招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 沪 深 300 地 产 等 权 重 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2019 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
截止日: 2018 年 11 月27 日
重要提 示
招商沪 深300 地 产等 权重 指数分 级证 券投 资基 金 （ 以下简 称“ 本基 金” ） 经 中国证 券监
督管理 委员 会2014 年 1 月27 日 《 关于 核准 招商 沪 深300 地产 等权 重指 数分 级证券 投资 基金
募集的 批复 》（ 证监 许可 〔2014 〕154 号文） 注册 公开募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2014 年
11 月 27 日 正式 生效 。本 基金为 契约 型开 放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本 基金 管理 人” 或“管 理人 ”） 保证 招募 说明书 的内
容 真 实 、 准 确、 完 整 。 本招 募 说 明 书 经中 国 证 监 会注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的注
册 ， 并 不 表 明其 对 本 基 金的 价 值 和 收 益作 出 实 质 性判 断 或 保 证 ，也 不 表 明 投资 于 本 基 金没
有风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。当 投 资 人 赎回 时 ， 所 得 或会 高 于 或 低于 投 资 人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ，应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
本基金为股票型指数 基金 ，具有较高风险、较 高预 期收益的特征。本基 金基 金合同生
效后， 本基 金分 离为 预期 收益与 风险 不同 的两 种份 额类别 ，招 商300 地产A 份 额具有 低风 险 、
收益相 对稳 定的 特征 ；招 商 300 地产 B 份 额具 有高 风险、 高预 期收 益的 特征 。
投资有风险，过往业 绩并 不预示其未来表现。 基金 管理人所管理的其它 基金 的业绩并
不构成 对本 基金 业绩 表现 的保证 。投 资人 在认 购 （ 或申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明
书。
基金招募说明书自基 金合 同生效日起，每六个 月更 新一次，并于每六个 月结 束之日后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至每 六个 月的 最后 一日 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 11 月 27 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2018 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已 于 2018 年 12 月 11 日复 核了 本次 更新 的招募 说
明书。
§1 基金管理人 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1.1 基金 管理人 概况
公司名 称： 招商 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是中 国 第 一 家中 外 合 资 基 金管 理 公 司 。目 前 公 司 注 册资 本 金 为 人民 币 十 三 亿 一
千万元（RMB1,310,000,000 元）， 股东及 股权结 构 为：招商 银行股 份有限 公 司（以下 简称
“招商 银行 ”） 持 有公 司全 部股权 的 55% ， 招商 证券 股份有 限公 司 （以 下简 称“ 招商证 券” ）
持有公 司全 部股 权 的45% 。
2002 年 12 月 ，公 司由 招 商证券 、ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 、中国 电
力 财 务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有 限 责任 公 司 、 中远 财 务 有 限 责任 公 司 共 同投 资 组 建 ，成
立时注册资本金人 民币一 亿元，股东及股权 结构为 ：招商证券持有公 司全部 股权的 40%，
ING Asset Management B.V. （荷兰 投资） 持有公 司 全部股权 的 30% ，中 国电 力财务有 限公
司、中 国华 能财 务有 限责 任公司 、中 远财 务有 限责 任公司 各持 有公 司全 部股 权的 10% 。
2005 年 4 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，公 司注 册资 本金由 人
民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元， 股东 及股 权结构 不变 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，招 商银 行受 让中国 电
力 财 务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有 限 责任 公 司 、 中远 财 务 有 限 责任 公 司 及 招商 证 券 分 别持
有的公 司 10 ％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权 ； ING Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 受
让招商证券持有的 公司 3.3 ％的股权。上述股 权转让 完成后，公司的股 东及股 权结构为：
招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）持有 公司全 部股权 的 33.3%。 同时， 公司 注册资 本金由人 民
币一亿 六千 万元 增加 至人 民币二 亿一 千万 元。
2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）将 其持 有的 公 司 21.6% 股权 转让 给招 商银 行、11.7% 股 权转 让招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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给 招 商 证 券 。上 述 股 权 转让 完 成 后 ， 公司 的 股 东 及股 权 结 构 为 ：招 商 银 行 持有 全 部 股 权的
55 ％， 招商 证券 持有 全部 股权 的 45 ％。
2017 年12 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 报备 中国 证监会 ，公 司股 东招 商银 行和招 商
证 券 按 原 有 股权 比 例 向 公司 同 比 例 增 资人 民 币 十 一亿 元 。 增 资 完成 后 ， 公 司注 册 资 本 金由
人民币 二亿 一千 万元 增加 至人民 币十 三亿 一千 万元 ，股东 及股 权结 构不 变。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 。招 商银 行始 终坚持 “因
您而变” 的经 营服务 理念 ，已成长 为中 国境内 最具 品牌影响 力的 商业银 行之 一。2002 年 4
月9 日 ，招 商银 行在 上海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）；2006 年9 月 22 日， 招商
银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证券股份有限公 司是 百年招商局集团旗下 的证 券公司，经过多年创 业发 展，已成
为拥有 证券 市场 业务 全牌 照的一 流券 商。2009 年 11 月 17 日 ，招 商证 券在 上 海证券 交易 所
上市（ 代 码 600999 ）；2016 年 10 月 7 日 ，招 商证 券在香 港联 合交 易所 上市 （股份 代号 ：
6099）。
公司将秉承“诚信 、理性 、专业、协作、成 长”的 理念，以“为投资 者创造 更多价值”
为 使 命 ， 力 争 成 为 中 国 资 产 管 理 行 业 具 有 “ 差 异 化 竞 争 优 势 、 一 流 品 牌 ” 的 资 产 管 理 公
司。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先生，招商银行 股份 有限公司执行董事、 常务 副行长兼财务负责人 。美 国南加州
大学工 商管 理硕 士学 位， 高级会 计师 。1997 年 5 月 加入招 商银 行任 总行 行长 助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼 任招 商银行 上海 分行 行长 ，2001 年12 月起 担任 招商 银行 副行长 ，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银 前海金 融资 产交 易中 心有 限公司 副董 事长 。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓女 士曾 任 Citigroup （花 旗集 团） 风 险管 理部 高级 分析 师。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总 裁兼 首 席 风 险 官， 分 管 风 险管 理 、 公 司 财务 、 结 算 及培 训 工 作 ；兼
任中国 证券 业协 会财 务与 风险控 制委 员会 副主 任委 员。现 任公 司副 董事 长。
金旭女 士， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年7 月至2001 年11 月 在中 国证 监会 工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金 管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至2007 年5 月在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 副董 事长、 总经 理兼 招商 资产 管理 （ 香港） 有
限公司 董事 长。
吴冠雄 先生 ，硕 士研 究生 ，22 年法律 从业 经历 。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年 12 月 至今 兼任 新世 纪 医疗控 股有 限公 司（ 香港 联交所 上市 公司 ）
独立董 事，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女士，高级经济 师。 毕业于中国人民解放 军外 国语学院，历任中国 人民 解放军昆
明 军 区 三 局 战士 、 助 理 研究 员 ； 国 务 院科 技 干 部 局二 处 干 部 ； 中信 公 司 财 务部 国 际 金 融处
干部、 银行部 资金处 副处 长；中 信银行( 原中 信实业 银行) 资本市 场部总 经理 、行长 助理、
副 行 长 等 职。 现 任 中国 证券 市 场 研 究设 计 中 心(联办) 常 务 干 事 兼基 金 部 总经 理； 联 办 控股
有限公 司董 事总 经理 等。 现任公 司独 立董 事。
何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前 海 证 券 公 司独 立 董 事 ，同 时 兼 任 多 个香 港 政 府 机构 辖 下 委 员 会的 委 员 和 香港 会 计 师 公会
纪律评 判小 组委 员。 现任 公司独 立董 事。
孙谦先 生， 新加 坡籍 ，经 济学博 士。1980 年至1991 年先后 就读 于北 京大 学、 复旦 大 学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经 济 学 博 士 学位 。 曾 任 新加 坡 南 洋 理 工大 学 商 学 院副 教 授 、 厦 门大 学 任 财 务管 理 与 会 计研
究 院 院 长 及 特聘 教 授 、 上海 证 券 交 易 所高 级 访 问 金融 专 家 。 现 任复 旦 大 学 管理 学 院 特 聘教
授 和 财 务 金 融系 主 任 。 兼任 上 海 证 券 交易 所 ， 中 国金 融 期 货 交 易所 和 上 海 期货 交 易 所 博士
后 工 作 站 导 师， 科 技 部 复旦 科 技 园 中 小型 科 技 企 业创 新 型 融 资 平台 项 目 负 责人 。 现 任 公司
独立董 事。
1.2.2 监 事会 成员
赵斌先生，毕业于深 圳大 学国际金融专业、格 林威 治大学项目管理专业 ，分 别获经济
学学士 学位 、理 学硕 士学 位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券部员 工、 福招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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田营业 部主 任、 海口 营业 部经理 助理 、经 理；1999 年1 月至2006 年1 月，历 任招商 证券 经
纪业务 部总 经理 助理 、 深 圳龙岗 证券 营业 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 深圳 南山 南油大 道营 业
部经理 ；2006 年1 月至2009 年4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年4 月至2016
年1 月 ，担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于2013 年4 月至2014 年1 月兼任 招商 证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 斌先生 亦于2007 年7 月至2011 年5 月 担任 招商 证券 职工代 表监 事 。
2016 年1 月起 至今 ，赵 斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。同 时， 赵斌 先生 于2008 年7 月起担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
彭家文先生，中南 财经大 学国民经济计划学 专业本 科，武汉大学计算 机软件 专业本科。
2001 年 9 月 加入 招商 银行 。历任 招商 银行 总行 计划 资金部 经理 、高 级经 理， 计划财 务部 总
经理助 理、 副总 经理 。2011 年11 月起 任零 售综 合管 理部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起
任零售 金融 总部 副总 经理 、副总 裁。2016 年 2 月起 任零售 金融 总部 副总 裁兼 总行零 售信 贷
部总经 理。2017 年 3 月起 任招商 银行 郑州 分行 行长 。2018 年 1 月起 任总 行资 产负债 管理 部
总经理 兼投 资管 理部 总经 理。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成 立 后 先 后担 任 基 金核 算部 高 级 经 理、 产 品 研发 部高 级 经 理 、副 总 监 、总 监、 产 品 运 营官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 渠道 财富 管理 部总监 、公 司监 事。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至2006 年12 月 于韬 睿惠悦 咨询 有限 公司 任咨 询顾问 ；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至 2014 年3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有 限公 司 首 席 运 营官 ； 现 任 招商 基 金 管 理 有限 公 司 战 略与 人 力 资 源总
监兼人 力资 源部 总监 、公 司监事 ，兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品运 营官 兼产品 研发 一部 总监 、公 司监事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ，常 务副 总经 理，厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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6 月任 招商 银行 股份 有限 公 司投资 管理 部总 经理 ；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理 ，南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年11 月加 入宝 盈基 金管理 有
限公司 ，历任 TMT 行业 研 究员、 基金 经理 助理 、交 易主管 ；2008 年 2 月加 入 国泰基 金管 理
有限公 司，历 任交易 部总 监、研 究部总 监，投 资总 监兼基 金经理 ，量化& 保本 投资事 业部总
经理；2015 年加入 招商基 金管理有 限公 司，现 任公 司副总经 理兼 招商资 产管 理（香港 ）有
限公司 董事 。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理；2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高 级 经 理 、 副总 监 、 总 监、 督 察 长 ， 现任 公 司 副 总经 理 、 董 事 会秘 书 ， 兼 任招 商 财 富 资产
管理有 限公 司董 事兼 招商 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理有 限公司 ，历 任高级 数量分 析师、 投资 经理、 投资管 理二部( 原专 户资产 投资部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月 加入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部， 任职 主管 ；2003 年2 月加入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
苏燕青 女士 ，硕 士。2012 年 1 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司量 化投 资部 ，曾 任 ETF 专
员，协助指数类基金产品 的投资管理工作，现任深 证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （管 理时 间：2017 年 1 月 13 日 至今 ）、 招 商上证 消 费 80
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2017 年1 月13 日 至今） 、
上证消 费80 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理 （管 理时 间：2017 年1 月13 日至 今） 、
招商深 证电 子信 息传 媒产 业(TMT)50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （ 管
理时间 ：2017 年1 月13 日至今 ） 、招 商中 证全 指 证券公 司指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理
（管理 时间 ：2017 年 7 月 1 日 至今 ）、 招商 沪深 300 地 产等 权重 指数 分级 证 券投资 基金 基
金经理 （管 理时 间：2017 年 7 月 1 日 至今 ）、 招商 沪深 300 高贝 塔指 数分 级 证券投 资基 金
基金经 理（ 管理 时间 ：2017 年7 月1 日至 今） 。 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 历任 基金 经理 包括 ：罗毅 先生 ，管 理时 间为2014 年11 月27 日至2017 年7 月1
日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的投资决策委 员会由 如下成员组成：总 经理金 旭、副总经理沙骎 、副总 经理杨渺、
总 经 理 助 理 兼固 定 收 益 投资 部 负 责 人 裴晓 辉 、 总 经理 助 理 兼 投 资管 理 一 部 总监 王 景 、 交易
业务总 监兼 交易 部总 监路 明、国 际业 务部 总监 白海 峰。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基金 托管人 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
2.2 基金 托管部 门及 主要 人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
2.3 证券 投资基 金托 管情 况
截至2018 年9 月30 日 ， 中国银 行已 托管679 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金642 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务热 线：400-887-9555 （ 免长 途话 费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190401
联系人 ：任 虹虹
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6019 号金 润大 厦 11 层招商 基金 客户 服务 部直 销柜台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银
行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69
号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ：张 伟
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 银
城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：王 菁
中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 东城 区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ：王 晓琳
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：赵 杨
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路
115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路
115 号投 行大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电 话：4008881888
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建 国路 88 号 SOHO
现代 城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人 ：魏 晨
统一客 服电 话：400-6099-200
公司网 站地 址： www.yixinfund.com
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中
龙园 3 号
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙
园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：徐 江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
统一客 服电 话：400-6411-001
公司网 站地 址： www.haojiyoujijin.com
世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
招商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
招商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
统一客 服电 话：4008323000
公司网 站地 址： www.csco.com.cn
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址： www.htsec.com
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址 ：上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号
发展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东
2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志
诺亚正 行 （上海 ） 基金 销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
上海天 天基 金 销 售有 限公 司 注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
联系人 ：潘 世友
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲
2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
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14
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址 ：广 东省 珠海 市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路
1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 桃园路 田厦 金牛 广
场 37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号
11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址 ： 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰 和经 济发 展
区）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址 ：上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
电话：95156 转 5 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号
院 1 号 楼冠 捷大 厦 3 层 307 单元
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：13501184929
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：http://www.jianfortune.com/
基金管理人可根据有 关法 律法规规定，选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金，并
及时公 告。
3.2 注册 登记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话： （010 ）59378888
传真： （010 ）59378907
联系人 ：朱 立元
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 雯倩
联系人 ：刘 佳
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：(0755 ）2547 1000
传真：(0755 ）8266 8930
经办注 册会 计师 ：程 海良 、吴钟 鸣
联系人: 蔡 正轩
§4 基金名称
招商沪 深300 地 产等 权重 指数分 级证 券投 资基 金
§5 基金类型
股票型 证券 投资 基金
§6 基金份额的分类与净 值计算规则
6.1 基金 份额结 构
本基金 的基 金份 额包 括招 商沪 深 300 地产 等权 重指 数分级 证券 投资 基金 之基 础份额 （ 简
称“招 商300 地 产份 额” ） 、招商 沪 深 300 地产 等权 重指数 分级 证券 投资 基金 之稳健 收益 类
份额 （ 简称 “招 商300 地产 A 份 额” ） 与 招商 沪深 300 地 产等 权重 指数 分级 证 券投资 基金 之
积极收 益类 份额 （简 称“ 招商 300 地产 B 份额 ”） 。其中 ，招 商 300 地产 A 份额、 招 商 300
地产B 份额 的基 金份 额配 比始终 保 持 1:1 的比 率不 变。
6.2 基金 份额的 自动 分离 与分 拆规则
基金发 售结 束后 ，本 基金 将投资 者在 场内 认购 的全 部招商300 地产 份额 按照1:1 的比 例
自动分 离为 预期 收益 与风 险不同 的两 种份 额类 别， 即招商300 地产A 份 额和 招商300 地产B
份额。
根据招 商300 地产A 份额 和招 商300 地产B 份 额的 基金份 额比 例， 招 商300 地产A 份额
在场内 基金 初始 总份 额中 的份额 占比 为50% ，招商300 地产B 份额 在场 内基 金 初始总 份额 中
的份额 占比 为50% ， 且两 类基金 份额 的基 金资 产合 并运作 。
基金合同 生效 后，招 商 300 地产份 额设 置单独 的基 金代码， 只可 以进行 场内 与场外 的
申购和 赎回 ，但 不上 市交 易。招 商300 地产A 份额 与招商300 地产B 份 额交 易代码 不同 ，只
可在深 圳证 券交 易所 上市 交易， 不可 单独 进行 申购 或赎回。 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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投资者 可在 场内 申购 和赎 回招商300 地 产份 额， 投 资者可 选择 将其 场内 申购 的招商300
地产份 额按1:1 的 比例 分 拆成招 商300 地产A 份 额 和招商300 地产B 份额 。 投资者 可按1:1
的配比 将其 持有 的招 商300 地产A 份 额和 招商300 地产B 份 额申 请合 并为 招商300 地 产份 额
后赎回 。
投资者 可在 场外 申购 和赎 回招商300 地产 份额 。场 外申购 的招 商300 地 产份 额不进 行分
拆，但基 金合 同另有 规定 的除外。 投资 者可将 其持 有的场外 招商 300 地产份 额跨系统 转托
管至场 内并 申请 将其 分拆 成招 商300 地产A 份 额和 招商300 地产B 份额 后上 市交易 。投 资 者
可按1:1 的配 比将 其持 有 的招 商300 地产A 份 额和 招商300 地产B 份额 合并 为招 商300 地产
份额后 赎回 。
6.3 招商 300 地产 A 份额 和招 商 300 地产B 份额 的参 考净值 计算 规则
本基金 份额 所分 离的 两类 基金份 额招 商300 地产A 份额和 招商300 地产B 份 额具有 不同
的参考 净值 计算 规则 ，即 招商 300 地产 A 份额 和招 商 300 地产 B 份 额的 风险 和收益 特性 不
同。
在本基金的存续期内 ，本 基金将在每个工作日 按基 金合同约定的净值计 算规 则对招商
300 地产A 份额 和招商300 地产B 份 额分 别进 行参 考 净值计 算， 招商300 地产A 份额为 低风
险且预 期收 益相 对稳 定的 基金份 额， 本基 金净 资产 优先确 保招 商300 地产A 份 额的本 金及 招
商300 地产A 份 额累 计约 定日应 得收 益； 招商300 地产B 份额 为高 风险 且预 期收益 相对 较高
的基金 份额 ，本 基金 在优 先确保 招商300 地产A 份额 的本金 及累 计约 定日 应得 收益后 ，将 剩
余净资 产计 为招 商300 地产 B 份 额的 净资 产。
在本基 金的 存续 期内 ，招 商300 地产A 份 额和 招商300 地产B 份 额的 参考 净值 计算规 则
如下：
1 、招 商300 地产A 份额 约 定年基 准收 益率 为“ 同期 银行人 民币 一年 期定 期存 款利率 （税
后）+3% ”，同 期银 行人民 币一年期 定期 存款利 率以 最近一次 定期 份 额折 算基 准日次日 中国
人 民 银 行 公 布的 金 融 机 构人 民 币 一 年 期存 款 基 准 利率 为 准 。 同 期利 息 税 率 以最 近 一 次 定期
份 额 折 算 基 准 日 次 日 执 行 的 利 息 税 率 为 准 。 基 金 合 同 生 效 日 所 在 年 度 的 年 基 准 收 益 率 为
“基金 合同 生效 日中 国人 民银行 公布 的金 融机 构人 民币一 年期 存款 基准 利率 （ 税后 ） +3%”。
年基准 收益 均 以1.00 元 为 基准进 行计 算；
2 、本 基金 每个 工作 日对 招 商300 地产A 份额 和招 商300 地产B 份 额进 行参 考净 值 计算。
在进行 招商300 地产A 份 额和招 商300 地产B 份额 各自的 参考 净值 计算 时， 本基金 净资 产优
先确保 招商300 地产A 份 额的本 金及 招商300 地产A 份额 累计 约定 日应 得收 益 ，之后 的剩 余
净资产 计为 招商300 地产B 份额 的净 资产 。招 商300 地产A 份额 累计 约定 日应 得收益 按依 据招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招商300 地产A 份额 约定 年基准 收益 率计 算的 每日 收益率 和截 至计 算日 招商300 地产A 份额
应计收 益的 天数 确定 ；
3 、每2 份招商300 地 产份 额所代 表的1 份招 商 300 地产 A 份 额和 1 份 招商 300 地产 B
份额分 别计 入招 商300 地产A 份 额总 额和 招商300 地产B 份额 总额 进行 参考 净值计 算， 并将
分别按 分离 后的 招商300 地产A 份额 和招 商300 地产B 份 额的 份额 数享 有获 得份额 折算 的权
利，每 2 份招商 300 地 产 份额所 代表 的资 产净 值等 于 1 份 招商 300 地产 A 份 额和 1 份 招商
300 地产 B 份额 的参 考净 值之和 ；
4 、在本 基金的 基金合 同生 效日至参 考净 值计算 日， 若未发生 基金 合同规 定的 定期份 额
折算或 不定 期份 额折 算， 则招商300 地产A 份额 在参 考净值 计算 日应 计收 益的 天数按 自基 金
合 同 生 效 日 至计 算 日 的 实际 天 数 计 算 ；若 最 近 一 次份 额 折 算 为 基金 合 同 规 定的 定 期 份 额折
算或不 定期 份额 折算 ，则 招商300 地产A 份 额在 参考 净值计 算日 应计 收益 的天 数应按 照最 近
一次基 金份 额折 算基 准日 次日至 计算 日的 实际 天数 计算。
基金管 理人 并不 承诺 或保 证招商300 地产A 份额 的基 金份额 持有 人的 约定 应得 收益， 如
在某一 会计 年度 内本 基金 资产出 现极 端损 失情 况下 ，招商300 地产A 份额 的基 金份额 持有 人
可能会 面临 无法 取得 约定 应得收 益甚 至损 失本 金的 风险。
6.4 本基 金基金 份额 净值 的计 算
本基金 作为 分级 基金 ，按 照招 商 300 地产 份额 净值 计算规 则以 及招 商300 地产 A 份额
和招商300 地产B 份额 的 参考净 值计 算规 则依 据以 下公式 分别 计算T 日 各基 金份额 的单 位净
值和参 考净 值：
1 、招 商300 地 产份 额的 基 金份额 净值 计算
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
T 日招 商300 地 产份 额的 基金份 额净 值＝T 日 闭市 后的基 金资 产净 值／T 日 本基金 基金
份额的 总数
T 日本 基金 基金 份额 的总 数为招 商 300 地产 A 份额 、招 商300 地产 B 份 额和 招商 300
地产份 额的 份额 数之 和。
2 、招 商300 地产 A 份额 和 招商300 地产 B 份额 的基 金份额 参考 净值 计算
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20
设 T 日 为基 金份 额净 值计 算日，T=Min{ 自 基金 合同 生效日 至 T 日， 自最 近一 次基金 份额
折算基 准日 次日 至T 日} ； 为T 日 每份 招 商 300 地产 份额的 基金 份额 净值 ；
为T 日招商 300 地产 A 份 额的基 金份 额参 考净 值； 为 T 日招商 300 地产 B 份 额的基
金份额 参 考 净值 ； 为招 商300 地产 A 份额 约定 年基 准收益 率。
招商300 地 产份 额的 基金 份额净 值、 招 商 300 地产A 份额 和招 商300 地产 B 份额的 基
金份额 参考 净值 的计 算， 均保留 到小 数点 后4 位， 小数点 后 第 5 位 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。
T 日的 各基 金份 额的 单位 净值和 参考 净值 在当 天收 市后计 算 ， 并 在 T+1 日 公 告。 如遇 特
殊情况 ，经 中国 证监 会同 意，可 以适 当延 迟计 算或 公告。
§7 招商300 地产A 份额与 招商300 地产B 份额的上市交易
本基金 基金 合同 生效 后， 基金管 理人 将根 据有 关规 定，申 请招 商300 地产A 份 额、招 商
300 地产 B 份额 上市 交易 。
7.1 上市 交易的 地点
深圳证 券交 易所 。
7.2 上市 交易的 时间
本基金 《基 金合 同》 生 效后 六个月 内开 始在 深圳 证券 交易所 上市 交易 。在 确定 上市交 易
时间后， 基金 管理人 最迟 在上市 前 3 个 工作 日在至 少一家指 定媒 体和基 金管 理人网站 上公
告。
7.3 市交 易的规 则
1 、招 商300 地产 A 份额 、 招商300 地产 B 份额 分别 采用不 同的 交易 代码 上市 交易；
2 、招商300 地产 A 份 额、 招商300 地产 B 份额 上市 首日的 开盘 参考 价分 别为 各自前 一
交易日 的基 金份 额参 考净 值；
3 、招 商300 地产A 份额 、 招商300 地产B 份 额实 行价 格涨跌 幅限 制， 涨跌 幅比 例为10% ，
自上市 首日 起实 行； 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
4 、招 商300 地产 A 份额 、 招商300 地产 B 份额 买入 申报数 量 为 100 份或 其整 数倍；
5 、招 商300 地产A 份 额、 招商300 地产B 份额 申报 价格最 小变 动单 位为0.0001 元 人民
币；
6 、招商300 地产 A 份 额、 招商300 地产 B 份额 上市 交易遵 循《 深圳 证券 交易 所证券 投
资基金 上市 规则 》、 《深 圳证券 交易 所交 易规 则》 及相关 规定 。
7.4 上市 交易的 费用
招商300 地产A 份额 、招 商300 地产B 份 额上 市交 易的费 用按 照深 圳证 券交 易所相 关规
则及有 关规 定执 行。
7.5 上市 交易的 行情 揭示
招商300 地产A 份额 、招 商300 地产B 份 额在 深圳 交易所 挂牌 交易 ，交 易行 情通过 行情
发布系 统揭 示。 行情 发布 系统同 时揭 示前 一交 易日 的基金 份额 参考 净值 。
7.6 上市 交易的 停复 牌、 暂停 上市、 恢复 上市和 终止 上市
招商300 地产A 份额 、招 商300 地产B 份 额的 停复 牌、暂 停上 市、 恢复 上市 和终止 上市
按照相 关法 律法 规、 中国 证监会 及深 圳证 券交 易所 的相关 规定 执行 。
7.7 相关 法律法 规、 中国 证监 会及深 圳证 券交易 所对 基金上 市交 易的规 则等 相
关 规定 内容进 行调 整的， 本基 金《基 金合 同 》相 应予 以修改 ，且 此项修 改无 须
召 开基 金份额 持有 人大会 。
§8 基金份额折算
8.1 定期 份额折 算
在 存续 期内 的每 个会 计年 度 （ 基金 合同 生效不 足六 个月的 除外 ） 的 12 月 15 日 （ 遇节 假
日顺延 ） ， 本基 金将 按照 以 下规则 进 行 基金 的定 期份 额折算 。
1 、基 金份 额折 算基 准日
每个会 计年 度 的 12 月 15 日（遇 节假 日顺 延） 。
2 、基 金份 额折 算对 象
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基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 招 商 300 地产 A 份 额、招 商 300 地 产份 额。
3 、基 金份 额折 算频 率
每年折 算一 次。
4 、基 金份 额折 算方 式
招商 300 地产 A 份 额和 招 商 300 地产 B 份额 按照 本 基金基 金合 同中 规定 的净 值计算 规
则进行 净值 计算 ，对 招 商 300 地产 A 份额 的约 定应 得收益 进行 定期 份额 折算 ，每 2 份 招商
300 地 产份 额将 按 1 份招 商 300 地产 A 份 额获得 约 定应得 收益 的新 增折 算份 额。 在 基金 份额
折算前 与折 算后 ， 招 商 300 地产 A 份 额和 招商 300 地产 B 份额 的份 额配 比保 持 1： 1 的 比例 。
对于招 商 300 地产 A 份额 期末的 约定 应得 收益 ，即 招商 300 地产 A 份额 每个 会计年 度
基金份 额折 算基 准日 的份 额净值 超出 1.0000 元 部分 ，将折 算为 场内 招商 300 地产份 额分 配
给招 商 300 地产 A 份 额持 有人。 招 商 300 地 产份 额 持有人 持有的每 2 份招 商 300 地 产份 额
将按 1 份招商 300 地产 A 份额获 得新 增招 商 300 地 产份额 的分 配。 持有 场外 招商 300 地产
份额的 基金 份额 持有 人将 按前述 折算 方式 获得 新增 场外招 商 300 地 产份 额的 分配 ； 持 有场 内
招商 300 地 产份 额的 基金 份额持 有人 将按 前述 折算 方式获 得新 增场 内招 商 300 地产 份额 的分
配。经 过上 述份 额折 算， 招商 300 地产 A 份 额的 参 考净值 和招 商 300 地产 份 额的基 金份 额
净值将 相应 调整 。
每个会 计年 度的 基金 份额 折算基 准日 ，本 基金 将对 招商 300 地产 A 份 额和 招 商 300 地
产份额 进行 应得 收益 的定 期份额 折算 。
招商 300 地产 A 份 额本 年 度应得 收益 的定 期份 额折 算时， 有关 计算 公式 如下 ：
（1） 招商 300 地产 A 份额
定期份 额折 算后 招 商 300 地产 A 份额的 份额 数 = 定 期份额 折算 前招 商 300 地产 A 份额
的份额 数
?? ?? ?? 基础
后
=
?? ?? ?? 基础
前
× ?? ?? ?? 基础
前
? ( ?? ?? ?? ?? 前
? 1 . 00 0 0 ) / 2 × ?? ?? ?? 基础
前
?? ?? ?? 基础
前
招商300 地产 A 份额 持有 人新增 的场 内招商 300 地 产份额 数量 =
???? ?? ?? 前
× ( ???? ?? ?? 前
? 1 . 0000 )
???? ?? 基础
后
其中：
前
A
NAV
为折算 前招商 300 地产 A 份额 参 考净 值
前
A
NUM
为折算 前招商 300 地产 A 份额 的 份额 数
后
基础
NAV 为折算 后招商 300 地产 份额 净值 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
前
基础
NUM 为折算 前招商 300 地 产份 额 的份 额数
（2） 招商300 地产B 份额
每个会 计年 度的 定期 份额 折算不 改变 招商 300 地产B 份额 参考 净值 及其 份额 数。
（3） 招商300 地产 份额
?? ?? ?? 基础
前
× ?? ?? ?? 基础
前
? ( ?? ?? ?? ?? 前
? 1 . 00 00 ) / 2 × ?? ?? ?? 基础
前
?? ?? ?? 基础
前
招商300 地产 份额 持 有人 新增的 招商 300 地产 份额=
??????
基础
前
2
×
??????
?? 前
? 1 .0000
?? ?? ?? 基础
后
定期份 额折算 后 招商 300 地产份 额 的 份额 数 = 定 期 份额折 算前 招商 300 地产 份额的份
额数 + 招商 300 地 产份 额 持有人 新增 的招商 300 地 产份额 的份 额数
其中：
前
A
NAV
为折算 前招商 300 地产 A 份额 参 考净 值
后
基础
NAV 为折算 后招商 300 地 产份 额 净值
前
基础
NUM 为折算 前招商 300 地 产份 额 的份 额数
招商300 地 产份 额 的 场外 份额经 折算 后的 份额 数采 用截尾 法保 留到 小数 点后 两位 ； 招商
300 地 产份 额 的 场内 份额 经折算 后的 份额 数 ， 以 及 招商 300 地产 A 份额 折算 成招商 300 地产
份额 的 场内 份额 数均 取整 计算（ 最小 单位 为1 份） ， 余额计 入基 金财 产。
在实施基 金份额 折算 时， 折算日折 算前 招商 300 地 产份额 的 基金 份额净 值、 招商 300
地 产 A 份额 参考 净值等 具 体见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
5 、基 金份 额折 算期 间的 基 金业务 办理
为保证 基金 份额 折算 期间 本基金 的平 稳运 作， 基金 管理人 可根 据深 圳证 券交 易所、 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定暂 停招商 300 地产 A 份额 与招 商 300 地产 B 份
额的上 市交 易和 招 商 300 地产份 额的 申购 或赎 回等 相关业 务 ， 具 体见 基金 管理 人届时 发布 的
相关公 告。
6 、基 金份 额折 算结 果的 公 告
基金份 额折 算结 束后 ， 基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》 在至 少一家 指定 媒体和 基 金
管理人 网站 公告 ，并 报中 国证监 会备 案。
7 、特 殊情 形的 处理
若在定 期份 额折 算日 发生 《基 金合 同》 约定 的本 基 金不定 期份 额折 算的 情形 时， 将按 照
不定期 份额 折算 的规 则进 行份额 折算 。
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24
8.2 不定 期份额 折算
除以上定期份额折算外， 本基金还将在以下两种 情况 进 行 份 额 折 算 ， 即 ： 当 招商 300
地产份 额的 基金 份额 净值 达到 1.5000 元 ；当 招商 300 地产 B 份额 的基 金份 额 参考净 值达 到
0.2500 元。
1 、 当招 商 300 地 产份 额的 基金份 额净 值达 到 1.5000 元， 本 基金 将按 照以 下规 则进行 份
额折算 。
（1） 基金 份额 折算 基准 日
招商 300 地 产份 额的 基金 份额净 值达到 1.5000 元， 基金管 理人 可根 据市 场情 况确定 折
算基准 日。
（2） 基金 份额 折算 对象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 招商 300 地产 A 份额 、 招 商 300 地产 B 份 额和 招商 300
地产份 额。
（3） 基金 份额 折算 频率
不定期 。
（4） 基金 份额 折算 方式
当招 商 300 地产 份额 的基 金份额 净值 达到 1.5000 元后 ， 本 基金 将分 别对 招 商 300 地产
A 份 额、 招商 300 地产 B 份额和 招商 300 地产 份额 进行份 额折 算， 份额 折算 后本基 金将 确
保招 商 300 地产 A 份额 和 招商 300 地产 B 份 额的 比 例为 1：1， 份 额折 算后 招 商 300 地产 A
份额和 招 商 300 地产 B 份 额的参 考净 值、 招 商 300 地 产份额 的基 金份 额净 值均 调整 为 1 元。
当招 商 300 地产 份额 的份 额净值 达 到 1.5000 元 后， 招商 300 地产 A 份额 、招 商 300 地
产 B 份额 、招 商 300 地 产 份额三 类份 额将 按照 如下 公式进 行份 额折 算：
1 ）招 商 300 地产 A 份额
份额折 算原 则：
① 份 额折 算前 招 商 300 地产 A 份额 的份 额数 与份 额 折算后 招 商 300 地产 A 份 额的份 额
数相等 ；
② 招商 300 地产 A 份 额 持有人 份额 折算 后获 得新 增的份 额数 ， 即 参考 净值 超出 1 元以
上的部 分全 部折 算为 场内 招商 300 地 产份 额。
前 后
A A
N N UM UM ?
招商 300 地产 A 份额 持 有 人新增 的场 内招商 300 地 产份额 数量=
??????
?? 前
× ( ?? ?? ?? ?? 前
? 1 .0000 )
1 .0000
其中：
前
A
NAV 为折算 前招商 300 地产 A 份额参 考净 值
前
A
NUM 为折算 前招商 300 地产 A 份额的 份额 数 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
后
A
NUM 为折算 后招商 300 地产 A 份额 的 份额 数
2 ）招商 300 地产 B 份额
份额折 算原 则：
① 份 额折 算后 招商 300 地产 B 份额 与招商 300 地产 A 份额 的份 额数 保持 1：1 配比；
② 份 额折 算前 招商 300 地产 B 份额 的 资产净 值与 份 额折算 后招商 300 地产 B 份额的资
产净值 及新 增场 内招商 300 地产 份额 的资 产净 值之 和相等 ；
③ 份 额折 算前 招商 300 地产 B 份额 的 持有人 在份 额 折算后 将持 有招商 300 地产 B 份额
与新增 场内 招商 300 地产 份额 。
后 后
A B
N N UM UM ?
招商 300 地产 B 份额 持 有 人新增 的场 内招商 300 地 产份额 数量
=
??????
?? 前
× ( ?? ?? ?? ?? 前
? 1 .0000 )
1 .0000
其中：
前
B
NAV 为折算 前招商 300 地产 B 份额参 考净 值
前
B
NUM 为折算 前招商 300 地产 B 份额的 份额 数
后
B
NUM 为折算 后招商 300 地产 B 份额的 份额 数
后
A
NUM 为折算 后招商 300 地产 A 份额 的 份额 数
3 ）招商 300 地 产份 额
份额折 算原 则：
场外招商 300 地 产份 额 持 有人份 额折 算后 获得 新增 场外招商 300 地 产份 额 ， 场内招商
300 地 产份 额 持 有人 份额 折算后 获得 新增 场内 招商 300 地 产份 额 。
?? ?? ?? 基础
后
=
?? ?? ?? 基础
前
× ?? ?? ?? 基础
前
1 . 00 0 0
其中：
前
基础
NAV 为折算 前招商 300 地 产份 额 净值
前
基础
NUM 为折算 前招商 300 地 产份 额 的份 额数
后
基础
NUM 为折算 后原 招商 300 地产 份额 持 有人 持有 的招商 300 地产 份额 的份 额数
招商 300 地 产份 额 的 场外 份额经 折算 后的 份额 数采 用截尾 法保 留到 小数 点后 两位 ； 招商
300 地 产份 额 的 场内 份额 经折算 后的 份额 数， 以及 招商 300 地产 A 份额 、 招商 300 地产 B
份额 折 算成 招商 300 地产 份额 的 场内 份额 数均 取整 计算（ 最小 单位 为 1 份） ， 余额计 入基 金
财产。
在实施基 金份额 折算 时， 折算日折 算前 招商 300 地 产份额 的 基金 份额净 值、 招商 300招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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地产 A 份额 和招商 300 地产 B 份额 的参 考净 值等 具 体见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
（5） 基金 份额 折算 期间 的 基金业 务办 理
为保证 基金 份额 折算 期间 本基金 的平 稳运 作， 基金 管理人 可根 据深 圳证 券交 易所、 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定暂 停招商 300 地产 A 份额 与招商 300 地产 B 份
额 的上 市交 易和 招商 300 地产份 额 的 申购 或赎 回等 相关业 务 ， 具 体见 基金 管理 人届时 发布 的
相关公 告。
（6） 基金 份额 折算 结果 的 公告
基金份 额折 算结束 后 ， 基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》 在至 少一家 指定 媒体和 基 金
管理人 网站 公告 ，并 报中 国证监 会备 案。
2 、当 招商 300 地产 B 份额 的基 金份 额参考 净 值达 到 0.2500 元， 本基 金将 按照以 下规
则进行 份额 折算 。
（1） 基金 份额 折算 基准 日
招商 300 地产 B 份额 的 基 金份额 参考 净值 达 到 0.2500 元， 基金 管理 人可 根据 市场情 况
确定折 算基 准日 。
（2） 基金 份额 折算 对象
基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 招商 300 地产 A 份额 、 招商 300 地产 B 份额 、 招商 300
地产份 额 。
（3） 基金 份额 折算 频率
不定期 。
（4） 基金 份额 折算 方式
当 招商 300 地产 B 份额 的 基金份 额参考 净 值达到 0.2500 元后 ， 本 基金 将分别 对 招商 300
地产 A 份额 、招商 300 地产 B 份额 和 招商 300 地 产 份额 进 行份 额折 算， 份额 折算后 本基 金
将确保 招商 300 地产 A 份额 和招商 300 地产 B 份额 的比例 为 1 ：1， 份额 折算 后招商 300 地
产份额 的基 金份 额净 值 、 招商 300 地产 A 份额 和 招商 300 地产 B 份额 的基 金 份额参考 净值
均调整 为 1 元。
当招商 300 地产 B 份额 参 考 净值 达到 0.2500 元后， 招商 300 地产 A 份额 、 招商 300 地
产 B 份额 、招商 300 地产 份额 三 类份 额将 按照 如下 公式进 行份 额折 算。
1 ）招商 300 地产 B 份额
份额折 算原 则：
份额折 算前 招商 300 地产 B 份额 的资 产净 值与 份额 折算后 招商 300 地产 B 份额 的资 产
净值相 等。
?? ?? ?? ?? 后
=
?? ?? ?? ?? 前
× ?? ?? ?? ?? 前
1 . 00 00
其中： 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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前
B
NAV 为折算 前招商 300 地产 B 份额参 考净值
前
B
NUM 为折算 前招商 300 地产 B 份额的 份额 数
后
B
NUM 为折算 后招商 300 地产 B 份额的 份额 数
2 ）招商 300 地产 A 份额
份额折 算原 则：
①份额 折算 前后 招商 300 地产 A 份额 与 招商 300 地产 B 份额 的 份额 数始 终保 持 1：1
配比；
②份额 折算 前招商 300 地产 A 份额 的资 产净 值与 份 额折算 后招商 300 地产 A 份额的资
产净值 及新 增场 内招商 300 地产 份额 的资 产净 值之 和相等 ；
③份额 折算 前招商 300 地产 A 份额 的持 有人 在份 额 折算后 将持 有招商 300 地产 A 份额
与新增 场内 招商 300 地产 份额 。
后 后
B A
N N UM UM ?
?? ?? ?? 基础
场 内新 增
=
?? ?? ?? ?? 前
× ?? ?? ?? ?? 前
? ?? ?? ?? ?? 后
× 1 . 00 00
1 . 00 0 0
其中：
后
A
NUM 为折算 后招商 300 地产 A 份额 的 份额 数
后
B
NUM 为折算 后招商 300 地产 B 份额的 份额 数
场 内 新 增
基础
NUM 为份额 折算 前招商 300 地产 A 份额 持 有人 在份 额折 算后所 持有 的新 增的
场内招商 300 地 产份 额 的 份额数
前
A
NAV 为折算 前招商 300 地产 A 份额参 考净值
前
A
NUM 为折算 前招商 300 地产 A 份额的 份额 数
3 ）招商 300 地 产份 额 ：
份额折 算原 则：
份额折 算前 招商 300 地产 份额 的 资产 净值 与份 额折 算后招商 300 地 产份 额 的 资产净 值相
等。
?? ?? ?? 基础
后
=
?? ?? ?? 基础
前
× ?? ?? ?? 基础
前
1 . 00 0 0
其中：
前
基础
NAV 为折算 前招商 300 地 产份 额 净值
前
基础
NUM 为折算 前招商 300 地 产份 额 的份 额数
后
基础
NUM 为折算 后原 招商 300 地产 份额 持 有人 持有 的招商 300 地产 份额 的份 额数 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招商 300 地 产份 额 的 场外 份额经 折算 后的 份额 数 采 用截 尾 法保 留到 小数 点后 两位 ； 招商
300 地 产份 额 的 场内 份额 经折算 后的 份额 数 ， 以及 招商 300 地产 A 份 额、 招 商 300 地产 B
份额折 算成 招商 300 地产 份额的 场内 份额 数均 取整 计算（ 最小 单位 为 1 份） ， 余额计 入基 金
财产。
在实施基 金份额 折算 时， 折算日折 算前 招商 300 地 产份额 的 基金 份额净 值、 招商 300
地产 A 份额 和招 商 300 地产 B 份额 的参 考 净 值等 具 体见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
（5） 基金 份额 折算 期间 的 基金业 务办 理
为保证 基金 份额 折算 期间 本基金 的平 稳运 作， 基金 管理人 可根 据深 圳证 券交 易所、 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定暂 停招商 300 地产 A 份额 与招商 300 地产 B 份
额 的上 市交 易和 招商 300 地产份 额 的 申购 或赎 回等 相关业 务 ， 具 体见 基金 管理 人届时 发布 的
相关公 告。
（6） 基金 份额 折算 结果 的 公告
基金份 额折 算结 束后 ， 基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》 在至 少一家 指定 媒体和 基 金
管理人 网站 公告 ，并 报中 国证监 会备 案。
（7） 特殊 情形 的处 理
若 市场 出现 极端 情况 ，本基 金可 在 招商 300 地产 B 份额 的基 金份 额参 考净值 未达 到
0.2500 元时 提前 进行 不定 期折算 ， 无 须召 开份 额持 有人大 会， 基金 管理 人将 在指定 媒体 上公
告。折 算方 式参 照招商 300 地产 B 份额 的基 金份 额 参考净 值达 到 0.2500 元 时 进行不 定期 折
算的规 则， 具体 以届 时公 告为准 。
§9 投资目标
本基金进行被动式指 数化 投资，通过严格的投 资纪 律约束 和 数 量 化 的 风险 管理 手 段 ，
实 现 对 标 的 指数 的 有 效 跟踪 ， 获 得 与 标的 指 数 收 益相 似 的 回 报 。本 基 金 的 投资 目 标 是 保持
基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过
4% 。
§10 投资范围
本基金投 资于 具有良 好流 动性的金 融工 具，包 括沪 深 300 地产 等权重 指数的 成份股 、
备 选 成 份 股 、股 票 、 股 指期 货 、 债 券 、债 券 回 购 等固 定 收 益 投 资品 种 以 及 法律 法 规 或 中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他金 融工 具 （ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。本基 金投 资于
股票的 资产 不低 于基 金资 产的85% ， 投资 于沪深300 地产等 权重 指数 成份 股 和 备选成 份股 的招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
资产不 低于 股票 资产 的 90% ，且 不低 于非 现金 资产 的 80% ；本 基金 每个 交易 日日终 在扣 除股
指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应 当保持 不低 于基金资 产净 值 5% 的现金 或到期日 在一
年以内 的政 府债 券， 其中 ，现金 类资 产不 包括 结算 备付金 、存 出保 证金 、应 收申购 款等 。
如法律法规或中国证 监会 以后允许基金投资其 他金 融工具，基金管理人 在履 行适当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
§11 投资策略
本基金以 沪深 300 地产等 权重指数 为标 的指数 ，采 用完全复 制法 ，按照 标的 指数成 份
股 组 成 及 其 权重 构 建 基 金股 票 投 资 组 合， 进 行 被 动式 指 数 化 投 资 。 股 票 投 资组 合 的 构 建主
要 按 照 标 的 指数 的 成 份 股组 成 及 其 权 重来 拟 合 复 制标 的 指 数 ， 并根 据 标 的 指数 成 份 股 及其
权 重 的 变 动 而进 行 相 应 调整 ， 以 复 制 和跟 踪 标 的 指数 。 本 基 金 的投 资 目 标 是保 持 基 金 净值
收益率 与业 绩基 准日 均跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超 过0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。
当预期成份股发生调 整， 成份股发生配股、增 发、 分红等行为，以及因 基金 的申购和
赎 回 对 本 基 金跟 踪 标 的 指数 的 效 果 可 能带 来 影 响 ，或 因 某 些 特 殊情 况 导 致 流动 性 不 足 ，导
致 无 法 有 效复 制 和 跟踪 标的 指 数 时 ，基 金 管 理人 可以 对 投 资 组合 管 理 进行 适当 变 通 和 调整 ，
力求降 低跟 踪误 差。
基 金管理人将对成份 股的 流动性进行分析，如 发现 流动性欠佳的个股将 可能 采用合理
方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 ：
（1）基 本面替 代：按 照与 被替代股 票所 属行业 ，基 本面及规 模相 似的原 则， 选取一 揽
子标的 指数 成份 股票 作为 替代股 备选 库；
（2）相 关性检 验：计 算备 选库中各 股票 与被替 代股 票日收益 率的 相关系 数并 选取与 被
替 代 股 票 相 关性 较 高 的 股票 组 成 模 拟 组合 ， 以 组 合与 被 替 代 股 票的 日 收 益 率序 列 的 相 关系
数最大 化为 优化 目标 ，求 解组合 中替 代股 票的 权重 ，并构 建替 代股 组合 。
本基金管理人每日跟 踪基 金组合与标的指数表 现的 偏离度， 每 月 末 、 季度 末定 期 分 析
基 金 的 实 际 组合 与 标 的 指数 表 现 的 累 计偏 离 度 、 跟踪 误 差 变 化 情况 及 其 原 因， 并 优 化 跟踪
偏离度 管理 方案 。
本基金管理人可运用 股指 期货，以提高投资效 率更 好地达到本基金的投 资目 标。本基
金 在 股 指 期 货投 资 中 将 根据 风 险 管 理 的原 则 ， 以 套期 保 值 为 目 的， 在 风 险 可控 的 前 提 下，
参 与 股 指 期 货的 投 资 ， 以改 善 组 合 的 风险 收 益 特 性。 本 基 金 主 要通 过 对 现 货和 期 货 市 场运
行 趋 势 的 研 究， 结 合 股 指期 货 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ， 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃的
期 货 合 约 ， 达到 有 效 跟 踪标 的 指 数 的 目的 。 此 外 ，本 基 金 还 将 运用 股 指 期 货来 对 冲 特 殊情
况 下 的 流 动 性风 险 以 进 行有 效 的 现 金 管理 ， 如 预 期大 额 申 购 赎 回、 大 量 分 红等 ， 以 及 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
§12 投资决策流程
本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 负责制定
基 金 投 资 方 面的 整 体 投 资计 划 与 投 资 原则 ； 决 定 有关 标 的 指 数 重大 调 整 应 对决 策 、 其 他重
大组合 调整决 策以及 重大 的单项 投资决 策；基 金经 理根据 投资决 策委员 会的 决策,负 责投 资
组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 。
1 、投资决策委员会 依据相 关研究分析报告, 定期 召 开或 遇 重 大 事 项 时 召开 投 资决 策 会
议,决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议, 进行 基金 投资 管理 的 日常决 策。
2 、基 金经 理依 据指 数编 制 单位公 布的 指数 成份 股名 单及权 重， 进行 投资 组 合 构建；
3 、基金 经理及 风险管 理部 定期对投 资组 合的偏 离度 和跟踪误 差进 行跟踪 和评 估，并 对
风险隐 患提 出预 警；
4 、基金 经理根 据指数 成份 股或权重 变化 情况、 基金 申购赎回 情况 、指数 成份 股派息 情
况等， 适时 进行 投资 组合 调整；
在投资决策过程中， 风险 管理部负责对各决策 环节 的事前及事后风险、 操作 风险等投
资 风 险 进 行 监控 ， 并 在 整个 投 资 流 程 完成 后 ， 对 投资 风 险 及 绩 效做 出 评 估 ，提 供 给 投 资决
策委员 会、 投资 总监 、基 金经理 等相 关人 员， 以供 决策参 考。
§13 业绩比较基准
1 、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为沪 深 300 地 产等 权重 指数。
如 果指数 编制 单位变 更或 停止沪 深 300 地产 等权重 指数的编 制、 发布或 授权 ，或沪 深
300 地 产等 权重 指数 由其 他指数 替代 、或 由于 指数 编制方 法的 重大 变更 等事 项导致 沪深 300
地 产 等 权 重 指数 不 宜 继 续作 为 标 的 指 数， 或 证 券 市场 有 其 他 代 表性 更 强 、 更适 合 投 资 的指
数 推 出 ， 基 金管 理 人 认 为有 必 要 作 相 应调 整 时 ， 本基 金 管 理 人 可以 依 据 维 护投 资 者 合 法权
益 的 原 则 ， 在履 行 适 当 程序 后 变 更 本 基金 的 标 的 指数 、 业 绩 比 较基 准 和 基 金名 称 。 其 中，
若 变 更 标 的 指数 涉 及 本 基金 投 资 范 围 或投 资 策 略 的实 质 性 变 更 ，则 基 金 管 理人 应 就 变 更标
的 指 数 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 ， 并 报中 国 证 监 会备 案 且 在 指 定媒 体 公 告 。若 变 更 标 的指
数对基 金投 资范 围和 投资 策略无 实质 性影 响 （包 括但 不限于 指数 编制 单位 变更 、指数 更名 等
事项 ） ， 则无 需召 开基 金份 额持有 人大 会， 基金 管理 人应与 基金 托管 人协 商一 致后， 报中 国
证监会 备案 并及 时公 告。
2 、业 绩比 较基 准
本基金业 绩比 较基准 ：沪 深 300 地产 等权重 指数收 益率×95 ％＋ 金融机 构人 民币活 期
存款基 准利 率（ 税后 ）×5% 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 股 票指 数 时 ， 本基 金 可 以 在与
本 基 金 托 管 人协 商 同 意 后变 更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公 告 。 本 基 金由 于 上 述 原因 变 更 标 的指
数和业 绩比 较基 准， 基金 管理人 应于 变更 前在 中国 证监会 指定 的媒 体上 公告 。
§14 风险收益特征
本基金为股票型基金 ，具 有较高风险、较高预 期收 益的特征。从本基金 所分 离的两类
基金份 额来 看， 招 商 300 地产 A 份额 具有 低风 险、 收益相 对稳 定的 特征 ；招 商 300 地产 B
份额具 有高 风险 、高 预期 收益的 特征 。
§15 基金投资组合报告
招商沪 深 300 地产 等权重 指数分级 证券 投资基 金管 理人－招 商基 金管理 有限 公司的 董
事 会 及 董 事 保证 本 报 告 所载 资 料 不 存 在虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或重 大 遗 漏 ，并 对 其 内 容的
真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日， 来源于 《 招商 沪深300 地产 等权重 指
数分级 证券 投资 基 金2018 年第3 季度 报告 》。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 130,581,239.42 93.34
其中： 股票 130,581,239.42 93.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付
金合计
8,476,065.84 6.06
8 其他资 产 834,671.70 0.60
9 合计 139,891,976.96 100.00 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末指 数投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 130,490,977.89 94.39
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 130,490,977.89 94.39
2.2 报 告期 末积 极投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 90,261.53 0.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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I 信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 90,261.53 0.07
2.3 报 告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600663 陆家嘴 604,745 9,434,022.00 6.82
2 600048 保利地 产 755,954 9,199,960.18 6.65
3 600606 绿地控 股 1,432,303 9,166,739.20 6.63
4 600340 华夏幸 福 348,869 8,836,851.77 6.39
5 000671 阳光城 1,482,151 8,833,619.96 6.39
6 000002 万科 A 356,596 8,665,282.80 6.27
7 601155 新城控 股 318,722 8,347,329.18 6.04
8 600376 首开股 份 1,153,667 8,294,865.73 6.00
9 001979 招商蛇 口 440,900 8,240,421.00 5.96
10 002146 荣盛发 展 1,013,314 8,086,245.72 5.85
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投 资明 细 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002937 兴瑞科 技 2,114 36,593.34 0.03
2 300749 顶固集 创 1,317 30,857.31 0.02
3 300748 金力永 磁 2,008 22,810.88 0.02
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金管理人可运用 股指 期货，以提高投资效 率更 好地达到本基金的投 资目 标。本基
金 在 股 指 期 货投 资 中 将 根据 风 险 管 理 的原 则 ， 以 套期 保 值 为 目 的， 在 风 险 可控 的 前 提 下，
参 与 股 指 期 货的 投 资 ， 以改 善 组 合 的 风险 收 益 特 性。 本 基 金 主 要通 过 对 现 货和 期 货 市 场运招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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行 趋 势 的 研 究， 结 合 股 指期 货 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ， 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃的
期 货 合 约 ， 达到 有 效 跟 踪标 的 指 数 的 目的 。 此 外 ，本 基 金 还 将 运用 股 指 期 货来 对 冲 特 殊情
况 下 的 流 动 性风 险 以 进 行有 效 的 现 金 管理 ， 如 预 期 大 额 申 购 赎 回、 大 量 分 红等 ， 以 及 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 投 资 组合 报告附 注
11.1
报告期内 基金投 资的 前十 名证券除 新城 控股（ 证券 代码 601155 ）外其 他证券 的发行 主
体未有 被监 管部 门立 案调 查，不 存在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
根据2018 年1 月19 日 发布 的相关 公告 ，该 证券 发行 人因未 及时 披露 公司 重大 事件， 被
中国证 监会 地方 监管 机构 处以警 示。
对上述证 券的 投资决 策程 序的说明 ：本 基金为 指数 型基金， 因复 制指数 被动 持有 ，上
述证券 的投 资决 策程 序符 合相关 法律 法规 和公 司制 度的要 求。
11.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库，本基金 管理 人从制度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
11.3 其 他 资产 构成 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 47,485.20
2 应收证 券清 算款 183,095.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,670.53
5 应收申 购款 602,420.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 834,671.70
11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
11.5.1 报 告 期末 指数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.5.2 期 末 积极 投资前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
§16 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 本 基 金管 理人不 保证 基
金一定 盈利 ， 也 不保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资 业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.11.27-2014.12.31 17.10% 2.15% 32.64% 2.97% -15.54% -0.82% 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2015.01.01-2015.12.31 16.14% 2.87% 31.14% 2.54% -15.00% 0.33%
2016.01.01-2016.12.31 -15.63% 1.72% -18.15% 1.62% 2.52% 0.10%
2017.01.01-2017.12.31
12.74% 1.01% 9.96% 1.01% 2.78% 0.00%
2018.01.01-2018.06.30
-14.14% 1.92% -13.68% 1.87% -0.46% 0.05%
2018.01.01-2018.09.30
-17.16% 1.88% -18.19% 1.81% 1.03% 0.07%
自 基金 合同 生效 日起 至2018.09.30
7.16% 1.99% 28.08% 1.87% -20.92% 0.12%
注：本 基金 合同 生效 日 为2014 年11 月 27 日 。
§17 基金的费用与税收
17.1 基 金费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 指数 使用 费；
4 、基 金上 市费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 中扣 除。
17.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H ＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 基金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 基金
托管人 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 指数 使用 费
本基金作为指数基金 ，需 根据与中证指数有限 公司 签署的指数使用许可 协议 的约定向
中 证 指 数 有 限公 司 支 付 指数 使 用 费 。 通常 情 况 下 ，指 数 使 用 费 按照 前 一 日 基金 资 产 净 值的
0.02% 的年 费率 进行 计提 ， 且收取 下限 为每 季人 民 币 5 万 元（ 即不 足5 万 元部 分按 照 5 万元
收取） 。计 费期 间不 足一 季度的 ，根 据实 际天 数按 比例计 算。
计算方 法如 下：
H ＝E×0.02% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数使用费每日计算 ，逐 日累计，每季支付一 次， 由基金管理人向基金 托管 人发送指
数使用 费划 付指 令， 经基 金托管 人复 核后 ，于 每年1 月、4 月、7 月、10 月 的 前十个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给中 证指 数有 限公 司上 一季度 的指 数使 用费 。
4 、上 述“17.1 基金 费用 的 种类” 中第3－11 项费 用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
17.3 不 列入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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17.4 费 用调整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 运作情况调整基金管 理费 率、基金
托 管费 率等 相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金 托管费率或基金销售 费率 等费率，须召开基金 份额 持有人大
会审议 （法 律法 规或 中国 证监会 另有 规定 的除 外） ；调低 基金 管理 费率 、基 金托管 费率 或基
金销售 费率 等费 率， 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
17.5 基 金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
17.6 与 基金销 售有 关的 费用
招商 300 地产 份额 的申 购 费用由 基金 申购 人承 担， 并应在 投资 者申 购基 金份 额时收 取，
不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、注 册登 记等 各项 费用 。
1 、招 商 300 地 产份 额的 申 购费率
（1） 招商 300 地产 份额 的 场外申 购费 率根 据申 购金 额设定 如下 ：
申购金 额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M ＜100 万 0.5%
M ≥100 万 每笔 300 元
（2） 招商 300 地产 份额 的 场内申 购费 率由 基金 代销 机构比 照场 外申 购费 率执 行。
2 、招 商 300 地 产份 额的 赎 回费率
（1） 招商 300 地 产份 额的 场外赎 回费 率按 基金 份额 持有人 持有 该部 分基 金份 额的时 间
分段设 定如 下：
持有期 限 赎回费 率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25% 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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N ≥2 年 0%
（2） 招商 300 地 产份额 场 内赎回 对持 续持 有期 少 于 7 日 的投 资者收 取 1.5% 的 赎回费 ，
并全额 计入 基金 财产 ；除 此之外 招商 300 地产 份额 的场内 赎回 费率 为固 定 0.5% 。
招商 300 地 产份 额的 赎回 费用由 基金 赎回 人承 担 ， 在投资 者赎 回基 金份 额时 收取 。 对持
续持有 期少 于 7 日的 投资 者收取 的赎 回费 全额 计入 基金财 产 ， 对 持续 持有 期不 少于 7 日的 投
资者收 取的 赎回 费 扣 除赎 回手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归入 基金 财产 的部分 不低 于
赎回费 总额 的 25% 。
基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 ， 基金 管理 人最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前在至 少一 种指 定媒 体及 基金管 理人 网站 公告 。
对特定交 易方 式（如 网上 交易、电 话交 易等） ， 基金 管理人履 行适 当程序 后可 以调低 基
金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关
监管部门 要求 履行相 关手 续后基金 管理 人可以 适当 调低招 商 300 地产 份额的 申购费率 和基
金赎回 费率 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
§18 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人 于 2018 年 7 月 9 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更 新 ， 并 根 据本 基 金 管 理人 在 前 次 招 募说 明 书 刊 登后 本 基 金 的 投资 经 营 活 动进 行 了 内 容补
充和数 据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、更 新 了 “释义 ” 。
3 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
4 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，更新 了 “ 证券 投资 基金 托管情 况 ” 。
5 、在“ 相关服务机构 ”部分 ， 更 新 了 “ 基 金 份额 销售 机 构 ”, 更新了 “律 师 事务 所 和
经办律 师 ” 。 招商沪深 300 地产等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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6 、在 “ 基金份额的分类与净值计算规则 ” 部分，更新了 “ 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计
算 ”。
7 、在“ 招商 300 地 产份额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ，更 新 了 “ 申 购 份 额 与 赎 回金 额 的 计
算 ”。
8 、在 “招商300 地产 A 份 额与招 商300 地产 B 份额 的上市 交易 ”部 分， 更新 了 “上市
交易的 规则 ”。
9 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。
10 、更 新了 “基 金的 业绩 ”。
11 、在 “基 金资 产的 估值 ”部分 ，更 新了 “估 值程 序 ”, 更新 了 “ 估值 错误 的 处理 ” 。
12 、更 新了 “基 金份 额折 算 ”。
13 、在“ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部分，更新了 “ 基 金 资 产 净 值 计 算 及 会 计 核
算 ”。
14 、更 新了 “其 他应 披露 事项 ” 。
招商基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 9 日
