中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
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中 信 建 投 睿 溢 混 合 型 证 券 投 资 基 金
证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘要
基 金 管 理 人 ： 中 信 建 投 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
二零一八年十二 月
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
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目 录
重要提 示 ............................................................................................................................................... 3
一、基 金管 理人 ................................................................................................................................... 5
二、基 金托 管人 ................................................................................................................................. 13
三、相 关服 务机 构 ............................................................................................................................. 19
四、基 金的 名称 ................................................................................................................................. 33
五、基 金的 类型 ................................................................................................................................. 34
六、基 金的 投资 ................................................................................................................................. 35
七、基 金的 业绩 ................................................................................................................................. 45
八、基 金的 费用 与税 收 ..................................................................................................................... 46
九、 对招 募说 明书 更新 部 分的说 明 ............................................................................................... 49
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中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
重要提示
中信建投睿溢 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 由 中 信 建 投 稳 溢 保
本混合型 证券 投资基金 转型而来。 中 信建投稳 溢 保本混合型 证券投资 基金申请募集
的 准 予 注 册 文 件 名 称 为 ： 《 关 于 准 予 中 信 建 投 稳 溢 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的
批复》（ 经 中 国 证 监 会 证监许可〔2016 〕687 号 文 准 予 注 册 。 本 基 金 基 金 合 同 于
2018 年 5 月 25 日正式 生效。
基金管理人 保证本招 募 说明书的内 容真实、 准 确、完整。 本招募说 明 书经中 国
证监会注册， 但中国证 监会对 中信建 投 稳溢 保 本混合型证券 投资基金 的注册及其转
型为本基金的 备案 ，并 不表明其对本 基金的价 值和收益作出 实质性判 断或保证，也
不表明投资于 本基金没 有风险。 中国 证监会不 对基金的投资 价值及市 场前景等作出
实质性判断或者保证。
基金管理人 依照恪尽 职 守、诚实信 用、谨慎 勤 勉的原则管 理和运用 基 金财产 ，
但不保证本基 金一定盈 利，也不保证 最低收益 ；因基金价格 可升可跌 ，亦不保证基
金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险 ，投资人 申购 基金份额 时应认真 阅 读基金合同 、本招募 说 明书等 信
息披露文件， 自主判断 基金的投资价 值，全面 认识本基金产 品的风险 收益特征，应
充分考虑投资 人自身的 风险承受能力 ，并对 申购 基金的意愿 、时机、 数量等投资行
为做出独立决 策。基金 管理人提醒投 资人基金 投资的“买者 自负” 原 则，在投资人
做出投资决策 后，基金 运营状况与基 金净值变 化导致的投资 风险，由 投资人自行负
担。
本基金投资 于证券市 场 ，基金净值 会因为证 券 市场波动等 因素产生 波 动，投 资
者在投资本基 金前，应 全面了解本基 金的产品 特性，理性判 断市场， 并承担基金投
资中出现的各 类风险， 包括：因政治 、经济、 社会等环境因 素对证券 价格产生影响
而形成的系统 性风险、 个别证券特有 的非系统 性风险、基金 管理人在 基金管理实施
过程中产生的 基金管理 风险、本基金 的特定风 险等等。 本基 金将 投资 中小企业私募
债券，中小企 业私募债 是根据相关法 律法规由 非上市中小企 业采用非 公开 方式发行
的债券。中小 企业私募 债的风险主要 包括信用 风险、流动性 风险、市 场风险等。信
用风险指发债 主体违约 的风险，是中 小企业私 募债最大的风 险。流动 性风险是由于5-4
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中小企业私募 债交投不 活跃导致的投 资者被迫 持有到期的风 险。市场 风险是未来市
场价格（利率 、汇率、 股票价格、商 品价格等 ）的不确定性 带来的风 险，它影响债
券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
本基金为混 合型基金 ， 预期的风险 和收益高 于 货币市场基 金、债券 型 基金， 低
于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
基金的过往 业绩并 不 预 示其未来表 现。基金 管 理人管理的 其它基金 的 业绩并 不
构成对本基金业绩表现的保证。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11
月 25 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 截 止 日 为 2018 年 9 月 30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审
计 ） 。 本 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 已 经 复 核 了 本 次 更 新 的 招 募 说
明书。 5-5
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一、基金管理人
一、基金 管理人概况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座17、19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年9 月9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集 、 基金销售、 特定客户 资 产管理、资 产管理和 中 国证监 会
许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000 万元
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期间：永久存续
股权结构： 中信建投 证 券股份有限 公司占 55% 、航天科技 财务有限 责 任公司占
25% 、江苏广传广播传媒有限公司占 20%。
二、主要 人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生 ，董事长 ， 成都电子科 技大学 硕 士 研究生学历 。曾任中 信 证券 股份
有限公司 交易 部总经理 、长盛基金管 理有限公 司总经理 等， 现任中信 建投证券股份
有限公司党委 委员、 执 委会委员 、董 事总经理 ，兼任中信建 投基金管 理有限公司董
事长。
张杰女士， 副董事长 、 总经理，首 都师范大 学 本科学历。 曾任 华夏 证 券股份 有
限公司经纪业 务管理部 副经理、中信 建投证券 股份有限公司 经纪业务 管理部行政负
责人、董事总经理等， 现任中信建投基金管理有限公司副董事长 、总经理 。 5-6
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李聚合先生 ，副董事 长 ，中国人民 大学在职 博 士研究生学 历。曾任 国 家发改 委
财政金融司副 司长 等 ， 长期从事宏观 经济及财 政货币政策研 究，熟悉 证券期货市场
及社会信用体 系建设情 况。现任中信 建投基金 管理有限公司 副董事长 ，兼任中信建
投证券股份有 限公司董 事总经理 、交 通信用研 究院顾问委员 会主任、 元达信资本管
理（北京）有 限公司执 行董事、首都 师范大学 信用立法与信 用评估研 究中心学术顾
问。
陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211 厂总会计
师、航天一院 财务部副 部长、航天一 院发射技 术及特种车事 业部总会 计师、航天投
资控股有限公 司财务总 监 等，现任航 天科技财 务有限责任公 司财务总 监、中信建投
基金管理有限公司董事。
周艳丽女士 ，董事， 南 京大学硕士 研究生学 历 。曾任江苏 省广播电 视 总台（ 集
团）财务资产 部副主任 等，现任江苏 省广播电 视总台（集团 ）财务资 产部主任、中
信建投基金管 理有限公 司董事 ，兼任 江苏广电 石湫影视基地 有限公司 董事、江苏广
行天下汽车销售服务有限公司董事 。
袁野先生， 常务副总 经 理、 职工董 事，德国 特 里尔大学硕 士研究生 学 历。曾 任
德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、
中信建投基金 管理有限 公司总经理 等 ，现任中 信建投基金管 理有限公 司常务副总经
理、职工董事 。
杜 宝 成 先 生 ， 独 立 董 事 ， 北 京 大 学 硕 士 研 究 生 学 历 。 曾 任 北 京 市 律 师 协 会 职
员、 中国侨联 华联律师 事务所律师 、 北京市融 商律师事务所 高级合伙 人 等，现任北
京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事 。
王军 先生， 独立董事 ， 中国农业大 学 博士研 究 生学历。 现 任中国农 业 大学经 济
管理学院金融 系讲师 及 系副主任、中 国农业大 学中国期货与 金融衍生 品研究中心副
主任兼秘书长、中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记 、 中信建投基金管
理有限公司独立董事。
王宏利女士 ，独立董 事 ，北京师范 大学硕士 研 究生学历。 曾任北京 瑞 达会计 师
事务所部门副 经理 、 北 京中洲光华会 计师事务 所高级经理 、 天健光华 会计师事务所
合伙人兼事务 所人力资 源委员会委员 兼北京所 管理委员会委 员 、大华 会计师事务所
合伙人兼事务 所人力资 源和薪酬考核 委员会委 员 等，现任大 华会计师 事务所合伙人
兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事 。 5-7
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胡家勇先生 ，独立董 事 ，中南财经 大学博士 研 究生学历。 曾任中南 财 经大学 助
教、讲师、副 教授、教 授 等，现任中 国社会科 学院经济研究 所研究员 、中信建投基
金管理有限公 司 独立董 事，兼任国家 社会科学 基金评审组专 家、中国 博士后科学基
金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。
2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主 席 ， 中国人民 大学 硕士 研 究生学历 。 曾任中国 工 商银行 财
务处副科长， 华夏证券 股份有限公司 财务、稽 核、清算部部 门总经理 ，现任中信建
投证券股份有 限公司运 营管理部 行政 负责人 、 中信建投基金 管理有限 公司监事会主
席。
许会芳女士 ， 监事， 中 国人民银行 研究生部 硕 士研究生学 历 。曾任 航 天科技 财
务有限责任公 司风险管 理与法律部副 总经理， 现任航天科技 财务有限 责任公司风险
管理与法律部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士， 监事， 南 京 大学 硕士研 究生学历 ， 曾任江苏省 广播电视 总 台投资 管
理部业务拓展 科副科长 ，现任江苏省 广播电视 总台投资管理 部业务拓 展科科长、中
信建投基金管理有限公司监事 。
张全先生， 职工监事 ， 中国人民银 行研究生 部 硕士研究生 学历。曾 就 职于中 信
建投证券股份 有限公司 债券承销部、 债券销售 交易部、资本 市场部 、 任中信建投基
金管理有限公司 总 经 理 助 理 、 特 定 资 产 管 理 部 负 责 人 ， 现 任 元 达 信 资 本 管理（北
京）有限公司总经理 、中信建投基金管理有限公司 职工监事。
陈晨先生， 职工监事 ， 北京工业大 学 本科学 历 。曾就职于 华夏证券 股 份有限 公
司信息技术部 网络管理 岗、中信建投 证券股份 有限公司信息 技术部网 络管理岗 、中
信建投基金管 理有限公 司信息技术部 负责人 ， 现任中信建投 基金管理 有限公司 特定
资产管理部项目经理 、职工监事。
王琦先生， 职工监事 ， 中国人民大 学博士研 究 生学历。曾 任大通证 券 股份有 限
公司研发中心 研究员、 中关村证券股 份有限公 司研发中心研 究员、中 信建投证券股
份 有 限 公 司 交 易 部 总 监 等 ， 现 任 中 信 建 投 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 职工监
事。
3、高级管理人员
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
张杰女士 ，现任公司 副董事长、总经理 ，简历同上。 5-8
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袁野先生，现任公司常务副总经理 、职工董事， 简历同上。
周建萍女士 ，北京大 学 在职研究生 。曾任航 天 科技财务有 限责任公 司 投资部 总
经理、资产管 理部总经 理、交易部总 经理 、中 信建投基金管 理有限公 司督察长等 ，
现任中信建投 基金管理 有限公司 副总 经理、兼 任元达信资本 管理（北 京）有限公司
执行监事 。
高翔先生， 太原机械 学 院（现中北 大学）本 科 学历。曾任 广东深圳 蛇 口新欣 软
件产业有限公 司开发一 部高级程序员 、华夏证 券深圳分公司 电脑部副 经理、鹏华基
金管理有限公 司信息技 术部总监、大 成基金管 理有限公司信 息技术部 总监、中信建
投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
张乐久先生 ，加拿大 不 列颠哥伦比 亚大学硕 士 研究生学历 。曾任中 大 期货有 限
公司研究员、 太平洋证 券股份有限公 司研究员 、中国证券监 督管理委 员会北京监管
局主任科员、 北京同瑞 汇金管理有限 公司合规 专员等，现任 中信建投 基金管理有限
公司督察长，兼任 稽控合规部负责人。
4、本基金基金经理
刘锋，北京 大学工程 研 究生学历。 曾任中信 建 投基金管理 有限公司 投 资研究 部
研究员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生， 简历同上 。
栾江伟先生, 北 京 协 和 医 学 院 药 物 分 析 学 硕 士 。 曾 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司基金经理 等。2018 年 6 月至今 任职于中 信建投基金 管理有限 公 司投资研究 部，
担任投资研究部 —股票投资部总监。
刘博先生, 英 国 华 威 大 学 金 融 学 硕 士 。 曾 任 沈 阳 序 和 科 技 开 发 有 限 公 司 总 经 理
助理、中诚信 国际信用 评级有限责任 公 司分析 师、招商证券 股份有限 公司研究员、
中信建投证 券股份有 限 公司固定收 益部高级 副 总裁等。2018 年 8 月 至今任职于中
信建投基金管理有限公司投资研究部，担任投资研究部-固收投资部总监。
周户先生， 南开大学 硕 士研究生学 历。曾任 渤 海证券股份 有限公司 研 究员、 广
发证券股份有 限公司研 究员、国金证 券股份有 限公司及其下 属基金公 司研究员、中
信建投基金管 理有限公 司投资研究部 研究员 等 ，现任中信建 投基金管 理有限公司投
资研究部基金经理。 5-9
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金 管理人的职责
1 、 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金
份额的申购、赎回和登记事宜。
2 、办理基金备案手续。
3 、 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金财产。
4 、 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经
营方式管理和运作基金财产。
5 、 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证
所管理的基金 财产和基 金管理人的财 产相互独 立，对所管理 的不同基 金分别管理，
分别记账，进行证券投资。
6 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
7 、依法接受基金托管人的监督。
8 、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》 等法律文 件的规定，按 有关规定 计算并公告基 金资产净 值，确定基金
份额申购、赎回的价格。
9 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
10 、编制季度、半年度 和年度基金报告。
11 、严格按照《基金 法 》 、 《基金合同 》及其他 有关规定，履行 信息披 露及报告
义务。
12 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、
《基金合 同》 及其他有 关规定另有规 定外，在 基金信息公开 披露前应 予保密，不向
他人泄露。
13 、按《基金合同》 的 约定确定基金 收益分配 方案，及时向 基金份额 持有人分
配基金收益。
14 、按规定受理申购与 赎回申请，及时、足额支付赎回款项。
15 、依据《基金法》 、 《 基金合同》及其 他有关 规定召集基金份 额持有 人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
16 、按规定保存基金 财 产管理业务活 动的会计 账册、报表、 记录和其 他相关资5-10
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料 15 年以上。
17 、确保需要向 基金投 资者提供的各 项文件或 资料在规定时 间发出， 并且保证
投资者 能够按 照《基金 合同》规定的 时间和方 式，随时查阅 到与基金 有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件。
18 、组织并参加基金 财 产清算小组， 参与基金 财产的保管、 清理、估 价、变现
和分配。
19 、面临解散、依法 被 撤销或者被依 法宣告破 产时，及时报 告中国证 监会并通
知基金托管人。
20 、因违反《基金合同 》导致基金财 产的损失 或损害基金份 额持有人 合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。
21 、监督基金托管人 按 法律法规和《 基金合同 》规定履行自 己的义务 ，基金托
管人违反《基 金合同》 造成基金财产 损失 时， 基金管理人应 为基金份 额持有人利益
向基金托管人追偿。
22 、当基金管理人将 其 义务委托第三 方处理时 ，应当对第三 方处理有 关基金事
务的行为承担责任。
23 、以基金管理人名 义 ，代表基金份 额持有人 利益行使诉讼 权利或实 施其他法
律行为。
24 、执行生效的基金份 额持有人大会的决议。
25 、建立并保存基金份 额持有人名册。
26 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金 管理人承诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 销 售
办法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披露办法 》等法律 法规的行为， 并承诺建 立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2 、基金管理人的禁止行为：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产； 5-11
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（6 ） 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他
人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基
金投资内容、 基金投资 计划等信息， 或泄露因 职务便利获取 的未公开 信息，利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ，
扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提 高自己；
（11）在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（12）以不正当手段谋 求业务发展；
（13）有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政 法规以及中国证监会禁止的行为。
4 、基金经理承诺
（1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有
人谋取最大利益；
（2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
（3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ，
泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容、基金投资 计划等信 息，或利用该 信息从事 或者明示、暗 示他人从 事相关的交易5-12
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活动；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金 管理人的内部控制制度
内部控制是 指基金管 理 人为防范和 化解风险 ， 保证经营运 作符合基 金 管理人 发
展规划，在充 分考虑内 外部环境的基 础上，通 过建立组织机 制、运用 管理方法、实
施控制程序与 控制措施 而形成的系统 。基金管 理人结合自身 具体情况 ，建立了科学
合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1 、内部控制目标
（1 ） 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ） 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 提 高 经 营 管 理 效 益 ， 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和
受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2 、内部控制原则
（1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各
级人员，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个环节。
（2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程
序，维护内部控制的有效执行。
（3 ） 独 立 性 原 则 。 基 金 管 理 人 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立 ， 基 金
资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
（5 ） 成 本 效 益 原 则 。 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、内部控制内容
基金管理人 的内部控 制 要求建立： 不相容职 务 相分离的机 制、完善 的 岗位责 任
制、规范的岗 位管理措 施、完整的信 息资料保 全系统、严格 的授权控 制、有效的风
险防范系统和 快速反应 机制等。基金 管理人遵 守国家有关法 律法规， 遵循合法合规
性 原 则 、 全 面 性 原 则 、 审 慎 性 原 则 和 适 时 性 原 则 ， 制 订 了 系 统 完 善 的 内 部 控 制 制
度。内部控制 的内容包 括投资管理业 务控制、 信息披露控制 、信息技 术系统控制、5-13
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会计系统控制以及内部 稽核控制等。
4 、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2 ） 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制
制度。
二、基金托管人
一、 基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 ：上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围： 经中国人 民 银行和中国 银行业监 督 管理委员会 批准，公 司 主营业 务
主 要 包 括 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现；发行金融 债券；代 理发行、代理 兑付、承 销政府债券； 买卖政府 债券；同业拆
借；提供信用 证服务及 担保；代理收 付款项及 代理保险业务 ；提供保 险箱业务；外
汇存款；外汇 贷款；外 汇汇款；外币 兑换；国 际结算；同业 外汇拆借 ；外汇票据的
承兑和贴现； 外汇借款 ；外汇担保； 结汇、售 汇；买卖和代 理买卖股 票以外的外币
有价证券；自 营外汇买 卖；代客外汇 买卖；资 信调查、咨询 、见证业 务；离岸银行
业务；证券投 资基金托 管业 务；全国 社会保障 基金托管业务 ；经中国 人民银行和中
国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本： 人民币 293.52 亿元
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人： 胡波
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资 产托管服5-14
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务的股份制商 业银行之 一。经过二十 年来的稳 健经营和业务 开拓，各 项业务发展一
直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于 2003 年 设 立 基 金 托 管 部 ，2005 年 更 名 为 资 产 托 管
部，2013 年更名为资 产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架 构优化调整，并
更名为资产托 管部，目 前下设证券托 管处、客 户资产托管处 、内控管 理处、业务保
障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海 浦东发展 银 行已拥有客 户资金托 管 、资金信托 保管、证 券 投资基 金
托 管 、 全 球 资 产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户 资 产 托
管、期货公司 客户资产 托管、私募证 券投资基 金托管、私募 股权托管 、银行理财产
品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品 体 系 ， 可 满 足 多 领 域 客
户、境内外市场的资产托管需求。
二、 主要人员情况
高 国 富 ， 男 ，1956 年 出 生 ， 研 究 生 学 历 ， 博 士 学 位 ， 高 级 经 济 师 职 称 。 曾 任
上海外高桥保 税区开发 （控股）公司 总经理； 上海外高桥保 税区管委 会副主任；上
海万国证券公 司代总裁 ；上海久事公 司总经理 ；上海市城市 建设投资 开发总公司总
经理；中国太 平洋保险 （集团）股份 有限公司 党委书记、董 事长。现 任上海 浦东发
展银行股份有 限公司党 委书记、董事 长。第十 二届全国政协 委员。伦 敦金融城中国
事务顾问委员 会委员， 中欧国际工商 学院理事 会成员、国际 顾问委员 会委员，上海
交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘 信 义 ， 男 ，1965 年 出 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 上 海 浦 东 发 展 银
行上海地区总 部副总经 理，上海市金 融服务办 挂职任机构处 处长、市 金融服务办主
任助理，上海 浦东发展 银行党委委员 、副行长 、财务总监， 上海国盛 集团有限公司
总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行 山 东 省 分 行 计 划 处 科
员、副主任科 员，国际 业务部、工商 信贷处科 长，资金营运 处副处长 ，上海浦东发
展银行济南分 行信管处 总经理，上海 浦东发展 银行济南分行 行长助理 、副行长、党
委书记、行长 。现任上 海浦东发展银 行总行资 产托管部党支 部书记、 资产托管部总
经理。
三、 基金托管业务经营情况
截止 2018 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 3319.685-15
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亿元，比去年末增加 17.82% 。 托 管 证 券 投 资 基 金 共 一 百 三 十 四 只 ， 分 别 为 国 泰 金
龙行业精选基 金、国泰 金龙债券基金 、天治财 富增长基金、 广发小盘 成长基金、汇
添富货币基金 、长信 金 利趋势基金、 嘉实优质 企业基金、国 联安货币 基金、长信利
众债券基金（LOF ） 、华 富保本混合型证 券投资 基金、中海策略 精选灵 活配置混合基
金、博时安丰 18 个 月 基 金 （LOF ） 、 易 方 达 裕 丰 回 报 基 金 、 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 基
金、汇添富双 利增强债 券基金、中信 建投稳信 债券基金、华 富恒财定 开债券基金、
汇添富和聚宝 货币基金 、工银目标收 益一年定 开债券基金、 北信瑞丰 宜投宝货币基
金、中海医药 健康产业 基金、国寿安 保尊益信 用纯债基金、 华富国泰 民安灵活配置
混合基金、安 信动态策 略灵活配置基 金、东方 红稳健精选基 金、国联 安鑫享混合基
金、长安鑫利 优选混合 基金、工银瑞 信生态环 境基金、天弘 新价值混 合基金、嘉实
机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、 华富健康文娱基金、国寿安保稳定回
报基金、金鹰 改革红利 基金、易方达 裕祥回报 债券基金、国 联安鑫禧 基金、中银瑞
利灵活配置混 合基金、 华夏新活力混 合基金、 鑫元汇利债券 型基金、 南方转型驱动
灵活配置基金 、银华远 景债券基金、 富安达长 盈灵活配置混 合型基金 、中信建投睿
溢混合型证券 投资基金 、工银瑞信恒 享纯债基 金、长信利发 债券基金 、博时景发纯
债基金、鑫元 得利债券 型基金、中银 尊享半年 定开基金、鹏 华兴盛灵 活配置混合型
证券投资基金 、华富元 鑫灵 活配置基 金、东方 红战略沪港深 混合基金 、博时富发纯
债基金、博时 利发纯债 基金、银河君 信混合基 金、汇添富保 鑫保本混 合基金、兴业
启元一年定开债券基 金 、工银瑞信瑞盈 18 个 月定开债券基金、中 信 建投稳裕定 开
债券基金、招 商招怡纯 债债券基金、 中加丰享 纯债债券基金 、长安泓 泽纯债债券基
金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基
金 、 汇 安 嘉 汇 纯 债 债 券 基 金 、 南 方 宣 利 定 开 债 券 基 金 、 招 商 兴 福 灵 活 配 置 混 合 基
金、博时鑫润 灵活配置 混合基金、兴 业裕华债 券基金、易方 达瑞通灵 活配置混合基
金、招商招祥 纯债债券 基金、国泰景 益 灵活配 置混合基金、 易方达瑞 程混合基金、
华福长富一年 定开债券 基金、中欧骏 泰货币基 金、招商招华 纯债债券 基金、汇安丰
融灵活配置混 合基金、 汇安嘉源纯债 债券基金 、国泰普益混 合基金、 汇添富鑫瑞债
券基金、鑫元 合丰纯债 债券基金、博 时鑫惠混 合基金、工银 瑞信瑞盈 半年定开债券
基金、国泰润利 纯债基 金、华富天益货 币基金 、汇安丰华混合 基金、 汇安沪深 300
指数增强型证 券投资基 金、汇安丰恒 混合基金 、交银施罗德 启通灵活 配置混合型证
券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南 方和利定开债券基金、鹏华丰康债券5-16
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基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定 开债券基金、兴业裕丰债券基金、易
方达瑞弘混合 基金、银 河犇利灵活配 置混合基 金、长安鑫富 领先混合 基金、万家现
金增利货币基 金、上银 慧增利货币市 场基金、 易方达瑞富灵 活配置证 券投资基金、
博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选 混合基金、民生
加银鑫顺债券 型基金、 万家天添宝货 币基金、 长安鑫垚主题 轮动混合 基金、中欧瑾
泰灵活配置混 合基金、 中银证券安弘 债券基金 、鑫元鑫趋势 灵活配置 混合基金、泰
康年年红纯债 一年定期 开放债券基金 、 广发高 端制造股票型 发起式基 金、永赢永益
债券基金、南 方安福混 合基金、中银 证券聚瑞 混合基金、太 平改革红 利精选灵活配
置 混 合 基 金 、 中 金 价 值 轮 动 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 富 荣 富 乾 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金、国联安安 稳灵活配 置混合型证券 投资基金 、前海开源景 鑫灵活配 置混合型证券
投资基金、前 海开源润 鑫灵活配置混 合型证券 投资基金、中 海沪港深 多策略灵活配
置混合型基金 基金、中 银证券祥瑞混 合型证券 投资基金、前 海开源盛 鑫灵活配置混
合型证券投资 基金、鑫 元行业轮动灵 活配置混 合型证券投资 基金、华 富恒悦定期开
放债券型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放 债券 型发起式证券投资基金、富国颐
利纯债债券型 证券投资 基金、华安安 浦债券型 证券投资基金 、南方泽 元债券型证券
投资基金、鹏 扬淳利定 期开放债券型 证券投资 基金、万家鑫 悦纯债债 券型基金、新
疆前海联合泳 祺纯债债 券型证券投资 基金、永 赢盈益债券型 证券投资 基金、中加颐
合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-
5 年期农发行债券指数证券投资基金等。
四、基金托管人的内部控制制度
1 、 本 行 内 部 控 制 目 标 为 ： 确 保 经 营 活 动 中 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 、 监 管
部门监管规则 和本行规 章制度，形成 守法经营 、规范运作的 经营思 想 。确保经营业
务的稳健运行 ，保证基 金资产的安全 和完整， 确保业务活动 信息的真 实、准确、完
整，保护基金份额持有人的合法权益。
2 、 本 行 内 部 控 制 组 织 架 构 为 ： 总 行 法 律 合 规 部 是 全 行 内 部 控 制 的 牵 头 管 理 部
门，指导业务 部门建立 并维护资产托 管业务的 内部控制体系 。总行风 险监控部是全
行 操 作 风 险 的 牵 头 管 理 部 门 。 指 导 业 务 部 门 开 展 资 产 托 管 业 务 的 操 作 风 险 管 控 工
作。总行资产 托管部下 设内控管理处 。内控管 理处是全行托 管业务条 线的内部控制
具体管理实施 机构，并 配备专职内控 监督人员 负责托管业务 的内控监 督工作，独立
行使监督稽核职责。 5-17
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3 、内部控制制度 及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产
托管业务的决 策、执行 、监督全过程 ，渗透到 各业务流程和 各操作环 节，覆盖到从
事 资 产 托 管 各 级 组 织 结 构 、 岗 位 及 人 员 。 内 部 控 制 以 防 范 风 险 、 合 规 经 营 为 出 发
点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措 施包括： 培 育员工树立 内控优先 、 制度先行、 全员化风 险 控制的 风
险管理理念， 营造浓厚 的内控文化氛 围，使风 险意识贯穿到 组织架构 、业务岗位、
人员的各个环 节。制定 权责清晰的业 务授权管 理制度、明确 岗位职责 和各项操作规
程、员工职业 道德规范 、业务数据备 份和保密 等在内的各项 业务管理 制度；建立严
格完善的资产 隔离和资 产保管制度， 托管资产 与托管人资产 及不同托 管资产之间实
行独立运作、 分别核算 ；对各类突发 事件或故 障，建立完备 有效的应 急方案，定期
组织灾备演练 ，建立重 大事项报告制 度；在基 金运作办公区 域建立健 全安全监控系
统，利用录音 、录像等 技术手段实现 风险控制 ；定期对业务 情况进行 自查、内部稽
核等措施进行监控，通过专项/ 全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
五、 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督依据
托管人严格 按照有关 政 策法规、以 及基金合 同 、托管协议 等进行监 督 。监督 依
据具体包括：
（1 ） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2 ） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3 ） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ；
（4 ） 《证券投资基金销售管理办法》 ；
（5 ） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6 ）法律、法规、政策的其他规定。
2 、监督内容
我 行 根 据 基 金 合 同 及 托 管 协 议 约 定 ， 对 基 金 合 同 生 效 之 后 所 托 管 基 金 的 投 资 范
围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3 、监督方法
（1 ） 资 产 托 管 部 设 置 核 算 监 督 岗 位 ， 配 备 相 应 的 业 务 人 员 ， 在 授 权 范 围 内 独
立行使对基金 管理人投 资交易行为的 监督职责 ，规范基金运 作，维护 基金投资人的
合法权益，不受任何外界力量的干预； 5-18
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（2 ） 在 日 常 运 作 中 ， 凡 可 量 化 的 监 督 指 标 ， 由 核 算 监 督 岗 通 过 托 管 业 务 的 自
动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ） 对 非 量 化 指 标 、 投 资 指 令 、 管 理 人 提 供 的 各 种 报 表 和 报 告 等 ， 采 取 人 工
监督的方法。
4 、监督结果的处理方式
（1 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 监 督 结 果 ， 采 取 定 期 和 不 定 期 报 告
形式向基金管 理人和中 国证监会报告 。定期报 告包括基金监 控周报等 。不定期报告
包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ） 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 规 违 法 操 作 ， 以 电 话 、 邮 件 、 书 面 提 示
函的方式通知 基金管理 人，指明违规 事项，明 确纠正期限。 在规定期 限内基金托管
人再对基金管 理人违规 事项进行复查 ，如果基 金管理人对违 规事项未 予纠正，基金
托管人将报告 中国证监 会。如果发现 基金管理 人投资运作有 重大违规 行 为时，基金
托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3 ） 针 对 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 对 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 的 检 查 ， 应 及
时提供有关情况和资料。5-19
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三、相关服务机 构
一、基金 份额 销售 机构
1 、直销机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼1 室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心B 座19 层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
2 、其他销售机构
（1 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（2 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市 西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 张东宁
电话：010-66225518
传真：010-66226045
联系人： 韩裕 5-20
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客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（3 ）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街 中心 B 座
法定代表人：乔瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人：董汇
客户服务电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（4 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：18513182040
传真：021-64385308
联系人： 夏雯
网址：www.1234567.com.cn
（5 ）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 王之光
电话：15921301165
传真：021-22066653
联系人： 程晨
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（6 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 5-21
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办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
联系方式：022-58314846
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（7 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球 金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
客户服务电话：95188
网址：www.antfortune.com
（8 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：13675861499
传真：0571-88910240
联系人： 吴杰
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（9 ）大泰金石 基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联系人： 赵明 5-22
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客户服务电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（10）北京电盈基金销 售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人： 程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（11）上海凯石财富基 金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（12）珠海盈米基金销 售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（13）北京钱景财富投 资管理有限公司
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住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（14）武汉市伯嘉基金 销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期 ）第 7 栋
23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：18672739925
客户服务电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
（15）北京汇成基金 销 售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（16）北京恒天明泽基 金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话 ：13501068175 5-24
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传真：010-56810630
联系人：马鹏程
客户服务电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（17 ）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：18612439949
传真：010-89180000
联系人： 黄立影
客户服务电话：95118 、400-098-8511
网址：http://fund.jd.com/
（18）上海利得基金销 售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-60195213
传真：021-50583633
联系人： 王晓明
客户服务电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（19）中信证券股份有 限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话：010-60833889
传真：010-60833739
联系人： 马静懿
客户服务电话：95548 5-25
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网址：www.cs.ecitic.com
（20）中信期货有限公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（21）中信证券（山东 ）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓林
电话：0532-85022026
传真：0532-68722193
联系人： 孙秋月
网址：www.citicssd.com
客户服务电话：95548
（22）北京格上富信投 资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区 东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com 5-26
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（23）北京微动利投资 管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-8196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
（24）上海好买基金销 售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（25）中期资产管理有 限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（26 ）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 5-27
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（27 ）中信建投期货有 限公司
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-
B 、C
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-63600049
客户服务电话 ：400-8877-780 023-63600049
网址 ：www.cfc108.com
（28）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人：刘宝文
网址：http:// 8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-850-7771
（29）深圳前海汇联基 金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
法定代表人：万勇
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180 5-28
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客服电话：0755-86722851
网址：www.flyingfund.com.cn
（30）长城证券股份有 限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888 、0755-33680000
（31）乾道盈泰基金销 售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（32）喜鹊财富基金销 售有限公司
注册地址: 西藏拉萨市 柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址: 北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇 迹大厦 6 层
法定代表人: 陈皓
电话:18501904963
传真:010-50877697
联系人: 曹砚财
网址 ：www.xiquefund.com
客户服务电话:0891-6177483
（33）天津万家财富资 产管理有限公司 5-29
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住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话 ：010-59013895
（34）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691935
传真：021-20691861
联系人： 党敏
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（35）天津国美基金销 售有限公司
住所： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人： 丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（36）中信建投证券股 份有限公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
传真：010-65182261 5-30
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
联系人： 权唐
网址：www.csc108.com
客户服务电话：400-8888-108
（37 ）南京苏宁基金销 售有限公司
住所： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
电话：15298383910
传真：025-66008800-887226
联系人： 张慧
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（38 ）北京蛋卷基金销 售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人： 侯芳芳
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（39 ）东海证券股份有 限公司
住所： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531 、400-888-8588 5-31
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
（40 ）泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人： 姜焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-6411-999
（41 ）上海联泰资产管 理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人： 燕斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人： 兰敏
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 本 基 金 基 金 合
同等的 规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务 。
二、登记 机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 19 层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
三、出具 法律意见书的律师事务 所
名称：上海市通力律师事务所 5-32
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计 基金财产的会 计师事务 所
名称： 普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中 心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 张勇
经办注册会计师： 许康玮、张勇 5-33
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
四、基金的名称
中信建投睿溢混合型 证券投资基金 5-34
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
五、基金的类型
混合 型证券投资基金 5-35
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
六、基金的投资
一、投资目标
本基金主要 投资于股 票 等权益类资 产和债券 等 固定收益类 金融工具 ， 通过科 学
的资产配置与 严谨的风 险管理，力争 超越业绩 比较基准、实 现基金资 产持续稳定增
值。
二、 投资范围
本基金的投 资对象是 具 有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发 行 上市的 股
票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权 证 、 股 指 期 货
等权 益类金融 工具，债 券等固定收益 类金融工 具（包括国债 、央行票 据、金融债、
企业债、公司 债、次级 债、中小企业 私募债、 地方政府债券 、中期票 据、可转换债
券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等）
及法律法规或 中国证监 会允许基金投 资的其他 金融工具（但 须符合中 国证监会的相
关规定） 。
如法律法规 或监管机 构 以后允许基 金投资其 他 品种，基金 管理人在 履 行适当 程
序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的0%-40% ； 其 余 资 产 投 资 于
债券、货币市 场工具、 股指期货、权 证、资产 支持证券、银 行存款 以及 法律法规或
中国证监会允 许基金投 资的其他金融 工具。 权 证投资占基金 资产净值 的比例不超过
3% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 保 证 金 以 后 ， 现 金 （ 不 包 括 结
算备付金、存 出保证金 、应收申购款 等） 或到 期日在一年以 内的政府 债券不低于基
金资产净值的5% 。
三、投资策略
1 、资产配置策略
本基金采用 自上而下 的 策略，通过 对宏观经 济 基本面（包 括经济运 行 周期、 财
政 及 货 币 政 策 、 产 业 政 策 等 ） 的 分 析 判 断 ， 和 对 流 动 性 水 平 （ 包 括 资 金 面 供 需 情
况、证券市场 估值水平 等）的深入研 究，分 析 股票市场、债 券市场、 货币市场三大
类资产的预期 风险和收 益，并据此对 本基金资 产在股票、债 券、现金 之间的投资比
例进行动态调整。 5-36
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
2 、股票投资策略
本基金的股票投资策略包括行业配置策略和个股投资策略。
（1 ）行业配置策略
本基金关注 的重点包 括 行业增长前 景、行业 利 润前景和行 业成功要 素 。对行 业
增长前景，主 要分析行 业的外部发展 环境、行 业的生命周期 以及行业 波动与经济周
期的关系等； 对行业利 润前景，主要 分析行业 结构，特别是 业内竞争 的方式、业内
竞争的激烈程 度、以及 业内厂商的谈 判能力等 。基于对行业 结构的分 析形成对业内
竞争的关键成 功要素的 判断，为预测 企业内竞 争的关键成功 要素的判 断，为预测企
业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（2 ）个股投资策略
本基金在选 定品牌类 上 市公司 的股 票作为主 要 配置方向后 ，将对个 股 逐一进 行
梳理和筛选，对企业基本 面和估值水平进行综合的研判，自下而上精选个股。
3 、债券投资策略
对于固定收 益类资产 的 选择，本基 金将以价 值 分析为主线 ，在综合 研 究的基 础
上实施积极主 动的组合 管理，并主要 通过类属 配置与债券选 择两个层 次进行投资管
理。在类属配 置层次， 结合对宏观经 济、市场 利率、债券供 求等因素 的综合分析，
根据交易所市 场与银行 间市场类属资 产的风险 收益特征，定 期对投资 组合类属资产
进行优化配 置 和调整， 确定类属资产 的最优权 重。在券种选 择上，本 基金以中长期
利率趋势分析 为基础， 结合经 济趋势 、货币政 策及不同债券 品种的收 益率水平、流
动性和信用风 险等因素 ，重点选择那 些流动性 较好、风险水 平合理、 到期收益率与
信用质量相对较高的债券品种。
4 、中小企业私募债券投资策略
本基金将在 严格控制 信 用风险的基 础上，通 过 严密的投资 决策流程 、 投资授 权
审批机制、集 中交易制 度等保障审慎 投资于私 募债券。本基 金依靠内 部信用评级，
以深入的企业 基本面分 析为基础，结 合定性和 定量方法，注 重对企业 未来偿债能力
的分析评估，并及时跟踪其信用风险的 变化。
对于中小企 业私募债 券 ，本基金的 投资策略 以 持有到期为 主，所投 资 的中小 企
业私募债券的 剩余期限 不超过每一运 作周期的 剩余封闭运作 期。在综 合考虑债券信
用资质、债券 收益率和 期限的前提下 ，重点选 择资质较好、 收益率较 好、期限匹配
的中小企业私募债券进行投资。 5-37
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
5 、股指期货投资 策略
本基金管理 人将充分 考 虑股指期货 的收益性 、 流动性及风 险特征， 通 过资产 配
置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
（1 ） 套保时机选择策略
根据本基金 对经济周 期 运行不同阶 段的预测 和 对市场情绪 、估值指 标 的跟踪 分
析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
（2 ） 期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值 的现货标 的 确认之后， 根据期货 合 约的基差水 平、流动 性 等因素 选
择合适的期货 合约；运 用多种量化模 型计算套 期保值所需的 期货合约 头寸；对套期
保值的现货标的 Beta 值进行动态的跟踪，动态的调整 套期保值的期货头寸。
（3 ） 保证金管理
本基金将根 据套期保 值 的时间、现 货标的的 波 动性动态地 计算所需 的 结算准 备
金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
6 、权证投资策略
权证为本基 金辅助性 投 资工具，其 投资原则 为 有利于基金 资产增值 。 本基金 在
权证投资方面 将以价值 分析为基础， 在采用数 量化模型分析 其合理定 价的基础上，
立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率 ，力求稳健的超额收益。
四、投资限制
（1 ） 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0-40% ； 其 余 资 产 投 资 于 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、
股指期货、权 证、资产 支持证券、银 行存款以 及法律法规或 中国证监 会允许基金投
资的其他金融工具；
（2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 保 证 金 以 后 ， 保 持 不 低 于
基金资产净值 5 ％的现 金 （不包括结 算备付金 、存出保证金 、应收申 购款等） 或者
到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券
的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％； 5-38
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（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产
净值的 0.5 ％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基
金资产净值的 10 ％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该
资产支持证券规模的 10 ％；
（11）本基金管理人 管 理的全部基金 投资于同 一原始权益人 的各类资 产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。基
金持有资产支 持证券期 间，如果其信 用等级下 降、不再符合 投资标准 ，应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与 股 票发行申购， 本基金所 申报的金额不 超过本基 金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全 国 银行间同业市 场进行债 券回购的资金 余额不得 超过基金
资产净值的 40% ；
（15 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（16）本基金参与股指 期货交易依据下列标准建构组合：
1 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金
资产净值的 10% ；
2 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得
超过基金资产净值的 95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的
股票总市值的 20% ；
4 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计
算）应当占基金资产的 0-40% ；
5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易( 不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不得5-39
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超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（17 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（18 ）本基 金与私募 类 证券资管产 品及中国 证 监会认定的 其他主体 为 交易对 手
开展逆回购交 易的，可 接受质押品的 资质要求 应当与基金合 同约定的 投资范围保持
一致；
（19 ）本基 金主动投 资 于流动性受 限资产的 市 值合计不得 超过基金 资 产净值的
15% ； 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因
素致使基金不 符合前款 所规定比例限 制的，基 金管理人不得 主动新增 流动性受限资
产的投资；
（20 ）本基 金管理人 管 理的全部开 放式基金 （ 包括开放式 基金以及 处 于开放 期
的定期开放基 金）持有 一家上市公司 发行的可 流通股票，不 得超过该 上市公司可流
通股票的 15% ；本基金 管理人管理 的全部投 资 组合持有一 家上市公 司 发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（21 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述 第 （2 ） 、 （12 ） 、（ 18）、（ 19 ）项以 外 ， 因证券/ 期货市 场波 动 、上市 公司
合并等基金管 理人之外 的因素致使基 金投资比 例不符合上述 规定投资 比例的，基金
管理人应当在相关证 券 可交易的 10 个交易日 内进行调整 ，但中国 证 监会规定的 特
殊情形除外 。
基金管理人应当自 《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的 有关约定 。在上述 期间 内，本基 金的投资范围 、投资策 略应当符合基
金合同的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开
始。
法律法规或 监管部门 取 消或变更上 述限制， 如 适用于本基 金，基金 管 理人在 履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 5-40
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（5 ）向基金管理人、基金托管人出资 ；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券 交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
基金管理人 运用基金 财 产买卖基金 管理人、 基 金托管人及 其控股股 东 、实际 控
制人或者与其 有重大利 害关系的公司 发行的证 券或者承销期 内承销的 证券，或者从
事其他重大关 联交易的 ，应当符合基 金的投资 目标和投资策 略，遵循 基金份额持有
人利益优先原 则，防范 利益冲突，建 立健全内 部审批机制和 评估机制 ，按照市场公
平合理价格执 行。相关 交易必须事先 得到基金 托管人的同意 ，并按法 律法规予以披
露。重大关联 交易应提 交基金管理人 董事会审 议，并经过三 分之二以 上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政 法规或监 管 部门 取消或 调整 上述 限 制，如适用 于本基金 ， 则基金 管
理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制 或按照调整后的标准执行 。
五、 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*20%+中债总财富指数收益率*80%
沪深 300 指数选取了 A 股市场上规模最大、流动性最好的 300 只 股票作为其
成 份 股 ， 较 好 地 反 映 了 A 股 市 场 的 总 体 趋 势 ， 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 股 票 投
资业绩比较基 准。中债 总财富指数的 编制参考 了中国债券市 场中部分 核心成员的收
益率估值数据 ，以更好 地反映债券价 格信息， 是目前市场上 较有影响 力的债券投资
业绩比较基准。
如果上述基 准指数停 止 计算编制或 更改名称 ， 或者今后法 律法规发 生 变化， 又
或者市场推出 更具权威 、且更能够表 征 混合型 基金风险收益 特征的指 数，则本基金
管理人将视情 况经与本 基金托管人协 商同意后 调整业绩比较 基准，并 及时公告，但
不需要召开基金份额持有人大会。
六、 风险收益特征
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基
金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。
七、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及 董事保证本 报告所载 资 料不存在虚 假记载、 误 导性陈 述
或重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 5-41
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
基金托管人 上海浦东发 展 银行股份有限公司根 据本基金合同规定， 于 2018 年
12 月 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日（摘自本基金 2018 年第 3 季
度报告 ） ，本报告中所列财务数据 未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 13,653,629.80 25.07
其中：股票 13,653,629.80 25.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 36,642,000.00 67.28
其中：债券 36,642,000.00 67.28
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
3,519,616.43 6.46
8 其他资产 645,501.33 1.19
9 合计 54,460,747.56 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1 、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,292,200.00 22.75
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- - 5-42
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,361,429.80 2.52
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 13,653,629.80 25.27
2 、报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合
无。
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000651 格力电器 65,000 2,613,000.00 4.84
2 002035 华帝股份 150,000 1,561,500.00 2.89
3 002008 大族激光 35,000 1,482,950.00 2.74
4 002027 分众传媒 159,980 1,361,429.80 2.52
5 002311 海大集团 60,000 1,304,400.00 2.41
6 002415 海康威视 45,000 1,293,300.00 2.39
7 600519 贵州茅台 1,700 1,241,000.00 2.30 5-43
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
8 002572 索菲亚 55,000 1,201,750.00 2.22
9 600987 航民股份 110,000 982,300.00 1.82
10 002078 太阳纸业 80,000 612,000.00 1.13
（四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 17,102,000.00 31.65
其中：政策性金融债 17,102,000.00 31.65
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,540,000.00 36.16
9 其他 - -
10 合计 36,642,000.00 67.82
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 018005 国开1701 170,000 17,102,000.00 31.65
2 111815297 18民生银行CD297 100,000 9,822,000.00 18.18
3 111899833 18宁波银行CD118 100,000 9,718,000.00 17.99
（六） 报告期 末按公允 价值占基金资 产净值比 例大小排序的 前十名资 产支持证券投
资明细
无。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5-44
中信建投睿溢混合型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号) 摘要
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
（十 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
无。
（十 一） 投资组合报告附注
1 、 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 未 发 现 本 基 金
投资的前十名 证券的发 行主体出现被 监管部门 立案调查，或 在报告编 制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。
2 、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 42,147.23
2 应收证 券清 算款 51,589.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 551,764.44
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 645,501.33
4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
5-45
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七、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日。
基金管理人 依照恪尽 职 守、诚实信 用、谨慎 勤 勉的原则管 理和运用 基 金财产 ，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-2.01% 0.31% 0.48% 0.27% -2.49% 0.04%
2018 年5
月25 日-
2018 年6
月30 日
0.58% 0.12% -0.75% 0.25% 1.33% -0.13%
二、 自基金合 同生效以 来基金累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比 较基准收益率
变动的比较 5-46
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1、本基金由中信建投稳溢保本混合型证券投资基金转型而来并于2018年5月25日合
同生效，上图报告期间的起始日为2018年5 月25日。截止本报告期末本基金合同生
效未满一年。
2、本基金建仓期为自基金合同生效日起的六个月。截至本报告期末，本基金尚处
于建仓期。
八 、基金的费用 与 税收
一、基金 费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券/ 期货交 易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、账户开户费用和账户维护费 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。
二、基金 费用计提方法、计提标 准和支付方式 5-47
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1 、基金管理人的管理费
本基金的 管理费 按前一 日基金资 产净值 的 1.50% 年费率 计提。 管理 费的计算方
法如下：
H ＝E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末 ， 按月支付， 由基金管 理 人向基 金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延 。
2 、基金托管人的托管费
本基金的 托管费 按前一 日基金资 产净值 的 0.20% 的年 费率计提 。托 管费的计算
方法如下：
H ＝E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末 ， 按月支付， 由基金管 理 人向基 金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用 的 种类 ” 中第 3 －9 项费 用，根据有关法规及 相 应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列 入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执5-48
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行。 5-49
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九、对招募说明书更 新 部分的说明
本更新招募 说明书依 据 《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》 、 《公 开募 集证券 投
资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基 金销售管 理办法》 、 《 证券投资 基 金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求 ，对 2018 年 5 月 16 日公布的 《 中信建投睿溢
混合型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 进 行 了 更 新 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2018 年 11 月 25 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日，主要
修改内容如下：
1、针对“重要提示”部分，更新了内容截止日、财务数据和净值截止日。
2、针对“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人中相关信息。
3、针 对 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 主 要 人 员 相 关 信
息，基金托管业务经营情况的截止时间。
4、针对“第五部分 相关服务机构”部分，新增部分代销机构。
5 、 针 对 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 的 投 资 组 合 报 告 相 关 信
息。
6、针对“第十部分 基金的业绩”部分，更新了基金的业绩相关信息。
7、针对“ 第十六部 分 基金的信息 披露”部 分 ，更新了基 金 的信息 披 露相关 信
息。
8、针对“第二十四部分 备查文件”部分，更新了备查文件中的落款日期。
中信建投基金管理有限公司
二〇一八年 十二月
