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中小B(150107)

中小B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

 
 
 
易方达 中小 板 指数 分级 证 券投 资 基 金可 能 发生
不 定 期 份额 折 算的 风险 提 示公 告 
 
根据《易方达 中小板 指数分级证券 投资基金基 金合同》 (以下简称 “基金合
同” )关于 基金 不定 期份额折算的相 关 约定,当 易方达 中小板指数 分级证券投资
基金(以下简称“本基金” )之 B 类份额 的基金份额 参考净值小于 或等于 0.2500
元时 , 易基中小板份额 ( 场内简称: 易基中小 ; 场内代码 161118)、 易基中小板
A 类份额(场内简称: 中小 A ;场内代码 150106)、 易基中小板 B 类份额( 场内
简称: 中小 B ;场内代码 150107 )将进行不定 期份额折算。 
由于近期 A 股市场波动较大 , 截至 2019 年 1 月 8 日收盘, 易基中小板 B 类
份额 的基金份额 参考净值接近基金合同 约定的不定期份额折算阀值, 提请投资者
密切关注 易基中小板 B 类份额 近期基金份额参考 净值的波动情况。 
针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下 : 
1 、 由于易基中小板 A 类份额、 易基中小 板 B 类份额折算前可能存在折溢价
交易情形,不定期份额折算后, 易基中小板 A 类份额、易基中小板 B 类份额 的
折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带
来的风险 。 
2 、易基中小板 B 类份额 表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后
其杠杆将恢复至初始杠杆水平 , 溢价率可能发生较大变化。 投资者如果盲目投资,
可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险 。 
3 、由于触发折算阀值当日, 易基中小板 B 类份额 的参考净值可能已低于阀
值, 而折算基准日在触发阀值日后才能确定, 此折算基准日 易基中小板 B 类份额
的净值可能与折算阀值 0.2500 元有一定差异。 
4 、易基中小板 A 类份额 表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期
份额折算后 易基中小板 A 类份额持有人的风险 收益特征将发生较大变化, 由持有
单一的较低风险收益特征 易基中小板 A 类份 额 变为同时持有较低风险收益特征
易基中小板 A 类份额与较高风险收益特征 易基 中小板份额 的情况, 因此 易基中小
板 A 类份额 持有人预期收益实现的不确定性将 会增加。


本基金管理人的其他重要提示:


1 、 根据深圳 证券交易所 的相关业务规则, 场内份额数将取整计算( 最小单位 为 1 份) , 舍去部分计入基金资产, 持有极小数 量 易基中小板份额 、 易基中小板 A 类份额 、 易基中小板 B 类份额 的持有人存在折 算后份额因为不足 1 份而被强制归 入基金资产的风险。 2 、如本基金发 生上述不定期份 额折算情形, 为保证折算期间本基 金的平稳 运作, 本基金管理人可根据 深圳 证券交易所 、 登记结算机构的相关业务规则, 暂 停 易基中小板 A 类份额与 易基中小板 B 类份 额的上市交易、配对转换,以及 易 基中小板份额 的申购、 赎回、 转托管等相关业 务。 届时本基金管理人将会对相关 事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情 , 请参阅本基金基金合同及 《易方达 中小板 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书》 或者拨打本公司客服 电话 400 881 8088 (免长途话费) 。 3 、基金管理人 承诺以诚实信用 、勤勉尽责的 原则管理和运用基金 资产,但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 销售 机构根据法规要求对投资者类别、 风险承受能力和基金的风险等级进行划分, 并提出适当性匹配意见。 投资者在投 资基金前应认真阅读 《基金合同》 和 《招募说明书》 等基金法律文件, 全面认识 基金产品的风险收益特征, 在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上, 根据自身的风险承受能力、 投资期限和投资目标, 对基金投资作出独立决策, 选 择合适的基金产品 。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投 资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者 自行负责。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2019 年 1 月 9 日