工银瑞利两年封闭债券：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2019年第1号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年2月6日证监许可﹝2015﹞225号文注册募
集。本基金基金合同已于2017年5月24日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月23日，有关财务数据和净值表现数据截止
日为2018年9月30日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005年 6月 21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董
事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委
书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南
分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前，
Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生
也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业
拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学
理学士学位。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资
产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处
长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商
银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处
长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专
家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学
高等研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计
划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府
特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列
为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴
教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发
行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至
1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指
数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委
员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾
被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要
负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年 6月起，郑剑锋先生被任命为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科
长，校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011
年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部；2003年至 2005
年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总
监。
3、高级管理人员
郭特华女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，
兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经
理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，
历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管
理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际
业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综
合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹
卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限
公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6
月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
李娜女士，10年证券从业经验。曾在中国工商银行总行担任交易员。2016年加入工
银瑞信，现任固定收益部基金经理。2017年 1月 24日至 2018年 3月 20日，担任工银瑞
信恒丰纯债债券型证券投资基金基金经理；2017年 1月 24日至 2018年 5月 3日，担任工
银瑞信恒泰纯债债券型证券投资基金基金经理；2017年 4月 14日至今，担任工银瑞信瑞
丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金（自 2018年 6月 1日起，变更为工银瑞信瑞丰定
期开放纯债债券型发起式证券投资基金）基金经理；2017年 5月 27日至今，担任工银瑞
信纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017年 5月 27日至今，担任工银瑞信目
标收益一年定期开放债券型投资基金基金经理；2017年 6月 8日至今，担任工银瑞信瑞利
两年封闭式债券型证券投资基金基金经理；2017年 6月 27日至今，担任工银瑞信丰实三
年定期开放债券型证券投资基金基金经理，2018年 6月 7日至今，担任工银瑞信瑞景定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2018年 6月 11日至今，担任工银瑞信瑞祥定
期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2018年 11月 7日至今，担任工银瑞信瑞福
纯债债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
李敏先生，2017年 5月 24日至 2018年 6月 12日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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宋炳珅先生，14年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入
工银瑞信，现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投
资基金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年 1月
28日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1月 20
日至 2018年 8月 28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1月
20日至 2017年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014
年 10月 23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年 11月 18日至
2018年 8月 28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至
2017年 12月 22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年 4月 12日至今，
担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，16年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加
入工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金
基金经理，2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保本混合基金基金经理，2013
年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19日
起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年 6月 26日至 2018年
2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7月 4日至 2018年 2月
23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年 9月 19日起至今担任工银
新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年 5月 26日起至 2018年 6月 5日，担任工银
丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，15年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信
证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员 2010年加
入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年 11月 23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；
2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；
2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；
2016年 1月 29日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年 4月 21
日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年 3月 28日至今，
担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年 6月 5日至今，担任工银
瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，15年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老
金投资中心总经理。
郝康先生，20年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，
在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信
资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任
权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年 12月 30日至今，担任工银瑞信
沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年 11月 9日至今，担任工银瑞信沪港深精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年 5月 10日至今，担任工银瑞信新经济灵
活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至 1995年，
任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至 2002年，任职于日本大和投资信托（香
港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至 2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公
司，担任投资总监；2004年至 2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管
理部副总裁；2006年至 2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资
总监；2008年至 2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；
2014年至 2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017
年至 2018年 6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中心
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人：王秋雅
联系电话：010-66583138
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
（1）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（2）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（3）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话：010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真：62020088-8802
网址：www.myfund.com
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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网址：http://licaike.hexun.com/
（9）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室
办公地址：杭州市教工路 18号 EAC 欧美中心 A座 D 区 8层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址：www.jincheng-fund.com
（10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503号 A425 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 14楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
（11）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话：010-65215266
客服电话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址：http://www.harvestwm.cn/
（12）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（13）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址:www.5ifund.com
（14）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址:http://www.erichfund.com
（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：0755-88394666 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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14
客服电话：4008-166-1188
传真：0755-88394677
网址：http://8.jrj.com.cn/
（16）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
（17）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（18）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 9层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
（19）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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15
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（20）中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3号 3号楼 7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C 座 1层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
联系电话：010-58276785
客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（21）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
联系人：周君
联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（22）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（23）海银基金销售有限公司 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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16
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（24）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（25）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
客服电话：4008213999
网站：https://tty.chinapnr.com/
（26）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 A座 1502室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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17
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（27）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（28）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
法定代表人：胡伟
联系人：张婷婷
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（29）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（30）北京君德汇富基金销售有限公司 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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18
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（31）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006433389
网址：www.lingxianfund.com
（32）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（33）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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19
法定代表人：刘鹏宇
联系人刘勇
电话：0755-83999907-813
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（34）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：赵海峰
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服务电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（35）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：彭运年
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336510
客户服务电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（36）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701
办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话：0371-55213196 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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20
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（37）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（38）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307室
法定代表人：TANYIKKUAN
联系人：陈广浩
电话：075589460500
传真：075521674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（39）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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21
网址：www.yingmi.cn
（40）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D 座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：蒋宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：4008188866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（41）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发
展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（42）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德一道 88号中州控股中心 A座 1606
法定代表人：吴永宏
联系人：邹冲
电话：15920063836
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（43）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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22
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：贺杰
电话：18551612276
传真：025-86853960
客户服务电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（44）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（45）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010-85932450
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（46）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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23
电话：010-52798634
传真：010-82055860
客户服务电话：400-623-6060
网址：www：niuniufund.com
（47）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：沈杰
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
（48）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（49）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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24
（50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（51）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825327
客户服务电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.net
（52）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
传真：8610-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（53）中国工商银行股份有限公司 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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25
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（54）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（55）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：陆志俊
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（56）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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26
客户服务电话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（57）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（58）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号
办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服务电话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（59）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客户服务电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（60）上海浦东发展银行股份有限公司 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021－61618888
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（61）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2－6层
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（62）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18—22楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
（63）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020－87555888 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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传真：020－87555305
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn/
（64）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要
求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号
701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北京德恒律师事务所
住
所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座十二层
负责人：王丽
电
话：010-52682888 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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传
真：010-52682999
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住
所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人： 李丹
经办注册会计师： 单峰、朱宏宇
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：朱宏宇
四、基金的名称
工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的基础上，通过买入持有策略以及杠杆策略，追求基金资产在存续期
内的稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、短
期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、银行存
款、债券回购等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金不在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。本基金所投的有公开
信用评级的信用债的债项评级需在 AA级（含）以上（不含短期融资券及超短期融资券） 。
本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，但在建仓期
及存续期到期日的前三个月内，基金投资不受上述债券资产投资比例限制。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
八、基金的投资策略
本基金将在严控信用风险的基础上，通过买入持有策略以及积极的杠杆策略，以期在
基金存续期内获取较为稳定的投资收益。
1、类属配置策略
本基金主要通过对不同债券类属品种的流动性特征、风险收益特征以及所属交易市场
特征等方面因素的综合考虑，采用情景分析和历史预测相结合的方法，在债券一级市场和
二级市场，银行间市场和交易所市场，银行存款、政府债券和信用债等资产类别之间进行
类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
2、信用债投资策略
本基金对信用评级不低于 AA级信用债券的投资，将根据发行人的公司背景、行业特
性、盈利能力、偿债能力、债券收益率、流动性等因素，评估其投资价值，积极发掘信用
利差具有相对投资机会的个券进行投资。
3、买入持有策略
在类属品种以及信用品种确定的基础上，本基金将通过买入与基金存续期适度匹配的
债券，并持有到期，或者是持有回售期与基金存续期适度匹配的债券，获得本金和票息收
入。
4、杠杆策略
在控制组合整体风险的基础上，综合考虑债券持有期内的票息收入和融资成本之间的
息差，通过实施正回购融入资金并投资于符合本基金信用等级要求的可投资标的，实现杠
杆放大获取债券持有期内债券票息和融资成本之间的息差收益。 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：两年期银行定期存款税后收益率×1.2。
本基金存续期两年，并且力求在存续期内为基金资产实现稳健的当期收益，因此两年
期银行定期存款税后收益率×1.2 是较为合适的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者指数停止编制，或者有更权威的、更能为市场普遍
接受的业绩比较基准推出，或者市场上出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时，基金
管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应取得基金
托管人同意后，报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票
型及混合型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2018年 7月 1日起至 9月 30日止（财务数据未经审计） 。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
353,866,221.60 95.70
其中：债券
353,866,221.60 95.70
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,887,776.05 2.40
8 其他资产
7,018,491.30 1.90
9 合计
369,772,488.95
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注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 222,761,221.60 97.23
5 企业短期融资券 10,069,000.00 4.40
6 中期票据 121,036,000.00 52.83
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 353,866,221.60 154.46
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 101456024
14陕煤化
MTN002
200,000 20,406,000.00 8.91
2 101754033
17河钢集
MTN004
200,000 20,180,000.00 8.81
3 136285 16金隅01 200,000 19,944,000.00 8.71
4 136298 16青港01 200,000 19,936,000.00 8.70
5 122295 13川投01 180,040 18,230,850.40 7.96
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,080.89
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,012,410.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,018,491.30
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2017年5月24日，基金合同生效以来（截至2018年9月30
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2017年 0.30% 0.05% 1.53% 0.01% -1.23% 0.04%
2018.1.1-2018.9.30 4.30% 0.06% 1.88% 0.01% 2.42% 0.05%
自基金合同生效起至今 4.61% 0.06% 3.42% 0.01% 1.19% 0.05%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2017年5月24日至2018年9月30日） 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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注：1、本基金基金合同于2017年5月24日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例
符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券资产占基金资产的比例不低于80％，
但在建仓期及存续期到期日的前三个月内，基金投资不受上述债券资产投资比例限制。
十三、费用概览
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用； 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的开户费用、账户维护费用；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。销售服务费的计算方
法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金
托管人于次月前 3 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收
到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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上述“一、基金费用的种类中第 4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此
项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年9月30日的基金业绩的内
容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于
网站服务”相关的内容。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所工银瑞信瑞利两年封闭式债券型证券投资基金
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有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登
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工银瑞信基金管理有限公司
二〇一九年一月七日
