国泰有色：可能发生不定期份额折算的提示公告查看PDF公告
国 泰 国证 有色 金属 行 业指 数分 级证 券投资 基 金可 能发 生不 定 期份 额 折 算 的提 示公 告 根据《国泰 国证有色 金属行业 指数分级 证券投资 基金 基金合同》 （以下简 称基金合 同 ） 关于 基金不 定期份额 折算的相 关 约定， 当 国泰国证 有 色金属行业 指数分级 证券投资 基金 （以 下简称本基 金） 之B类 份额的基金 份额净 值小于 或等 于0.2500 元 时， 国泰 国证有色 金属行业 指数分级证 券投资基 金之基础 份额 （基金 简称： 国泰 有色， 基金 代码：160221 ）、 有色A份 额（场内简 称：有色A ，基金代 码：150196 ）、 有色B 份额（场内 简称：有 色B，基金 代码： 150197 ） 将 进行不定 期份额折 算。 由于近期A 股 市场波动 较大， 截 至2019年1 月8日收盘 ， 有色B份额 的 基金份额 净值接近 基 金合同 约定 的不定期 份额折算 阈值，在 此提请投 资者 密切关注有 色B份额近 期 基金份 额净值 波动情况， 并警惕可 能出现的 风险。 针对不定期 折算 可能 带来的风 险,本基金 管理人 特别 提示如下： 一、由于有 色A份额 、 有色B份额 折算前 可能存在 折溢 价交易情形 ，不定期 份额折算 后 ， 有色A份额 、 有 色B份额 的折溢价 率可能发 生较大变 化 。 特提请参与 二级市场 交易的投 资者注 意 高溢价所 带来的风 险。 二、有色B 份 额表现为 高预期风 险、高预 期收益 的特 征，不定期 份额折算 后其将恢 复至 初始杠杆水 平。 三、有色A份额 表现为 较低预期 风险和较 低预期 收益 的特征，在 不定期份 额折算后 ，原 有色A份额持 有人的风 险收益特 征将发生 较大 变 化， 由 持有单一的 较低风险 收益特征 的 有色A 份额变为同 时持有较 低风险收 益特征 的 有色A份 额与 较高风险收 益特征 的 国泰有色 份额的情 况，因此， 原有色A份 额持有人 预期收益 实现的 不确 定性将会增 加。此外 ，国泰有 色为跟踪 国证有色金 属行业指 数的基础 份额，其 份额净值 将随 市场涨跌而 变化，因 此原有色A 份额持 有人还可能 会承担因 市场下跌 而遭受损 失的风险 。 请 投资者认真 阅读本基 金的 《基 金合同 》 和 《招募说 明书 》了 解相关内 容。 四、由于触 发折算阈 值当日， 有色B的份 额净值 可能 已低于阈值 ，而折算 基准日在 触发 阈值日后才 能确定， 此折算基 准日有色B 的份额 净值 可能与折算 阈值0.2500 元有一 定差异。 本基金管理 人的其他 重要提示 ： 一、根据深 圳证券交 易所的相 关业务规 则，场内 份额 数将取整计算( 最 小 单位 为1 份)，舍去部分计 入基金资 产， 持有极小 数量国泰 有色份额 、 有色A份额、 有色B 份额的持 有人存在 折算后份额 因为不足1 份而被强 制归入基 金资产 的风 险。 二、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作， 基金管 理人 可根据深圳 证券交易 所、 中国证券 登记结算有 限责任公 司的相关 业务规定 暂停有色A份 额与有色B份 额的上市 交易和国 泰有色 份额的申购 及赎回等 相关业务。 届时本基 金管理人 将 会对相关事 项进行公 告， 敬请投 资者予 以关注。 投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情 ， 请 参阅本基金 的 《基金合 同》 及 《 招 募说明书》 或者拨打 本基金管 理人客服 电话 ：400-888-8688 。 三、 本基金管理 人承诺以 诚实信用、 勤 勉尽责的 原则 管理和运用 基金资产， 但 不保证基 金一定盈利， 也不保证 最低收益。 投资者投 资于本基 金管理人管 理的基金 时应认真 阅读该基 金的 《基金合 同》 、 《招募 说明书》 等 法律文件， 了 解基金产品 的详细情 况， 选择与 自己风 险识别能力 和风险承 受能力相 匹配的基 金，并注 意投 资风险 。 特此公告 国泰基金管 理有限公 司 2019 年 1 月9 日
