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白酒A(150269)

白酒A:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
1 
 
招 商 中 证 白 酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2019 年第 1 号) 
 
基金管 理人 : 招 商基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 : 中 国银 行股 份有限 公司


截止日: 2018 年 11 月27 日 重要提 示 招商中 证白 酒指 数分 级证 券投资 基金 (以 下简 称“ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督管理 委员 会2015 年4 月20 日 《关 于准予 招商 中证 白酒 指数 分级证 券投 资基 金注 册的 批复 》 ( 证监 许 可〔2015 〕666 号 文) 注册 公开募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2015 年5 月27 日 正式生 效。 本 基金为 契约 型开 放式 。 招商基 金管 理有 限公 司 ( 以下称 “本 基金 管理 人” 或“管 理人 ”) 保证 招募 说明书 的内 容 真 实 、 准 确、 完 整 。 本招 募 说 明 书 经中 国 证 监 会注 册 , 中 国 证监 会 对 基 金募 集 的 注 册审 查 以 要 件 齐 备和 内 容 合 规为 基 础 , 以 充分 的 信 息 披露 和 投 资 者 适当 性 为 核 心, 以 加 强 投资 者利益保 护 和防 范 系 统 性风 险 为 目 标 。中 国 证 监 会不 对 基 金 的 投资 价 值 及 市场 前 景 等 作出 实 质 性 判 断 或者 保 证 。 投资 者 应 当 认 真阅 读 基 金 招募 说 明 书 、 基金 合 同 等 信息 披 露 文 件, 自主判 断基 金的 投资 价值 ,自主 做出 投资 决策 ,自 行承担 投资 风险 。 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保 证 基 金 一 定 盈利 , 也 不 保证 最 低 收 益 。当 投 资 人 赎回 时 , 所 得 或会 高 于 或 低于 投 资 人 先前 所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ,应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。 本基金为股票型指数 基金 ,具有较高风险、较 高预 期收益的特征。本基 金基 金合同生 效后,本 基金 分离为 预期 收益与风 险不 同的两 种份 额类别, 招商 中证白 酒 A 份额具有 低风 险、收 益相 对稳 定的 特征 ;招商 中证 白 酒B 份 额具 有高风 险、 高预 期收 益的 特征。 投资有风险,过往业 绩并 不预示其未来表现。 基金 管理人所管理的其它 基金 的业绩并 不构成 对本 基金 业绩 表现 的保证 。投 资人 在认 购 ( 或申购 ) 本 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书和基 金合 同。 基金招募说明书自基 金合 同生效日起,每六个 月更 新一次,并于每六个 月结 束之日后 的45 日内 公告 ,更 新内 容 截至每 六个 月的 最后 一日 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 11 月 27 日 ,有 关财 务和 业绩 表 现数据 截 止日 为2018 年9 月30 日 ,财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。 本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已 于 2018 年 12 月 14 日复 核了 本次 更新 的招募 说 明书。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 §1 基金管理人 1.1 基金 管理人 概况 公司名 称: 招商 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 设立日 期:2002 年 12 月27 日 注册资 本: 人民 币 13.1 亿元 法定代 表人 :李 浩 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 电话: (0755 )83199596 传 真: (0755 )83076974 联系人 :赖 思斯 股权结 构和 公司 沿革 : 招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文 批 准 设 立 , 是中 国 第 一 家中 外 合 资 基 金管 理 公 司 。目 前 公 司 注 册资 本 金 为 人民 币 十 三 亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元), 股东及 股权结 构 为:招商 银行股 份有限 公 司(以下 简称 “招商 银行 ”) 持 有公 司全 部股权 的 55% , 招商 证券 股份有 限公 司 (以 下简 称“ 招商证 券” ) 持有公 司全 部股 权 的45% 。 2002 年 12 月 ,公 司由 招 商证券 、ING Asset Management B.V. (荷 兰投 资) 、中国 电 力 财 务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有 限 责任 公 司 、 中远 财 务 有 限 责任 公 司 共 同投 资 组 建 ,成 立时注册资本金人 民币一 亿元,股东及股权 结构为 :招商证券持有公 司全部 股权的 40%, ING Asset Management B.V. (荷兰 投资) 持有公 司 全部股权 的 30% ,中 国电 力财务有 限公 司、中 国华 能财 务有 限责 任公司 、中 远财 务有 限责 任公司 各持 有公 司全 部股 权的 10% 。 2005 年 4 月 ,经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ,公 司注 册资 本金由 人 民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元, 股东 及股 权结构 不变 。 2007 年 5 月 ,经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ,招 商银 行受 让中国 电 力 财 务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有 限 责任 公 司 、 中远 财 务 有 限 责任 公 司 及 招商 证 券 分 别持 有的公 司 10 %、10%、10 %及 3.4% 的 股权 ; ING Asset Management B.V. ( 荷兰投 资) 受 让招商证券持有的 公司 3.3 %的股权。上述股 权转让 完成后,公司的股 东及股 权结构为: 招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% , 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset Management B.V. (荷兰 投 资)持有 公司全 部股权 的 33.3%。 同时, 公司 注册资 本金由人 民 币一亿 六千 万元 增加 至人 民币二 亿一 千万 元。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3 2013 年 8 月 , 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 , ING Asset Management B.V. ( 荷兰 投 资)将 其持 有的 公 司 21.6% 股权 转让 给招 商银 行、11.7% 股 权转 让 给 招 商 证 券 。上 述 股 权 转让 完 成 后 , 公司 的 股 东 及股 权 结 构 为 :招 商 银 行 持有 全 部 股 权的 55 %, 招商 证券 持有 全部 股权 的 45 %。 2017 年12 月 ,经 公司 股东 会审议 通过 并经 报备 中国 证监会 ,公 司股 东招 商银 行和招 商 证 券 按 原 有 股权 比 例 向 公司 同 比 例 增 资人 民 币 十 一亿 元 。 增 资 完成 后 , 公 司注 册 资 本 金由 人民币 二亿 一千 万元 增加 至人民 币十 三亿 一千 万元 ,股东 及股 权结 构不 变。 公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 。招 商银 行始 终坚持 “因 您而变” 的经 营服务 理念 ,已成长 为中 国境内 最具 品牌影响 力的 商业银 行之 一。2002 年 4 月9 日 ,招 商银 行在 上海 证券交 易所 上市 (股 票代 码:600036);2006 年9 月 22 日, 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市(股 份代 号:3968 )。 招商证券股份有限公 司是 百年招商局集团旗下 的证 券公司,经过多年创 业发 展,已成 为拥有 证券 市场 业务 全牌 照的一 流券 商。2009 年 11 月 17 日 ,招 商证 券在 上 海证券 交易 所 上市( 代 码 600999 );2016 年 10 月 7 日 ,招 商证 券在香 港联 合交 易所 上市 (股份 代号 : 6099)。 公司将秉承“诚信 、理性 、专业、协作、成 长”的 理念,以“为投资 者创造 更多价值” 为 使 命 , 力 争 成 为 中 国 资 产 管 理 行 业 具 有 “ 差 异 化 竞 争 优 势 、 一 流 品 牌 ” 的 资 产 管 理 公 司。 1.2 主要 人员情 况 1.2.1 董 事会 成员 李浩先生,招商银行 股份 有限公司执行董事、 常务 副行长兼财务负责人 。美 国南加州 大学工 商管 理硕 士学 位, 高级会 计师 。1997 年 5 月 加入招 商银 行任 总行 行长 助理,2000 年 4 月至2002 年3 月兼 任招 商银行 上海 分行 行长 ,2001 年12 月起 担任 招商 银行 副行长 ,2007 年3 月起兼 任财 务负 责人 ,2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事,2013 年5 月起担 任招 商 银行常 务副 行长 ,2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银 前海金 融资 产交 易中 心有 限公司 副董 事长 。 现任公 司董 事长 。 邓晓力女 士, 毕业于 美国 纽约州立 大学 ,获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 , 并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。 在加入 招商 证券 前, 邓女 士曾 任 Citigroup (花 旗集 团) 风 险管 理部 高级 分析 师。现 任招 商 证 券 股 份 有 限公 司 副 总 裁兼 首 席 风 险 官, 分 管 风 险管 理 、 公 司 财务 、 结 算 及培 训 工 作 ;兼 任中国 证券 业协 会财 务与 风险控 制委 员会 副主 任委 员。现 任公 司副 董事 长。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4 金旭女 士, 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年7 月至2001 年11 月 在中 国证 监会 工 作。2001 年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在 宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至2007 年5 月在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京 代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015 年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司, 现任 公司 副董 事长、 总经 理兼 招商 资产 管理 ( 香港) 有 限公司 董事 长。 吴冠雄 先生 ,硕 士研 究生 ,22 年法律 从业 经历 。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方 工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners 任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律 师事 务所 工作 ,先 后担 任专职 律师 、事 务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至 今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ,2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有 限公司 独立 董事 ,2016 年 12 月 至今 兼任 新世 纪 医疗控 股有 限公 司( 香港 联交所 上市 公司 ) 独立董 事,2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询 委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。 王莉女士,高级经济 师。 毕业于中国人民解放 军外 国语学院,历任中国 人民 解放军昆 明 军 区 三 局 战士 、 助 理 研究 员 ; 国 务 院科 技 干 部 局二 处 干 部 ; 中信 公 司 财 务部 国 际 金 融处 干部、 银行部 资金处 副处 长;中 信银行( 原中 信实业 银行) 资本市 场部总 经理 、行长 助理、 副 行 长 等 职。 现 任 中国 证券 市 场 研 究设 计 中 心(联办) 常 务 干 事 兼基 金 部 总经 理; 联 办 控股 有限公 司董 事总 经理 等。 现任公 司独 立董 事。 何玉慧女 士, 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士,26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大 National Trust Company 和 Ernst & Young ,1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 , 2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管 合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事,2017 年 9 月至今 任汇 丰 前 海 证 券 公 司独 立 董 事 ,同 时 兼 任 多 个香 港 政 府 机构 辖 下 委 员 会的 委 员 和 香港 会 计 师 公会 纪律评 判小 组委 员。 现任 公司独 立董 事。 孙谦先 生, 新加 坡籍 ,经 济学博 士。1980 年至1991 年先后 就读 于北 京大 学、 复旦 大 学 、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和 经 济 学 博 士 学位 。 曾 任 新加 坡 南 洋 理 工大 学 商 学 院副 教 授 、 厦 门大 学 任 财 务管 理 与 会 计研 究院院长及特 聘 教 授 、 上海 证 券 交 易 所高 级 访 问 金融 专 家 。 现 任复 旦 大 学 管理 学 院 特 聘教 授 和 财 务 金 融系 主 任 。 兼任 上 海 证 券 交易 所 , 中 国金 融 期 货 交 易所 和 上 海 期货 交 易 所 博士 后 工 作 站 导 师, 科 技 部 复旦 科 技 园 中 小型 科 技 企 业创 新 型 融 资 平台 项 目 负 责人 。 现 任 公司 独立董 事。 1.2.2 监 事会 成员 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 5 赵斌先生,毕业于深 圳大 学国际金融专业、格 林威 治大学项目管理专业 ,分 别获经济 学学士 学位 、理 学硕 士学 位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ,历 任招 商银 行证 券部员 工、 福 田营业 部主 任、 海口 营业 部经理 助理 、经 理;1999 年1 月至2006 年1 月,历 任招商 证券 经 纪业务 部 总 经理 助理 、深 圳龙岗 证券 营业 部副 总经 理 (主 持工 作) 、 深圳 南山 南油大 道营 业 部经理 ;2006 年1 月至2009 年4 月, 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理;2008 年4 月至2016 年1 月 ,担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理, 期间 于2013 年4 月至2014 年1 月兼任 招商 证 券渠道 管理 部总 经理 。赵 斌先生 亦于2007 年7 月至2011 年5 月 担任 招商 证券 职工代 表监 事 。 2016 年1 月起 至今 ,赵 斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。同 时, 赵斌 先生 于2008 年7 月起担 任招商 期货 有限 公司 董事 ,于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公 司监 事 会主 席。 彭家文先生,中南 财经大 学国民经济计划学 专业本 科,武汉大学计算 机软件 专业本科。 2001 年 9 月 加入 招商 银行 。历任 招商 银行 总行 计划 资金部 经理 、高 级经 理, 计划财 务部 总 经理助 理、 副总 经理 。2011 年11 月起 任零 售综 合管 理部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起 任零售 金融 总部 副总 经理 、副总 裁。2016 年 2 月起 任零售 金融 总部 副总 裁兼 总行零 售信 贷 部总经 理。2017 年 3 月起 任招商 银行 郑州 分行 行长 。2018 年 1 月起 任总 行资 产负债 管理 部 总经理 兼投 资管 理部 总经 理。现 任公 司监 事。 罗琳女士 ,厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入 招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部, 先 后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ;2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备, 公司 成 立 后 先 后担 任 基 金核 算部 高 级 经 理、 产 品 研发 部高 级 经 理 、副 总 监 、总 监、 产 品 运 营官 , 现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 渠道 财富 管理 部总监 、公 司监 事。 鲁丹女 士, 中山 大学 国际 工商管 理硕 士;2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle ERP 系 统实 施顾 问;2005 年5 月至2006 年12 月 于韬 睿惠悦 咨询 有限 公司 任咨 询顾问 ;2006 年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ;2011 年2 月至 2014 年3 月 任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有 限公 司 首 席 运 营官 ; 现 任 招商 基 金 管 理 有限 公 司 战 略与 人 力 资 源总 监兼人 力资 源部 总监 、公 司监事 ,兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。 李扬先生 ,中 央财经 大学 经济学硕 士,2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司, 历任基 金 核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ,现 任产 品运 营官 兼产品 研发 一部 总监 、公 司监事 。 1.2.3 公 司高 级管 理人员 金旭女 士, 总经 理, 简历 同上。 钟文岳 先生 ,常 务副 总经 理,厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国 农村发 展信 托投 资公 司任 福建 ( 集团) 公司 国际 业 务部经 理;1997 年4 月至2000 年1 月于 申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理;2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门 海发 投招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 资股份 有限 公司 总经 理;2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经 理;2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理;2008 年11 月至 2015 年 6 月任 招商 银行 股份 有限 公 司投资 管理 部总 经理 ;2015 年6 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司, 现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。 沙骎先 生, 副总 经理 ,南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年11 月加 入宝 盈基 金管理有 限公司 ,历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 经理 助理 、交 易主管 ;2008 年 2 月加 入 国泰基 金管 理 有限公 司,历 任交易 部总 监、研 究部总 监,投 资总 监兼基 金经理 ,量化& 保本 投资事 业部总 经理;2015 年加入 招商基 金管理有 限公 司,现 任公 司副总经 理兼 招商资 产管 理(香港 )有 限公司 董事 。 欧志明先 生, 副总经 理, 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年 加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理;2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证券 总部 任 风险控 制岗 从事 风险 管理 工作;2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ,曾 任法律 合规 部 高 级 经 理 、 副总 监 、 总 监、 督 察 长 , 现任 公 司 副 总经 理 、 董 事 会秘 书 , 兼 任招 商 财 富 资产 管理有 限公 司董 事兼 招商 资产管 理( 香港 )有 限公 司董事 。 杨渺先生 ,副 总经理 ,经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨 田基金管 理有 限公司 ,历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招 商基金 管理有 限公司 ,历 任高级 数量分 析师、 投资 经理、 投资管 理二部( 原专 户资产 投资部) 负责人 及总 经理 助理 ,现 任公司 副总 经理 。 潘西里先 生, 督察长 ,法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ,负责 法 务工作 ;2001 年10 月 加入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部, 任职 主管 ;2003 年2 月加入 中国证券监督管理 委员会 深圳监管局,历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长;2015 年加入 招商 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 督察 长。 1.2.4 基 金经 理 侯昊先 生, 硕士 。2009 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司, 曾任 风险 管理 部风控 经理 , 量 化 投 资 部 助理 投 资 经 理、 投 资 经 理 ,现 任 量 化 投资 部 副 总 监 兼招 商 中 证 白酒 指 数 分 级证 券投资 基金 基金 经理 (管 理时间 :2017 年8 月22 日至今 ) 、 招商 国证 生物 医药指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 (管 理时间 :2017 年 9 月 5 日 至今) 、招 商中 证煤 炭等 权指数 分级 证 券投资 基金 基金 经理 (管 理时间 :2017 年 9 月 5 日 至今) 、招 商深 证 100 指 数证券 投资 基 金基金 经理 (管 理时 间:2017 年9 月5 日 至今) 、招 商央视 财 经 50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 ( 管理 时间 :2017 年9 月5 日至 今) 、 招商 中证 大宗商 品股 票指 数证 券投 资基金(LOF) 基金经 理( 管理 时间 :2017 年 9 月 5 日 至今 ) 及 招 商中证 银行 指数 分级 证券 投资基 金基 金 经理( 管理 时间 :2017 年9 月5 日至 今) 。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 7 本基金 历任 基金 经理 包括 :王平 先生 ,管 理时 间为2015 年5 月27 日至2016 年12 月3 日;王 立立 先生 ,管 理时 间为2015 年5 月27 日至2016 年5 月19 日; 陈剑 波 先生, 管理 时 间为2016 年4 月19 日至 2017 年9 月5 日。 1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 公司的投资决策委 员会由 如下成员组成:总 经理金 旭、副总经理沙骎 、副总 经理杨渺、 总 经 理 助 理 兼固 定 收 益 投资 部 负 责 人 裴晓 辉 、 总 经理 助 理 兼 投 资管 理 一 部 总监 王 景 、 交易 业务总 监兼 交易 部总 监路 明、国 际业 务部 总监 白海 峰。 1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。 §2 基金托管人 2.1 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 2.2 基金 托管部 门及 主要 人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、 证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 , 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历,60 % 以 上的 员 工 具 有硕 士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 , 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开 展托管 业务 。 作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行,中国银行拥有证 券投 资基金、 基金(一 对多 、一对 一) 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券 商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 8 等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ,中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析 等增值 服务 ,为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务,是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。 2.3 证券 投资基 金托 管情 况 截至2018 年9 月30 日 , 中国银 行已 托管679 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金642 只, QDII 基金 37 只, 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 §3 相关服务机构 3.1 基金 份额销 售机 构 3.1.1 直 销机 构 直销机 构: 招商 基金 管理 有限公 司 招商基 金客 户服 务热 线:400-887-9555 ( 免长 途话 费 ) 招商基 金官 网交 易平 台 交易网 站:www.cmfchina.com 客服电 话:400-887-9555 (免长 途话 费) 电话: (0755 )83196437 传真: (0755 )83199059 联系人 :陈 梓 招商基 金战 略客 户部 地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:010-56937566 联系人 :莫 然 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话: (021 )38577388 联系人 :胡 祖望 招商基 金机 构理 财部 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼 电话: (0755 )83190401 联系人 :任 虹虹 地址: 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 9 电话:18600128666 联系人 :贾 晓航 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼 电话: (021 )38577379 联系人 :伊 泽源 招商基 金直 销交 易服 务联 系方式 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 6019 号金 润大 厦 11 层招商 基金 客户 服务 部直 销柜台 电话: (0755 )83196359 83196358 传真: (0755 )83196360 备用传 真: (0755 )83199266 联系人 :冯 敏 3.1.2 代 销机 构 代销机 构 代销机 构信 息 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195050 联系人 :邓 炯鹏


中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :陈 四清 电话:95566 传真: (010 )66594853 联系人 :张 建伟 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 中 国 (上 海 ) 自由贸 易试 验区 银 城中 路 188 号 法定代 表人 :彭 纯 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 联系人 :王 菁 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 电话:95580 传真: (010 )68858117 联系人 :王 硕 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 500 号 法定代 表人 :高 国富 电话: (021 )61618888 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10 传真: (021 )63604199 联系人 :高 天 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 电话:95511-3 传真: (021 )50979507 联系人 :赵 杨 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人 :王 佳毅 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 电话:0769-961122 联系人 :林 培珊 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号 法定代 表人 :陆 向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人 :包 静 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82960141 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企 大厦 C 座 5 层 法定代 表人 :陈 有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人 :辛 国政 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号 楼 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话:4008888108 传真: (010 )65182261 联系人 :权 唐 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 中 国 (上 海 ) 自由贸 易试 验区 商 城路 618 号 办公地 址 : 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号 上海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:95521 网址:www.gtja.com 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏 源证 券有 限公 司( 原申银 万国 证 券 ) 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人 :曹 晔 客服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 电话: (0755 )22621866 传真: (0755 )82400862 联系人 :吴 琼 客户服 务电 话:95511-8 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 12 网址 :http://stock.pingan.com 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 联系人 :刘 晨 客户服 务热 线:95525 网址:www.ebscn.com 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号顺天 国际 财富 中 心 26 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 电话:0731-84403347 传真: 无 联系人 :郭 静 客服电 话: (0731 )84403319 网址:www.cfzq.com 中信证 券 (山 东 ) 有 限责 任公司 ( 原中 信万 通证券 ) 注册地 址 : 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛 国际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址 : 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛 国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话: (0532 )85022326 传真: (0532 )85022605 联系人 :吴 忠超 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 证大五 道口 广 场 1 号楼 22 层 法定代 表人 :兰 荣 电话: (021 )38565785 传真: (021 )38565955 联系人 :谢 高得 客服电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 申万宏 源西 部证 券有 限公 司(原 宏源 证 券 ) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 ) 北京南 路 358 号大 成国 际 大厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 ) 北京南 路 358 号大 成国 际 大厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :许 建平 电话: (010 )88085858 传真: (010 )88085195 联系人 :李 巍 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 13 客服 电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 :广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号卓越 时代 广场 (二 期) 北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信证券 大厦 法定代 表人 :王 东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人 :顾 凌 客服电 话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲 127 号 大成 大厦 6 层 法定代 表人 :张 志刚 电话:010-83252182 传真: (010 )63080978 联系人 :唐 静 客服电 话:95321 网址:www.cindasc.com 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫 德尚 6 号楼 3 层 中航 证券 法定代 表人 :王 宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人 :史 江蕊 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号中国 人保 寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人 :孙 燕波 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨 国际大 厦 22 -24 层 公司地 址 : 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14 国际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com 华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅 湖路 198 号 公司地 址 : 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅 湖路 198 号 财智 中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人 :甘 霖 客服电 话:95318 、400-80-96518 网址:www.hazq.com 中泰证 券股 份有 限公 司( 原齐鲁 证券 ) 注册地 址: 山东 省济 南市 经七路 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 网址: :www.zts.com.cn 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 :云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号红塔 大 厦 9 楼 公司地 址 :云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号红塔 大 厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林 电话:0871-3577398 传真:0871-3578827 联系人 :高 国泽 客服电 话:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 :徐 勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人 :汤 漫川 客服电 话:4008888993 网址:www.dxzq.net 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强 高新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址 : 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强 高新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人 :罗 艺琳 客服电 话:4001022011 网址:www.zszq.com 东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资 广场 18 层楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海证 券大 厦 法定代 表人 :赵 俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:400-888-8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客服电 话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号财 富大厦 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路 638 号 财富 大厦 19 楼 法定代 表人 :李 晓安 电话:0931-4890208 、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人 :范 坤、 杨力 客服电 话:0931-95368 公司网 站地 址:www.hlzq.com 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址 : 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :魏 巍 电话:0471-4974437 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 16 传真:0471-4961259 客服电 话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人 :王 兆权 网址:www.ewww.com.cn 客服电 话:400-651-5988 国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号 国华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人 :黄 静 客服电 话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中 央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电 话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :田 芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 20 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 15-20 楼 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17 法定代 表人 :刘 学民 地址: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 层 联系人 :李 晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 网址:www.fcsc.cn 客服电 话:4008881888 中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址 : 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :金 立群 联系人 :蔡 宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电 话:4009101166 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 院 5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F-43F 法定代 表人 :赵 大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人 :李 微 客户服 务电 话:4008895618 网址:www.e5618.com 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 天 河区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层 办公地 址: 广东 省广 州市 天 河区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服热 线:4008888133 公司网 址:www.wlzq.com.cn 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远 大厦 18 层 办公地 址 : 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远 企业 号 D 座 三单 元 法定代 表人 :李 长伟 联系人 :谢 兰 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电 话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海证 券大 厦 8 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 联系人 :李 天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真: 无 网址:www.qh168.com.cn 客服电 话:95531/4008888588 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司 代销机 构 : 宜 信普 泽投 资 顾问 (北 京 ) 有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号 SOHO 现代 城 C1809


法定代 表人 :戎 兵 电话:010-52413385 传真:010-85894285 联系人 :魏 晨 统一客 服电 话:400-6099-200 公司网 站地 址: www.yixinfund.com 长城证 券股 份有 限公 司 代销机 构: 长城 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号特 区报业 大 厦 14 、16 、17 楼 办公地 址: 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号特 区报业 大 厦 14 、16 、17 楼 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:13052558656 传真: (0755 )83515567 联系人 :金 夏 客服电 话:4006666888 网址: www.cgws.com 世纪证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商银 行大 厦 40-42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商银 行大 厦 40-42 层 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 雯 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 统一客 服电 话:4008323000 公司网 站地 址: www.csco.com.cn 泰诚财 富基 金销 售( 大连 )有限 公司


注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号 办公地 址 : 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :徐 江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 统一客 服电 话:400-6411-00 公司网 站地 址: www.haojiyoujijin.com 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址 :上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 :张 跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人 :敖 玲 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人 :童 彩平 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人 :韩 松志 诺亚正 行 (上海 ) 基金 销 售投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室 法定代 表人 :汪 静波 电话:400-821-5399 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 传真: (021 )38509777 联系人 :李 娟 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话: (021 )58870011 传真: (021 )68596916 联系人 :张 茹 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法定代 表人 :其 实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人 :潘 世友 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 : 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂 大厦 903 室 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人 :刘 宁 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人 :宁 博宇 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址 : 中 国 (上 海 ) 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 法定代 表人 :燕 斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人 :凌 秋艳 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元


法定代 表人 :郑 毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷 婷 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 :杨 懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号上 海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永 健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址 :广 东省 珠海 市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文 红 网址: www.yingmi.cn 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广 浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507





法定代 表人 :钟 斐斐 电话:4000-618-518


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深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 注册地 址 : 深 圳市 南山 区 桃园路 田厦 金牛 广 场 37 楼








招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 法定代 表人 :顾 敏


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北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108








法定代 表人 :王 伟刚 电话:400-619-9059 联系人 :丁 向坤





网址:http://www.fundzone.cn 上海基 煜基 金销 售有 限公 司


注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰 和经 济发 展 区)


法定代 表人 :王 翔


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网址: www.jiyufund.com.cn 中民财 富基 金销 售( 上海 )有限 公司


注册地 址 :上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元


法定代 表人 :弭 洪军 电话:400-876-5716 联系人 :茅 旦青


网址:www.cmiwm.com 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址 : 中 国 (上 海 ) 自由贸 易试 验区 杨 高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室 法定代 表人 :胡 燕亮 电话:021-50810687 联系人 :樊 晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代 表人 :江 卉 电话:01089189288 联系人 :徐 伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴世 纪金 融 广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代 表人 :兰 奇


招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 电话:95156 转 5 联系人 :陈 益萍 网址: www.tonghuafund.com 济安财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号 院 1 号 楼冠 捷大 厦 3 层 307 单元 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕


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客服电 话:400-673-7010 公司网 址:http://www.jianfortune.com/ 中欧钱 滚滚 基金 销售 (上 海)有 限公 司 注册地 址: 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 333 号 729S 室 法定代 表人 :许 欣 联系人 :从 欣雨 联系电 话:021-68609600-5981 客服电 话:400-700-9700 公司网 址:https://www.qiangungun.com/ 基金管理人可根据有 关法 律法规规定,选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金,并 及时公 告。 3.2 注册 登记机 构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话: (010 )59378888 传真: (010 )59378907 联系人 :朱 立元 3.3 律师 事务所 和经 办律 师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 负责人 :廖 海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 24 经办律 师: 刘佳 、张 雯倩 联系人 :刘 佳 3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 执行事 务合 伙人 :邹 俊 电话:(0755 )2547 1000 传真:(0755 )8266 8930 经办注 册会 计师 :程 海良 、吴钟 鸣 联系人: 蔡 正轩 §4 基金名称 招商中 证白 酒指 数分 级证 券投资 基金 §5 基金类型 股票型 证券 投资 基金 §6 投资目标 本基金进行被动式指 数化 投资,通过严格的投 资纪 律约束和数量化的风 险管 理手段, 实 现 对 标 的 指数 的 有 效 跟踪 , 获 得 与 标的 指 数 收 益相 似 的 回 报 。本 基 金 的 投资 目 标 是 保持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% , 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 。 §7 投资范围 本基金投资于具有 良好流 动性的金融工具, 包括中 证白酒指数的成份 股、备 选成份股、 股指期 货、 固定 收益 投资 品种 ( 如债 券、 资产 支持 证券、 货币 市场 工具 等) 以及法 律法 规或 中国证 监会 允许 本基 金投 资的其 他金 融工 具 ( 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定) 。 本基 金投 资于股票的资产不 低于 基金 资 产 的 85%, 投 资 于 中证 白 酒 指 数 成 份 股和 备 选成 份 股 的 资 产 不低于 股票 资产 的 90% , 且不低 于非 现金 资产 的 80% ;本 基金 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 25 货合约需 缴纳 的交易 保证 金后,应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或到 期日在一 年以 内的政 府债 券, 其中 ,现 金类资 产不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款等 。 如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ,基金管理人在履行 适当 程序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 §8 投资策略 本基金以中证白酒指 数为 标的指数,采用完全 复制 法,按照标的指数成 份股 组成及其 权 重 构 建 基 金股 票 投 资 组合 , 进 行 被 动式 指 数 化 投资 。 股 票 投 资组 合 的 构 建主 要 按 照 标的 指 数 的 成 份 股组 成 及 其 权重 来 拟 合 复 制标 的 指 数 ,并 根 据 标 的 指数 成 份 股 及其 权 重 的 变动 而 进 行 相 应 调整 , 以 复 制和 跟 踪 标 的 指数 。 本 基 金的 投 资 目 标 是保 持 基 金 净值 收 益 率 与业 绩基准 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过0.35% ,年 跟踪误 差不 超 过 4% 。 当预期成份股发生调 整, 成份股发生配股、增 发、 分红等行为,以及因 基金 的申购和 赎 回 对 本 基 金跟 踪 标 的 指数 的 效 果 可 能带 来 影 响 ,导 致 无 法 有 效复 制 和 跟 踪标 的 指 数 时, 基金管 理人 可以 对投 资组 合管理 进行 适当 变通 和调 整,力 求降 低跟 踪误 差。 基金管理人将对 成 份股 的流 动 性 进 行 分 析 , 如发 现流 动 性 欠 佳 的 个 股 将可 能采 用 合 理 方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 : (1)基 本面替 代:按 照与 被替代股 票所 属行业 ,基 本面及规 模相 似的原 则, 选取一 揽 子标的 指数 成份 股票 作为 替代股 备选 库; (2) 相关 性检 验: 计算 备 选库中 各股 票与 被替 代股 票日收 益率 的相 关系 数并 选取与 被 替 代 股 票 相 关性 较 高 的 股票 组 成 模 拟 组合 , 以 组 合与 被 替 代 股 票的 日 收 益 率序 列 的 相 关系 数最大 化为 优化 目标 ,求 解组合 中替 代股 票的 权重 ,并构 建替 代股 组合 。 本基金管理人每日跟 踪基 金组合与标的指数表 现的 偏离度,每月末、 季度 末定 期 分 析 基 金 的 实 际 组合 与 标 的 指数 表 现 的 累 计偏 离 度 、 跟踪 误 差 变 化 情况 及 其 原 因, 并 优 化 跟踪 偏离度 管理 方案 。 本基金管理人可运用 股指 期货,以提高投资效 率更 好地达到本基金的投 资目 标。本基 金 在 股 指 期 货投 资 中 将 根据 风 险 管 理 的原 则 , 以 套期 保 值 为 目 的, 在 风 险 可控 的 前 提 下, 参 与 股 指 期 货的 投 资 , 以改 善 组 合 的 风险 收 益 特 性。 本 基 金 主 要通 过 对 现 货和 期 货 市 场运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 股 指期 货 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 , 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃的 期 货 合 约 , 达到 有 效 跟 踪标 的 指 数 的 目的 。 此 外 ,本 基 金 还 将 运用 股 指 期 货来 对 冲 特 殊情 况 下 的 流 动 性风 险 以 进 行有 效 的 现 金 管理 , 如 预 期大 额 申 购 赎 回、 大 量 分 红等 , 以 及 对冲 因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。 §9 投资决策流程 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 26 本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 负责制定 基 金 投 资 方 面的 整 体 投 资计 划 与 投 资 原则 ; 决 定 有关 标 的 指 数 重大 调 整 应 对决 策 、 其 他重 大组合 调整决 策以及 重大 的单项 投资决 策;基 金经 理根据 投资决 策委员 会的 决策,负 责投 资 组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 。 (1) 投资 决策 委员 会依 据 相关研 究分 析报 告, 定期 召 开或遇 重大 事项 时召 开投 资决策 会 议,决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议, 进行 基金 投资 管理 的 日常决 策。 (2) 基金 经理 依据 指数 编 制单位 公布 的指 数成 份股 名单及 权重 ,进 行投 资组 合构建 ; (3)基 金经理 及风险 管理 部定期对 投资 组合的 偏离 度和跟踪 误差 进行跟 踪和 评估, 并 对风险 隐患 提出 预警 ; (4)基 金经理 根据指 数成 份股或权 重变 化情况 、基 金申购赎 回情 况、指 数成 份股派 息 情况等 ,适 时进 行投 资组 合调整 ; 在投资决策过程中, 风险 管理部负责对各决策 环节 的事前及事后风险、 操作 风险等投 资 风 险 进 行 监控 , 并 在 整个 投 资 流 程 完成 后 , 对 投资 风 险 及 绩 效做 出 评 估 ,提 供 给 投 资决 策委员 会、 投资 总监 、基 金经理 等相 关人 员, 以供 决策参 考。 §10 业绩比较基准 1 、标 的指 数 本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证白 酒指 数。 如果指数编制单位变 更或 停止中证白酒指数的 编制 、发布或授权,或中 证白 酒指数由 其 他 指 数 替 代、 或 由 于 指数 编 制 方 法 的重 大 变 更 等事 项 导 致 中 证白 酒 指 数 不宜 继 续 作 为标 的 指 数 , 或 证券 市 场 有 其他 代 表 性 更 强、 更 适 合 投资 的 指 数 推 出, 基 金 管 理人 认 为 有 必要 作 相 应 调 整 时, 本 基 金 管理 人 可 以 依 据维 护 投 资 者合 法 权 益 的 原则 , 在 履 行适 当 程 序 后变 更 本 基 金 的 标的 指 数 、 业绩 比 较 基 准 和基 金 名 称 。其 中 , 若 变 更标 的 指 数 涉及 本 基 金 投资 范 围 或 投 资策 略 的 实质 性变 更 , 则 基金 管 理 人应 就变 更 标 的 指数 召 开 基金 份额 持 有 人 大会 , 并 报 中 国 证 监会 备 案 且 在指 定 媒 介 公 告。 若 变 更 标的 指 数 对 基 金投 资 范 围 和投 资 策 略 无实 质性影 响 ( 包括 但不 限于 指数编 制单 位变 更、 指数 更名等 事项 ) , 则无 需召 开基金 份额 持有 人大会 ,基 金管 理人 应与 基金托 管人 协商 一致 后, 报中国 证监 会备 案并 及时 公告。 2 、业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准 :中 证白酒指数收益率×95 %+ 金 融 机 构 人 民 币 活期 存款 基 准 利 率(税 后) ×5% 由于本基金投资标的 指数 为中证白酒指数,且 每个 交易日日终在扣除股 指期 货合约需 缴纳的交 易保 证金后 ,应 当保持不 低于 基金资 产净 值 5%的 现金或 到期 日在一 年以内的 政府招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 27 债 券 , 因 此 ,本 基 金 将 业绩 比 较 基 准 定为 中 证 白 酒指 数 收 益 率 ×95 % + 金 融机 构 人 民 币活 期存款 基准 利率 (税 后) ×5%。 如果今后法律法规发 生变 化,或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准 推 出 , 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 股 票指 数 时 , 本基 金 可 以 在与 本 基 金 托 管 人协 商 同 意 后变 更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公 告 。 本 基 金由 于 上 述 原因 变 更 标 的指 数和业 绩比 较基 准, 基金 管理人 应于 变更 前在 中国 证监会 指定 的媒 介上 公告 。 §11 风险收益特征 本基金为股票型基金 ,具 有较高风险、较高预 期收 益的特征。从本基金 所分 离的两类 基金份额 来看 ,招商 中证 白酒 A 份额具 有低 风险、 收益相对 稳定 的特征 ; 招 商中证白 酒 B 份额具 有高 风险 、高 预期 收益的 特征 。 §12 投资组合报告 招商中证白酒指数分 级证 券投资基金 管 理 人 -招 商基 金 管 理 有 限 公 司 的董 事会 及 董 事 保 证 本 报 告 所载 资 料 不 存在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,并 对 其 内 容的 真 实 性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日, 来源于 《 招商 中证 白酒 指数 分级证 券 投资基 金2018 年第3 季 度 报告》 。 1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 6,101,956,627.97 90.44 其中: 股票 6,101,956,627.97 90.44 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 480,632,908.59 7.12 8 其他资 产 164,380,323.25 2.44 9 合计 6,746,969,859.81 100.00 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 28 2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合


金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,101,832,250.41 94.69 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 6,101,832,250.41 94.69 2.2 报 告期 末 积极 投资 按行业 分类 的 境内 投资 股票投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 94,632.31 0.00 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 1,385.16 0.00 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 253.32 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 26,511.76 0.00 J 金融业 1,595.01 0.00 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 29 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 124,377.56 0.00 2.3 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例( %) 1 600519 贵州茅 台 1,376,344 1,004,731,120.00 15.59 2 002304 洋河股 份 7,620,269 975,394,432.00 15.14 3 000858 五粮液 13,171,432 894,998,804.40 13.89 4 000568 泸州老 窖 15,488,912 735,878,209.12 11.42 5 000860 顺鑫农 业 9,021,144 411,364,166.40 6.38 6 603589 口子窖 6,770,706 348,691,359.00 5.41 7 600779 水井坊 7,719,518 315,728,286.20 4.90 8 600809 山西汾 酒 5,861,457 277,188,301.53 4.30 9 603369 今世缘 11,328,762 226,575,240.00 3.52 10 000596 古井贡 酒 2,599,112 216,324,091.76 3.36 3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量 (股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 002937 兴瑞科 技 2,114 36,593.34 0.00 2 300749 顶固集 创 1,317 30,857.31 0.00 3 300454 深信服 300 24,906.00 0.00 4 300748 金力永 磁 2,008 22,810.88 0.00 5 300504 天邑股 份 62 1,742.20 0.00 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30 4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 管理 人可 运用 股指 期货, 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标。 本 基金 在股指 期货 投资 中将 根据 风险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 在风险 可控 的前提 下 , 参 与 股指期 货的 投资 , 以 改善 组合的 风险 收益 特性 。 本 基金主 要通 过对 现货 和期 货市场 运行 趋势 的研究 , 结合 股指 期货 定价 模型寻 求其 合理 估值 水平 , 采用流 动性 好 、 交 易活 跃的 期货合 约, 达到有 效跟 踪标 的指 数的 目的。 此外, 本基 金还 将运 用股指 期货 来对 冲特 殊情 况下的 流动 性 风险以 进行 有效 的现 金管 理, 如预 期大 额申购 赎回 、 大 量分 红等 , 以 及对 冲 因其他 原因 导致 无法有 效跟 踪标 的指 数的 风险。 10 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 10.3 本 期国 债期货 投资 评价 根据本 基金 合同 规定 ,本 基金不 参与 国债 期货 交易 。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 31 11 投 资组 合报告 附注 11.1 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查, 不存 在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 , 本 基金 管理 人 从制度 和 流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。 11.3 其 他资 产构成 金额单 位: 人民 币元 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 987,587.11 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 96,315.32 5 应收申 购款 163,296,420.82 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 164,380,323.25 11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 11.5.1 报 告期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。 11.5.2 报 告期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票 中 不存 在流 通受限 情况 。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但投资 者 购 买 本 基 金并 不 等 于 将资 金 作 为 存 款存 放 在 银 行或 存 款 类 金 融机 构 , 本 基金 管 理 人 不保 证 基 金 一 定盈 利 , 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 , 投资者 在做出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 业绩比 较基准 业绩比 较基准 ①-③ ②-④ 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 32 准差② 收益率 ③ 收益率 标准差 ④ 2015.05.27-2015.12.31 -11.53% 2.93% -8.91% 2.79% -2.62% 0.14% 2016.01.01-2016.12.31 15.25% 1.79% 13.52% 1.77% 1.73% 0.02% 2017.01.01-2017.12.31 74.92% 1.51% 72.57% 1.51% 2.35% 0.00% 2018.01.01-2018.06.30 7.80% 2.03% 7.18% 2.05% 0.62% -0.02% 2018.01.01-2018.09.30 -1.50% 2.01% -3.73% 2.03% 2.23% -0.02% 自 基金 成立 起 至2018.09.30 75.67% 2.02% 71.80% 1.98% 3.87% 0.04% 注 :本 基金 合同 生效 日 为2015 年5 月 27 日。 §14 基金的费用与税收 14.1 基 金费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金的 指数 使用 费; 4 、基 金上 市费 用; 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费; 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10 、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用; 11 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 14.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本 基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下: H =E×1%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 33 基金管理费每日计提 ,逐 日累计至每个月月末 ,按 月支付。经基金管理 人与 基金托管 人核对一 致后 ,由基 金托 管人于次 月首 日起 2-5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下: H =E×0.22% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计提 ,逐 日累计至每个月月末 ,按 月支付。经基金管理 人与 基金托管 人核对一 致后 ,由基 金托 管人于次 月首 日起 2-5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基 金托管 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺延。 3 、基 金的 指数 使用 费 本基金作为指数基金 ,需 根据与中证指数有限 公司 签署的指数使用许可 协议 的约定向 中 证 指 数 有 限公 司 支 付 指数 使 用 费 。 通常 情 况 下 ,指 数 使 用 费 按照 前 一 日 基金 资 产 净 值的 0.02% 的年 费率 进行 计提 , 且收取 下限 为每 季人 民 币 5 万 元( 即不 足5 万 元部 分按 照 5 万元 收取) 。计 费期 间不 足一 季度的 ,根 据实 际天 数按 比例计 算。 计算方 法如 下: H =E×0.02% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的标 的指 数使用 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 指数使用费每日计算 ,逐 日累计,每季支付一 次, 由基金管理人向基金 托管 人发送指 数使用 费划 付指 令, 经基 金托管 人复 核后 ,于 每 年1 月、4 月、7 月、10 月 的 前十个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给中 证指 数有 限公 司上 一季度 的指 数使 用费 。 上述“14.1 基 金费 用的 种 类中 第 3 -11 项费 用” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 14.3 不 列入基 金费 用的 项目 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 34 14.4 费 用调整 基金管理人和基金托 管人 协商一致后,可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金 托管费 率等 相关 费率 。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ,须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ( 法律法 规 或中国 证监 会另 有规 定的 除外 ) ; 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 等费 率, 无须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 介和基 金管 理人网 站 上公告 。 14.5 基 金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 14.6 与 基金销 售有 关的 费用 招商中证 白酒 份额的 申购 费用由基 金申 购人承 担, 并应在投 资者 申购基 金份 额时收取 , 不列入 基金 财产 ,主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、注 册登 记等 各项 费用 。 1 、招 商中 证白 酒份 额的 申 购费率 (1) 招商 中证 白酒 份额 的 场外申 购费 率根 据申 购金 额设定 如下 : 本基金申 购采 用金额 申购 方式,申 购 费 率如下 表。 投资者在 一天 之内如 果有 多笔申购 , 费率按 单笔 分别 计算 。 申购金 额(M ) 申购费率 M <50 万 1.0% 50 万≤M <100 万 0.5% M ≥100 万 每笔 1000 元 (2) 招商 中证 白酒 份额 的 场内申 购费 率由 基金 代销 机构比 照场 外申 购费 率执 行。 2 、招 商中 证白 酒份 额的 赎 回费率 (1)招 商中证 白酒份 额的 场外赎回 费率 按基金 份额 持有人持 有该 部分基 金份 额的时 间 分段设 定如 下: 持有期 限 赎回费 率 N <7 日 1.5% 7 日≤N <1 年 0.5% 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 35 1 年≤N <2 年 0.25% N ≥2 年 0% (2) 招商 中证 白酒 份额 场 内赎回 对持 续持 有期 少于 7 日的投 资者 收取 1.5% 的 赎回费 , 除此之 外 招 商中 证白 酒份 额 的场 内赎 回费 率为 固 定 0.5% 。 招商中 证白 酒份 额的 赎回 费用由 基金 赎回 人承 担 , 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取 。 对持 续持有 期少 于 7 日的 投资 者收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产 , 对 持续 持有 期不 少于 7 日的 投 资者收 取的 赎回 费 扣 除赎 回手续 费后 的余 额归 基金 财产 , 赎 回费 归入 基金 财产 的部分 不低 于 赎回费 总额 的 25% 。 基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 , 基金 管理 人最 迟应于 新 的费率 或收 费方 式实 施日 前在至 少一 种指 定媒 介及 基金管 理人 网站 公告 。 基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基 金促销 计划 , 针对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 , 按相 关 监 管 部 门 要 求履 行 相 关 手续 后 基 金 管 理人 可 以 适 当调 低 招 商 中 证白 酒 份 额 的申 购 费 率 和基 金赎回 费率 。 基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 ( 如养 老金客 户等 ) 开 展费 率优 惠活动 , 届 时将提 前公 告。 §15 对招募说明书更新部 分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ,对 本基金 管理 人 于 2018 年 7 月 9 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了 更 新 , 并 根 据本 基 金 管 理人 在 前 次 招 募说 明 书 刊 登后 本 基 金 的 投资 经 营 活 动进 行 了 内 容补 充和数 据更 新。 本次主 要更 新的 内容 如下 : 1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。 2 、更 新了 “释义 ” 。 3 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ,更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。 4 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,更新 了 “ 证券 投资 基金 托管情 况 ” 。 5 、在“ 相关服务机构 ”部分 , 更 新 了 “ 基 金 份额 销售 机 构 ”, 更新了 “律 师 事务 所 和 经办律 师 ” 。 6 、在 “ 基金份额的分类与净值计算规则 ” 部分,更新了 “ 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ”。 招商中证白酒指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 36 7 、在 “ 招商中证白酒份额的申购和赎回 ” 部分,更新了 “ 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 ”。 8 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ,更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。 9 、更 新了 “基 金的 业绩 ” 。 10 、在 “基 金资 产的 估值 ”部分 ,更 新 了 “估 值程 序”, 更新 了 “ 估值 错误 的 处理 ” 。 11 、更 新了 “基 金份 额的 折算 ” 。 12 、在“ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部分,更新了 “ 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 ”。 13 、更 新了 “其 他应 披露 事项 ” 。 招商基 金管 理有 限公 司 2019 年 1 月 9 日