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东 方 龙(400001)

东 方 龙:更新招募说明书摘要(2019年第2号)

东方龙混合型 开放式证券 投资基金 招募说明书( 更新)摘要 (2018 年第 2 号) 
基金管理人:东方基金管理有限责任公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金” ) 根据 2004 年 9 月 24 日中 国证券
监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批复》 (证监基金字
[2004]152 号 ) 和 《关于募 集东方龙混合型开放式证券投资基金的确认函》 (基金部函[2004]117
号)的核准,进行募集。本基金基金合同于 2004 年 11 月 25 日正式生效。本基金为混合型
开放式。 
东方基金管理有限责任公司 (以下简称 “本基金管理人” 、 “管理人” 或 “本公司” ) 保证 《东
方龙混合型 开放式证券 投资基金招 募说明书》 ( 以下简称“ 《 招募说明书》 ”或“本《 招募说
明书》 ” ) 的 内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对
本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投
资于本基金没有风险。 
投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并对认购 (或申购)
本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承
担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险和本基金所投资的股票、 债券、 衍生 品
等各种投资工具的相关风险等。 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导
致的投资风险,由投资者自行负担。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。 
基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基 金管理人网站发布 《关于变更东方龙混合型开放式证券
投资基金业 绩比较基准 并修改基金 合同的公告》 ,决定变更 本基金的业 绩比较基准 ,由“中
信标普 300 成长指数×30%+ 中信标普 300 价值 指数×45%+ 中信标普全债指数×25% ”变更
为“中信标普 300 成长 指数×30%+ 中信标普 300 价值指数×45%+ 中证综合债指数×25%”,
并且修改基金合同相应条款。 基金管理人于 2015 年 8 月 10 日 在基金管理人网站对修订后的
基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。 
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基 金管理人网站发布 《东方基金管理有限责任公司关于旗
下部分基金 业绩比较基 准名称变更 并修改基金 合同的公告》 ,决定将本 基金的业绩 比较基准
进行更名,由“中信标普 300 成长指数×30%+ 中信标普 300 价值指数×45%+ 中证综合债指
数×25% ”更 名为“标普中国 A 股 300 成长指数×30%+ 标普中国 A 股 300 价值指数×45%+
中证综合债指数×25% ” ,基金管理人于 2015 年 11 月 4 日 在基金管理人网站对修订后的基
金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。 
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起 施行的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》 的要求, 经与相关基金托管人协商一致, 并报监管部门备案后, 本基金管理人对旗 下
部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月
31 日起生效 ,具体情况请参阅本基金管理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国 证券报》 、 《 上海
证券报》 、 《 证券时报》 、 《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计), 本招募说明书
其他所载内容截止日为 2018 年 11 月 25 日。 
一、基金合同生效日期 
2004 年 11 月 25 日 二、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:东方基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 
邮政编码:100033 
法定代表人:崔伟 
成立日期:2004 年 6 月 11 日 
组织形式: 有限责任公司 
注册资本:叁亿元人民币 
营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 
经营范围: 基金募集; 基金销售; 资产管理; 从事境外证券投资管理业务; 中国证监会许 可
的其他业务 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 
统一社会信用代码:911100007635106822 
联系人:李景岩 
电话:010-66295888 
股权结构: 
股东名称出资金额(人民币)出资比例 
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 
合计 30,000 万元 100% 
内部组织结构: 
股东会是 公 司的最高 权 力机构, 下 设董事会 和 监事会, 董 事 会下设合 规 与风险控 制 委员会、
薪酬与考核委员会; 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制, 下设投资决策委员会、
产品委员会、 IT 治理委员会、 风险控制委员会和权益投资部、 权益研究部、 固定收益投资部、
固定收益研究部、 量化投资部、 专户投资部、 市场部、 产品开发部、 机构业务一部、 战略客
户部、 电子商务部、 运营部、 交易部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、 董
事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部、 财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、 上 海
分公司、 广州分公司、 成都分公司; 公司设督察长, 分管风险管理部、 监察稽核部, 负责组
织指导公司的风险管理和监察稽核工作。 
(二)基金管理人主要人员情况 
1 、董事会成员 
崔伟先生, 董事长,经 济学博士。 历任中国人 民银行副主 任科员、主 任科员、副 处级秘书 ,
中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长, 中国人民银行东莞中心支行副行长、 党委委员,
中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长, 中国证监
会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼党委书记, 中国证监会协调部副主任兼中国证监会
投资者教育办公室召集人; 现任东方基金管理有限责任公司董事长, 兼任东北证券股份有限
公司副董事长、 吉林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会监事、 东方汇智资产管理有
限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。 
张兴志先生, 董事, 硕士 , 研究员。 历 任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长, 吉林省体
改委产业与市场处处长, 吉林亚泰 ( 集团) 股份有限公司总裁助理、 副总裁, 东北证券有限
责任公司副总裁、 东证融达投资有限公司董事、 副总经理; 现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 
何俊岩先生, 董事, 硕士, 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评估师, 吉林省五
一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长, 东北证券有限责
任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务
总监, 东北证券有限责任公司财务总监, 东北证券股份有限公司副总裁、 常务副总裁, 东 证
融达投资有限公司董事, 东证融通投资管理有限公司董事, 东方基金管理有限责任公司监事
会主席; 现任东北证券股份有限公司副董事长、 总裁、 党委 副书记, 兼任吉林省证券业协会
副会长, 东证融通投资管理有限公司董事长, 东证融达投资有限公司董事, 东证融汇证券资
产管理有限公司董事。 
庄立明先生, 董事, 大学 学历, 会计师。 历任河北省商业厅审计处, 河北华联商厦分店副经
理,省贸易 厅财审处, 省商贸集团 财审处(正 科) ,省工贸 资产经营有 限公司财务 监督处副
处长, 河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、 财务监督部部长、 副总会计师;
现任河北省 国有资产控 股运营有限 公司董事、 总会计师, 兼任财达证 券有限责任 公司董事 ,
华联发展集团有限公司董事。 
董丁丁先生, 董事, 北京 大学金融学硕士, 中共党员。 历任海南航空股份有限公司飞行计划
员、 机组资源管理员、 海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、 信贷信息主管、 公
司业务经理、 客户经理、 总经理助理, 资金信贷部副总经理、 总经理。 现 任渤海国际信托股
份有限公司财务总监。 
雷小玲女士, 独立董事, 北京大学 EMBA , 中国 注册会计师。 历任贵阳市财经学校会计专业
教师, 贵州省财经学院会计学系教师, 海南会计师事务所注册会计师, 证监会发行部发行审
核委员, 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分
所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。 
陈守东先生, 独立董事, 经济学博士。 历任通化煤矿学院教师, 吉林大学数学系教师, 吉林
大学经济管理学院副教授, 吉林大学商学院教授、 博士生导师; 现任吉林大学数量经济研究
中心教授、 博士生导师, 兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事, 中国金融学年会常务理事,
吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 
刘峰先生, 独立董事, 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主任, 海南方圆律师事 务
所主任; 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人, 兼任梓昆科技 (中国) 股份有限公司独
立董事, 三角轮胎股份有限公司独立董事, 中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主
任, 金融证券委员会委员, 中国国际经济, 科技法律学会理事, 并被国家食品药品监督管 理
总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 
刘鸿鹏先生, 董事, 吉林 大学行政管理硕士。 曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问, 君安证
券有限责任公司长春办事处融资融券专员, 吉林省信托营业部筹建负责人, 新华证券股份有
限公司长春同志街营业部副经理, 经理, 东北证券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理
总部副经理、经理。2011 年 5 月加 盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,
公司副总经理;现任公司总经理。 
2 、监事会成员 
赵振兵先生, 监事会主席, 本科, 高级经济师。 历任河北华联商厦团委副书记、 总经理助理 、
副总经理, 河北省商贸集团经营二公司副总经理, 河北省工贸资产经营有限公司改革发展处
副处长, 河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、 企业管理部副部长、 资产运营部部长、
副总裁; 现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、 党委副书记、 副董事长, 兼任河北 国
控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 
杨晓燕女士, 监事, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构, 20 余 年金融、
证券从业经历; 现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理, 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生, 监事, 本科 。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总行; 现任东方基
金管理有限责任公司运营部总经理。 
3 、高级管理人员 
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 
刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 
秦熠群先生 ,副总经理 ,兼任东方 汇智资产管 理有限公司 董事,中央 财经大学经 济学博士 。
历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历
任董办主任、 董秘、 总经 理助理等职务, 期间曾兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部
等部门总经理职务。 
李景岩先生, 督察长, 硕 士研究生, 中国注册会计师。 历任东北证券股份有限公司延吉证券
营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加 盟本公司,曾任财务主管,财务
部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。 
4 、本基金基金经理 
姓名任职时间简历 
朱晓栋(先生)2015 年 1 月 1 日起 至今权益投资部副总经理,投资决策委员会委员,对外
经济贸易大学经济学硕士,9 年证券从业经历。2009 年 12 月 加盟东方基金管理有限责任公
司, 曾任研究部金融行业、 固定收益研究、 食品饮料行业、 建筑建材行业研究员, 东方龙 混
合型开放式证券投资基金基金经理助理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、 东
方核心动力股票型开放式证券投资基金 (于 2015 年 7 月 31 日转型为东方核心动力混合型证
券投资基金) 基金经理、 东方区域发展混合型证券投资基金基金经理、 东方核心动力混合型
证券投资基金基金经理、 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、 东方支柱产业灵
活配置混合 型证券投资 基金基金经 理。现任东 方利群混合 型发起式证 券投资基金 基金经理 、
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方龙混合型开放式证券投资基金基金
经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。 
张洪建(先生)2015 年 1 月 1 日至 2016 年 7 月 1 日任本基金基金经理 
于鑫 
(先生)2008 年 9 月 20 日至 2015 年 1 月 1 日任本 基金基金经理 
李坤元(女士)2013 年 10 月 11 日至 2014 年 10 月 14 日任 本基金基金经理 
季雷 
(先生)2007 年 3 月 16 日至 2008 年 9 月 20 日任 本基金基金经理 
杜位移(先生)2006 年 3 月 3 日至 2008 年 9 月 20 日任本基金 基金经理 
宋炳山(先生)2004 年 11 月 25 日至 2006 年 3 月 3 日任本 基金基金经理 
陈光明(先生)2004 年 11 月 25 日至 2005 年 3 月 27 日任本 基金基金经理 
5 、投资决策委员会成员 
刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。 
许文波先生 ,公司总经 理助理、权 益投资总监 、量化投资 部总经理, 投资决策委 员会委员 。
吉林大学工 商管理硕士 ,17 年投资从业经历。 曾任新华证 券有限责任 公司投资顾 问部分析
师; 东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、 部门经理; 德邦基金管理
有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,现
任东方精选混合型开放式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。 
彭成军先生, 公司总经理助理, 固定收益投资总监、 固定收益研究部总经理, 投资决策委 员
会委员,清 华大学数学 硕士,11 年投资从业经 历。曾任中 国光大银行 交易员,中 国民生银
行金融市场部投资管理中心总经理助理、 高级交易员。 2017 年 11 月加 盟东方基金管理有限责任公司。 现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、 东方添益债券型证券投资基金
基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方臻宝纯债债券型证券投资基金
基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理。 
蒋茜先生, 权益投资部总经理, 投资决策委员会委员, 清华大学工商管理硕士,8 年证券从
业经历。 历任 GCWConsulting 高级分析师、 中信证券高级经理、 天安财产保险股份有限公 司
研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任
公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式证
券投资基金基金经理。 
王然女士, 权益研究部副总经理, 投资决策委员会委员, 北京交通大学产业经济学硕士, 10
年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月
加盟东方基金管理有限责任公司, 曾任权益投资部交通运输、 纺织服装、 商业零售行业研究
员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混
合型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于
2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保
本混合型证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金 (于 2017 年 5 月 11
日转型为东方成长收益平衡混合型基金) 基金经理、 东方荣家保本混合型证券投资基金基金
经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 (于 2017 年 9 月 13 日起转型为 东方
民丰回报赢安混合型证券投资基金) 基金经理、 东方成长收益平衡混合型证券投资基金 (于
2018 年 1 月 17 日转型为 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金) 基金经理、 东方成 长
收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基金经理, 现任东方策略成长混合型开放式证券
投资基金基金经理、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、 东方盛世灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。 
姚航女士, 固定收益投 资部副总经 理,投资决 策委员会委 员,中国人 民大学工商 管理硕士 ,
14 年证券从 业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 年 10 月加盟东 方基金
管理有限责任公司, 曾任债券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东
方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方赢家保本混合型证券投资基金基金经
理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为 东方成长收益平衡
混合型证券投资基金)基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金 (于 2017
年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平
衡混合型证券投资基金 (于 2018 年 1 月 17 日转型 为东方成长收益灵活配置混合型证券投资
基金) 基金经理、 东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。 现任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、 东方成长收益
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方金元宝货币市场基金基金经理、 东方金证通货币市场基金基金经理、 东方民丰回报赢安
混合型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 
三、基金托管人 
(一)基金托管人情况 
1 、基本情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 
成立时间:2004 年 09 月 17 日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人:田青 
联系电话:(010)67595096 
中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总
部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9
月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939) 。 
2018 年 6 月 末, 本集团资 产总额 228,051.82 亿元, 较上年末增加 6,807.99 亿元, 增幅 3.08% 。
上半年, 本集团盈利平稳增长, 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元 ,增 幅
5.42% ;净利 润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增 幅 6.08% 。 
2017 年, 本 集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” , 美国 《环球金融》 “2017
最佳转型银行” 、新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年 中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最 佳大
型零售银行奖” 、 《银行 家》 “2017 最 佳金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任
金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中 列第 2
位;在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜” 中列第 28 名。 
中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处、 基金市场处、 证券保险资产
市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管 运
营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营
中心上海分中心,共有员工 315 余 人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 
2 、主要人员情况 
纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务部、 信贷 经
营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职务。 其拥有八 年
托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅,资产 托管业务部 资深经理( 专业技术一 级) ,曾就职 于中国建设 银行北京市 分行国际
部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务
和业务管理经验。 
黄秀莲,资 产托管业务 部资深经理 (专业技术 一级) ,曾就 职于中国建 设银行总行 会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、 战 略
客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服 务 和 业 务 管理经验。 
原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机
构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。 
3 、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户为中
心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护 资
产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设
银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、
保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托
管 857 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的
高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》 “中 国最佳托管银行” 、4 次 获得 《财
资》 “中国最佳次托管银行” 、 连续 5 年获得中债登 “优秀资产托管机构” 等奖项, 并 在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年 荣获《亚洲银行家》
“最佳托管系统实施奖” 。 
(二)基金托管人的内部风险控制制度 
1 、内部控制目标 
作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本
行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财 产
的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 
2 、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管业务
风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
3 、内部控制制度及措施 
资产托管业 务部具备系 统、完善的 制度控制体 系,建立了 管理制度、 控制制度、 岗位职责 、
业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业务管
理严格实行 复核、审核 、检查制度 ,授权工作 实行集中控 制,业务印 章按规程保 管、存放 、
使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像
监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故 的
发生,技术系统完整、独立。 
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1 、监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用自行 开
发的“新一 代托管应用 监督子系统” ,严格按照 现行法律法 规以及基金 合同规定, 对基金管
理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所
提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费
用的提取与开支情况进行检查监督。 
2 、监督流程 
(1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行
监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督
促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 
(3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或
举证,如有必要将及时报告中国证监会。 
四、相关服务机构 
(一)直销机构 
1 、柜台交易 
名称:东方基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 
法定代表人:崔伟 
联系人:孙桂东 电话:010-66295921 
传真:010-66578690 
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 
2 、电子交易 
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务, 具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。 
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。 
(二)其他销售机构 
1 、中国建设银行股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 
法定代表人:田国立 
客服电话:95533 
网址:www.ccb.com 
2 、北京银行股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人:闫冰竹 
客服电话:95526 
网址:www.bankofbeijing.com.cn 
3 、东莞银行股份有限公司 
住所:东莞市莞城区体育路 21 号东 莞银行大厦 
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 
法定代表人:廖玉林 
联系人:陈幸 
电话:0769-22119061 
传真:0769-22117730 
客服电话:4001196228( 全国) 、96228 (广东省内) 
网址:www.dongguanbank.cn 
4 、吉林银行股份有限公司 
住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 
办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 
法定代表人:唐国兴 
联系人:孟明 
电话:0431-84992680 
传真:0431-84992649 
客服电话:400-88-96666( 全国)、96666( 吉林省) 
网址:www.jlbank.com.cn 
5 、交通银行股份有限公司 
住所:上海市银城中路 188 号 
办公地址:上海市银城中路 188 号 
法定代表人:彭纯 
客服电话:95559 或拨 打 各城市营业网点咨询电话 
网址:www.95559.com.cn 6 、兴业银行股份有限公司 
住所:福州市湖东路 154 号 
办公地址:上海市江宁路 168 号兴 业大厦 9 楼 
法定代表人:高建平 
联系人:刘玲 
电话:021-52629999 
传真:021-62569070 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
7 、中国工商银行股份有限公司 
住所:中国北京复兴门内大街 55 号 
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 
法定代表人:易会满 
联系人:杨菲 
电话:010-66107900 
传真:010-66107914 
客服电话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
8 、中国民生银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人:洪崎 
客服电话:95568 
网址:www.cmbc.com.cn 
9 、中国农业银行股份有限公司 
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座 
法定代表人:周慕冰 
客服电话:95599 
网址:www.abchina.com 
10 、中国银 行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 
法定代表人:陈四清 
客服电话:95566 
网址:www.boc.cn 
11 、中国邮 政储蓄银行股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街 3 号 
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 
联系人:马强 
传真:010-68858126 
客服电话:95580 
网址:www.psbc.com 
12 、招商银 行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 
办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 
法定代表人:李建红 
联系人:邓炯鹏 
电话:0755-83077278 
传真:0755-83195109 
客服电话:95555 
网址:www.cmbchina.com 
13 、中信银 行股份有限公司 
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 C 座 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座 
法定代表人:李庆萍 
客服电话:95558 
网址:www.citicbank.com 
14 、长江证 券股份有限公司 
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 
办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
电话:027-65799999 
传真:027-85481900 
客服电话:95579 或 4008-888-999 
网址:www.95579.com 
15 、东北证 券股份有限公司 
住所:长春市生态大街 6666 号 
办公地址:长春市生态大街 6666 号 
法定代表人:李福春 
联系人:安岩岩 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
客服电话:95360 
网址:www.nesc.cn 
16 、东方证 券股份有限公司 
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
法定代表人:王益民 
联系人:吴宇 
电话:021-63325888 
传真:021-63326173 
客服电话:021-962506 或 40088-88506 
网址:www.dfzq.com.cn 
17 、东海证 券股份有限公司 
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投 资广场 18 层 
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表人:赵俊 
联系人:王一彦 
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
客服电话:95531;400-8888-588 
网址:www.longone.com.cn 
18 、东莞证 券股份有限公司 
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 30 楼 
法定代表人:张运勇 
联系人:孙旭 
电话:0769-22119348 
客服电话:961130 (省内 直拨,省外请加拨区号 0769) 
网址:www.dgzq.com.cn 
19 、方正证 券股份有限公司 
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 -24 层 
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 -24 层 
法定代表人:雷杰 
客服电话:95571 
网址:www.foundersc.com 
20 、光大证 券股份有限公司 
住所:上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 
法定代表人:周健男 
联系人:戴巧燕 
电话:021-22169999 
传真:021-22169134 
客服电话:95525 
网址:www.ebscn.com 
21 、广发证 券股份有限公司 
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 
办公地址:广州市天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 、44 楼 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
电话:020-87555888 
传真:020-87555305 
客服电话:95575 
网址:www.gf.com.cn 
22 、国泰君 安证券股份有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 
法定代表人:杨德红 
联系人:芮敏祺 
电话:021-38676666 传真:021-38670666 
客服电话:95521 
网址:www.gtja.com 
23 、国信证 券股份有限公司 
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:周杨 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客服电话:95536 
网址:www.guosen.com.cn 
24 、国元证 券股份有限公司 
住所:安徽省合肥市寿春路 178 号 
办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 
法定代表人:蔡咏 
联系人:李蔡 
电话:0551-68167423 
传真:0551-68167431 
客服电话:95578 
网址:www.gyzq.com.cn 
25 、海通证 券股份有限公司 
住所:上海市淮海中路 98 号 
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 
法定代表人:王开国 
联系人:李笑鸣 
电话:021-23219275 
传真:021-23219100 
客服电话:021-95553 、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址:www.htsec.com 
26 、恒泰证 券股份有限公司 
住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 
办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 
法定代表人:庞介民 
联系人:罗俊峰 
电话:0471-4972042 
传真:0471-4961259 
客服电话:0471-4961259 
网址:www.cnht.com.cn 
27 、华安证 券股份有限公司 
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 
法定代表人:章宏韬 
联系人:范超 电话:0551-65161666 
传真:0551-5161600 
客服电话:95318 
网址:www.hazq.com 
28 、华福证 券有限责任公司 
住所:福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层 
办公地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层 
法定代表人:黄金琳 
联系人:张腾 
电话:0591-87383623 
传真:0591-87383610 
客服电话:96326(福建 省外请先拨 0591) 
网址:www.hfzq.com.cn 
29 、华泰证 券股份有限公司 
住所:江苏省南京市江东中路 228 号 
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港
中旅大厦 18 楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓芸 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962 
客服电话:95597 
网址:www.htsc.com.cn 
30 、华鑫证 券有限责任公司 
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 
法定代表人:俞洋 
联系人:杨莉娟 
电话:021-54967552 
传真:021-54967293 
客服电话:021-32109999 ;029-68918888;4001099918 
网址:www.cfsc.com.cn 
31 、江海证 券有限公司 
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 
法定代表人:孙名扬 
联系人:姜志伟 
电话:0451-87765732 
传真:0451-82337279 
客户服务热线:400-666-2288 
网址:www.jhzq.com.cn 
32 、联讯证 券股份有限公司 
住所:惠州市江北东江三路 55 号广 播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 
联系人:彭莲 
电话:0755-83331195 
客服电话:95564 
网址:www.lxsec.com 
33 、中泰证 券股份有限公司 
住所:济南市市中区经七路 86 号 
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人:李玮 
联系人:许曼华 
电话:021-20315290 
传真:021-20315125 
客服电话:95538 
网址:www.zts.com.cn 
34 、上海证 券有限责任公司 
住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 
法定代表人:李俊杰 
联系人:邵珍珍 
电话:021-53686888 
传真:021-53686100,021-53686200 
客服电话:021-962518 
网址:www.962518.com 
35 、山西证 券股份有限公司 
住所:山西省太原市府西街 69 号山 西国际贸易中心东塔楼 
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:郭熠 
电话:0351-8686659 
传真:0351-8686619 
客服电话:400-666-1618 
网址:www.i618.com.cn 
36 、申万宏 源证券有限公司 
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人:李梅 
联系人:王叔胤 
电话:021-33388252 
传真:021-33388224 
客服电话:95523 或 4008895523 
网址:www.swhysc.com 
37 、申万宏 源西部证券有限公司 
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 
联系人:王叔胤 
电话:021-33388252 
传真:021-33388224 
客服电话:400-800-0562 
网址:www.hysec.com 
38 、五矿证 券有限公司 
住所:深圳市福田区金田路 4028 号 经贸中心 48 楼 
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼 
法定代表人:赵立功 
联系人:马国栋 
电话:0755-83252843 
传真:0755-82545500 
客服电话:40018-40028 
网址:www.wkzq.com.cn 
39 、兴业证 券股份有限公司 
住所:福州市湖东路 268 号 
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 
法定代表人:杨华辉 
联系人:乔琳雪 
电话:021-38565547 
客服电话:95562 
网址:www.xyzq.com.cn 
40 、招商证 券股份有限公司 
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 
法定代表人:霍达 
联系人:黄婵君 
电话:0755-82943666 
传真:0755-829734343 
客服电话:95565、4008888111 
网址:www.newone.com.cn 
41 、中国银 河证券股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 
法定代表人:陈有安 
联系人:宋明 
电话:010-66568450 
传真:010-66568990 
客服电话:400-888-8888 
网址:www.chinastock.com.cn 
42 、中山证 券有限责任公司 
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
网址:www.zszq.com 
43 、中信建 投证券股份有限公司 
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:010-85130588 
传真:010-65182261 
客服电话:400-8888-108 
网址:www.csc108.com 
44 、中信证 券(山东)有限责任公司 
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 
法定代表人:姜晓林 
联系人:刘晓明 
电话:0531 -89606165 
传真:0532-85022605 
客服电话:95548 
网址:www.zxwt.com.cn 
45 、中信证 券股份有限公司 
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029 
客服电话:95548 
网址:www.cs.ecitic.com 
46 、中信期 货有限公司 
住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代表人:张皓 
联系人:刘宏莹 
电话:010-60833754 
传真:0755-83201097 
客服电话:400-990-8826 
网址:www.citicsf.com 
47 、中国国 际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇 
电话:010-65051166 
传真:010-85679203 
客服电话:400-910-1166 
网址:www.cicc.com.cn 
48 、平安证 券股份有限公司 
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层(518048 ) 
法定代表人:刘世安 
联系人:周一涵 
电话:021-38637436 
传真:021-58991896 
客服电话:95511-8 
网址:stock.pingan.com 
49 、东兴证 券股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12 、15 层 
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层 
法定代表人:魏庆华 
联系人:夏锐 
电话:010-66559079 
传真:010-66555147 
客服电话:95309 
网址:www.dxzq.net 
50 、国金证 券股份有限公司 
住所:四川省成都市东城根上街 95 号 
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 
法定代表人:冉云 
联系人:刘婧漪 
电话:028-86690057 
传真:028-86690126 
客服电话:95310 
网址:www.gjzq.com.cn 
51 、中国民 族证券有限责任公司 
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 
法定代表人:何亚刚 
联系人:尚蓓 
电话:010-59355497 
传真:010-56437030 
客服电话:400-889-5618 
网站:www.e5618.com 52 、安信证 券股份有限公司 
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 
法定代表人:牛冠兴 
联系人:陈剑虹 
电话:0755-82558305 
传真:0755-82558355 
客服电话:4008001001 
网址:www.essence.com.cn 
53 、晋商银 行股份有限公司 
住所:山西省太原市长风西街 1 号 丽华大厦 A 座 
办公地址:山西省太原市小店区长风街 59 号 
联系人:董嘉文 
电话:0351-6819505 
传真:0351-6819898 
客户服务电话:95105588 
网址:www.jshbank.com 
54 、上海长 量基金销售投资顾问有限公司 
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:单丙烨 
电话:021-20691832 
传真:021-20691861 
客户服务电话:4008202899 
网址:www.erichfund.com 
55 、蚂蚁( 杭州)基金销售有限公司 
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人:陈柏青 
联系人:韩爱彬 
传真:0571-26698533 
客户服务电话:4000766123 
网址:www.fund123.cn 
56 、深圳众 禄基金销售股份有限公司 
住所: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:童彩平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客户服务电话:4006788887 
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
57 、上海好 买基金销售有限公司 住所: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:张茹 
电话:021-20613999 
传真:021-68596916 
客户服务电话:4007009665 
网址:www.ehowbuy.com 
58 、上海天 天基金销售有限公司 
住所: 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 
法定代表人:其实 
联系人:彭远芳 
电话:021-54509998-2010 
传真:021-64385308 
客户服务电话:4001818188 
网址:www.1234567.com.cn 
59 、北京展 恒基金销售股份有限公司 
住所: 北京市朝阳区华严北里 2 号民 建大厦 6 层 
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层 
法定代表人:闫振杰 
联系人:宋丽冉 
电话:010-62020088 
传真:010-62020355 
客户服务电话:4008886661 
网址:www.myfund.com 
60 、中国国 际期货有限公司 
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒 基国际大厦 15 层 
法定代表人:王兵 
联系人:许黎婧 
电话:010-65807848 
传真:010-59539806 
客服电话:95162 或 4008888160 
网址:www.cifco.net 
61 、北京钱 景基金销售有限公司 
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代表人:赵荣春 
联系人:申泽灏 
电话:010-57418813 
传真:010-57569671 
客服电话:4006785095 
网址:www.niuji.net 62 、深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司 
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄 胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 
法定代表人:杨懿 
联系人:张燕 
电话:010-58325388-1588 
传真:010-58325282 
客服电话:400-166-1188 
网址:8.jrj.com.cn 
63 、浙江同 花顺基金销售有限公司 
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人:凌顺平 
联系人:刘晓倩 
联系电话:0571-88911818 
传真:0571-88910240 
客服电话:4008-773-772 
网址:www.5ifund.com 
64 、北京增 财基金销售有限公司 
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 
法定代表人:罗细安 
联系人:史丽丽 
电话:010-67000988 
传真:010-67000988 
客户服务电话:400-001-8811 
网址:www.zcvc.com.cn 
65 、上海利 得基金销售有限公司 
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代表人:李兴春 
联系人:赵沛然 
电话:021-50583533 
传真:021-50583633 
客服电话:400-921-7755 
网址:www.leadfund.com.cn 
66 、北京恒 天明泽基金销售有限公司 
住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层 
法定代表人:梁越 
联系人:马鹏程 
联系电话:13501068175 
传真:010-56810628 
客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 
67 、上海陆 金所基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
法定代表人:郭坚 
联系人:宁博宇 
联系电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服:4008219031 
网址:www.lufunds.com 
68 、北京虹 点基金销售有限公司 
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代表人:胡伟 
联系人:牛亚楠 
联系电话:010-65951887 
传真:010-65951887 
客服:400-618-0707 
网址:www.hongdianfund.com 
69 、上海汇 付金融服务有限公司 
住所:上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 
办公地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼 
法定代表人:冯修敏 
联系人:陈云卉 
联系电话:021-33323999-5611 
传真:021-33323837 
客服:400-820-2819 
网址:www.chinapnr.com 
70 、诺亚正 行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
联系电话:021-38509735 
传真:021-38509777 
客服:400-821-5399 
网址:www.noah-fund.com 
71 、上海凯 石财富基金销售有限公司 
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:葛佳蕊 
联系电话:021-63333389 
传真:021-63332523 客服:4000178000 
网址:www.lingxianfund.com 
72 、珠海盈 米财富管理有限公司 
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:李孟军 
联系电话:020-89629012 
传真:020-89629011 
73 、大泰金 石基金销售有限公司 
住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 
法定代表人:袁顾明 
联系人:朱海涛 
联系电话:021-20324158 
传真:021-20324199 
客服电话:400-928-2266 
网址:www.dtfunds.com 
74 、海银基 金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 
法定代表人:刘惠 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
传真:021-80133413 
客服电话:400-808-1016 
网址:www.fundhaiyin.com 
75 、上海联 泰资产管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 
法定代表人:燕斌 
联系人:陈东 
联系电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服电话:4000-466-788 
网址:www.66zichan.com 
76 、北京汇 成基金销售有限公司 
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 
法定代表人:王伟刚 
联系人:丁向坤 
联系电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 
77 、凤凰金 信(银川)投资管理有限公司 
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 
办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号朝 来高科技产业园 5 号楼 
法定代表人:程刚 
联系人:张旭 
联系电话:010-58160168 
传真:010-58160181 
客服:400-810-5919 
网址:www.fengfd.com 
78 、乾道盈 泰基金销售(北京)有限公司 
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 
法定代表人:王兴吉 
联系人:高雪超 
联系电话:010-62062880 
传真:010-82057741 
客服:400-088-8080 
网址:www.qiandaojr.com 
79 、深圳富 济财富管理有限公司 
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 
法定代表人:齐小贺 
联系人:马力佳 
电话:0755-83999907-815 
传真:0755-83999926 
客户服务电话:0755-83999907 
网址:www.jinqianwo.cn 
80 、北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 
法定代表人:江卉 
联系人:万容 
电话:18910325400 
传真:010-89189289 
客户服务电话:个人业务:95118,4000988511 企 业业务:4000888816 
网址:fund.jd.com 
81 、上海基 煜基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 大厦 1503 室 
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太 平金融大厦 1503 室 
法定代表人:王翔 
联系人:李鑫 
电话:021-65370077 
传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 
网址:www.jiyufund.com.cn 
82 、一路财 富(北京)信息科技股份有限公司 
住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:徐越 
电话:010-88312877 
传真:010-88312099 
客服电话:400-001-1566 
网址:www.yilucaifu.com 
83 、上海华 夏财富投资管理有限公司 
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层 
法定代表人:毛淮平 
联系人:仲秋玥 
电话:010-88066632 
传真:010-63136184 
客户服务电话:400-817-5666 
网址:www.amcfortune.com 
84 、嘉实财 富管理有限公司 
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 
法定代表人:赵学军 
联系人:余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客户服务电话:400-021-8850 
网址:www.harvestwm.cn 
85 、上海中 正达广基金销售有限公司 
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
联系人:戴珉微 
电话:021-33768132 
传真:021-33768132*802 
客户服务电话:400-6767-523 
网址:www.zzwealth.cn 
86 、奕丰金 融服务(深圳)有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入住深圳市前海商务秘书有限公
司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代表人:TEOWEEHOWE 
联系人:叶健 
电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 
客户服务电话:400-684-0500 
网址:www.ifastps.com.cn 
87 、深圳前 海凯恩斯基金销售有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室( 入驻深圳市前海商务秘书有限公
司) 
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A 
法定代表人:高锋 
联系人:李勇 
电话:0755-83655588 
传真:0755-83655518 
客户服务电话:400-804-8688 
网址:www.keynesasset.com 
88 、武汉市 伯嘉基金销售有限公司 
住所: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第 7 栋 23 层 1 号、4
号 
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1
号、4 号 
法定代表人:陶捷 
联系人:孔繁 
电话:027-87006003*8020 
传真:027-87006010 
客户服务电话:400-027-9899 
网址:www.buyfunds.cn 
89 、济安财 富(北京)基金销售有限公司 
住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京 财富中心 A 座 46 层 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
网址:www.jianfortune.com 
90 、金惠家 保险代理有限公司 
住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南 部 
办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009 
联系人:胡明哲 
电话:15810201340 
传真:028-62825388 
客服电话:400-8557333 
网址:www.jhjhome.com 
91 、和合期 货有限公司 
住所:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 
办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 
联系人:张基甲 电话:0351-7342798 
传真:0351-7342538 
客服电话:0351-7342798 
网址:www.jijin.hhqh.com.cn 
92 、天津市 凤凰财富基金销售有限公司 
住所:天津市和平区南京路 181 号 世纪都会 1606-1607 
办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都 会 1606-1607 
联系人:孟媛媛 
电话:18920017760 
传真:022-23297867 
客户服务电话:400-706-6880 
网址:www.fhcfjj.com 
93 、泰诚财 富基金销售(大连)有限公司 
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
联系人:徐江 
电话:18840800358 
客服电话:400-0411-001 
网址:www.haojiyoujijin.com 
94 、北京蛋 卷基金销售有限公司 
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:衡欢 
电话:18576351064 
客服电话:400-159-9288 
网址:danjuanapp.com 
(三)份额登记机构 
名称:东方基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 
办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 
法定代表人:崔伟 
联系人:李进康 
电话:010-66295874 
传真:010-66578680 
网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 
(四)律师事务所和经办律师 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼 
办公地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 
负责人:韩炯 
联系人:吕红 
电话:021-31358666 
传真:021-31358600 经办律师:吕红黎明 
(五)会计师事务所和经办注册会计师 
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市南京东路 61 号 4 楼 
办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 
法定代表人:朱建弟 
联系人:朱锦梅 
电话:010-68286868 
传真:010-88210608 
经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 
五、基金名称和基金类型 
(一)本基金名称:东方龙混合型开放式证券投资基金 
(二)本基金类型:混合型 
(三)基金运作方式:契约型、开放式 
六、基金的投资目标和投资方向 
(一)投资目标 
分享中国经济和资本市场的高速增长,为基金份额持有人谋求长期、稳定的投资回报。 
(二)投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 主要包括国内依法发行、 上市的股票、 债
券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 
本基金的重点投资对象为经过严格筛选的优势行业中的龙头企业。 本基金投资这类公司股票
的比例将不低于基金股票资产的 50% 。 
七、基金的投资策略 
本基金的投资管理由自上而下的资产配置、 积极风格管理和自下而上的个股 (包括债券) 选
择组成。 
1 、决策依据及投资程序 
(1 )依托于 公司整体的 研究平台, 并借助外部 的研究机构 ,对宏观经 济、证券市 场、行业
和公司的发展变化进行深入而有效的研究, 形成有关的各类报告, 为本基金的投资管理提供
决策依据。 
(2 )投资决 策委员会定 期召开会议 ,讨论形成 本基金的资 产配置比例 指导意见; 如遇重大
事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 
(3 )基金经 理根据投资 决策委员会 的决议,参 考上述报告 ,并结合自 身的分析判 断,形成
基金投资计划,主要包括风格管理和投资组合管理。 
(4 )中央交 易室依据基 金经理的指 令,制定交 易策略,统 一进行具体 品种的交易 ;基金经
理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 
(5 )投资决 策委员会根 据市场变化 对投资组合 计划提出市 场风险防范 措施,风险 管理部对
投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制, 基金经理依据基金申购和赎回的情
况控制投资组合的流动性风险。 
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 有权根据环境变化和实际需要对上述投资
管理流程做出调整。 
2 、投资管理的方法和标准 
(1 )资产配置 
在实际管理过程中, 本基金管理人将依据市场的阶段性变化, 通过战略资产配置和战术资产
配置, 动态调整三类资产的配置比例, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5% 。本基金的资产类别配置范围如下表所示: 
基金资产类别配置范围 
资产类别最低比例最高比例 
股票 0%95% 
债券 0%95% 
货币市场工具 5%100% 
(2 )积极风格管理 
结合对市场时机的分析和把握, 进行积极的风格管理, 主动调整股票资产中成长型股票和价
值型股票的投资比例。 
(3 )个股选择 
在具体的个股选择上, 本基金管理人建立了一套多层次的股票筛选体系。 通过定量模型和定
性分析的有机结合, 充分发挥金融工程模型的客观科学性和投资研究人员的主观能动性, 筛
选出具有投资价值的个股。 
本基金通过 “股票初选” 、 “质量检验 ” 、 “精选龙 头” 和 “行业优化” 四个层次的股票筛选体
系,层层筛选,得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。 
(4 )债券投资策略 
本基金以 “理想久期” 作为债券组合配置的核心, 通过期限结构配置、 确定类属配置、 浮 息
债和固息债的配置、 一级市场和二级市场的配置、 个债选择、 组合调整等策略进行债券投资。 
(5 )权证投资策略 
基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下, 本着谨慎和风险可控的原则, 为取得与
承担风险相称的收益, 投资于权证。 根据股票、 债券等资产类别的配置计划, 为提高投资效
率或避险,本基金可投资于权证,权证投资比例范围为 0% ~3% 。 
八、基金的业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 成长指数×30%+ 标普中国 A 股 300 价值指数
×45%+ 中证综合债指数×25% 。 
本基金股票投资部分的业绩比较基准是标普中国 A 股 300 风格指数,具体包括标普中国 A
股 300 成长指数和标普中国 A 股 300 价值指数,本基金债券部分的业绩比较基准为中证综
合债指数。 
中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、 金融债、 企业债、 央票及短融整体走
势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本基金对债券配置的业绩。 
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准, 基金管理
人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略, 调整本基金的业绩比较基准。 业
绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致, 由基金管理人报中国证监会备案
并及时公告。 
法律法规另有规定的,从其规定。 
九、基金的风险收益特征 
本基金属于证券投资基金中的中低风险品种, 其风险收益特征介于单纯的股票型基金与单纯
的债券型基金之间, 同时其股票组合部分的风险收益特征也介于完全成长型股票组合与完全
价值型股票组合之间。 
十、基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定, 已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 (财务数据未经审计) 。 
1 、报告期末基金资产组合情况 
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(% ) 
1 权益投资 243,729,815.3573.23 
其中:股票 243,729,815.3573.23 
2 基金投资-- 
3 固定收益投 资 20,088,000.006.04 
其中:债券 20,088,000.006.04 
资产支持证券-- 
4 贵金属投资-- 
5 金融衍生品 投资-- 
6 买入返售金 融资产 55,000,000.0016.52 
其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 
7 银行存款和 结算备付金合计 13,249,116.363.98 
8 其他资产 779,754.790.23 
9 合计 332,846,686.50100.00 
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 
A 农、林、牧、渔业-- 
B 采矿业 12,722,764.533.93 
C 制造业 103,779,199.2632.04 
D 电力、热 力、燃气及水生产和供应业-- 
E 建筑业 5,823,044.001.80 
F 批发和零售业-- 
G 交通运输、仓储和邮政业-- 
H 住宿和餐饮业-- 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,538,000.003.56 
J 金融业 51,984,500.0016.05 
K 房地产业 47,673,307.5614.72 
L 租赁和商务 服务业 10,209,000.003.15 
M 科学研究 和技术服务业-- 
N 水利、环境和公共设施管理业-- 
O 居民服务、修理和其他服务业-- 
P 教育-- 
Q 卫生和社 会工作-- 
R 文化、体育和娱乐业-- 
S 综合-- 
合计 243,729,815.3575.24 
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(% ) 
1300429 强力 新材 725,00020,002,750.006.18 
2002202 金风 科技 1,095,00013,150,950.004.06 
3001979 招商 蛇口 600,00011,214,000.003.46 
4601318 中国 平安 150,00010,275,000.003.17 5000002 万科 A400,0009,720,000.003.00 
6601166 兴业 银行 600,0009,570,000.002.95 
7600048 保利 地产 735,0688,945,777.562.76 
8601155 新城 控股 300,0007,857,000.002.43 
9601288 农业 银行 2,000,0007,780,000.002.40 
10601009 南 京银行 1,000,0007,650,000.002.36 
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(% ) 
1 国家债券-- 
2 央行票据-- 
3 金融债券 20,088,000.006.20 
其中:政策性金融债 20,088,000.006.20 
4 企业债券-- 
5 企业短期融 资券-- 
6 中期票据-- 
7 可转债(可 交换债)-- 
8 同业存单-- 
9 其他-- 
10 合计 20,088,000.006.20 
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(% ) 
118020118 国开 01200,00020,088,000.006.20 
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期内未持有股指期货。 
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期内未持有国债期货。 
11 、投资组 合报告附注 
(1 )本基金所持有的兴业银行(601166 )于 2018 年 5 月 4 日公告,公司被中国银行保险
监督管理委员会判处行政处罚,罚款金额 5870 万元。公司违反法律法规的内容包括: (一)
重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告; (二) 非真实转让信贷资产; (三) 无
授信额度或 超授信额度 办理同业业 务; (四)内 控管理严重 违反审慎经 营规则,多 家分支机
构买入返售业务项下基础资产不合规; (五) 同 业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保;
(六) 债券卖出回购业务违规出表; (七) 个人理 财资金违规投资; (八) 提供日期倒签的材
料; (九)部 分非现场监 管统计数据 与事实不符; (十)个别 董事未经任 职资格核准 即履职;
(十一)变相批量转让个人贷款; ( 十二)向四证不全的房地产项目提供融资。 
公司公告以上处罚不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。 
本基金决策依据及投资程序: 
①研究员对宏观经济、 证券市场、 行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究, 形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。 
②投资决策委员会定期召开会议, 讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中, 没有投资超
出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。 
③基金经理根据投资决策委员会的决议, 参考上述报告, 并结合自身的分析判断, 形成基金
投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。 
④交易部依据基金经理的指令, 制定交易策略, 统一进行具体品种的交易; 基金经理必须遵
守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 
⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施, 监察稽核部、 风险
管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。 
本基金投资兴业银行主要基于以下原因: 公司是国务院、 中国人民银行首批批准成立的股份
制商业银行之一, 资产结构优化叠加银行体系流动性宽松局面, 有望使公司下半年息差对业
绩增长的贡献再度扩大。 银行间市场流动性持续宽松的外部环境对于同业负债占比偏高的兴
业银行而言,边际利好的幅度也较为显著。 
除上述情况外, 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 
(2 )本报告 期内本基金 投资的前十 名股票中, 没有投资于 超出基金合 同规定备选 股票库之
外的股票。 
(3 )其他资产构成 
序号名称金额(元) 
1 存出保证 金 196,116.47 
2 应收证券清 算款- 
3 应收股利- 
4 应收利息 517,812.64 
5 应收申购 款 65,825.68 
6 其他应收款- 
7 待摊费用- 
8 其他- 
9 合计 779,754.79 
(4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有可转换债券。 
(5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
十一、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金
一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资 者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
(一)基金净值表现 
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差
④①- ③②- ④ 
2004.11.25-2004.12.310.16%0.01%-5.53%0.67%5.69%-0.66% 
2005.01.01-2005.12.313.07%0.69%-7.52%1.04%10.59%-0.35% 
2006.01.01-2006.12.31106.91%1.46%81.94%1.05%24.97%0.41% 
2007.01.01-2007.12.31107.31%2.15%107.41%1.73%-0.10%0.42% 2008.01.01-2008.12.31-57.21%2.34%-52.24%2.29%-4.97%0.05% 
2009.01.01-2009.12.3140.12%0.86%66.45%1.51%-26.33%-0.65% 
2010.01.01-2010.12.312.30%1.02%-8.09%1.17%10.39%-0.15% 
2011.01.01-2011.12.31-8.39%0.96%-18.50%0.97%10.11%-0.01% 
2012.01.01-2012.12.3112.18%0.90%7.05%0.93%5.13%-0.03% 
2013.01.01-2013.12.31-2.20%0.96%-2.89%1.03%0.69%-0.07% 
2014.01.01-2014.12.3131.69%0.75%38.70%0.89%-7.01%-0.14% 
2015.01.01-2015.12.3164.31%2.79%8.19%1.81%56.12%0.98% 
2016.01.01-2016.12.31-9.62%1.91%-6.62%1.00%-3.00%0.91% 
2017.01.01-2017.12.31-4.47%0.81%18.51%0.48%-22.98%0.33% 
2018.01.01-2018.06.30-14.91%1.24%-9.04%0.86%-5.87%0.38% 
2018.07.01-2018.09.30-4.65%1.20%0.21%1.00%-4.86%0.20% 
(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
十二、费用概览 
(一)管理费: 
按前一日的基金资产净值的 1.5% 年 费率计提 
(二)托管费: 
按前一日基金资产净值的 0.25% 年费 率计算 
十三、对招募说明书更新部分的说明 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 、 《公开募集 开放 式
证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关规定以及 《东方龙混合型开放式证券投资基
金基金合同》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动
进行了更新,主要内容如下: 
(一) 在 “重要提示” 部分, 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期” 及 “其他内容
的截止日期” 。 
(二)在“第三部分基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 
(三)在“第四部分基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 
(四)在“第五部分相关服务机构”中,更新了相关服务机构的信息。 
(五) 在 “第八部分基金的投资” 部分, 更新了 “基金投资组合报告” 的内容, 基金投资组
合报告截止日期更新为 2018 年 9 月 30 日, 该部分 内容均按有关规定编制, 并经本基金托管
人复核,但未经审计。 
(六) 在 “第九部分基金的业绩” 部分, 更新了 “基金的净值表现” 和 “本基金份额累计净
值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图” , 该部分内容均按照有关规定编制,
并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 
(七)在“第十六部分风险揭示”中,增加了资金前端额度控制的相关风险提示。 
(八) 在 “第二十一部分其他应披露事项” 部分, 更新了自上次招募说明书 (更新) 截止日
2018 年 5 月 25 日,至本 次招募说明书(更新)截止日 2018 年 11 月 25 日之间的信息披露
事项。 
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要, 详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com 。 
东方基金管理有限责任公司 
2019 年 1 月