鹏扬利泽债券：更新招募说明书摘要（2019年1月）查看PDF公告
鹏扬利泽债券 型证券投资 基金更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2018 年 12 月 15 日 【重要提示】 1 、本基金根 据 2017 年 4 月 17 日中国 证券监督管理委员会《关于准予鹏扬利泽债券型证券 投资基金注册的批复》 （ 证监许可[2017]532 号）进 行募集。本基金基金合同于 2017 年 6 月 15 日正式生 效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 2 、 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收益作出 实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3 、投资有风 险，投资人 认购（或申 购）基金时 应认真阅读 基金合同、 本招募说明 书等信息 披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 投资人需 充 分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险 包括： 市场风险、 信用风险、 管理风险、 流动性风险、 操作和技术风险、 合规性风险、 本基 金特有的风险及其他风险等等。 此外， 本基金以 1 元初始面值 进行募集， 在市场波动等因 素 的影响下，存在基金份额净值跌破 1 元初始面值 的风险。 4 、本基金为 债券型基金 ，预期收益 和预期风险 高于货币市 场基金，低 于混合型基 金、股票 型基金，属于中低风险/ 收益的产品。 5 、本基金可 投资国债期 货，国债期 货采用保证 金交易制度 ，由于保证 金交易具有 杠杆性， 当相应期限国债收益率出现不利变动时， 可能会导致投资人权益遭受较大损失。 国债期货采 用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金， 按规定将被强制平仓， 可能 给投资带来较大损失。 6 、基金不同 于银行储蓄 与债券，投 资人有可能 获得较高的 收益，也有 可能损失本 金。投资 有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》 。 7 、基金的过 往业绩并不 预示其未来 表现。基金 管理人管理 的其他基金 的业绩并不 构成新基 金业绩表现的保证。 8 、基金管理 人提醒投资 人基金投资 的“买者自 负”原则， 在投资人作 出投资决策 后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 9 、本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 15 日，有 关财务数据和净值表现数据截 止日为 2018 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计） 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120 号 3 层 302 室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中 化大厦 16 层 邮政编码：100045 法定代表人：杨爱斌 成立日期：2016 年 7 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]1453 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿零伍佰壹拾捌万元人民币 存续期限：持续经营 联系人：李雯婷 联系电话：010-68105888 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 范勇宏先生： 董事长， 经 济学博士。 现任香山财富研究院联席理事长、 宏实资本管理有限公 司执行董事兼总经理。 曾先后在中国建设银行、 华夏证券股份有限公司、 华夏基金管理有限 公司、中国人寿资产管理有限公司等单位工作。从事金融工作近 30 年，具有比较丰富的金 融工作经历。 杨爱斌先生： 董事， 复旦大学国际金融专业经济学硕士。 现任鹏扬基金管理有限公司总经理。 历任上海浦 东发展银行 信贷员、中 国平安保险 （集团）股 份有限公司 组合管理部 副总经理 、 华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 姜山先生： 董事， 美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。 现任上海华石投资有限公司执行 董事兼总经理， 北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理。 历任安达信华强会计师事务 所审计师、 美国 SaraLee 公司内部审计师、 瑞银投资银行董事、 高盛亚洲有限公司执行董事、 美国德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表、 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司投资银 行部董事总经理。 董建瑾女士： 独立董事， 美国伊利诺伊理工学院肯特法学院法学硕士。 现任北京观韬律师事 务所合伙人。 历任北京市新闻出版局科员、 北京高华证券有限公司执行董事、 上海国际能源 交易中心首席律师、北京市君泽君律师事务所合伙人。 邱峻女士： 独立董事， 美国波士顿学院工商管理硕士。 现任信达金誉 （上海） 投资 管理有限 公司财务总监。 历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、 高级经理、 安永华明会计 师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。 王鹤菲女士： 独立董事， 美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。 现任中国人民大学国际学 院金融学教授。 历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教授、 美联储芝加哥银 行访问经济学家、 清华大学经济管理学院金融系访问学者、 中国投资有限责任公司风险管理 部访问经济学家、中国人民大学汉青研究院金融系副教授、副系主任。 2 、基金管理人监事会成员 王徽先生： 监事，江苏 大学经济学 学士。现任 中钰资本管 理（北京） 股份有限公 司合伙人 、 首席风控官。 历任中国华晶电子集团会计、 爱韩华电子 （无锡） 电子有限公司财务经理、 江 苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、 北京中星微电子有限公司财务经理、 无锡东林会计 师事务所合伙人、 利安达会计师事务所 （特殊普通合伙） 合伙人。 王徽先生现担任北京注 册 会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。 吉瑞女士： 监事（职工 监事） ，对外 经济贸易大 学管理学学 士。现任鹏 扬基金管理 有限公司 监察稽核部总监。 历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师， 毕马威华振会计师事务所 风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。 曹铮女士： 监事（职工 监事） ，北京 大学经济学 学士。现任 鹏扬基金管 理有限公司 人力资源 及行政管理部总监。 历任国家电网公司监察局文员、 北京科舵整合创意咨询有限公司人事助 理、 索尼爱立信 （中国） 有限公司人事专员、 微软亚洲研究院人事经理、 北京鹏扬投资管理 公司人力资源及行政管理部总监。 3 、高级管理人员 杨爱斌先生 ：总经理， 复旦大学国 际金融专业 经济学硕士 。历任上海 浦东发展银 行信贷员 、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司组合管理部副总经理、 华夏基金管理有限公司固定收益 投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生： 副总经理， 中国社科院经济学博士， 天津大学金融工程硕士。 历任中国农业银 行股份有限公司资金运营部高级交易员、金融市场部处长、副总经理等职务。 卢安平先生： 副总经理兼首席投资官， 清华大学工商管理硕士。 历任全国社保基金理事会资 产配置处长、 风险管理处长， 中国平安保险 （集团） 股份有限公司委托与绩效评估部总经理， 平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经理。 李操纲先生： 副总经理， 南京大学管理学博士。 历任华夏证券股份有限公司资金清算中心总 经理、 华夏基金管理有限公司副总经理、 中国金融在线有限公司首席运营官、 阳光保险集团 股份有限公司执行委员会委员。 宋震先生： 督察长， 北京大学数学学院理学学士， 中国经济研究中心经济学双学士， 北京 大 学信息科学技术学院工学硕士，曾任 SchlumbergerLtd 工程 师、龙翌创富顾问有限公司副总 裁、中国证监会北京监管局主任科员。 4 、本基金基金经理 杨爱斌先生 ：总经理， 复旦大学国 际金融专业 经济学硕士 。历任上海 浦东发展银 行信贷员 、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司组合管理部副总经理、 华夏基金管理有限公司固定收益 投资总监、 北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 鹏扬汇利债券型证券投资基金基金 经理（2017 年 6 月 2 日 起任职） 陈钟闻先生： 固定收益部执行总经理、 现金策略总监， 北京理工大学工商管理硕士。曾任 北 京鹏扬投资管理有限公司交易主管、 投资经理。 鹏扬现金通利货币市场基金基金经理 （2017 年 8 月 10 日 起任职） ，鹏 扬淳优一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2018 年 1 月 19 日起任职） ，鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金（2018 年 8 月 9 日 起任职） 5 、投资决策委员会成员情况 （1 ）固定收益投资决策委员会 王华先生： 固定收益总 监、固定收 益投资决策 委员会主任 委员，清华 大学理学学 士，CFA 、 FRM ， 历任银河期货有限公司研究员， 银河期货有限公司自营子公司固定收益部总经理， 北 京鹏扬投资管理有限公司衍生品策略部总经理。 杨爱斌先生 ：总经理， 复旦大学国 际金融专业 经济学硕士 。历任上海 浦东发展银 行信贷员 、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司组合管理部副总经理、 华夏基金管理有限公司固定收益 投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生： 副总经理， 中国社科院经济学博士。 历任中国农业银行股份有限公司资金运营部 高级交易员、资金运营部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 陈钟闻先生： 固定收益部执行总经理、 现金策略总监， 北京理工大学工商管理硕士。 曾任 北 京鹏扬投资管理有限公司交易主管、投资经理。 （2 ）股票投资决策委员会 卢安平先生： 副总经理兼首席投资官， 股票投资决策委员会主任委员， 清华大学工商管理硕 士， 西安交通大学工学学士。 曾任全国社保基金理事会资产配置处长、 风险管理处长， 中 国 平安保险 （集团） 股份有限公司委托与绩效评估部总经理， 平安人寿保险股份有限公司委托 投资部总经理。 杨爱斌先生 ：总经理， 复旦大学国 际金融专业 经济学硕士 。历任上海 浦东发展银 行信贷员 、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司组合管理部副总经理、 华夏基金管理有限公司固定收益 投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 罗成先生： 股票投资部基金经理， 北京大学计算数学系硕士。 历任全国社保基金理事会规划 研究部主任科员、中国平安保险（集团）股份有限公司委托投资部投资经理。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 （1 ）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中 化大厦 16 层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：吴瑞 传真：010-68105966 （2 ）鹏扬基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4009686688 网址：www.pyamc.com 2 、其他销售机构 （1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：王磊 电话：010-66104094 传真：010-66107738 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：周嘉谊 电话：0755-83271192 传真：0755-83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3 ）中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华 大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com （4 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （5 ）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （6 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 代理法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （7 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （8 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （9 ）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （10 ）天津 万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨 海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：18519215322 传真：021-38909659 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （11 ）上海 陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：程晨 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （12 ）北京 肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：010-89188345 客户服务电话：95118（ 个人业务） ；4000888816 （企业业务） 网址：http://fund.jd.com （13 ）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话： ：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （14 ）上海 天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方 财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：010-65980380-8011 客户服务电话：95021/4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （15 ）深圳 众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com （16 ）一路 财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：(010)88312877 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com （17 ）通华 财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：400-66-95156 网址：https://www.tonghuafund.com （18 ）北京 蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：15011386983 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （19 ）凤凰 金信（银川）基金销售有限公司 注册地址： 宁 夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （20 ）上海 华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （21 ）北京 新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675369 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （22 ）上海 浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：张佳乐 电话：021-61162071 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn/ （23 ）珠海 盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （24 ）奕丰 基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn （25 ）众升 财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 客户服务电话：400-876-9988 网址：http://www.zscffund.com/ （26 ）长城 证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 电子邮件：jinxia@cgws.com 客服电话：4006666888 网址：www.cgws.com （27 ）上海 挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：孙琦 电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址:www.wacaijijin.com （28 ）嘉实 财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 客户服务电话：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ （29 ）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：中国杭州市西湖区西溪路 556 号蚂 蚁 Z 空间 法定代表人：陈柏青 联系人：傅强 电话：13811165370 客户服务电话：95188 网址:http://www.antfortune.com/ （30 ）广州 银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号 办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人：黄子励 联系人：张倩 电话：020-28302668 电子邮件：zhangqian@gzcb.com.cn 客服电话：4008396699 网址：www.gzcb.com.cn （31 ）上海 朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 注册资本：壹亿元人民币 联系人：裘爱萍 电话：021-802348888-6693 客服电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com （32 ）中国 中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 座 18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn （33 ）上海 基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金 融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077*268 电子邮件：wuhongfei@fofund.com.cn 客服电话：4008205369 网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （34 ）国泰 君安证券股份有限公司可 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521/400888866695521/400888866695521/4008888666 总机：021-38676666 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com （35 ）中国 光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国 光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：刘昭宇 电话：01063639681 电子邮件：liuzhaoyu@cebbank.com 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （36 ）安信 证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558305 电子邮件： 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （37 ）申万 宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客户服务电话：95523/400-889-5523 网址：www.swhysc.com （38 ）申万 宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （39 ）西藏 东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 网址：www.18.cn （40 ）信达 证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （41 ）中信 期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （42 ）中信 证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （43 ）中信 证券（山东）有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531 －89606165 传真：传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （44 ）中国 农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：韩涛 电话：010-85108226 电子邮件：hantaoo@abchina.com 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （45 ）兴业 银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号兴 业大厦 法定代表人：高建平 联系人：李玮琳 电话：021-52629999-211054 电子邮件：liweilin@cib.com.cn 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （46 ）中国 银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：文晓波 电话：010-66592240 电子邮件：wenxbbj_bj@mail.notes.bank-of-china.com 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （47 ）上海 联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （48 ）腾安 基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：郑骏锋 联系电话：0755-86013388-77386 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com （49 ）宜信 普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （二）登记机构 名称：鹏扬基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2 号中 化大厦 16 层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：韩欢 传真：010-68105932 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话： （010）58153000 传真电话： （010）85188298 经办注册会计师：王珊珊、贺耀 联系人：贺耀 四、基金的名称 鹏扬利泽债券型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 契约型开放式、债券型 六、基金的投资目标 本基金把投资组合的久期控制在 3 年以内， 在追求本金安全和保持基金资产流动性的基础上， 力争实现超越比较基准的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、 央行票据、 金融 债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 同业存单、 银行存款（ 包括协议存 款、定期存 款及其他银 行存款） 、货 币市场工具 、可转债 （不包括分 离交易可转 债） 、可交换 债、债券质 押式及买断 式回购、国 债期货以及 法律法规 或中国证监 会允许基金 投资的其他 金融工具（ 但须符合中 国证监会相 关规定） 。本 基金对可 转债、 可交换债的投资仅限于一级市场申购， 且申购获得的可转债、 可交换债不得转换成股 票。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ， 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的交易保证金后， 本基金持有现金以及到期日在 1 年以内 的政府债券不低于基金资产净值 的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将 其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略包括买入持有策略、 久期调整策略、 收益率曲线配置策略、 债券类属和板 块轮换策略、 骑乘策略、 价值驱动的个券选择策略、 可转债申购投资策略、 国债期货投资策 略以及适度的融资杠杆策略等，在有效管理风险的基础上，达成投资目标。 1 、买入持有策略 以简单、 低交易成本为原则， 挑选符合投资需求的标的债券， 持有到期后再转而投资新的标 的债券。 2 、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期， 以较多地获得债券价格上 升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 3 、收益率曲线配置 在久期确定的基础上， 根据对收益曲线形状变化的预测， 确定采用子弹型策略、 哑铃型策略 和梯形策略， 在长期、 中 期和短期债券间进行配置， 以从长、 中、 短期债券的相对价格变化 中获利。 4 、板块轮换策略 根据国债、 金融债、 信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析， 增持相对低估的板块， 减持相对高估的板块，借以取得较高收益。 5 、骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券， 随 着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而获得资本利得。 6 、个券选择策略 用自下而上的方法选择价值相对低估的债券。 通过考察收益率曲线的相对位置和形状， 对比 不同信用等级、 在不同市场交易债券的到期收益率等方法， 结合票息、 税收、 可否回购、 嵌 入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现市场中个券的价值相对低估状况。 7 、可转债申购投资策略 选择公司基本素质优良、 其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行申购， 并且 原则上在其上市交易首日择机卖出。 8 、国债期货投资策略 在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 并积极采用流动性 好、 交易活跃的期货合约， 通过对国债市场和期货市场运行趋势的研究， 结合国债期货的定 价模型寻求其合理的估值水平， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 充分考 虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征， 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到降低投资 组合的整体风险的目的。 9 、融资杠杆策略 通过分析回购品种之间的利差及其变动， 结合对年末效应和长假效应的灵活使用， 进行中长 期回购品种的比例配置， 同时在严格控制风险的基础上利用跨市场套利和跨期限套利的机会。 九、业绩比较基准 中债总财富（1-3 年）指 数收益率 中债总财富 （1-3 年） 指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中债总财富细分指数之一。 该指数同时覆盖了上海证券交易所、 深圳证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场 上的待偿期限在 1-3 年( 含 1 年)的国债、央行票据、政策性金融债，具有一定的代表性，适 合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 如果今后法 律法规发生 变化，或者 有更权威的 、更能为市 场普遍接受 的业绩比较 基准推出 ， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数， 或者市场发生变化导致本业绩比 较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时， 本基金管理人在与基金托管人协商一致， 可 调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金， 预期收益和预期风险高于货币市场基金， 低于混合型基金、 股票型基 金，属于中低风险/ 收益的产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人 的董事会及 董事保证本 报告所载资 料不存在虚 假记载、误 导性陈述或 重大遗漏 ， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 24 日复核了 本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗漏。 以下内容摘自本基金 2018 年第 3 季度 报告，所列财务数据未经审计。 8.1 报告期末 基金资产组合情况 8.2 报告期末 按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期 末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.2.2 报告期 末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 8.3 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.4 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 8.5 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 8.6 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末仅持有上述资产支持证券。 8.7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8.9 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 8.9.1 本期国 债期货投资政策 注：本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 8.9.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 8.9.3 本期国 债期货投资评价 注：本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 8.10 投资组 合报告附注 8.10.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的投资决策程序说明： 18 浦发银行 CD285（111809285.IB）、 18 浦发银行 CD289（111809289.IB) 为鹏 扬利泽债券型证券投资基金的前十大持仓证券。 2018 年 7 月 26 日中国人民银行针对浦发银行未按照规定 履行客户身份识别义务、 未按照规定保存客户身份资料和交易记录、 未按照规定报送大额交 易报告或者可疑交易报告、 与身份不明的客户进行交易， 对浦发银行合计处以 170 万 元罚款， 对相关责任人共处以 18 万元罚款。2018 年 2 月 12 日中国银监 会针对浦发银行存在以下主 要违法违规事实，罚款 5845 万元，没 收违法所得 10.927 万元， 罚没合计 5855.927 万元。 主要违法违规事实如下： （一） 内控管 理严重违反审慎经营规则； （二） 通过资管计划投资分 行协议存款 ，虚增一般 存款； （三） 通过基础资 产在理财产 品之间的非 公允交易进 行收益调 节； （四） 理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求； （五） 提供不 实说明材料、 不配 合调查取证； （六）以贷 转存，虚增 存贷款； （七 ）票据承兑 、贴现业务 贸易背景审 查不严； （八） 国内 信用证 业务 贸易背 景审 查不严； （九 ）贷款 管理 严重缺 失， 导致大 额不 良贷 款 ； （十）违规 通过同业投 资转存款方 式，虚增存 款； （十一） 票据资管业 务在总行审 批驳回后 仍继续办理； （十二） 对代 理收付资金的信托计划提供保本承诺； （十三） 以存放同业业务名 义开办委托 定向投资业 务，并少计 风险资产； （ 十四）投资 多款同业理 财产品未尽 职审查， 涉及金额较 大； （十五） 修改总行理 财合同标准 文本，导致 理财资金实 际投向与合 同约定不 符； （十六） 为非保本理 财产品出具 保本承诺函； （十七）向 关系人发放 信用贷款； （ 十八） 向客户收取服务费， 但未提供实质性服务， 明显质价不符； （十 九） 收费超过服务价格目录， 向客户转嫁成本。 本基金投资 18 浦发银行 CD285、 18 浦 发银行 CD289 的投资决策 程序符合公司投资制度的 规 定。 除 18 浦发银 行 CD285 、 18 浦发银行 CD289 外， 本 报告期内本基金投资的前十名证券发行主 体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 8.10.2 基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策程序说 明： 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.10.3 其他资 产构成 8.10.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.10.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.10.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基 金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2017 年 6 月 15 日，基金合同生效以来（截至 2018 年 9 月 30 日 ）的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、销售服务费； 4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券、期货交易费用； 8 、基金的银行汇划费用； 9 、账户开户费用、账户维护费用； 10 、按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40% 年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.40% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自 动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.14% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.14% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自 动在月初三个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.26% 。 本基金 C 类基金份额销售服务费计算方法如下： H=E×0.26% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人自 动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构， 基金管理人无需再出具 资金划拨指令。 销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇 法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述 “一、 基 金费用的种类” 中第 4 －10 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实 际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、 《基金合 同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 基金财产投 资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （五）与基金销售有关的费用 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。A 类基金份额 申购费率最高不高于 0.40% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 本基金的赎回费率见下表。 注： 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对 于持有期少于 7 日的投 资人收取的赎回费全额计入基金财产， 对于持有期不少于 7 日但少于 30 日的投资 人收取的赎回费的 25% 计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。 费率或收费方式如 发生变更， 基金管理人最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关 规定在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人依据《中 华人民共和 国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金信息披露 管理办法 》 等有关法律 法规及《鹏 扬利泽债券 型证券投资 基金基金合 同》 ，结合本 基金管理人 对本基金 实施的投资管理活动， 对 2018 年 7 月 21 日刊登 的本基金的招募说明书进行了更新， 主要更 新的内容如下： 1 、在“重要提示”部分更新了招募说明书的截止日期、更新的招募说明书中财 务数据截止日期等相关内容； 2 、在“第三部分基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息； 3 、在“第四部分基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息； 4 、在“第五部分相关服务机构”部分，增加了新的销售机构及其相关信息， 相关事项均已公告； 5 、在“第六部分基金份额的募集”部分，更新了基金份额类别设置等内容； 6 、在“第九部分基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告部分内容； 7 、更新了“第十部分基金的业绩”相关内容； 8 、在“第二 十二部分其 他应披露事 项”部分更 新了本基金 招募说明书 更新期间本 基金及基 金管理人的有关公告。
