招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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招 商 国 证 生 物 医 药 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2019 年第 1 号)
基金管 理人 ： 招 商基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国银 行股 份有限 公司
截止日: 2018 年 11 月27 日
重要提 示
招商国 证生 物医 药指 数分 级证券 投资 基金 （以 下简 称“本 基金 ”） 经中 国证 券监督 管理
委员 会 2015 年4 月20 日 《关于 准予 招商 国证 生物 医药指 数分 级证 券投 资基 金注册 的批 复》
（证监 许可 〔2015 〕668 号 文） 注 册公 开募 集。 本基 金的基 金合 同 于2015 年5 月27 日正 式
生效。 本基 金为 契约 型开 放式。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本 基金 管理 人” 或“管 理人 ”） 保证 招募 说明书 的内
容 真 实 、 准 确、 完 整 。 本招 募 说 明 书 经中 国 证 监 会注 册 ， 中 国 证监 会 对 基 金募 集 的 注 册审
查 以 要 件 齐 备和 内 容 合 规为 基 础 ， 以 充分 的 信 息 披露 和 投 资 者 适当 性 为 核 心， 以 加 强 投资
者 利 益 保 护 和防 范 系 统 性风 险 为 目 标 。中 国 证 监 会不 对 基 金 的 投资 价 值 及 市场 前 景 等 作出
实 质 性 判 断 或者 保 证 。 投资 者 应 当 认 真阅 读 基 金 招募 说 明 书 、 基金 合 同 等 信息 披 露 文 件，
自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。当 投 资 人 赎回 时 ， 所 得 或会 高 于 或 低于 投 资 人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ，应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
本基金为股票型指数 基金 ，具有较高风险、较 高预 期收益的特征。本基 金基 金合同生
效后，本 基金 分离为 预期 收益与风 险不 同的两 种份 额类别， 招商 国证生 物医 药 A 份 额具 有
低风险、收益相对稳定的特征；招商国证生物医药 B 份额具有高风险、高预期收益的特
征。
投资有风险，过往业 绩并 不预示其未来表现。 基金 管理人所管理的其它 基金 的业绩并
不构成 对本 基金 业绩 表现 的保证 。投 资人 在认 购 （ 或申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明
书和基 金合 同。
基金招募说明书自基 金合 同生效日起，每六个 月更 新一次，并于每六个 月结 束之日后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至每 六个 月的 最后 一日 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 11 月 27 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2018 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已 于 2018 年 12 月 11 日复 核了 本次 更新 的招募 说
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§1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
公司名 称： 招商 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币 13.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是中 国 第 一 家中 外 合 资 基 金管 理 公 司 。目 前 公 司 注 册资 本 金 为 人民 币 十 三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元）， 股东及 股权结 构 为：招商 银行股 份有限 公 司（以下 简称
“招商 银行 ”） 持 有公 司全 部股权 的 55% ， 招商 证券 股份有 限公 司 （以 下简 称“ 招商证 券” ）
持有公 司全 部股 权 的45% 。
2002 年 12 月 ，公 司由 招 商证券 、ING Asset Management B.V. （荷 兰投 资） 、中国 电
力 财 务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有 限 责任 公 司 、 中远 财 务 有 限 责任 公 司 共 同投 资 组 建 ，成
立时注册资本金人 民币一 亿元，股东及股权 结构为 ：招商证券持有公 司全部 股权的 40%，
ING Asset Management B.V. （荷兰 投资） 持有公 司 全部股权 的 30% ，中 国电 力财务有 限公
司、中 国华 能财 务有 限责 任公司 、中 远财 务有 限责 任公司 各持 有公 司全 部股 权的 10% 。
2005 年 4 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，公 司注 册资 本金由 人
民币一 亿元 增加 至人 民币 一亿六 千万 元， 股东 及股 权 结构 不变 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 中国 证监 会批复 同意 ，招 商银 行受 让中国 电
力 财 务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有 限 责任 公 司 、 中远 财 务 有 限 责任 公 司 及 招商 证 券 分 别持
有的公 司 10 ％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权 ； ING Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 受
让招商证券持有的 公司 3.3 ％的股权。上述股 权转让 完成后，公司的股 东及股 权结构为：
招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投 资）持有 公司全 部 股权 的 33.3%。 同时， 公司 注册资 本金由人 民
币一亿 六千 万元 增加 至人 民币二 亿一 千万 元。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资）将 其持 有的 公 司 21.6% 股权 转让 给招 商银 行、11.7% 股 权转 让
给 招 商 证 券 。上 述 股 权 转让 完 成 后 ， 公司 的 股 东 及股 权 结 构 为 ：招 商 银 行 持有 全 部 股 权的
55 ％， 招商 证券 持有 全部 股权 的 45 ％。
2017 年12 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 并经 报备 中国 证监会 ，公 司股 东招 商银 行和招 商
证 券 按 原 有 股权 比 例 向 公司 同 比 例 增 资人 民 币 十 一亿 元 。 增 资 完成 后 ， 公 司注 册 资 本 金由
人民币 二亿 一千 万元 增加 至人民 币十 三亿 一千 万元 ，股东 及股 权结 构不 变。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 。招 商银 行始 终坚持 “因
您而变” 的经 营服务 理念 ，已成长 为中 国境内 最具 品牌影响 力的 商业银 行之 一。2002 年 4
月9 日 ，招 商银 行在 上海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）；2006 年9 月 22 日， 招商
银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证券股份有限公 司是 百年招商局集团旗下 的证 券公司，经过多年创 业发 展，已成
为拥有 证券 市场 业务 全牌 照的一 流券 商 。2009 年 11 月 17 日 ，招 商证 券在 上 海证券 交易 所
上市（ 代 码 600999 ）；2016 年 10 月 7 日 ，招 商证 券在香 港联 合交 易所 上市 （股份 代号 ：
6099）。
公司将秉承“诚信 、理性 、专业、协作、成 长”的 理念，以“为投资 者创造 更多价值”
为 使 命 ， 力 争 成 为 中 国 资 产 管 理 行 业 具 有 “ 差 异 化 竞 争 优 势 、 一 流 品 牌 ” 的 资 产 管 理 公
司。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
李浩先生，招商银行 股份 有限公司执行董事、 常务 副行长兼财务负责人 。美 国南加州
大学工 商管 理硕 士学 位， 高级会 计师 。1997 年 5 月 加入招 商银 行任 总行 行长 助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼 任招 商银行 上海 分行 行长 ，2001 年12 月起 担任 招商 银行 副行长 ，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ，2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银 前海金 融资 产交 易中 心有 限公司 副董 事长 。
现任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商 证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓女 士曾 任 Citigroup （花 旗集 团） 风 险管 理部 高级 分析 师。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总 裁兼 首 席 风 险 官， 分 管 风 险管 理 、 公 司 财务 、 结 算 及培 训 工 作 ；兼
任中国 证券 业协 会财 务与 风险控 制委 员会 副主 任委 员。现 任公 司副 董事 长。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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金旭女 士， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年7 月至2001 年11 月 在中 国证 监会 工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金 管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至2007 年5 月在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 副董 事长、 总经 理兼 招商 资产 管理 （ 香港） 有
限公司 董事 长。
吴冠雄 先生 ，硕 士研 究生 ，22 年法律 从业 经历 。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年 12 月 至今 兼任 新世 纪 医疗控 股有 限公 司（ 香港 联交所 上市 公司 ）
独立董 事，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女士，高级经济 师。 毕业于中国人民解放 军外 国语学院，历任中国 人民 解放军昆
明 军 区 三 局 战士 、 助 理 研究 员 ； 国 务 院科 技 干 部 局二 处 干 部 ； 中信 公 司 财 务部 国 际 金 融处
干部、 银行部 资金处 副处 长；中 信银行( 原中 信实业 银行) 资本市 场部总 经理 、行长 助理、
副 行 长 等 职。 现 任 中国 证券 市 场 研 究设 计 中 心(联办) 常 务 干 事 兼基 金 部 总经 理； 联 办 控股
有限公 司董 事总 经理 等。 现任公 司独 立董 事。
何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前 海 证 券 公 司独 立 董 事 ，同 时 兼 任 多 个香 港 政 府 机构 辖 下 委 员 会的 委 员 和 香港 会 计 师 公会
纪律评 判小 组委 员。 现任 公司独 立董 事。
孙谦先 生， 新加 坡籍 ，经 济学博 士。1980 年至1991 年先后 就读 于北 京大 学、 复旦 大 学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、工 商 管理硕士 和
经 济 学 博 士 学位 。 曾 任 新加 坡 南 洋 理 工大 学 商 学 院副 教 授 、 厦 门大 学 任 财 务管 理 与 会 计研
究 院 院 长 及 特聘 教 授 、 上海 证 券 交 易 所高 级 访 问 金融 专 家 。 现 任复 旦 大 学 管理 学 院 特 聘教
授 和 财 务 金 融系 主 任 。 兼任 上 海 证 券 交易 所 ， 中 国金 融 期 货 交 易所 和 上 海 期货 交 易 所 博士
后 工 作 站 导 师， 科 技 部 复旦 科 技 园 中 小型 科 技 企 业创 新 型 融 资 平台 项 目 负 责人 。 现 任 公司
独立董 事。
1.2.2 监 事会 成员 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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赵斌先生，毕业于深 圳大 学国际金融专业、格 林威 治大学项目管理专业 ，分 别获经济
学学士 学位 、理 学硕 士学 位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券部员 工、 福
田营业 部主 任、 海口 营业 部经理 助理 、经 理；1999 年1 月至2006 年1 月，历 任招商 证券 经
纪业务 部总 经理 助理 、 深 圳龙岗 证券 营业 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 深圳 南山 南油大 道营 业
部经理 ；2006 年1 月至2009 年4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年4 月至2016
年1 月 ，担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于2013 年4 月至2014 年1 月兼任 招商 证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 斌先生 亦于2007 年7 月至2011 年5 月 担任 招商 证券 职工代 表监 事 。
2016 年1 月起 至今 ，赵 斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。同 时， 赵斌 先生 于2008 年7 月起担
任招商 期货 有限 公司 董事 ，于 2015 年 7 月 起担 任招 商证券 资产 管理 有限 公司 董事。 现任 公
司监事 会主 席。
彭家文先生，中南 财经大 学国民经济计划学 专业本 科，武汉大学计算 机软件 专业本科。
2001 年 9 月 加入 招商 银行 。历任 招商 银行 总行 计划 资金部 经理 、高 级经 理， 计划财 务部 总
经理助 理、 副总 经理 。2011 年11 月起 任零 售综 合管 理部副 总经 理、 总经 理。2014 年6 月起
任零售 金融 总部 副总 经理 、副总 裁。2016 年 2 月起 任零售 金融 总部 副总 裁兼 总行零 售信 贷
部总经 理。2017 年 3 月起 任招商 银行 郑州 分行 行长 。2018 年 1 月起 任总 行资 产负债 管理 部
总经理 兼投 资管 理部 总经 理。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成 立 后 先 后担 任 基 金核 算部 高 级 经 理、 产 品 研发 部高 级 经 理 、副 总 监 、总 监、 产 品 运 营官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 渠道 财富 管理 部总监 、公 司监 事。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至2006 年12 月 于韬 睿惠悦 咨询 有限 公司 任咨 询顾问 ；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至 2014 年3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有 限公 司 首 席 运 营官 ； 现 任 招商 基 金 管 理 有限 公 司 战 略与 人 力 资 源总
监兼人 力资 源部 总监 、公 司监事 ，兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品运 营官 兼产品 研发 一部 总监 、公 司监事 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ，常 务副 总经 理，厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门 海发 投招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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资股份 有限 公司 总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月至 2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公 司投资 管理 部总 经理 ；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
沙骎先 生， 副总 经理 ，南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年11 月加 入宝 盈基 金管理 有
限公司 ，历任 TMT 行业 研 究员、 基金 经理 助理 、交 易主管 ；2008 年 2 月加 入 国泰基 金管 理
有限公 司，历 任交易 部总 监、研 究部总 监，投 资总 监兼基 金经理 ，量化& 保本 投资事 业部总
经理；2015 年加入 招商基 金管理有 限公 司，现 任公 司副总经 理兼 招商资 产管 理（香港 ）有
限公司 董事 。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理；2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高 级 经 理 、 副总 监 、 总 监、 督 察 长 ， 现任 公 司 副 总经 理 、 董 事 会秘 书 ， 兼 任招 商 财 富 资产
管理有 限公 司董 事兼 招商 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理有 限公司 ，历 任高级 数量分 析师、 投资 经理、 投资管 理二部( 原专 户资产 投资部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月 加入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部， 任职 主管 ；2003 年2 月加入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
1.2.4 基 金经 理
侯昊先 生， 硕士 。2009 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 风险 管理 部风控 经理 ，
量 化 投 资 部 助理 投 资 经 理、 投 资 经 理 ，现 任 量 化 投资 部 副 总 监 兼招 商 中 证 白酒 指 数 分 级证
券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017 年8 月22 日至今 ） 、 招商 国证 生物 医药指 数分 级证
券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017 年 9 月 5 日 至今） 、招 商中 证煤 炭等 权指数 分级 证
券投资 基金 基金 经理 （管 理时间 ：2017 年 9 月 5 日 至今） 、招 商深 证 100 指 数证券 投资 基
金基金 经理 （管 理时 间：2017 年9 月5 日 至今） 、招 商央视 财 经 50 指数 证券 投 资基金 基金
经理 （ 管理 时间 ：2017 年9 月5 日至 今） 、 招商 中证 大宗商 品股 票指 数证 券投 资基金(LOF)
基金经 理（ 管理 时间 ：2017 年 9 月 5 日 至今 ）、 招 商中证 银行 指数 分级 证券 投资基 金基 金
经理（ 管理 时间 ：2017 年9 月5 日至 今） 。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 历任 基金 经理 包括 ：王平 先生 ，管 理时 间为2015 年5 月27 日至2016 年12 月3
日；陈 剑波 先生 ，管 理时 间为 2016 年8 月12 日至 2017 年9 月5 日。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
公司的投资决策委 员会由 如下成员组成：总 经理金 旭、副总经理沙骎 、副总 经理杨渺、
总 经 理 助 理 兼固 定 收 益 投资 部 负 责 人 裴晓 辉 、 总 经理 助 理 兼 投 资管 理 一 部 总监 王 景 、 交易
业务总 监兼 交易 部总 监路 明、国 际业 务部 总监 白海 峰。
1.2.6 上 述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
§2 基金托管人
2.1 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
2.2 基金 托管部 门及 主要 人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
2.3 证券 投资基 金托 管情 况
截至2018 年9 月30 日 ， 中国银 行已 托管679 只证 券投资 基 金 ，其 中境 内基 金642 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
§3 相关服务机构
3.1 基金 份额销 售机 构
3.1.1 直 销机 构
直销机 构： 招商 基金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务热 线：400-887-9555 （ 免长 途话 费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：010-56937566
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190401
联系人 ：任 虹虹
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
9
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 6019 号金 润大 厦 11 层招商 基金 客户 服务 部直 销柜台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
3.1.2 代 销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银
行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 银
城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：王 菁
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：高 国富
电话： （021 ）61618888 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
10
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路
5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：赵 杨
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国
际企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 35 号国 企
大厦 C 座 5 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ：辛 国政
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号
楼 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
11
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 商
城路 618 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号
上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证 券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45
层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45
层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036
号荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036
号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
网址：http://stock.pingan.com
光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80
号顺天 国际 财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403347
传真： 无
联系人 ：郭 静
客服电 话： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
中信证 券 （山 东 ） 有 限责 任公司 （ 原中 信万
通证券 ）
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号
国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号
国信证 券大 厦
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄
证大五 道口 广 场 1 号楼 22 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证 券 ） 注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号大 成国 际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号大 成国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ：广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中
信证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院
1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街甲
127 号 大成 大厦 6 层
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
中航证 券有 限公 司 注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道
1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 60 号润 枫
德尚 6 号楼 3 层 中航 证券
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
号中国 人保 寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
公司地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨
国际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号
公司地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅
湖路 198 号 财智 中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
客服电 话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证 券股 份有 限公 司（ 原齐鲁 证券 ） 注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ：云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1
号红塔 大 厦 9 楼
公司地 址 ：云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1
号红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人 ：高 国泽
客服电 话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强
高新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
客服电 话：4001022011
网址：www.zszq.com
东海证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资
广场 18 层楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号
东海证 券大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客服电 话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号财
富大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路
638 号 财富 大厦 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：范 坤、 杨力
客服电 话：0931-95368
公司网 站地 址：www.hlzq.com
恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
办公地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 新华 东
街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市 南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电 话：400-651-5988
国都证 券股 份有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号
国华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中
央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西
世贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
新时代 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路
115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路
115 号投 行大 厦 15-20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
地址： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大
厦 18 层
联系人 ：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电 话：4008881888
中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 ： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电 话：4009101166
中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号
院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号
盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天 河区珠 江东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天 河区珠 江东 路 11
号高德 置地 广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远
企业 号 D 座 三单 元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
东海期 货有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号
东海证 券大 厦 8 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号
东海证 券大 厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真： 无
网址：www.qh168.com.cn
客服电 话：95531/4008888588
上海长 量基 金 销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址 ：上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号
发展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东
2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
诺亚正 行 （上海 ） 基金 销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
20
2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：郑 毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址 ：广 东省 珠海 市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路
1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 阜通东 大 街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 桃园路 田厦 金牛 广
场 37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号
11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ： 丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司 注册地 址 ： 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号
302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰 和经 济发 展
区）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址 ：上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
网址：www.cmiwm.com
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址 ： 中 国 （上 海 ） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
电话：95156 转 5
联系人 ：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号
院 1 号 楼冠 捷大 厦 3 层 307 单元
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
联系电 话：13501184929
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：http://www.jianfortune.com/
基金管理人可根据有 关法 律法规规定，选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金，并
及时公 告。
3.2 注册 登记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话： （010 ）59378888
传真： （010 ）59378907 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
23
联系人 ：朱 立元
3.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 雯倩
联系人 ：刘 佳
3.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：(0755 ）2547 1000
传真：(0755 ）8266 8930
经办注 册会 计师 ：程 海良 、吴钟 鸣
联系人: 蔡 正轩
§4 基金名称
招商国 证生 物医 药指 数分 级证券 投资 基金
§5 基金类型
股票型 证券 投资 基金
§6 投资目标
本基金进行被动式指 数化 投资，通过严格的投 资纪 律约束和数量化的风 险管 理手段，
实 现 对 标 的 指数 的 有 效 跟踪 ， 获 得 与 标的 指 数 收 益相 似 的 回 报 。本 基 金 的 投资 目 标 是 保持招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过
4% 。
§7 投资范围
本基金投资于具有良 好流 动性的金融工具，包 括国 证生物医药指数的成 份股 、备选成
份股、 股指 期货 、固 定收 益投资 品种 （如 债券 、资 产支持 证券 、货 币市 场工 具等） 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。本
基金投资于股票的 资产不 低 于 基 金 资 产的 85% ， 投资 于 国 证 生 物 医 药指 数 成份 股 和 备 选 成
份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90% ， 且不 低于 非现 金资产 的 80% ； 本基 金每 个交易 日日 终在
扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，应 当保 持不低于 基金 资产净 值 5% 的现金或 到期
日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券， 其 中 ， 现 金类 资 产 不 包括 结 算 备 付 金、 存 出 保 证金 、 应 收 申购
款等。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
§8 投资策略
本基金以国证生物医 药指 数为标的指数，采用 完全 复制法，按照标的指 数成 份股组成
及 其 权 重 构 建基 金 股 票 投资 组 合 ， 进 行被 动 式 指 数化 投 资 。 股 票投 资 组 合 的构 建 主 要 按照
标 的 指 数 的 成份 股 组 成 及其 权 重 来 拟 合复 制 标 的 指数 ， 并 根 据 标的 指 数 成 份股 及 其 权 重的
变 动 而 进 行 相应 调 整 ， 以复 制 和 跟 踪 标的 指 数 。 本基 金 的 投 资 目标 是 保 持 基金 净 值 收 益率
与业绩 基准 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过4% 。
当预期成份股发生调 整， 成份股发生配股、增 发、 分红等行为，以及因 基金 的申购和
赎 回 对 本 基 金跟 踪 标 的 指数 的 效 果 可 能带 来 影 响 ，导 致 无 法 有 效复 制 和 跟 踪标 的 指 数 时，
基金管 理人 可以 对投 资组 合管理 进行 适当 变通 和调 整，力 求降 低跟 踪误 差。
基金管理人将对成份 股的 流动性进行分析，如 发现 流动性欠佳的个股将 可能 采用合理
方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 ：
(1)基本 面替代 ：按 照与被 替代股票 所属 行业， 基本 面及规模 相似 的原则 ，选 取一揽 子
标的指 数成 份股 票作 为替 代股备 选库 ；
(2) 相 关 性 检 验 ： 计算 备 选库 中 各 股 票 与 被 替 代股 票日 收 益 率 的 相 关 系 数并 选取 与 被
替 代 股 票 相 关性 较 高 的 股票 组 成 模 拟 组合 ， 以 组 合与 被 替 代 股 票的 日 收 益 率序 列 的 相 关系
数最大 化为 优化 目标 ，求 解组合 中替 代股 票的 权重 ，并构 建替 代股 组合 。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金管理人每日跟 踪基 金组合与标的指数表 现的 偏离 度 ， 每 月 末 、 季度 末定 期 分 析
基 金 的 实 际 组合 与 标 的 指数 表 现 的 累 计偏 离 度 、 跟踪 误 差 变 化 情况 及 其 原 因， 并 优 化 跟踪
偏离度 管理 方案 。
本基金管理人可运用 股指 期货，以提高投资效 率更 好地达到本基金的投 资目 标。本基
金 在 股 指 期 货投 资 中 将 根据 风 险 管 理 的原 则 ， 以 套期 保 值 为 目 的， 在 风 险 可控 的 前 提 下，
参 与 股 指 期 货的 投 资 ， 以改 善 组 合 的 风险 收 益 特 性。 本 基 金 主 要通 过 对 现 货和 期 货 市 场运
行 趋 势 的 研 究， 结 合 股 指期 货 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ， 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃的
期 货 合 约 ， 达到 有 效 跟 踪标 的 指 数 的 目的 。 此 外 ，本 基 金 还 将 运用 股 指 期 货来 对 冲 特 殊情
况下 的 流 动 性风 险 以 进 行有 效 的 现 金 管理 ， 如 预 期大 额 申 购 赎 回、 大 量 分 红等 ， 以 及 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。
§9 投资决策流程
本基金管理人实行投 资决 策委员会领导下的基 金经 理团队制。投资决策 委员 负责制定
基 金 投 资 方 面的 整 体 投 资计 划 与 投 资 原则 ； 决 定 有关 标 的 指 数 重大 调 整 应 对决 策 、 其 他重
大组合 调整决 策以及 重大 的单项 投资决 策；基 金经 理根据 投资决 策委员 会的 决策,负 责投 资
组合的 构建 、调 整和 日常 管理等 工作 。
（1） 投资 决策 委员 会依 据 相关研 究分 析报 告, 定期 召 开或遇 重大 事项 时召 开投 资决策 会
议,决 策相 关事 项。 基金 经 理根 据 投资 决策 委员 会的 决议, 进行 基金 投资 管理 的 日常决 策。
（2） 基金 经理 依据 指数 编 制单位 公布 的指 数成 份股 名单及 权重 ，进 行投 资组 合构建 ；
（3）基 金经理 及风险 管理 部定期对 投资 组合的 偏离 度和跟踪 误差 进行跟 踪和 评估， 并
对风险 隐患 提出 预警 ；
（4）基 金经理 根据指 数成 份股或权 重变 化情况 、基 金申购赎 回情 况、指 数成 份股派 息
情况等 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
在投资决策过程中， 风险 管理部负责对各决策 环节 的事前及事后风险、 操作 风险等投
资 风 险 进 行 监控 ， 并 在 整个 投 资 流 程 完成 后 ， 对 投资 风 险 及 绩 效做 出 评 估 ，提 供 给 投 资决
策委员 会、 投资 总监 、基 金经理 等相 关人 员， 以供 决策参 考。
§10 业绩比较基准
1 、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为国 证生 物医 药指 数。
如果指数编制单位变 更或 停止国证生物医药指 数的 编制、发布或授权， 或国 证生物医
药 指 数 由 其 他指 数 替 代 、或 由 于 指 数 编制 方 法 的 重大 变 更 等 事 项导 致 国 证 生物 医 药 指 数不招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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宜 继 续 作 为 标的 指 数 ， 或证 券 市 场 有 其他 代 表 性 更强 、 更 适 合 投资 的 指 数 推出 ， 基 金 管理
人 认 为 有 必 要作 相 应 调 整时 ， 本 基 金 管理 人 可 以 依据 维 护 投 资 者合 法 权 益 的原 则 ， 在 履行
适 当 程 序 后 变更 本 基 金 的标 的 指 数 、 业绩 比 较 基 准和 基 金 名 称 。其 中 ， 若 变更 标 的 指 数涉
及本基金投 资范 围 或 投 资策 略 的 实 质 性变 更 ， 则 基金 管 理 人 应 就变 更 标 的 指数 召 开 基 金份
额 持 有 人 大 会， 并 报 中 国证 监 会 备 案 且在 指 定 媒 介公 告 。 若 变 更标 的 指 数 对基 金 投 资 范围
和投资 策略 无实 质性 影响 （包括 但不 限于 指数 编制 单位变 更、 指数 更名 等事 项） ， 则无 需召
开 基 金 份 额 持有 人 大 会 ，基 金 管 理 人 应与 基 金 托 管人 协 商 一 致 后， 报 中 国 证监 会 备 案 并及
时公告 。
2 、业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准 ：国 证生物医药指数收益 率×95 ％＋金融机构人民币活 期 存款基
准利率 （税 后） ×5%
由于本基金投资标的 指数 为国证生物医药指数 ，且 每个交易日日终在扣 除股 指期货合
约需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当保 持不 低于基 金资 产净值 5%的现 金或 到期日 在一年以 内的
政 府 债 券 ， 因此 ， 本 基 金将 业 绩 比 较 基准 定 为 国 证生 物 医 药 指 数收 益 率 ×95％ ＋ 金 融 机构
人民币 活期 存款 基准 利率 （税后 ）×5%。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 股 票指 数 时 ， 本基 金 可 以 在与
本 基 金 托 管 人协 商 同 意 后变 更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公 告 。 本 基 金由 于 上 述 原因 变 更 标 的指
数和业 绩 比 较基 准， 基金 管理人 应于 变更 前在 中国 证监会 指定 的媒 介上 公告 。
§11 风险收益特征
本基金为股票型基金 ，具 有较高风险、较高预 期收 益的特征。从本基金 所分 离的两类
基金份额 来看 ，招商 国证 生物医 药 A 份 额具 有低风 险、收益 相对 稳定的 特征 ；招商国 证生
物医 药B 份 额具 有高 风险 、高预 期收 益的 特征 。
§12 投资组合报告
招商国证生物医药指 数分 级证券投资基金管理 人－ 招商基金管理有限公 司的 董事会及
董 事 保 证 本报 告 所 载资 料不 存 在 虚 假记 载 、 误导 性陈 述 或 重 大遗 漏 ， 并对 其内 容 的 真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数 据 截至2018 年9 月30 日， 来源于 《 招商 国证 生物 医药 指数分 级
证券投 资基 金2018 年第3 季度报 告》 。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 353,537,996.51 94.16
其中： 股票 353,537,996.51 94.16
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,210,992.79 5.38
8 其他资 产 1,702,184.99 0.45
9 合计 375,451,174.29 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期 末指 数投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 332,677,378.27 89.26
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,543,538.08 1.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,192,702.60 4.34
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 353,413,618.95 94.83
2.2 报 告期 末积 极投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 94,632.31 0.03
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
1,385.16 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 253.32 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
26,511.76 0.01
J 金融业 1,595.01 0.00
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 124,377.56 0.03
2.3 报 告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
1 000661 长春高 新 176,329 41,789,973.00 11.21
2 300142 沃森生 物 1,583,482 34,519,907.60 9.26
3 002252 上海莱 士 1,799,164 33,482,442.04 8.98
4 300122 智飞生 物 629,437 30,817,235.52 8.27
5 002007 华兰生 物 740,431 28,062,334.90 7.53
6 600201 生物股 份 1,480,289 25,194,518.78 6.76
7 002038 双鹭药 业 572,126 18,399,572.16 4.94
8 300601 康泰生 物 357,118 15,534,633.00 4.17
9 002030 达安基 因 762,175 13,940,180.75 3.74
10 300009 安科生 物 844,481 11,873,402.86 3.19
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002937 兴瑞科 技 2,114 36,593.34 0.01
2 300749 顶固集 创 1,317 30,857.31 0.01
3 300454 深信服 300 24,906.00 0.01
4 300748 金力永 磁 2,008 22,810.88 0.01
5 300504 天邑股 份 62 1,742.20 0.00
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金管理人可运用 股指 期货，以提高投资效 率更 好地达到本基金的投 资目 标。本基
金 在 股 指 期 货投 资 中 将 根据 风 险 管 理 的原 则 ， 以 套期 保 值 为 目 的， 在 风 险 可控 的 前 提 下，
参 与 股 指 期 货的 投 资 ， 以改 善 组 合 的 风险 收 益 特 性。 本 基 金 主 要通 过 对 现 货和 期 货 市 场运
行 趋 势 的 研 究， 结 合 股 指期 货 定 价 模 型寻 求 其 合 理估 值 水 平 ， 采用 流 动 性 好、 交 易 活 跃的
期 货 合 约 ， 达到 有 效 跟 踪标 的 指 数 的 目的 。 此 外 ，本 基 金 还 将 运用 股 指 期 货来 对 冲 特 殊情
况 下 的 流 动 性风 险 以 进 行有 效 的 现 金 管理 ， 如 预 期大 额 申 购 赎 回、 大 量 分 红等 ， 以 及 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 投 资 组合 报告附 注
11.1
招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
报告期内基金投资的 前十 名证券的发行主体未 有被 监管部门立案调查， 不存 在报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
11.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库，本基金 管理 人从制度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,621.45
2 应收证 券清 算款 198,720.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,693.38
5 应收申 购款 1,460,149.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,702,184.99
11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
11.5.1 报 告 期末 指数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情
况说明
1 002252 上海莱 士 33,482,442.04 8.98 重大事 项
11.5.2 期 末 积极 投资前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
§13 基金的业绩 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.05.27-2015.12.31 -23.23% 3.40% -15.07% 2.63% -8.16% 0.77%
2016.01.01-2016.12.31 -13.88% 1.85% -15.48% 1.75% 1.60% 0.10%
2017.01.01-2017.12.31 7.46% 0.87% 4.50% 0.85% 2.96% 0.02%
2018.01.01-2018.06.30 6.22% 1.64% 4.08% 1.56% 2.14% 0.08%
2018.01.01-2018.09.30 -2.58% 1.76% -2.71% 1.62% 0.13% 0.14%
自基金 合同 生效 日起 至2018.09.30 -30.78% 2.00% -27.01% 1.72% -3.77% 0.28%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为2015 年5 月 27 日。
§14 基金的费用与税收
14.1 基 金费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 指数 使用 费；
4 、基 金上 市费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
14.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H ＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起 2-5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.22% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付。经基金管理 人 与基 金 托 管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起 2-5 个 工作日内 从基 金财产 中一 次性支付 给基
金托管 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
3 、基 金的 指数 使用 费
本基金作为指数基金 ，需 根据与深圳证券信息 有限 公司签署的指数使用 许可 协议的约
定 向 深 圳 证 券信 息 有 限 公司 支 付 指 数 使用 费 。 通 常情 况 下 ， 指 数使 用 费 按 照前 一 日 基 金资
产净值 的0.02% 的年 费率 进行计 提， 且收 取下 限为 每季人 民 币 5 万 元 （即 不 足 5 万 元部 分按
照5 万 元收 取） 。计 费期 间不足 一季 度的 ，根 据实 际天数 按比 例计 算。
计算方 法如 下：
H ＝E×0.02% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
指数使用费每日计算 ，逐 日累计，每季支付一 次， 由基金管理人向基金 托管 人发送指
数使用 费划 付指 令， 经基 金托管 人复 核后 ，于 每年1 月、4 月、7 月、10 月 的 前十个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给深 圳证 券信 息有 限公 司上一 季度 的指 数使 用费 。
上述“14.1 基 金费 用的 种 类”中 第 3－11 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
14.3 不 列入基 金费 用的 项目 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
14.4 费 用调整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 （ 法律法 规
或中国 证监 会另 有规 定的 除外 ） ； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 等费 率， 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 。
基金管理 人必 须最迟 于新 的 费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 介和基 金管 理人网 站
上公告 。
14.5 基 金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
14.6 与 基金销 售有 关的 费用
招商国 证生 物医 药份 额的 申购费 用由 基金 申购 人承 担， 并应 在投 资者 申购 基金 份额时 收
取， 不 列入 基金 财产 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用。
1 、招 商国 证生 物医 药份 额 的申购 费率
（1） 招商 国证 生物 医药 份 额的场 外申 购费 率根 据申 购金额 设定 如下 ：
申购金 额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M ＜100 万 0.5%
M ≥100 万 每笔 1000 元
（2） 招商 国证 生物 医药 份 额 的场 内申 购费 率由 基金 代销机 构比 照场 外申 购费 率执行 。
2 、招 商国 证生 物医 药份 额 的赎回 费率
（1）招 商国证 生物医 药份 额的场外 赎回 费率按 基金 份额持有 人持 有该部 分基 金份额 的
时间分 段设 定如 下： 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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持有期 限 赎回费 率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
（2） 招 商国 证生 物医 药份 额 场内 赎回 对持 续持 有期 少于 7 日的 投资 者收 取 1.5% 的赎 回
费，并 全额 计入 基金 财产 ；除此 之外 招商 国证 生物 医药份 额 的 场内 赎回 费率 为固 定 0.5% 。
招商国证 生物 医药份 额的 赎回费用 由基 金赎回 人承 担 ，在投 资者 赎回基 金份 额时收取 。
对持续持 有期 少于 7 日的 投资者收 取的 赎回费 全额 计入基金 财产 ，对持 续持 有期不少 于 7
日的投 资者 收取 的赎 回费 扣除赎 回手 续费 后的 余额 归基金 财产 ， 赎回 费归 入基 金财产 的部 分
不低于 赎回 费总 额 的 25% 。
基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 费率 或收费 方式 ， 基金 管理 人最 迟应于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前在至 少一 种指 定媒 介及 基金管 理人 网站 公告 。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金 促销 计划 ， 针对投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金促 销活 动期间 ， 按相 关
监 管 部 门 要 求履 行 相 关 手续 后 基 金 管 理人 可 以 适 当调 低 招 商 国 证生 物 医 药 份额 的 申 购 费率
和基金 赎回 费率 。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
§15 对招募说明书更新部 分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人 于 2018 年 7 月 9 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 进行 了
更 新 ， 并 根 据本 基 金 管 理人 在 前 次 招 募说 明 书 刊 登后 本 基 金 的 投资 经 营 活 动进 行 了 内 容补
充和数 据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “重 要提 示 ” 。
2 、更 新了 “释义 ” 。
3 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，更新 了 “ 主要 人员 情况 ”。
4 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，更新 了 “ 证券 投资 基金 托管情 况 ” 。 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5 、在“ 相关服务机构 ”部分 ， 更 新 了 “ 基 金 份额 销售 机 构 ”, 更新了 “律 师 事务 所 和
经办律 师 ” 。
6 、在 “ 基金份额的分类与净值计算规则 ” 部分，更新了 “ 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计
算 ”。
7 、在“ 招商国 证生物 医药 份额的申 购和 赎回 ” 部分 ，更新了 “ 申 购份额 与赎 回金额 的
计算 ” 。
8 、在 “招 商国 证生 物医 药 A 份 额与 招商 国证 生物 医药 B 份额 的上 市交 易 ” 部分， 更新
了 “上 市交 易的 规 则 ”。
9 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 基金 投资 组合 报告 ” 。
10 、更 新了 “基 金的 业绩 ”。
11 、在 “基 金资 产的 估值 ”部分 ，更 新了 “估 值程 序 ”, 更新 了 “ 估值 错误 的 处理 ” 。
12 、更 新了 “基 金份 额的 折算 ” 。
13 、在“ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部分，更新了 “ 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核
算 ”。
14 、更 新了 “其 他应 披露 事项 ” 。
招商基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 9 日
