建信上证社会责任交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
2019年第1号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一九年一月 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2010年3月26日证监许可[2010]378号
文核准募集。本基金的基金合同于2010年5月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为上证社会责任
ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月27日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托
管人复核。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金融服务
公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者
的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生，董事长，1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年获得
长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行总
行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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2005年9月出任建信基金公司总裁，2018年4月起任建信基金公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理
专业，获博士学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主
任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；
行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经
理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。
2017年3月出任公司监事会主席，2018年4月起任建信基金公司总裁。
曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获
北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、
北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、
北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院，获经济学学士学位，2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务发展总监，
信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司
首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执
行董事，信安北亚地区副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴
资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行
销总监。
华淑蕊女士，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学，获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监，锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理，光大证券财富管理中心
总经理（MD）。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985年
毕业于中国人民大学财政金融学院，1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任
中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份有限公
司总经理。
史亚萍女士，独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994年毕业于
对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996年毕业于耶鲁大学研究生院，获经济
学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷
曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司等多家金融机构
担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军人才，中
国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10月
加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984毕业于中央财政金融学院，获
学士学位，2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入建设银
行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经
理（技术二级），个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理。2018年
5月起任建信基金公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等
职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威
尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获
中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计师事务所，中瑞
华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，
中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理，中国华电集团财务有
限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息
技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任
中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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项目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息
技术部执行总经理、总经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。
2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计
师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司，历任人
力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理
兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会
员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；2010年毕业于香港中文大
学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金
管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月至今任职于建信基金管理有限
责任公司内控合规部。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999年7月加入中国建设银行总行，历任审计部
科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高
级副经理；2005年9月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部
总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官；2013年8月至2015年
7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015年8月
6日起任我公司副总裁，2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有限责任
公司董事、总经理，2017年11月30日至2018年11月1日兼任建信资本管理公司董事
长。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行，从事
个人零售业务，2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售
业务，任高级副经理；2005年9月加入建信基金管理公司，一直从事基金销售管理
工作，历任市场营销部副总监（主持工作）、总监、公司首席市场官等职务。
2015年8月6日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业
务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘书，并兼任综
合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月23日起任我公司
副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人力资源部总
监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月
23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高
级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理助理、副
总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理有限
责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任我公司控股子公司
建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
薛玲女士，金融工程及指数投资部总经理助理，博士。2009年5月至
2009年12月在国家电网公司研究院农电配电研究所工作，任项目经理；2010年
1月至2013年4月在路通世纪公司亚洲数据收集部门工作，任高级软件工程师；
2013年4月至2015年8月在中国中投证券公司工作，历任研究员、投资经理；
2015年9月加入我公司金融工程及指数投资部，历任基金经理助理、基金经理，
2018年5月起兼任部门总经理助理，2016年7月4日起任上证社会责任交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理；2017年5月27日至2018年
4月25日任建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2017年
9月13日起任建信量化事件驱动股票型证券投资基金的基金经理；2017年9月
28日起任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金（ETF）及其联接基金的
基金经理；2017年12月20日起任建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理；2017年12月22日起任建信上证50交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理；2018年3月 5日起任建信智享添鑫定期开放混合型证券投资基金的建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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基金经理；2018年10月25日起任建信上证50交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理；2018年12月13日起任建信港股通恒生中国企业交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
梁洪昀先生：2010年 5月28日至2012年5月28日。
叶乐天先生：2012年 3月21日至2016年7月20日。
薛玲女士：2016年7月4日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
姚锦女士，权益投资部总经理。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
乔梁先生，研究部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
朱虹女士，固定收益投资部副总经理。
陶灿先生，权益投资部总经理助理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金
874只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托
管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2、代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（5） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
客户客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（12）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（13）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（15）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（16）上海天天基金销售有限公司建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（17）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（19）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（20）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（21）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（22）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（23）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（24）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（25）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（26）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（27）天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（28）上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（29）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（30）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（31）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（32）深圳富济财富管理有限公司
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04单位
法定代表人：刘鹏宇
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（33）上海陆金所基金销售有限公司
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法定代表人：王之光
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15
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（34）大泰金石基金销售有限公司
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法定代表人：姚杨
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（35）珠海盈米财富管理有限公司
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法定代表人：肖雯
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（36）奕丰金融基金销售有限公司
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前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
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（37）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
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（38）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
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（39）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
16
法定代表人：杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（40）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（41）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路28号
法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（42）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（43）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（44）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（45）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：周杰
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（46）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（47）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（48）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（49）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：http://www.axzq.com.cn
（50）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：周易
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
18
（51）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（52）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（53）申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成
国家大厦 20楼 2005室
法定代表人：李琦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（54）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街138－1号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（55）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（56）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
19
网址：www.gf.com.cn
（57）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（58）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号
法定代表人：杨华辉
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（59）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（60）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（61）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人：赵俊
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（62）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
20
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（63）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（64）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（65）华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
客服电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0
（66）北京植信基金销售有限公司
法定代表人：于龙
地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
客户服务电话: 4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：孙志晨建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
21
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金资产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦
507单元01室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
电话：021-2323 8888
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：许康玮、沈兆杰
联系人：沈兆杰
四、基金的名称
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五、基金的类型
ETF联接基金。
六、基金的投资目标
通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任ETF，密切跟踪业绩比较基准，
追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
22
七、基金的投资方向
本基金以上证社会责任ETF、上证社会责任指数成份股、备选成份股为主要
投资对象，其中投资于上证社会责任ETF的资产比例不低于基金资产净值的
90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；同时为更好地实现投资目
标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的
5%。
八、基金的投资策略
本基金为上证社会责任ETF的联接基金，主要通过投资于上证社会责任
ETF以求达到投资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证社会责任
ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或
预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投
资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比
较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（一）资产配置策略
本基金主要投资于上证社会责任ETF、上证社会责任指数成份股和备选成份
股，采取自上而下的资产配置策略，保留现金或到期日在一年以内的政府债券的
投资比例不低于基金资产净值的5%，然后主要通过一级市场将剩余的大部分资产
投资于上证社会责任ETF并使该投资比例不低于基金资产净值的90%，同时为更
好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等，包括创业
板新股）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基
金资产净值的5%。
（二）目标ETF投资策略
1、基金组合的构建原则建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
23
本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF，现时目标ETF仅指上证社会责
任ETF。
2、基金组合的构建方法
本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证社会责任ETF基金
份额；本基金可在二级市场上买卖上证社会责任ETF基金份额，本基金在二级市
场上买卖上证社会责任ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、
降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证社会责任ETF的联接基金，主要通过成份股实物形式从一级
市场申购ETF份额来构建ETF投资组合。不足一级市场最小申购赎回单位资产净
值的部分可以从二级市场买入ETF份额或者投资于上证社会责任指数的成份股和
备选成份股等。本基金在二级市场的ETF份额投资将不以套利为目的，作为被动
投资的开放式基金，套利不符合本基金的投资特点和运作目的。
3、基金组合的调整
本基金为ETF联接基金，基金所构建的ETF投资组合将根据目标ETF的变动
而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、
现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
（三）成份股投资策略
1、股票组合的构建原则
成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数，结合研究报告和基金组合
的构建情况，以抽样复制法构建组合。
2、股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化进行上证社会责任指数的成份股和备选成份
股的投资。本基金采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股的市值规模、
流动性、行业代表性及抽样组合与上证社会责任指数的相关性等因素的基础上，
采用重点抽样的方法，选择上证社会责任指数的成份股构建股票投资组合。考虑
到个股权重集中度的因素，本基金主要投资于上证社会责任指数的前5大成份股，
按照其在社会责任指数的原有比例分配权重后构成抽样组合。
3、股票组合的调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的上证社会责任指数对其成份股的调整而进行相建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
24
应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本
面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的
结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股，若其存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临
重大不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本
基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。
（四）债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资
产。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配
固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵
活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类
证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大
的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。
（五）其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风
险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍
生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不
得用于投机交易目的。
（六）跟踪误差、跟踪偏离度控制策略
本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成份股的
投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资策略等。基金
管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。本基金每日跟踪基
金组合与业绩比较基准表现的偏离度，每月末定期分析基金组合与业绩比较基准
表现的累积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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九、投资业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×上证社会责任指数收益率+5%×商业银行税
后活期存款利率。
十、基金的风险收益特征
本基金为上证社会责任ETF的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、
债券基金与货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年
10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，本报告中的财务资料未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1
权益投资 2,430,046.97 2.34
其中：股票 2,430,046.97 2.34
2
基金投资 95,244,000.00 91.64
3
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4
贵金属投资 - -建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
6,006,904.80 5.78
8
其他各项资产 255,873.90 0.25
9
合
计 103,936,825.67
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 35,700.00 0.03
C
制造业 546,126.88 0.53
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
20,736.00 0.02
E
建筑业 187,154.60 0.18
F
批发和零售业 76,583.80 0.07
G
交通运输、仓储和邮
政业
44,684.55 0.04
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
87,832.40 0.08
J
金融业 1,288,397.68 1.25
K
房地产业 129,397.50 0.13
L
租赁和商务服务业 4,746.00 0.00建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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M
科学研究和技术服务
业
5,414.56 0.01
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 3,273.00 0.00
S
综合 - -
合
计 2,430,046.97 2.35
以上行业分类以2018年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601318
中国平安
7,200 493,200.00 0.48
2 600036
招商银行
6,900 211,761.00 0.20
3 601166
兴业银行
8,400 133,980.00 0.13
4 601328
交通银行
18,300 106,872.00 0.10
5 600000
浦发银行
7,864 83,515.68 0.08
6 600104
上汽集团
2,400 79,872.00 0.08
7 601668
中国建筑
14,160 77,738.40 0.08
8 601601
中国太保
2,100 74,571.00 0.07
9 600048
保利地产
4,800 58,416.00 0.06建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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10 600309
万华化学
1,260 53,512.20 0.05
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金名
称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值（人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
上证社
会责任
ETF
指数基
金
交易型开放
式指数基金
建信基金管
理有限责任
公司
95,244,000.00 92.09
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 1,334.36
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 1,199.93
5
应收申购款 253,339.61
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合
计 255,873.90
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年9月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010年5月
28日至
2010年12月
31日
7.60% 1.21% 5.72% 1.49% 1.88% -0.28%
2011年1月
1日至
2011年12月
31日
-17.57% 1.27% -17.86% 1.28% 0.29% -0.01%
2012年1月
1日至
2012年12月
31日
14.21% 1.21% 12.83% 1.22% 1.38% -0.01%
2013年1月
1日至
2013年12月
31日
-7.60% 1.50% -9.42% 1.51% 1.82% -0.01%
2014年1月
1日至
2014年12月
31日
60.59% 1.27% 57.91% 1.28% 2.68% -0.01%
2015年1月
1日至
2015年12月
31日
2.36% 2.34% 2.16% 2.39% 0.20% -0.05%
2016年1月
1日至
2016年12月
31日
-4.92% 1.21% -5.59% 1.23% 0.67% -0.02%
2017年1月
1日-
2017年
12月31日
26.39% 0.70% 22.52% 0.72% 3.87% -0.02%
2018年1月
1日-
2018年9月
30日
-5.37% 1.21% -9.18% 1.23% 3.81% -0.02%
自基金合同
生效之日至
2018年9月
30日
74.96% 1.40% 50.42% 1.44% 24.54% -0.04%建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分；若为负数，则E取0。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分；若为负数，则E取0。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此
项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施
前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
本条第1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购
费率不超过1.5%：
申购金额（M） 申购费率
M<100万元
1.5%
100万元≤M<500万元
0.7%
M≥500万元 1000 元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、
注册登记和销售。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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2、赎回费
持有期限（Y） 赎回费率
持有期＜7日 1.5%
7日≤持有期＜1年 0.5%
1 年≤持有期<2 年
0.3%
持有期≥2 年 0％
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产；对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的25%归
入基金财产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（注：1年指365天）
3、基金转换
（1）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部分
或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
1）本基金管理人旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所交易日（本基金管理人公告暂停申购或转换时除外）。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转换业务
的具体时间段及其他有关信息等事项，请以各销售机构的规定为准。
2）基金转换只能在同一销售机构进行。
3）转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始
计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额
赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。
基金转换后可赎回的时间为T＋2日。
4）基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”
的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
5）投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基
金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
6）单笔转换基金份额不得低于10份。
（3）基金转换费用建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构
成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回
费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，收取该
基金赎回费的25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
2）转入金额：
A.如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购费率—
转出基金申购费率）
B.如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）
3）转换费用＝转出金额-转入金额
4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值
本基金自2010年7月19日开始办理基金转换业务。
4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家中国证监会
指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信
息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“第三部分：基金托管人”的相关信息；建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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2、更新了“第四部分：基金托管人”的“基本情况”及“基金托管业务经营
情况”；
3、更新了“第五部分：相关服务机构”中代销机构的相关变动信息；
4、更新了“第九部分：基金的投资”的基金投资组合报告，并经基金托管人
复核；
5、更新了“第十部分：基金的业绩”，并经基金托管人复核；
6、更新了“第二十二部分：其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基
金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年一月
