046,096.00 7.67
其中： 政策 性金 融债
5,046,096.00 7.67
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
5,046,096.00 7.67
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
018005
国开1701
50,160 5,046,096.00 7.67
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
36,552.12
2
应收证 券清 算款
107,956.16
3
应收股 利
-
4
应收利 息
87,959.83
5
应收申 购款
54,977.60
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
287,445.71 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2016 年 12
月 1 日至
2016 年 12
月 31 日
-1.40% 0.30% -5.43% 0.66% 4.03% -0.36%
2017 年 10.24% 0.89% 16.89% 0.51% -6.65% 0.38%
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 3
月 31 日
-4.97% 1.53% -2.15% 0.94% -2.82% 0.59%
2108 年 1
月 1 日至
2018 年 6
月 30 日
-19.04% 1.69% -9.47% 0.92% -9.57% 0.77%
2108 年 1
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日
-25.21% 1.70% -10.69% 0.98% -14.52% 0.72%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
40
图： 嘉实 优势 成长 混合 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2016 年 12 月1 日至 2018 年9 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。
十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼或 仲裁 费；
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6） 基金的 证券 、期 货交 易费 用；
（7） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（9） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》 约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
41
（1） 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支
付。
（2） 基金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经管理人和基 金托 管人双方
核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、休 息日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 的， 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
（3） 证券 账户 开户 费用
证券账户开户费经基 金管 理人与基金托管人核 对无 误后，自产品成立一 个月 内由基金
托 管 人 从 基 金财 产 中 划 付， 如 基 金 财 产余 额 不 足 支付 该 开 户 费 用， 由 基 金 管理 人 于 产 品成
立一个 月后 的5 个工 作日 内进行 垫付 ，基 金托 管人 不承担 垫付 开户 费用 义务 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M ＜500万元 0.6% 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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M≥500 万元 按笔收 取， 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、 中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的 0.6 ％ 。优惠 后费 率如 果低 于 0.6 ％， 则按0.6 ％执 行。 基 金招募 说明 书
及相关 公告 规定 的相 应申 购费率 低 于0.6% 时 ，按 实 际费率 收取 申购 费。 个人 投资者 于本 公
司网上 直销 系统 通过 汇款 方式申 购本 基金 的 ， 前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执
行。
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2017 年 1 月 13 日起， 增加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费 ， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T≥730 天 0
基金管 理人 可以 在 法 律法 规、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒 介 上公告 。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 、基 金赎 回费 率。
3 、基 金转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ）
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及 网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换时,每次 按照 非 0 申购费用 基金 申购费 用收 取申购补 差费 ；非 0 申购 费用基金 互转
时，不 收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率
转出基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 出 基 金 申购 费 率÷ （1+
转出基 金申 购费 率）
转入基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 入 基 金 申购 费 率÷ （1+
转入基 金申 购费 率）
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用）
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用
转 入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值
转出基金有赎回费用 的， 收取的赎回费归入基 金财 产的比例不得低于转 出基 金的基金
合同及 招募 说明 书的 相关 约定。
基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 基 金 转 换 费
率，调 整后 的基 金转 换费 率应及 时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基 金 转换费 率。
注：嘉实新兴产业股 票、 嘉实快线货币 A 、 嘉实 逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新趋 势混 合 、 嘉
实 增 益 宝 货 币、 嘉 实 稳 华纯 债 债 券 、 嘉实 债 券 、 嘉实 货 币 A 、 嘉实 超 短 债 债券 、 嘉 实 多元
债券A 、嘉 实多 元债 券B、 嘉实信 用债 券A 、嘉 实信 用 债券C 、嘉 实周 期优 选混 合 、嘉实 安心
货币A、 嘉实 安心 货币B 、 嘉实纯 债债 券A、 嘉实 纯 债债券C 、嘉 实货币B、 嘉 实中证 中期 企
业债指数 （LOF ）A、 嘉实 中证中期 企业 债指数 （LOF ）C 有单 日单 个基金 账户 账户的累 计申
购 （转 入） 限 制， 嘉实 增长 混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合暂 停申 购和 转入 业务 ，具体 请见 考
嘉实基 金网 站刊 载 的 相关 公告。 定期 开放 类基 金在 封闭期 内无 法转 换。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法》 、 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金
管 理 人 在 本 基金 合 同 生 效后 对 本 基 金 实施 的 投 资 经营 情 况 ， 对 本基 金 原 招 募说 明 书 进 行了
更新。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在 “ 重要提示 ” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 转换 ”部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年9 月30 日。
9. 在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金 自 2018 年 6 月 1 日至 2018 年
12 月1 日 相关 临时 公告 事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 9 日
